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富国文体健康股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 摘要 ）
（二〇一七 年 第一号）
富国文体 健康股 票型证 券投资基 金（以 下简称 “本基金 ” ）的 募集申 请经中
国证监会2015 年3 月18 日证监许可 【415】 号文注册。 本基金的基金合同于 2015
年5 月 6 日生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者 认购 （ 申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产
品的风险 收益特 征和产 品特性， 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ，理性 判断市场，
对 申购基 金的意 愿、时 机、数量 等投资 行为作 出独立决 策 ，自 行承担 投资风险 。
投资者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包
括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则， 在2
投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负责。
本基金为 股票型 基金， 其预期风险、 预期收益高于 混合型基金、 货币市场基
金和债券型基金 ，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种 。
本基金投资于中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由
非上市中 小企业 采用非 公开方式 发行的 债券。 由于不能 公开交 易，一 般情况下，
交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性
所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带
来一定的负面影响和损失， 本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节
等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现 的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份
额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 5 月 6 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
一 、 基 金管理 人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址 ： 中 国（上 海 ）自由贸 易试 验区世 纪 大道 8 号 上海 国金中 心二期
16-17 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 赵瑛 3
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2017 年 5 月6 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益信用研究部、 固定收益策
略研究部 、多元 资产投 资部、量 化投资 部、海 外权益投 资部、 权益专 户投资部、
养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理
部、 客户服务部、 电子 商务部、 战略与产品部 、 监察稽核部、 计划财 务部、 人力
资源部、 综合管 理部（ 董事会办 公室） 、信息 技 术部、 运营部 、北京 分公司、成
都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香港） 有限公司、 富国资产管理 （上海）
有限公司。
权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的
投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一对一、 一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理； 固定收益信用研究部： 建立和完善债券信用评级体系， 开展信用研
究等， 为公司固定收益类投资决策提供研究支持； 固定收益策略研究部： 开展固
定收益投资策略研究， 统一固定收益投资中台管理， 为公司固 定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制； 多元资产投资部： 根据法律法规、
公司规章制度、 契约要求， 在授权范围内， 负责 FOF 基金投资运作和跨资产、 跨
品种、 跨策略的多元资产配置产品的投资管理。 量化投资部： 负责公司有关量化
投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含香港） 的权益投资管
理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一对多等非 公募权益类
专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老4
金、社保 等）及 类养老 金专户等 产品的 投资管 理；权益 研究部 ：负责 行业研究 、
上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务
部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管
理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北京营销中心、
东北营销中心、 西部营销中心、 华北营销中心， 负责公募基金的零售业务； 营销
管理部： 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构
业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务策略， 制
定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客
户需求， 支持公司决 策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产
品部： 负责开发、 维护 公募和非公募产品， 协 助管理层研究、 制定、 落实、 调整
公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发
展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信
息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清
算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与
管理； 综合管理部 （董 事会办公室） ： 负责公 司董事会日常事务、 公司文秘管理、
公司 （内部） 宣传、 信 息调研、 行政后勤管理等工作； 富国资产管理 （香港） 有
限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有
限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2017 年 4 月30 日， 公司有员工 375 人， 其中64.5%以上具有硕士以
上学历。
二 、 主 要成员 情况
（ 一） 董事会 成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。 5
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基 金
经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 博士， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有
限公司副总经理、 财务总监 、 董事会秘书。 历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融 机构处 处长， 中国银行 业监督 管理委 员会深圳 监管局 财务会 计处处长、
国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托 投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事 ， 本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部 总经理。 历任山东正源和信会计师事务所审计部、 评估部员工， 山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理， 山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理 ， 山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理 。 6
何宗豪先生， 董事， 硕士。 现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员； 工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、 党支部书记兼分理处副主任 （主持工
作） ；上 海申银 证券公 司财会部 员工； 上海申 银证券公 司浦东 公司财 会部筹备负
责人； 上海 申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理； 申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、 申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、
总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董 事，研 究 生学历 ，加拿 大特许 会 计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常 务副理事长。
历任上海 仪器仪 表研究 所计划科 副科长 、办公 室副主任 、办公 室主任 、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理 、 副局长、
党组副书记； 上海市浦东新区政府办公室主任、 外事办公室主任、 区政府党组成
员； 上海市松江区区委常委、 副区长； 上海市金融服务办公室副主任、 中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民 族 和 宗 教 委 员 会 主 任 。
李宪明先 生，独 立董事 ，研究生 学历。 现任上 海市锦天 城律师 事务所 律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（ 二） 监事会 成员
付吉广先生， 监事长， 研究 生学历。 现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。 历任济宁信托投资公司投资部科员； 济宁市留庄港运输总公司董事、 副总
经理； 山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、 副经理； 山东省国际7
信托投资有限公司稽核法律部经理； 山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；
山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申 万宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
张晓燕女士， 监事， 博士。 现任蒙特 利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 （中国）
有限公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员； 加拿大多伦多大学
化学系助 理教授 ；蒙特 利尔银行 市场风 险管理 部模型发 展和风 险审查 高级经理；
蒙特利尔 银行操 作风险 资本管理 总监； 道明证 券交易风 险管理 部副总 裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总 裁 和 风 险 管 理 部 主 管 。
侍旭先生， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司信息技术部运维 总
监。 历任杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有
限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理、信息技术部 IT 副总监。
唐洁女士， 监事， 本科 学历，CFA。 现任富国基 金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务副总监。 历任汇添富基金电子商务经理， 富国基金管理有限公司 高级电子
商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理 。
（ 三） 督察长
赵瑛女士， 研 究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛 （集团 ）有限 公司资产 管理部/风险 管理部、 海通证 券股份 有限公司合
规与风险 管理总 部、上 海海通证 券资产 管理有 限公司合 规与风 控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司， 历任监察稽核部总经理， 现任富国基金管理有限
公司督察长。
（ 四） 经营管 理层 人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。 8
林志松先生， 本科学历， 工商管理硕士学位。 曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备， 历任监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女 士，研 究生学 历，硕士 学位。 曾任中 国建设银 行上海 市分行 职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士， 研究生学历， 博士学位， 高级经济师。 曾任国家教 委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 （Barclays Global Investors ）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司， 历任产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理 、 权益投资
部总经理、 公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（ 五） 本基金 基金 经理
林庆，博士，曾任好望角投资管理有限公司行业研究员；自 2011 年 2 月至
2015 年 5 月任富国基 金管理有限公司任研究员、高级行业研究员，2015 年 5 月
起任富国文体健康股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（ 六） 投资决 策委 员会成 员
公司投委会成员： 总经理陈戈， 分管副总经理朱少醒， 分管副总经理李笑薇
（ 七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一 、基 金托管 人情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 9
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
二 、主 要人员 情况
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 709 只。 自 2003 年以来，中国 工商银行连续十四年获得香港《亚洲
货币》 、 英国 《全球托管 人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《 证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行 大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
三、 相 关服 务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司 10
住所 ： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点： 直销中心
直销 中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全 国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ）
传真：021-80126253 、80126257
联系人： 孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、 销售机构
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566 11
公司网站： www.boc.cn
( 3 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 12
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 8 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 9 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 13
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 10 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 11 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 12 ) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593 14
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 13 ) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法人代表: 俞俊海
联系电话: 0575-81105323
传真电话： 0575-84788134
联系人员： 孟建潮
客服电话： 4008896596
公司网站： www.borf.cn
( 14 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 15 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐 15
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 16 ) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 17 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 18 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn 16
( 19 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 20 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 21 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 22 ) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 17
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 23 ) 信达证券 股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 24 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 25 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆 18
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 26 ) 中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 27 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 28 ) 中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166 19
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 29 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市 朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 30 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 31 ) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法人代表: 李一梅
联系电话: 010-88066632
传真电话：010-88066552
联系人员：仲秋月
客服电话：400-817-5666 20
公司网站： www.amcfortune.com
( 32 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田 区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 33 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 34 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 35 ) 上海天天基金销售有限公司 21
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 36 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔 多斯大厦903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 37 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 38 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 22
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 39 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地 址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 40 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 41 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828 23
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 42 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 43 ) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219988
传真电话： 021-20219988
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn
( 44 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二
街10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979 24
联系人员： 付 文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 45 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 46 )济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法人代表: 杨健
联系电话: 010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 47 ) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表: 王廷富
联系电话: 021-51327185
传真电话： 021-50710161
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203 25
公司网站： ：www.520fund.com.cn
( 48 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 49 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 50 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 51 ) 珠海盈米财富管理有限公司 26
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 52 ) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法人代表: 彭运年
联系电话: 010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
( 53 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法人代表: 江卉
联系电话: 01089189291
传真电话： 010-89188000
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fun.jd.com/
( 54 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东27
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼18 号东方
科技大厦18F
法人 代表: 赖任军
联系电话: 0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
二 、登 记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称：上海 市源泰 律师事务所
注册地址 ：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
经办律师： 廖海、 刘佳
电话： （021）51150298 28
传真： （021）51150298
四、 审 计基金 财产 的 会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安 永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国文体健康股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要投资于与文化、 体育和健康主题相 关的股票， 通过精选个 股和风
险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 上市的 股票） 、固定收益
类资产 （国债、 金融债 、 企业债、 公司债、 次 级债、 中小企业私募债券、 可转换
债券、 分离交易可转债 、 可交换债券、 央行票 据、 中期票据、 短期融 资券 （含超
短期融资 券） 、 证券公 司发行的 短期公 司债券 、并购重 组私募 债券、 资产支持证
券、债券 回购、 银行存 款等） 、 衍生工 具（权 证、股指 期货等 ）以及 经中国证监29
会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 80%-95% ， 其中投资
于 文体健康主题相关 股票不低于非现金基金资产的 80%； 权证投资占基金资产净
值的比例为0%-3%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、大类资产配置策略
本基金采取 “自上而下 ”的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场
面、政策 面等因 素进行 定量与定 性相结 合的分 析研究， 确定组 合中股 票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业增加值、PPI、CPI 、 市 场利率
变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸易数据等， 以判断当前所处的经济
周期阶段；
（2 ）市 场方面 指标， 包括股票 及债券 市场的 涨跌及预 期收益 率、市 场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3 ）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展
趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
2、股票投资策略
（1 ）文体健康 主题的界定
本基金的股票投资包含文化、体育和健康三个主题。 30
文化主题 包含了 出版、 教育、广 告营销 、演艺 、娱乐、 动漫、 游戏、 旅游、
网络文化、 数字文化服务等领域， 所属行业包括传媒、 休闲服务、 计算机、 电子、
通信、造纸、包 装印刷、家电等。
体育主题包含了 健身休闲、 竞赛表演、 场馆服务、 中介培训、 体育用品 等领
域，所属行业包括传媒、休闲服务、轻工制造、商业贸易 、 纺 织 服 装 、 汽 车 等 。
健康主题包含了医疗服务、 健康食品、 环保等领 域， 所属行业包括医药生物、
化工、农林牧渔、食品饮料、公用事业、电力设备、金融等。
同时， 本基金将对文化、 体育和健康主题相关产业的发展进行密切跟踪， 随
着产业的不断发展， 相关上市公司的范围也会相应改变。 本基金将根据实际情况
调整文体健康主题相关产业的界定标准。
（2 ）行业配置策略
根据文体健康产业各子行业的特征， 本基金 将从行业发展生命周期、 行业景
气度、 行业竞争格局、 技术水平及其发展趋势等多角度， 综合评估各个行业的投
资价值。
（3 ）个股精选策略
在行业配置的基础上， 本基金管理人将采用自下而上的研究方法， 采取定性
和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析， 运用不同的估值方法
对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合。1）本基金对上
市公司的定性分析主要包括以下几个方面：a. 公司的竞争优势： 重点考察公司的
市场优势 、资源优势、产品优势、政策优势等；b、公司的盈利模式：对企业盈
利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度， 是否具有不可复制性、
可持续性、稳定性；c、公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可执
行的发展战略；是否具有合理的治理结构，管理团队是否 团 结 高 效 、 经 验 丰 富 ，
是否具有进取精神等。2）本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性
指标、财务指标和估值指标等进行定量分析，包括：a、成长性指标：收入增长
率、营业利润增长率和净利润增长率等；b、财务指标：毛利率、营业利润率、
净利率、 净资产收益率、 经营活动净收益/利润总额等； c、 估值指标： 市 盈率 （PE）、
市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等。
3、债券投资策略 31
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结
构配置、 市场转换、 相对价值判断和信用风险评估 等管理手段。 在有效控制整体
资产风险的基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合整体框架； 对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。
（1 ）久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险 ；
（2 ）期 限结构 配置是 在确定组 合久期 后，针 对收益率 曲线形 态特征 确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3 ）市 场转换 是指管 理人将针 对债券 子市场 间不同运 行规律 和风险 －收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4 ）相 对价值 判断是 在现金流 特征相 近的债 券品种之 间选取 价值相 对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
（5 ）信 用风险 评估是 指基金管 理人将 充分利 用现有行 业与公 司研究 力量，
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种
选择的基本依据。
对于可转换债券的投资， 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长
性， 以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益； 本基金将重点关注可转债
的转换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司经营业绩、 公司当
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析 和债券市场宏观分析的基础上，
对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行
分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面32
展开。 久期控制方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久
期。 信用风险控制方面， 对个券信用资质进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行
业、 增信措施以及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动 性
控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略， 将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为： 中证 800 指数收益率 ×80%+中债综合指数收益率
×20% 。
中证 800 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 的 综合反映 沪深 证券市 场 内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金
的业绩基准的股票指数时， 本基金管理人经与基金托管人协商一致， 在报中国证
监会备案后， 可以变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有 人大
会。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金为 股票型 基金， 其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、 债券型
基金与货币市场基金，属于 较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 33
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,839,249,190.35 84.93
其中： 股票 1,839,249,190.35 84.93
2 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生 品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 62,000,000.00 2.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 262,520,571.78 12.12
7 其他资 产 1,799,518.24 0.08
8 合计 2,165,569,280.37 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 41,903,674.87 2.02
B 采矿业 65,353,530.00 3.15
C 制造业 1,264,646,824.12 61.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
13,543,112.66 0.65
E 建筑业 110,561.58 0.01
F 批发和 零售 业 161,722,171.60 7.81
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 213,394,665.23 10.30
J 金融业 － －
K 房地产 业 6,870,840.00 0.33
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 71,555,565.24 3.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,839,249,190.35 88.77 34
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600703 三安光 电 12,908,900 206,413,311.00 9.96
2 002241 歌尔股 份 5,037,265 171,468,500.60 8.28
3 600037 歌华有 线 10,828,398 163,941,945.72 7.91
4 002024 苏宁云 商 14,969,007 161,665,275.60 7.80
5 600584 长电科 技 8,201,325 154,841,016.00 7.47
6 002138 顺络电 子 6,358,074 120,485,502.30 5.81
7 300357 我武生 物 3,154,806 112,027,161.06 5.41
8 600143 金发科 技 10,256,191 79,690,604.07 3.85
9 600055 万东医 疗 3,655,198 61,261,118.48 2.96
10 600750 江中药 业 1,674,802 60,493,848.24 2.92
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注： 本基金本报告期末未投资股指期货。 35
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注： 本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,551,671.58
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 58,430.74
5 应收申 购款 189,415.92
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,799,518.24
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 36
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600143 金发科 技 79,690,604.07 3.85 筹划重 大事 项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 文体健 康股票 型证券投 资基金 历 史各 时间段份 额净值 增长率 与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.5.6 -2015.12.31 -8.80% 3.46% -10.69% 2.25% 1.89% 1.21%
2016.1.1-2016.12.31 -12.83% 1.86% -10.02% 1.22% -2.81% 0.64%
2017.1.1-2017.3.31 1.76% 0.60% 2.93% 0.44% -1.17% 0.16%
2015.5.6-2017.3.31 -19.10% 2.46% -17.28% 1.60% -1.82% 0.86%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较： 37
注：1、截止日期为 2017 年3 月31 日。
2、本基金于 2015 年 5 月 6 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 5 月6 日起
至2015 年11 月5 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三 、 基 金 费 用的 种 类
一 、 与 基金运 作有 关的费 用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货开户费用，银行账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和 《基金 合同 》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
( 二) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式 38
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月首 2 个工作日内、按 照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在次月首 2 个工作日内、按 照指定的账户 路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金
托管人协商解决。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不列入 基金 费用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 39
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
( 四) 基金管 理费 和基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 无
须召开基 金份额 持有人 大会。提 高上述 费率需 经基金份 额持有 人大会 决议通过。
基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
( 五) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时， 需交纳申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式：
（1 ）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M ＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.45%
100 万元≤M ＜500 万元 0.36%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金40
客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的地方社会
保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
（2 ）后端收费模式
后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用， 该费用随基金份额的持
有 时间递减。 后端收费模式目前仅适用于富国基金直销， 如有变更， 详见届时公
告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有时间 后端申购费率
T≤1 年 1.80%
1 年＜ T≤3 年 1.20%
3 年＜ T≤5 年 0.60%
T＞5 年 0.00%
（注： 持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1 年为365
日，2 年为 730 日，依此类推）
基金申购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募
集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1 ）赎 回费用 由基金 投资者承 担。投 资者认 （申）购 本基金 所对应 的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N≥2 年 0
（注：赎 回份额 持有时 间的计算 ，以该 份额自 登记机构 确认之 日开始 计算。
1 年为365 日，2 年为 730 日，依此类推）
（2 ）投 资者可 将其持 有的全部 或部分 基金份 额赎回。 本基金 的赎回 费用在
投资者赎回本基金份额时收取。 41
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于30 日但少于90 日的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90 日但少 于 180 日的投资者收取 的赎回费，
将赎回费总额的50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 180 日但少于 730 日的投
资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 730 日的投资者，不收取赎回费。
3、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金 管理人 可以在 不违反法 律 法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基
金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调
低 销售费率 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分， 对招 募说明 书内容 的截止日 期及相 关财务 数据的
截止日期 进行了更新 。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 对基金管理人概况及主要人员情况进
行了更新。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 对基金托管人 主要人员情况 及基金托
管业务经营情况进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分 ，对代销机构 部 分 信 息 进 行 了 更 新 。
5、 在 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 部分， 对目前的代销机构信息 进
行了更新 。
6、 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 对基金投资组合报告 数据进行了更新 ，
内容截止至2017 年 3 月31 日。 42
7、 在 “第十部分 基金的业绩” 部分， 对基金业绩表现数据及走势图进行了
更新， 内容截止至 2017 年3 月 31 日。
8、 在 “第二十一部分 基金份额持有人服务 ” 部分， 对部分服务内容 进行了
更新 。
9、 在 “第二十二部分 其他应披露事项” 部分， 对本报告期内的其他 应披露
事项进行 了更新。
富 国基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年六 月二 十日
