华夏鼎实债券：基金合同生效公告查看PDF公告
1 华 夏鼎 实债券 型证 券投资 基金 基金合 同生 效公告 公 告送 出日期 ：2017 年 6 月 16 日 1 公 告基 本信息 基金名 称 华夏鼎 实债 券型 证券 投资 基金 基金简称 华夏鼎 实债券 基金主 代码 004054 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 6 月 15 日 基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《华夏 鼎实 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 、 《 华 夏鼎 实债 券型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 实债 券 A 华夏鼎 实债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 004054 004055 2 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会准予 注册 的文 号 证监许 可[2016]2892 号 基金募 集期 间 自2017 年3 月14 日至2017 年6月9日止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2017 年 6 月 13 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位： 户 ） 506 份额级 别 华夏鼎 实债 券 A 华夏鼎 实债 券 C 合计 募集期 间净 认购 金 额 （单 位： 人 民币 元 ） 1,579,091.29 204,335,087.44 205,914,178.73 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 2,620.32 34,449.28 37,069.60 募集份 额（ 单位 ： 份 ） 有效认 购份 额 1,579,091.29 204,335,087.44 205,914,178.73 利息结 转的 份额 2,620.32 34,449.28 37,069.60 合计 1,581,711.61 204,369,536.72 205,951,248.33 其中： 募集 期间 基金 管理 人运用 固有 资金 认购 本基 金情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份 ） - - - 占基金 总份 额比 例 - - - 其他需 要说 明的 事项 - - - 其中： 募集 期间 基金 管理 人的从 业人 员认 购本 基金 情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份 ） 7,352.68 55,469.31 62,821.99 占基金 总份 额比 例 0.46% 0.03% 0.03% 其中： 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 认购 本基 金情 况 认购的 基金 份额 总量 的数 量区间 0 至 10 万 份（ 含） 0 0 至 10 万份 （ 含） 其中： 本基 金的 基金 经理 认购本 基金 情况 认购的 基金 份额 总量 的数 量区间 0 0 0 募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规 规定 的办 理基 金 是
2 备案手 续的 条件 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期 2017 年 6 月 15 日 注：募 集期 间募 集及 利息 结转的 基金 份额 已全 部计 入投资 者账 户， 归投 资者 所有。 3 其 他需 要提示 的事 项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可 以通过本基金管理人的网站（www.ChinaAMC.com ）或客户服务电话 （400-818-6666）查询 交易确认情况。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇一七年 六月十六日
