南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 金 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2017 年05 月 17 日
重要提示
本基金经中国证监会 2012 年 1 月 12 日证监许可[2012]44 号文 核准募集。基金合同已
于 2012 年5 月 17 日正式 生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 投
资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同 及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年5 月17
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日（未 经审计）。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张海波先生， 董事长，1963 年出生 ， 籍贯安徽， 工商管理硕士， 十八年证券从业经历，
中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。1998
年 12 月加入华泰证券，曾任总裁助理 、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股
（香港） 有限公司董事长、 华泰证券 （上海） 资 产管理有限公司董事长等职务， 曾分管投资
银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力资源等工作。 现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士， 董事，1966 年出生， 籍 贯天津， 金融专业硕士， 二十四年证券从业经历，
中国籍。 历任赛格集团销售， 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任， 大 鹏证券经纪业南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理， 第一证券总裁助理，
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总经理、 零售客户
部总经理、 执行办主任、 总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十八年证券 从业经历， 中 国
籍。 曾任职于北京东城区人才交流服务中心、 华晨集团上海办事处、 通商控股有限公司、 北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券 投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、 综合事务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、 驻香港部队政治部组织处正营职干事、 驻澳门部队政治部正营职
干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任科员、 副处
级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。 现任 深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大学哲学系 团总支副书 记、厦门国 际信托投资 公司办公室 主任、营业 部经理、计 财部经理 、
公司总经理助理、 厦 门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任 厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理助理、 副 总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生， 董事，1970 年出生， 籍 贯四川， 经济学硕士， 中国注册会计师， 中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员 、证监
会处长、 副主任、 南方基金管理有限公司督察长。 现任南方基金管理有限公司总裁、 党委 副
书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商 业
行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘
书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国 家南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事，1966 年出生 ， 籍贯湖南， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家，
国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员， 中国籍。 历任东南
大学经济管 理学院教授 、南京大学 工程管理学 院院长。现 任南京大学- 牛津大学金 融创新研
究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博
士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学 年
会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证券及投资学会杰出资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及
期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注册会计师， 中国籍。 历 任北京市财政局干部、 深圳蛇口中华会计师事务所经理、 京都会计
师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、 中国证监会第三 届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳 ）律师事务 所律师、北 京市中伦（ 深圳）律师 事务所律师 、北京市信 利（深圳 ）
律师事务所律师、 合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人、 全联并购公会广东分会会长、 广 东
省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市女企业
家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生， 监事会主席，1969 年 出生， 籍贯江苏， 法律博士， 中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部公司治 理监
督处处长、 发行监管部 发审委处长 、华泰证券 合规总监、 华泰联合证 券党委书记 、副总裁 、
董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十八年 证券从业经 历 ，
中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副
总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师， 中国 籍 。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械动力公司
会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、 经理助理、 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、 财务预算部副部长。 现任深 圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 （集团） 股 份有限公司董事、 深
圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发 展
有限公司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造船厂技术 员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经
理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控
制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经
理 （主持工作 ） 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北京邮电大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力
资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜律师事务所证券业务部实习律师、 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监 察 稽 核 部 执 行 总 监 。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司 部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 （固定收益） 、 南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
李璇女士， 清华大学金 融学学士、 硕士，注册 金融分析师 （CFA）, 具 有基金从业 资格 。
2007 年加入 南方基金， 担任信用债高级分析师， 现任固定收益部副总监、FOF 投资 决策委员
会、社保理 事会委托产 品投资决策 委员会委员 、固定收益 投资决策委 员会委员。2010 年 9
月至 2012 年6 月， 担任南方宝元基金经理；2012 年 12 月至 2014 年 9 月， 担任南方安心基
金经理；2015 年 12 月至 2017 年 2 月 ，担任南方润元基金经理；2010 年 9 月至今，担 任 南
方多利基金经理；2012 年 5 月至今，担任南方金利基金经理；2013 年 7 月至今，担任南方
稳利基金经理；2016 年 8 月至今，担任南方通利、南方丰元、南方荣冠基金经理；2016 年
9 月至今，担 任南方多元基金经理；2016 年 11 月 至今，任南方荣安基金经理；2016 年 12
月至今，任南方睿见混合基金经理；2017 年 1 月至今，任南方宏元、南方和利基金经理；
2017 年 3 月 至今，任南方荣优基金经理。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
总裁杨小松先生， 副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、 南方 东英资产管理有限公司 （香
港） 董事李海鹏先生， 交易管理部总监王珂女士， 固定收益部副总监夏晨曦先生， 固定收 益
部副总监李璇女士。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中 国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响 力。建立了 国内托管银 行中最丰富 、最成熟的 产品线。拥 有包括证券 投资基金 、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以
来， 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财 产
的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所
托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账
户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回 价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对基金 财务会计报告、 季度、 半 年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人； 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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19 、 因违反 基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而
免除；
20 、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业 务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、
2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审 计标准第
70 号） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在
风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全面认可, 也 证明 中国工 商银行托管 服务的风
险控制能力 已经与国际 大型托管银 行接轨，达 到国际先进 水平。目前 ，ISAE3402 审阅已 经
成为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营 思想和经营 风格，形成 一个运作规 范化、管理 科学化、监 控制度化的 内控体系 ；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总
行稽核监察 部门负责制 定全行风险 管理政策， 对各业务部 门风险控制 工作进行指 导、监督 。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎 性原则。各 项业务经营 活动必须防 范风险，审 慎经营，保 证基金资产 和 其
他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空 间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火 墙隔离制度 ，能够确保 资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和 管理独立 、
网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管 业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自 控防线” 、 “ 互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、 编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
11
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风 险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 基金合 同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基 金
资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收 益
分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基 金合同、 基金托管协议或有关基金 法律
法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及
时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知
事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。
§ 3 相关 服 务 机 构 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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3.1 销 售 机构
3.1.1 场外销售机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号 免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588 网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
13
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
联系人： 王 硕
客户服务 电 话：95580
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：杨明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号光
大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号中
国光大中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号首
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 赵 姝
传真：010-66225309
客户服务 电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
15
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上海农村 商 业银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700
号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700
号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 任 巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 张 小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
23 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口
银行大厦
办公地址： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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24 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：沈仁康
联系人： 唐 燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com
25 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 林 波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
26
东莞农村 商 业银行股 份 有限
公司
注册地址： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
28 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
29 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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江苏江南 农 村商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
31 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大
厦
办公地址： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大
厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
32 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 陈 铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区商 城
路618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网
点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
20
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人：李 玉 婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层
01、02、03 、05、11、12 、13、15 、16、18、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表 人 ：王连志
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司
注册地址 ： 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 赵 艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
21
18 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上 海市浦东 新 区银城中路 200 号中
银大厦 39F
法定代表 人 ：宁敏
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
19 信达证券 股 份有限公 司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号
民生金融 中 心 A
座16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号
民生金融 中 心 A
座16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
21 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
22 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号
中国人保 寿 险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
22
23 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
24 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武 汉市新华 路 特 8 号长江 证券大厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
25 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 王 雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
26 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
27 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
23
28 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
32 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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33 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
35 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
36 华林证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西 藏自治区 拉 萨市柳梧 新 区察古大
道 1-1 号君泰国际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ： 深 圳市福田 区 民田路 178 号华融大
厦 6 楼
法人代表 ： 林立
联系人： 郑 琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
37 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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38 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人：范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
39 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人：刘 闻 川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
40 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联 系人：郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
41 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
42 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福 州市五四 路157 号新天地大厦7 、
8 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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43 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
44 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广 东省深圳 市 福田区竹 子 林四路光
大银行大厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
45 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
46 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上 海市普陀 区 曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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48 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 阜南路 166 号润安大
厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ， 4008888777 ，
安徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
49 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 马跃进
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
50 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座27 层及28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大
厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
51 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世
贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
52 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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53 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501 、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务
中心 201、501 、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
54 东海证券 股 份 有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
55 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
56 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表 人 ：叶顺德
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
57 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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58 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
59 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
60 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
61 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
62 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 呼 和浩特市 赛 罕区敕勒 川 大街 东方
君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼 和浩特市 赛 罕区敕勒 川 大街东方
君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 熊 丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
30
63 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
64 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
65 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号
办公地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
66 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
67 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路 129
号大连国 际 金融中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址 ： 大 连市沙河 口 区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表 人 ：赵玺
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
31
68 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
69 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
70 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
71 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
办公地址 ： 西 安市高新 区 锦 业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
72 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
32
73 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
74 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦18 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表 人 ：李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
75 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
76 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 ：余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535 传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
77 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人：张 蕴 璞
电话：010-59366245 传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
33
78
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
79
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
办公地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
80 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室；上海市虹 口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
81
蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
82
上海长量 基 金 销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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83 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
84
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 张 云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
85 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
86
众升财富 （ 北京）基 金 销售有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
87 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628 传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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88
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
89 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
90 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
91 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890 传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
92
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099 传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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93
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
94 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
95 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤兴二道 6 号武汉大
学深圳产 学 研大楼 B815 房（入驻 深 圳市前海
商务秘书 有 限公司）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676 传 真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
96
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
97 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号16
楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991 传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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98 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ：申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
99 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
100 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
101 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
102 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人 ：金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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103 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
104 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
105 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
106 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
39
107 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505 客服电话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
108
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表 人 ：李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
109 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
110 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
111
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ：张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
40
112
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表 人 ：陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
113 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
114
济安财富 （ 北京）资 本 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ：杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
115
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙 雯
电话：010-59336519 传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
116 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
41
117 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ：钱燕飞
联系人： 王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
118
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四 区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表 人 ：齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
119 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
120 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区新 金
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法定代表 人 ：戴新装
联系人： 江 辉
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121 弘业期货股份有限公司
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办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表 人 ：周剑秋
联系人： 孙 朝旺
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42
122 上海基煜基金销售有限公司
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1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和 经 济发展区 ）
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
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123
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
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号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座17 层
法定代表 人 ： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
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124 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：李一梅
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
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125 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
上述代销机构中， 仅中国工商银行股份有限公司代销南方金利定期开放债券型证券投资基金
C 类份额。
3.1.2 场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
43
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基金 名 称
南方金利定期开放债券型证券投资基金
§ 5 基金 的 类 型
债券型证券投资 基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
44
本基金在严 格控制风险 和追求基金 资产长期稳 定的基础上, 力求获得高 于业绩比较 基 准
的投资收益。
§ 7 基金 的 投 资 范 围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法发行和上市交
易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超级短期
融资券、 次级债券、 政府机构债、 地方政府债、 资产支持证券、 可分离交易可转债中的公 司
债部分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合 中国证监会的相关规定。 本基金
不直接从二级市场买入股票、 权证、 可转债等， 也不参与一级市场的新股、 可转债申购或增
发新股。 本基金对固定收益率金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ， 其 中对除国
债 和 央 行 票 据 外 的 信 用 类 固 定 收 益 金 融 工 具 的 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 固 定 收 益 类 金 融 工
具的 80% 。 在 开放期， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5 ％， 在非开放期， 本基金不受上述 5%的 限制。 应开放期流动性需要， 为保护持有人
利益， 本基金开放期开始前三个月、 开放期以及开放期结束后的三个月内 （如遇市场情况急
剧变化的情形， 基金管理人可根据实际情况延长） ， 本基金的信用类固定收益金融工具的投
资比例可不受上述限制。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济 周期、 宏观政策方向及收益率曲线分析,
在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上， 实施积极的债券投资组
合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1 ）信用债 投资策略
本基金将重点投资信用类债券， 以提高组合收益能力 。 信用债券相对央票、 国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差 带 来 的 高 投 资 收 益 。
债券的信用利差主要受两个方面的影响， 一是市场信用利差曲线的走势； 二是债券本身
的信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券市场流动性风险、 信 用南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
45
债券供需情况等的分析， 判断市场信用利差曲线整体及分行业走势， 确定各期限、 各类属信
用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信
用利差， 选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债券进行投资， 减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2 ）收益率 曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化， 相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大。 通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，
首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略；
其次， 通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较， 可以进行增陡、 减斜和凸度变化的
交易。
（3 ）杠杆放 大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超 额 收 益 的 操 作 方 式 。
（4 ）资产支 持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、 住房抵
押贷款等作为基础资产） ， 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
基金管理人将采取各种有效管理措施， 保障基金运作安排， 防范流动性风险， 满足开放
期流动性的需求。
调整持仓结构。 根据持有人结构和市场资金面状况， 预估流动性需求， 适当调整组合持
仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种。
通过事先安 排，减少赎 回冲击。开 放前通过客 户调研等方 式大致了解 流动性需求 状况 ，
相应调整现金比例，为开放作好充分准备。
做好应付极 端情况下巨 额赎回的准 备。在开放 期前根据市 场情况，进 行相应压力 测试 ，
制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况 下巨额赎回的准备。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
46
（1 ）国家有 关法律、法 规和本基金 契约的有关 规定。依法 决策是本基 金进行投资 的 前
提；
（2 ）宏观经 济发展态势 、微观经济 运行环境和 证券市场走 势。这是本 基金投资决 策 的
基础；
（3 ）投资对 象收益和风 险的配比关 系。在充分 权衡投资对 象的收益和 风险的前提 下 做
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
（1 ）决定主 要投资原则 ：投资决策 委员会决定 基金的主要 投资原则， 并对基金投 资 组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2 ）提出投 资建议：固 定收益部研 究员以外部 研究报告以 及其他信息 来源作为参 考 ，
对利率市场、 信用市场进行研究， 提出债券市场运行趋势的分析观点， 在重点关注的投资产
品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。 研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3 ）制定投 资决策：基 金经理在遵 守投资决策 委员会 制定 的投资原则 前提下，根 据 研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4 ）进行风 险评估：风 险管理部门 对公司旗下 基金投资组 合的风险进 行监测和评 估 ，
并出具风险监控报告。
（5 ）评估和 调整决策程 序：基金管 理人有权根 据环境的变 化和实际的 需要调整决 策 的
程序。
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：三年期定期存款税后收益率。
在本基金合同生效至首次开放申购赎回前， 上述 “三年期定期存款税后收益率” 指基金
合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融 机构人民币存款基准税后利率。 其后每
次开放申购赎回至下次开放申购赎回前， “三年期定期存款税后收益率” 指开放申购赎回起
始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金， 高于货
币市场基金。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
47
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 （未经审 计）。
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
436,862,454.80 93.14
其中：债券
436,862,454.80 93.14
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
5,899,707.96 1.26
8
其他资产
26,278,383.36 5.60
9
合计
469,040,546.12 100.00
1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
48
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
98,392.00 0.03
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
276,349,062.80 76.84
5
企业短期融资券
69,942,000.00 19.45
6
中期票据
90,473,000.00 25.16
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
436,862,454.80 121.47
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 124138 PR 长城投 400,000 24,644,000.00 6.85
2 136176 16 绿地 01 150,000 14,565,000.00 4.05
3 122905 10 南昌债 143,930 14,408,832.30 4.01
4 122557 PR 株高科 210,000 12,936,000.00 3.60
5 124083 PR 黄城投 200,000 12,406,000.00 3.45
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
49
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
11,488.47
2
应收证券清算款
18,757,342.04
3
应收股利
-
4
应收利息
7,494,552.85
5
应收申购款
-
6
其他应收款
15,000.00
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
26,278,383.36
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§ 12 基金 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方金利定期开放债券 A
阶段
净值增
长率
（1 ）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2012.5.17-2012.12.31 3.40% 0.06% 3.12% 0.01% 0.28% 0.05% 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
50
2013.1.1-2013.12.31 1.35% 0.12% 4.85% 0.02% -3.50% 0.10%
2014.1.1-2014.12.31 13.35% 0.15% 4.62% 0.01% 8.73% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 13.82% 0.11% 3.58% 0.01% 10.24% 0.10%
2016.1.1-2016.12.31 1.48% 0.12% 3.00% 0.01% -1.52% 0.11%
2017.1.1-2017.3.31 0.50% 0.06% 0.72% 0.01% -0.22% 0.05%
自基金成立起至今 37.88% 0.12% 21.55% 0.01% 16.33% 0.11%
南方金利定期开放债券 C
阶段
净值增
长率
（1 ）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比
较基准
收益率
（3 ）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2012.5.17-2012.12.31 3.20% 0.05% 3.12% 0.01% 0.08% 0.04%
2013.1.1-2013.12.31 1.05% 0.12% 4.85% 0.02% -3.80% 0.10%
2014.1.1-2014.12.31 12.97% 0.15% 4.62% 0.01% 8.35% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 13.41% 0.11% 3.58% 0.01% 9.83% 0.10%
2016.1.1-2016.12.31 1.28% 0.12% 3.00% 0.01% -1.72% 0.11%
2017.1.1-2017.3.31 0.40% 0.07% 0.72% 0.01% -0.32% 0.06%
自基金成立起至今 35.87% 0.12% 21.55% 0.01% 14.32% 0.11%
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金上市 费及年费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费； 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
51
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.6%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产 中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.18% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等, 支付日 期顺延。
3 、销售服务 费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.3%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.3% 年费 率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.3%÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产一次性支付给
基金管理人 ，经基金管 理人代付给 各个基金销 售机构。若 遇法定节假 日、公休假 等, 支付 日
期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
52
上述一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。
三、不列入基金费用的项目
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前 的相关费用 ，包括但不 限于验资费 、会计师和 律师费、信 息 披
露费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率或基金销售服务费等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管 费率或基金销售费率等费率 （但根据法律法规的要求提高
该等报酬费率标准的除外） ， 须召开 基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托
管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种
指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用 ，
但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
对于通过场外场内申购本基金 A 类 基金份额的特定投资群体， 本基金申购费率最高不高
于 0.08% ，且 随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.08%
100 万≤M ＜500 万 0.05%
500 万≤M ＜1000 万 0.03%
M ≥1000 万 每笔 100 元
南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、 企业年金单一计划以及集合计划） 。 特定投资群体需在认
购/ 申购前向 基金管理人 登记备案， 并经基金管 理人确认。 如将来出现 经监管部门 批准可以
投资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可在招募说明书更
新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外， 通过场外场内申购本基金 A 类基金 份额的所有投资者， 本基金
申购费率最高不高于 0.8%，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注
册登记等各项费用。
2 、在本基金 赎回开放日期间赎回本基金的，A 类 份额和 C 类 份额均不收取赎回费用。
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
南方金利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
3 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
4 、在“相关 服务机构 ”部分，对 “销售机构”进行了更新。
5 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
6 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
7 、在“其他 应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
8 、对部分其 他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 6 月 21 日
