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海富通双福A(519057)

海富通双福:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 
 
海富通双福 分 级债 券 型 证 券 投 资基 金 更新 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第 1 号) 
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 



? 重 要提 示 海富通双福分级债券型证券投资基金(以下简称本基金) 经 2014 年 2 月 8 日 中国证券监督管理委员会 证监许可 【2014 】193 号文准予募集注册 。 本基金的 基金合同于 2014 年 5 月 6 日正式生效。本基金类型为契约型 ,以“运作周期滚 动”的方式运作 。 本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 注册。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不 保证最低收益。 当投资者赎回时, 所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。 基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险, 投资者在认购 (或申购) 本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投 资的 “买者自负” 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行承担。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月6 日, 有关财务数据和净值表现 截止日为2017 年3 月31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 1 第一节


基金管理人 一、 基 金管理 人概 况 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


法定代表人:张文伟 成立时间:2003 年4 月18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、 法国 巴黎资产管理 BE 控股 公司(原 法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。 二、 主 要人员 情况 张 文伟 先生 , 董事长, 硕士, 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支 行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。 杨 明 先 生 , 董事,管理学学士。历任中国 人民 银行新余支行科员 ,交 通银 行新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主 任, 海通证券有限公司新余营业部总经理, 海通证券股份有限公司江苏分公司筹 备负责人、 总经理、 党委 副书记, 现任海通证券 股份有限公司人力资源部总经理、 党委组织部部长。 吴 淑 琨 先 生 ,董事,管理学博士。历任南 京大 学副教授,海通证 券股 份有 限公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客 户服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部 总经理。 陶 乐 斯 (Ligia Torres ) 女 士 , 董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕 士学海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 2 位,曾 任职 于东方 汇理 银行、 渣打 银行和 欧洲 联合银 行,1996 年加 入法国 巴黎 银行集团工作,2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区 首席执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今 任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)公司亚太区 CEO。 黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东 区域香港公司证 券部经理, 法国巴黎资产管理 (原: 法国巴黎 投资管理) 亚洲有限公司董事, 现 任法国巴黎资产管理(原:法国巴黎投资管理)亚洲 有 限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 。 郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授 , 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。 巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事, 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理 硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长, Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书 记, 现任大众交通 (集 团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李 础前 先生 , 监事长, 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处 副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经 理和财务总监。 魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎 银行 东南亚负 责人 、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金 融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表 , 南京银行副行长。 现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长 。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 3 根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监,2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。 奚 万荣 先生, 督察长, 经济学硕士, 中国注册会计师协会非执业会员。 历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士,副总经 理,硕 士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务 经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任 海富通基金管 理有限公司副总经理 。2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执 行董事。 陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务 部负责人, 2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何 树方 先生, 副总经理 , 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长, 魁 北克蒙 特利尔 大学 研究 助理( 兼职) ,魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加 入海富通基 金管理有限公司, 任 总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司 副总经理。 谈 云飞 女士 , 硕士。2005 年4 月至2014 年6 月就职于华宝兴业基金管理有 限公司, 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经 理 、 基金经理助理,2014 年6 月 加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富 通现金管理海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 4 货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年 1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2015 年4 月起兼任海富通新内需混合 基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月 起兼任海 富通 双福分级债券、 海富通纯债债券、 海富通双利债券和海富通养老收益混合基金经 理。2016 年 9 月起兼 任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合基 金经理。2017 年 2 月 起兼任海富通强化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任 海富通欣享混合和海富通欣盛定开混合基金经理。 何 谦先 生, 硕士, 历任 平安银行资金交易员, 华安基金管理有限公司债券交 易员, 2014 年6 月加入海富通基金管理有限公司 , 任海富通货币基金经理助理。 2016 年 5 月起任海富 通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券及海 富通货币基金经理。2016 年9 月起兼任海富通 集利债券基金经理。 夏 妍妍 女士 , 硕士。 曾 任西门子金融服务集团西门子管理培训生, 西门子财 务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师, 海富通基金管理有限公司固定收益 部固定收益分析师 。2016 年1 月起任海富通双福分级债券的基金经理助理。 本基金历任基金经理为 赵恒毅,任职时间为 2014 年5 月至2016 年4 月。 投资决策委员会常设委员有: 张文伟, 董事长(代行总经理); 胡光涛, 总经 理助理; 王智慧, 总经理助理; 杜晓海, 多资产策略投资部总监; 黄东升, 机构 权益投资部总监; 王金祥,研究部副总监; 陈甄璞,量化投资部总监; 陈轶平, 固 定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内 容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二节


基金托管人 一 、基 本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 5 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真: (010)66594942 第三节


相关服务机构 一、 基 金份 额发售 机构 1 、直 销机构 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层























法定代表人:张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 联系人:康旭 电话:021-38650797、38650799 传真:021-33830160 、33830161 2 、其他 销售 机构 (1 ) 中国银行股份有限公司 地址 :北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2 ) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 6 客户服务电话:95553 或4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (3 ) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com (4) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青


客户服务电话: 4008888108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (5 ) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 或4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (6) 申万宏源证券有限公司 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客户服务电话:95523 或4008895523 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com (7 ) 平安证券 股份有限公司 地址:广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:詹露阳 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 7 客户服务电话:95511 转8 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com (8 ) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 (基金) 联系人:谭磊 网址:www.txsec.com (9 ) 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:郭新双 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (10 ) 中航证券有限公司 地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:王宜四 电话:4008895335 或95335 联系人:史江磊 网址:www.scstock.com (11 ) 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:孙豪志 网址:www.zts.com.cn (12 ) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 8 客户服务电话:95321 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com (13 ) 长城证券 股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:4006666888 联系人:郑舒丽 网址:www.cgws.com (14 ) 中国民族证券有限责任公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:4008895618 联系人:李微 网址:www.e5618.com (15 ) 上海证券有限责任公司 地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 或021-962518 联系人:邵珍珍 网址:www.962518.com (16 ) 国都证券股份有限公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:4008188118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (17 ) 财富证券有限责任公司 地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层 法定代表人:蔡一兵 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 9 电话:95317 或 4008835316


联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (18 ) 中山证券有限责任公司 地址:广东省深圳市南山区科技中一路 华强高新发展大厦 7-8 楼 法定代表人: 黄扬录 客户服务电话: 4001022011 联系人: 罗艺琳 网址:www.zszq.com (19 ) 渤海证券股份有限公司 地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 客户服务电话:4006515988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (20 ) 广州证券 股份有限公司 地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 楼、 20 层 法定代表人:刘东 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (21 ) 中国国际金融股份有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座228 层 法定代表人:丁学东 公司总机:010-65051166(北京) ;021-58796226(上海) 联系人:王少立 网址:www.cicc.com (22 ) 财达证券有限责任公司 地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 10 法定代表人:翟建强 客户服务电话:4006128888 联系人:李卓颖 网址:www.s10000.com (23 ) 太平洋证券股份有限公司 地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 客户服务电话:4006650999 联系人:谢兰 网址:www.tpyzq.com (24 ) 开源证券股份有限公司 地址: 西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人: 李刚 客户服务电话:4008608866 联系人:袁伟涛 网址:www.kysec.cn (25 ) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:4008005000 联系人:杨晨 官网:www.tfzq.com (26 )


宏信证券有限责任公司 地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话: 4008366366 联系人:张 鋆 网址:www.hxzq.cn (27 ) 方正证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 11 地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 客户服务电话:95571 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com (28 ) 华龙证券股份有限公司 地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓 安 客户服务电话:0931-95368 (甘肃)或4006898888 (全国) 联系人:范坤 网址:www.hlzq.com (29 ) 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (30 ) 大同证券有限责任公司 地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007121212 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn (31 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 客服电话:400-089-2899 公司网站: www.erichfund.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 12 (32 ) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:李栋 网址:http://www.chinapnr.com/ (33 ) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (34 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:林卓


客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (35 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (36 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 13 网址:www.chtfund.com (37 ) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:胡伟 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.jimubox.com (38 ) 大泰金石基金销售有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室





法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267982 联系人:赵明 网址:www.dtfortune.com (39 ) 上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:何雪 网址:https:/www.lu.com (40 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室 法定代表人:陈操 客户服务电话:400-850-7771 联系人:文雯 网站:https://t.jrj.com/ (41 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:刘梦轩 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 14 网址:http://www.yixinfund.com/ (42 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室


法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:葛佳蕊 网址:http://www.vworks.com.cn (43 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室


法定代表人:彭运年 客服电话:4008-909-998 联系人:王莅晨 网址:http://www.jnlc.com/ (44 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 客服电话:400-001-1566 联系人:徐越 网址:www.yilucaifu.com (45 ) 北京钱景基金销售有限公司 地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 网址:www.qianjing.com (46 ) 北京展恒基金销售有限公司 地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人:马林 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 15 网址: www.myfund.com (47 ) 上海利得基金销售有限公司 地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室


法定代表人:盛大 客服电话:400-858-0298 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (48 ) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表人:齐小贺


客服电话:0755-83999907 联系人:马利佳 网址:www.jinqianwo.cn (49 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn (50 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (51 ) 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 16 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (52 ) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:李雁雯 网址:www.fund123.cn (53 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人:李娟 网址: www.noah-fund.com (54 ) 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn (55 ) 和讯信息科技有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:刘洋 网址: licaike.hexun.com (56 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代表人:王斐 客户服务电话: 400-808-0069 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 17 联系人:付少帅 网址:www.wy-fund.com (57 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:董一峰 网址:www.5ifund.com (58 ) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 客服电话:4000-466-788 联系人:陈东 网址:www.66zichan.com (59 ) 北京增财基金销售有限公司 地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:www.zcvc.com.cn (60 ) 上海基煜基金销售有限公司 地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经 济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 联系人:骆睆 网址:http://www.fofund.com.cn (61 ) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 18 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (62 ) 上海大智慧财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼





法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:施燕华 网址:https://8.gw.com.cn (63 ) 北京广源达信投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 联系人:崔丁元 网址:https://www.niuniufund.com/ (64 ) 北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:www.fundzone.cn (65 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:蔡之帆 网址:www.xds.com.cn (66 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼5 层 518 室





海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 19 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund/ (67 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:赵德赛 网址:http://fund.jd.com (68 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚


客服电话:400-810-5919 联系人:王鹤敏 网址:www.fengfd.com (69 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F





法人代表:陈姚坚 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (70 ) 上海华夏财富投资管理有限公司 地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室 法人代表:李一梅


客服电话:400-817-5666 联系人:穆文燕 网址:www.amcfortune.com (71 ) 南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 20 法人代表:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:喻明明 网址:www.snjijin.com (72 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法人代表:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 联系人:候芳芳 网址:www.danjuanapp.com 基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构销售本基金, 并按照相 关规定及时公告。 二、 登 记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938782 传真:010-50938907 联系人:赵亦清 三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼





办公地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼


负责人:韩炯


电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人:孙睿 联系电话:021-31358666 经办律师:黎明 、孙睿 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 21 四、 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹


经办注册会计师:陈玲、 都晓燕 电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:都晓燕 第四节


基金的名称 本基金名称:海富通双福分级债券型证券投资基金 第五节


基金的类型 本基金类型:契约型 ,本基金以“运作周期滚动”的方式运作 第六节


基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上, 积极把握信用类债券的投资 机会,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 第七节


基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 权证等权益类资 产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 22 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国内依法发行上 市的国债、 金融债、 公 司债、 企业债、 地方政 府债、 次级债、 中小企 业私募债券 、 可转换债券(含可分离交易可转债) 、短期融资券、中期票据、资产支持证券、 债券回购、 央行票据、 银行存款等固定收益类金融工具, 以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 (但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%; 股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%;其中基金持有 的全部权证的市值不超过基金资产净值的3% 。 在每个双福A 的赎回开放日前20 个工作日和后20 个工作日期间不受前述投 资组合比例的限制; 在双福 A 赎回开放日 (含该日) 前两个工作日内和过渡期内 以及本基金转换为 “海富通双福债券型证券投资基金” 后, 现金或到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 第八节


基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为债券型基金,对 债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。在 此约束下, 本基金通过对宏观经 济趋势、金融货币政 策 、 供 求 因 素 、 估 值 因 素 、 市场行为因素等进行评估分析, 对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行 动态跟踪,从而决定其配置比例。 2、债券投资组合策略 在债券组合的具体构造和调整上, 本基金综合运用久期调整、 收益率曲线策 略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。 (1)久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组 合的整体久期, 有效控制基金资产风险。 当预测利率上升时, 适当缩短投资组合 的目标久期,预测利率水平降低时,适当延长投资组合的目标久期。 (2)收益率曲线策略是指在确定组合久期以 后,根据收益率曲线的形态特 征进行利率期限结构管理, 确定组合期限结构的分布方式, 合理配置不同期限品海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 23 种的配置比例。通过合理期限安排,在长期、中期和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整 , 在保持组合一定流动性的同时,可以从长、中、短期债券的价格变化中获利。 (3)类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分布的基础上, 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重, 即确定债券、 存款、 回购以及现金等资产的比例。 类 属配置主要根据各部分的相对投资价值确定, 增持相对低估、 价格将上升的类属 , 减持相对高估、价格将下降的类属,借以取得较高的总回报。 3、信用类债券投资策略 信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。 信用利差收益主要受两方面的影响: 一是该债券对 应的信用利差曲线; 二是该信用债券本身的信用变化的影响, 因此本基金分别采 用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略: (1)基于信用利差曲线变化策略 信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大, 因此本 基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化, 判断信用利差曲线的变化, 另 一方 面将分析债券市场的市场容量、 市场形势预期、 流动性等因素对信用利差曲 线的影响,综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。 (2)基于信用债信用变化策略 本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、 违约风险及 理论信用利差等。 本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合, 着力分析信用 债券的实际信用风险, 并寻求足够的收益补偿。 另外, 评级体现将从动 态的角度, 分析发行人的资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素, 进而 预测信用水平的变化趋势,决定投资策略的变化。 4、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债相比, 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普 遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的实际信用风险, 并寻求足够的收益补偿, 增加基金收益。 本基金管理人 将对对个券信用资质进行详尽的分析, 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所 处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素, 进而预测 信用水平的变化趋势, 决定投资策略。 在流动性风险控制, 本基金会将重点放在海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 24 一级市场, 并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模, 严 格防 范流动性风险。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券, 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构 成和质量等因素, 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况, 在严格控制风险的 基础上选择投资对象,追求稳定收益。 6、杠杆策略 杠杆放 大操 作即以 组合 现有债 券为 基础, 利用 回购等 方式 融入低 成本 资金, 并购买具有较高收益的债券, 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利 率与债券收益率、 存款利率等进行比较, 判断是否存在利差套利空间, 从而确定 是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时, 基金管理人将严格控制信用风险及流 动性 风险。 7、可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具债性和股性, 本基金将着重对可转换债券对应的基础股 票进行分析与研究。 对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析: 数量为主 的价值分析、 债股性分析和公司基本面分析。 通过以上分析, 力求选择债券价值 有一定支撑、安全性和流动性较好,并且发行人成长性良好的品种进行投资。 8、股票投资策略 本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 主 要 为 个 股 精 选 策 略 , 通 过 价 值 分 析 及 成 长 性 分 析 , 兼顾个股的成长性和估值水平, 寻找具有较强的持续成长能力, 同时价值又没有 被高估的股票主动投资。 价值分析主要侧重公司的品质分 析及估值水平分析。 对 于成长性分析, 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 本基金的股票投资 强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合, 并实时应用风险控制手段进 行组合调整。 9、决策依据 (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3) 投资 部策略 分析 师、股 票分 析师、 固定 收益分 析师 、定量 分析 师各自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 10、决策程序 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 25 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资 管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1 ) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 , 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。 (2) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准; 并且根据基 金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产 和行业配置的偏差度指标。 (3 ) 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本 面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 (4 ) 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 , 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见 的基础上, 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金 进行资产和行业配置的依据。 (5) 基金经理在投资总监授权下, 根据基金经理例会所确定的资产/行业配 置策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业 配置意 见及固 定收 益分 析师的 债券配 置意 见, 进行投 资组合 的资 产及 行业配 置; 之后, 在债券分析师设定的债券池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性 特征,构建基金组合。 (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 (7) 定量分析师负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。 (8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序 做出调整。 第九节


基 金 的 业 绩 比 较基 准 本基金业绩比较基准=中证全债指数 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 26 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数, 也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。 样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成, 中证指 数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标, 为债券投资 者提供投资分析工具和业绩评价基准。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和 无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告 , 无需召开基金份额持 有人大会 。 第十节


基 金 的 风 险 收 益特 征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


从本基金的两类基金份额来看, 由于本基金资产及收益的分配安排, 双福 A 将表现出低风险、 收益相对稳定的特征; 双福 B 则表现出较高风险、 收益相对较 高的特征。 第十一节


投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定 于2017 年5 月31 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日(“报告期末”)。 1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 27 的比例(%) 1 权益投资 10,356,787.80 8.91 其中:股票 10,356,787.80 8.91 2 固定收益投资 100,493,976.65 86.46 其中:债券 100,493,976.65 86.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,715,677.52 3.20 7 其他各项资产 1,666,506.27 1.43 8 合计 116,232,948.24 100.00 2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,182,654.30 6.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,174,133.50 2.94 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 28 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,356,787.80 9.58 2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002371 北方华创 181,371 5,169,073.50 4.78 2 300168 万达信息 184,650 3,174,133.50 2.94 3 300038 梅泰诺 49,280 2,013,580.80 1.86 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 47,971,200.00 44.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 28,438,000.00 26.30 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 24,084,776.65 22.28 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,493,976.65 92.95 5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 29 值比例(%) 1 019539 16 国债11 480,000 47,971,200.00 44.37 2 123001 蓝标转债 104,700 10,823,886.00 10.01 3 136514 16 远东五 100,000 9,559,000.00 8.84 4 136523 16 广新03 100,000 9,502,000.00 8.79 5 136633 16 融创06 100,000 9,377,000.00 8.67 6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 根据本基金合同,本基金不投资股指期货。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 根据本基金合同,本基金不投资国债期货。 10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。


10.3 本 期国债 期货 投资 评价 根据本基金合同,本基金不投资国债期货。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 30 11 、 投资 组合报 告附注 11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。 11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他 各项 资产构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,961.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,613,544.57 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,666,506.27 11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 123001 蓝标转债 10,823,886.00 10.01 2 127003 海印转债 4,585,950.00 4.24 3 128013 洪涛转债 3,429,929.00 3.17 4 128010 顺昌转债 2,551,572.15 2.36 5 110033 国贸转债 2,407,364.50 2.23 6 113008 电气转债 286,075.00 0.26 11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二节


基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年3 月31 日。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 31 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定 盈利, 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表 其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 ( 一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ② -④ 2014 年5月6 日-2014 年12月31日 8.66% 0.57% 6.84% 0.10% 1.82% 0.47% 2015 年1月1 日-2015 年12月31日 29.82% 0.82% 8.74% 0.08% 21.08% 0.74% 2016 年1月1 日-2016 年12月31日 -11.03% 0.37% 2.00% 0.09% -13.03% 0.28% 2014 年5月6 日-2017 年3月31 日 21.98% 0.60% 18.11% 0.09% 3.87% 0.51% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: (2014 年5 月6 日至2017 年3 月31 日) 注:本基金合同于 2014 年 5 月 6 日生效,按 基金合同规定,本基金自基金合同 生效起6 个月内为建仓期。 建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分(二)投资范围、 (四)投资限制中规定的各项比例。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 32 第十三节


基 金 的 费 用 和 税收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、双福A 的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定, 可以在 基金 财产中 列支 的其他 费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 提, 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后, 由基金 托管 人于次 月首 日起 2-5 个工 作日内 从基金 财产 中一次 性支 付给基 金管 理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.2% 的年 费率 计提 。托 管 费的 计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 33 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 提, 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后, 由基金 托管 人于次 月首 日起 2-5 个工 作日内 从基金 财产 中一次 性支 付给基 金托 管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、双福A 的销售服务费 双福A 的年销售服务费率为 0.35%,双福 B 不收取销售服务费。 销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有人服 务费等。 在通常情况下, 双福 A 的销售服务费按前一日双福 A 的基金资产净值的年销 售服务费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日双福 A 的基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令, 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日 起2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售 机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 本基金转换为“海富通双福债券型证券投资基金 ” 后 , 不 收 取 销 售 服 务 费 。 过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。 上述 “一、 基金费用的种类中第 4-9 项费用” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 四 、基 金税收 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 34 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第十四节


对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明 海富通双福分级债券型证券投资基金更新招募说明书依据 《 中华 人民共和国 证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原招募说明书进行了更新, 主要更 新的内容如下: 一、 “第三节 基金管理人”部分: 1.更新了基金管理人概况的相关信息。 2.更新了张文伟先生、 陶乐斯女士、 黄金源先生、 陈虹女士、 章明女 士、 谈 云飞 女士、夏妍妍女士 的简历。 3.删除了刘颂先生、黄正红先生 的简历。 4.增加了吴淑琨先生的简历 。 5.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息 。 二、 “第四节 基金托管人”部分:对基金托管人的相关信息进行了更新。 三、 “第五节 相关服务机构” 部分: 1.更新了其他销售机构的信息 。 2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。 四、 “第十节 基金份额的申购与赎回” 部分, 对申购和赎回的计算进行了更 新。 五 、 “ 第 十一 节 基 金 的 投 资 ” 和 “ 第 十 二节 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 根 据2017 年第 一季度报告, 新增了基金投资组合报告和基金业绩的内容, 相关数据截止日 期为2017年3月31日。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要 35 海富通基金管理有限公司 2017 年 6 月19 日