中银聚利：聚利A份额开放赎回业务公告查看PDF公告
中银聚利分级债券型 证券 投资 基金之聚利 A 份额开 放赎回业务公告
公告送出日期：2017 年 6 月 17 日
1. 公告基本信息
基金名 称 中银聚 利分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 中银聚 利分 级债 券
基金主 代码 000631
基金运 作方 式
契约型 。本 基金 以 18 个 月为一 个分 级运 作周 期。 在
每个分 级运 作周 期内 ， 聚 利 A 的 开放 期为 自每 个分 级
运作周 期起 始日 起每6 个 月即将 届满 的最 后两 个工 作
日的期 间 。 聚 利 A 自分 级 运作周 期起 始日 起 每 6 个月
开放一 次申 购、 赎回， 但 自分级 运作 周期 起始 日起 满
18 个月 的 开放 期只 开 放赎回 ， 不开 放申 购 ；聚 利 B
仅在分 级运 作周 期到 期日 开放申 购、 赎回， 期间 封 闭
运作且 不上 市交 易。 每个 分级运 作周 期到 期后 ， 本 基
金将安 排不 超过 十个 工作 日的过 渡期 ， 办理 聚利B 的
申购、 赎回 以及 聚 利 A 的 申购等 事宜 。
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 5 日
基金管 理人 名称 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中银基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《中银 聚利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 中
银聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 的 有 关
约定
赎回起 始日 2017 年 6 月 19 日
下属分 级基 金的 基金 简称 中银聚 利分 级债 券 A 中银聚 利分 级债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000632 000633
该分级 基金 是否 开放 赎回 是 -
2. 日常赎回业务的办理时 间
根据 《 中银 聚利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《中 银聚 利分 级债 券型 证券投 资
基金招 募说 明书 》的 有关 规定， 中银 聚利 分级 债券 型证券 投资 基金 （以 下简 称“本 基金 ” ）
之聚利A份 额 （以 下简 称 “ 聚利A 份额” ） 在 每个 分级 运作周 期内 ， 聚 利A的 开放 期为自 每个 分
级运作 周期 起始 日起 每6 个 月即将 届满 的最 后两 个工 作日的 期间 。 聚利A 的开 放 日分为 赎回 开
放日和 申购 开放 日； 自每 个分级 运作 周期 起始 日起 满6个 月、12 个 月的 开放 期 的第一 个开 放
日为赎 回开 放日 ， 第 二个 开放日 为申 购开 放日 。 聚 利A的 赎回 开放 日只 开放 聚 利A的 赎回 ， 不
开放聚 利A 的申 购； 聚利A 的申购 开放 日只 开放 聚利A 的申购 ， 不开 放聚利A的 赎 回。 自每 个分
级运作 周期 起始 日起 满18 个月的 开放 期的 两个 开放 日均为 聚利A的 赎回 开放 日 。因不 可抗 力
或其他 情形 致使 聚利A无 法 按时开 放申 购与 赎回 的， 开放日 为不 可抗 力或 其他 情形影 响因 素
消除之 日的 下两 个工 作日 。
2017 年 6 月 19 日和 2017 年 6 月 20 日为 聚利 A 第二 个分级 运作 周期 起始 日起 满 18 个
月的开 放期 ，该 两个 开放 日均为 聚 利 A 的 赎回 开放 日，聚 利 A 的赎 回开 放日 只开放 聚 利 A
的赎回 ， 不开 放聚 利A 的 申购 。 具 体办 理时间 为上 海证券 交易 所 、 深圳 证券 交易所 的正 常 交
易日的 交易 时间 ， 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告
暂停聚利 A 的 赎回 时除 外 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 聚利 A 的 赎回 。 投资 人在基 金
合同约 定之 外的 日期 和时 间提出 聚利 A 的 赎回 申请 ，视为 无效 申请 。
3. 日常赎回业务
3.1 赎回份额限制
在聚利 A 的 开放 日， 投资 者可申请 将 其全 部或 部分 聚利A 份额 赎回 。 如 遇巨 额赎回 等情
况发生 而导 致 延 缓支 付赎 回款项 时 ， 赎 回办 理和 款项 支付的 办法 将参 照基 金合 同有关 巨额 赎
回的条 款处 理。
3.2 赎回费率
聚利A 无赎 回费 。 3.3 其他与赎回相关的事 项
1 、基金 份额持 有人赎 回基 金份额时 ，基 金管理 人按 “先进先 出” 的原则 ，对 该持有 人
账户在 该销售 机构托 管的 基金份 额进行 处理， 即注 册登记 确认日 期在先 的基 金份额 先赎回 ，
注册登 记确 认日 期在 后的 基金份 额后 赎回 ， 以确 定被 赎回基 金份 额的 持有 期限 和所适 用的 赎
回费率 。
2 、在 聚利A 的开 放日 ，所 有经确 认有 效的 聚利A份 额 的赎回 申请 全部 予以 成交 确认。
3 、 聚利A的开 放日 （T日） 的下一 个工 作日 （T+1 日） ， 基金注 册登 记机 构对 投 资者的 赎
回申请进 行确 认。在T+2 日 后（包括 该日 ），投 资者 可至销售 机构 网点或 以销 售机构规 定的
其他方 式查 询赎 回申 请的 确认情 况。
4 、 基金 销售 机构 对聚利A 赎回申 请的 受理 并不 代表 该申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销售 机构
确实接 收到 聚利A赎回 申请。 聚利A 赎回 申请 的确 认以 基金注 册登 记机 构的 确认 结果为 准 。 聚
利A每次 开 放日 的赎回 确 认 结果见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告 。
4. 基金销售机构
4.1 场外销售机构
4.1.1 直销机构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦45楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦26楼、27楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1 ）中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号中 银大 厦45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：周 虹
2 ）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ： 中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号“ 中银 基金 ”并选 择关 注）
中银基 金官 方APP 客 户端 （ 在各大 手机 应用 商城 搜索 “中银 基金 ”下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
4.1.2 其他场外销售机构
1 ） 中 国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：
田国立
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
2 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址：
深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 ：
李建 红
客服电 话：
95555
联系人 ：
邓炯 鹏
网址：
www.cmbchina.com
3 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：
李梅
联系人 ：
黄莹
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.swhysc.com
4 ）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客户服 务电 话：4008219031
联系人 ：宁 博宇
网址： www.lufunds.com
4.2 场内销售机构
无。
5. 基金份额净值公告/基 金收益公告的披露安 排
在 聚利A 的 第二 个分 级运 作周期 起始 日起 满 18 个月 的开放 期 的 第二 个开 放日 日终， 聚
利A 份 额的 基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ， 折 算后， 基金份 额持 有人 持有 的聚利 A 份 额的 份
额 数按 照比 例相 应增 减。
在 聚利A 的 第二 个分 级运 作周期 起始 日起 满 18 个月 的开放 期 的 第二 个开 放日 的次日 ，
即2017 年6 月21 日 ， 基 金管理 人将 公告 聚利 A 份 额的基 金份 额净 值， 即折 算调整 后的 份额
净值1.000 元。
在 聚利A 的 第二 个分 级运 作周期 起始 日起 满 18 个月 的开放 期 的 第二 个开 放日 当日，披
露的净 值仍 然为 折算 日前 一日的 基金 份额 参考 净值 。
在 聚利A 的 第 二 个分 级运作 周期 起始 日起 满18 个月的 开放 期 的 第二 个开 放日当日, 按照
1.000 元的 基金 份额 净值 办理聚利 A 的赎 回。
6. 其他需要提示的事项
1 ．本 公告 仅对 聚利 A 在 本基金 第 二 个分 级运 作周 期起始 日起 满 18 个 月的 开放期 ，即
2017 年6 月19 日和2017 年6 月20 日开 放赎 回业 务 的有关 事项 予以 说明 。
2 ．投资 者欲了 解本基 金的 详细情况 ，请 详细阅 读《 中银聚利 分级 债券型 证券 投资基 金
基金合 同》 、 《 中银聚利 分 级债券 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 等 法律文 件 。 投资者 亦可 拨打
本公司 的客 户服 务电 话：021-38834788 / 400-888-5566 或 登陆 本公 司网站 www.bocim.com
了解相 关情 况。 3. 本基 金的每 个分 级运作 周期内， 聚利A 份额 自 分级 运作周期 起始 日起每6 个月 开放一
次申购 、赎回 ，但在 第三 个开放 期仅开 放赎回 ，不 开放申 购，且 聚利A 份额 不 上市交 易，并
获得应 计约 定收 益； 聚利B 份额不 上市 交易 ， 获 得扣 除聚利A份 额本 金和 应计 约 定收益 后的 基
金剩余 净资产 。 本基 金的 净资产 优先分 配聚利A份额 的本金 及约定 收益， 本基 金净资 产在优
先分配 聚利A份额 的 本金 及 约定收 益总 额后 的剩 余净 资产分 配给 聚利B份额 。 但 基金管 理人 并
不承诺 或保证 聚利A 份额 持 有人能 够获得 《基金 合同 》规定 的约定 收益， 在本 基金资 产出现
极端损 失情况 下，聚 利A份额 仍可 能面临 无法取 得累 计每日 约定收 益乃至 投资 本金受 损的风
险。如 本基金 净资产 等于 或低于 聚利A份额 的 本金及 约定收 益的总 额，则 本基 金净资 产全部
分配给 聚利A份额 后， 仍存 在额外 未弥 补的 聚利A份额 的本金 及约 定收 益总 额的 差额， 不再 进
行弥补 。
4 ． 本基 金的 每个 分级 运作 周期内 ， 聚 利A份 额的 基金 份额折 算基 准日 为基 金合 同生效 之
日起每 满6个月 的日 期，如 该日为 非工作 日，则 为该 日前的 最后一 个工作 日。 折算日 日终，
聚利A份 额的基 金份额 净值 调整为1.000 元，折 算后， 基金份额 持有 人持有 的聚 利A份额 份额
数按折 算比 例相 应增 减。 具体的 折算 方式 及折 算结 果见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
5. 本基金将自 2017 年 5 月 24 日起至 2017 年 6 月 18 日 17：00 止（以表决 票收件人
收到表决 票时间为准） ， 投 票表决审议 《 关于中银聚 利分级债券型证券投 资基 金转型有关事
项的议案》 ， 决议生效 后， 若有关聚利 A 本次开放日 开放赎回的具体规定 有变 化， 届时以管
理人的具体公告为准 ，具 体安排详见持有人大 会公 告及届时的相关公告 。
6 ．风 险提 示：
基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用、 勤勉 尽职 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金
管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
投资者 投资 基金 前应 认真 阅读基 金合 同、 最新 的招 募说明 书等 法律 文件 ， 了 解拟投 资基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否
和投资 者的 风险 承受 能力 相匹配 。
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司 2017 年6 月17 日
