东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-1
东吴 增 鑫宝 货币 市场 基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 :东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :浙商 银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 根 据 2016 年 10 月 9 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴增 鑫 宝货币
市场基 金募 集的 批复 》 (证 监基金 字 【2016 】2292 号 ) 的注 册募 集, 本 基金 的基 金合同 于
2016 年 11 月 7 日 正式 生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 。 基 金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、
义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为基 金份 额 持有人 和本
基金合 同的 当事 人 , 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 , 并
按照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金合同 及其他有关规定 享有权利、承 担义务。基 金投
资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ,应 详细 查阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《 东吴 增鑫 宝货币 市场 基金 招募 说明 书》 (以 下简称 “ 《招募 说明 书》 ”
或 “ 本 《招 募说 明书》 ” ) 的内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 《 招募 说明 书》 经中 国证监 会注
册, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成
新基金 业绩 表现 的保 证。
投 资 者 购 买 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 者 存 款 类 金 融 机
构。 基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产, 但不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在
投资本 基金 前 , 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 , 并 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 , 包
括: 因 政治、 经济、 社会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个 别证
券特有 的非 系统 性风 险 , 由于基 金投 资者 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基金 管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险 , 本基金 的特 定风 险 , 基 金 运作风 险等
等。 本基 金为 货币 市场 基 金, 是证 券投 资基 金中 的 低风险 品种 。 本基 金的 预 期风险 和预东吴增鑫宝货币市场基金
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期收益 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 和债 券型 基金 。
基金 投资有风 险,投资 者在进 行投资决 策前,请 仔细阅 读本基金 的《招募 说明书 》
及 《基 金合 同》 等 信息 披 露文件 。 全 面认 识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 , 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场, 对 认 购基金 的意 愿、 时机、 数 量等投 资行
为作出 独立 决策 ,并 自行 承担投 资风 险。
基金 管理人提 醒投资者 基金投 资的“买 者自负” 原则, 在投资者 作出投资 决策后 ,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负责 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 5 月 7 日, 有 关财 务数 据和 净值 表 现
截止日 为 2017 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经 审计) 。
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1. 名称 :东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 :上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 :上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人: 王炯
5. 设立 日期 :2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 :中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7. 组织 形式 :有 限责 任公 司(国 内合 资)
8. 注册 资本 :1 亿元 人民 币
9. 联系 人: 贾云 鹏
10. 电 话: (021 )50509888
11. 传 真: (021 )50509884
12. 客 户服 务电 话:400-821-0588 (免长 途话 费) 、021-50509666
13. 公 司网 址:www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构:
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生( 集团 )有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
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15. 简 要情 况介 绍:
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 , 公 司总 经 理下设 风险 控制 、 投资 决 策、 风
险管理 、 产 品开 发、 专 户 投资五 个专 门委 员会 ; 公 司设有 固定 收益 部、 绝对 收益部 、 权
益投 资部、深圳 业务总部、专 户业务事业 部、研究策划 部、集中交 易室、机构业 务部 、
渠道业 务部 、 金融同 业部 、 营 销管 理部 、 苏 州分 公 司、 产品 策略 部、 基金 事 务部 、 信 息
技术部 、财 务管 理部 、综 合管理 部、 合规 风控 部 共 18 个 部门 。
(二)主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级经 济师 , 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委常 委 、 办公室
主任兼 事业 部部 长, 苏州 证券公 司投 资部 副经 理、 办公室 主任 、 人 事部 总经 理; 东 吴证
券有限 责任 公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书 、 经纪 分公 司 总经理 、 公司 副总 裁 、 常 务 副总裁 ;
东吴证 券股 份有 限公 司党 委副书 记 、 常 务副 总裁 、 副董事 长 。 现 任东 吴证 券 股份有 限公
司党委 书记 、董 事长 、总 裁。
陈辉峰 先生 , 副 董事 长, 大学学 历, 高级 国际 商务 师, 中 共党 员。 历 任上 海 轻工国
际 (集 团) 有 限公 司五 金 分公司 总经 理、 上海 轻工 国际发 展有 限公 司副 总经 理、 上 海兰
生股份 有限 公司 常务 副总 经理 、 总 经理 、 上海 兰生 ( 集团 ) 有 限公 司营 运管 理 部总经 理。
现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 (集 团) 有限 公司 投资发 展部 总经 理。
王炯先 生, 董事, 硕士 研 究生、 经济 师, 中 共党 员 。 历任 苏州 市统 计局 综合 平衡处
科员, 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理, 东 吴基 金 管理有 限公
司常务 副总 经理 。现 任东 吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂 女士,董 事,博士 研究生 ,经济师 ,中共党 员。历 任东吴证 券研究所 研究员 ,
国联证 券研 究所 所长 、 总 裁助理 兼经 管总 部总 经理 、 副 总裁 , 东 吴证 券总 规 划师兼 研究
所所长 ,现 任东 吴证 券股 份有限 公司 副总 裁、 总规 划师兼 资产 管理 总部 总经 理。
陈建国 先生 , 董 事, 硕 士 研究生 , 经 济师, 中共 党 员。 历 任昆 山市 信托 投资 公司第
二证券 部副 经理 , 东吴 证 券昆山 前进 中路 证券 营业 部副总 经理 、 福州 湖东 路 证券营 业部
总经 理、昆山分 公司副总经理 、东吴证券 经纪管理总部 副总经理( 主持工作 ) ,现 任东
吴证券 人力 资源 部总 经理 。
倪雪梅 女士 , 董 事, 大 学 本科, 高级 会计 师, 中 共 党员。 历任 浙江 省嘉 兴市 审计局
工交审 计科 科员 , 上海 上 工会计 师事 务所 项目 经理 , 上 海万 隆会 计师 事务 所 有限公 司高
级项目 经理 、 合伙 人, 上 海市国 际展 览有 限公 司财 务部经 理 。 现 任上 海东 浩 兰生国 际贸东吴增鑫宝货币市场基金
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易服务 有限 公司 计财 部副 总 经理 。 自 2016 年 12 月 28 日 起在 公司 第二 届董 事 会任职 。
贝政新 先生 , 独 立董 事, 大学, 教授, 博士 生导 师 。 历任 苏州 大学 商学 院财 经学院
讲师、 副教 授。 现任 苏州 大学商 学院 财经 学院 教授 。
袁勇志 先生 , 独 立董 事, 教授, 博士 生导 师。 历 任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大
学人文 社科 处处 长、 苏州 大学党 委研 究生 工作 部部 长,现 任苏 州大 学出 版社 副总编 。
陈如奇 先生 , 独 立董 事, 大专学 历, 中共 党员, 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴
州中心 支行 科员 , 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长、 处长 , 交通 银行上 海分 行处长 、
副行长 ,交 通银 行广 州分 行行长 ,交 通银 行香 港分 行总经 理等 职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生 , 监事会 主席 , 硕 士学 位, 高级 工程 师 、 经 济师 , 中 共党 员。 历 任苏州
电子计 算机 厂工 程师 、 室 主任 , 苏 州人 民银 行科 技 科硬件 组组 长 , 苏 州证 券 电脑中 心经
理、 技术 总监 , 东 吴证 券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 , 东吴 证券 股份 有 限公司 合规
总监、 监事 会主 席。
王菁女 士, 监事, 本科 学 士学位 , 会 计师, 中共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财
务经理 、 东吴 证券 财务 部 总经理 助理 、 副总 经理 , 现任东 吴证 券股 份有 限公 司财务 部总
经理。
沈清韵 , 员 工监 事, 本 科 , 学士 学位, 中共 党员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所
高级审 计员 , 东吴 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 , 合规 风控 部总 经 理, 现任 东
吴基金 管理 有限 公司 合规 副总监 兼合 规风 控部 总经 理。
3 、高 管人 员
范力先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级经 济师 , 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委常 委 、 办公室
主任兼 事业 部部 长, 苏州 证券公 司投 资部 副经 理、 办公室 主任 、 人 事部 总经 理; 东 吴证
券有限 责任 公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书 、 经纪 分公 司 总经理 、 公司 副总 裁 、 常 务 副总裁 ;
东吴证 券股 份有 限公 司党 委副书 记 、 常 务副 总裁 、 副董事 长 。 现 任东 吴证 券 股份有 限公
司党委 书记 、董 事长 、总 裁。
王炯先 生, 总经 理, 硕 士 研究生 、 经 济师, 中共 党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡
处科员 , 东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理, 东吴 基 金管理 有限
公司常 务副 总经 理。 现任 东吴基 金管 理有 限公 司总 经理。
徐军 女士,督 察长,大 学,会 计师、审 计师,中 共党员 。历任苏 州市审计 局财政 、
金融审 计处 科员 、 副处 长, 东吴证 券财 务部 总经 理 , 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、东吴增鑫宝货币市场基金
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公司总 裁助 理等 职务 ,现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
吕晖先 生, 副总 经理, 大 专, 历 任苏 州商 业大 厦业 务员, 苏州 证券 公司 交易 员, 苏
州证券 登记 公司 总经 理助 理, 东吴 证券 资产 管理 总 部副总 经理 , 东吴 证券 吴 江盛泽 西环
路营业 部 、 吴 江中 山北 路 营业部 总经 理 , 东 吴基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 、 运 营总 监
等职, 现任 东吴 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、基 金经 理
王文华 , 南开 大学 毕业 , 金融硕 士学 位 。 历 任中 诚 信证券 评估 有限 公司 信贷 评级分
析员 、 联 合证 券股 份有 限 公司投 银行 高级 项目 经理 、 中 诚信 证券 评估 有限 公 司债券 信用
评级高 级分 析师 。 2012 年 3 月至 今就 职于 东吴 基金 管理有 限公 司 , 曾 任固 定 收益部 研究
员、基 金经 理助 理, 自 2014 年 10 月 16 日 起担 任东 吴增利 债券 基金 基金 经理 、自 2016
年 11 月 7 日起 担任 东吴 增 鑫宝货 币市 场基 金基 金经 理。
陈晨, 硕士 ,2011 年 6 月 获厦门 大学 硕士 学位 。2011 年 6 月至 2013 年 2 月 就 职于
华泰( 联合 )证 券研 究所 任固定 收益 研究 员, 自 2013 年 3 月 起加 入东吴 基金 管理有 限
公司 ,一直从 事债券投 资研究 工作,曾 任固定收 益部研 究员、基 金经理助 理, 自 2015
年 6 月 8 日 起担 任东 吴鼎 利债券 型证 券投 资基 金(LOF ) (原东吴 鼎利 分级 债 券型证 券
投资基 金) 基金 经理, 自 2016 年 11 月 7 日担 任东 吴 增鑫宝 货币 市场 基金 基金 经理。
历任基 金经 理 无
5 、投 资决 策委 员会 成员
王
炯
公司 总经 理;
杨庆定
固定 收益 部总 经 理;
刘元海
绝对 收益 部总 经 理;
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理;
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、 基金托管人情况
(一) 基金 托管 人概 况
名称: 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春 路 288 号 东吴增鑫宝货币市场基金
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法定代 表人 :沈 仁康
电话:0571-88269636
传真:0571-88268688
联系人 :林彬
成立时 间:1993 年4 月 16 日
组织形 式: 股份 有限 公司
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可[2013]1519 号
经营范 围: 吸收 公众 存款 ; 发放 短期、 中期 和长 期 贷款; 办理 国内 外结 算; 办理票
据承 兑与贴现; 发行金融债券 ;代理发行 、代理兑付、 承销政府债 券;买卖政府 债券 、
金融债 券; 从事 同业 拆借 ; 买卖、 代理 买卖 外汇; 从事银 行卡 业务 ; 提 供信 用证服 务及
担保 ; 代 理收 付款 项及 代 理保险 业务 ; 提供 保管 箱 服务 ; 经 国务 院银 行业 监 督管理 机构
批准的 其他 业务 。经 国家 外汇管 理局 批准 ,可 以经 营结汇 、售 汇业 务。
“浙商 银行 ” 是经 中国 银 监会批 准设 立的 全国 性股 份制商 业银 行 , 全 称为 “ 浙商银
行股份 有限 公司 ” , 英文 全 称为 “CHINA ZHESHANG BANK CO.,LTD. ” , 英文 简称 “CZBANK”。
浙商银 行前 身为 “ 浙江 商 业银行 ” , 是一 家于1993 年在宁 波成 立的 中外 合资 银行 ,2004
年 6 月 30 日 ,经 中国 银 监会批 准, 重组 、更 名、 迁址, 改制 为现 在的 浙商 银行, 并于
2004 年 8 月 18 日 正式 开 业,总 行设 在浙 江省 杭州 市。2016 年 3 月 30 日 , 浙商银 行在
港上市 ,股 票代 码为 (02016.HK)。
截至2016 年12 月 31 日 , 资产总 额13548.55 亿元 , 较上年 末增 长 31.33% , 全 年实
现营业 收入 336.53 亿 元, 同比增 长 33.91% ,2016 年 实现净 利润 101.53 亿 元, 同比增
长44.00% 。 在 英国 《银 行 家》 杂志 2016 年公 布的 “ 全球银 行 业 1000 强 “榜 单 中按总 资
产位列 第117 位, 2015 年 中诚信 国际 给予 浙商 银行 金融机 构评 级中 最高 等 级AAA 主 体信
用评级 。 目 前, 浙商 银行 已在北 京、 天津 、 辽 宁、 上海、 江苏 、 山 东、 湖 北 、 广东 、 重
庆、四 川、 陕西 、甘 肃等 12 个省 市和 浙江 省内 全部 省辖市 设立 (筹 建) 了约 150 家机
构, 实 现了 对长 三角、 环 渤海、 珠三 角以 及部 分中 西部地 区的 有效 覆盖 , 同 时, 积 极推
进香港 分行 筹建 ,加 快国 际化布 局步 伐。
(二) 主要 人员 情况
沈仁康 先生 , 男 ,1963 年1 月出 生, 中共 党员 , 硕 士 研究 生 学历 。 历 任浙 江省 丽水
市青田 县县 委常 委、 副县 长, 县委 副书 记、 代县 长 、 县 长; 丽水 市副 市长 , 期间兼 任丽东吴增鑫宝货币市场基金
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水经济 开发 区管 委会 党工 委书记 , 并同 时担 任丽 水 市委常 委 ; 丽 水市 委副 书 记, 期间 兼
任市委 政法 委书 记; 浙江 省衢州 市市 委副 书记 、 代 市长、 市长。 现任 浙商 银 行股份 有限
公司党 委书 记、 董事 长、 执行董 事。
刘晓春 先生 , 男,1959 年3 月出 生, 中共 党员, 大学 本科学 历, 高级 经济 师。 历任
中国农 业银 行浙 江省 分行 金融研 究所 《 浙江 农村 金 融研究 》 编辑 部副 主任 、 国际业 务部
信贷科 科长 、 国 际业 务部 信贷部 经理 、 营 业部 副总 经理、 国际 业务 部总 经理 , 中国 农业
银行总 行国 际业 务部 副总 经理 , 中 国农 业银 行浙 江 省分行 党委 委员 、 副行 长 , 中 国农 业
银行香 港分 行副 总经 理、 总经理 。 现 任浙 商银 行行 长、 党 委副 书记、 副董 事 长、 执 行董
事。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
浙商银 行于 2013 年 11 月 13 日 中国证 监会 、银 监会 核准开 办证 券投 资基 金托 管业
务,基 金托 管业 务批 准文 号:证 监许 可[2013]1519 号。
截至 2016 年年 末,公 募基 金托管 产品 11 个,规 模合 计 200.47 亿元 ,且目 前 已 经
与多家 公募 基金 管理 公司 达成托 管合 作意 向。
二、 基金托 管人的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律、 法规、 规章、 行政性 规定 、 行 业准 则和 行内有
关管理 规定 , 守 法经 营、 规范运 作、 严格 监察, 确 保业务 的稳 健运 行, 保证 基金资 产的
安全完 整 , 确 保有 关信 息 的真实 、 准确 、 完 整、 及时 , 保 护基 金份 额持 有人 的 合法权 益。
(二) 内部 控制 组织 结构
浙商银 行股 份有 限公 司总 行下设 资产 托管 部 , 是 全 行资产 托管 业务 的管 理和 运营部
门, 专门 设置 了监 督稽核团队 , 配 备了 专职 内部 监 察稽核 人员 负责 托管 业务 的内部 控制
和风险 管理 工作 ,具 有独 立行使 监督 稽核 工作 的职 权和能 力。
(三) 内部 风险 控制 原则
资产托 管部 建立 了托 管系 统和完 善的 制度 控制 体系 。 制度 体系 包含 管理 制度 、 控制
制度、 岗位 职责、 业务 操 作流程 , 可 以保 证托 管业 务的规 范操 作、 顺利 进行 ; 业务 人员
具备从 业资 格; 业务 管理 严格实 行复 核、 审核、 检 查制度 , 授 权工 作实 行集 中控制 , 业
务印章 按规 程保 管、 存放 、 使用, 账户 资料 严格 保 管, 制 约机 制严 格有 效; 业务操 作区
专门设 置, 封闭 管理, 实 施音像 监控 ; 业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责 , 防 止泄密 ; 业
务实现 自动 化操 作, 防止 人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、独 立。 东吴增鑫宝货币市场基金
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三、 基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《基 金法》 、 《 运
作办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定, 托管 人对 基金 的投资 对象 和范 围、 投资 组合比 例、
投资 限制、费用 的计提和支付 方式、基金 会计核算、基 金资产估值 和基金净值的 计算 、
收益分 配 、 申购 赎回 以及 其 他有关 基金 投资 和运 作的 事项 , 对 基金管 理人 进行 业 务监督 、
核查。
基金 托管人发现 基金管理人有 违反《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同和有 关法 律
法规规 定的 行为 , 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基金 管理 人 收到通 知后
应及时 核对 并以 书面 形式 对基金 托管 人发 出回 函 。 在限 期 内 , 基 金托 管人 有 权随时 对通
知事项 进行 复查 , 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能
在限期 内纠 正的 ,基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 立 即 报告中 国证 监会 , 同时 , 通知基
金管理 人限 期纠 正, 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反
基金合 同约 定的 ,应 当拒 绝执行 ,立 即通 知基 金管 理人, 并及 时向 中国 证监 会报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政法规
和其他 有关 规定 , 或者 违 反基金 合同 约定 的 , 应 当 立即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 中国
证监会 报告 。
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
(1) 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
名称: 东吴 基金 管理 有限 公司直 销中 心
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 )
法定代 表人 :王 炯
联系人 : 贾 云鹏
直销电 话: (021 )50509880
传真: (021 )50509884 东吴增鑫宝货币市场基金
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客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、 (021 )50509666
网站: www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 , 具体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
网上交 易网 址:www.scfund.com.cn
2.代销 机构 :
(1) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: (0574 )89068340
传真: (0574 )87050024
客服电 话:96528 , 上海 地 区 962528
公司网 址:www.nbcb.com.cn
(2) 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 : 沈仁 康
联系人 : 唐燕
电话:0571-87659056
传真:0571-87659054
客服热 线:95527
公司网 址:www.czbank.com/
(3) 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :项 喻楠 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
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电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热 线:96067
公司网 址:www.suzhoubank.com
(4) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址:
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 :100032
办公地 址:
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 :100088
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
联系电 话:010-66045529
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(5) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热 线:400-920-0022
公司网 址:http://licaike.hexun.com/
(6) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38600735
传真:021-38509777 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-11
客服热 线:400 -821 -5399
公司网 址:www.noah-fund.com
(7) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :张 玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热 线:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(8) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服热 线:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(9) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 : 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热 线:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
(10) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-12
代销机 构: 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
(11 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 : 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571 —86800423
客服热 线:4008-773-772
公司网 址:www.5ifund.com
(12) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 : 沈继 伟
联系人 : 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话:400-067-6266
(13) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-13
法定代 表人 : 徐黎 云
联系人 : 来舒 岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服热 线:400-068-0058
公司网 址:www.jincheng-fund.com
(14) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 : 戎兵
联系人 : 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服热 线:400-6099-200
公司网 址:www.yixinfund.com
(15) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 : 周斌
联系人 :祖 杰
电话:010-57756159
传真:010-57756199
客服热 线:4008980618
公司网 址:www.chtfund.com
(16) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-14
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服热 线:400-619-9059
公司网 址:http://www.fundzone.cn
(17) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 : 蒋煜
联系人 : 宋志 强
电话:131 2013 1908
传真:010-5817 0840
客服热 线:400-818-8866
公司网 址:www.gscaifu.com
(18) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312885
客服热 线:400-001-1566
公司网 址:http://www.yilucaifu.com
(19) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话:15311484311
传真:010-57569671
客服热 线:4008936885 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-15
公司网 址:www.qianjing.com
(20) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 :陈 刚
联系人 :胡 璇
电话:0571-85267500
传真:0571-85269200
客服热 线:0571-86655920
公司网 址:www.codi121.com
(21) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 : 王廷 富
联系人 : 徐亚 丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服热 线:400-821-0203
(22) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 : 燕斌
联系人 : 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热 线:4000-466-788
公司网 址:http://www.66zichan.com
(23) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-16
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热 线:4008202819
公司网 址:http://www.chinapnr.com/
(24) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服热 线:400-819-6665
公司网 址:www.buyforyou.com.cn
(25) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海 泰 和经济
发展区 )
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :俞 申莉
电话:021-65370077-209
传真:021-55085991
客服热 线:021-65370077
公司网 址:www.jiyufund.com.cn
(26) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-17
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 邮箱 :NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(27) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 : 朱真 卿
电话:18616752315
传真:021-22268089
客服热 线:021-22267943
公司网 址:http://www.dtfortune.com/
(28) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室( 邮编:
510308 )
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 邮箱 :wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(29) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-18
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服热 线:400-684-0500
公司网 址:www.ifastps.com.cn
(30) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址: 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(31) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服 务热 线:95521
(32) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :权 唐 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-19
电话: (010 )65183880
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-8888-108
公司网 址:www.csc108.com
(33) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 扬
电话:0755-821308333066
传真:0755-82133952302
客服电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(34) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 : 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热 线:95558
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(35) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电 话:4008-888-888 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-20
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(36) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:021-95553
公司网 址:www.htsec.com
(37) 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 )
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 :黄 莹
(38) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ?五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电 话:400-8888-123 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-21
公司网 址:www.xyzq.com
(39) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(40) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电 话:400-800-1001
公司网 址:www.essence.com.cn
(41) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 : 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热 线:4008888133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(42) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市 经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-22
办公地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:400-6515-988
公司网 址:www.bhzq.com
(43) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
客服电 话: 95548
公司网 址: www.citicssd.com
(44) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(45) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-23
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(46) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(47) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :许 曼华
联系电 话:021-53686888
客户服 务电 话:021-962518
传真:021-53686100 ,021-53686200
网址:www.962518.com
(48) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:400 888 5288 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-24
公司网 址:www.glsc.com.cn
(49) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :吴 琼
电话:0755 -22621866
传真:0755 -82400862
客服热 线:95511-8
公司网 址:www.PINGAN.com
(50) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:0551-96518 或者 4008096518
公司网 址:www.hazq.com
(51) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 : 周晖
联系人 : 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话:0731-84403350
公司网 址: www.cfzq.com
(52) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-25
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(53) 申万 宏源 (西 部) 证券有 限公 司
英文名 称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼
2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 (新 市区) 北京 南 路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室(邮 编:830002 )
法定代 表人 :许 建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户 服务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人 :李 巍
(54) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
电话: (0531 )68889155
传真: (0531 )68889752
联系人 :吴 阳
客服电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(55) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 东吴增鑫宝货币市场基金
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5-1-26
法定代 表人 :杜 航
联系人 : 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(56) 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 :张 永衡
联系人 : 赖君 伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热 线:40018-40028
公司网 址:www.wkzq.com.cn
(57) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 单元
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-64339000
注册资 本:16 亿元 人民 币
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码:200030
联系人 :杨 莉娟
业务联 系电 话:021-54967202
传真电 话:021-54967293
华鑫证 券公 司网 站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(58) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-27
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 : 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热 线:400 600 8008
公司网 址:www.china-invs.cn
(59) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 : 冉云
联系人 : 刘婧 漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热 线:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(60) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电 话:4008209898
3. 基 金管理人可 根据《基 金法》 、 《运作办 法》 、 《销 售办法》和 基金合同等的 规定 ,
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ,并 及时 履行公 告义 务。
(二)注册登记机构 :东 吴基金管理有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路279 号(200135 )
办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路279 号(200135 )
法定代 表人 :王炯 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-28
联系人 : 贾 云鹏
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、021 -50509666
网站: www.scfund.com.cn
(三) 出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :陆 奇
经办律 师: 黎明 、陆 奇
(四)审计基金财产 的会 计师事务所
名称: 天衡 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 商务 楼B 座 20 楼
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 商务 楼B 座 19 楼
法定代 表人 :余 瑞玉
联系人 :魏 娜
经办注 册会 计师 :谈 建忠 、魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :东吴 增 鑫宝 货币市 场基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 : 货 币市 场 型 基金
东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-29
六 、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 和保 持高流 动性 的基 础上 , 力 争获得 高于 业绩 比较 基准 的投资
回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括现 金, 期限 在 一年以
内 ( 含一 年) 的银 行存 款 、 债 券回 购、 中央 银行 票 据、 同业 存单 , 剩 余期 限 在 397 天以
内( 含 397 天) 的债 券、 非金融 企 业债 务融 资工 具、 资 产支 持证 券, 以及 中国 证 监会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 将对 基金 资产 组合 进行积 极管 理 , 在 深入 研 究国内 外的 宏观 经济 走势 、 货 币
政策变 化趋 势 、 市 场资 金 供求状 况的 基础 上 , 综 合 考虑各 类投 资品 种的 收益 性、 流动 性
和风险 特征 ,力 争获 得高 于业绩 比较 基准 的投 资回 报。
(一) 资产 配置 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 发展态 势 、 财 政与 货币 政 策、 市场 及其 结构 变化 和 短期的
资金供 需等 因素 的分 析 , 形成对 市场 短期 利率 走势 的判断 。 在以 上分 析的 基 础上 , 本 基
金将根 据不 同类 别资 产的 收益率 水平 ( 不同 剩余 期 限到期 收益 率 、 利 息支 付 方式以 及再
投资便 利性 ) , 结 合各 类 资产的 流动 性特 征 ( 成交 活跃度 、 发行 规模 ) 和 风 险特征 ( 信
用等级 、波 动性 ), 决定 各类资 产的 配置 比例 和期 限匹配 情况 。
(二) 利率 品种 的投 资策 略
本基金 对利 率品 种的 投资 , 是 在对 国内 、 国 外经 济 趋势进 行分 析和 预测 基础 上, 结
合利率 期限 结构 变化 趋势 和债券 市场 供求 关系 变化 , 据 此确 定组 合的 平均 久 期。 在确 定
组合平 均久 期后 ,本 基金 对债券 的 期限 结构 进行 分析 , 选择 合适 的期 限结 构配 置 策略 ,
在合理 控制 风险 的前 提下 ,综合 考虑 组合 的流 动性 ,决定 投资 品种 。
(三) 信用 品种 的投 资策 略 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-30
本基金 根据 基金 管理 人的 “内 部信 用评 级体 系” , 从市场 上公 开发 行的 信用 债券中
筛选投 资备 选券 , 形成 信 用债券 投资 备选 库 。 从 信 用债券 投资 备选 库中 , 本 基金管 理人
结合本 基金 的投 资与 配置 需要, 通 过分 析比 较到 期收 益 率、 剩余 期限 、流 动性 等 特征 ,
挑选适 当的 信用 债券 进行 投资。
(四) 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将综 合运 用定 性方 法和定 量方 法 , 基 本面 分 析和数 量化 模型 相结 合 , 对资产
证券化 产品 的基 础资 产质 量及未 来现 金流 进行 分析 , 并 结合 发行 条款 、 提 前 偿还率 、 风
险补偿 收益 等个 券因 素以 及市场 利率 、 流动 性等 影 响资产 支持 证券 价值 的因 素进行 分析
和价值 评估 后进 行投 资 。 本基金 将严 格遵 守法 律法 规和基 金合 同的 约定 , 严 格控制 资产
支持证 券的 投资 比例 、 信 用等级 并密 切跟 踪评 级变 化, 采用 分散 投资 方式 以 降低流 动性
风险, 在保 证本 金安 全和 基金资 产流 动性 的基 础上 获得稳 定收 益。
(五) 债券 回购 投资 策略
在有效 控制 风险 的条 件下 , 本 基金 将密 切跟 踪不 同 市场和 不 同 期限 之间 的利 率差异 ,
在精确 投资 收益 测算 的基 础上, 积 极采 取回 购杠 杆操 作 ,为 基金 资产 增加 收益 。 同时 ,
密切关 注央 行公 开市 场操 作、季 节因 素、 日历 效应 、IPO 发行 等因 素导 致短 期资金 需求
激增的 机会 ,通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投资 机会 。
(六) 其他 金融 工具 投资 策略
本基金 将密 切跟 踪衍 生产 品等其 他金 融工 具的 动向 。 当 监管 机构 允许 基金 参 与其他 金融
工具的 投资 , 本基 金将 按 照届时 生效 的法 律法 规 , 根据对 该金 融工 具的 研究 , 制 定符 合
本基金 投资 目标 的投 资策 略, 在充 分考 虑该 投资 品 种风险 和收 益特 征的 前提 下, 谨慎 投
资。
九 、业 绩比较 基准
中国人 民银 行公 布的 七天 通知存 款利 率( 税后 )。
十 、风 险收益 特征
本基金 为货 币市 场基 金 , 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本基 金的 预期 风 险和预
期收益 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 和债 券型 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-31
东吴 增 鑫宝 货币 市场 基金( 以下 简称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董 事保证 本
报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本基金 的托 管人 浙商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年4 月19 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容,保 证复 核内 容 不存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况:
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 固定收 益投 资
991,892,130.96 19.89
其中: 债券
991,892,130.96 19.89
资产 支持 证券
- -
2 买入返 售金 融资 产
515,212,092.82 10.33
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,466,083,034.29 69.52
8 其他资 产
12,473,164.35 0.25
9 合计
4,985,660,422.42 100.00
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.30
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 报告 期内 债券 回购 融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额
占基金 资产 净值 比例 的简 单平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注:本 基金 本报 告期 内不 存在债 券正 回购 的资 金余 额超过 基金 资产 净 值 20% 的情况 。
3、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 74
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 74 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-32
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 11
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
本基金 合同 约定 投资 组合 的平均 剩余 期限 不超 过 120 天, 如有 超过 应当 在 10 个交
易日内 调整 。
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 (% )
各期限 负债 占基 金资 产净 值的
比例(%)
1 30 天 以内 22.75
-
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 19.32 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 14.23 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 29.24 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天( 含) 14.25 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.77 -
注:本 基金 合同 约定 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限不超 过 120 天。
4、报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超 过240 天情 况说明
本报告 期内 未出 现投 资组 合平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 20,160,992.26 0.40
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 309,979,934.43 6.22
其中: 政策 性金 融债 309,979,934.43 6.22
4 企业债 券 6,759,872.94 0.14
5 企业短 期融 资券 9,973,057.70 0.20
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 645,018,273.63 12.94 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-33
8 其他 - -
9 合计 991,892,130.96 19.90
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
6、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 160414 16 农发 14 2,350,000 234,971,664.29 4.71
2 111712019
17 北 京银 行
CD019
1,000,000 99,500,691.30 2.00
3 111794968
17 天 津银 行
CD048
1,000,000 98,878,589.22 1.98
4 111794934
17 大 连银 行
CD046
1,000,000 98,878,490.30 1.98
5 111794263
17 锦 州银 行
CD073
500,000 49,870,294.53 1.00
6 111794698
17 杭 州银 行
CD086
500,000 49,826,161.18 1.00
7 111708019
17 中 信银 行
CD019
500,000 49,773,583.51 1.00
8 111707079
17 招 商银 行
CD079
500,000 49,605,934.02 1.00
9 111794177
17 邯 郸银 行
CD036
500,000 49,490,566.09 0.99
10 111794863
17 盛 京银 行
CD050
500,000 49,451,484.09 0.99
7、“ 影子 定价 ”与 “摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0090%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0094%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0030%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金 本报 告期 内无 负偏 离度的 绝对 值达 到 0.25% 的情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 内无 正偏 离度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资
明细 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-34
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
9、投 资组 合报 告附 注
9.1
本基金 采用 固定 份额 净值 ,基金 份额 账面 净值 始终 保持 为 1.0000 元。
本基金 估值 采用 摊余 成本 法, 即估 值对 象以 买入 成 本列示 , 按票 面利 率或 协 议利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在剩 余存 续期 内平 均摊销 ,每 日计 提损 益。
9.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本 报告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
9.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,351.54
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,470,812.81
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 12,473,164.35
9.4 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 , 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
(1)东吴 增鑫宝货 币市场 基金 历史时间 段净值收益 率与 同期业绩 比较基准 收益 率
比较
东吴增 鑫 宝 A
时间
净值收
益率①
净值收
益率标 准差
②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标 准差
④
①
-③
②
-④
2016.11.07-2016.12.31 0.4175% 0.0028% 0.2034% 0.0000% 0.2141% 0.0028% 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-35
2017.01.01-2017.03.31 0.8789% 0.0009% 0.3329% 0.0000% 0.5460% 0.0009%
2016.11.07-2017.03.31 1.3000% 0.0021% 0.5363% 0.0000% 0.7637% 0.0021%
注:1 、比较基准= 中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后) 。
2 、本基金收益分配按日结转份额。
3 、本基金于2016 年11 月7 日成 立,截至本报告期末成立不满六个月,尚处于建仓期。
东吴增 鑫宝B
时间
净值收
益率①
净值收
益率标 准差
②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标 准差
④
①
-③
②
-④
2016.11.07-2016.12.31 0.4524% 0.0028% 0.2034% 0.0000% 0.2490% 0.0028%
2017.01.01-2017.03.31 0.9385% 0.0009% 0.3329% 0.0000% 0.6056% 0.0009%
2016.11.07-2017.03.31 1.3951% 0.0022% 0.5363% 0.0000% 0.8588% 0.0022%
注:1 、比较基准= 中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后) 。
2 、本基金收益分配按日结转份额。
3 、本基金于2016 年11 月7 日成 立,截至本报告期末成立不满六个月,尚处于建仓期。
(2) 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值收益 率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率变动 的
比较
(2016 年11 月7 日至2017 年3 月31 日)
东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-36
注:1 、比 较基 准=中 国人 民银行 公布 的七 天通 知存 款利率 (税 后) 。
2、本 基金 于 2016 年11 月7 日 成立 , 截 至本 报告 期末成 立不 满六 个月 ,尚 处于建
仓期。
十 三、 基金转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金
管理人 管理 的其 他基 金之 间的转 换业 务 , 基 金转 换 可以收 取一 定的 转换 费 , 相关规 则由
基金管 理人 届时 根据 相关 法律法 规及 本基 金合 同的 规定制 定并 公告 , 并提 前 告知基 金托
管人与 相关 机构 。
1 基金 转换 业务 的适用 范围
本基金 已开通 与 本基 金管 理人旗 下基 金 : 东 吴嘉 禾 优势精 选混 合型 开放 式证 券投资
基金( 基 金代 码: 580001 ) 、 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金( 基金 代码 : 580002)、
东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金( 基 金代 码:580003 ) 、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型
开放式证券投资 基金( 基金 代码:580005 ) 、东吴 新经 济混合型证券投 资基金( 基 金代码:
580006 ) 、 东 吴安 享 量化 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资 基金( 基 金 代 码:580007 ) 、东 吴 新 产东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-37
业精选 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 :580008 ) 、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金
( 基金代 码:585001 ) 、东 吴优信 稳健 债券 型证 券投 资基金 A( 基 金代 码:582001 ) 、 东吴
优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C( 基 金 代 码 :582201 ) 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
A( 基金代码 :582002 ) 、东吴增利 债券型证券 投资基金 C( 基金代 码:582202 ) 、东吴 货
币市场 证券 投资 基金 A( 基 金代码 :583001 ) 、 东吴 货 币市场 证券 投资 基金 B( 基 金代码 :
583101 ) 、 东 吴配 置 优化 混合 型 证 券投 资 基金( 基 金 代码 :582003 ) 、东 吴 内需 增长 混 合
型证券 投资 基金( 基金 代码 : 580009 ) 、 东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代
码:000531 ) 、东吴移动 互联灵活 配置混合型证券投资基 金 A( 基金代 码:001323 ) 、东
吴新趋 势价 值线 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金( 基金 代码:001322 ) 、 东吴 国企 改革主 题
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(基金 代 码:002159 ) 、 东吴 安盈 量化 灵活 配置 混合型 证券
投资基 金( 基 金代 码 : 002270 ) 、 东吴 鼎元 双债 债券 型证 券投资 基 金 A( 基金 代码 : 000958)、
东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 C( 基金 代码 :000959 ) 、东 吴安 鑫量 化灵 活 配置混 合
型证券 投资 基金( 基金 代码 :002561 ) 、 东吴 智慧 医疗 量化策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金( 基 金代 码:002919 ) 、东吴 增鑫 宝货 币市 场基 金 A( 基 金代 码:003588 ) 、东吴 增鑫
宝货币 市场 基 金 B( 基金 代 码:003589 )的 基金 转换 业务。
基金 管理人今 后发行的 开放式 基金将根 据具体情 况 确定 是否适用 于基金转 换业务 ,
并将另 行公 告。
2.开通 转换 的销 售机 构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
宁波银 行股 份有 限公 司 、 浙商银 行股 份有 限公 司 、 苏州银 行股 份有 限公 司 、 天相投
资顾问 有限 公司 、 和讯 信 息科技 有限 公司 、 深圳 众 禄金融 控股 股份 有限 公司 、 上 海天 天
基金销 售有 限公 司、 上海 好 买基金 销售 有限 公司 、 上 海 长量基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司 、 宜信 普泽 投 资顾问 ( 北
京) 有限 公司 北京 恒天 明 泽基金 销售 有限 公司 、 北 京汇成 基金 销售 有限 公司 、 北 京晟 视
天下投 资管 理有 限公 司 、 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 、 杭州 科地 瑞富 基 金销售 有限
公司 、 上 海万 得投 资顾 问 有限公 司 、 上 海联 泰资 产 管理有 限公 司 、 上 海汇 付 金融服 务有
限公司 、 北京 微动 利投 资 管理有 限公 司 、 上 海基 煜 基金销 售有 限公 司 、 大 泰 金石投 资管
理有限 公司 、 珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 、 奕 丰金 融服务 (深 圳) 有 限公 司 中信期 货有
限公司 、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 、 中信 建投 证 券股份 有限 公司 、 国信 证 券股份 有限
公司 、中信证券 股份有限公司 、中国银河 证券股份有限 公司、海通 证券股份有限 公司 、东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-38
申万宏 源证 券有 限公 司 、 长江证 券股 份有 限公 司 、 安 信证 券股 份有 限公 司 、 渤海证 券股
份有限 公司 、 中 信证 券 ( 山东) 有限 责任 公司、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 信 达证券 股份
有限 公司、光大 证券股份有限 公司、上海 证券有限责任 公司、国联 证券股份有限 公司 、
平安证 券股 份有 限公 司 、 华安证 券有 限责 任公 司 、 财富证 券有 限责 任公 司 、 东海证 券股
份有限 公司 、 申 万宏 源 ( 西部) 证券 有限 公司、 中 泰证券 股份 有限 公司 、 中 航证券 有限
公司 、华鑫证券 有限责任公司 、中国中投 证券有限责任 公司、国金 证券股份有限 公司 、
华宝证 券有 限责 任公 司 。 根据业 务需 要 , 本 基金 管 理人还 将会 选择 其他 销售 机构开 办此
业务并 将按 有关 规定 予以 公告 。
十 四、 费用概 览
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、销 售服 务费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ;
10、 按照国家 有关规定 和《基 金合同》 约定,可 以在基 金财产中 列支的其 他费用 。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的 管 理费 ;
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如
下:
H=E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管
人发送 基金 管理 费划 款指 令, 基金 托管 人复 核后 于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的 托 管费 ;
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-39
下:
H=E× 0.1%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管
人发送 基金 托管 费划 款指 令, 基金 托管 人复 核后 于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公休 日 等, 支付 日期 顺延。
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ,对于 由 B 级降 级为 A 级 的基
金份额 持有 人, 年基 金销 售 服务费 率应 自其 降级 后的 下一个 工作 日起 适 用 A 类 基金份 额
持有人 的费 率 。 B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.01% , 对于 由 A 类 升 级为 B 类的
基金份 额持 有人 , 年 基金 销 售服务 费率 应自 其达 到 B 类基金 份额 条件 的开 放日 后的下 一
个工作 日起 享 受 B 类基 金 份额持 有人 的费 率。A 、B 两类基 金份 额销 售服 务费 的计算 方
法相同 ,具 体如 下:
H =E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月 月末 , 按月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金
托管人 发送 基金 销售 服务 费划付 指令 , 经基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 登记 机构 , 由给 基 金登记 机构 代付 给基 金销 售机构 。 若
遇法定 节 假 日 、 休 息日 或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 , 支 付日 期顺 延至 最 近可支 付日
支付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 4-10 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金管 理人和基 金托管人因 未履行或 未完全履 行义务 导致的费 用支出或 基金 财
产的损 失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-40
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
1、在 “重 要提 示” 中, 更 新了相 关内 容。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,更 新了 基金 管理 人及 主要人 员情 况等 内容 。
3、在“ 四 、基 金托管 人 ” 中,更 新了 基金 托管 人及 主要人 员情 况等 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 更新 了相 关内 容。
5、在 “七 、基 金的 募集 ” 中,更 新了 相关 内容 。
6、在 “ 九 、基 金 份 额的 申 购与赎 回 ” 中, 更新 了相 关内容 。
7、在 “十 、基 金的 投资 ” 中,更 新了 相关 内容 。
8、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”中, 更新 了相 关内 容。
9、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”中 ,增 加了 其他 披露事 项:
(1)2016 年 10 月25 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 増鑫 宝货币
市场基 金份 额发 售公 告》 ;
(2)2016 年 10 月25 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 増鑫 宝货币
市场基 金基 金合 同内 容摘 要》 ;
(3)2016 年 10 月25 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 増鑫 宝货币
市场基 金招 募 说 明书 》 ;
(4)2016 年 10 月25 日 在公司 网站 等媒 体上 公告 了《东 吴増 鑫宝 货币 市场 基金托
管协议 》 ;
(5)2016 年 10 月25 日 在公司 网站 等媒 体上 公告 了《东 吴増 鑫宝 货币 市场 基金基
金基金 合同 》 ;
(6)2016 年 10 月28 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有
限公司 关于 旗下 部分 基金 新增浙 商银 行股 份有 限公 司为代 销机 构的 公告 》 ;
(7)2016 年 10 月28 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有
限公司 关于 旗下 东吴 增鑫 宝货币 市场 基金 增加 代销 机构的 公告 》 ; 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-41
(8)2016 年 10 月28 日 在中 国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京钱
景财富 投资 管理 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ;
(9)2016 年 11 月02 日 在证券 时报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有
限公司 关于 旗下 东吴 增鑫 宝货币 市场 基金 增加 代销 机构的 公告 》 ;
(10 )2016 年11 月08 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴增 鑫 宝货币
市场基 金基 金合 同生 效公 告》 ;
(11 )2016 年 11 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增北京 汇成 基金 销售 有限 公司为 代销 机构 并推 出定 期定额 业务 及转 换业 务的 公告》 ;
(12 )2016 年 11 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京汇
成基金 销售 有限 公司 费率 优惠的 公告 》 ;
(13 )2016 年11 月18 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有
限公司 关于 东吴 增鑫 宝货 币市场 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 和定 期定 额 投资业 务的
公告》 ;
(14 )2016 年 11 月21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基
金在公 司网 上交 易开 展转 换费率 优惠 活动 的公 告》 ;
(15 )2016 年 12 月07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增杭 州科地瑞富基 金销售有限 公司为代销机 构并推出定 期定额业务及 转换业务的 公告》 ;
(16 )2016 年 12 月07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加杭 州科
地瑞富 基金 销售 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ;
(17 )2016 年 12 月07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增北 京恒天明泽基 金销售有限 公司为代销机 构并推出定 期定额业务及 转换业务的 公告》 ;
(18 )2016 年 12 月16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金新 增北 京微 动利 投 资管
理有限 公司 为代 销机 构并 推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告 》 ;
(19 )2016 年 12 月16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京微 动利 投资 管理 有限公 司费
率优惠 的公 告》 ; 东吴增鑫宝货币市场基金
更新招募说明 书摘要
5-1-42
(20 )2016 年 12 月31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯 网) 等媒 体上 公告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 管理 的基 金 2016
年年度 资产 净值 公告 》 ;
(21 )2017 年 01 月03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站 、 深 交所 (巨 潮资 讯 网) 等媒 体上 公告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 管理 的基 金 2016
年年度 资产 净值 公告 》 ;
(22 )2017 年01 月23 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴增 鑫 宝货币
市场基 金2017 年春 节假 期 前暂停 (大 额) 申购 和转 换转入 业务 公告 》 ;
(23 )2017 年03 月28 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴增 鑫 宝货币
市场基 金2017 年清 明假 期 前暂停 (大 额) 申购 和转 换转入 业务 公告 》 ;
(24 )2017 年 04 月12 日在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增奕丰 金融 服务 (深 圳 ) 有 限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》 ;
(25 )2017 年 04 月12 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加奕 丰金
融服务 (深 圳) 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ;
(26 )2017 年 04 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒 体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增宜信 普泽 投资 顾问 ( 北 京) 有限 公司 为代 销机 构 并推出 定期 定额 业务 及转 换业务 的公
告》 ;
(27 )2017 年 04 月14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 (巨 潮资 讯 网) 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加宜 信普
泽投资 顾问 (北 京) 有限 公司费 率优 惠的 公告 》 ;
(28 )2017 年04 月24 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴増 鑫 宝货币
市场基 金2017 年第1 季 度 报告》 ;
(29 )2017 年04 月25 日 在证券 时报 、 公司 网站 等 媒体上 公告 了 《东 吴增 鑫 宝货币
市场基 金2017 年劳 动假 期 前暂停 (大 额) 申购 和转 换转入 业务 公告 》 ;
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2017年6 月20 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七年 六月 二十 日