国联安鑫发混合：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资等业务的公告查看PDF公告
国 联安 鑫发 混合 型证 券投 资基 金 开 放日 常申 购 、 赎回 、转 换 及 定期 定额 投资 等业务 的 公告 公告 送 出日期 ：2017 年 6 月 14 日 1.公 告基 本信息 基金名称 国联安鑫发混合型证券投资基金 基金简称 国联安鑫发混合 基金主代码 004131 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年3 月2 日 基金管理人名称 国联安基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 国联安基金管理有限公司 公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 以 及 《 国 联 安 鑫 发 混 合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “基金 合同” ） 、 《 国 联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “招 募说明书” ） 的有关规定 及相关公告等 申购起始日 2017 年6 月14 日 赎回起始日 2017 年6 月14 日 转换转入起始日 2017 年6 月14 日 转换转出起始日 2017 年6 月14 日 定期定额投资起始日 2017 年6 月14 日 下属分 级基 金的 基金 简称 国联安鑫发混合A 国联安鑫发混合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 004131 004132 该分级基金是否开放申购、赎 回、转 换、 定期 定额 投资 是 是 2. 日 常申购 、赎 回、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金办理日常申购、 赎回、 转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券
1 交易所和深圳证券交易所的正常交易日 ， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监 会的 要求或基金合同 的规定公告暂停申购、 赎回时 除外。 由于各销售机构系统及 业务安排等原因， 开放日的具体交易时间 投资人 应以各销售机构具体规定的时间 为准。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记 机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回 的价格。 若出现新的证 券/ 期货 交易市场、证 券/ 期货 交易所交易时 间变更或 其他特殊 情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3. 日 常申购 业务 3.1 申购金 额限 制 通过国联安基金管理有限公司 （以下简称 “ 本公司” 、 “基金管理人 ” ） 网 站或其 他销售 机构 申购 本基金 的，每 个基 金账 户每次 单笔申 购金 额不 得低于 10 元 （含申购费） ， 销售 机构另有规定的， 从其规定。 通过直销机构申购本基金的， 每个基金账户首次申购金额不得低于 1 万元 （含申购费） ， 已在直销机构有申购 本基金记录的投资者不受上述首次申购最低金额的限制， 单笔追加申购最低金额 为 10 元（含申购费）。 投资人当期分配的基金收益， 通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。 3.2 申购费 率 本基金 A 类基金份额 在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费 用， 但从本类别基金资产中计提销售服务费。 A 类基金份额申购费用由投资人承 担，不列入基金财产。投资人在申购 A 类基金份额时支付申购费用。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 100 万元以下 0.4% 100 万≤M＜500 万 0.2% 500 万元（含）以上 每笔交易1000 元
2 注：单位 为人民币元 。 3.3 其他与 申购 相关的事 项 基金管理人可根据具体业务以及市场等情况， 在法律法规允许的情况下， 在 基金合同约定的范围内调整 上述申购费率或收费方式等， 并 应于新的费率或收费 方式实施日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告， 届时以基金 管理人最新披露的公告为准 。 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时， 每次赎回申请不得低于 100 份 基金份额， 同时赎回份额必须是整数份额 。 投资人全额赎回时不受上述限制。 每个工作日基 金 份 额 持 有 人 在 销售机构 单 个 交 易 账 户 保 留 的 本 基 金 基金 份 额余额 不足100 份时， 若当日该账户同时有份额减少类业务 （如 赎回、 转换出等） 被确认， 则基金管理人有权将 基金份额持有人 在该账户保留的本基金 基金份额余 额 一次性同时全部赎回。 4.2 赎回费 率 本基金基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。 本基 金 A 类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（T） 赎回费率 T ＜7 日 1.50% 7 日≤T＜30 日 0.75% 30 日≤T＜6 个月 0.50% T ≥6 个月 0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投 资人收取的赎回费全额计入基金财 产； 对持续持有期等于或长于 30 日、 少于 3 个月的投资人收取的赎回费不低于 赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期等于或长于 3 个月但少于 6 个
3 月的投资人收取的赎回费不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 。 以上每个月按照 30 日 计算。赎回费的其余部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。 本基金C 类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（T） 赎回费率 30 日以下 0.5% 30 日以上（含） 0% 赎回费用由赎回 C 类 基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回 C 类基金份额时收取。对于 C 类基金份额，收取的赎回费应当全额计入基 金财产。 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 基金管理人可根据具体业务以及市场等情况， 在法律法规允许的情况下， 在 基金合同约定的范围内调整 上述赎回费率或收费方式， 并 应于新的费率或收费方 式实施日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告， 届时以基金管 理人最新披露的公告为准 。 5.日 常转 换业务 5.1 转 换费 率 （1） 本基金转换业务适用的基金范围为： 本基金及本基金管理人旗下管理的 国联安德盛稳健证券投资基金 （基金简称： 国联安稳健混合； 基金代码： 255010）、 国联安德盛小盘精选证券投资基金 （基金简称： 国联安小盘精选混合； 基金代码： 257010 ） 、 国联 安德盛 安心成 长 混 合型证 券投 资基金 （基 金简称 ：国 联安安 心成 长混合； 基金代码：253010） 、 国联安德盛精选混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安精选混合； 基金代码： 前端 257020） 、 国联安德盛优势混合型证券投资基 金 （基金简称： 国联安 优势混合； 基金代码： 前端 257030） 、 国联安德盛红利混 合型证券投资基金 （基金简称： 国联安红利混合； 基金代码： 前端 257040 ） 、 国 联安德盛增利债券证券投资基金 （基金简称： 国联安增利债券； 基金代码：A 类 253020 、B 类 253021 ） 、 国联安主题驱动混合型证券投资基金 （基金简称： 国联 安主题驱 动混合； 基金代码： 257050） 、 国联安 信心增益债券型证券投资基金 （基
4 金简称： 国联安信心增益债券； 基金代码 253030 ） 、 国联安上证大宗商品股票交 易型开放式指数证券投资基金联接基金 （基金简称： 国联安上证商品 ETF 联接； 基金代 码：257060 ） 、 国联安 货币 市场证 券投 资基金 （基 金简称 ：国 联安货 币； 基金代码： A 级 253050 、 B 级 253051） 、 国联安优选行业混合型证券投资基金 （基 金简称 ：国 联安优 选行 业混合 ；基 金代码 ：257070 ） 、 国联 安保本 混 合型证 券投 资基金 （基金简称： 国 联安保本混合； 基金代码：000058） 、 国联安 中证医药 100 指数证券投资基金（基金简称：国联安医药 100 指数；基金代码：000059 ） 、国 联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安新精选混合； 基金 代码：000417 ） 、国联 安通盈 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金（基 金简 称：国 联安 通盈混 合； 基金代 码：000664） 、 国联 安鑫安 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 （基 金简称 ：国 联安鑫 安灵 活配置 混合 ；基金 代码 ：001007） 、国 联安睿 祺灵活 配置 混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安睿祺灵活配置混合； 基金代码： 001157）、 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基 金 （基金简称： 国联安鑫享灵活配置混合； 基金代码：A 类 001228 、C 类 002186 ） 、 国联 安鑫富混合型证券投资基金 （基金 简称： 国联安鑫富混合； 基金代码：A 类 001221 、C 类 002187） 、 国联安添鑫灵 活配置混合型证券投资基金（基金简称：国联安添鑫灵活配置混合；基金代码： A 类 001359 、C 类 001654） 、国联安科技动力股票型证券投资基金（基金简称： 国联安 科技 动力股 票； 基金代 码：001956 ） 、 国联安 鑫悦 灵活配 置混 合型证 券投 资基金（基金简称：国联安鑫悦混合；基金代码：A 类 002368、C 类 002369）、 国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安鑫禧混合； 基金代 码：A 类 002365、C 类 002366） 、 国联安安稳保本混合型证券投资基金 （基金简 称：国 联安 安稳保 本混 合；基 金代 码：002367 ） 、国 联安 鑫瑞混 合型 证券投 资基 金 （基金简称： 国联安鑫瑞混合； 基金代码：A 类 003271、C 类 003272 ） 、 国 联 安鑫盈混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安鑫盈混合； 基金代码： A 类 003275、 C 类 003276） 、国联安鑫盛混合型证券投资基金（基金简称：国联安鑫盛混合； 基金代码：A 类 003772 、C 类 003773 ） 、 国联 安鑫利混合型证券投资基金 （基金 简称： 国联安鑫利混合； 基金代码：A 类 003774 、C 类 003775） 、 国联安锐意成 长混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安锐 意成长混合； 基金代码： 004076）、 国联安鑫乾混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安鑫乾混合； 基金代码：A 类
5 004081 、C 类 004082 ） 、 国联安鑫隆混合型证券投资基金 （基金简称： 国联安鑫 隆混合； 基金代码：A 类 004083、C 类 004084 ） 、 国联安鑫汇混合型证券投资基 金（基金简称：国联安鑫汇混合；基金代码：A 类 004129、C 类 004130 ）和国 联安鑫 怡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 鑫 怡 混 合 ； 基 金 代 码 ：A 类 004326、C 类004327 ） 。 （2 ） 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金与转出基金的申购补差费三部分。 1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 2 ） 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申购补差费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的差额计算收取，具体计算公式如下： 转入基金与转出基金 的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率- 转出基 金的申购费率） ，0 ] ， 即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则 取 零。 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零， 因此申购补差费为零。 （3）转换份额的计算公式： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用＝转换手续费＋ 转出基金的赎回费＋申购补差费 其中： 转换手续费＝0 赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝( 转出金额－赎回费) ×申购补差费率/(1+ 申购补差费 率) 1）如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用＝转出基金的 赎回费+ 申购补差费 2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用＝转出基金的 赎回费 3）转入金额 = 转出金额 - 转换费用 4）转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
6 其中， 转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依 据。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
5.2 其 他与 转换 相关的事 项 （1）业务规则： 1）基 金转 换以 份额 为 单位进 行申 请。 投资 人 办理基 金转 换业 务时， 转出的 基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。 2）基 金转 换采取 未知 价法， 即以 申请受 理当 日各转 出、 转入基 金的 单位资 产净值为基础进行计算。 3）正常情况下，基金注册登记 机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金 转换业 务申请进行有效性确认。 在 T+2 日后 （包括该日） 投资人可在相关网点 查询基金 转换的成交情况。 4）目前，每次对上述单只基金转换业务的申请 原则上不得低于 100 份基金 份额 ； 如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时， 基金管理人将该交易账户保留的基金份额 余额一次性全额转出。 单笔转入 申请不受转入基金最低申购限额限制。 5）单 个开 放日单只 基 金净赎 回 申 请（赎 回申 请 份额 与转 出申请 份额 总数， 扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日该 基金总份额 的10%时， 即认为发生了 巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有 相同的优先 等级， 基金管理人可根据 该基金资产组合情况， 决定全额转出或部分 转出， 并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分 确认的情况下 ，未确认的转出申请将不予以顺延。 6）目 前， 原 持有 基金 为前端 收费 模式下 基金 份额的， 只 能转换 为其 他前端 收费 模式的基金份额， 后端收费 模式下的基金份额只能转换为其他后端收费 模式 的基金份额。
7）上述业务规则具体以各相关基金注册登记机构的有关规定为准。 8）通 过基 金管理 人网 上直销 系统 办理 场外 前 端收费 模式 下 本基 金管 理人旗 下部分基金的转换业务， 享有费率 优惠， 有关 详情 敬请参见相关公告 或咨询本公
7 司 客户服务中心。 （2） 基金 管理人 可 以 在基金 合同 约定的 范围 内根据 实际 情况调 整转 换业务 规则并公告。 6.定 期定 额投资 业务 开放式 基金 定期定 额投 资计划 （以 下简称 “定 投” ） 是指 投资人 通过 本公司 指定的基金销售机构提交申请， 约定每月扣款时间和扣款金额， 由销售机构于每 月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长 期投资方式。 （1） 费率 ： 定投 业务 适用的 申购 和赎回 费率 同正常 申购 和赎回 费率 。 投资 人 通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受场外前端收费模式下定投申 购费率的优惠， 有关详情敬请参见相关公告或咨询本公司客户服务中心 。 （2）业务规则：具体业务办理规则以各销售机构 相关规定为准 。 （3） 扣款 金额 ： 投资 人 应与 具体 销售机 构 就 本基金 申请 开办定 投业 务约定 每月固定扣款金额 。 本基金直销机构每月最低扣款金额为 人民币 100 元 （含 100 元） 。 各代销机构定投业务 最低扣款金额以销售 机构的最新规定为准。 （4）交易确认 ：每月 实际扣款日即为基金申 购申请日，并以该日（T 日） 的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在 T+1 工作日确认成功 后直接计入 投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。 7. 基 金销 售机 构 7.1 场 外销 售机 构 7.1.1 直 销机 构 本基金直销机构为 本基金管理人以及本 基金管理人的网上直销平台。 机构名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 联系人：茅斐 客户服务电话：021-38784766 或 400-7000-365 （免长途话费）
8 网址： www.gtja-allianz.com 7.1.2 场 外非 直销 机构 代销机构或网点的地址和联系方式等有关信息， 请详见本基金发售公告及其 他有关增加代销机构的公告。 本基金管理人将适时增加或调整直销机构和代销机 构，并及时公告。 7.2 场 内销 售机 构 无。 8.基 金份 额净值 公告/ 基金 收益 公告的 披露 安排 在开始办理基金份额申购或者赎回业务后， 本基金管理人将在每个开放日的 次日， 通过 本基金管理人网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日基 金份额净值和基金份额累计净值，敬请 投资人 留意。 9. 其 他需 要提示 的事 项 （1） 邮寄资料： 本 基金管理人设立客户服务中心。 每季度结束后 20 个工作 日内， 客户服务中心将向该季度发生过交易的基金份额持有人邮寄该持有人最近 一季度基金账户状况对账单。年度结束后的 20 个工作日内，客户服务中心向所 有在册有基金份额的持有人及第四季度发生过交易的投资者寄送最近一季度基 金 账户状况对帐单。 由于部分投资人 在开户时填写的地址不够准确完整， 可能造 成该部分 投资人未能收到本基金管理人寄出的对账单等资料。 本着对 投资人负责 的态度， 本基金管理人特此提示， 凡未收到以上资料的 投资人请致电本基金管理 人 客户服务热线 021-38784766、400-7000-365 （免长途话费） 或到开户网点办理 地址更正手续。 （2） 本公 告仅对 本基 金开放 日常 申购、 赎回 、转换 及定 期定额 投资 业务的 有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金的详细情况， 可于本 公司网站或相关代 销机构查阅本基金相关法律文件及资料。 本公告的解释权归本公司所有。 （3） 对位 于未开 设销 售网点 地区 的 投资 人 及 希望了 解本 基金其 它有 关信息 的 投资人 ， 敬 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 热 线 或 登 录 本 公 司 网 站 www.gtja-allianz.com 查询相关事宜。 （4） 有关 本基金 开放 申购、 赎回 、转换 及定 期定额 投资 业务的 具体 规定若
9 有变化，本 公司届时将另行公告。 （5） 风险 提示： 本公 司承诺 诚实 信用地 管理 和运用 基金 财产， 但不 保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承受能力 的 投资品种进行投资。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 特此公告。 国联安基金管理有限公司 二〇一七年六月十四日
