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诺 德 优 选 30 混 合 型 证 券投 资 基 金
招 募 说明 书 （ 更 新） 摘 要
基 金管 理人 ： 诺德 基金 管理 有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银行 股份 有 限公 司
二〇一七年六月2
【重 要提 示】
诺 德 优选 30 混 合 型 证 券投 资 基 金（ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募集 已 获 中 国 证
监会 2011 年 3 月 4 日证监许可【2011】320 号文核准。本基金基金合同于 2011
年 5 月 5 日正式生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起 实施 的《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》、
《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉 有关问题的规定》 及各相关
基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 经 协 商 相 关 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 自
2015 年 8 月 8 日 起 “ 诺 德 优 选 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 变 更 为 “ 诺 德 优 选 30
混合型证券投资基金” ， 并相应修订基金合同部分条款 。 因上述变更基金名称及
基金类别事宜， 基金管理人对 《 基金合同》 和 《托管协议》 的相关条款进行了相
应修改。 此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重
大实质影响， 亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化， 依据法律法规和基
金合同约定， 无需召开基金份额持有人大会。 就前述修改变更事项， 本基金管理
人已按照相关法律法规及 《基金合同》 的约定履行了相关手续及各项信息披露工
作。 详见 诺德基 金管 理有 限公司 2015 年 8 月 8 日披 露的 《关于 诺德 基金 管理有
限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险 ， 包括： 因政治、 经济 、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等。 投资者在进行
投资决策前， 请仔细阅读本基金 的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 全面认识本3
基金产品的风险收益特征， 充分考 虑投资人自身的风险承受能力 ， 并对于认购 （或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金 份额 ,即成 为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事人 ,其持 有基 金份额 的行为
本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
除特 别说 明外 ，本 招募说 明书 所载 内容 截止日 为 2017 年 5 月 4 日， 有关 财
务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日（未经审计）。
一、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字 [ 2006] 88 号
经营范围： 发起、 设立和销售证券投资基金； 管理证券投资基金； 经中国证监会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021- 688799994
股权结构：
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势混合型证券投资基金、
诺德 中小 盘混合 型证 券投资 基金 ，诺德 优选 30 混合 型证 券投资 基金 、诺德 双翼
债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 诺 德 周 期 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 德 深 证
300 指数分级证券投资基金、 诺德货币市场基金、 诺德天禧债券型证券投资基金
和诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事会成员：
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国 家 会 计 学 院 客 座 教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总经理， 南京大学经济学硕士。 历任江苏证券有限责任
公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理 ， 亚 洲 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 ， 2005
年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金
经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
薛嘉麟先生， 董事， 华中理工大学工学学士， 北京邮电大学工学硕士。 现任
清控资产管理有限公司副总裁， 曾任朗讯科技 （中国） 有限公司贝尔实验室高级
研究员， 中关村科技软件有限公 司咨询服务总监、 副总裁、 总裁， 北京通软联合
信息技术有限公司首席执行官， 中国通关网首席运营官， 启迪融资租赁有限公司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生， 董事 ， 美国 T he U ni ve r s i t y of t he S out h 经济学学 士 。 现任宜信 惠
民投资管理 （北京） 有限公司执行董事、 总经理 ， 华创资本 （C G C ） 董事长， 宜
信 （ 香港 ） 控股董事长 ， 富安易达 （北京） 网络技术有限公司总经理 ， 喆颢资产
管理 （上 海 ） 有限公司总 经理 。 曾任美国 D L J 投资银行部 （D L J I nve s t m e nt B a nk ）
投资分析师，亚信（A s i a I nf o ）战略投资部总监。5
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （ 北京）
有限公司副总经理。
F r a nk F ux i ng W a ng ( 王福星) 先生，董 事，清华大学学 士学位、加利福尼 亚大
学 硕 士 学 位 和 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 （ U C B e r ke l e y ） 分 校 H a a s 商 学 院 的 M B A
学位。 现任普信恒业科技发展 （北京） 有限公司董事总经理。 曾先后任职于百诚
集 团 （ P a r s ons B r i nc ke r hof f ） 、 美 国 运 通 （ A m e r i c a n E x pr e s s ） 、 U B S 瑞 士 银 行 、
花旗 北美 公司 （C i t i c or p N or t h A m e r i c a I n c ） 、 N a pi e r P a r k G l oba l C a pi t a l 和花 旗集
团（C i t i g r oup ） 。
陈达飞 先生 ， 独立董 事 ， 对外经 济贸易大学学 士 ， U ni ve r s i t y of M i nne s ot a L a w
S c hool 硕士。 现任北京市汉坤律师事务所律 师 ， 曾任北京金杜律师事务所律师 ，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士， 独立董事， 北京大学法 学学士 ， 法国巴黎商 学院 （ P a r i s S c hool of
B us i ne s s ) 及 美 国 华 盛 顿 大 学 （ U ni ve r s i t y of W a s hi ng t on ） 访 问 学 者 。 现 任 北 京 德
恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮 先生， 独立 董事， 清华大 学文学 和经济 学双 学士， 哈佛商 学院 M B A 。
现任合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副
会长， 科技部产业化促进会理事 ， 哈佛大学北京校友会副会长， 清华企业家协会
( T E E C ) 北京分会副主席 ， 曾任永新视博早 期共同创始人 ， 英特尔( 中国 ) 公司高级
财务分析师、 战略项目经理， 鼎晖投资从事风险投资工作， 永新视博公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员：
刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有 限公司总裁助理 ， 曾任北京军区自动化站主任 ，
北京市天元网络技术有限公司经理助理， 宜信汇才商务顾问 （北京） 有限公司渠
道总监。
耿凯先生， 监事 ， 清华大学自动化专业工学学士 、 清华大学自动化专业工学
硕士。 现任清控资产管理 （上海） 有限公司总经理， 曾任启迪创业投资管理有限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。6
冯奕先生， 监事， 北京广播学院 （现更名为中国传媒大学） 学士， 清华大学
经管学院硕士。 现任诺德基金管理有限公司公共事务总监， 曾任清华兴业投资管
理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监。
刘静女士， 监事 ， 清华大学本科毕业 。 现任职于诺德基金管理有限公司综合
管理部，曾任职于清华校友总会。
3. 公司高级管理人员：
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国 家 会 计 学 院 客 座 教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生， 董事， 总经理， 南京大学经济学硕士。 历任江苏证券有限责任
公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理 ， 亚 洲 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 ， 2005
年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今， 先后担任投资研究部行业研究员、 基金
经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。
罗凯先生， 副总经理 ， 清华大学工商管理硕士 。 曾任职于江苏省交通产业集
团 投 资 发 展 处 。 2007 年 7 月 加 入 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 华 北 区 渠 道
经理、 华 北区总监 、 市场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。
陈玮光先生， 督察长， 西安交通大学学士、 中国人民大学硕士、 湖南大学博
士。 先后任职于永州市地方税务局 、 中国证券投资者保护基金公司、 安徽省宿松
县 人 民 政 府 （ 挂 职 ） ， 中 国 证 券 业 协 会 和 中 聚 资 产 管 理 公 司 。 2016 年 5 月 加 入
诺德基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
（1） 现任基金经理
杨霞辉女士， 同济大学管理学硕士。 2007 年 3 月至 2011 年 6 月期间 ， 先后
在上海钢联电子商务股份有限公司、 中山证券有限责任公司、 东北证券股份有限
公 司 担 任 研 究 员 。 2011 年 6 月 加 入 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 研 究 员 。 杨 霞
辉女士自 2017 年 4 月 5 日开始担任本基金基金经理，具有基金从业资格。7
（ 2 ）历任基金经理
向朝勇先生， 自 2011 年 5 月 5 日至 2012 年 6 月 14 日担任诺德优选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
张 辉 （ M i c ha e l H ui Z ha ng ） 先 生 ， 自 2011 年 5 月 5 日 至 2013 年 7 月 17 日
担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。
李圣春先生， 自 2013 年 5 月 28 日至 2016 年 3 月 5 日担任诺德优选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
罗世 锋先 生， 自 2016 年 3 月 5 日至 2017 年 4 月 5 日担 任诺 德优 选 30 混合
型证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员
公司总经理胡志伟先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生 、 固定收
益部总监赵滔滔先生。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托 管人
（一 ）基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二 ）基 金托管 部门 及主要 人员情 况
中国 银行 托管 业务 部设 立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ，大 部分 员工 具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，8
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多 、 一对一 ） 、 社保基 金 、 保险资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、
境外三类机构、 券商资产管理计 划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全 、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三 ）证 券投资 基金 托管情 况
截至 2017 年 03 月 31 日， 中国 银行 已托 管 576 只证 券投 资基 金， 其中 境内
基金 541 只， Q D I I 基金 35 只， 覆盖了股票 型 、 债券型、 混合型、 货币型 、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（四 ）托 管业务 的内 部控制 制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控
制审阅 工 作 。 先后获 得基于 “S A S 70 ” 、 “A A F 01/ 06 ” “ I S A E 3402 ” 和 “S S A E 16 ”
等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获
得了基于 “I S A E 3402 ”和“S S A E 16 ” 双准则的内部 控制审计报告 。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五 ）托 管人对 管理 人运作 基金进 行监 督的方 法和 程序
根据 《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定 ， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依9
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报告。
三、相 关服 务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400- 888- 0009 0 21- 68604888
传真：021- 68882526
联系人：孟晓君
网址：w w w . nuode f und .c om
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn1 0
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周晓霞
联系电话：0755-22166212
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号1 1
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7）长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（8）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼1 2
法定代表人：邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：w w w . g t j a .c om
（11）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系人：樊昊
客服热线：95597
网址： w w w . ht s c .c om .c n
（12）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn1 3
（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层法定
代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
网址： w w w . xy z q.c om .c n
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址： w w w . ne w one .c om .c n
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2- 6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司1 4
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
法定代表人：王连志
联系电话：400- 800- 1001
联系人：陈剑虹
网址： w w w . e s s e nc e .c om .c n
（17）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：詹露阳
全国免费业务咨询电话： 4008816168
开放式基金业务传真：0755- 82400862
联系电话：4008866338
网址： ht t p: / / w w w . P I N G A N .c om
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 232191001 5
客服电话：400-8888-001（全国） 、021-95553
网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
网址：http://www.avicsec.com/
客服电话：400-8866-567
（21）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：021-962518或4008918918（全国）
业务联系电话：021-535198881 6
网址：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： （010）66555500
客服电话： 010-66045678
天相投顾： www.txsec.com
天相基金网： jijin.txsec.com
（24）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（25）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518 (全国)1 7
网址：www.hazq.com
（26）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
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（27）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
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（28）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名：赵俊
基金业务对外联系人姓名：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-881577611 8
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免费服务热线:400-888-8588
（29）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
法定代表人：冯鹤年
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
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（30）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
业务联系电话：0755-83025022
客服电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（31）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
联系人： 陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
网址：www.gyzq.com.cn(国元证券网)1 9
（32）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网址： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（33）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：w w w . c i n d a s c . c o m2 0
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（36）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16- 20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
网址：ht t p: / / w w w .f i r s t c a pi t a l . c om .c n
（37）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472- 5109729
传真： 0472- 5176541
联系人：刘芳
公司网址：w w w .bs b.c om .c n
客服电话：内蒙古地区： 0472- 96016
北京地区：010- 96016
宁波地区：0574- 967210
深圳地区： 0755- 9672102 1
成都地区：028- 65558555
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755- 83709350
传真： 0755- 83704850
客服电话：95563
网址：ht t p: / / w w w .ghz q.c om .c n
（39）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话： 0755- 33227950
传真：0755- 33227951
网址：ht t p: / / w w w .z l f und.c n 及 ht t p: / / w w w .j j m m w .c om
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话 : 021- 588700112 2
传真: 68596916
公司网址：w w w .e how buy . c om
客服电话： 400- 700- 9665
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话： 0571- 28829790 ， 021- 60897869
传真：0571- 26698533
网站：w w w .f und123.c n
客户服务电话： 4000- 766- 123
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021- 58788678- 8201
传真：021—58787698
客服电话： 400- 089- 1289
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（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
网站： w w w . i j i j i n .c n
客服电话： 951058852 3
( 44) 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：021- 38602377
传真：021- 38509777
联系人：方成
客服电话：400- 821- 5399
公司网址：ht t p: w w w . noa h- f und.c om
（45）东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431- 85096517
传真：0431- 85096795
客服电话：4006- 000686
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（46）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023- 63786141
传真：023- 63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
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（47）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15- 1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400- 888- 6661
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（48）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351- 8686659
传真：0351- 8686619
客户服务电话：400- 666- 1618 、95573
网址：w w w . i 618.c om .c n
（49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法人代表：王莉
客户服务电话：400- 920- 0022/ 021- 20835588
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（50）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010- 59393923
传真：010 - 59393074
联系人：高晓芳2 5
客服电话：400- 808- 0069
网址：w w w .w y - f und.c om
（51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（52）北京钱景基金销售有限公司
注册住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
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（53）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/2 6
（54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（55）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（56）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400- 921- 7755
网址：www.leadbank.com.cn
（57）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋2 7
联系人：周志茹
联系人电话：028- 86135991
传真：028- 86150040
网址：ht t p: / / w w w .hx 168.c om .c n
（58）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：w w w .s w hy s c .c om
（59）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（60）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021- 20665952
客服电话：4008- 219- 031
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（61）深圳富济财富管理有限公司2 8
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755- 83999907
网址: w w w .j i nqi a nw o.c n
（62）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000- 178- 000
网址: w w w .l i ng x i a nf und.c om
（63）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
电话：010- 65807865
客服电话：95162- 2
网址: w w w .c i f c of und.c om
（64）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：w w w .x ds .c om .c n
（65）浙江金观诚财富管理有限公司2 9
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话：400- 068- 0058
网址: ht t p: / / w w w .j i nc he ng- f und.c om
（66）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109- 1
法定代表人：查薇
客服电话：400- 600- 0030
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（67）嘉实财富管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 53 层
5312- 15 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 53 层
5312- 15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400- 021- 8850
网址：w w w .ha r ve s t w m .c n
（68）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301- 1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301- 1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400- 990- 88263 0
网址: w w w .c i t i c s f .c om
（69）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A 01 、B 01( b) 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 第 28 层 A 01 、 B 01( b) 单
元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: w w w .c f s c .c om .c n
（70） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020- 89629066
网址: w w w .y i ngm i .c n
（71）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（72）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com3 1
（73）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
（75）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（76）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室 ， 1116 室 及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-05003 2
网址: www.ifastps.com.cn
（77）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（79）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
（80）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn3 3
（81）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（82）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（84）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话： 400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（85）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司3 4
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
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（86）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
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法定代表人：张彦
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（87）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
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法定代表人：阎俊生
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（88）北京格上富信投资顾问有限公司
注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
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法定代表人：李悦章
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（89）上海联泰资产管理有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室3 5
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000- 466- 788
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（90）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
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（91）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：4006- 365- 058_
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（92）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人：田为奇
客服电话：021- 68889082
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（93）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号
14 层 14023 6
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400- 810- 5919
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（94）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400- 818- 8118
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（95）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11- 18 层
法定代表人：祝献忠
客服电话： 95390
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（96）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603- 06
办公地址： 北京市亦庄经济开 发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/ 4000888816
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（97）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5 号3 7
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
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（98）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼_
法定代表人：陈刚
客服电话：0571- 86655920
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（99）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
法定代表人：翟建强
客服电话：4006128888
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（100）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 M S D C 1- 28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
客服电话：400- 111- 0889
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（101）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_3 8
法定代表人：梁洪军
客服电话：400- 819- 6665
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（102）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400- 808- 1016
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（103）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：010- 58241855
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（104）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：400- 6767- 523
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（105）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装3 9
客服电话：400- 820- 1515
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（106）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
客服电话：_4008859999
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（107）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区 泛海国际 S O H O 城第七幢 23 层 1
号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区 泛海国际 S O H O 城第七幢 23 层 1
号 4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：400- 027- 9899
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（108）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
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（109）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室4 0
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400- 800- 0562
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（110）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400- 820- 5369
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（111）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008- 588- 588
网址：ht t ps : / / w w w .puy i f und.c om /
（112）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：w w w : ni uni uf und.c om
（113）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区 东风东路东 、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/ 603 房间4 1
办公地址： 郑州市郑东新区 东风东路东 、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602/ 603 房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400- 055- 5671
网址：w w w .hgc c pb.c om
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400- 888- 0009 0 21- 68604888
传真：021- 68882526
联系人：孟晓君
网址：w w w . nuode f und .c om
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海 刘佳
（四）会计师事务所：4 2
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：曹阳
经办会计师：单峰、曹阳
四、 基金 的名称
基金的名称：诺德优选 30 混合型证券投资基金
五、 基金 的类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金 的投 资
（一 ）投资目标
本基 金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，
通过集中 投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业， 谋求基金资产
的长期稳 定增值。
（二 ）投资范围
本基 金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的 A 股股票 （包括中小板、 创业板及其它经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其它 金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基 金秉持集中投资的理念， 精选股票构建投资组合 。 具体投资范围及比例
分 别 为 ： 股 票 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 60- 95% ， 其 中 投 资 于 基 金 持 仓
权重 前 30 位股 票的 资产 占股 票资 产的 比例 不低于 80% ；债 券、 货币 市场 工具 、4 3
现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具占基 金资产净值的比例范 围为 5- 40% ； 其中， 基金持有全部权证的市值不高
于基 金资 产净 值的 3% ，现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净
值的 5% 。
当法 律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例 进行适当调整。
（三 ）投资理念
本基 金秉承长期投资和价值投资的理念， 在过度分散和过度集中之间寻求一
种平衡， 精选股票构建投资组合， 在对宏观经济、 行业和企业基本面进行深入研
究的基础 上， 挖掘成长性良好且经营稳健的企业， 进行积极主动的投资管理， 力
争实现基 金资产的长期稳定增值。
（四 ）投资策略
1、 大类资产配置策略
在大 类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、
市场估值 水平、 上市公司业绩等方面入手 ， 分析这些因素的现状和未来发展趋势。
并综合以 上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。 各个因素细
分如下：
（1）经济周期中资产价格及股市特征
在考 虑经济周期中的资产价格及股市特征时， 本基金将着重考虑以下几个周
期： 反映市场供需关系变化的存货周期， 反映投资变化的资本支出周期， 反映宏
观经济状 况的房地产周期。 根据对不同时期资产价格和股市特征的研究 ， 判断所
属的经济 周期，确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整。
（2）流动性和资金面分析（结合全球流动性）
在进 行流动性和资金面的分析时， 本基金将着重考虑以下几个指标 ： 反映信
贷 情 况 的 信 贷 增 速 、 M 2 增 速 预 测 ， 反 映 货 币 供 给 的 热 钱 规 模 、 M 1 增 速 走 势 、
反映货币 需求的未来 1 年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等。
（3）当前估值水平测算及未来变化趋势
在对估值进行评估时， 本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位： 运用
股利贴现 模型 （D i vi de nd D i s c ount M ode l ， 简称 D D M ） 模型计算 A 股绝对估 值 ；4 4
使 用计 量回 归模 型 测算 A 股 估值 ；通 过历 史 数据 比较 A 股 历史 相对 估值 。 在估
计未来变化趋势时， 通过比较各大类资产的收益率， 对估值水平未来的变化趋势
作综合判断。
2、行业资产配置策略
本基 金将从 “成长特性” 和 “安全边际” 两个角度对行业进行全面评估。 同
时具备充 分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业。
（1）自上而下寻找高成长性行业
本基 金重点关注有中长期增长潜力的行业， 非常重视经济周期波动过程中行
业景气轮 动带来的成长型投资机会。 本基金认为 ， 考虑到中长期内经济转型的必
然性， 基于经济转型的成长性投资策略， 在中长期内将非常有效。 在转型背景下
的行业选 择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。
战略 新兴产业是指国务院下发的 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决
定》 中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴
产业， 《 决定》 指出根据战略性新兴产业的特征， 立足我国国情和科技、 产业基
础，现阶 段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、
新能源、 新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》
中明确列 举的七大产业。 相对战略新兴产业而言 ， 传统产业主要指劳动力密集型
的、以制 造加工为主的行业。
新兴 产业由于具有技术优势、 政策优势等 ， 虽然当前产业市值占国内生产总
值 （G D P ） 的比重不大， 但是未来增长潜力较大 ， 本基金选择上述七大战 略新兴
产业进行 重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。 传统产业虽然
不具备新 兴产业的诸多政策技术优势， 但是我国目前仍然是一个传统产业占主体
地位的国 家， 传统产业占国内生产总 值 （G D P ） 的比重非常大， 传统产业受到新
兴产业发 展的挤压， 面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求 ， 传统产
业从自身 出路的角度未来升级改造、 进行转型的可能性和必要性非常高 ， 能够成
功升级改 造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力， 因此本基金也将重点研
究和挖掘 众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。
上述 七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业， 如果今
后 国 家 对 战 略 新 兴 产 业 的 定 义 和 范 围 进 行 修 改 ， 本 基 金 也 将 根 据 国 家 最 新 的 政4 5
策、定义 和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。
（2）必要的安全边际
本基 金重点关注成长型行业， 并以合理的价格进行投资 。 本基金将通过市盈
率 （ P E ） 、 市 净 率 （ P B ） 、 市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 的 比 率 （ P E G ） 等 指 标 严 格 控
制所选行 业的估值水平。
3、股票投资策略
在 “自上而下” 的研究圈定成长型行业的基础上 ， 本基金将通过全面深入的
个股研究 和密切跟踪调查， 寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公
司 ，同 时 通过 优 选 30 只 左右 的 股票 构 建 投资 组 合、 对 所选 的 行业 和 公 司进 行 密
切跟踪的 方法来控制个股风险。
在个 股研究方面， 本基金重视 “自下而上” 研究方法， 通过建立一套良好的
定量和定 性的筛选体系， 力图选出具备长期成长潜力的公司 。 本基金将重点考察
这些公司 是否具有坚实的商业基础、 出色的管理水平、 独特的盈利模式、 良好的
成长潜力 ， 同时估值是否相对合理等。 本基金将依据一定的管理流程筛选三级股
票池： 初 选股票池、 优选股票池、 核 心股票池。 第一步： 本基金根据每股收益 （ E P S ） 、
剔 除 非 经 常 损 益 后 的 净 利 润 增 长 率 在 行 业 内 的 排 名 等 定 量 指 标 筛 选 得 到 初 选 股
票池； 第二步 ： 在初选股票池的基 础上 ， 研究员根据实地调研或基 于市盈率 （P E ） 、
市净率 （P B ） 、 市盈率相对盈利 增长的比率 （P E G ） 、 行业特有指标等 定量指标
的初步估 值分析对初选股票池名单进行增补， 最终得到优选股票池； 第三步： 在
优选股票 池的基础上， 研究员通过对上市公司进行持续跟踪、 多次实地调研、 对
公司三大 财务报表构建三种不同情景假设 （保守、 客观及乐观） 下的深度估值分
析等方法 确定各自负责行业内重点推荐的个股名单， 汇总后构成核心股票池。 以
上三级股 票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、 基金合同和公司内
部的风险 控制制度进行合规合法审核。
4、债券投资策略
本基 金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础， 结合中短期的经济
周期、宏 观政策方向及收益率曲线分析，综合判断后对利率走势形成合理预期，
并通过久 期管理和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
5、权证投资策略4 6
权证 为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于基金资产增值 ， 有利于加
强基金风 险控制。 基金权证投资将以价值分析为基础 ， 在采用数量化模型分析权
证合理定 价的基础上进行积极操作，追求在风险可控的前提下的稳健收益。
6、资产支持证券投资策略
本基 金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率 曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值 。 本基金将严格控制资
产支持证 券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（五 ）业绩比较基准
本基 金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80% ＋同业存款利率×20%
沪 深 300 指 数 具 有 覆 盖 面 广 、 编 制 合 理 、 透 明 度 高 、 运 用 广 泛 、 市 场 代 表
性 强 等特 点 ， 而 本基 金 股 票 资产 的 配 置 比例 为 60- 95% ， 中 位值 约 为 80% ， 故 本
基 金 采 用 沪 深 300 指 数 和 同 业 存 款 利 率 加 权 组 成 的 复 合 型 指 数 作 为 本 基 金 业 绩
比较基准 ， 能够真实反映本基金的风险收益特征 ， 同时也能较恰当衡量本基金的
投资业绩 。
基于 本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够真实、 客观
地反映本 基金的风险收益特征。 随着法律法规和市场环境发生变化 ， 如果上述业
绩比较基 准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止
发布， 或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数 ， 本基金管理人可
以依据维 护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行
相应调整 。
（六 ）风险收益特征
本基 金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
（七 ）投资禁止行为与限制
1 、 禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（ 3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；4 7
（ 5 ） 向基 金 管 理人 、 基金 托 管 人出 资 或者 买 卖 基金 管 理人 、 基 金托 管 人发
行的股票 或者债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（ 8） 依照 法 律 、行 政 法规 有 关 法律 法 规规 定 ， 由国 务 院证 券 监 督管 理 机构
规定禁止 的其他活动。
2、 基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（ 2 ） 本基 金 管 理人 管 理的 全 部 基金 持 有一 家 公 司发 行 的证 券 总 和， 不 超过
该证券的 10% ；
（3 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（ 5） 进入 全 国 银行 间 同业 市 场 进行 债 券回 购 的 资金 余 额不 得 超 过基 金 资产
净值的 4 0% ；
（6 ） 本基金股票资产投资 比例占基金资产净值的 60% - 95% ； 债券、 货币市
场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融 工具占基金资产净值的 5% - 40% ；
（7 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过基金总资产，
本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 8 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
（9 ）持仓权重前 30 只个股的总权重至少占股票资产的 80% ；
（ 1 0 ） 本基金持有的所有流通受限证券 ， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10% ； 本基金持有的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 5% 。
3 、 若将 来 法 律法 规 或中 国 证 监会 的 相关 规 定 发生 修 改或 变 更 ，致 使 本款 前
述约定的 投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程 序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（八 ）投资组合比例调整4 8
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合 同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的 因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（九 ）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
1、 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、 有利于基金财产的安全与增值；
3 、 按照 国 家 有关 规 定代 表 基 金独 立 行使 股 东 及债 权 人权 利 ， 保护 基 金投 资
人利益。
七、 基金 的投资 组合 报告
※本投资组合报告内容节选自 《诺德优选 30 混合型证券投资基金季度报告 （2017
第一季度） 》 ，报告截至日期为 2017 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 59,745,893.50 81.14
其中：股票 59,745,893.50 81.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
13,861,056.31 18.82
8 其他资产 27,417.80 0.04
9 合计 73,634,367.61 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比 例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -4 9
C 制造业 45,522,193.50 62.45
D
电 力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,336,100.00 7.32
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
3,452,800.00 4.74
J 金融业 1,105,200.00 1.52
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,768,000.00 3.80
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,561,600.00 2.14
S 综合 - -
合计 59,745,893.50 81.96
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002372 伟星新材 303,000 6,175,140.00 8.47
2 002035 华帝股份 180,000 6,008,400.00 8.24
3 603108 润达医疗 165,000 5,336,100.00 7.32
4 002094 青岛金王 187,000 4,882,570.00 6.70
5 002202 金风科技 220,000 3,533,200.00 4.85
6 300258 精锻科技 200,000 3,430,000.00 4.71
7 000910 大亚圣象 151,000 3,391,460.00 4.65
8 601222 林洋能源 399,950 3,011,623.50 4.13
9 300271 华宇软件 180,000 2,944,800.00 4.04
10 600054 黄山旅游 160,000 2,768,000.00 3.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合5 0
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
1 1 、投资 组合报告附注
（1）本 报告 期内， 本基 金投资 的前十 名证 券的发 行主 体不存 在被 监管部 门立 案
调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。5 1
（2）本 基金 本报告 期内 投资的 前十名 股票 中，不 存在 投资于 超出 基金合 同规 定
备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,227.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,534.65
5 应收申购款 655.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,417.80
（ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 603108 润达医疗 5,336,100.00 7.32
重大资产重组
停牌
2 300271 华宇软件 2,944,800.00 4.04
重大资产重组
停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
八、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不 保证 基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 本报 告 期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较5 2
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① - ③ ② - ④
2017年1月1
日- 2017 年3
月31日
3 . 3 1 % 0 . 8 1 % 3 . 5 6 % 0 . 4 1 % - 0 . 2 5 % 0 . 4 0 %
2016年1月1
日- 2016 年12
月31日
- 1 4 . 9 5 % 1 . 8 7 % - 8 . 6 4 % 1 . 1 2 % - 6 . 3 1 % 0 . 7 5 %
2015 年 1 月 1
日 - 2015 年 12
月 31 日
58.39% 3.08% 5.89% 1.99% 52.50% 1.09%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
1 2 . 8 1 % 1 . 2 7 % 4 0 . 1 5 % 0 . 9 7 % - 2 7 . 3 4 % 0 . 3 0 %
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日
14.86% 1.40% - 5.68% 1.12% 20.54% 0.28%5 3
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
12 月 31 日
- 7.97 % 1.30% 6.49% 1.02% - 14.46% 0.28%
2011 年 5 月 5
日至 2011 年
12 月 31 日
- 21.00% 1.05% - 20.33% 1.04% - 0.67% 0.01%
2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益 率变 动的比 较
诺德优选 30 混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（ 201 1 年 5 月 5 日至 2017 年 3 月 31 日）5 4
注 ： 本 基 金 成 立 于 2 0 1 1 年 5 月 5 日 ， 图 示 时 间 段 为 2 0 1 1 年 5 月 5 日 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 。
本 基 金 建 仓 期 为 2 0 1 1 年 5 月 5 日 至 2 0 1 1 年 1 1 月 4 日 。 报 告 期 结 束 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基
金 基 金 合 同 规 定 。
九、基 金的 费用和 税收
（一 ）基金费用的种类
1 、 基金管理人的管理费；
2 、 基金托管人的托管费；
3 、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性 质的费用
等）；
4 、 基金合同生效以后的信息披露费用；
5 、 基金份额持有人大会费用；5 5
6、 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、 基金资产的资金汇划费用；
8、 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
基金 管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计
算方法如 下：
H ＝E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人。
2、 基金托管人的基金托管费
基金 托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通 常情况下， 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如 下：
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人。
3、 本条第（ 一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相 应协议的规定，列入当期基金费用。
（三 ）不列入基金费用的项目
本条 第 （一） 款约定以外的其他费用 ， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完 全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无5 6
关的事项 发生的费用等不列入基金费用。
（四 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金 管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份 额持有人大会。
（五 ）税收
本基 金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十、 招募 说明 书更新 部分 说明
本基 金于 2011 年 5 月 5 日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》
及 《诺德优选 30 混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 我公司对上一次
公告的《 诺德优选 30 混合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，
文字部分 内容更新至 2017 年 5 月 4 日， 有关财务数据更新至 2017 年 3 月 31 日
（未经审 计），具体更新内容说明如下：
（一 ） 在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据和净值表现的截止日期。
（ 二） 在“ 三 、基 金 管 理人 ” 部 分， 对 基 金管 理 人概 况 和 主要 人 员情 况 进
行了更新 。
（三 ） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人信息。
（四 ） 在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构信息。
（ 五） 在“ 十 二、 基 金 的投 资 ” 中 ，根 据 本 基金 实 际运 作 情 况更 新 了最 近
一期投资 组合报告的内容。
（ 六） 在“ 十 三、 基 金 的业 绩 ” 中 ，根 据 基 金的 实 际运 作 情 况对 本 基金 的
业绩进行 了说明。
（ 七） 在“ 二 十五 、 其 他应 披 露事 项 ” 中 ，对 披 露 的重 要 定期 报 告 等重 大
公告事项 予以说明。
诺德 基金 管理有 限公 司
二〇 一七 年六月 十七 日
