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安信永利信用A(000310)

安信永利信用:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
1 
 
 
安 信永 利信 用定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2017 年 第 1 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 :中 国农 业银 行股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 5 月 8 日 
 
重要提示 
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2013 年 8 月 6 日 经中 国证 监 会证监 许
可[2013]1058 号文 注册 。 本基金 基金 合同 于 2013 年 11 月 8 日正 式生 效。 
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书 编 写, 并经中 国证 监会 注册 。 基 金合同 是约
定基金 合同 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金基 金合 同的 当事 人 , 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基
金合同 的承认 和接受 ,并 按照《 基金法》 、基 金合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金 份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。 基 金管理 人提 醒投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ,
在投资 者作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 者自 行承
担。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
2 
 
有说明 , 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2017 年 5 月 8 日, 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2017 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 : 刘 入领 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理 委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:35,000 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 : 陈 静满 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
安信证 券股 份有 限公 司 33% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
3 
 
刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公
司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安
信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司 董 事长 。 
任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记, 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限 公司董 事长 , 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。 
王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副
总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 , 五矿 经易 期货有 限公 司董 事, 五矿 证券有 限公 司 董
事, 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 , 五 矿金 牛进 出口 贸易 ( 上海 ) 有 限公 司执 行董事 , 五 矿鑫
扬投资 管理 有限 公司 董事 长,绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。 
代永波先 生, 董事, 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。 
郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作)。 
庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
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国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 
魏华林 先生 ,独 立董 事,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 , 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任, 保险
经济研 究所 所长 , 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。 
尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信
(香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ,五 矿保险 经纪( 北京) 有限 责任公 司董事 ,
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 ,
五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 
余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科 证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。 
蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。 
廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管 理 有限责 任公 司首 席信 息官 , 兼任 安信 乾盛
财富管 理( 深圳 )有 限公 司监事 。 
王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
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有限责 任公 司营 业部 财务 经理 , 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ,
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理。 
张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 , 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人员 
王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 
孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有 限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证
券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有
限公司 董事 。 
李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ,
理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金
筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理 有
限责任 公司 副总 经理 。 
乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董
事。 
4 、本 基金 基金 经理 
张翼飞 先生, 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 (上 海) 有限公 司财 务部 会计、 财 务主管, 上安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
6 
 
海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员, 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 ,
日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责 任公 司固 定
收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日, 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的
基金经 理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日 , 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经
理; 2015 年 5 月 25 日至 今 , 任安 信稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ; 2016
年 3 月 14 日 至今 ,任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开 放债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ;2016 年 9 月 29 日至 今, 任 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的基
金经理 ;2016 年 12 月 9 日至今 ,任 安信 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理;
2017 年 1 月 13 日至 今, 任安信 永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理;2017 年 3
月 16 日至 今, 任安 信新 起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 
本基金 历任 基金 经理 情况 : 
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 
李勇先 生 2013 年 11 月 8 日至 2016 年 3 月 13 日 
5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 
主任委 员: 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员: 
陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 
龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 
陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
权益 投 资部 基金 经理 。 
占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 
杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
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险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
二、基金托管人 
(一)基金托管人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 :周 慕冰 
成立日 期:2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间: 持续 经营 
联系电 话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人 :林 葛 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
8 
 
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩 突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ,内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、 基金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2017 年3 月31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金
共361 只。 
 
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
9 
 
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。 
 
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ; 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 
三、相关服务机构 
(一)基金份额发售 机构 
1 、直 销机 构 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
10 
 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 :刘 入领 
电话:0755 -82509820 
传真:0755 -82509920 
联系人 : 陈 思伶 
客户服 务电 话:4008-088-088 
公司网 站:www.essencefund.com 
2 、代 销机 构 
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
法定代 表人 : 周慕 冰 
客户服 务电 话:95599 
网站:www.abchina.cn 
(2) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 
住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 
法定代 表人 :王 自忠 
客户服 务电 话:0512-96065 
网站:www.zrcbank.com 
(3) 安信 证券 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 :王 连志 
客户服 务电 话:400-800-1001 
网站:www.essence.com.cn 
(4) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 :杨 德红 
客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 11 (5) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (6) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (7) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (8) 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (9) 东海 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (10) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 12 网站:www.swhysc.com (11 )中 山证 券有 限责 任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:95329 网站:www.zszq.com.cn (12) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (13) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站:www.citicsf.com (14) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (15) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 客户服 务电 话:95532/4006-008-008 网站:www.china-invs.cn (16) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 13 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (17) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (18) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (19) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (20) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (21) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn (22) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 14 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn (23) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (24) 五矿 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 法定代 表人 :赵 立功 客户服 务电 话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn (25) 中大 期货 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ,18 层 法定代 表人 :陈 忠宝 客户服 务电 话:400-8810-999 或者 0571-85801071 网站:www.zdqh.com (26) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :杨 磊 客户服 务电 话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (27) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 15 (28) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (29) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-820-2899 网站:www.erichfund.com (30) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (31) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn


(32) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (33) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 16 网站:www.5ifund.com (34) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (35) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站:www.bzfunds.com (36) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (37) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (38) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(39) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 17 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (40) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (41) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (42) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 :徐 黎云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com (43) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn (44) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com (45) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 18 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com (46) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (47) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 住所 :北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com (48) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔 客户服 务电 话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (49) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (50) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 19 (51) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 客户服 务电 话:400-027-9899 网站: www.buyfunds.cn (52) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 法定代 表人 :张 彦 客户服 务电 话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn (53) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 客户服 务电 话:95177 网站:www.snjijin.com


(54) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(55) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 客户服 务电 话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com (二) 登记机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 20 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 负责人: 韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 (四)审计基金财产 的会 计师事务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 法定代 表人 :毛 鞍宁 电话: (010 )58153000、( 0755)25028288 传真: (010 )85188298、( 0755)25026188 签章注 册会 计师 :昌 华、 陈立群 联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 五、基金的类别 债券型 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 21 六、基金的运作方式 契约型 开放 式。 七、投资目标 在严格 控制 信用 风险 的前 提下, 通过 稳健 的投 资策 略, 为 投资 者实 现超 越业 绩比较 基准 的投资 收益 。 八、投资范围 本基金 投资 范围 包括 国债 、 中期 票据 、 央 行票 据、 可 转换债 券 ( 含可 分离 交易 的可转 换 债券) 、 金融债 、企 业债券 、公司 债券、 短期融 资券 、债券 回购、 资产支 持证 券、银 行存款 (包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款) 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金融 工具 ,但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产, 也不 参与 一级 市场 新股的 首发 或增发 , 但 可持 有因 可转 换债券 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证和因 投资 可分 离交易 的可 转换 债券 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 , 基金 将在 其可 交易之 日起 的 3 个月 内卖 出。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将 其 纳入 投资 范围 。 本基金 所指 的信 用债 券包 括企业 债券 、 公司债 券 、 短期融 资券 等除 国债 、 央 行票据 和政 策性金 融债 等之 外的 非国 家信用 的各 类债 券。 本基金的投资组合 比例为:债券资产占基金 资产的比例不低 于 80% ,信用债资产占 非 现金基 金资 产的 比例 不低 于 80% , 本基 金在 开放 期 、封闭 期前 3 个 月以 及封 闭期最 后 3 个 月不受 上述 投资 比例 限制 。 在开 放期, 本基 金持 有现 金或到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券的 投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 九、投资策略 (一) 封闭 期投 资策 略 1 、组 合久 期配 置策 略 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 22 为合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流动 性风 险, 并满 足每次 开放 期的 流动 性需 求, 在 封闭 期内, 本基 金将 严格 遵守 投资组 合久 期与 封闭 期适 当匹配 的原 则。 本基 金将 深入研 究宏 观经 济运行 的可 能情 景, 预测 财政政 策 、 货 币政策 等宏 观经济 政策 取向 , 分 析金 融市场 资金 供 求 状况变 化趋 势。 在此 基础 上, 预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 以及 金融 市场 收益率 曲线 斜度 变化趋 势,并 结合债 券市 场资金 供求 结 构及 变 化趋 势, 确 定投资 组合的 久期 配置 。 原则上 , 如果预 期利 率水 平将 会上 升, 则缩 短投 资组合 的平 均久期 ; 如果 预期利 率水 平将会 下降 , 则 适当延 长投 资组 合的 平均 久期。 2 、品 种配 置策 略 本基金 将 基 于宏 观经 济研 究、 货 币政 策研 究、 利 率研 究和证 券市 场政 策分 析等 宏观基 本 面研究 , 综 合 信 用分 析、 流动性 分析 、 预 期收 益 及 市场结 构等 因素 的分 析结 果 , 在 符合 本基 金投资 比例 限制 和 久 期配 置的基 础上 , 通 过合 理配 置并调 整国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债、 公 司债 等不 同债 券类 属券种 在投 资组 合中 的构 成比例 , 力 争获 得超 越业 绩比较 基准 的投 资收益 。 3 、信 用投 资策 略 本基金债券资产占 基金资产的比例不低 于 80% ,信用债资产占非现金基 金资产的比 例 不低 于 80% 。 在基金 投资 过程 中, 个券 的信用 风险 管理 主要 依据 该券的 内外 评级 结果 。 信 用评级 包括 主体信 用评 级 、 债项 信用 评级和 评级 展望 , 评 级对 象包括 除国 债 、 央行 票据 和政策 性金 融 债 之外的 其他 各类 债券 。 在投资 过程 中 , 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争 实力、 管理水 平、投 资计 划、股 东实力 、财务 报表 等。 本 基金采 取 内外 部评 级结合 的方法 , 参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库 。 根 据内 部评 级办 法, 运 用定性 和定 量 分析相 结合 的方 法对 研究 库 中的 信用 债券 进行 综合 评估 , 建立 信用 债券 的 投 资库 。 在具体 操作 方面 , 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务 指标对 债券 发 行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 , 对 发行 人股东 类型 、 主 承销商 、担 保人 属性 、授 信额度 等方 面进 行定 性分 析。 此外 , 本 基金 对债券 发行 人的财 务数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋 势等信 息进 行动态 更 新 和持续 跟踪, 并分析 上述 因素对 债券信 用风险 的影 响。 寻 找引起 信用水 平变 化的主 要因素 , 密切关 注可 能调 整信 用评 级的债 券 。 同 时, 建立 相 应预警 指标 , 对信用 债券 投资库 进行 动态安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 23 调整和 维护 。在 投资 操作 中,适 时调 整投 资组 合, 降低信 用债 券投 资的 信用 风险。 4 、可 转换 债券 投资 策略 本基金 可转 换债 券的 投资 采取基 本面 分析 和量 化分 析相结 合的 方法 。 本基 金管 理人行 业 研究员 对可 转债 发行 人的 公司基 本情 况进 行深 入研 究, 对公 司的 盈利 和成 长能 力进行 充分 论 证。 在对 可转 换债券 的价 值评估 方面 , 由于可 转换 债券内 含权 利价 值, 本基 金将利 用期 权 定 价模型 等数 量化 方法 对可 转换债 券的 价值 进行 估算 ,选择 价值 低估 的可 转换 债券进 行投资 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 , 对 普通 的和 创新 性的资 产 支持证 券品 种进 行深 入分 析, 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 , 重 点关注 基础 资产 的类型 、 发行 条款 、 提 前 偿还率 和市 场流 动性 等因 素 , 综合 运用 定性基 本面 分析和 定量 分析 对资产 支持 证券 的价 值进 行评估 ,实 现资 产支 持证 券对基 金资 产的 最优 贡献 。 (二) 开放 期投 资策 略 在开放期 内, 基金管 理人 将采取各 种有 效措施 保障 基金运作 安排 ,为防 范流 动性风险 , 本基金 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 以保 持较 高的组 合流 动性 ,减 小基 金净值 的波动 。 十、投资决策依据和 程序 1 、投 资决 策依 据 (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 (2)宏 观经济 发展趋 势、 微观经济 运行 趋势和 证券 市场走势 ,货 币政策 和财 政政策 的 执行情 况。 2 、投 资决 策机 制 基金投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构 , 基 金投资 行为 必须 经过 基金 投资决 策 委员会 授权 , 投 资相 关人 员必须 严格 按照 该委 员会 制定的 原则 和决 策从 事投 资活动 。 投 资总 监主要 职责 是参 加基 金投 资决策 委员 会 、 制 定投 资研 究业务 规则 并监 督投 资部 门和研 究部 门 的日常 管理 、 审 批基 金经 理超权 限投 资等 。 基 金经 理在遵 循上 述要 求的 前提 下负责 具体 执行 和优化 投资 组合 构建 。 3 、投 资流 程 (1)基金 投资 决策委 员会 定期或不 定期 召开会 议, 确定本基 金的 总投资 战略 与投资 原 则; 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 24 (2)宏 观经济 研究员 把握 国内外宏 观经 济走势 ,跟 踪国内外 财政 、金融 、货 币政策 和 流动性 变化 , 为 投资 决策 提供宏 观策 略支 持; 固定 收益研 究员 基于 自上 而下 的研究 为本 基金 提供债 券市 场、 货币 市场 等子市 场的 利率 走势 预测 及总的 资产 配置 建议 等。 (3) 固定 收益 部根 据基金投资决 策委 员会 的决 定, 制定具 体的 投资 策略 ; (4)基 金经理 依据投 基金 资决策委 员会 的决定 ,参 考研究员 的投 资建议 ,结 合风险 控 制和业 绩评 估的 反馈 意见 ,根据 市场 情况 ,制 定并 实施具 体的 投资 组合 方案 ; (5) 基金 经理 向交 易员 下 达指令 ,交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈; (6) 监察 稽核 部 对 投资 的 全过程 进行 风险 监控 ; (7)风 险管理 组重点 控制 基金投资 组合 的信用 风险 和流动性 风险 ,定期 进行 基金绩 效 评估, 并向 基金 投资 决策 委员会 提交 综合 评估 意见 和改进 方案 。 十一、投资限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 ) 本 基金 投资 债券 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于 80% , 信用 债资 产占 非现 金基金 资 产的比 例不 低于 80% , 本 基金在 开放 期、 封闭 期前 3 个月 以及 封闭 期最 后 3 个月不 受上 述 投资比 例限 制; (2)开 放期内 , 保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府 债 券; (3) 本基 金持 有一 家上 市 公司 的 股票 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %; (7)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (8) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (9 ) 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例, 不得 超过该资 产支 持 证券规 模 的 10 %; (10) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 25 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %; (11 )本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (12 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ,债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ; (13) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 证 券发 行人 合 并 、 基 金规模 变动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等基 金 管 理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ,基 金管 理人 应当在 10 个交 易日内 进行 调整 。 法 律法 规另有 规定 的, 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 基金 管理 人 在 履行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相 关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构 规 定禁止 的其 他活 动 。 运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其他 重大 利害关 系的 公司 发行 的证 券或者 承销 期内 承销 的证 券, 或 者从 事其 他重 大关 联交易 的, 应当 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 , 防范 利益 冲突 , 符 合国 务院 证券 监督 管理 机构的 规定 , 并履行 信息 披露 义务 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 26 十二、 业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准:1.5 ×1 年期 银行 定期 存款 基准利 率 在基金 合同 生效 至首 个开 放期前 , 上 述 “1 年期 银行 定期存 款基 准利 率” 指基 金合同 生 效当日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融机 构人 民 币1 年期 存款 基准 利率 。 其 后 每个开 放期 首 日至下 个开放 期前, “1 年 期银行 定期存 款基准 利率 ”指开 放期首 日中国 人民 银行公 布并执 行的金 融机 构人 民 币1 年 期存款 基准 利率 。 本基金 的封 闭期 为 1 年 , 因 此业绩 比较 基准 设定 为 与1 年期 银行 定期 存款 基准 利率挂 钩 符合本 基金的 运作特 征。 此外, 该业绩 比较基 准能 够反映 本基金 追求绝 对回 报的产 品定位 , 符合本 基金 的风 险收 益特 征,也 易为 广大 投资 者所 理解。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 中国 人民 银行 调整 或停止 该基 准利 率的 发布 , 或者 有更 权威、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出, 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩比 较基 准的 指数 时, 本基金 可根 据本 基金 的投 资范围 和投 资策 略, 确定 变更基 金的 业绩 比较基 准。 业绩 比较 基准 的变更 需要 基金 经理 人与 基金托 管人 协商 一致 。 基 金管理 人应 于新 的业绩 比较 基准 实施 前在 指定媒 体上 进行 公告 并报 中国证 监会 备案 , 但不 需要 召开基 金份 额 持有人 大会 。 十三、风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金, 低于混 合型 基金和 股票 型基 金。 十四、基金的融资融 券 本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资、 融券 。 十五、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日, 来源于 《安 信永 利信 用定 期开放 债券安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 27 型证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。 1、报告期末基金资 产组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


348,675,315.90 95.97 其中: 债券


348,675,315.90 95.97 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入返 售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合计


7,816,360.12 2.15 8 其他资 产


6,811,084.58 1.87 9 合计





363,302,760.60 100.00 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。


4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 28 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 171,358,315.90 76.97 5 企业短 期融 资券 79,904,000.00 35.89 6 中期票 据 97,413,000.00 43.75 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 348,675,315.90 156.61 5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 122138 11 桂东 01 212,430 21,784,696.50 9.78 2 1280329 12 港 航债 210,000 21,525,000.00 9.67 3 041659038 16 新投 CP001 200,000 19,976,000.00 8.97 4 041669026 16 中 化农 化CP001 200,000 19,946,000.00 8.96 5 136810 16 福新 02 200,000 19,368,000.00 8.70 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 29 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 10 、投资组合报告附注 (1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查, 不存在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 证券没 有超 出基 金合 同规 定的备 选证 券库 ,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求证 券必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 41,244.16 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,769,840.42 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,811,084.58 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 30 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 十六、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 如 下表 所示 : 1 、安 信永 利信 用债 券 A : 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2013.11.8-2013.12.31 0.90% 0.09% 0.67% 0.01% 0.23% 0.08% 2014.1.1-2014.12.31 13.20% 0.15% 4.43% 0.01% 8.77% 0.14% 2015.1.1-2015.12.31 13.78% 0.26% 3.02% 0.01% 10.76% 0.25% 2016.1.1-2016.12.31 1.91% 0.11% 2.26% 0.01% -0.35% 0.10% 2017.1.1-2017.3.31 0.85% 0.10% 0.55% 0.01% 0.30% 0.09% 2 、安 信永 利信 用债 券 C : 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2013.11.8-2013.12.31 0.90% 0.10% 0.67% 0.01% 0.23% 0.09% 2014.1.1-2014.12.31 12.70% 0.15% 4.43% 0.01% 8.27% 0.14% 2015.1.1-2015.12.31 13.37% 0.27% 3.02% 0.01% 10.35% 0.26% 2016.1.1-2016.12.31 1.45% 0.12% 2.26% 0.01% -0.81% 0.11% 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 31 2017.1.1-2017.3.31 0.67% 0.10% 0.55% 0.01% 0.12% 0.09% 十七、 基金费用与税 收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、从 C 类份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.70%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.20%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 32 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ,支 付日 期顺 延。 3 、销 售服 务费 本基 金 A 类 份额 不收取 销 售服务 费,C 类份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.40% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类份 额基 金资 产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。 销售服 务费 的计 算方 法如 下: H =E ×0.40% ÷ 当年 天数 H 为 C 类份 额每 日应 计提 的销售 服务 费 E 为 C 类份 额前 一日基 金 资产净 值 销售服 务费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送销售 服务 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内 从 基金 财产 一次性 支付 给 基金管 理人,经 基金 管理 人代 付 给基 金销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 、9 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十八、对招募说明书 更新 部分的说明 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、“第 三部分 基金管 理人 ” 部分, 更新 了 董事 会 成 员、 监事 会人员 、高 级管 理人员 、 基金经理 和 投资 决策 委员 会成员 的情 况。 3 、对 “第 四部 分基 金托 管 人” 进 行了 更新 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 33 4 、“ 第五 部分 相关 服务 机 构”部 分, 更新 了基 金代销 机构 与会 计师 事务 所 的 内容。 5 、“ 第九 部分 基金 的投 资 ”部分 ,更 新 了 “九 、基 金投资 组合 报告 ”部 分内容 。 6 、“ 第十 部分 基金 的业 绩 ”部分 ,更 新 了 相应 数据 内容。 7 、对 “第 二十 二部 分其 他 应披露 事项 ”进 行了 更新 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2017 年 6 月 19 日