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鹏华实业债(000053)

鹏华实业债:更新招募说明书摘要(2017年6月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华实业债纯债债券型 
证券投资基金 
更新的 招 募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二零一七 年六月 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 
1 
 
重要提 示 
本基金 经2013 年 1 月31 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 实 业债纯 债
债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 (证 监许 可[2013]98 号 文) 核 准, 进 行募 集 。 根据 相关 法
律法规 ,本 基金 基金 合同 已于 2013 年 5 月 3 日生 效 ,基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金
财产进 行运 作管 理。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包括 但不 限于 : 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金 份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年5 月2 
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年 3 月 31 日(未 经审 计) 。 
 
 
 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 
2 
 
一、 基 金管 理人 
(一)基金管理人概 况 
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 :何 如 
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 
6、电 话: (0755 )82021233 传真 : (0755 )82021155 
7、联 系人 : 吕 奇志 
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 : 
出资人名称 出资额(万元) 出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总计 15,000 100% 
 
(二)主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。 
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 
3 
 
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总 裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。 
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur 
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM 
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 
Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon 
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital 
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 
4 
 
高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。 
陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼 资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京 市金 杜 (深 圳) 律 师事务 所律
师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。 
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。 
3、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 
5 
 
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。 
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经 理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。 
韩亚庆先 生,副总 裁,经 济学硕士 ,国籍: 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 , 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。 



4、 本基 金基 金经 理 刘太阳先生 ,国籍 中国, 理学硕士,11 年 金融证 券 从业经验。 曾任中 国农业 银行金融 市场部 高级 交易 员, 从事 债券投 资交 易工 作;2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司, 从 事债券 研究 工作 , 担任 固定 收益部 研究 员 , 2012 年9 月起担 任鹏 华纯 债债 券基 金基金 经理 , 2012 年12 月至2014 年3 月担任 鹏华 理 财21 天债 券 基金 (2014 年3 月已 转型 为鹏华 月月 发 短期理 财债 券基 金) 基金 经理,2013 年 4 月 起兼 任 鹏华丰 利分 级债 券基 金基 金经理 ,2013 年5 月 起兼 任鹏 华实 业债 纯债债 券基 金基 金经 理,2014 年3 月至 2015 年 4 月 兼任鹏 华月 月 发短期 理财 债券 基金 基金 经理,2015 年 3 月起 兼任 鹏华丰 盛债 券基 金基 金经 理,2016 年 2 月起兼 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理 ,2016 年 8 月 起兼任 鹏华 丰收 债券 、鹏 华双债 保利 债 券、鹏 华丰 安债 券、 鹏华 丰达债 券基 金基 金经 理,2016 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 恒债券 基金 基鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 6 金经理 ,2016 年10 月 起 兼任鹏 华丰 腾债 券、 鹏华 丰禄债 券基 金基 金经 理,2016 年 11 月起 兼任鹏 华丰 盈债 券基 金基 金经理 ,2016 年 12 月 起兼 任鹏华 普泰 债券 、 鹏华 丰 惠债券 基金 基 金经理 ,2017 年2 月 起兼 任鹏华 安益 增强 混合 基金 基金经 理,2017 年 3 月起 兼任鹏 华丰 享 债券 、 鹏 华 丰 玉债 券 、 鹏 华丰嘉 债券 、 鹏华 丰康 债 券、 鹏华 丰源 债券 基金 基 金经理 , 现同 时 担任固 定收 益部 副总 经理 。刘太 阳先 生具 备基 金从 业资格 。本 基金 历任 基金 经理: 无 本基金 经理 管理 其他 基金 情况: 2012 年 9 月起 担任 鹏华 纯 债债券 基金 基金 经理 , 2012 年 12 月至2014 年3 月担任 鹏华 理 财21 天债 券 基金(2014 年3 月 已转 型 为鹏华 月月发 短期 理财 债券 基金 )基金 经理 , 2013 年 4 月起 兼任 鹏华 丰 利分级 债券 基金 基金 经理 , 2014 年 3 月至 2015 年4 月兼任 鹏华 月月 发短 期理 财债券 基金 基金 经理 , 2015 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 盛债券 基金 基金 经理 , 2016 年 2 月起 兼任 鹏华 弘 盛混合 基金 基金 经理 , 2016 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 恒债券 基金 基金 经理 , 2016 年 10 月起 兼任 鹏华 丰腾债 券、 鹏华 丰禄 债券 基金基 金经 理, 2016 年 11 月起 兼任 鹏华 丰盈债 券基 金基 金经 理, 2016 年 12 月起 兼任 鹏华 普泰债 券、 鹏华 丰惠 债券 基金基 金经 理, 2017 年 2 月起 兼任 鹏华 安 益增强 混合 基金 基金 经理 , 2017 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 享债券 、鹏 华丰 玉债 券、 鹏华丰 嘉债 券、 鹏华 丰康 债券、 鹏 华丰源 债券 基金 基金 经理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股 票基金 基金 经理 。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 7 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基 金托 管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行,总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ,于 2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年 末, 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万亿 元, 增长 10.67% ;客 户存 款总 额 13.67 万 亿元, 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元, 增 长0.28% ; 营 业收 入 6,052 亿 元, 增长6.09% , 其中, 利息 净收 入增 长4.65% , 手续 费及佣 金净 收入 增长 4.62% 。平 均资 产回 报率 1.30% ,加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ,成 本收入 比26.98% , 资本 充 足率 15.39% , 主要 财务 指 标领先 同业 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 , 综合 性网 点数 量 达1.45 万个 , 综 合营 销团 队2.15 万个 , 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转 型创新 试点 , 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进 一步凸 显 , 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较 上年 提升7.55 个百 分点 ; 同 时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 , 成 功实 现 绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 8 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元, 多项核 心 指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ,客 户金 融 资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元, 承销 额 市场领 先。 资 产托管 业务 规模7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。 人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 , 继 伦敦 之后 , 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ; 上 海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。 2015年 ,本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ,并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂 志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国 最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中, 以一 级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监 督稽核处 等10个职 能处室 ,在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心, 共有员 工220余人 。 自 2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 ,资 产托 管业 务部 总经理 ,曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ,并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业 务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行 青 岛分 行、 中国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二 部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部,并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银 行北京 市分 行担 任领 导职 务,长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ,具 有丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ,长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务 管 理经验 。 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 9 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委托 人提 供高 质量的 托管 服务。 经过 多年 稳步发 展 , 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托管 业务 品种 不断增 加, 已形成 包括 证券 投资基 金 、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2016 年一 季度 末, 中 国建设 银行已 托管584 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平,赢 得了 业 内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行 自2009 年 至今 连续 六 年被国 际权 威杂 志 《全 球 托管人 》 评为 “中国 最佳 托管 银行 ” 。 三、 相 关服 务机构 (一) 基金份额销售 机构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室 电话: (010 )88082426 -178 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 10 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2、银 行销 售机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (2) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号


鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 11 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


(4) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :孔 超 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (5) 中信 银行 股份 有限 公 司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 李 庆萍 联系人 :迟 卓 客户服 务电 话:95558 网站:bank.ecitic.com (6) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网 站:www.spdb.com.cn (7) 南京 银行 股份 有限 公 司 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 12 住所: 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn (8) 吉林 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 法定代 表人 : 张 宝祥 客服电 话:400-889-6666 联系人 :孟 明 网址:www.jlbank.com.cn (9) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :王 硕 传真:010-68858117 公司网 址:www.psbc.com (10) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com (11 )广东 顺 德农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号 法定代 表人 : 姚 真勇 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (12) 大连 银行 股份 有限 公司 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱 珠 客户服 务电 话:4006640099 网址: www.bankofdl.com (13) 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :朱 芳 网址:www.zrcbank.com (14) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司( 中国 总部 ) 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :关 达昌 客服电 话:0512-38663866 联系人 : 李杰 网址: www.hkbea.com.cn (15) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 联系人 :蒋 娇


网址:www.jnbank.com.cn (16) 天津 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 25 号 法定代 表人 :李 宗唐 联系人 :李 岩 联系电 话:022-28405684 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 14 传真:022-28405631 客服电 话:4006960296 公司网 站:www.bank-of-tianjin.com.cn (17) 徽商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座


法定代 表人 :李 宏鸣


联系人 :叶 卓伟 联系电 话:0551-62667635 客户服 务电 话:4008896588 网址: www.hsbank.com.cn (18) 福建 海峡 银行 股份 有限公 司 办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 法定代 表人 :苏 素华 客户服 务电 话:400-893-9999 联系人 :黄 钰雯 网址:www.fjhxbank.com (19) 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 办公地 址: 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦 法定代 表人 : 王继 康 客服电 话:95313 网址:www.grcbank.com 3、券 商销 售机 构 (1) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系电 话:010 -66568430 联系人 :邓 颜 客户服 务电 话:400-8888-888 或95551 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 15 网址:www.chinastock.com.cn (2) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com (3) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (4) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33388229 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523 或4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (5) 华西 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 16 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务咨 询电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(6) 长城 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :胡 永君 网址:www.cgws.com (7) 中国 中投 证券 有限 责 任公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳


联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn


(8) 信达 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081493 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 17 传真:010-63081344 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (9) 安信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (10) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国 际 金融 中心 主 塔19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 : 梁薇


联系电 话:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:95396 网址:www.gzs.com.cn (11) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021 -38784580 传真:021-68865680 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 18 客户服 务电 话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com (12) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com (13) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (14) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87618676 传真:027-87618863


客户服 务电 话: 95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 19 (15) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com (16) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (17) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (18) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 20 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn (19)华 融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn (20) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 联系电 话:0755-23838750 传真:0755-25838701 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 4、期 货公 司销 售机 构 (1) 中信 建投 期货 有限 公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A, 8-B4 , 9-B、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德


鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 21 客户服 务电 话:400-8877-780-0 联系电 话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人 :刘 芸 网址: www.cfc108.com 5、第 三方 销售 机构 (1) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 联系电 话:010-57756068 客服电 话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com (2) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司


住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :付 文红 联系电 话:010-62676405 客服电 话:010-62675369


网址:www.xincai.com (3) 北京 增财 基金 销售 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 22 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (4) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马 林 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


(5) 杭 州 数米 基金 销售 有 限公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn (6) 和讯 信息 科技 有限 公 司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (7) 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 23 联系人 :喻 明明 联系电 话:025-66996699-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com (8) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 : 何 菁菁 网址:www.noah-fund.com (9) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.ehowbuy.com (10) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :黄 敏儿 联系电 话:020-38788892-823 客服电 话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com (11) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 24 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址: www.lu.com (12) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (13) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 : 张 跃伟 客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :刘 琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (14) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 : 马令 海 联系人 :邓 洁 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 25 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn (15) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司 住所: 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 法定代 表人 :卓 紘畾 联系人 :王 娓萍 联系电 话:0755-33376853 客服电 话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com (16) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (17) 天相 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com (18) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司 住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 法定代 表人 :李 招弟 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 26 联系人 :毛 怀营 联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (19) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表人 :唐宁 联系人 :王 巨明 联系电 话:010-52855650 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (20) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 : 李 晓涛 客服电 话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人 : 蒋 泽君 网址:www.10jqka.com.cn (21) 中期 时代 基金 销售 ( 北京) 有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 : 侯 英建 联系电 话:010-59539888


客服电 话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com (22) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 27 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (23) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 :李 兴春 联系人 :曹 怡晨 联系电 话:021-50583533


客服电 话:400-921-7755 网址:a.leadbank.com.cn (24) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 注册资 本:2000 万元 法定代 表人 :陈 超 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 联系人 :江 卉 传真:010-89189566 (25) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 28 客服电 话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (26) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2,B 座2507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 联系电 话:010-61840688 客服电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com (27) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 (二) 注册 登记机构 名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :吴 群莉 联系电 话:0755-82021106 传真:0755-82021165


(三) 律师事务所 名称: 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 29 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字楼 34 层 负责人 :赵洋 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路 77 号华 贸中 心 3 号写字 楼 34 层 联系电 话: (010 ) 58091000;(0755 ) 23982200 传真: (010 ) 58091100 ;(0755 ) 23982211 联系人 :黄亮 经办律 师: 孔雨 泉、 黄亮 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹 四、 基 金的 名称 鹏华实 业债 纯债 债券 型证 券投资 基金 (基 金简 称: 鹏华实 业 债 纯债 债券 ;基 金代码 : 000053 ) 五、 基 金的 运作方 式与 类型 契约型 开放 式, 债券 型证 券投资 基金 。 六、 基 金的 投资目 标 在合理 控制 信用 风险 、 保 持适当 流动 性的 基础 上 , 以实业 债为 主要 投资 标的 , 力 争取 得 超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。 七、 基 金的 投资方 向 本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 , 包 括国 债、 金 融债 、 企 业鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 30 债、 公司 债、 央行 票据 、 地方政 府债 、 中期 票据 、 短期融 资券 、 可转 换债 券 (含 分离 交易 可 转债) 、中 小企业 私募债、 资产支持 证券、次 级债、 债券回购 、银行存 款等。 本基金不 直 接 从二级 市场 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 , 也 不参与 一级 市场 新股 申购 、 股 票增 发, 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因投 资于 分 离交易 可转 债而 产生 的权 证, 在其 可上 市 交易后 不超 过 10 个 交易 日 的时间 内卖 出。 如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资的 其他品 种,基金 管理人在 履行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本 基金对 债券 等固 定收 益类 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80 %;对 实业债的 投资比 例不低于 固定收益 类资产 的 80%; 现金或 到期日 在 一年以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5%。 本基金 所指 实业 债是 指实 体经济 领域 的企 业发 行的 债券, 包括 这类 企业 所发 行 的公司 债 、 企业债 、中 期票 据、 短期 融资券 等。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 八、 基 金的 投资策 略 (一)投资策略 1、资 产配 置策 略 在资产 配置 方面 , 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 曲 线变化 趋势 和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 , 比 较未 来一 定时 间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期 收益率 ,在 基金 规定 的投 资比例 范围 内对 不同 久期 、信用 特征 的券 种 进 行动 态调整 。 2、债 券投 资策 略 本基金 在债 券投 资中 以实 业债投 资为 主 , 一 般情 况 下, 在债 券类 投资 产品 中 , 实 业债 的 收益率 要高 于国 债 、 央 行 票据等 其他 债券 的收 益率 。 投 资实 业债 是通 过主 动 承担适 度的 信用 风险来 获取 较高 的收 益, 所以在 个券 的选 择当 中特 别重视 信用 风险 的评 估和 防范。 本基金 将主 要采 取久 期策 略, 同时 辅之 以信 用策 略 、 收益率 曲线 策略 、 收益 率利 差策略 、 息差策 略 、 债 券选 择策 略等 积极投 资策 略 , 在 合理 控制 信用风 险 、 保 持适 当流 动性 的基础 上 , 以实业 债为 主要 投资 标的 ,力争 取得 超越 基金 业绩 比较基 准的 收益 。 (1) 久期 策略 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 31 本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 , 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 基 金 管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其他 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率 下降 , 本 基金 将增 加组 合 的久期 , 以较 多地 获得 债 券价格 上升 带来 的收 益 ; 反之 , 如 果预 期 利率上 升, 本基 金将 缩短 组合的 久期 ,以 减 小 债券 价格下 降带 来的 风险 。 (2) 信用 策略 本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价, 主 要关 注信 用债 收益 率 受信用 利 差曲线 变动 趋势 和信 用变 化两方 面影 响, 相应 地采 用以下 两种 投资 策略 : 1)信用利 差曲线变 化策略 :首先分 析经济周 期和相 关市场变 化情况, 其次分 析标的 债 券市场 容量 、 结构 、 流 动 性等变 化趋 势 , 最 后综 合 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 , 确 定本基 金信 用债 分行 业投 资比例 。 2)信用变 化策略: 信用债 信用等级 发生变化 后,本 基金将采 用最新信 用级别 所对应 的 信用利 差曲 线对 债券 进行 重新定 价。 本基金 将根 据内 、 外部 信 用评级 结果 , 结合 对类 似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来 信用 利差走 势的 判断 ,选 择信 用利差 被高 估、 未来 信用 利差可 能下 降的 信用 债进 行投资 。 (3) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 , 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、 短期债 券的 搭配 。 本基 金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式 、 杠铃或 梯形 策 略构造 组合 ,并 进行 动态 调整。 (4) 骑乘 策略 本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 , 在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动 的情 况下 ,随着其 剩余期 限的衰减 ,债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 , 从而获 得较 高的 资本 收益 ; 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 , 这一 策略 也 能够提 供更 多的 安全边 际。 (5) 息差 策略 本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。 (6) 债券 选择 策略 根据单个 债券到期 收益率 相对于市 场收益率 曲线的 偏离程度 ,结合信 用等级 、流动性 、鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 32 选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素,确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。 (7) 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略 资产支 持证 券包 括资 产抵 押贷款 支持 证券 (ABS ) 、 住房抵 押贷 款支 持证 券 (MBS ) 等 , 其定价 受多 种因 素影 响, 包 括市场 利率 、 发 行条 款 、 支 持资产 的构 成及 质量 、 提 前 偿还率 等 。 (8) 中小 企业 私募 债券 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还 本付息 的 公司债 券 。 本 基金 将深 入 研究发 行人 资信 及公 司运 营情况 , 合理 合规 合格 地 进行中 小企 业私 募债券 投资 。 本基 金在 投 资过程 中密 切监 控债 券信 用等级 或发 行人 信用 等级 变化情 况 , 尽 力 规避可 能存 在的 债券 违约 ,并获 取超 额收 益。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 基 金管 理人 将根 据审 慎 原则 , 制定 严格 的投 资决 策流程 、 风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置 预案 , 并经董 事会 批准 , 以防 范 信用风 险 、 流 动 性风险 等各 种风 险。 (二)投资决策依据 及程 序


1、投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。 (2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。 (3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。 2、投 资决 策程 序 (1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召 开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。 (2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的 基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员 的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。 (3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指 令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。 (4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提 出调整 建议 。 (5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。 (6)本基 金管理 人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 33 需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。 九、 基 金的 业绩比 较基 准 中债企 业债 总指 数×80%+ 中债 国债 总指 数×20% 中债企 业债 总指 数 、 中 债 国债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司 ( 简称 “中 债 公司” )编 制的、 分别反映 企业债和 国债市场 整体价 格和投资 回报情况 的指数 。其中, 中 债 国债总 指数 样本 券包 括在 银行间 债券 市场 、 柜 台以 及 上海证 券交 易所 流通 交易 的所有 记帐 式 国债 ; 中 债企 业债 总指 数 样本券 包括 在银 行间 债券 市场 、 柜 台以 及上 海证 券 交易所 流通 交易 的所有 中央 企业 债和 地方 企业债 。 该两 个指 数具 有 广泛的 市场 代表 性 , 能 够 分别反 映我 国国 债、企 业债 市场 的总 体走 势。 十、 基 金的 风险收 益特 征 本基金 属于 债券 型基 金 , 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 , 高 于货 币 市场基 金, 为证 券投 资基 金中具 有中 低风 险收 益特 征的品 种。 十 一、 基 金的 投资组 合报 告(未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定, 已 于2017 年4月19 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日 (未 经审计 )。 1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


275,479,770.49 95.66 其中: 债券


275,479,770.49 95.66








资产 支持 证券 - - 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 34 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,291,396.53 2.88 8 其他资 产


4,214,844.67 1.46 9 合计





287,986,011.69





100.00 2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 9,994,000.00 4.45 其中: 政策 性金 融债 9,994,000.00 4.45 4 企业债 券 265,485,770.49 118.12 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 275,479,770.49 122.57 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券 名称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 112369 16 峨 旅01 220,000 21,507,200.00 9.57 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 35 2 122357 14 浙 证债 200,000 20,192,000.00 8.98 3 136000 15 浙 国资 200,000 19,860,000.00 8.84 4 112339 16 中 航城 200,000 19,616,000.00 8.73 5 136682 G16 三 峡1 200,000 19,540,000.00 8.69 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 10、投 资组 合报 告附 注 (1)本基 金投资的 前十名 证券中本 期没有发 行主体 被监管部 门立案调 查的、 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 6,259.69 2 应收证 券清 算款 147,381.39 3 应收股 利 - 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 36 4 应收利 息 4,060,806.57 5 应收申 购款 397.02 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,214,844.67 (4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:无 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:无 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代 表其未 来表 现 。 投 资有 风 险, 投资 人在 做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 (本 报告 中 所列财 务 数据未 经审 计) : 净值增 长率 1 净值 增长率 标 准差2 业绩比 较基准 收益 率 3 业绩比 较基准 收益 率标准 差4 1-3 2-4 2013 年5 月 3 日 ( 基金 合同 生效 日)至 2013 年12 月 31 日 -2.80% 0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10% 2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 36.15% 0.65% 11.52% 0.12% 24.63% 0.53% 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 11.06% 0.70% 10.43% 0.08% 0.63% 0.62% 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 37 2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日 -7.43% 0.25% 2.42% 0.10% -9.85% 0.15% 2017 年1 月 1 日至 2017 年3 月 31 日 0.02% 0.08% 0.14% 0.07% -0.12% 0.01% 自基金 合同 生效 日至 2017 年3 月 31 日 36.08% 0.51% 23.77% 0.10% 12.31% 0.41% 十 三、 基 金的 费用与 税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.3% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E ×0.3% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 基 金托 管人 于次 月 前 5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日期 顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 : H =E ×0.2% ÷当 年天 数 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 38 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 基 金托 管人 于次 月 前 5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-8 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 ( 三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)与基金销售有 关的 费用





1 、申 购费 本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金 单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管 理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监 会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。 通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : 申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 39 申购费 用由 投资 人承 担 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等 各项费 用。 2、赎 回费 本基金 的赎 回费 率如 下表 所示: 持有 时间 (Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.50% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y <6 个月 0.3% 6 个月≤Y <2 年 0.1% Y≥2 年 0 注: 赎回 费用 由赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担, 在基 金份 额持 有人 赎 回基金 份额 时收 取。 对持 续持 有期 少于 3 个月的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有期 长于 3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产。 3、 基金管 理人可 以在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,并 最迟应 于新的费 率 或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式 ( 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ) 等 进行 基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 , 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手 续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 ( 五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的规 定 , 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 , 对 本基 金 管理人 原公 告的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新, 主要 更新 的内 容如 下: 1、 在 “重 要提 示” 部分 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期 和财 务数 据 的截止 日鹏华实业债纯债基金 更新的招募说明书摘要 40 期。 2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 4、更 新了 “八 、基 金的 投 资 ”投 资组 合报 告内 容, 披露截 止 至2017 年3 月31 日的 数 据。 5、对 “九 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。 6、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基金管理有限公 司 2017 年 6 月