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长 盛 新 兴 成 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要 提示
本基 金 2015 年 7 月 29 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2015〕 1825
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成 的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 和由
于本基金股票等权益类资产投资比例为 0% - 95% 、 且投资于新兴成长主题的证券
不低于非现金基金资产的 80% 产 生的特定风险等 。 本基金为混合型基金， 具有较
高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益低于股票型基金 、 高于债券型
基金和货币市场基金。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基
金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金2
的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的
“买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资人自行负责。
本招 募说明 书（ 更新） 所载内 容截止 日为 2017 年 5 月 6 日。 有关财 务数 据
和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。
一、基金 合同 生效的 日期
2015 年 11 月 6 日
二、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [1999]6 号 文 件 批 准 ， 于 1999 年 3
月成立， 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前， 本公司股东及其出资比例为 ：
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行有限公司占注册资本
的 33%；安 徽省信 用担保 集团有 限公司 占注册 资本的 13%； 安徽 省投资 集团控 股
有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 13% 。 截 至 2017 年 5 月 6 日 ， 基 金 管 理 人 共 管 理 七 十 二
只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
周兵先生， 董事长， 经济学硕 士 。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员 、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。3
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理 、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理， 国元证 券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、 国元证券 （ 香港） 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构 ， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行（香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公
司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构 ， 包括高盛 （亚洲） 有限责
任公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私
人银行业务主管。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部 、 科员、 副
主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员 、 副主任 （ 副处 、 正处级） ； 安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南市政府副市长、 党组成
员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合 调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员 兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长 、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记 。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生， 董事， 硕士， 高级经济师 。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹 备 组 负 责 人 。 2005 年 1 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 公 司 人 力 资 源 部4
总监、 总经理助理、 副总经理， 长盛创富资产管理有限公司执行董事 。 现任长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任 长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士 ， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡 、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁， 香港国际资本管
理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （ PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授 、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育大学校长 、 香
港 金 融 管 理 局 ABF 香 港 创 富 债 券 指 数 基 金 监 督 委 员 会 主 席 。 2007 年 被 委 任 为 太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长 、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
张良庆先生， 独立董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书
长， 安徽省农信联社理事长， 安徽省财政厅研究所所长 ， 安徽省第十一届、 第十
二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。
2．监事会成员
刘锦峰女士， 监事会主席， 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理 ， 兼任国
元股权投资有限公司董事。
吴达先生， 监事 ， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产5
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 长 盛 积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理， 长盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长
盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资 组 合 经 理 、 高 级 组 合 经 理 ， 合 众 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 管 理 部 总 经 理 。 2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3．管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位， 特许另类投资分析师 CAIA。 从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根 银行 、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司 、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起加入长
盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生， 大学， 会计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经 理。 2004 年 10 月起加入 长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
王宁先生， EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等 职 务 。 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 、 长 盛 动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金 基金经 理、长 盛同智 优势成 长混合 型证券 投资基 金（ LOF）基 金经理 、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛6
基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 2006 年 2 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理， 公司
总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监 ， 社
保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4．本基金基金经理
赵楠先生，1980 年 3 月出生。经济学学士，北京大学光华 MBA 在读。历任
安信证券研究中心研究员， 光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票
投资经理、 资深股票投资经理、 权 益创新业务负责人、 投行总部执行董事等职务 。
2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，自 2015 年 5 月 14 日起任长盛电子信
息产业混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年 11 月 6 日起兼任长盛新兴成长
主题混合型证券投资基金（本基金）基金经理，自 2015 年 12 月 28 日起兼任长
盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5．投资决策委员会成员
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生。 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。7
乔林建先生。 经济学硕士。 历任新华人寿保险公司研究员、 投资经理， 新华
资产管理公司高级投资经理，建信基金管理公司资深投资经理、基金经理助理、
基金经理。 2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司， 现任权益投资部执行总监 ，
长盛动态精选证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基
金经理，长盛同禧债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三 ）基金管理人的职责
1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。
2.办理基金备案手续。
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益。
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6.编制基金季度报告、中期和年度基金报告。
7.计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值， 确定基金
份额申购、赎回价格。
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9.按照规定召集基金份额持有人大会。
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为。
12.有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1.基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为 ， 并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2. 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产 或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2 ）不公平地对待管理的不 同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务 之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；8
（4）向基金份额持有人违规 承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄 露因职 务便利 获取的 未公开 信息、 利用该 信息从 事或者 明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（ 8 ）法律、行政法规和中国 证监会规定禁止的其他行为。
3. 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6．基金经理承诺
（1）依 照有关 法律、 法规和 基金合 同的规 定，本 着谨慎 的原则 为基金 份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不 泄露在 任职期 间知悉 的有关 证券、 基金的 商业秘 密，尚 未依法 公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）健 全性原 则。内 部控制 应当包 括公司 的各项 业务、 各个部 门或机 构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有 效性原 则。通 过科学 的内控 手段和 方法， 建立合 理的内 控程序 ，维
护内控制度的有效执行。
（3）独 立性原 则。公 司各部 门和岗 位职责 保持相 对独立 ，基金 资产、 公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相 互制约 原则。 公司及 各部门 在内部 组织结 构和岗 位的设 置上要 权责
分明、相互制衡。
（5）成 本效益 原则。 公司运 用科学 化的经 营管理 方法降 低运作 成本， 提高9
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风 险控制 与业务 发展并 重原则 。公司 的发展 必须建 立在风 险控制 制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了 “三层控制二道 监督” （董事会—经营管理层—业务操作层、 督
察长—监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作 ， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各 基 金 风 险 控 制 要 素 ， 明 确 风 险 点 并 标 识 各 风 险 点 所 采 用 的 控 制 工 具 与 控 制 方
法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规 、 《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》 等相关法律法规的规 定 ， 按照合法合规性 、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲 、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1）公 司内部 控制大 纲是对 公司章 程规定 的内控 原则的 细化和 展开， 是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则 、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度 、
基金会计核算制度、 信息披露制 度、 信息技术管理制度 、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度在报经公
司董事会批准后实施。
（3）公 司及部 门业务 规章是 在公司 基本管 理制度 的基础 上，对 公司及 各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司1 0
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价 ， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的 ， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
三、 基金 托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国 银行托 管业 务部设 立于 1998 年， 现有员 工 110 余人 ，大部 分员 工具有1 1
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计 划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金 、 资金托管等门类齐全 、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 03 月 31 日， 中国 银行已 托管 576 只证 券投 资基金 ，其中 境内
基金 541 只， QDII 基金 35 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控
制审阅工作。 先后获得基 于 “ SAS70 ” 、 “AAF01/06” “ ISAE3402 ” 和 “SSAE16”
等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2016 年 ， 中 国 银 行 继 续 获
得了基于 “ISAE3402” 和 “ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管1 2
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基金 合同约 定的 ,应当 及时通 知基金 管理人 ，并及时 向国务 院证券 监督管 理机构
报告。
四、 相关 服务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：吕雪飞、张晓丽
2、代销机构
( 1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010- 66594904
传真：010- 66594942
客户服务电话：95566
公司网址：w w w . boc .c n
( 2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人: 王未雨1 3
电话：010- 67596233
传真：010- 66275654
客户服务电话：95533
公司网址：w w w . c c b.c om
( 3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021- 58781234
传真：021- 58408483
客户服务电话：95559
公司网址：w w w . ba nkc om m .c om
( 4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
电话：010- 85106055
传真：010- 85109219
客户服务电话：95599
公司网址：w w w . a bc hi na .c om
( 5) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
电话：010- 66108327
传真：010- 661079141 4
客户服务电话：95588
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( 6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
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( 7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010- 58560666
传真：010- 5709261 1
客户服务电话：95568
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( 8) 包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472- 5189051
传真：0472- 5189051
客户服务电话：95352
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( 9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
电话：021—61614467
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
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( 10) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：89937369
传真：85230049 客户服务电话：95558
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( 1 1 ) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755- 82825551
传真：0755- 82558355
客户服务电话：400- 800- 1001
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( 12) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰1 6
联系人：蔡霆
电话：022- 28451991
传真：022- 28451958
客户服务电话：400- 651- 5988
公司网址：w w w . bhz q.c om
( 13) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027- 65799999
传真：027- 85481900
客户服务电话：95579 或 4008- 888- 999
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( 14) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021- 68761616
传真：021- 68767981
客户服务电话：400- 888- 8128
( 15) 公司网址：w w w . t e bon.c om .c n
第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 1 1 5 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）238387011 7
客户服务电话：400- 888- 1888
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( 16) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1 1 38 号
办公地址：长春市自由大路 1 1 38 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400- 600- 0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400- 600- 0686
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( 17) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021- 20333333
传真：021- 50498825
客户服务电话：95531、400- 8888- 588
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( 18) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010- 66555316
传真：010- 66555246
客户服务电话：4008888993
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( 19) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769- 22100155
传真：0769- 221 1 9426
客户服务电话：0769- 961 1 30
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( 20) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：高利
联系人：郭军瑞
电话：0731- 85832503
传真：0731- 85832214
客户服务电话：95571
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( 21) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021- 22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
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( 22) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层1 9
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020- 88836999
传真：020- 88836654
客户服务电话：020- 961303
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( 23) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010- 84183333
传真：010- 8418331 1
客户服务电话：400- 818- 81 1 8
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( 24) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028- 86690057 、028- 86690058
传真：028- 86690126
客户服务电话：95310
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( 25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺2 0
电话： （021）62580818- 213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
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( 26) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755- 82130833
传真：0755- 82133952
客户服务电话：95536
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( 27) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话：安徽地区：96888；全国：400- 8888- 777
传真： （0551）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400- 8888- 777
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( 28) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551- 5161821
传真：0551- 51616722 1
客户服务电话：96518 ( 安徽) 、4 008096518 （全国）
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( 29) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
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( 30) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931- 8888088
传真：0931- 4890515
客户服务电话：4006898888、0931- 95368
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( 31) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010- 58568235
传真：010- 58568062
客户服务电话：010- 585681 1 8
公司网址：w w w . hr s e c .c om .c n2 2
( 32) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A 01 、B 01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：021- 54967552
电话：021- 64339000
传真：021- 54967032
客户服务电话：021- 32109999 ；0 29- 68918888 ；4001099918
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( 33) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451- 85863719
传真：0451- 8228721 1
客户服务电话：400- 666- 2288
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( 34) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752- 21 1 9391
传真：0752- 21 1 9369
客户服务电话：95564
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( 35) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层2 3
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021- 20631 1 1 7
传真：0755- 82435367
客户服务电话：9551 1 - 8
公司网址：w w w . pi ng a n.c om
( 36) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400- 666- 1618 、9 5573
公司网址：w w w . i 618.c om .c n
( 37) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021- 53686888
传真：021- 53686100
客户服务电话：021- 962518
公司网址：w w w . 962518.c om
( 38) 申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20
楼 2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 202 4
楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991- 5801913
传真：0991- 5801466
客户服务电话：400- 800- 0562
公司网址：w w w . hy s e c .c om
( 39) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编: 200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021- 33389888
传真：021- 33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 电话委托：021- 962505
公司网址：国际互联网网址: w w w . s w hy s c .c om
( 40) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 1 1 5 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 1 1 5 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400- 620- 0620
公司网址：w w w . s c z q.c om .c n
( 41) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征2 5
电话：010- 88321882
传真：010- 88321763
客户服务电话：0871- 68885858- 8152
公司网址：w w w . t py z q.c om
( 42) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47- 49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755- 23902400
传真：0755- 82545500
客户服务电话：40018- 40028
公司网址：w w w . w kz q.c om .c n
( 43) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16- 17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16- 17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029- 87406649
传真：029- 87406710
客户服务电话：95582
公司网址：w w w . w e s t s e c u.c om
( 44) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023- 63786633
传真：023- 637862122 6
客户服务电话：400- 809- 6096
公司网址：w w w . s w s c .c om .c n
( 45) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 1 1 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 1 1 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021- 68634510- 8620
传真：021- 68865680
客户服务电话：400- 888- 1551
公司网址：w w w . xc s c .c om
( 46) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010- 63081000
传真：010- 63080978
客户服务电话：95321
公司网址：w w w . c i nda s c .c om
( 47) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755- 82943666
传真：0755- 82943237
客户服务电话：95565、40088881 1 1 、 （0755）26951 1 1 1
公司网址：w w w . ne w one .c om .c n2 7
( 48) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/ 7
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话：021- 64718888
传真：021- 64713795
客户服务电话：0571967777
公司网址：w w w . s t oc ke .c om .c n
( 49) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010- 65051 1 66
传真：010- 65058065
客户服务电话：400- 910- 1 1 66
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( 50) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F
法定代表人：赵大建
联系人：李小雅
电话：010- 59355930
传真：010- 59355941
客户服务电话：4008895618
公司网址：w w w . e 5618.c om
( 51) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 8
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400- 888- 8888
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( 52) 中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 - 2 1
层及第 04 层 01.02.03.05.1 1 .12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755- 82023442
传真：0755- 82026539
客户服务电话：400- 600- 8008 9 5532
公司网址：w w w . c hi na - i nvs .c n
( 53) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791- 86768681
客户服务电话：400- 8866- 567
公司网址：w w w . a vi c s e c .c om
( 54) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录2 9
联系人：0755- 82943755
电话：0755- 82943755
传真：0755- 82960582
客户服务电话：95329
公司网址：w w w . z s z q.c om
( 55) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531- 68889155
传真：0531- 68889752
客户服务电话：95538
公司网址：w w w . ql z q.c om .c n
( 56) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400- 8888- 108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400- 8888- 108
公司网址：w w w . c s c 108.c om
( 57) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532- 850239243 0
传真：0532- 85022605
客户服务电话：95548
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( 58) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
电话：010- 84864818
传真：010- 84865560
客户服务电话：95548
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( 59) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021- 38509636
传真：021- 38509777
客服电话：400- 821- 5399
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( 60) 深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755- 33227951
客服电话：4006- 788- 887
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( 61) 上海好买基金销售有限公司3 1
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1 1 1 8 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400- 700- 9665
开放式基金业务传真：021- 68596916
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( 62) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010- 59601366
传真：010- 62020355
客服电话： 400- 888- 6661
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( 63) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010- 65980380
传真：010- 65980408
客服电话：400- 1818- 188
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( 64) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青3 2
联系人：韩爱彬
客服电话：4000- 766- 123
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( 65) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 S O H O 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010- 52413385
客服电话：400- 6099- 200
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( 66) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010- 58321 1 05
传真：010- 58325282
客服电话：4008507771
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( 67) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021- 20835787
客服电话：400- 920- 0022
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( 68) 浙江同花顺基金销售有限公司3 3
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571- 8891 1 818-
传真：0571- 86800423
客服电话：0571- 88920897 40 08- 773- 772
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( 69) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 S O H O 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010- 59313555
传真：010- 59313586
客服电话：4007- 868- 868
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( 70) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010- 57418829
传真：010- 57569671
客服电话：400- 678- 5095
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( 71) 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04- 083 4
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010- 59497361
客服电话：400- 059- 8888
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( 72) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021- 20691831
传真：021- 20691861
客户服务电话: 400- 820- 2899
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( 73) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010- 88312877
传真：010- 88312099
客户服务电话：400- 001- 1566
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( 74) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021- 515070713 5
传真：021- 62990063
客户服务电话：021- 51507071
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( 75) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021- 33323999*8318
传真：021- 33323830
客服电话：4008202819
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( 76) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010- 65309516 转 814
传真：010- 65330699
客服电话：400- 075- 6663
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( 77) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010- 68998820
客服电话：400- 600- 0030
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( 78) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521 1 65454
传真：010- 67000988- 6000
客服电话：400- 001- 881 1
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( 79) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400- 821- 9031
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( 80) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈纪伟
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400- 033- 7933
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( 81) 泰诚财富基金销售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号3 7
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：041 1 - 88891212
传真：041 1 - 84396536
客服电话：400- 641 1 - 999
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( 82) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010- 68854005
传真：010- 68854009
客户服务电话：400- 819- 6665
网址：w w w . buy f or y o u.c om .c n
( 83) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
传真：010- 56580660
客户服务电话：400- 068- 1 1 76
公司网址：w w w . j i m uf und.c om
( 84) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛3 8
电话：0755- 83999907
传真：0755- 83999926
客户服务电话：0755- 83999913
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( 85) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 1201- 1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020- 89629099
传真：020- 8962901 1
客户服务电话：020- 89629066
公司网址：w w w . y i ngm i .c n
( 86) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 1 1 5 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021- 63333389
传真：021- 63333390
客户服务电话：4006- 433- 389
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( 87) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571- 88337717
传真：0571- 883376663 9
客户服务电话：400- 068- 0058
公司网址：w w w . j i nc he ng- f und.c om
( 88) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：李静
联系人：刘晨
电话：010- 88499161
传真：010- 88460066
客户服务电话：400- 168- 7575
公司网址：w w w . t a i x i nc f .c om
( 89) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010- 65174782
客户服务电话：400- 057- 8855
公司网址：w w w . vj i nke .c om
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( 90) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1 1 1 5 室，1 1 1 6 室及 1307 室
法人： T A N Y I K K U A N
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 44534 0
客户服务电话：400- 684- 0500
公司网址： w w w . i f a s t ps .c om .c n
( 91) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010- 6598 331 1
传真：010- 6598 3333
客户服务电话：010- 6598 3367
网址：w w w . i g e s a f e .c om
( 92) 大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：041 1 - 39027828
传真：041 1 - 39027888
客户服务电话：4000- 899- 100
网址：w w w . y i ba i j i n.c om
( 93) 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010- 85256214
客服电话：4008195569
公司网址：w w w . hx- s a l e s .c om
( 94) 大泰金石投资管理有限公司4 1
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021- 20324000
传真：021- 20324199
客服电话：400- 928- 2266
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( 95) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2- 45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010- 59336519
传真：010- 59336500
客服电话：4008- 909- 998
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( 96) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755- 84034499
传真：0755- 84034477
客服电话：400- 950- 0888
公司网址：w w w . j f z i nv . c om
( 97) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层4 2
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010- 58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：ht t p: / / w w w . s he ngs hi v i e w . c om /
( 98) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 1 1 号 1 1 层 1 1 08
办公地址：北京市海淀区中关村大街 1 1 号 1 1 层 1 1 08
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010- 56282140
传真：010- 62680827
客服电话：4006199059
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( 99) 上海大智慧财富管理有限公司
注 册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由 贸 易试 验区 杨 高南 路 428 号 1 号 楼 1 1 02 、 1 1 03 单
元
办 公地 址： 中 国（ 上海 ） 自由 贸 易试 验区 杨 高南 路 428 号 1 号 楼 1 1 02 、 1 1 03 单
元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021- 20219988
传真：021- 20219923
客服电话：021- 20219931
公司网址：8.g w . c om .c n
( 100) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层4 3
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：1391 1 468997
传真：010- 82055860
客服电话：4006236060
公司网址：w w w ：ni uni uf und.c om
( 101) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1 1 1 9
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1 1 1 1 号 （国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
联系电话：13426481033
传真：010- 87723200
客服电话：4001- 500- 882
公司网址：ht t ps : / / w w w . l a nm a o.c om
( 102) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩) N - 1 、 N - 2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩) N - 1 、 N - 2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
传真：8610- 62675979
客服电话：010- 62675369
公司网址：w w w . xi nc a i .c om
( 103) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
14024 4
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010- 58160168
传真：010- 58160173
客服电话：4008- 105- 919
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( 104) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025- 66996699- 887226
传真：025- 66008800- 887226
客服电话：95177
公司网址：w w w . s nj i j i n.c om
( 105) 深圳前海微众银行股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
联系电话：0755- 89462721
传真：0755- 86700688
客服电话：400- 999- 8800
公司网址：ht t p: / / w w w . w e ba nk.c om
( 106) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层4 5
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
联系电话：021- 20538888
传真：021- 20538999
客服电话：400- 820- 1515
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( 107) 上海万得投资顾问有限公司
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（二）登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
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法定代表人：周兵
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传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路 1 1 2 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 颜学海4 7
电话： （021）58773177
传真： （021）58773268
联系人：张兰
经办律师：周淑贞、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01- 12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01- 12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师：汤骏、贺耀
联系人：贺耀
五、 基金 的名称
本基金名称：长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金
六、 基金 的类型
基金 类型：契约型开放式
七、 基金 的投资 目标
本基金的投资目标在于把握经济转型时期新兴产业和传统产业升级快速发
展所带来的投资机遇， 深度挖掘具备阶段性成长机会的上市公司， 满足投资人长
期稳健的投资收益需求。
八、 基金 的投资 方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期
货、 债券 （ 包括国内依法发行和上市交易的国债 、 央行票据、 金融债券、 企业债4 8
券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机
构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可转换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券） 、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0% - 95% ，
其中投资于新兴成长主题的证券不低于非现金基金资产的80% ； 权证投资占基金
资产净值的比例不高于3% ；本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内
的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
九、 基金 的投资 策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势， 运用科学严谨、 规范化的资产
配置方法， 灵活配置新兴成长主题的上市公司股票和债券， 谋求基金资产的长期
稳定增长。
（一）大类资产配置策略
在大 类资产 配置 中，本 基金将 主要考 虑 ： （ 1）宏 观经济 指标 ，包括 G D P 增
长率、 工 业增加值、 P P I 、 C P I 、 市 场利率变化 、 进出口数据变 化等 ； （2） 微观经
济指标， 包括各行业主要企业的 盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的
比较、 市场资金的供求关系及其变化等； （ 4） 政策因素， 包括财政政策、 货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
（二）股票投资策略
1、新兴成长主题的界定
本 基 金 所 界 定 的 新 兴 成 长 主 题 不 仅 包 括 随 着 新 的 科 研 成 果 和 新 兴 技 术 的 发
明应用而出现， 代表未来科技与创新的方向的新兴产业， 也包括目前传统产业中4 9
依托于新技术和新的商业模式进行产业升级换代并快速成长的行业和上市公司。
其中， 本基金管理人现阶段对新兴产业的界定包括但不 限于节能环保 、 通信、 计
算机 、传媒 、生物 产业、 新能源、 新能源 汽车、 高端装 备制造 业（包 括军工 ） 、
医药生物和新材料等行业， 以及其他运用新技术或者新商业模式而实现变革的行
业。
本基金管理人认为， 新兴产业的界定将随着社会经济的发展而不断动态调整
更新。 一方面， 对于传统产业， 在其通过新技术 、 新销售渠道或新商业模式实现
了产业升级， 从而获得新的成长驱动力， 本基金可将上述传统产业纳入新兴产业
的涵盖范围； 另一方面， 随着国际 产业分工格局发生变化 ， 或我国经济发展阶段 、
经济增长方式、 政府产业政策等因素发生变化， 新兴产业涵盖范围也可能随之发
生变化。
本基金将动态调整新兴成长主题的范畴， 未来如果基金管理人认为有更适当
的新兴成长主题行业划分标准， 基金管理人有权对新兴成长主题行业和股票的界
定方法进行变更。 本基金可在履行适当程序后， 基于上述原因变更新兴成长主题
行业和股票界定方法，但应及时告知基金托管人并公告。
若 因 基 金 管 理 人 界 定 新 兴 成 长 主 题 的 行 业 和 股 票 的 方 法 调 整 或 者 上 市 公 司
经 营 发 生 变 化 等 原 因 导 致 本 基 金 持 有 的 新 兴 成 长 主 题 股 票 和 债 券 的 比 例 低 于 非
现金基金资产的 80% ，本基金将 在三十个交易日之内进行调整。
2、子行业成长性评估
在本基金管理人界定的新兴行业中， 将重点对行业的成长性进行评估， 挑选
成长性较好的新兴行业进行投资。评估新兴行业成长性的指标包括：
第一，定性指标，具体包括：
①国家产业行业政策影响；
②行业景气状况；
③行业生命周期；
④行业潜在成长空间；
⑤行业盈利模式及可持续性；
⑥推动该行业成长的因素持续性和相关变化情况等；
第二，定量指标，具体包括：5 0
①行业成长速度指标， 包括行业的主营业务收入增长率； 行业的主营利润增
长率和行业的净利润增长率；
②行业各种财务指标和估值情况等。
3、个股选择
本 基 金 将 结 合 定 性 与 定 量 分 析 ， 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 研 究 团 队 和 投 资 团 队
“自下而上”的主动选股能力，选择具有长期持续成长能力的公司。
本基金筛选股票的程序为：
第一，将将样本空间中过去一年日均成交金额排名在后 20% 的股票剔除。
第二，根据本基金对新兴成长主题上市公司的界定挑选基金备选股票池。
第三， 对备选新兴成长主题相关上市公司， 具体从公司基本状况 、 成长性评
估和股票估值三个方面进行筛选。
（1）公司基本状况分析
对于新兴成长主题相关上市公司， 将重点关注： 政策受益程度、 业绩成长性 、
技术密集和附加值。 主要通过分 析公司的研发能力、 经营模式、 公司治理、 行业
整合等多方面的运营管理能力， 判断公司的核心价值与成长能力， 选择具有良好
经营状况的上市公司股票。
（2）成长性评估
将重点关注上市公司的如下成长性指标：
①预期未来三年的主营业务收入复合增长率情况；
②预期未来三年的净利润复合增长率情况；
③预期未来三年的主营利润复合增长率情况；
还包括上市公司的盈利能力指标、 持续经营能力指标、 现金流管理指标等财
务指标。
（3）估值分析
通 过 对 内 在 价 值 、 相 对 价 值 、 收 购 价 值 等 方 面 的 研 究 ， 考 察 市 盈 增 长 比 率
（P E G ） 、 市盈率 （P / E ） 、 市净率 （P / B ） 、 企业价值/ 息税前利 润 （E V / E B I T ） 、 自
由现金流贴现 （D C F ） 等一系列估值指标， 给出股票综合评级， 从中选择估值水
平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论， 选择具有竞争优势且5 1
估值具有吸引力的股票， 组建并动态调整新兴成长主题优选股票库。 基金经理将
按照本基金的投资决策程序， 审慎精选， 权衡风险收益特征后， 根据市场波动情
况构建股票组合并进行动态调整。
（三）债券投资策略
本基金在实际的投资管理运作中， 将运用利率配置策略、 类属配置策略 、 信
用配置策略、 相对价值策略及单个债券选择策略等多种策略， 以获取债券市场的
长期稳定收益。
1、利率配置策略
利 率 策 略 主 要 是 从 组 合 久 期 及 组 合 期 限 结 构 两 个 方 向 制 定 针 对 市 场 利 率 因
素的投资策略。 通过研究分析宏观经济， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经
济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 在此基础上预测金融
市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
2、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金
供求关系， 以及不同时期市场投 资热点， 分析国债、 金融债、 企业债券等不同债
券种类的利差水平， 评定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债
券类属之间配置比例。
3、信用配置策略
信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券发行人所处行业
发展前景， 发行人业务发展状况， 企业市场地位 ， 财务状况， 管理水平， 债务水
平等因素， 评价债券发行人的信用风险。 并根据特定债券的发行契约 ， 评价债券
的信用级别， 确定企业债券的信用风险利差。 对企业债券信用级别的研判与投资 ，
主要是发现信用风险利差上的相对投资机会，而不是绝对收益率的高低。
4、相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 债券
市场的参与者众多， 投资行为、 风险偏好 、 财务与税收处理等各不相同， 发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。
5、单个债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等5 2
级、 流动性 、 选择权条款、 税赋特点等因素 ， 确定其投资价值， 选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
（四）权证投资策略
本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制， 具体权证投
资的策略是：
1、考 量标的 股票合 理价值 、标的 股票价 格、行 权价格 、行权 时间、 行权方
式、股价历史与预 期波动率和无风险收益率等要素 ，利用 B l a c k –S c hol e s 模型、
二叉树模型及其它权证定价模型计算权证合理价值。
2、根据权 证合理价值与 其市场价格间 的差幅即 “估值差价 （ V a l ue P r i c e ） ”
以及权证合理价值对定价参数的敏感性， 结合标的股票合理价值考量， 决策买入 、
持有或沽出权证。
（五）股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则， 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好 ， 交易成本低
等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，
从而调整投资组合的风险暴露， 避免市场的系统性风险， 改善组合的风险收益特
性； 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时， 通过股指期货快速提高投资组
合的仓位，从而提高基金资产收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（ 1 ） 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% - 95% ； 其 中 投 资 于 新 兴 成
长主题的证券不低于非现金基金资产的 80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日终 在扣除 股指期 货合约 需缴纳 的交易 保证金 后，5 3
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本 基金管 理人管 理的全 部基金 持有一 家公司 发行的 证券， 不超过 该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（7）本 基金在 任何交 易日买 入权证 的总金 额，不 得超过 上一交 易日基 金资
产净值的 0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原始 权益人 的各类 资产支 持证券 的比例 ，不得 超过
基金资产净值的 10％；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（10） 本基金持有的同一 （ 指同一信用级别 ） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（1 1 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 B B B 以上 （含 B B B ） 的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间 ， 如果其信用等级下降 、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最 长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值 ， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （ 不含到期
日在 一年以 内的政 府债券 ） 、权 证、资 产支持 证券、 买入返售 金融资 产（不 含质5 4
押式回购）等；
（17） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ；
（18） 本基金所持有的股票 市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券市场波动、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当 在
10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制 ，
但须提前公告， 不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种 ， 投
资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。5 5
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
3、运 用基金 财产买 卖基金 管理人 、基金 托管人 及其控 股股东 、实际 控制人
或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
十、标的 指数 与业绩 比较 基准
本 基金 业绩 比较 基准 ： 50% * 沪 深 300 指 数收 益率 + 50% * 中 证综 合债 指数 收
益率
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指 数 ； 样本选择标准为规模大 、 流动性好的股票 ，
目 前 沪 深 300 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表
性。 中证综合债券指数由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市
场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数 ， 其选样是在
中证全债指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国
债、 金融债和企业债， 以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋 势 ， 为债
券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金， 基金在运作过程中将维
持 0% - 95% 的股票等权益类资 产 ， 其余资产主要投资 于债券 、 货币市场工具、 资
产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 。 因 此 ， “ 50% * 沪 深 300 指 数 收 益 率 + 50% *
中证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业绩
比 较 基 准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布
时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数。5 6
十一 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十二 、基 金的投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自 《长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资
基金 2017 年第 1 季度报告》 ， 报告截止日： 2017 年 3 月 31 日。 本报告中财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ）
1 权益投资 3 3 3 , 1 5 4 , 5 9 2 . 9 2 6 0 . 6 0
其中：股票 3 3 3 , 1 5 4 , 5 9 2 . 9 2 6 0 . 6 0
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
1 1 9 , 9 9 2 , 6 5 8 . 7 1 2 1 . 8 3
8 其他资产 9 6 , 6 1 9 , 2 7 2 . 5 8 1 7 . 5 7
9 合计 5 4 9 , 7 6 6 , 5 2 4 . 2 1 1 0 0 . 0 0
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -5 7
B 采矿业 - -
C 制造业 1 5 7 , 9 2 5 , 8 3 5 . 0 1 2 8 . 9 2
D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 - -
E 建筑业 4 8 , 0 5 4 , 4 4 3 . 9 2 8 . 8 0
F 批发和零售业 1 3 0 , 9 8 4 . 0 0 0 . 0 2
G 交通运输、仓储和邮政业 1 3 1 , 3 1 4 . 8 9 0 . 0 2
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3 , 5 4 9 , 6 0 0 . 0 0 0 . 6 5
J 金融业 1 2 3 , 3 4 5 , 4 8 4 . 9 4 2 2 . 5 8
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1 6 , 9 3 0 . 1 6 0 . 0 0
N 水利、环境和公共设施管 理业 - -
O 居民服务、修理和其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3 3 3 , 1 5 4 , 5 9 2 . 9 2 6 1 . 0 0
（ 2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 6 0 0 1 0 9 国 金 证 券 1 , 3 6 2 , 9 9 8 1 8 , 6 7 3 , 0 7 2 . 6 0 3 . 4 2
2 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 6 8 9 , 7 6 9 1 7 , 4 5 1 , 1 5 5 . 7 0 3 . 2 0
3 0 0 0 7 8 3 长 江 证 券 1 , 7 3 4 , 7 0 0 1 6 , 9 8 2 , 7 1 3 . 0 0 3 . 1 1
4 6 0 1 3 3 6 新 华 保 险 4 0 0 , 3 3 1 1 6 , 8 8 9 , 9 6 4 . 8 9 3 . 0 9
5 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 5 2 9 , 9 0 4 1 6 , 7 9 7 , 9 5 6 . 8 0 3 . 0 8
6 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 4 1 , 7 9 5 1 6 , 1 4 7 , 9 1 6 . 2 0 2 . 9 6
7 6 0 0 0 6 8 葛 洲 坝 1 , 3 5 8 , 0 0 0 1 5 , 9 8 3 , 6 6 0 . 0 0 2 . 9 3
8 0 0 0 4 1 8 小 天 鹅 Ａ 3 4 7 , 9 6 7 1 4 , 5 9 0 , 2 5 6 . 3 1 2 . 6 7
9 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 3 3 0 , 0 0 0 1 4 , 1 9 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 6 0
10 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 4 1 9 , 9 0 0 1 3 , 9 8 2 , 6 7 0 . 0 0 2 . 5 6
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。5 8
5、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名债券 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）2016 年 6 月 23 日，中国人寿收到《中国保险监督管理委员会行政处
罚决定书》（保监罚〔2016〕13 号），公司因采取退保金直接冲减退保年度保
费收入的方式处理长期险非正常退保业务， 违反了 《中华人民共和国保险法》 相
关规定，被罚款 40 万元。本基金做出如下说明：中国人寿是中国最优秀的保险5 9
公司之一， 综合实力突出， 基本面良好 。 基于相关研究， 本基金判断， 这一处罚
对公司无实质影响。 今后， 我们将继续加强与该公司的沟通， 密切关注其制度建
设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7 8 1 , 3 2 6 . 0 6
2 应收证券清算款 9 5 , 3 1 9 , 9 6 7 . 7 9
3 应收股利 -
4 应收利息 2 5 , 8 1 5 . 6 2
5 应收申购款 4 9 2 , 1 6 3 . 1 1
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9 6 , 6 1 9 , 2 7 2 . 5 8
（ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
（ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（ 6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三 、基 金的业 绩
长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金成立以来的业绩如下：
阶段
基金份额净值增
长率
同期业绩比较
基准收益率
超额
收益率
2015 年 11 月 6 日 （基金合
同 生 效 日 ） 至 2015 年 12
月 31 日
0.00% 1.23% - 1.23 %
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
- 0.80% - 4.24% 3.44%6 0
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
3 月 31 日
- 3.73% 2.13% - 5.86%
2015 年 11 月 6 日 （基金合
同生效日） 至 2017 年 3 月
31 日
- 4.50% - 0.99% - 3.51%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四 、 基金 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费用 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券、期货交易或结算费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9 、按 照国家 有关规 定和《 基金合 同》约 定，可 以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理费 的 计 算
方法如下：
H ＝ E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托 管人于次月首日起 2- 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 ， 支付日期6 1
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托 管人于次月首日起 2- 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 ， 支付日期
顺延。
上 述 “ 一 、基 金 费用 的 种类 中 第 3 －9 项 费用 ” ， 根据 有 关法 规 及相 应 协议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。6 2
十五 、 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本招 募说明 书根据 《证券 投资基 金信息 披露管 理办法 》 《证 券投资 基金信 息
披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 》 的 规 定 ， 我 公 司 对 所
管 理 的 长 盛 新 兴 成 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 招 募 说 明 书 进 行 了 更
新，主要更新内容包括：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了更新的招募说明书内容的截止日期及有 关
财务数据的截止日期。
（二） 在 “ 第三部分、 基金管理人 ” 中， 更新了基金管理人的相关基本情况 。
（三） 在 “ 第四部分、 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的相关基本情况
（四） 在 “ 第五部分、 相关服务机构 ” 中， 更新了相关服务机构的有关信息 。
（五） 在 “ 第八部分、 基金份额的申购与赎回 ” 中， 更新了基金份额的申购
与赎回的相关内容。
（六） 在 “ 第九部分、 基金的投资 ” 中， 更新了基金投资组合报告的相关内
容。
（七）在“第十部分、基金的业绩” 中，更新了基金业绩的相关内容。
（八）在“第二十二部分、其它应披露事项” 中更新了相关内容。
十六 、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2017 年 6 月 8 日签署。
长盛基金管理有限公司
2017 年 6 月 20 日
