中银聚利：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
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中银聚利分级债券 型 证 券 投 资 基金
基 金 份 额 持 有 人大 会 表 决 结 果 暨决 议 生 效 的 公 告
依据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》、《 公开 募集证券 投资 基金运 作管 理办法》 、
《中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 有关规 定， 现将 中银 聚利 分级 债 券型 证券
投资基 金 （以 下简 称 “中银 聚利 分级 ” 或 “本 基金 ” ） 基金 份额 持有人 大会 的表决 结果 与 决
议以及 相关 事项 公告 如下 。
一、中银 聚利分级 基 金份 额持有人大会会议情 况
中银聚 利分 级 债 券型 证券 投资 基 金份 额持 有人 大会 以通讯 方式 召开 ， 审 议了 《 关于中 银
聚利分 级债 券型 证券 投资 基金转 型有 关事 项的 议案 》 ， 权益 登记 日为 2017 年 5 月 23 日 ， 投
票时间 为 2017 年 5 月 24 日至 2017 年 6 月 18 日 17:00 止。2017 年 6 月 19 日 ，在本 基金 的
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司授 权代 表的 监督 下， 本基 金管 理人 授权 的两 名 计票 人对本
次大会 的表 决进 行了 计票 ， 上海 市通 力律 师事 务所 对计票 结果 进行 了见 证。 上海市 东方 公证
处对计 票过 程进 行了 公证 。计票 结果 如下 ：
本次基 金份 额持 有人 大会 中， 出 席的 中银 聚利 分级 债券型 证券 投资 基金 A 类 基金份 额
（以下 简称 “聚利 A”） 持有人 及代 理人 所代 表的 基金份 额为 1,115,172,590.30 份， 占权 益
登记日 聚利 A 总份 额 的 84.14% ， 出 席的 中银 聚利 分级 债券型 证券 投资 基 金 B 类 基金份 额 （以
下简称 “ 聚利 B”） 持有 人及代 理人 所代 表的 基金 份额 为 521,405,679.10 份 ， 占权益 登记 日
聚利 B 总 份额的 66.54% ， 满足法 定开 会条 件， 符合 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、
《公开 募集证 券投资 基金 运作管 理办法 》和《 中银 聚利分 级 债券 型证券 投资 基金基 金合同 》
的有关 规定 。
会议审 议了 《 关于中 银聚 利分级 债券 型证 券投 资基 金转型 有关 事项 的议 案 》 （以 下简 称
“ 本次 会议 议案 ” ） ， 并由 基金份 额持 有人 以书 面纸 质表决 方式 对本 次会 议议 案进行 投票 表
决。
表决结 果为 ： 出 席的 聚利 A 基金 份额 持有 人及 代理 人所代 表的 基金 份额 中， 同意票 所
代表的 聚利 A 基 金份额 总数 为 1,115,172,590.30 份 ， 反对票 所代 表的 聚利 A 基 金份额 总数 为
0 份 ，弃 权票 所代 表的 聚利 A 基 金份 额总数 为 0 份 ，同意 票所 代表 的聚利 A 基金份 额占 参
加本次 大会 的聚利 A 基 金 份额持 有人 及其 受托 人代 表的基 金份 额总 数 的 100% ； 出 席的 聚利
B 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 代 表 的 基 金 份 额 中， 同 意 票 所 代 表 的 聚利 B 基 金 份 额 为2
521,405,679.10 份 ，反 对票 所代表 的聚利 B 基 金份 额 总数为 0 份 ，弃权 票所 代 表的聚利 B
基金份 额总数 为 0 份 ， 同 意票所 代表 的聚利 B 基金 份额占 参加 本次 大会 的聚利 B 基 金份 额
持有人 及其 受托 人代 表的 基金份 额总 数 的 100% ， 达到 参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理
人所持 表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三 分之 二） ， 满 足法定 生效 条件 ， 符 合 《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 和 《 中银 聚利 分级 债 券型 证券
投资基 金基 金合 同 》 的有 关规定 ，本 次会 议议 案获 得通过 。
根据 《中银 聚 利分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的 有关 规定 ， 本 次基 金 份额持 有人
大会费 用列 入基 金费 用 ， 由 基金资 产承 担 。 经 本基 金基 金托管 人招商 银 行股 份有 限公司 确认 ，
本次基 金份 额持 有人 大会 费用明 细如 下表 所示 ：
项目 金额（ 单位 ：元 ）
律师费 40,000.00
公证费 10,000.00
合计 50,000.00
二、中银聚利分级 基 金份 额持有人大会决议生 效
根据 《公 开募 集证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的规 定， 基金 份额 持有人 大会 决定的 事 项
自表决 通过 之日 起生 效。 本次基 金份 额持 有人 大会 于 2017 年 6 月 19 日 表决 通过了 《 关 于中
银聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 转型 有关 事项 的议 案 》， 本次 大会 决议 自该 日起生 效。
基金管 理人 将自 该日 起五 日内将 表决 通过 的事 项报 中国证 券监 督管 理委 员会 备案。
三、决议生效后的基 金转 型 安排
本次持 有人 大会 决议 生效 后， 根 据持 有人 大会 通过 的议案 及 议 案的 说明 ， 本 基金的 转型
安排如 下：
1、赎回选择期
本次持 有人 大会 决议 生效 后，本 基金 将 安 排不 少于 20 个工 作日 的赎 回选 择期 ，赎回 选
择期期 间 为 2017 年 6 月 20 日至 2017 年 7 月 17 日 。 在赎回 选择 期间 ， 投 资人 仅可以 申请 赎
回，不 可以 申请 申购 。
（1） 赎回 选择 期内 的投 资 比例
在赎回 选择 期内 ， 本基 金 不再受 “ 基金 对债 券资 产 的投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ”
的投资 比例 限制 。
（2） 赎回 选择 期内 的份 额 配比
在赎回 选择 期内 ，本 基金 不再受 聚 利 A 与 聚利 B 不 超过 7:3 的限 制。
（3） 赎回 选择 期内 的份 额 净值 3
自赎回 选择 期首 日起 ，聚 利 A 不再 获取 约定 收益 ， 聚利 B 不 再内 含杠 杆机 制 ，两级 份
额各负 盈亏 。聚利 A 份 额 、聚利 B 份额 各自 的基 金 份额净 值计 算公 式为 ：计 算日某 类基 金
份额净 值＝ 该计 算日 该类 基金份 额的 基金 资产 净值/ 该计算 日该 类基 金份 额总 数。
聚利 A 份额 、聚利 B 份 额 的基金 份额 净值 的计 算， 均保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后
第 4 位四 舍五 入， 由此 误 差产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。T 日 的聚 利 A 和聚 利 B 的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ，并 在 T+1 日 内公 告。
（4） 赎回 选择 期内 ，本 基 金 暂停 收取 基金 管理 费、 托管费 和基 金销 售服 务费 。
（5） 在赎 回选 择期 间内 进 行聚 利 A 、聚 利 B 的 赎回 ，不收 取赎 回费 。
具体赎 回选 择期 安排 以基 金管理 人的 公告 为准 。
2、 基金份额变更登 记
赎回选 择期 结束 之日 后 的 5 个工 作日 内 （ 具体 以基 金 管理人 届时 公告 为准 ） ， 本基金 管
理人将 对投 资者 未赎 回的 中银聚 利 A 和聚 利 B 基金 份额的 份额 净值 折算 为 1.0000 元 （ 其基
金份额 数按 折算 比例 相应 增加或 减少 ）， 并对 投资 者未赎 回的 中银 聚利 A 和 聚利 B 基 金份
额统一 结转 为中 银聚 利半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金份 额 。 结 转后 的基金 份额 数 ，
保留到 小数 点 后 2 位 ，小 数点后 第 3 位四 舍五 入， 由此产 生的 计算 误差 归入 基金资 产。
3、《中银聚利半年 定期开 放债券型证券投资基 金基 金合同》的生效
赎回选 择期 结束 之日 后 的 5 个工 作日 内 （ 具体 以基 金 管理人 届时 公告 为准 ） ， 本基金 管
理人将 根据 持有 人大 会决 议执行 基金 的正 式转 型 ， 将 原中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 的
基金份 额结 转为 中银 聚利 半年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金的 基金 份额 。
自原中银聚利分级债 券型 证券投资基金的基金 份额 结转为中银聚利半年 定期 开放债券
型证券 投资 基金 的基 金份 额的下 一工 作日 起， 《 中银 聚利半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
基金合 同》 生效 ， 《中 银 聚利分 级债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 同时 失效 ， 中银 聚利 分级
债券型 证券 投资 基金 正式 变更为 中银 聚利 半年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ， 本基金 基金 合
同当事 人将 按照 《中 银聚 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 享 有权利 并承 担义
务。
基金管 理人 将在 《中 银聚 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效的当 日公
告《中 银聚 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效情 况。
4、恢复申购、赎回 等业务
在《 中 银聚 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 生 效日 （含 生效 日当日 ） 起
进入首 个开 放期 ， 期 间可 以办理 申购 、 赎 回业 务， 开放期 时间 不少 于 5 个工 作日， 且不 超过
20 个 工作 日， 具体 业务 办 理时间 在申 购/ 赎 回开 始公 告中规 定。
四、其他需要提示的 事项 4
中银聚利分级债券型 证券 投资基金 的 基金份额 持有 人大会已于 2017 年6 月 19 日表决
通过了《 关于中银聚 利分 级债券型证券投资基 金转 型有关事项的议案》。 自 2017 年6 月20
日起， 基金管理人于2017 年 6 月16 日发布的《中银 聚利分级债券型基金 第二 个分级运作
周期到期的提示性公 告》 、2017 年 6 月17 日发布的 《中银聚利分级债券 型证 券投资基金之
聚利A 份额开放赎回业务 公告》 、 《中银聚利分 级债 券型证券投资基金之 聚利B 份额开放赎
回业务公告》 、 《中银 聚利 分级债券型证券投资 基金 之聚利 A 份额折算方案公 告》 、 《中银聚
利分级债券型证券投 资基 金之聚利 B 份额折算方案 公告》 以及 2017 年 6 月 19 日发布的 《关
于中银聚利分级债券 型证 券投资基金之聚利 A 份额 开放过渡期赎回业务 的提 示性公告》不
再执行， 相关后续安排详 见 《中银聚利分级债券型 证券投资基金赎回选 择期 及聚利 A 份额、
聚利B 份额开放赎回业务 的公告》及后续相关 公告 。
五、备查文件
1 、《中 银基金 管理有 限公 司关于以 通讯 方式召 开中 银 聚利分 级 债 券型证 券投 资基金 基
金份额 持有 人大 会的 公告 》
2 、《中 银基金 管理有 限公 司关于召 开中 银 聚利 分级 债券型证 券投 资基金 基金 份额持 有
人大会 的第 一次 提示 性公 告》
3 、《中 银基金 管理有 限公 司关于召 开中 银 聚利 分级 债券型证 券投 资基金 基金 份额持 有
人大会 的第 二次 提示 性公 告》
4 、中国 证监会 证监许 可（2017 ）724 号 《关 于准予 中银聚利 分级 债券型 证券 投资基 金
变更注 册的 批复 》
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 20 日
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公
证
书
(2017) 沪 东证 经字 第 12661 号
申请人 ：中 银基 金管 理有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 200 号中银 大 厦 45 层
法定代 表人 ： 白 志中
委托代 理人 ：张 艳蓉
公证事 项： 现场 监督( 基金 份额持 有人 大会 计票)
中银基 金管 理有 限公 司作 为中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 的基 金管 理人 于二○ 一
七 年五 月十八 日 向本 处提 出申请 ， 对该 公司 以通 讯方 式召开 的中 银 聚 利分 级 债 券型证 券投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 会议的 计票 过程 进行 现场 监督公 证。
经查 ， 申 请人 根据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 的有 关规 定和 《中 银 聚利分 级 债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 有关 约定 召开 本次 基金份额 持 有人 大会 。 申 请人依 法于 二○
一 七年 五月十 九 日在 有关 报刊上 刊登 了以 通讯 方式 召开本 次基 金份额 持 有人 大会的 公告 ； 于
二○一 七年 五月 二十 日， 五 月二十 二 日 在有 关报 刊上 分别刊 登了 召开 本次 基金 份额 持 有人 大
会的第 一次 提示 性公 告和 第二次 提示 性公 告， 大会 审议的 事项 为 ： 《 关于 中 银聚利 分级 债券
型证券 投资 基金 转型 有关 事项的 议案 》 。 申 请人 向 本处提 交了 该公 司企 业法 人营业 执照 、 中
银 聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 、召 开基 金持有 人大 会的 公告 、二 次提示 性公告 、
截至权 益登 记日 登记 在册 的中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 持有 人名 册 （电 子版） 等
文件 ， 申请 人具 有召 开本 次基金 份额 持有 人大 会的 合法资 格。
根据 《中 华人 民共 和国 公 证法 》 的 规定 ， 本 处公 证 员林奇 、 公证 人员 印嘉 琪 于二○ 一 七
年 六月十 九 日上 午 九 时在 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 层申 请 人的办 公场 所
对中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 （通 讯方 式） 的 计票 过程进 行现 场
监督公 证。
基 金 持 有 人 大 会对 议 案 以通 讯 的 书 面 方 式进 行 的 表决 在 招商银 行 股份 有 限 公司 委 派 的
授权代 表 薛松 的监督 下， 由中银 基金管 理有限 公司 委派的 计票人 张艳蓉 、 张 寒露 进 行统计 、
核对。 截至 二○ 一 七 年 六 月十八 日十 七时 ：
收到参 加本 次大 会 （ 通讯 方式） 的中 银聚 利分 级债 券型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人所
代表的 聚 利 A 份 额有效 表 决所持 基金 份额 共 1,115,172,590.30 份， 占 二○ 一七 年五月 二十 三
日权益 登记 日中 银聚 利分 级债券 型证 券投 资基 金聚 利 A 总份 额 1,325,433,422.45 份的 84.14%,
达到法 定开 会条 件， 符合 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《中 银聚 利 分级债 券型 证券
投资基 金基 金合 同》 的有 关规定 。 大会 对 《 关于 中 银聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 转型 有关6
事项的 议案 》 的表决 结果 如下 ： 1,115,172,590.30 份 基金份 额表 示同 意； 0 份 基 金份额 表示 反
对；0 份基 金份 额表 示弃 权,同 意本 次议 案的 聚利 A 份额占 参加 本次 大会 的聚 利 A 份 额持 有
人所持 基金 份额 的 100 ％ ，本次 会议 议案 获得 通过 。
收到参 加本 次大 会 （ 通讯 方式） 的中 银聚 利分 级债 券型证 券投 资基 金基 金持 有人所 代表
的聚 利 B 份额 有效 表决 所 持基金 份额 共 521,405,679.10 份 ， 占二 ○一 七年 五月 二十三 日权 益
登记日 中银 聚利 分级 债券 型证券 投资 基金 聚 利 B 总 份额 783,639,719.65 份的 66.54%, 达到 法
定开会 条件 ， 符 合 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 中银 聚利 分级 债 券型证 券投 资基
金基金 合同 》 的有关 规定 。 大 会对 《关 于中 银聚 利 分级债 券型 证券 投资 基金 转型有 关事 项的
议案》 的表 决结 果如 下：521,405,679.10 份 基金 份额 表示同 意；0 份 基金 份额 表示反 对；0
份基金 份额 表示 弃权,同 意 本次议 案的 聚利 B 份 额占 参加本 次大 会的 聚利 B 份 额持有 人所 持
基金份 额 的 100 ％， 本次 会议议 案获 得通 过。
经审查 和现 场监 督 ， 兹 证明 中银基 金管 理有 限公 司召 集的中 银聚 利分 级债 券型 证券投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 （通 讯方 式） 的召 开符 合 有关法 律规 定和 基金 合同 的约定 。 本次 中
银聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会 （ 通讯 方式 ） 对 《 关 于中 银聚利 分级 债
券型证 券投 资基 金转 型有 关事项 的议 案 》 表决 的计 票过程 符合 相应 程序 ， 本 公证书 后所 附的
《中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 计票 结果 》 复印 件内 容与原 件 相 符 。
上海市 东方 公证 处
公证员 林奇
二〇一 七年 六月十 九 日
