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信达澳银纯债债券(002554)

信达澳银纯债债券:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

 
 
 
 
 
 
 
 
信达澳银纯债债券型证券投资基金 
招募说明书( 更新) 摘要 
2017 年第1 期 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 : 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 
 
 
二〇一 七 年 六月信达澳银纯债债券型 证券投资基金






























































招募说明 书 摘要(更新) 1 重 要 提 示 信达澳银纯债债券型 证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证监会 2016 年1 月26 日证监许可 【2016】169 号文准予注册募集。 根据相关法律法规,本基金 基金合同已于 2016 年 5 月 5 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “基金 ”) 是一种长期投资工具,其主要功能是分散 投 资 , 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险承受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 , 获 得 基 金 投 资 收 益 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ,本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 , 一 般 情 况 下 , 交 易 不 活 跃 , 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 , 受 市 场 流 动 性 所 限 , 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 , 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大的负面影响和损失。 本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金和股票型基金,属于较低风险的基金品种。 投资有风险,投资者认 (申) 购基金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 2 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1.00 元面值发售并不改 变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基 金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 对 投 资 者 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不向投资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 4 日 ,所载财务数据和净值表现截至 2017 年 3 月 31 日(财务数 据未经审计)。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 ( 深 圳 湾 段 )3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营 范围 :基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 3 许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 股本结构:信达 证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;康 联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,占公 司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二 )主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事: 于帆先生, 董事长, 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师, 1988 年 10 月至1999 年6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司 董事会秘书、 副总经理,2007 年 9 月至2011 年10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理,2011 年10 月至2013 年8 月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理, 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司 董事 、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦(Michael Stapleton )先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学 经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚) 机构客 户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门, 负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦) ,历任机构销售总监、机 构业务开发主管,2009 年6 月起担任首域投资有限公司 (香港) 亚洲及日本区域董 事总经理。 于建伟先生, 董事, 中 央财政金融学 院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。28 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作, 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部 总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司 天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 4 营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理 有限公司, 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财 富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生, 英国伯明翰大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景 顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投 资 (香港) 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼 任信达澳银基金管理公司监事至 2016 年5 月13 日, 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司 董事。 孙志新先生, 独立董事, 山西财经学院财政金融学学士, 高级经济师。 历任中 国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广东省 分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资 源部总经理 (党 委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 , 总 行 党 校 ( 高 级 研 修 院 ) 常 务 副 校 长 , 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ( 党 委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 工 会 常 务 副 主 席 , 总 行 监事会监事,于2011 年1 月退休。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr (远东) 有限公司投资分析师, 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理, 纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管 理 (香港) 有限公司 (2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事, 中 银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划总经理, 中国平 安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港)有限公司执行董事兼投 资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。 刘治海先生, 独立董事 , 全国律师协会公司法专业委员会委员 , 北京市人大立 法咨询专家 , 中国政法大学法学硕士 , 历任江苏省盐城市政法干校干部 , 首都经贸 大学经济系讲师 , 自 1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 5 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士, 中国农业大学管理学硕士, 现任监察稽核 部副总监。2007 年5 月加 入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部 副总经理、 监察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员: 于建伟先生,总经理, 中央财政金融学院金融专业 学士,东北财经大学 EMBA。 28 年 证 券 从 业 经 历 , 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989 年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京 北洼路营业部总经理; 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理; 2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入信达澳银基金 管理有限公司, 2013 年8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士, 督察长, 中南财经大学经济学学士, 加拿大 Concordia University 经济学硕士。19 年证券、 基金从业经历, 具有 证券与基金从业资格、 基金业高管人 员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等 职务, 其间两次 借调到中国证监会基金部工 作, 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参与英国政府 “中 国金融人才培训计划” (FIST 项目) ,任职于东方汇理证券公司(伦敦) 。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生,副总经理 ,中国人民大学经济学学士。22 年证券、基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部 计划财务部副经理、 经理; 中国信达信托投资 公司北京证券营业部总经理助理兼计 财部经理; 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部 经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存 管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司,历任财务总信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 6 监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 2、基金经理 (1)现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学 峰 本基金的基金 经理、稳定价 值债券基金、 鑫安债券基金 (LOF ) 、 信 用 债债券基金、 慧管家货币基 金、慧理财货 币基金、新目 标混合基金的 基金经理, 公 募投资总部副 总监 2016-8-4 - 13 年 中央财经大学金融学硕士。 历 任 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 固 定 收 益 总 部 副 总 经 理;2011 年 8 月加入 信达澳 银基金公司, 历任投资 研究部 下固定收益部总经理、 固定收 益副总监、 固定收益总监、 公 募投资总部副总监, 信 达澳银 稳 定 价 值 债 券 基 金 基 金 经 理 (2011 年9 月29 日起 至今) 、 信达澳银鑫安债券基金 (LOF) 基金经理(2012 年 5 月 7 日 起至今) 、信 达澳银信 用债债 券基金基金 经理(2013 年 5 月14 日起至今) 、 信达 澳银慧 管家货币基金基金经理 (2014 年6 月26 日起至今) 、 信达澳 银 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016 年8 月 4 日起至今) 、 信 达 澳 银 慧 理 财 货 币 基 金 基 金经理 (2016 年9 月30 日起 至今) 、信达 澳银新目 标混合 基金基金经理 (2016 年10 月 25 日起至今) 。 唐弋 迅 本基金的基金 经理、慧理财 货币基金、 新 目标混合基 金、新财富混 合基金的基金 经理 2017-2-21


5 年 中 国 人 民 大 学 世 界 经 济 专 业 硕士。2012 年 7 月至2014 年 7 月在第一创业证券, 任研究 所债券研究员;2014 年 7 月 至 2015 年 9 月在第一 创业证 券,任固定收益部销售经理、 产品经理; 2015 年9 月至2016 年7 月在第一创业证券, 任固 定收益部债券交易员、 投资经 理助理。2016 年 8 月 加入信 达澳银基金, 任信达澳 银慧理信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 7 财 货 币 基 金 基 金 经 理 (2016 年 11 月 25 日起至今) 、信达 澳 银 新 目 标 混 合 基 金 基 金 经 理(2016 年 11 月 25 日起至 今) 、信达澳 银新财富 混合基 金基金经理 (2016 年11 月25 日起至今) 、 信达澳银 纯债债 券基金基金 经理(2017 年 2 月21 日起至今) 。 (2 )曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 綦鹏 2016 年 05 月 05 日 2016 年 8 月 12 日 3 、公司公募基金 投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 5 名成员组成 ,设主席 1 名,委员 4 名。名单 如下: 主席:于建伟, 总经理 委员: 曾国富,公募投资总部副 总监、基金经理 孔学峰,公募投资总部副 总监、基金经理 张培培,投委会秘书, 基金经理 刘涛,产品创新部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基 金托管人 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 8 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和垫 款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。净 利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净 收入增长4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平 均净资产收益率 17.27% ,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标 领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网点 数量达 1.45 万个,综 合营销团队 2.15 万个 ,综合柜员占比达 到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设 有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达95.58%, 较上年提升 7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付 、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的 全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张, 消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% , 客户金融资产 总量增长32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36% ;托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破, 继伦信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 9 敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔果斯特殊经 济区主要业务指标居同业首位。 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环球 金 融 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银 行家》杂志 2015 年“世 界银行品牌 1000 强” 中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处 室,在上海设有投资托管服务上海备 份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信 贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总 行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务 和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建 设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信 贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总 行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 10 各项职责, 切实维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账户、QFII、 企业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。截至 2016 年一季 度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基 金。中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行 自2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国 最佳托管银行” 。 三、相 关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段) 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地址 : 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 (深圳 湾 段)3331 号 阿里巴 巴 大 厦 T1 栋 8 、9 层 法定代表人:于建伟


电话:0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 序 号 名称 注册地址 法 定 代 表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银 行股份有 限 公司 北京市西 城 区金融大 街 25 号 王 洪 章 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院1 95533 王琳 www.ccb.com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 11 号楼 2 交通银行 股 份有限公 司 上海市浦 东 新区银城 中 路 188 号 牛 锡 明 同“注册 地 址” 95559 胡迪锋 www.bankcomm. com 3 中信银行 股 份有限公 司 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东 方 文化大厦 中 信银行总 行 12 层 常 振 明 同“注册 地 址” 95558 江奇勇 bank.ecitic.c om 4 北京银行 股 份有限公 司 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号首 层 闫 冰 竹 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号 95526 赵姝 www.bankofbei jing.com.cn 5 渤海银行 股 份有限公 司 天津市河 西 区马场道 201-205 号 刘 宝 凤 天津市河 东 区海河东 路 218 号渤 海 银行大厦 95541 王宏 www.cbhb.com. cn 6 南洋商业 银 行 (中国) 有 限公司


上海市浦 东 新区世纪 大 道 800 号三 层、 六层至 九 层 岳 毅 上海市浦 东 新区世纪 大 道 800 号南 洋商业银 行 大厦 8008302066 /400830206 6 王晓明 www.ncbchina. cn/cn/index.h tml


7 信达证券 股 份有限公 司 北京市西 城 区闹市口 大 街 9 号院1 号楼 张 志 刚 同“注册 地 址” 95321 唐静 www.cindasc.c om 8 中国银河 证 券股份有 限 公司 北京市西 城 区金融大 街 35 号国际 企 业大厦 C 座 陈 有 安 同“注册 地 址” 4008888888 宋明 www.chinastoc k.com.cn 9 中信建投 证 券股份有 限 公司 北京市朝 阳 区安立路66 号 4 号楼 王 常 青 北京市朝 阳 门内大街 188 号 4008888108 权唐 www.csc108.co m 10 申万宏源 证 券有限公 司 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层 李 梅 上海市徐 汇 区长乐路 989 号45 层 95523/4008 895523 曹晔 www.swhysc.co m 11 申万宏源 西 部证券有 限 公司 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北 京南路 358 号大成国 际 大厦 20 楼 许 建 平 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 ) 北京南路 358 号大 成 国际大厦 4008000562 王君 www.hysec.com 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 12 2005 室 20 楼 2005 室 12 华龙证券 股 份有限公 司 甘肃省兰 州 市静宁路 308 号 李 晓 安 同“注册 地 址” 4006898888 /0931-9666 8 李昕田 www.hlzqgs.co m 13 中信证券 股 份有限公 司 广东省深 圳 市福田区 中 心 3 路 8 号 王 东 明 北京市朝 阳 区亮马桥 路 48 号中信 证券大厦 18 层 95558 侯艳红、 刘玉静 www.cs.ecitic .com 14 中信证券 (山 东) 有限 责任 公司 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青 岛 国际金融 广 场 1 号楼20 层 杨 宝 林 同“注册 地 址” 95548 吴忠超 www.citicssd. com 15 国泰君安 证 券股份有 限 公司 中国(上 海) 自 由贸易 试 验区商城 路 618 号 杨 德 红 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号上 海银行大 厦 29 层 95521 芮敏祺、 钟伟镇 www.gtja.com 16 光大证券 股 份有限公 司 上海市静 安 区新闸路 1508 号 薛 峰 同“注册 地 址” 4008888788 /95525 刘晨 www.ebscn.com 17 兴业证券 股 份有限公 司 福建省福 州 市湖东路99 号 兰 荣 同“注册 地 址” 95562 雷宇钦、 黄英 www.xyzq.com. cn 18 海通证券 股 份有限公 司 上海市淮 海 中路 98 号 王 开 国 上海市广 东 路 689 号海 通证券大 厦 4008888001 /021-95553 王立群 www.htsec.com 19 招商证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38-45 层 宫 少 林 同“注册 地 址” 95565/4008 888111 黄婵君 www.newone.co m.cn 20 国信证券 股 份有限公 司 深圳市罗 湖 区红岭中 路 1012 号国 信 证券大厦16 楼 何 如 深圳市罗 湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大 厦 16 层至 26 层 95536 周杨 www.guosen.co m.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 13 21 广发证券 股 份有限公 司 广州天河 区 天河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼 (4301-4316 房) 孙 树 明 广东省广 州 天河北路 大 都会广场 5、18、19 、 36、38、41 和 42 楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 22 安信证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联 大厦 牛 冠 兴 同“注册 地 址” 4008001001 郑向溢 www.essence.c om.cn 23 平安证券 股 份有限公 司 深圳市福 田 区金田路 大 中华国际 交 易广场 8 楼 杨 宇 翔 同“注册 地 址” 95511-8 石静武 stock.pingan. com 24 东兴证券 股 份有限公 司 北京市西 城 区金融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12 、 15 层 魏 庆 华 同“注册 地 址” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 25 世纪证券 有 限责任公 司 深圳市福 田 区深南大 道 7088 号招 商 银行大厦41 层 卢 长 才 同“注册 地 址” 0755-83199 509 雷新东、 袁媛 www.csco.com. cn 26 华福证券 有 限责任公 司 福州市五 四 路 157 号新 天地大厦7、 8 层 黄 金 琳 福州市五 四 路 157 号新 天地大厦7 至 10 层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.co m.cn 27 华泰证券 股 份有限公 司 南京市江 东 中路 228 号 周 易 南京市建 邺 区江东中 路 228 号华 泰 证券广场 95597 庞晓芸 www.htsc.com. cn 28 广州证券 股 份有限公 司 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州 国 际金融中 心 主塔 19 层、 20 层 邱 三 发 同“注册 地 址” 020-961303 林洁茹 www.gzs.com.c n 29 新时代证 券 股份有限 公 司 北京市海 淀 区北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 刘 汝 军 同“注册 地 址” 4006989898 卢珊 www.xsdzq.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 14 1501 30 长江证券 股 份有限公 司 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 胡 运 钊 同“注册 地 址” 95579/4008 888999 奚博宇 www.95579.com 31 银泰证券 经 纪有限责 任 公司 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路 紫 竹七道 18 号 光大银行18 楼 黄 冰 同“注册 地 址” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.net 32 浙商证券 股 份有限公 司 浙江省杭 州 市杭大路1 号黄龙世 纪 广场 A 座 吴 承 根 上海市长 乐 路 1219 号 长鑫大厦 18 楼 95345 陈韵 www.stocke.co m.cn 33 中泰证券 股 份有限公 司 济南市经 七 路 86 号 李 玮 同“注册 地 址” 95538 马晓男 www.qlzq.com. cn 34 联讯证券 股 份有限公 司 惠州市江 北 东江三路55 号广播电 视 新闻中心 西 面一层大 堂 和三、四 层 徐 刚 同“注册 地 址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 35 长城证券 有 限责任公 司 深圳市福 田 区深南大 道 6008 号特 区 报业大厦 16-17 层 黄 耀 华 深圳市福 田 区深南大 道 6008 号特 区报业大 厦 14 层 4006666888 /0755-3368 0000 刘阳 www.cgws.com 36 太平洋证 券 股份有限 公 司 云南省昆 明 市青年路 389 号志 远 大厦 18 层 李 长 伟 北京市西 城 区北展北 街 9 号华远 企 业号 D 座3 单元 400-665-09 99 唐昌田 www.tpyzq.com 37 国金证券 股 份有限公 司 四川省成 都 市东城根 上 街 95 号 冉 云 同“注册 地 址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com. cn 38 首创证券 有 限责任公 司 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号 德胜尚城E 座


吴 涛 同“注册 地 址” 4006200620 刘宇


www.sczq.com. cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 15 39 天相投资 顾 问有限公 司 北京市西 城 区金融街19 号富凯大 厦 B 座 701 林 义 相 北京市西 城 区新街口 外 大街28 号C 座 5 层 010-660456 78 尹伶 www.txsec.com / www.jjm.com.c n


40 诺亚正行 (上 海) 基金 销售 投资顾问 有 限公司 上海市浦 东 新区银城 中 路 68 号 8 楼 汪 静 波 同“注册 地 址” 4008215399 徐成 www.noah-fund .com 41 深圳众禄 金 融控股股 份 有限公司 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 薛 峰 同“注册 地 址” 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 42 上海天天 基 金销售有 限 公司 上海市徐 汇 区龙田路 190 号2 号楼 2 层 其 实 上海市徐 汇 区龙田路 195 号3C 座 7 楼 4001818188 刘之菁 www.1234567.c om.cn 43 上海好买 基 金销售有 限 公司 上海市浦 东 南路 1118 号 鄂尔多斯 国 际大厦 903~906 室 杨 文 斌 同“注册 地 址” 4007009665 戴稽汉 www.ehowbuy.c om 44 蚂蚁(杭 州) 基金销售 有 限公司 杭州市余 杭 区仓前街 道 文一西路 1218 号1 幢 202 室 陈 柏 青 杭州市滨 江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼 4000766123 冷烽 www.fund123.c n 45 和讯信息 科 技有限公 司 北京市朝 阳 区朝外大 街 22 号泛利 大 厦 1002 室 王 莉 同“注册 地 址” 4009200022 刘英、魏 亚斐 licaike.hexun .com 46 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 杭州市文 二 西路一号 903 室 凌 顺 平 同“注册 地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.co m 47 上海联泰 资 产管理有 限 公司 中国(上 海) 自由贸易 试 验区富特 北 路 277 号3 层 310 室 燕 斌 上海市长 宁 区金钟路 658 弄2 号 楼 B 座 6 楼 4000466788 陈东 www.66money.c om 48 北京展恒 基 金销售股 份 有限公司 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 闫 振 杰 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮 电新闻大 厦 2 层 4008188000 马林、翟 文 www.myfund.co m 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 16 49 众升财富 (北 京) 基金 销售 有限公司 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 李 招 娣 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座9 层 04-08 4000598888 李艳 www.zscffund. com 50 北京增财 基 金销售有 限 公司 北京市西 城 区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 罗 细 安 北京市西 城 区南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 4000018811 李皓 www.zcvc.com. cn 51 中信期货 有 限公司 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场( 二 期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 张 皓 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场( 二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 4009908826 洪诚 www.citicsf.c om 52 上海长量 基 金销售投 资 顾问有限 公 司 上海市浦 东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 张 跃 伟 上海市浦 东 新区东方 路 1267 号 11 层 4008202899 毛林 www.erichfund .com 53 嘉实财富 管 理有限公 司 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号上 海 国金中心 办 公楼二期46 层 4609-10 单元 赵 学 军 北京市朝 阳 区建国路 91 号金地 中心 A 座6 层 4000218850 余永键 www.harvestwm .cn 54 北京虹点 基 金销售有 限 公司 北京市朝 阳 区西大望 路 1 号 1 号楼 1603 董 浩 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲2 号盈科中 心 B 座裙楼 二 层 4000681176 牛亚楠 www.hongdianf und.com 55 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼09 单元 郭 坚 同“注册 地 址” 4008219031 宁博宇 www.lufunds.c om 56 上海利得 基 金销售有 限 公司 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号1033 室 李 兴 春 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 4009217755 曹怡晨 a.leadfund.co m.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 17 楼 57 深圳市金 斧 子基金销 售 有限公司 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16 号 东方科技 大 厦 18 楼


赖 任 军 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路科 兴 科学园 B3 单元 7 楼 4009500888 张烨 www.jfzinv.co m 58 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号 105 室 -3491 肖 雯 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保 利 国际广场 南 塔 12 楼 B1201-1203 020-896290 66 李孟军 www.yingmi.cn 59 北京创金 启 富投资管 理 有限公司 北京市西 城 区西单民 丰 胡同 31 号中 水大厦 215A 室 梁 蓉 北京西城 区 白纸坊东 街 2 号经济 日 报社 A 综合 楼 712 室 010-661548 28 李婷婷 www.5irich.co m 60 北京钱景 基 金销售有限 公司 北京市海 淀 区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 赵 荣 春 同“注册 地 址” 4008936885 陈剑炜 www.qianjing. com 61 中证金牛 (北 京) 投资 咨询 有限公司 北京市丰 台 区东管头1 号 2 号楼 2-45 室 钱 昊 旻 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号 环球财讯 中 心 A 座 5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 62 北京广源 达 信基金销 售 有限公司 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层 605 室 齐 剑 辉 北京市朝 阳 区望京宏 泰 东街 浦项 中心B 座19 层 4006236060 王英俊 www.niuniufun d.com 63 北京晟视 天 下投资管 理 有限公司 北京市怀 柔 区九渡河 镇 黄坎村 735 号 03 室 蒋 煜 北京市朝 阳 区朝外大 街 甲 6 号万 通 中心D 座28 层 4008188866 殷雯 www.shengshiv iew.com 64 上海万得 投 资顾问有 限 公司 中国(上 海) 自由贸易 试 验区福山 路 33 号 11 楼 B 座 王 廷 富 上海市浦 东 新区福山 路 33 号 8 楼 4008210203 姜吉灵 www.windmoney .com.cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 18 65 北京富国 大 通资产管 理 有限公司 北京市东 城 区北三环 东 路 36 号 1 号 楼 A2501 室 宋 宝 峰 同“注册 地 址” 4000880088 高鹏、张 玥 www.fuguoweal th.com 66 上海基煜 基 金销售有 限 公司 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800 号2 号 楼 6153 室 (上海泰 和 经济发展 区) 王 翔 上海市杨 浦 区昆明路 518 号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund. com.cn 67 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公司 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 张 冠 宇 北京市朝 阳 区东三环 北 路38 号院1 号泰康金 融 中心 38 层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund. com 68 上海华信 证 券有限责 任 公司 上海浦东 新 区世纪大 道 100 号环 球 金融中心9 楼 郭 林 上海市黄 浦 区 399 号明 天广场 22F 4008205999 陈媛 www.shhxzq.co m 69 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有限 公 司 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 张 彦 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号 富卓大厦A 座 7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 70 北京汇成 基 金销售有 限 公司 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 11 层 1108 王 伟 刚 同“注册 地 址” 4006199059 马怡 www.hcjijin.c om 71 大泰金石 投 资管理有 限 公司


南京市建 邺 区江东中 路 222 号南 京 奥体中心 现 代五项馆 2105 室 袁 顾 明 同“注册 地 址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.c om 72 华西证券 股 份有限公 司 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证 券 大厦 杨 炯 洋 同“注册 地 址” 95584 谢国梅 www.hx168.com .cn 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 19 73 中民财富 管 理 (上海) 有 限公司 上海市黄 浦 区中山南 路 100 号7 层05 单元 弭 洪 军 上海市黄浦 区中山南 路 100 号17 层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm.com 74 北京植信 基 金销售有 限 公司 北京市密 云 县兴盛南 路 8 号院2 号楼 106 室-67 杨 纪 锋 北京市朝 阳 区惠河南 路 盛世龙源 10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-in v.com 75 北京肯特 瑞 财富投资 管 理有限公 司 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号 楼 22 层 2603-06 陈 超 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创 十一街十 八 号院京东 集 团总部 95118/4000 988511 万容 kenterui.jd.c om/





fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段) 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地址 : 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 (深圳 湾 段)3331 号 阿里巴 巴 大 厦 T1 栋 8 、9 层 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 三、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰 律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 20 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人): 吴港平 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人: 汤骏


经办注册会计师:汤骏、 郭淑仪 四、基 金的 名称 信达澳银纯债债券 型证券投资基金 五、基 金的 运作方式和类 型 运作方式:契约型、开放式 类型:债券型基金 六、基 金的 投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种, 在严格控制风险和追求基金资产长期稳 定的基础上, 力争获取高于业绩比较基准的投资收益, 为投资者提供长期稳定的回 报。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 21 七、基 金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 国债、 金融债 、 公司债、 企业债、 短期融资券、 政府机构债、 央行票据、 可转换债券 (不得转 股) 、 次级债、 中期票据、 资产支持 证券、 地方政府债、 中小 企业私募债券、 债券回购、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不投资于股票、 权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ; 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八、基 金的 投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和 信用风险变化等因素,并结合各种固定 收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征, 在符合本基金相关投资比例规定的前提下, 通过整体资 产配置、类属资产配置、期限配置等手段,有效构造投资组合。 (一) 资产配置策略 资产配置层面主要通过对宏观经济、 市场利率、 债券供求、 申购赎回现金流情 况等因素的综合分析, 决定债券、 现金等资产的配置比例, 并确定债券组合的久期。 (二) 固定收益类品种投资策略 1、类属资产配置 本基金将市场细分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并结 合该类属的市场容量、 流动性确定其投资比例范围, 把上述数据和目 标久期等输入 债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。 基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比例进 行调整。 当市场实际利率高于公允值时, 本基金将逐步增加这类资产的头寸, 目的信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 22 是获得有吸引力的收入流,反之亦然。 2、收益率曲线配置策略 本基金将分析收益率曲线形态的变化, 通过预测收益率曲线形态的变化, 决定 采用骑乘、 子弹、 杠铃或者梯形等策略。 当预测收益率曲线为陡峭正向且较为稳定 不发生形变时, 采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略; 当预测收益率曲线平移或平坦 化时, 采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组 合; 当预测收益率陡峭化时, 采用子弹 形策略。 3、信用债投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化会对 信用债个券的利差水平产生重要影响, 因此, 一方面, 本基金将从经济周期、 国家 政 策 、 行 业 景 气 度 和 债 券 市 场 的 供 求 状 况 等 多 个 方 面 考 量 信 用 利 差 的 整 体 变 化 趋 势, 对信用市场进行跟踪分析 ; 另一方面, 本基金 采取与股票投资相似的公司分析 方式, 对信用债发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作 出综合评价,从而判断企业债的信用风险和估值水平。 ①公募信用产品投资策略——该 类 属 债 券 的 投 资 将 采 取 与 股 票 投 资 相 似 的 公 司分析方式, 对企业的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出 综合评价, 从而判断企业债的信用风险, 以及企业债信用风险与收益率水平的关系, 在强调风险回报相匹配的前提下,适当进行企业债投资。 ②中小企业私募债券投资策略 ——由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信 息披露不公开、 风险收益水平较高等特点, 因此对该类信用产品的投资主要遵循精 选个券、 总量控制、 分散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投 资相似的公司分析方式, 对中小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营 管理、财务 状况及偿债能力作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配, 利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通 信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪, 包括且不限于对发行人进行电话和实 地调研, 与受托人、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等, 以保持对发行 人经营状况和偿债能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露, 根 据本基金的类属配置策略、 个券的投资价值和流动性管理要求, 进行总量控制、 分 散投资,降低流动性和信用风险。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 23 ③可转债投资策略 ——该类属债券的投资将采用公司分析方式, 从管理人独有 的 QGV 、ITC 、MDE 体系出发全面评价正股的投资价值和债券的信用风险,并分 别对期权部分和债券部分进行估值,从而客观评判可转债的投资价值。 4、其它债券投资策略 利率产品投资策略 ——这些品种的价格风险主要是利率风险, 利率水平及其变 化与宏观经济紧密相关。在利率产品投资中主要专注于对影响利率水平及其预期、 通胀水平及其预期的各种参数的分析和判断, 如国际国内经济周期、 GDP 增长率及 其变化趋势、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的利率期限结 构, 并基于该期限结构进行 估值, 以期对个券的利率风险和投资价值做出较准确的 判断,策略性地决定债券投资的期限结构,从而管理债券投资风险和收益。 九、基 金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 中债综合全价 (总 值) 指数× 90%+ 银行活 期存款利 率(税后)× 10% 本基金选择上述业绩比较基准的原因 是: 中债综合全价 (总值) 指数由中央国债登记结算公司编制, 该指数旨在综合反 映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场, 具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为债券投资收益的衡 量标准。 由于本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资产净值的 80% , 持有现金或者 到期日在一年 以内的政 府债券不低于 基金资产 净值的 5% 。因此,选 取中债综合全 价 (总值) 指数×90% +银行活期存款利率 (税后)× 10% 作为该基 金的业绩比较基 准能够更综合评价本基金的投资业绩。 若未来法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用, 本基金管理人可以依 据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 24 十、基 金的 风险收益特征 本基金为债券型基金, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金, 低于混合型 基金和股票型基金,属于较低风险的基金品种。 十一、 基金的投资组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 截止至2017 年3 月31 日。本报告中财务资料未经审计。 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


215,403,965.00 92.57 其中: 债券


215,403,965.00 92.57








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


1,000,000.00 0.43 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


922,814.78 0.40 8 其他资 产


15,377,202.71 6.61 9 合计





232,703,982.49





100.00 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 25 二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合


注:本基金本报告期末未持有股票。





2、报告期末按行业分类的沪港通投资 股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 39,680,000.00 17.11 其中: 政策 性金 融债 39,680,000.00 17.11 4 企业债 券 126,344,965.00 54.48 5 企业短 期融 资券 20,039,000.00 8.64 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 29,340,000.00 12.65 9 其他 - - 10 合计 215,403,965.00 92.88 五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111619221 16 恒 丰银 行CD221 300,000 29,340,000.00 12.65 2 170403 17 农发 03 200,000 19,688,000.00 8.49 3 122446 15 万达 01 150,000 14,895,000.00 6.42 4 122392 15 恒大 02 130,000 13,006,500.00 5.61 5 136505 16 广汇 G2 100,000 10,086,000.00 4.35 六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 26 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货 。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货 3、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货 十) 投资组合报告附注 1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 8,825.96 2 应收证 券清 算款 10,006,299.30 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,340,561.55 5 应收申 购款 21,515.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 27 8 其他 - 9 合计 15,377,202.71 4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债 券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十 二 、 基金的 业绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资 有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 (一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截至 2017 年3 月31 日) : 阶段 份额 净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年(2016 年5 月5 日 -2016 年 12 月 31 日) -0.80% 0.15% -0.87% 0.09% 0.07% 0.06% 2017 年(2017 年1 月1 日 -2017 年3 月 31 日) -0.81% 0.09% -1.11% 0.07% 0.30% 0.02% 自基金 合同 生 效起至 今 (2016 年5 月 5 日-2017 年 3 月31 日) -1.60% 0.13% -1.97% 0.08% 0.37% 0.05% 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 28 (二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比 较; 注:1、本 基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80% ;本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。 2、 本基金基金合同生效 日 2016 年 5 月 5 日至报告期末未满1 年。 按基金合同 和招募说明书的约定, 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期, 本报告期处 于建仓期内,建仓期结束时本基金的各项投资比例将符合基金合同的有关约定。 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 29 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维 护费用; 9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金 支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息 日等, 支付日期顺 延。 费用自动扣划后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商 解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方 法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由托管人根据与管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金 支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 30 延。 费用自动扣划 后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商 解决。 上述“ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会; 调低 基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 及其它 有关法律法规的要求,对 2016 年 12 月 16 日刊登 的本基金招募 说明书进行了更新, 现就本基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下: (一) 在“重要提示 ”部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财信达澳银纯债债券型 证券投资基金



























































招募说明书 摘要(更新) 31 务数据的截止日期; (二)在“三、基金管理人 ”部分,更新了管理人的相关信息 : 1 、 更新了证券投资基金管理情况 ; 2 、 更新了基金管理人董事 、监事、高级管理人员 的相关信息; 3 、 更新了基金经理的相关信息; 4 、 更新了公司投资审议委员会的相关信息; (三)在“五、相关服务机构 ”部分,更新 了代销机构的相关信息; (四) 在“九、 基金的投资 ” 部分, 说明 了本基金最近一期投资组合报告内容, 数据截至2017年3月31日; (五) 在“十、 基金的业绩 ”部分, 说明 了基金业绩相关数据, 数据截至2017 年3月31日; (六) 在“二十 二、 其他应披露事项 ” 部分, 更新了本基金的其他应披露事项 列表。 信达澳银基金管理有限公司





二〇一七年六月十 七日