国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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国 寿 安保 尊 盈一 年 定期 开 放债 券 型 证 券 投资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2017 年第 1 号）
国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 根据
2014 年 12 月 11 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于
准予国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可
【2014】1344 号）注册进行募集 。本基金的基金合同于 2015 年 11 月 3 日正式
生效。本基金为契约型 开放式基金。
重 要提 示
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管
理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金的 基金 合同 于2015 年11 月3 日生 效。 本摘 要 根据 基金 合同 和 基金 招 募
说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务
的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受， 并按照 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享 有权利 、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券 、 中期票
据、 短期融资券、 超短 期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府
债券、 中小企 业私 募债 、资产 支持证 券、 可转 换债券 （含分 离交 易可 转债） 、证
券公司短期公司债券、 债券回购、 银行存款 （ 包括协议存款、 定期存款、 通知存国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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款和其 他银行 存款 ） ， 以及法 律法规 或中 国证 监会允 许基金 投资 的其 他金融 工具
（但须 符合中 国证 监会 的相关 规定） 。本 基金 不直接 参与股 票投 资， 但可持 有因
可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发的权证） 以及因投资可
分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可
交易之日起30个交易日内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% 。 在每个开放期的前1个月和后1个月以及开放期期间不受前述投资组合比例
的限制。 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资
产净值的比例不受限制， 但在开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不低于5% 。
本基金为债券型基金， 从预期风险收益方面看， 其风险和预期收益水平低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金投资中小企业私募债， 其违约风险高于现有的其他信用品种， 极端情
况下会给投 资组合带来较大的损失。 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金
的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中
出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基
金份额产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基金的特定风险等等。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑
自身的风 险承受能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 自主、 谨慎做
出投资决策， 自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负”
原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本 基 金的 基金 合同 于2015 年11 月3 日生 效。 基金 招 募说 明书 自基 金 合同 生 效
日起， 每6个月更新一次， 并于每6个月结束之日后的45日内公告， 更新内容截至国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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每6个月的最后1日。
本更新招募说明书所载内 容截止日为2017 年5月2日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2017年3 月31日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
法定代表人：王军辉
设立日期：2013 年 10 月 29 日
注册资本：5.88 亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2013]1308 号文核准设 立。公司股东为中国人寿资 产管理有限公司，持有股份
85.03% ；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司） ，持
有股份 14.97% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生， 董事长， 博士。 曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、 总经理
助理兼投资部总监、 投资决策委员会执行委员， 中国人寿资产管理有限公司总裁
助理、 副总裁、 党委委 员， 国寿投资控股有限公司总裁、 党委书记。 现任中国人
寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记，
国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。
宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理，
并曾在中央国家机关和中国外贸运输 （集团） 公司工作。 现任中国人寿资产管理
有限公司党委委员、 副总裁、 国寿财富管理 有限公司董事、 中国保险资产管理业国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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协会副会长、东吴证券股份有限公司董事。
左季庆先生， 董事， 硕士。 曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理， 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、 总经理， 中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理， 并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事。
叶蕾女士， 董事， 硕士。 曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长； 现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董
事、国寿财富管理有限公司董事。
罗琦先生， 独立董事， 博士。 曾任武汉造船专用设备厂助理经济师， 华中科
技大学管理学院讲师、 博士后， 武汉大学经济与管理学院金融系副教授。 现任武
汉大学 经济与 管理 学院 金融系 教授、 博士 生导 师、副 系主任 ， 《 经济 评论》 副主
编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，武汉大学资产经营公司独立董事，
南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。
杨金观先生， 独立董事， 硕士。 曾任中央财经大学教务处处长、 会计学院党
总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生， 独立董事， 博士。 曾任北京大学光华管理学院副教 授； 现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，
中国人寿保险 （集团） 公司办公室总务处处长， 中国人寿资产管理有限公司办公
室副主 任、监 审部 副总 经理（ 主持工 作） ，中 国人寿 资产管 理有 限公 司纪委 副书
记、 股东代表监事、 监审部总经理。 现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、
办公室（党委办公室）主任。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、 高级经理及部门负责人； 现任国寿安保基金管理有限公司监察稽 核部总经
理。
马胜强先生， 监事， 硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。
3、高级管理人员 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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王军辉先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生， 督察长， 硕士。 曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监， 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理， 中国人寿资产管理
有限公 司风险 管理 及合 规部副 总经理 （主 持工 作） ； 现任国 寿安 保基 金管理 有限
公司督察长。
封雪梅女士， 总经理助理， 硕士。 曾任中国工商银行股份有限公司经 理， 大
成基金管理有限公司高级经理， 信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业
务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
董瑞倩女士， 基金经理， 硕士，18 年证券从业经验。 曾任工银瑞信基金管理有
限公司专户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、
执行总经理； 现任 国寿安保基金管理有限公司投资管理部副总经理及国寿安保尊
享债券型证券投资基金 、 国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、 国寿安保稳 恒混合型证券投资基金、 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券
投资基金、 国寿安 保稳健回报混合型证券投资基金、 国寿安保保本混合型证券投
资基金、 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金、 国寿安保稳信混合型证券
投资基金、国寿安保尊裕优化回报债券型证券投资基金基金经理。
方旭赟先生，基金经理，硕士。曾任南方基金管理有限公司研究员。2014
年 10 月加入国寿安保 基金管理有限公司，历任基金经理助理、基金经理。现任
国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金、 国寿安保稳诚混合型证券投资
基金、国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托 管资 格批 文及文 号：中 国证 监会 和中国 人民银 行证 监基字 【1998 】3
号
联系人：郭明
联系电话：010-66105799
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平 均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险 资产、 社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基
金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商 业银行信贷资国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行 共托管证券
投资基金 709 只。 自 2003 年以来， 中国工商银行 连续十四年获得香港 《亚洲货
币》 、 英国 《全球托管 人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行 大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持 续认可和广
泛好评。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售 机构
1、 直销 机构
（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
法定代表人：王军辉
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850777
联系人：孙瑶
（2 ） 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 （https ：//e.gsfunds.com.cn
/etrading/ ）
2、 其他 销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66594946
联系人：宋亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天、虞谷云
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
电话：020-38322256
传真：020-87310955
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（5）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（6）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（7）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（8）中信证券股份有 限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场( 二期北座) 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（9）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（11）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族 自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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联系人：陈炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（12）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（13）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（14）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com
（15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客户服务电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.hysec.com
（17）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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网址：www.hysec.com
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邵海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（19）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（20）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（21）上海华信证券有限责任公司 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
（22）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
传真： 62020088-8802
客服电话：4008-886-661
网址：www.myfund.com
（23）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（24）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-65980408-8009
传真：010-65980408-8000
客户服务电话：400-1818-188
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（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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（26）浙江同花顺基金销售有限公司
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（27）和讯信息科技有限公司概况
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联系人：岳倩倩 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（28）一路财富（北京）信息科技有限公司
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法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
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（29）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房
间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
电话：010-58276999
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（30）上海好买基金销售有限公司
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办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
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第 17 页 共 32 页
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（31）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（32）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
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（33）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 18 页 共 32 页
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（34）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
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（35）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363010
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
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（37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（38）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-56580666
传真：010-56580660
客服电话：010-6580666
公司网站：www.hongdianfund.com
（39）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-58527830
传真：010-58527831
客户服务电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（40）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
业务传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（41）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 110
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
业务传真：010-62680927
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
联系电话：021-20691922
业务传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（43）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-067-6266
公司网址：www.leadfund.com.cn
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选 择其他符合要求的销售机构销
售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机 构
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850966
联系人：干晓树
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿
（ 四 ） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人：毛鞍宁
电话：010-58153000 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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传真：010-85188298
联系人：范新紫
经办注册会计师：辜虹、吴军、范新紫
四 、基 金的名 称
国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的投 资目 标
本基金在追求本金安全、 保持资产流动性以及有效控制风险的基础上， 通过
积极主动的投资管理， 力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益
以及长期稳定的投资回报。
七 、投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票
据、 短期融资券、 超短 期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府
债券、 中小企 业私 募债 、资产 支持证 券、 可转 换债券 （含分 离交 易可 转债） 、证
券公司短期公司债券、 债券回购、 银行存款 （ 包括协议存款、 定期存款、 通知存
款和其 他银行 存款 ） ， 以及法 律法规 或中 国证 监会允 许基金 投资 的其 他金融 工具
（但须 符合中 国证 监会 的相关 规定） 。本 基金 不直接 参与股 票投 资， 但可持 有因
可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发的权证） 以及因投资可
分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可
交易之日起 30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人 届时根据相国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 23 页 共 32 页
关规定 在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如法律法规或监管机构将该
品种纳入投资范围， 且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 若未规
定须经基金份额持有人大会决议的，基金管理人可不召开基金份额持有人大会。
基金的投资组合比例为： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% 。 在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不受限制， 但在开放期内 现金 或到期日在一年以内的政府债券占
基金资产净值的比例不低于 5% 。
八 、投 资策略
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及定期开放基金的固有特点， 通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 本基金在投资
中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，
采用期限匹配下的主动性投资策略， 主要包括： 类属资产配置策略、 期限配置策
略 、 回购套利策略、 可转换债券投资策略、 中小企业私募债投资策略等投资管理
手段， 对债券市场、 债券 收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测，
相机而动、积极调整。
（一）类属资产配置策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋
势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、
收益率水平、 利息支付方式、 利息税务处理、 附加选择权价值、 类属资产收益差
异、 市场偏好以及流动性等因素， 采取积极投资策略， 定期对投资组合类属资产
进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（二）期限配置策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，
本基金在每个封闭期将适当的采取期限配置策略， 即将基金资产所投资标的的平
均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行适当的匹配。
（三）回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一， 把信用产品投资和回购交易结国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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合起来， 基金管理人根据信用产品的特征， 在信用风险和流动性风险可控的前提
下， 或者通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购的不断滚动来套取信用债
收益率和资金成本的利差。
（四）可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具权益类证 券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风
险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本面优良、 具有较高上
涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投
资价值， 以合理价格买入并持有。 本基金可持有因可转换债券转股所形成的股票
（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。
（五）中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资， 在此基础上重
点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。 首先， 确定经济周期 所处阶段，
研究中小企业私募债发行人所 处行业在经济周期和政策变动中所受的影响， 以确
定行业总体信用风险的变动情况， 并投资具有积极因素的行业， 规避具有潜在风
险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析； 最后， 结合中小企业私募债的票面利率、 剩余期
限、 担保情况及发行规模等因素， 综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性
风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。
（六）证券公司短期公司债券投资策略
基于期限匹配、 控制风险及杠杆操作的需求， 本基金将综合研究及跟踪证券
公司短期公司债券的信用风险、 流动性风险等方 面的因素， 适当投资证券公司短
期公司债券。在期限匹配的前提下，选择风险与收益匹配的品种优化配置。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利
率（税后）+1.2% 。
本基金采取一年期定期开放的运作方式， 从投资者感受上与投资一年期定期
存款相似， 一年期定期存款基准利率作为我国基准利率， 有广泛的定价指导意义。
本基金 投资管理中将持有组合久期与封闭期进行适当匹配， 因此选择在一年期定国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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期存款基准利率的基 础 上加 1.2% 作为业绩 比 较基准，能够使本基 金 投资人理 性
判断本基金产品的风险收益 特征，合理衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数
时， 本基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 其风险和预期收益水平低于股票型基金、 混合型基金，
高于货币市场基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，报告期间为 2016 年 7 月
1 日至 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,093,757,554.80 97.67
其中：债券 1,093,757,554.80 97.67
资产支持证券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 15,971,693.31 1.43 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 26 页 共 32 页
8 其他资产 10,124,572.26 0.90
9 合计 1,119,853,820.37
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 68,502,000.00 9.21
其中：政策性金融债 68,502,000.00 9.21
4 企业债券 292,529,287.50 39.34
5 企业短期融资券 538,014,000.00 72.35
6 中期票据 189,984,000.00 25.55
7 可转债（可交换债） 4,728,267.30 0.64
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,093,757,554.80 147.07
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 160208 16 国开 08 700,000 68,502,000.00 9.21
2 101663005
16 云南农垦
MTN001
400,000 39,540,000.00 5.32
3 122236 12 哈电 01 311,720 31,387,086.80 4.22
4 101760002
17 东亿
MTN001
300,000 30,159,000.00 4.06
5 101682008
16 鞍钢股
MTN002
300,000 30,081,000.00 4.04
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 27 页 共 32 页
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库之
外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 22,162.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,102,409.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,124,572.26
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 （％）
1 110035 白云转债 257,320.00 0.03
2 110033 国贸转债 229,820.00 0.03
3 113010 江南转债 171,883.60 0.02
4 127003 海印转债 143,550.90 0.02
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 28 页 共 32 页
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
1、国寿安保尊盈一年定期开放债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2017 年1月1日至
2017 年3月31日
0.30% 0.07% 0.65% 0.01% -0.35% 0.06%
2015 年11 月3日至
2017 年3月31日
1.50% 0.10% 3.79% 0.01% -2.29% 0.09%
2、国寿安保尊盈一年定期开放债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2017 年1月1日至
2017 年3月31日
0.10% 0.07% 0.65% 0.01% -0.55% 0.06%
2015 年11 月3日至
2017 年3月31日
0.90% 0.10% 3.79% 0.01% -2.89% 0.09%
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费； 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（3）C 类基金份额的销售服务费；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和 诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）账户开户费用和账户维护费；
（10） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.20 % 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服
务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 计算 方法如
下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基 金费 用的 种类中 第 （4 ）－ （10 ）项费 用” ， 根据 有关 法规及相
应协议规 定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基
金资产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用；C 类基金 份额不
收取申购费用。
本基金 A 类基金份额 的申购费随申购金额的增加而递减，适用以下前端收
费费率标准：
申购金额 申购费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.30%
500 万≤M ＜1000 万 0.10%
M≥1000 万 按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额。
机构投 资者 通过 本公司 直销中 心开 户并 申购本 基金， 享受 申购费 率 1 折优国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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惠， 具体详见 2015 年 11 月 4 日刊登的 《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基
金开展直销费率优惠活动的公告》 。
对于 A 类基金份额， 投资者在一天之内多次申购的， 需按单一交易账户当
日累计申 购金额对应的费率计算 申购费用。
2、 本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额采用相同的赎回费率收取模式， 即
在同一个开放期内申 购 又赎回的份额收取 1.0% 的赎回费率， 认购或 在某一开放
期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份额不收取赎回费。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。
3、基 金管 理人可 以在 履行相 关手 续后， 在 基 金合同 约定 的范围 内调 整费率
或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的
有关规定在指定媒介上公告。
4、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者 适当调低基金申购
费率、赎回费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率、 销售服务费率等相关费率。 调低基金管理费率、 基金托管费率、 销售服务
费率等，无须召开 基金份额持有人大会。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定
媒体上刊登公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016年12月19日刊登的
本基金 原 更新 招募 说明 书（ 《 国寿安 保尊 盈一 年定期 开放债 券型 证券 投资基 金 更
新 招募说明书 （2016 年第2号） 》 ） 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施
的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、 在 “第三部分、 基 金管理人” 中， 对基金 管理人国寿安保基金管理有限
公司的 主要人员情况进行了更新；
2、 在 “第四部分、 基 金托管人” 中， 对基金 托管人 中国工商银行股份有限
公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；
3、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了 其他销售机构、登记机构、
审计基金财产的会计师事务所 的内容；
4、 在 “第九部分、 基 金的投资” 中， 更新了 “十、 基金的投资组合报告” ，
数据内容截止时间为 2017 年 3 月 31 日，财务数据未经审计；
5、 更新了 “第十部分、 基金的业绩” ， 相关数据内容截止时间为 2017 年 3
月 31 日；
6、在 “第 二十部 分、 基金托 管协 议的内 容摘 要” ， 更新 了基金 管理 人的法
定代表人；
7、更 新 了 “第二 十二 部分、 其它 应披露 的事 项” ， 披露 了报告 期内 基金管
理人在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
国 寿安 保 基金 管理 有限 公司
2017 年 6 月 17 日
