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交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设 银 行股份有限公司
二零一 七年 五 月
基金招 募说 明书 自 基 金合 同 生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
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【 重要 提示 】
交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ）
由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型而成。交银施罗德
沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会于 2015 年 5 月
26 日审议通过《 关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型
及 基 金 合 同修 改 有 关事项 的 议 案 》， 基 金 份额持 有 人 大 会决 议 自 表决通 过 之 日 起
生效， 报中国证监会备案。 自 2015 年 7 月 1 日起， 由 《交银施罗德沪深 300 行业
分 层 等 权 重指 数 证 券投资 基 金 基 金合 同 》 修订而 成 的 《 交银 施 罗 德消费 新 驱 动 股
票型证券投资基金基金合同》生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会注册 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 以 及 变 更注 册 ， 并不表 明 其 对 本
基 金 的 价 值和 收 益 作出实 质 性 判 断或 保 证 ，也不 表 明 投 资于 本 基 金没有 风 险 。 中
国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资
人 在 投 资 本基 金 前 ，需全 面 认 识 本基 金 产 品的风 险 收 益 特征 和 产 品特性 ， 充 分 考
虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断市 场 ， 对投资 本 基 金 的意 愿 、 时机、 数 量 等 投
资 行 为 作 出独 立 决 策。投 资 人 根 据所 持 有 份额享 受 基 金 的收 益 ， 但同时 也 需 承 担
相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风 险包括： 因受到经济因素、 政治因素、
投 资 心 理 和交 易 制 度等各 种 因 素 的影 响 而 引起的 市 场 风 险； 基 金 管理人 在 基 金 管
理 实 施 过 程中 产 生 的基金 管 理 风 险； 由 于 基金投 资 者 连 续大 量 赎 回基金 产 生 的 流
动 性 风 险 ；交 易 对 手违约 风 险 ； 投资 股 指 期货的 特 定 风 险； 投 资 本基金 特 有 的 其
他风险等等 。 本 基 金属于 股 票 型 基金 ， 其 预期风 险 与 预 期收 益 高 于混合 型 基 金 、
债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 ， 属 于承 担 较 高预期 风 险 、 预期 收 益 较高的 证 券 投 资
基金品种。
投资有风险， 投资 人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
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同 等 信 息 披露 文 件 。基金 的 过 往 业绩 并 不 代表其 未 来 表 现。 基 金 管理人 管 理 的 其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月7 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2017 年3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055793
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%
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“ 交通银行 ” ）
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
陈 朝 灯 先 生 ， 副董 事 长， 博 士 学 位 。 现任 施 罗德 证 券 投 资 信 托股 份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博 士 学 位 ， 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总 经 理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ， 交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
徐瀚先生，董事 ， 硕 士学 位 。 现 任 交 通 银行 个人 金融业务部 总经 理 。历 任 交
通 银行香港 分行电脑 中心 副 总 经 理， 交 通 银行信 息 技术 部副 总 经 理，交通银行 太
平洋 信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙 培 基 先 生 ， 董事 ， 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行上 海 市 分 行 党 委委 员 、纪 委 书
记 。 历 任 交通 银 行 风险管 理 部 副 总经 理 、 交通银 行 财 会 部副 处 长 ，交通 银 行 董 事
会 办 公 室 副处 长 、 处长， 交 通 银 行预 算 财 务部高 级 经 理 ，交 通 银 行海南 分 行 副 行
长，交通银行审计部副总经理。
李 定 邦 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 ， 现 任 施罗 德 集团 亚 太 区 行 政 总裁 。 历任 施 罗
德 投 资 管 理有 限 公 司亚洲 投 资 产 品总 监 ， 施罗德 投 资 管 理（ 香港） 有限 公 司 行政
总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 历 。 现任 香 港科 技 大 学 经 济 系教 授 ，武 汉 大
学 经 济 与 管理 学 院 院长。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
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学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 位 。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 位 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长 、 教 授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军 先 生 ， 监事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战 略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通银行办 公室 副 处 长，交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历
任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有
限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监
察风控副总监。
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3、 基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印 皓 女 士 ， 副 总经 理 ，上 海 财 经 大 学 工商 管 理硕 士 。 历 任 交 通银 行 研 究开发
部副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管 市场规划员，
交 通 银 行 公司 业 务 部副高 级 经 理 、高 级 经 理，交 通 银 行 机构 业 务 部高级 经 理 、 总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
盖婷婷女士，基金经理。上海交通大学硕士，11 年证券基金行业经验。2006
年至2011 年在信诚基金管理有限公司任职， 先后担任分析师、 研究总监助理。 2011
年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任行 业分析师。 自 2015 年 7 月1 日起担
任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今,2017 年3 月23 日起
担任交银施罗德医药 创新股票型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理
李德 亮先生，2015 年7 月1 日至2015 年 8 月28 日，任本基金基金经理
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蔡铮先生，2012 年12 月27 日至2015 年 6 月30 日，任本基金转型前交银施
罗德沪深300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理
屈乐伟先生，2012 年11 月7 日至2013 年 3 月29 日， 任本基金转型前交银施
罗德沪深300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员：
阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益 （公募）投资总监 、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 5 月 7
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
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中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在 北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%；客户贷款和
垫款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润2,289 亿元， 增长 0.28%； 营业收入6,052 亿元， 增长6.09%， 其中， 利息
净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比26.98%， 资本充足率15.39% ， 主要财务
指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达1.45万个， 综合营销团队2.15万个， 综合柜员占比达到88%。 启动深圳等
8家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和 轻 型网点建设
有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量
占比达95.58% ，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行
付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付
业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万张，消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产 总量增长32.94%。 非金 融企业债务融资工具累计承销5,316
亿元，承销额市场领先 。资产托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36%；托管证券
投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继
伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项， 并独家荣获美国 《环球
金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》 杂志 “中国最 佳银行” 等大奖。 本集 团在英国 《银行家》 杂 志2015年 “世
界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志
2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
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资 产 市 场 处 、理 财 信 托股 权 市 场 处 、QFII 托 管处 、 养 老 金 托管 处 、 清算 处 、 核 算
处 、 跨 境 托管 运 营 处、监 督 稽 核 处等10 个 职能处 室 ， 在 上海 设 有 投资托 管 服 务 上
海备份中心， 共有员工220余人。 自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国建 设 银 行专业 高 效 的 托管 服 务 能力和 业 务 水 平， 赢 得 了业内 的 高 度 认
同。 中国建设银行自2009 年至今连续六年被国际权威 杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行”。
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二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“托 管 业 务 综合 系 统 —— 基 金 监 督 子系 统 ” ，严格 按 照 现 行
法 律 法 规 以及 基 金 合同规 定 ， 对 基金 管 理 人运作 基 金 的 投资 比 例 、投资 范 围 、 投
资 组 合 等 情况 进 行 监督， 并 定 期 编写 基 金 投资运 作 监 督 报告 ， 报 送中国 证 监 会 。
在 日 常 为 基金 投 资 运作所 提 供 的 基金 清 算 和核算 服 务 环 节中 ， 对 基金管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二） 监督流程
1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 等情 况 进
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行 监 控 ， 如发 现 投 资异常 情 况 ， 向基 金 管 理人进 行 风 险 提示 ， 与 基金管 理 人 进 行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易平台 （网站及手机 APP，
下同） 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台 办 理 开 户 、 本 基金 的 申购 、 赎
回 、 转 换 及定 期 定 额投资 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。 网上直销交
易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、场内 销售机构
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具有基金 销售资格的上海证券交易所场内会员单位 ， 名单详见上海证券交易所
网站 。
3、除基金管理人之外的其他 场外销售机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
13
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（6）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中 路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（7） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
14
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（8） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（10 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
15
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（11 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（13 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
16
（14 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（15 ） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（16 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（17 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
17
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（18 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（20 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
18
网址：www.hysec.com
（21 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（23 ） 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（24 ） 长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
19
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（25 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（26 ） 中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（27 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
20
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（28 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（29 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄 耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（30 ） 国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
21
网址：www.gjzq.com.cn
（31 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（32 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（33 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
22
网址：www.china-invs.cn
（34 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（35 ）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 F12、F13
邮政 编码：030600
法定代表人：董祥
电 话： （0351）4130322
传 真： （0351）7219891
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（36 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
23
网址：www.citicsf.com
（37 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（38 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三 、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（39 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
24
网址：www.hx168.com.cn
（40 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（41 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（42 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（43 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
25
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（46 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
26
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（47 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（48 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（49 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
27
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（50 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（51 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（52 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
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28
网址：www.66zichan.com
（53 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（54 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（55 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
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29
（56 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼 士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（57 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（58 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（59 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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30
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（60 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（61 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（62 ）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
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电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（63 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（64 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（65 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
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联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（66 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（67 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（68 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
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网址：www.niuniufund.com
（69 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（70 ）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(71) 北京创金启富投资 管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
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(72) 上海云湾投资管理 有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦 康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(73) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（74 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（75 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
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办公地址：北京市亦庄经济开发区 科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（76 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭 琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（77 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（78 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（79 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（80 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（81 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
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法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50918907
联系人：周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 孙睿
经办律师： 黎明 、孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
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传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德 消费新驱动股票型 证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本 基 金 通 过 重 点投 资 于与 消 费 服 务 相 关的 优 质企 业 ， 把 握 经 济转 型 背景 下 中
国消费升级蕴含的投资机会， 在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （ 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 中 期 票 据 、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 80%-95% ， 其中投资 于消费服
务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80% ； 其余资产投资 于债券、 中期票
据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
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许基金投资的其他证券品种； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后， 基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5% 。
如 果 法 律 法 规 或中 国 证监 会 变 更 投 资 品种 的 投资 比 例 限 制 ， 基金 管 理人 在 履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基 金的投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 研 究 优 势 ，将 严 谨、 规 范 化 的 选 股方 法 与积 极 主
动的投资风格相结合， 在经济转型大背景下， 深入研究消费服务行业的发展趋势，
积 极 挖 掘 不同 子 行 业和子 行 业 景 气度 新 变 化下的 个 股 投 资机 会 ， 通过团 队 对 个 股
深入的基本面研究和细致的实地调研，精选个股，以谋求超额收益。
1、资产配置
本 基 金 将 通 过 “自 上 而下 ” 的 定 性 分 析和 定 量分 析 相 结 合 形 成对 不 同资 产 市
场 表 现 的 预测 和 判 断，确 定 基 金 资产 在 股 票、债 券 及 货 币市 场 工 具等各 类 别 资 产
间 的 分 配 比例 ， 并 随着各 类 证 券 风险 收 益 特征的 相 对 变 化， 在 基 金合同 约 定 的 范
围内动态调整组合中各类资产的比例， 以规避 或控制市场风险， 提高 基金收益率。
2、股票投资
（1）消费服务行业的范畴
消 费 服 务 行 业 指为 社 会大 众 提 供 有 形 产品 和 无形 服 务 的 行 业 。考 虑 到消 费 服
务 行 业 未 来的 发 展 趋势和 方 向 ， 本基 金 对 于消费 服 务 行 业范 畴 界 定为大 消 费 服 务
概 念 ， 在 目前 的 社 会和经 济 背 景 下， 消 费 服务行 业 可 以 分类 为 传 统的消 费 服 务 行
业和新兴消费服务行业。
传 统 消 费 服 务 行业 是 指那 些 产 品 或 者 服务 在 市场 上 存 续 时 间 比较 长 的， 形 成
了一定的消费基础和消费习惯的行业， 主要包括食品饮料、 医药生物、 纺织服装、
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商业零售、家电、轻工、餐饮旅游、农林牧渔、汽车、电子、传媒等行业。
随 着 人 口 结 构 、居 民 生活 方 式 的 变 化 ，在 经 济转 型 、 技 术 创 新、 移 动互 联 网
兴 起 、 消 费人 群 结 构变化 的 大 环 境下 ， 不 断涌现 出 新 的 消费 产 品 或者服 务 模 式 ，
比 如 可 穿 戴设 备 、 消费电 子 、 电 商、 体 育 教育产 业 等 ， 这些 新 兴 消费领 域 未 来 仍
然会不断涌现， 与此相关的新兴消费行业也在本基金定义的消费服务行 业范畴内。
未 来 ， 为 了 适 应经 济 社会 发 展 的 需 要 ，本 基 金管 理 人 可 根 据 整体 经 济、 行 业
的发展变化，动态调整对于消费服务行业范畴的定义。
（2）行业配置
本 基 金 主 要 通 过对 消 费服 务 各 子 行 业 的基 本 面、 国 家 政 策 、 行业 整 合机 会 、
行 业 市 场 表现 、 主 题投资 机 会 以 及行 业 的 估值情 况 进 行 综合 考 察 ，基于 对 各 子 行
业的发展前景和整体投资机会的分析进行子行业之间的合理配置和灵活调整。
（3）股票选择
本 基 金 将 充 分 发挥 研 究团 队 自 下 而 上 的选 股 能力 ， 基 于 对 个 股深 入 的基 本 面
研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合。具体分以下几个层次：
1）品质筛 选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 公司 ， 构建 备 选
股票池。主要筛选指标包括：
盈利能力指标（如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等）
经营效率指标（如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等）
财务状况指标（如 D/A 、流动比率等）
2）价值评估
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股 票 估 值 水 平 的高 低 将最 终 决 定 投 资 回报 率 的高 低 。 由 于 驱 动公 司 价值 创 造
的 因 素 不 同， 本 基 金将借 鉴 市 场 通用 估 值 理念， 针 对 不 同类 型 公 司以及 公 司 发 展
中所 处的 不同 阶段 ，采 用不 同的 价值 评估 指标 （如 PE 、PB 、EV/EBITDA 、DCF
模 型 等 ） 对公 司 的 内在价 值 进 行 评估 ， 筛 选出估 值 具 有 吸引 力 的 公司作 为 投 资 目
标。
最 后 ， 本 基 金 根据 对 个股 价 值 的 评 估 和市 场 机会 的 判 断 构 建 股票 组 合， 其 中
投资于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80% 。
3、债券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换债券等债 券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券 市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征，通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
5、资产支持证券投资
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本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资
本 基 金 参 与 股 指期 货 投资 将 根 据 风 险 管理 的 原则 ， 以 套 期 保 值为 主 要目 的 。
本 基 金 将 在风 险 可 控的前 提 下 ， 本着 谨 慎 原则， 参 与 股 指期 货 的 投资， 以 管 理 投
资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采 用流动性好、
交 易 活 跃 的期 货 合 约。本 基 金 在 进行 股 指 期货投 资 时 ， 将通 过 对 证券市 场 和 期 货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基 金 管 理 人 针 对股 指 期货 交 易 制 订 严 格的 授 权管 理 制 度 和 投 资决 策 流程 ， 确
保 研 究 分 析、 投 资 决策、 交 易 执 行及 风 险 控制各 环 节 的 独立 运 作 ，并明 确 相 关 岗
位 职 责 。 此外 ， 基 金管理 人 建 立 股指 期 货 交易决 策 部 门 或小 组 ， 并授权 特 定 的 管
理人员负责股指期货的投资审批事项。
九、业 绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
85%× 中证内地消费主 题指数+15%× 中证综合 债券指数
其 中 股 票 投 资 比较 基 准为 中 证 内 地 消 费主 题 指数 ， 债 券 投 资 比较 基 准为 中证
综合债券指数 。
本 基 金 股 票 部 分主 要 投资 于 消 费 服 务 行业 股 票。 中 证 内 地 消 费主 题 指数 从 中
证 800 成份股中，选取可选消费、主要消费板块中市值最大的 50 只消费类股票
组 成 ， 主 要覆 盖 食 品饮料 、 交 运 设备 、 商 业贸易 、 农 林 牧渔 、 纺 织服装 、 医 药 生
物等行业，反映沪深 A 股市场中消费主题类公司股票的整体表现，较为适合作为
本基金股票组合的业绩比较基准。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数， 则 本 基 金
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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管 理 人 可 与本 基 金 托管人 协 商 一 致后 ， 调 整或变 更 本 基 金的 业 绩 比较基 准 并 及 时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 一 只 股票 型 基金 ， 其 预 期 风 险与 预 期收 益 高 于 混 合 型基 金 、债 券 型
基 金 和 货 币市 场 基 金，属 于 承 担 较高 预 期 风险、 预 期 收 益较 高 的 证券投 资 基 金 品
种。
十一、 基金投资组合报 告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行 股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2017 年 4
月 21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容 ， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日， 所载财务数据未经审计师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 53,739,945.52 76.42
其中：股票 53,739,945.52 76.42
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
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6 银行存款和结算备付金合计 15,155,134.36 21.55
7 其他资产 1,427,964.69 2.03
8 合计 70,323,044.57 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
36,336,111.60 54.15
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
4,657,552.00 6.94
G 交通运输、仓储和邮政业
1,067,724.00 1.59
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
3,809,792.52 5.68
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,154,540.00 3.21
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
5,714,225.40 8.52
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
53,739,945.52 80.09
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
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3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300347 泰格医药 222,690 5,714,225.40 8.52
2 000423 东阿阿胶 86,700 5,687,520.00 8.48
3 600132 重庆啤酒 152,000 3,295,360.00 4.91
4 600887 伊利股份 157,600 2,980,216.00 4.44
5 601607 上海医药 116,800 2,722,608.00 4.06
6 002583 海能达 175,000 2,553,250.00 3.81
7 600276 恒瑞医药 41,360 2,247,088.80 3.35
8 600867 通化东宝 98,656 2,002,716.80 2.98
9 300308 中际装备 58,000 1,989,400.00 2.96
10 000858 五 粮 液 43,100 1,853,300.00 2.76
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报告 编制 日前 一年内 本 基金 投资 的前 十名证 券 的发 行主 体未 受到公 开 谴责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,324.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,839.42
5 应收申购款 1,405,800.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,427,964.69
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1) 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
7.97% 0.61% 8.90% 0.63% -0.93% -0.02%
2016 年度 2.14% 1.43% -4.49% 1.27% 6.63% 0.16%
2015 年度
（自基金
转型日至
2015 年12
月31 日）
-1.70% 1.60% -11.00% 2.26% 9.30% -0.66%
注：交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金从 2015 年 7 月 1
日起正式转型为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金，本表列示的是基金
转型后的基金净值表现，转型后报告期内基金的业绩比较基准为 85% ×中证内地
消费主题指数+15% × 中信标普全债指数。 自 2015 年 10 月 1 日起， 本基金的业绩
比较基准由 “ 85% × 中证 内地消费主题指数+15%× 中信标普全债指数” 变更为 “ 85% ×
中证内地消费主题指数+15%× 中证综合债券指 数 ” ， 下图同。 详情见 本基金管理人
于 2015 年 9 月 28 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业
绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》 。
(2) 交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
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2015年1月1日
-2015 年6月30日
34.70% 2.16% 42.28% 2.16% -7.58% 0.00%
2014年度
35.56% 1.07% 37.19% 1.09% -1.63% -0.02%
2013年度 1.52% 1.25% 1.33% 1.26% 0.19% -0.01%
2012 年度（自基金
合同生效日起至
2012 年12月31日）
9.60% 1.21% 4.67% 1.33% 4.93% -0.12%
注：交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金从 2015 年 7 月 1
日起正式转型为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金，本表列示的是基金
转型前的基金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为沪深 300 行业分层等权重
指数收益率×95% ＋银行活期存款利率（税后）×5% 。
2、 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（1） 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日）
交银施罗德消费新驱动股票 型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注：本基金由交银施罗德沪深 300 行业分层 等权重指数证券投资基金转型而来。
基金转型日为2015 年 7 月1 日。 本基金的投资转型期为交银施罗德沪深 300 行业
分层等权重指数证券投资基金转型实施日 （即 2015 年7 月1 日） 起的 6 个月。 截
至 投 资 转 型期 结 束 ，本基 金 各 项 资产 配 置 比例符 合 基 金 合同 及 招 募说明 书 有 关 投
资比例的约定。
（2） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 11 月 7 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金建仓期为自基金
合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合
同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
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2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7.基金的证券/期货交易费用；
8.基金的开户费用、账户维护费用；
9. 在 中 国 证 监 会规 定 允许 的 前 提 下 ， 本基 金 可以 从 基 金 财 产 中计 提 销售 服 务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 上 述 基金 费 用由基 金 管 理 人在 法 律 规定的 范 围 内 参照 公 允 的市场 价 格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（ 三 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
自 基 金 转 型 实 施日 起 ，在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的
1.5% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
自 基 金 转 型 实 施日 起 ，基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 进 行 资金 支 付 ，基金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 若 遇 法定节 假 日 、 休
息 日 或 不 可抗 力 致 使无法 按 时 支 付的 ， 支 付日期 顺 延 。 费用 自 动 扣划后 ， 基 金 管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2） 基金托管人的托管费
自 基 金 转 型 实 施日 起 ，在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的
0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
自 基 金 转 型 实 施日 起 ，基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 进 行 资金 支 付 ，基金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 若 遇 法定节 假 日 、 休
息 日 或 不 可抗 力 致 使无法 按 时 支 付的 ， 支 付日期 顺 延 。 费用 自 动 扣划后 ， 基 金 管
理人应进行核对，如发现数据不符 ，及时联系基金托管人协商解决。
（3） 除管理费和托管 费之外的基金费用， 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1） 申购费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资 人可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
申购费率（后端）
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
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1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金 管 理人 直销柜台申购 本 基 金前 端 基 金 份 额 的养 老 金客 户 实
施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 基 金管 理 人 将发布 临 时 公 告将 其 纳 入养老 金 客 户 范
围，并按规定向中国证监会备案。
通 过 基 金 管 理 人直 销 柜台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的 养 老 金 客户 特 定申 购 费
率如下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.6%
50 万元（含）至 100 万元 0.36%
100 万元（含）至 200 万元 0.16%
200 万元（含）至 500 万元 0.12%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意基金管理人发布的相关公告。
（2） 申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
费模式。
1）前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
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（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返 还投资人。
例一 ：某投资人（非养老金客户） 投资40,000 元申购本基金（非网上交易），
假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.040 元 ， 如 果 其 选 择 前 端 收 费 方 式 ， 申 购 费 率 为
1.5% ，则其可得到的申购份额为：
申购总金额 ＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资人是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资人是场内申购， 则申购份额为37,893 份，其余0.14 份对应金额返回
给投资人。
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎 回份额×申购日基金份额净值 ×后端申购费率
例 二 ：某投资人投资 40,000 元 申 购 本 基 金 ，假 设 申 购 当 日 基 金 份 额净 值 为
1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用。
（3） 赎回费用
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赎回费用由赎 回基 金 份额 的 基 金 份 额 持有 人 承担 ， 在 基 金 份 额持 有 人赎 回 基
金份额时收取 ，对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持
续持有期大于等于7 日但少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于 30 日但少于3 个月的投资人
收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续
持有期大于等于3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不
低于赎回费总额的50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人， 应当将
不低于赎回 费总额的 25%计入基金财产；上述“月”指的是 30 个自然日。 其余用
于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
7 日以内 1.5%
7 日（含）—30 日 0.75%
30 日（含）—1 年 0.5%
1 年（含）—2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1） 如果投资人在认 （申） 购时选择交纳前端认 （申） 购费用， 则赎回金额的
计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例一 ： 某投资人赎回通 过前端申购持有的 10,000 份基金份额， 持有期 限为 30
日，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得
到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
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赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资人赎回 通过前端申购持有的本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当
日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 如果投资人在认 （申） 购时选择交纳后端认 （申） 购费用， 则赎回金额的
计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例二 ： 某投资人赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 持有期 限为 30
日， 对应的后端申购费率是 1.8% ， 赎回费率 为 0.5% ， 假设赎回当日 基金份额净值
是 1.016 元，申购时的基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.010×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资人赎回本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元，投资人对 应的后端申购费率是 1.8% ，申购时的
基金净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
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从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6 ） 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
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转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/ （1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一： 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期半
年， 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元， 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额= （100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二： 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份， 持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ （1+0.5% ）=5,072.09 元
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转入基金确认份额= （1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网
上交易） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5% ）=1,847.29 元
转入基金确认份额= （125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易） ，则转入确认的
交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8% ）=793.65 元
转入基金确认份额= （100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费 率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
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A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五： 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额= （124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六： 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净 值为 1.2500 元，交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额= （124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七： 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期三
年半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份 额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
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转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额= （85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八： 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份， 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ， 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额= （100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上直销的有关费率
本基金管理人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “ 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公司 网 上 直销交 易 平 台 ”（ 以 下 简称 “ 网上直销
交易平台 ”） 办 理 开户和 本 基 金 前端 基 金 份额的 申 购 、 赎回 、 定 期定额 投 资 和 转
换 等 业务。 本 公司暂不开 展 网 上 直销 后 端 基金份 额 的 申 购业 务 ， 通过转 托 管 转 入
网 上 直 销 账户 的 后 端收费 模 式 的 基金 份 额 只能办 理 赎 回 业务 。 通过 网上 直 销 交 易
平台 办 理 本基 金 前 端基金 份 额 申 购 和 定 期 定额投 资 业 务 的个 人 投 资者将 享 受 前 端
申 购 费 率 优惠 ， 通 过网上 直 销 交 易平 台 进 行基金 转 换 ， 从各 基 金 招募说 明 书 所 载
的 零 申 购 费率 的 基 金转换 入 非 零 申购 费 率 的基金 ， 转 出 与转 入 基 金的前 端 申 购 补
差 费 率 将 享受 优 惠 ，其他 费 率 标 准不 变 。 具体优 惠 费 率 请参 见 公 司网站 列 示 的 网
上直销交易 平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
基 金 管 理 人 基 金网 上 直销 业 务 已 开 通 的银 行 卡及 各 银 行 卡 交 易金 额 限额 请 参
阅基金管理人网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销 交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为10 元 （含 ， 单笔定期定额投资最低金额为 10 元 （含） ， 单笔转换
份额不得低于10 份， 投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金， 单笔转
换申请不受转入基金最低申购限额限制）。
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本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以 在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应 于 新 的 费率 或 收 费方式 实 施 日 前依 照 《 信息披 露 办 法 》的 有 关 规定在 指 定 媒 介
上公告。
（9） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市
场 情 况 制 定基 金 促 销计划 ， 针 对 投资 人 定 期或不 定 期 地 开展 基 金 促销活 动 。 在 基
金 促 销 活 动期 间 ， 按相关 监 管 部 门要 求 履 行必要 手 续 后 ，基 金 管 理人可 以 适 当 调
低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 四 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 本
基金由交银施罗德沪深 300 行业分层等权 重指数证券投资基金转型而来，基金转
型 实 施 日 前所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用按照 《 交 银 施
罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》的相关约定处理。
（ 五 ） 基金管 理费 和 基金 托管 费的调 整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管
费率。 基 金管 理 人 必须 在 调 整 实 施日 前 按 照《信 息 披 露 办法 》 的 规定 在指定媒介
上刊登公告。
（ 六 ） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三 ）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（ 四 ） 更 新 了 “十 、 基金 的 投 资 ” 中 “基 金 投资 组 合 报 告 ” 相关 内 容， 数 据
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截止到2017 年3 月31 日。
（五 ） 更新了 “十一、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2017 年3 月31
日。
（六 ）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七年六 月二十一日
