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南方丰元信用增强债券型证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(2017 年第 1 次) 
 
 
 
 
 
 
基 金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司 
基 金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司 
截 止日：2017 年05 月 12 日 
 
 



南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基金管理 人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基金托管 人 .............................................................................................................................. 19 
§ 5 相关服务 机构 .......................................................................................................................... 25 
§ 6 基金份额 的申购和赎回 .......................................................................................................... 70 
§ 7 基金的投 资 .............................................................................................................................. 81 
§ 8 基金的财 产 .............................................................................................................................. 89 
§ 9 基金资产 估值 .......................................................................................................................... 90 
§ 10 基金的 收益与分配 ................................................................................................................ 94 
§ 11 基金的 费用与税收 ................................................................................................................ 96 
§ 12 基金的 会计与审计 ................................................................................................................ 98 
§ 13 基金的 信息披露 .................................................................................................................... 99 
§ 14 风险揭 示 .............................................................................................................................. 104 
§ 15 基金合 同的变更、终止和基金财产的清算 ...................................................................... 107 
§ 16 基金合 同的内容摘要 .......................................................................................................... 109 
§ 17 基金托 管协议的内容摘要 .................................................................................................. 127 
§ 18 基金份 额持有人服务 .......................................................................................................... 139 
§ 19 其他应 披露事项 .................................................................................................................. 141 
§ 20 招募说 明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 143 
§ 21 备查文 件 .............................................................................................................................. 144 
 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提示 
本基金经中国证监会 2013 年 9 月 12 日证监许可[2013]1184 号 文注册募集。本基金基
金合同于 2013 年11 月 12 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。 本基金投资中小企业私募债
券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由
于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活 跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量 恶
化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金
净值带来更大的负面影响和损失， 本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示” 章节等等。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合
同》。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年5 月12
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日（未 经审计）。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证 券投资基金销售管理
办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信 息
披露办法》）、以及《南方丰元信用增强债券型证券投资基金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任 。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金 管理人没有 委托或授权 任何其他人 提供未在本 招募说明书 中载明的信 息, 或对 本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指南方丰元信用增强债券型证券投资基金 
2 、基金管理 人：指南方基金管理有限公司 
3 、基金托管 人：指中国工商银行股份有限公司 
4 、基金合同 ：指《南方 丰元信用增 强债券型证 券投资基金 基金合同》 及对基金合 同 的
任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《南方丰元 信用增强债 券 型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说明 书或本招募 说明书：指 《南方丰元 信用增强债 券型证券投 资基金招募 说 明
书》及其定期的更新 
7 、 基金份额 发售公告： 指 《南方丰元信用增强债券型证券投资基金基金份额发售公告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9 、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实 施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议 《全 国人民代表大会常务委员会关于修改< 中华 人民共和国港口法>
等七部法律的决定》 修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的
修订 
10 、 《销售 办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同 年 6 月1 日 实施的 《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日 实施的 《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开
募集证券投资基金 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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18 、 合格境 外机构投资者： 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
19 、 人民币 合格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 
20 、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21 、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 
22 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 
23 、 销售机 构： 指南方基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基
金销售业务的机构 
24 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构， 本基金的登记机构为南方基金管理
有限公司 
26 、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户 
27 、 基金交 易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理基金
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
28 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获 得中国证监会书面确认的日期 
29 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30 、 基金募 集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3
个月 
31 、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) ，n 为自 然数 
35 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 
36 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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37 、 《业务 规则》 ： 指 《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
38 、认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
39 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
40 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为 
41 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份
额的行为 
42 、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43 、 定投计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、 扣款金额及 扣
款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式 
44 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
45 、元：指 人民币元 
46 、 基金利 润： 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费
用后的余额 
47 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及 其
他资产的价值总和 
48 、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的 价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
51 、 指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 
52 、不可抗 力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
53 、香港证 监会：指香港证券及期货事务监察委员会 
54 、 《通函》 ： 指香港证监会 2015 年5 月22 日颁 布、 同年 7 月 1 日实施 的 《有关内地
与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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55 、A 类基金 份额： 指依据 《基金法》 、 《销售办法》 等法律法规的有关规定在中国内
地销售的、 为中国内地 投资者设立 的份额类别 ，在投资人 认 购/ 申购时 收取前端认 购费或申
购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费 
56 、C 类基金 份额： 指依据 《基金法》 、 《销售办法》 等法律法规的有关规定在中国内
地销售的、 为中国内地 投资者设立 的份额类别 ，在投资人 认购/ 申购时 不收取前后 端认购费
或申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费 
57 、H 类基金 份额： 指依据 《基金法》 、 《销售 办法》 、 《 通函》 等法律法规的有关 规
定为香港投资者设立的， 在香港销售机构销售的本基金的份额类别。 在投资人申购时收取前
端申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费 
58 、基金份 额：指 A 类基金份额、C 类基金份额、H 类基金份额以及本基金未来增设的
其他类别份额，但基金合同关于 H 类基金份额另有约定的除外 
59 、 香港代 表： 指按照 《 通函》 等法律法规担任本基金在香港地区的代表， 负责接收香
港地区投资者的申购赎回申请、 协调基金销售、 向香港证监会进行报备和香港基金投资人的
信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责 
60 、 香 港 销 售 机 构 ： 指 经 香 港 证 监 会 批 准 的 ， 具 备 基 金 销 售 资 格 的 代 为 办 理 本 基 金 H
类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构 
61 、 名义持 有人： 指依据香港市场的特点， 香港代表或香港销售机构等相关机构将代表
投资者名义持有 “内地互认基金” （H 类基金份 额） 的基金份额， 并出现在登记机构的持有
人名册中 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金 管 理 人 
3.1 基 金 管理 人 概 况 
名称：南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 
成立时间：1998 年3 月6 日 
法定代表人：张海波 
注册资本：3 亿元人民币 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：鲍文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份 有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。 
3.2 主 要 人员 情 况 
3.2.1 董事会成员 
张海波先生， 董事长，1963 年出生， 籍贯安徽， 工商管理硕士， 十八年证券从业经历，
中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。1998
年 12 月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股
（香港） 有限公司董事长、 华泰证券 （上海） 资 产管理有限公司董事长等职务， 曾分管投资
银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力资源等工作。 现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党 委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 
王连芬女士， 董事，1966 年出生， 籍 贯天津， 金融专业硕士， 二十四年证券从业经历，
中国籍。 历任赛格集团销售， 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任， 大鹏证券经纪业南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理， 第一证券总裁助理，
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总经理、 零售客户
部总经理、 执行办主任、 总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。 
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十 八年证券 从业经历， 中 国
籍。 曾任职于北京东城区人才交流服务中心、 华晨集团上海办事处、 通商控股有限公司、 北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、 综合事务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资
源部总经理兼党委组织部长。 
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职 干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、 驻香港部队政治部组织处正营职干事、 驻澳门部队政治部正营职
干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任科员、 副处
级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。 现任 深
圳市投资控股有限公司 企业三部高级主管。 
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任 厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理助理、 副 总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 
杨小松先生， 董事，1970 年出生， 籍 贯四川， 经济学硕士， 中国注册会计师， 中国籍 。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员 、证监
会处长、 副主任、 南方基金管理有限公司督察长。 现任南方基金管理有限公司总裁、 党委 副
书记。 
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商 业
行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘
书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜 阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国 家南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。 
李心丹先生， 独立董事，1966 年出 生， 籍贯湖南， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家，
国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员， 中国籍。 历任东南
大学经济管 理学院教授 、南京大学 工程管理学 院院长。现 任南京大学- 牛津大学金 融创新研
究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博
士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交 易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学 年
会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省科技创新协会
副会长。 
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证券及投资学会杰出资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及
期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融
管理局顾问。 
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注册会计师， 中国籍。 历 任北京市财政局干部、 深圳蛇口中华会计师事务所经理、 京都会计
师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、 中国证监会第三 届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律师事务所律师、 合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人、 全联并购公会广东分会会长、 广 东
省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市女企业
家协会理事。 
3.2.2 监事会成员 
吴晓东先生， 监事会主席，1969 年 出生， 籍贯江苏， 法律博士， 中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部公司治理监
督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金监事会主席。 
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十八年 证券从业经 历 ，
中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副
总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董
事。 
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师，中国 籍 。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械动力公司
会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、 经理助理、 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、 财务预算部副部 长。 现任深 圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 （集团） 股 份有限公司董事、 深
圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发 展
有限公司董事。 
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际
信托有限公司投资发展部总经理。 
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经
理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控
制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经
理 （主持工作） 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏 证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北京邮电大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力
资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜律师事务所证券业务部实习律师、 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 
3.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 
张海波先生，董事长，简历同上。 
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
13 
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中 国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。 
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。 
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 （固定收益） 、 南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。 
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。 
3.2.4 基金经理 
本基金历任基金经理为：2013 年 11 月至 2016 年 8 月，何 康；2016 年 8 月至 2016 年
12 月，李璇 ；2016 年 12 月至今，李璇，杜才超。 
李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA ）, 具 有基金从业资格。
2007 年加入 南方基金， 担任信用债高级分析师， 现任固定收益部副总监、FOF 投资 决策委员
会、社保理 事会委托产 品投 资决策 委员会委员 、固定收益 投资决策委 员会委员。2010 年 9
月至 2012 年6 月， 担任南方宝元基金经理；2012 年 12 月至 2014 年 9 月， 担任南方安心基
金经理；2015 年 12 月至 2017 年 2 月 ，担任南方润元基金经理；2010 年 9 月至今，担 任 南
方多利基金经理；2012 年 5 月至今，担任南方金利基金经理；2013 年 7 月至今，担任南方
稳利基金经理；2016 年 8 月至今，担任南方通利、南方丰元、南方荣冠基金经理；2016 年
9 月至今，担 任南方多元基金经理；2016 年 11 月 至今，任南方荣安基金经理；2016 年 12南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
14 
月至今，任南方 睿见混合基金经理；2017 年 1 月至今，任南方宏元、南方和利基金经理；
2017 年 3 月 至今，任南方荣优基金经理。 
杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金，历任债券交易员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月至 2016 年 12 月，任南方润
元、 南方稳利、 南方多利、 南方金利的基金经理助理。2016 年12 月至 今， 任南方丰元、 南
方润元、南方稳利、南方宣利基金经理。 
3.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员 
总裁杨小松先生， 副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、 南方 东英资产管理有限公司 （香
港） 董事 李海鹏先生， 总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生， 交易管理部总监王珂女士，
专户投资管理部总监蒋峰先生， 数量化投资部总监刘治平先生， 研究部总监茅炜先生， 投资
部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇女士。 
3.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。 
3.3 基 金 管理 人 的 职 责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、赎回和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、自《基金 合同》生效之日起, 以诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
4 、配备足够 的具有专业 资格的人员 进行基金投 资分析、决 策，以专业 化的经营方 式 管
理和运作基金财产； 
5 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，保证所管 理 的
基金财产和 基金管理人 的财产相互 独立, 对所管 理的不同基 金分别管理 ，分别记账 ，进行证
券投资； 
6 、 除依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7 、依法接受 基金托管人的监督； 
8 、采取适当 合理的措施 使计算基金 份额认购、 申购、赎回 和注销价格 的方法符合 《 基
金合同》 等法律文 件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
9 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
10 、编制季 度、半年度和年度基金报告； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
15 
11 、严格按 照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
12 、 保守基 金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基 金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
13 、 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金收
益； 
14 、按规定 受理申购与赎回申请， 及时、足额支付赎回款项； 
15 、 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16 、按规定 保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上； 
17 、 确保需要 向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资人能
够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合 理
成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18 、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
19 、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金托
管人； 
20 、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21 、 监督基 金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人违反
《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 
22 、 当基金管 理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有 关基金事务的行为
承担责任； 
23 、以基金 管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
24 、 基金管 理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基 金合同》 不能生效， 基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人； 
25 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议； 
26 、建立并 保存基金份额持有人名册； 
27 、法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3.4 基 金 管理 人 关 于 遵守 法 律 法 规的 承 诺 
1 、基金管理 人承诺不从 事违反《证 券法》的行 为，并承诺 建立健全的 内部控制制 度 ，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
16 
2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为，并 承诺建立健 全的内部风 险 控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 



（1 ）将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 



（2 ）不 公平地对待管理的不同基金财产； 



（3 ）利 用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 



（5 ）依 照法律、行政法规有关规定，由中 国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、 基金管理 人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1 ）越权或 违规经营； 
（2 ）违反基 金合同或托管协议； 
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职 守、滥用职权； 
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息； 
（8 ）协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（9 ）违反证 券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场 秩
序； 
（10）贬损 同行，以提高自己； 
（11）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（12）以不 正当手段谋求业务发展； 
（13）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（14）其他 法律、行政法规禁止的行为。 
3.5 基 金 管理 人 关 于 禁止 性 行 为 的承 诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1 、承销证券 ； 
2 、违反规定 向他人贷款或者提供担保 ； 
3 、从事承担 无限责任的投资； 
4 、买卖其他 基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
5 、向其基金 管理人、基金托管人出资； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
17 
6 、从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7 、依照法律 法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
3.6 基 金 经理 承 诺 
1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息； 
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。 
3.7 基 金 管理 人 的 内 部控 制 制 度 
1 、内部控制 制度概述 
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险， 确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 



内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、
操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章
等组成。 



公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基本管理
制度的总揽和指导， 内部控制大纲明确了内控目标、 内控原则、 控制环境、 内控措施等内容。 



基本管理制度包括内部会计控制制度、 风险控制制度、 投资管理制度、 监察稽核制
度、 基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制度、 业绩评估考 核
制度和紧急应变制度等。 



部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位
责任、操作守则等的具体说明。 
2 、内部控制 原则 



健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 



有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的
有效执行。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
18 
独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位在职能上应当保持相对独立， 公司基金资产、 自
有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通过切 实可行
的措施来实行。 



成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性， 运用科
学化的方法尽量降低经营运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。 



3 、主要 内部控制制度 
（1 ）内部会 计控制制度 



公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律法规制订了基金会计制度、 公
司财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。 



内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、 成本 控制制度、 财务收支审批制度和费用报销管理办法、 财产登
记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 



（2 ）风 险管理控制制度 



风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制的机构
设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 



风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务风险控
制制度、 信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 反馈制度、 保密制度
等程序性风险管理制度。 
（3 ）监察稽 核制度 



公司设立督察长， 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外， 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要， 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、 投资决策、 风险管理等相关会议， 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告， 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 



公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核
人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、 内部稽核工作准则等。 通过这些制度的建立， 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况； 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金 托 管 人 
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：易会 满 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2016 年 9 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在
国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个 性化的托管服务。 截
至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只 。自 2003 年 以来，本行连续十
一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
（四）基金托管人的职责 
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托 管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财 产
的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所
托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10 、 对基金 财务会计报告、 季度、 半 年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上； 
12 、建立并 保存基金份额持有人名册； 
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对； 
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
15 、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
18 、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人； 
19 、 因违反 基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而
免除； 
20 、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金 合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议； 
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（五）基金托管人的内部控制制度 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业 务
项目 全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005、2007 、2009 、2010、2011、2012 、2013、
2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审 计标准第
70 号）审阅 后，2015 年 中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制
方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国
际大型托管 银行接轨， 达到国际先 进水平。目 前，ISAE3402 审阅已经成为年度化 、常规 化
的内控工作手段。 
1 、内部风险 控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2 、内部风险 控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总
行稽核监察 部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3 、内部风险 控制原则 
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程 和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。 
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独 立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4 、内部风险 控制措施实施 
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。 
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5 、资产托管 部内部风险控制情况 
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。 
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。 
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
（六）基金托管 人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金
投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券 市
场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、 基金合同 、 托管协 议、 上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定， 应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有
关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未 能在通知
期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应该立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监
督管理机构报告。 
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金 管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
24 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
25 
§ 5 相关 服 务 机 构 
5.1 销 售 机构 
5.1.1 直销机构 
南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 
法定代表 人：张海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人：张锐珊 
5.1.2 代销机构 
代销银行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号 
法定代表 人 ：易会满 
联系人： 陶 仲伟 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国建设 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人 ：王洪章 
电话：010－66275654 
传真：010－66275654 
联系人： 王 嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农业 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
法定代表 人 ：周慕冰



































 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
26 
4 中国银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 
法定代表 人 ：田国立 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 
5 交通银行 股 份有限公 司 
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号 
法定代表 人 ：牛锡明 
联系人： 张 宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人 ：李建红 
联系人： 邓 炯鹏 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号 
法定代表 人 ：李国华 
客户服务 电 话：95580 
联系人： 王 硕 
传真：（010）68858117 
网址：www.psbc.com 
8 
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号 
法定代表 人 ：吉晓辉 
联系人： 吴 斌 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人 ：李庆萍 
联系人： 丰 靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号 
法定代表 人 ：杨明生 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
27 
11 中国民生 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
法定代表 人 ：洪崎 
联系人： 穆 婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 兴业银行 股 份有限公 司 
注册地址: 福 州市湖东路 154 号 
办公地址: 福 州市湖东路 154 号 
法定代表 人: 高建平 
联系人: 李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
13 平安银行 股 份有限公 司 
地址：深 圳 市深南东路 5047 号 
法定代表 人 ：孙建一 
联系人： 施 艺帆 
联系电话 ：021-50979384 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
14 杭州银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦 
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦 
法定代表 人 ：陈震山 
联系人： 严 峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
15 上海银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 
法定代表 人 ：金煜 
联系人： 汤 征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bosc.cn 
16 
北京农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼



办公地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼



法定代表 人 ：王金山 
联系人： 李 小鹏 
电话：010-85605054 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
28 
传真：010-85605340 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
17 烟台银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号 
办公地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号 
法定代表 人 ：叶文君 
联系人： 王 淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
18 
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 
法定代表 人 ：冀光恒 
联系人： 施 传荣 
联系电话 ：021-38523692 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
19 江苏银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号 
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号 
法定代表 人 ：夏平 
联系人： 张 洪玮 
电话：025-58587036 
客服电话 ：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
20 青岛银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦 
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦 
法定代表 人 ：郭少泉 
联系人： 叶 旻 
联系电话 ：0532-68609960 
客服电话 ： （青岛）96588，（全国 ）
400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
21 宁波银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 浙江省宁 波 市 鄞州区 宁 南南路
700 号 
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号 
法定代表 人 ：陆华裕 
联系人： 任 巧超 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
联系电话 ：0574-81850830 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
22 南京银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号 
办公地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号 
法定代表 人 ：林复 
联系人： 张 小光 
联系电话 ：025-86775342 
客服电话 ：95302 
网址：www.njcb.com.cn 
23 临商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号 
办公地址 ： 山东省临 沂 市兰山区 北 京路 37
号 
法定代表 人 ：钱进 
联系人： 田 宇


吕芳芳 
联系电话 ：0539-7877821





 
0539-7877773 
客服电话 ：400-699-6588 
网址：www.lsbchina.com 
24 汉口银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦 
办公地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉
口银行大 厦 
法定代表 人 ：陈新民 
联系人： 曾 武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国） 
网址：www.hkbchina.com 
25 
江苏张家 港 农村商业 银 行股份
有限公司 
注册地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 
办公地址 ： 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 
法定代表 人 ：王自忠 
联系人： 施 圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
26 温州银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 温州市车 站 大道 196 号 
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号 
法定代表 人 ：邢增福 
联系人： 林 波 
联系电话 ：0577-88990082 
客服电话 ：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
27 
深圳农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦 
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦 
法定代表 人 ：李光安 
联系人： 王 璇 
联系电话 ：0755－25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
28 
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号 
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦 
法定代表 人 ：何沛良 
联系人： 杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
29 哈尔滨银 行 股份有限 公 司 
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 
法定代表 人 ：郭志文 
联系人： 吴 昊 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792450 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
30 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
法定代表 人 ：杨黎 
联系人： 余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
31 渤海银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号 
办公地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号 
法定代表 人 ：李伏安 
联系人： 王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
32 广州银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广
州银行大 厦 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 30 号广
州银行大 厦 
法定代表 人 ：姚建军 
联系人： 唐 荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
33 河北银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
法定代表 人 ：乔志强 
联系人： 郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
34 大连银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦 
办公地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号天安
国际大厦 
法定代表 人 ：陈占维 
联系人： 朱 朱

























































电话：0411-82356695 
传真：0411-82311731

























































客服电话 ：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
35 徽商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A
座 
办公地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A
座 
法定代表 人 ：李宏鸣 
联系人： 叶 卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
36 
广东顺德 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号 
法定代表 人 ：姚真勇 
联系人： 胡 健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
37 天津银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号 
办公地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号 
法定代表 人 ：李宗唐 
联系人： 李 岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
38 
重庆农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 重庆市江 北 区洋河东路 10 号 
办公地址 ： 重庆市江 北 区洋河东路 10 号 
法定代表 人 ：刘建忠 
联系人： 范 亮


































































电话：023-67637962 
传真：023-67637909 
客服电话 ：023-966866 
网址：www.cqrcb.com 
39 金华银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号 
办公地址 ： 浙江省金 华 市光南路 668 号 
法定代表 人 ：徐雅清 
联系人： 陈 秀端 
电话：0579-82178271 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
40 包商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号 
办公地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号 
法定代表 人 ：李镇西 
联系人： 张 建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电话 ：95352 
网址：www.bsb.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
41 
广州农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号 
法定代表 人 ：王继康 
联系人： 卢 媛薇 
电话：020-28852729 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
42 珠海华润 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号 
办公地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号 
法定代表 人 ：刘晓勇 
联系人： 钟 春苗 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电话 ：96588( 广东省外加拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
43 
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
法定代表 人 ：陆向阳 
联系人： 包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
44 吉林银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号 
办公地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号 
法定代表 人 ：张宝祥 
联系人： 孙 琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666(全国) ，96666( 吉
林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
45 
杭州联合 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 杭州市建 国 中路 99 号 
办公地址 ： 杭州市建 国 中路 99 号 
法定代表 人 ：张晨 
联系人： 张 强 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96592 
网址：www.urcb.com 
46 四川天府 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 四川省南 充 市涪江路 1 号 
办公地址 ： 四川省南 充 市滨江中 路 一段 97
号26 栋泰和尚渡南充 市 商业银行 
法定代 表 人 ：黄光伟 
联系人： 樊 海波 
电话：028-67676033 
客服电话 ：400-16-96869 
网址：www.tf.cn 
47 厦门银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦 
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦 
法定代表 人 ：吴世群 
联系人： 孙 瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
48 富滇银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 云南省昆 明 市拓东路 41 号 
办公地址 ： 云南省昆 明 市拓东路 41 号 
法定代表 人 ：夏蜀 
联系人： 杨 翊琳 
电话：0871-63140324 
传真：0871-63194471 
客服电话 ：4008896533 
网址：http://www.fudian-bank.com/ 
49 威海市商 业 银行股份 有 限公司 
注册地址 ： 威海市宝 泉 路 9 号



办公地址 ： 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋 
法定代表 人 ：谭先国 
联系人： 武 芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电话 ： 省内 96636 、境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
50 
山东寿光 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号 
办公地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号 
法定代表 人 ： 颜廷军 
联系人： 周 坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
51 
浙江绍兴 瑞 丰农村商 业 银行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号 
办公地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号 
法定代表 人 ： 俞俊海 
联系人： 孔 张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 
52 
广东南海 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 广东省佛 山 市南海区 桂 城街道南
海大道北 26 号 
办公地址 ： 广东省佛 山 市南海区 桂 城街道南
海大道北 26 号 
法定代表 人 ：李宜心 
联系人： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电话 ：96138 
网址：www.nanhaibank.com 
53 广东华兴 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 广东省汕 头 市金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分和 5 楼 全层 
办公地址 ： 广东省广 州 市天河区 天 河路 533
号 
法定代表 人 ： 周泽荣 
联系人： 刘涛 
电话：020-38173038 
传真：020-38173857 
客服电话 ：400-830-8001 
网址：www.ghbank.com.cn 
54 西安银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 中国陕西 西 安高新路 60 号 
办公地址 ： 西安市雁 塔 区高新路 60 号 
法定代表 人 ：郭军 
联系人： 白 智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
55 苏州银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号 
办公地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号 
法定代表 人 ：王兰凤 
联系人： 朱 瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
56 晋商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座 
办公地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座 
法定代表 人 ：阎俊生 
联系人： 卫 奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
57 华融湘江 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段828 号杰座大厦 
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 芙 蓉南路一
段828 号杰座大厦 
法定代表 人 ：张永宏 
联系人： 杨 舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
58 龙江银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号 
办公地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号 
法定代表 人 ：张建辉 
联系人： 闫 勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
59 广东南粤 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区
乐山大道 60 号 
办公地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区乐
山大道 60 号 
法定代表 人 ： 韩春剑 
联系人： 张 云昌 
电话：0755-36996424 
传真：0759 —2631600 
客服电话 ：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 
60 桂林银行股份有限公司 
注册地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号 
办公地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号 
法定代表 人 ： 王能 
联系人： 周 佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
61 泉州银行股份有限公司 
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
法定代表 人 ：傅子能



联系人： 陈 铮泓 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22558871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
62 成都农村商业银行股份有限公司 
注册地址 ： 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号 
办公地址 ： 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号 
法定代表 人 ：陈萍



联系人： 杨 琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话 ：028-962711 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
63 长安银行股份有限公司 
注册地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号 
法定代表 人 ：毛亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ： （029）96669 、400-05-96669 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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网址：www.ccabchina.com 
64 锦州银行股份有限公司 
注册地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号 
办公地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号 
法定代表 人 ：张伟 
联系人： 庞 璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
65 
浙江乐清农村商业银行股份有限
公司 
注册地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西
路99 号 
办公地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西路
99 号



法定代表 人 ： 高剑飞 
联系人： 金 晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
66 浙江泰隆商业银行股份有限公司 
注册地址 ： 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道
188 号



办公地址 ： 浙江省杭 州 市上城区 望 江东路 59
号 
法定代表 人 ：王钧 
联系人： 陈 妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
67 
浙江杭州余杭农村商业银行股份
有限公司 
注册地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号 
办公地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号 
法定代表 人 ：来煜标 
联系人： 蔡 亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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浙江富阳农村商业银行股份有限
公司 
注册地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢 
办公地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢 
法定代表 人 ：马富华 
联系人： 陈 硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
69 长春农村商业银行股份有限公司 
注册地址 ： 吉林省长 春 市二道区 自 由大路
5755 号 
办公地址 ： 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288
号 
法定代表 人 ：马铁刚 
联系人： 张 俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
70 齐商银行股份有限公司 
注册地址 ： 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号 
办公地址 ： 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号 
法定代表 人 ：杲传勇 
联系人： 焦 浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
71 中原银行股份有限公司 
注册地址 ： 河南省郑 州 市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座 大 厦 
办公地址 ： 河南省郑 州 市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座 大 厦 
法定代表 人 ：窦荣兴 
联系人： 赵 栋一 
电话：0371-85519823 
传真：0371-85519869 
客服电话 ：96688 
网址：www.zybank.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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浙江萧山农村商业银行股份有限
公司 
注册地址 ： 杭州市萧 山 区人民路 258 号



办公地址 ： 杭州市萧 山 区人民路 258 号 
法定代表 人 ：王云龙



联系人： 朱 光锋



电话：0571-83812315 
传真：0571-82739513 
客服电话 ：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
代销券商及其他代销机构： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号 
法定代表 人 ：周易 
联系人： 庞 晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼 
法定代表 人 ：兰荣 
联系人： 乔 琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层 
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层 
法定代表 人 ：何如 
联系人： 周 杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座 
法定代表 人 ：陈共炎 
联系人： 邓 颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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5 国泰君安 证 券股份有 限 公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区商 城
路618 号



办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 
法定代表 人 ：杨德红 
联系人： 芮 敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 
法定代表 人 ：李玮 
联系人： 许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 中信建投 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号 
法定代表 人 ：王常青 
联系人： 权 唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 广发证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44 楼 
法定代表 人 ：孙树明 
联系人： 黄 岚 
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网
点 
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 
9 长城证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层 
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦14、16 、17 层 
法定代表 人 ：丁益 
联系人: 金夏 
联系电话:021-62821733 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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10 招商证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层 
法定代表 人 ：宫少林 
联系人： 黄 婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
11 中信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦 
法定代表 人 ：张佑君 
联系人： 顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
12 申万宏源 证 券有限公 司 
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层 
法定代表 人 ：李梅 
联系人： 李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
网址: www.swhysc.com 
13 光大证券 股 份有限公 司 
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
法定代表 人: 薛峰 
联系人: 何耀 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
14 中国中投 证 券有限责 任 公司 
注册地址 ： 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层
01 、02 、03 、05、11、12 、13、15、16 、18、
19 、20 、21 、22、23 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人: 高涛 
联系人： 万 玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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15 申万宏源 西 部证券有 限 公司 
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室 
法定代表 人 ：韩志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王 怀春 
客户服务 电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
16 湘财证券 股 份有限公 司 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958
号华能联 合 大厦 5 楼 
法定代表 人 ：林俊波 
联系人： 李 欣 
联系电话 ：021-38784580-8918 
客服电话 ：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
17 
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司 
注册地址 ： 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层 
法定代表 人 ：杨宝林 
联系人： 赵 艳青 
联系电话 ：0532-85023924 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 
18 信达证券 股 份有限公 司 
注册 （办公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼 
法定代表 人 ：张志刚 
联系人： 尹 旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
19 华融证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号
中国人保 寿 险大厦 12-18 层 
法定代表 人 ：祝献忠 
基金业务 联 系人：李 慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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20 华西证券 股 份有限公 司 
注册地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦



办公地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦 
法定代表 人 ：杨炯洋 
联系人： 谢 国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
21 世纪证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层 
法定代表 人 ：姜昧军 
联系人： 王 雯 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
22 东北证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号 
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号 
法定代表 人 ：李福春 
联系人: 安岩 岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
23 上海证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼 
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼 
法定代表 人 ：李俊杰 
联系人： 邵 珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电 话：021-962518 
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
24 江海证券 有 限公司 
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号 
办公地址 ： 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号 
法定代表 人 ：孙名扬 
联系人： 周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
网址：www.jhzq.com.cn 
25 国联证券 股 份有限公 司 
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层 
办公地址 ： 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层 
法定代表 人: 姚志勇 
联系人: 祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
26 东莞证券 股 份有限公 司 
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心 
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心 
联系人: 李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
27 平安证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
法定代表 人 ：詹露阳 
联系人: 石静 武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
28 国都证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层 
法定代表 人 ：王少华 
联系人： 黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
29 东吴证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
法定代表 人 ：范力 
联系人： 方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
30 广州证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人 ：邱三发 
联系人： 梁 微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
31 南京证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号 
法定代表 人 ：歩国旬 
联系人： 王 万君 
联系电话 ：025-58519523 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
32 华安证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号 
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座 
法定代表 人 ：李工 
联系人： 范 超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
33 山西证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼 
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼 
法定代表 人 ：侯巍 
联系人： 郭 熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
34 第一创业 证 券股份有 限 公司 
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼



办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼 
法定代表 人: 刘学民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
35 华福证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 福 州市五四路157 号新天地大厦7 、
8 层 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼 
法定代表 人 ：黄金琳 
联系人： 王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591） 
网址：www.hfzq.com.cn 
36 中山证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 
法定代表 人 ：黄扬录 
联系人： 罗 艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：95329 
网址：http://www.zszq.com 
37 国海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号 
办公地址 ： 广 东省深圳 市 福田区竹 子 林四路光
大银行大厦 3F 
法定代表 人 ：何春梅 
联系人： 牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
38 中原证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 
法定代表 人 ：菅明军 
联系人： 程 月艳 范春艳 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
39 西南证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 
法定代表 人 ：吴坚 
联系人： 张 煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
40 中航证券 有 限公司 
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩 新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券 
法定代表 人 ：王宜四 
联系人： 史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
41 国元证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号 
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 阜南路 166 号润安大
厦 A 座 25 层 
法定代表 人 ：蔡咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话： 全国统一 热 线 95578 ， 4008888777 ，
安徽省内 热 线 96888 
网址：www.gyzq.com.cn 
42 国盛证券 有 限责任公 司 
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦 
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦 
法定代表 人: 马跃进 
联系人: 周欣 玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 
43 中国国际 金 融股份有 限 公司 
注册地址 ： 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座27 层及28 层 
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大
厦 
联系人： 杨 涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
44 大同证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层 
办公地址 ： 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
贸中心 A 座F12、F13 
法定代表 人 ：董祥 
联系人： 薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
45 方正证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层 
办公地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层 
法定代表 人 ：何其聪 
联系人： 高 洋 
联系电话 ：010-68546709 
客服电话 ：95571 
网址：www.foundersc.com 
46 东海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦 
法定代表 人 ：赵俊 
联系人： 王 一彦 
客服电话 ：95531；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
47 西部证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层 
办公地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室 
法定代表 人 ：刘建武 
联系人： 梁 承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
48 新时代证 券 股份有限 公 司 
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501 
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501 
法定代表 人 ：叶顺德 
联系人： 田 芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
49 瑞银证券 有 限责任公 司 注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
际金融中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层 
法定代表 人 ：程宜荪 
联系人： 冯 爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
50 金元证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层 
法定代表 人 ：王作义 
联系人： 马 贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
51 万联证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层 
法定代表 人 ：张建军 
联系人: 甘蕾 
联系电话 ：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
52 国金证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
法定代表 人 ：冉云 
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
53 财富证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼 
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼 
法定代表 人 ：蔡一兵







































联系人： 郭 磊












































 
联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 95317 
网址:www.cfzq.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
54 华龙证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 
办公地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼 
法定代表 人 ：李晓安 
联系人： 范 坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
55 华鑫证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号 
法定代表 人 ：俞洋 
联系人： 杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
56 国融证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号 
办公地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层 
法定代表 人 ：张智河 
联系人: 虞哲 维 
客服电话 ：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
57 中天证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈 阳市和平 区 南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券 经 纪事业部 
法定代表 人 ：马功勋 
联系人： 李 泓灏 
联系电话 ：024-23280806 
客服电话 ：4006180315 
网址：http://www.iztzq.com 
58 五矿证券 有 限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元 
法定代表 人 ：赵立功 
联系人： 马 国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
59 天相投资 顾 问有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701 
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层 
法定代表 人 ：林义相 
联系人： 谭 磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 
60 中邮证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政
信息大厦 9~11 层 
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号 
法定代表 人 ：丁奇文 
联系人： 吉 亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
61 中国民族 证 券有限责 任 公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F 
法定代表 人 ：赵大建 
联系人： 齐 冬妮 
电话：010-59355807 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
62 太平洋证 券 股份有限 公 司 
注册地址 ： 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦18 层 
办公地址 ： 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元 
法定代表 人 ： 李长伟 
联系人： 马 焮 
电话：010-88321967 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
63 宏信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼 
办公地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼 
法定代表 人 ：吴玉明 
联系人： 张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网 址：www.hxzq.cn 
64 网信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号恒信大
厦 C 座 
法定代表 人 ： 王媖 
联系人： 赵 辉 
电话：024-22955400 
传真：024-22955426 
客服电话 ：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 
65 天风证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼 
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼 
法定代表 人 ： 余磊 
联系人： 夏 旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
66 首创证券有限责任公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座 
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座 
法定代表 人 ：吴涛 
联系人： 张 蕴璞 
电话：010-59366245 
传真：010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
67 
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投
资顾问有 限 公司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 
法定代表 人 ：汪静波 
联系人： 张 裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
68 
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司 
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼 
办公地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼 
法定代表 人 ：薛峰 
联系人： 童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
69 上海好买 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室；上海市虹 口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼 
法定代表 人 ：杨文斌 
联系人： 张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
70 
蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F



法定代表 人 ：陈柏青 
联系人： 韩 爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
71 
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室 
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层 
法定代表 人 ：张跃伟 
联系人： 佘 晓峰 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
72 上海天天 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ） 
法定代表 人 ：其实 
联系人： 黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
73 
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司 
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层 
法定代表 人 ：闫振杰 
联系人： 张 云 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
74 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 
注册地址 ： 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦903 室 
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层 
法定代表 人 ：凌顺平 
联系人： 吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
75 中期资产 管 理有限公 司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢 11 层1103 号 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期大
厦 2 层 
法定代表 人 ：姜新 
联系人： 侯 英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
76 
众升财富 （ 北京）基 金 销售有
限公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室 
办公地址： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层04-08 
法定代表 人 ：李招弟



联系人： 李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.zscffund.com



77 和讯信息 科 技有限公 司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层 
法定代表 人 ：王莉 
联系人： 刘 洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
78 
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有
限公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人 ：戎兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
57 
79 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢10 楼 1001 室 
办 公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼 
法人：徐 黎 云 
联系人： 来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
80 泛华普益 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室 
办公地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室 
法定代表 人 ：于海锋 
联系人： 邓 鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
81 嘉实财富 管 理有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人 ：赵学军 
联系人： 景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
82 
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司 
注册地址 ： 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋10 层 1006# 
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层 
法定代表 人 ：张彦 
联系人： 张 燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
58 
83 
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 
法定代表 人 ：周斌 
联系人： 祖 杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
84 北京钱景 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012 
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012 
法定代表 人 ：赵荣春 
联系人： 高 静 
电话：010-59158281 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
85 深圳宜投 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤兴二道 6 号武汉大
学深圳产 学 研大楼 B815 房（入驻 深 圳市前 海
商务秘书 有 限公司） 
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405 
法定代表 人 ：华建强 
联系人： 黄 晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
86 
深圳前海 汇 联基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 深 圳市前海 深 港合作区 前 湾一路鲤
鱼门街 1 号 前海深港 合 作区管理 局 综合办公
楼 A 栋 201 室 （入驻 深圳 市前海商 务 秘书有限
公司） 
办公地址 ： 深圳市南 山 区铜鼓路 39 号大冲国
际中信 5 号楼7D 
法定代表 人 ： 薛峰 
联系人： 贾 海霞 
联系电话 ： 0755-26900826 转 804 
客服电话 ：0755-26900826 
网址：http://www.xiniujijin.com/ 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
59 
87 中国国际 期 货有限公 司 
注册地址： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 号新
恒基国际 大 厦 15 层 
法定代表 人 ：王兵



联系人： 许 黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
88 
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司 
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号 
经济日报 社 综合楼 A 座712 室 
法定代表 人 ：梁蓉


 
联系人： 魏 素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
89 海银基金 销 售有限公 司 
注册地址： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16
楼 B 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼



法定代表 人 ：刘惠 
联系人： 刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
90 北京植信 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 北京市密 云 县兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67



办公地址 ： 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10
号楼 
法定代表 人 ： 杨纪峰 
联系人： 吴 鹏


 
电话：010-56075718


























 传
真：010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
60 
91 上海大智 慧 财富管理 有 限公司 
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代表 人 ： 申健 
联系人： 印 强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://8.gw.com.cn 
92 上海联泰 资 产管理有 限 公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室 
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北 路 518 号 8
座 3 层 
法定代表 人 ：燕斌 
联系人： 陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
93 北京增财 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208



办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208



法定代表 人 ：罗细安 
联系人： 史 丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
94 上海利得 基 金销售有 限 公司 
注册地址： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室 
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人 ：李兴春 
联系人： 曹 怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
61 
95 上海汇付 金 融服务有 限 公司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层 
法定代表 人 ： 金佶 
联系人： 陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
96 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司 
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504 
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504 
法定代表 人 ：陈洪生 
联系人： 梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
97 中信建投 期 货有限公 司 
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C 
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4，9-B 、C 
法定代表 人 ： 彭文德 
联系人： 万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
98 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼 
法定代表 人 ：胡学勤 
联系人： 宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
62 
99 
中经北证 （ 北京）资 产 管理有
限公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层



办公地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层



法定代表 人 ： 徐福贺 
联系人： 李 美 
电话：18810595051 
传真：010-68292964 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
100 中信期货 有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层1301-1305 室、14
层 
办公地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层1301-1305 室、14
层 
法定代表 人 ：张皓 
联系人： 刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
101 北京虹点 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地址： 北京市 朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二 层 
法定代表 人 ：胡伟 
联系人： 陈 铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
102 
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室 
办公地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室 
法定代表 人 ： 李昭琛 
联系人： 付 文红



电话：010-62676405 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
63 
103 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491 
办公地址 ： 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人 ：肖雯



联系人： 黄 敏嫦



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
104 阳光人寿 保 险股份有 限 公司 
注册地址 ： 海南省三 亚 市河东区 三 亚河东路
海康商务 12、13 层 
办公地址： 北京市朝 阳 区朝外大 街 乙 12 号 1
号楼昆泰 国 际大厦 12 层 
法定代表 人 ： 李科 
联系人： 高 晓芳 
电话： 010-59053566 
传真： 010-59053700 
客服电话 ：95510 
网址：http://fund.sinosig.com 
105 深圳富济 财 富管理有 限 公司 
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室 
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室



法定代表 人 ：刘鹏宇



联系人： 杨 涛 
电话：0755-83999907-811



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
106 
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司 
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室 
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303 
法定代表 人 ： 张鑫 
联系人： 刘 美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
64 
107 
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼 
法定代表 人 ： 陈继武 
联系人： 王 哲宇 
电话： 021-63333389-611 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
108 大泰金石 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼 
法定代表 人 ：袁顾明 
联系人： 何 庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
109 
济安财富 （ 北京）资 本 管理有
限公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安财富 
法定代表 人 ： 杨健 
联系人： 付 志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 
110 
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有
限公司 
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F 
法定代表 人 ：钱昊旻 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
65 
111 
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司 
注册地址： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8
号楼 C 座 1701 室 
办公地址： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8
号楼 C 座 1701 室 
法定代表 人 ： 齐凌峰 
联系人： 阮 志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
112 徽商期货有限责任公司 
注册地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号



办公地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号 
法定代表 人 ： 吴国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
113 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108 
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108



法定代表 人 ：王伟刚



联系人： 丁 向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
114 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 
法定代表 人 ： 钱燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
115 
北京广源达信投资管理有限
公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层 605 室 
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四 区浦项中
心 B 座 19 层



法定代表 人 ： 齐剑辉 
联系人： 姜 英华



电话：4006236060











南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
66 
传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
116 上海万得投资顾问有限公司 
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福
山路 33 号 8 楼 
法定代表 人 ：王廷富



联系人： 徐 亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 
117 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表 人 ：钟斐斐 
联系人： 吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
118 上海云湾投资管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代表 人 ： 戴新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
119 
上海中正达广投资管理有限
公司 
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室



办公地址 ： 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室



法定代表 人 ：黄欣



联系人： 戴 珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
120 
南京途牛金融信息服务有限
公司 
注册地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号



办公地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
67 
法定代表 人 ： 宋时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
121 东海期货有限责任公司 
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、
27 、29 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼 
法定代表 人 ： 陈太康 
联系人： 李 天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
122 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号 
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼 
法定代表 人 ： 周剑秋 
联系人： 孙 朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
123 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路
1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和 经 济发展区 ） 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室 
法定代表 人 ： 王翔 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
124 
深圳市金斧子基金销售有限
公司 
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16
号东方科 技 大厦 18 楼


 
办公地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑路科兴
科学园 B3 单元 7 楼



法定代表 人 ：赖任军 
联系人： 张 烨


 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
68 
125 
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司 
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06 
办公地址 ： 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座17 层 
法定代表 人 ： 陈超






联系人： 江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 
126 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室



办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层 
法定代表 人 ：李一梅



联系人： 仲 秋玥



电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
127 大河财富基金销售有限公司 
注册地址 ： 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层1.2 号 
办公地址 ： 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层1.2 号 
法定代表 人 ： 王荻 
联系人： 潘 建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
128 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 
 
上述代销机构， 除江苏银行股份有限公司、 南充市商业银行股份有限公司、 广东南海农村商
业银行股份有限公司、 广东华兴银行股份有限公司、 成都农村商业银行股份有限公司、 国海
证券股份有限公司之外，均代销南方丰元信用增强债券型证券投资基金 C 类份额 。 
5.2 登 记 机构 
名称：南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 
法定代表人：张海波 
电话：（0755）82763849 
传真：（0755）82763889 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
69 
联系人：古和鹏 
5.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所 
名称：广东华瀚 律师事务所 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室 
负责人：李兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律师：杨忠、戴瑞冬 
5.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系电话：（021 ）23238888 
传真：（021 ）23238800 
联系人：陈熹 
经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
70 
§ 6 基金 份 额 的 申 购 和 赎 回 
除本基金的有关公告 （例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文件） 另有专门
规定外， 本基金 H 类基 金份额在香港的申购、 赎回及转换等销售业务， 应当根据本招募说明
书办理。 
6.1 申 购 与赎 回 场 所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。H 类基金份额的销售机构为经香港证监会批
准的， 具备基金销售资格的代为办理本基金 H 类 基金份额申购、 赎回和其他基金业务的相关
销售机构。 
具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定
的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 
6.2 申 购 与赎 回 的 开 放日 及 时 间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。 本基金 A 类和C 类基金份额 具体办理时间
为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金 管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。H 类 基金份额的开放日为
上海证券交易所、 深圳证券交易所及香港交易所的共同交易日， 但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
本基金 A 类和 C 类基金 份额已于 2014 年1 月21 日开放申购赎回业务。H 类基金份额开
放日常申购赎回业务的时间具体见基金管理人届时发布的公告。 
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或
者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
6.3 申 购 与赎 回 的 原 则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、A 类基金 份额及 C 类基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申
购的先后次序进行顺序赎回。H 类基 金份额的赎回可不采用“先进先出”原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
5 、本基金基 金份额申购 、赎回的币 种为人民币 ，基金管理 人可以在不 违反法律法 规 且
与基金托管人协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。 
6.4 申 购 与赎 回 的 程 序 
1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 否则所提交的申购申请无效。 投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包括该日) 到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
H 类基金份额 的开放日与 A 类和C 类基 金份额的开放日有所不同， 因此本基金 H 类基金
份 额 的 投 资 者 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 的 具 体
时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收到申 请。申购、赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
6.5 申 购 与赎 回 的 数 额限 制 
1 、 本基金A 类和 C 类基 金份额首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元， 各销售机构
在符合上述规定的前提下， 可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机
构公布的为准， 投资人需遵循销售机构的相关规定。 本基金 A 类和 C 类基 金份额单笔赎回申
请不低于 1 份， 投资人全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在符合上述规定的前提下， 可
根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准， 投资人需遵循销售机构
的相关规定. 具体内容详见 2015 年 11 月09 日发 布的 《南方基金管理有限公司关于降低旗下
部分开放式基金申购最低金额限 制的公告》； 
本基金 H 类基金份额申 购与赎回的 数额限制具 体详见招募 说明书补充 文件规定或 另 行
公告。 
2 、本基金不 对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 
3 、本基金不 对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 
4 、基金管理 人可在法律 法规允许的 情况下，调 整上述规定 申购金额和 赎回份额的 数 量
限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报中
国证监会备案。 
6.6 申 购 费用 和 赎 回 费用 
本 基 金 根 据 销 售 区 域 的 不 同 ， 认 购/ 申 购 、 赎 回 等 费 用 收 取 方 式 ， 或 销 售 机 构 的 不 同 ，
可将基金份额分为不同 的基金份额类别。A 类基金份额 和 C 类基金份额在中国内地销售，
在投资人认购/ 申购时收取前端认购/ 申购费用、 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额，称为 A 类基金 份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/ 申购费用
的基金份额，称为 C 类 基金份额 。H 类基金份额在香港销售，在投资人申购时收取前端 申
购费用、 不从本类别基金资产中计提销售服务费 。本基金 A 类、C 类和 H 类基金 份额分别
设置代码，并分别计算基金份额净值。 
1 、申购费率 
（1 ）对于申 购本基金 A 类份额的特定投资群体，申购费率最高不高于 0.08% ，且
随申购金额的增加而递减，如下表所示 
A 类份额申购金额
（M ） 
申购费率 
M ＜100 万 0.08% 
100 万≤M ＜500 万 0.05% 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
500 万 ≤M ＜ 1000
万 
0.03% 
M ≥1000 万 每笔 100 元 
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部
门批准可以 投资基金的 地方社会保 险基金、企 业年金单一 计划以及集 合计划） 。特 定 投
资群体需在认购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部
门批准可以投资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可
在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围， 并按规定向中国证监
会备案。 
（2 ） 除上述特定投资群体外， 申购本基金 A 类份额的所有投资人， 申购费率最高
不高于 0.8% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 
A 类 份 额 申 购 金 额
（M ） 
申购费率 
M ＜100 万 0.8% 
100 万≤M ＜500 万 0.5% 
500 万≤M ＜1000 万 0.3% 
M ≥1000 万 每笔 1,000 元 
（3 ）H 类基金份额的申购费用 
本基金 H 类基金份额在申购时收取前端申购费用 ， 申购费率最高不超过 5% ， 具体 费率
由香港 销售机构自行规定。 
（4 ）对于申 购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。 
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 
申购费用由 投资人承担， 不列 入基金财产， 主 要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。 
2 、赎回费 
（1 ）本基金 金 A 类、C 类 基金份额的 赎回费率最高不超过 0.5% ，随申请份 额持有时间
增加而递减。具体如下表所示： 
A 类基金份额 
申请份额持有时间（N ） 赎回费率 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
N ＜1 年 0.1% 
1 年≤N ＜2 年 0.05% 
N ≥2 年 0 
注：1 年指365 天 
C 类基金份额 
申请份额持有时间（N ） 赎回费率 
N ＜30 天 0.5% 
N ≥30 天 0 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。A 类、C 类基金份额赎回费总额的 25%应归 基金财产 ，其余用于支付登记费和其他必要
的手续费 。 
（2 ）H 类基 金份额的赎回费用 
本基金 H 类基金份额赎回费率为 0.025% 。投资 人可将其持有的全部或部分基金份额赎
回。本基金 H 类基金份额 赎回费全部归入基金财产。 
3 、 本基金的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》 的规定确
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟 应
于新的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体公告。 
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 
 
6.7 申 购 份额 与 赎 回 金额 的 计 算 
1 、基金A 类、C 类基金份 额申购份额的计算 
本基金的 A 类、C 类基金 份额申购采用 “金额申购、 份额确认” 的方式。 基金的申购金
额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： 
净申购金额= 
申购金额/ （1+申购费率 ） 
申购费用 
= 申购金额 －净申购金额 
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例 4 ：某非特定群体的普通投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基
金份额净值为 1.017 元 ，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
(1+0.8% ）＝99,206.35 元 
申购费用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元 
申购份额 
= 99,206.35/1.017 =97,548.03 份 
例 5 ：某特定投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金份额净值为
1.017 元，对 应申购费率为 0.08% ，则 其可得 到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ 
(1+0.08% ）＝99,920.06 元 
申购费用＝100,000 －99,920.06 ＝79.94 元 
申购份额 
= 99,920.06/1.017 =98,249.81 份 
例 6 ： 某投资 人投资 10 万 元申购本基金 C 类份额， 假设申购当日基金份额净值为 1.017
元。则其可得到的申购份额为： 
申购份额 
=100,000/1.017 = 98,328.41 份 
2 、基金A 类、C 类基金份 额赎回金额的计算 
本基金 A 类、C 类基金份 额的赎回采用 “份额申购、 金额确认” 的方式。 赎回金额的计
算公式为： 
赎回费用= 赎 回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 
赎回金额= 赎 回份额′赎回当日基金份额净值- 赎 回费用 
例 7 、 某投资 人申购本基金 A 类基金 份额， 持有三个月赎回 10 万份， 赎回 费率为 0.1%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可 得到的赎回金额为： 
赎回费用＝100,000 ×1.017 ×0.1% ＝101.7 元 
赎回金额=100,000×1.017 －101.7 ＝101,598.3 元 
例 8 、 某投资人申购本基金 C 类基金 份额，30 天 内赎回 10 万 份， 赎回费率为 0.5%，假
设赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.5 元 
赎回金额=100,000×1.017 －508.5 ＝101,191.5 元 
3 、本基金H 类基金份额申购与赎回的计算具体详见招募说明书补充文件规定。 
4 、基金份额 净值的计算 
本基金 A 类、C 类及 H 类基金份额分别计算净值，T 日各类基金份额的基金份额净值在
当天收市后分别计算， 并在 T+1 日 内公告。 遇特殊情况， 经中国证 监会同意， 可以适当延 迟
计算或公告。 本基金各类基金份额的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位 ， 小数点后
第 4 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
5 、申购份额 、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日该类基金份额的
基金份额净值为基准计算， 上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后 2 位， 小 数点后
2 位以后的部 分舍弃， 舍弃部分归入基金财产； 上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
6 、赎回金额 的处理方式 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并
扣除相应的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位以后 的部分四舍五入， 由此
产生的误差计入基金财产。 
6.8 申 购 与赎 回 的 登 记 
投资人申购基金成功后， 基金登记机构在 T+1 日 为投资人登记权益并办理登记手续， 投
资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质
影响投资人的合法权益， 并最迟于实施前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告。 
6.9 拒 绝 或暂 停 申 购 的情 形 及 处 理方 式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接收投资人 的 申
购申请。 
3 、证券交易 所交易时间 非正常停市 ，导致基金 管理人无法 计算当日基 金资产净值 或 者
无法办理申购业务。 
4 、因基金收 益分配、基 金投资组合 内某个或某 些证券即将 上市等原因 ，使基金管 理 人
认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。 
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记结算机 构因技术故 障或异常情 况 导
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。 
7 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
8 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利
益时。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
77 
发生上述第 1 到7 项暂停 申购情形之一且基金 管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当
根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申
购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
除本基金的基金合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外， 当发生以下情形时， 本基金
管理人可拒绝或暂停接受 H 类基金 份额的申购申请。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项（不含利息）将退还给投资人。 
（1 ）全部内 地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度； 
（2 ）H 类基 金规模占基金资产的比例高于 50% ； 
（3 ）法律法 规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。 
发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应立即向中国证监会、 香港证监会备案并通知香
港代表， 由香港代表或基金管理人告知香港销售机构， 并在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 
6.10 暂 停赎 回 或 延 缓支 付 赎 回 款项 的 情 形 及处 理 方 式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接收投资人 的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 
3 、证券交易 所交易时间 非正常停市 ，导致基金 管理人无法 计算当日基 金资产净值 或 者
无法办理赎回业务。 
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发 生 上 述 情 形 之 一 而 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支
付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应
足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条
款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
6.11 巨 额赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
1 、巨额赎回 的认定 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行 的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受
理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
香港销售机构对持有 H 类基金份额投资者的选择权另有规定的，按其规定办理。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过
20 个工作日 ，并应当在指定媒体上进行公告。 
3 、巨额赎回 的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式 （包括但不限于短信 、 电子邮件或由基金销售机构通知等方式） 在 3 个交易日
内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
6.12 其 他暂 停 申 购 和赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
发生 《基金合同》 或 《招 募说明书》 中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、 赎回的， 可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、 赎回
申请。 
6.13 暂 停申 购 或 赎 回的 公 告 和 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公告 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
1 、发生上述 暂停申购或 赎回情况的 ，基金管理 人应及时向 中国证监会 备案，并在 规 定
期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2 、基金管理 人可以根据 暂停申购或 赎回的时间 ，依照《信 息披露办法 》的有关规 定 ，
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
6.14 基 金转 换 
基金管理人已于 2014 年1 月21 日起 开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换，
具体内容详见 2014 年1 月 16 日发布 的 《南方丰元开放日常申购、 赎回、 转换及定投业务的
公告》和其他有关本基金转换公告。 
6.15 基 金的 非 交 易 过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件
的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
6.16 基 金的 转 托 管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
6.17 定 投计 划 
基金管理人已于 2014 年 1 月 21 日起开通本基金的定期定额投资业务，具体内容详见
2014 年 1 月16 日发布的 《南方丰元开放日常申购、 赎回、 转换及定投业务的公告》 和其他
有关本基金定期定额投资的公告。 
6.18 基 金的 冻 结 和 解冻 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
80 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、 符合 法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机
构的相关规定办理。 基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规
章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来决定是否冻结。 
6.19 其 他业 务 
在相关法律法规允许的条件下， 基金登记机构可依据其业务规则， 受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续费用。 
6.20 本 部分 约 定 的 部分 业 务 暂 不向 H 类 基 金份 额 投 资 人开 通 ， 具 体请 见 招 募 说
明 书 或 其 补充 文 件 规 定或 另 行 公 告。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
81 
§ 7 基金 的 投 资 
7.1 投 资 目标 
本基金在严格控制风险的前提 下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 
7.2 投 资 范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债
券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府
支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可分离交易可转债中的债券 部
分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% ， 信用类固 定收益金 融工具的投资比
例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金所指信用类固定收益金融工具包括但不限于金融债
券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机
构债、 政府支持债、 地方政府债、 资产支持证券、 可分离交易可转债中的债券部分、 中小 企
业私募债券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。 
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可参与一级市场新股申购或
增发新股， 并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上述资产的投资比例合计不超过基金
资产的 20% 。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的 90 个交
易日内卖出。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金参与融资融券和
转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特
征并在控制风险的前提下， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通 业务， 以提
高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原则、 具
体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及
其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 
7.3 投 资 策略 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
82 
本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济 周期、 宏观政策方向及收益率曲线分析，
进行债券投资时机的选择和久期、 类属配置， 实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的
债券组合投资收益。 
（1 ）信用债 投资策略 
本基金将重点投资信用类债券， 以提高组合收益能力。 信用债券相对央 票、 国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 
债券的信用利差主要受两个方面的影响， 一是市场信用利差曲线的走势； 二是债券本身
的信用变化。 本基金依靠对宏观经济走势、 行业信用状况、 信用债券市场流动性风险、 信 用
债券供需情况等的分析， 判断市场信用利差曲线整体及分行业走势， 确定各期限、 各类属信
用债券的投资比例。 依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、 违约风险及理论信
用利差， 选择信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用债券进行投资， 减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 
（2 ）收益率 曲线策略 
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化 ， 相同久期债券组合在收益
率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 通 过 对 同 一 类 属 下 的 收 益 率 曲 线 形 态 和 期 限 结 构 变 动 进 行 分
析， 首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、 哑铃型策略或梯形
策略； 其次， 通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较， 可以进行增陡、 减斜和凸度
变化的交易。 
（3 ）杠杆放 大策略 
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。 
（4 ）资产支 持证券投资策略 
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、 住房抵
押贷款等作为基础资产） ， 仍处于创新试点阶段。 产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
（5 ）中小企 业私募债的投资策略 
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上限， 整体流动
性相对较差。 同时， 受到 发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本 面稳定性较差
的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中， 应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
主体的信用基本面， 并综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定最终的投资
决策。 
（6 ）新股投 资策略 
本基金以 “稳健投资、 不盲目扩大风险” 为原则投资股票市场， 把握新股申购和增发 中
相对确定的收益， 选择具有较好投资价值的新股进行投资， 为组合带来较为稳定的增量收益。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货， 基金管理人将根据监管机构 的规
定及本基金的投资目标， 制定与本基金相适应的国债期货投资策略、 比例限制、 信息披露方
式等投资方案， 并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节， 无需召开基金份额持有
人大会。 
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
7.4 投 资 限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 投资于债券 资产比例不 低于基金资 产的 80%， 信用类固定 收益金融工 具的
投资比例不低于非现金基金资产的 80% ； 本基金 不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类
资产， 但可参与一级市场新股申购或增发新股， 并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、
持有股票所派发的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上
述资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ； 
（2 ）保持不 低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ； 
（6 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（7 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10% ； 
（8 ）本基金 管理人管理 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
84 
（9 ）本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（10） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（12）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
（13） 法律 法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制因证券市场波
动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护 基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
7.5 业 绩 比较 基 准 
中债信用债总指数 
根据基金的投资标的 、 投资目标及流动性特征， 本基金选取中债信用债总指数作为本基
金的业绩比较基准。 中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标， 样本范围包括： 信用债，
包括企业债、 公司债、 金融债 （不含政策性金融债） 、 短期融资券和中期票据等。 中债信用
债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性， 是中央国债登记
结算公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
85 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
7.6 风 险 收益 特 征 
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金， 高于货
币市场基金。 
7.7 基 金 管理 人 代 表 基金 行 使 权 利的 处 理 原 则及 方 法 
1 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理 
2 、有利于基 金资产的安全与增值； 
3 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使债权人 权利，保护 基金份额持 有 人
的利益。 
7.8 基 金 的融 资 融 券 及转 融 通 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、 转融通。 待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策
略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转
融通业务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风
险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中 国
证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 
7.9 基 金 投资 组 合 报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。 
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 （未经审计）。 
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况


南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
86 
序号


项目


金额（人民币元 ）


占基金总资产的比例（% ）



1


权益投资


- - 
 其中：股票


- - 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


263,772,049.10 88.94 
 其中：债券


263,772,049.10 88.94 
 
资产支持
证券



- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6



买入返售金融资
产



10,000,135.00 3.37 
 
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产



- - 
7



银行存款和结算
备付金合计



16,294,461.07 5.49 
8


其他资产


6,513,285.79 2.20 
9


合计


296,579,930.96 100.00 



 
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合



2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合



注：本基金本报告期末未持有股票。 
2.2 报 告期 末按 行 业 分类的 沪 港 通投资 股 票 投资组 合



注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细



注：本基金本报告期末未持有股票。 
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券



18,161,636.40 8.42 
2


央行票据



- - 
3


金融债券



40,021,002.90 18.56 
 其中：政策性金融债



- - 
4


企业债券



205,589,409.80 95.35 
5


企业短期融资券



- - 
6


中期票据



- - 
7


可转债（可交换债）



- - 
8


同业存单



- - 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
87 
9


其他



- - 
10


合计



263,772,049.10 122.34 
 
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细



序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1 124776 14 绿地债 396,830 40,413,167.20 18.74 
2 124050 PR 榆城投 416,680 21,284,014.40 9.87 
3 112244 15 国海债 200,000 20,080,000.00 9.31 
4 122428 15 信投 01 199,990 19,941,002.90 9.25 
5 1680039 16 通辽小微 债 200,000 19,792,000.00 9.18 



 
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细



注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细



注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细



注：本基金本报告期末未持有权证。 
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明



注：本基金本报告期内未投资股指期货。 
10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明



注： 本基金本报告期内未投资国债期货。 
11. 投 资 组合报 告 附 注 
11.1 
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
11.2 其 他 资产 构 成



序
号



名称


金额（人民币元）



1


存出保证金


90,229.52 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


6,377,188.03 
5


应收申购款


25,868.24 
6


其他应收款


20,000.00 
7


待摊费用


- 
8 其他


- 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
88 
9 合计


6,513,285.79 



 
11.3 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细



注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



 
7.10 基 金业 绩 
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
南方丰元 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值
增长
率标
准差
② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2013.11.12-2013.12.31 0.50% 0.04% -1.29% 0.07% 1.79% -0.03% 
2014.01.01-2014.12.31 13.11% 0.18% 5.95% 0.09% 7.16% 0.09% 
2015.01.01-2015.12.31 11.63% 0.14% 4.06% 0.07% 7.57% 0.07% 
2016.01.01-2016.12.31 -0.82% 0.14% -2.44% 0.08% 1.62% 0.06% 
2017.01.01-2017.03.31 -0.27%


0.11%


-1.02%


0.07%


0.75%


0.04%



自基金成立起至今 25.51% 0.15% 4.98% 0.08% 20.53% 0.07% 
南方丰元 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值
增长
率标
准差
② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2013.11.12-2013.12.31 0.50% 0.05% -1.29% 0.07% 1.79% -0.02% 
2014.01.01-2014.12.31 12.71% 0.18% 5.95% 0.09% 6.76% 0.09% 
2015.01.01-2015.12.31 11.14% 0.14% 4.06% 0.07% 7.08% 0.07% 
2016.01.01-2016.12.31 -1.19% 0.14% -2.44% 0.08% 1.25% 0.06% 
2017.01.01-2017.03.31 -0.37%


0.11%


-1.02%


0.07%


0.65%


0.04%



自基金成立起至今 23.94 0.15 4.98 0.08 18.96 0.07% 
 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
89 
§ 8 基金 的 财 产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资
所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被 处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
90 
§ 9 基金 资 产 估 值 
一、估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产及负债。 
 
三、估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ）交易所 上市的有价 证券（包括 股票、权证 等），以其 估值日在证 券交易所挂 牌 的
市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券按估值日 收 盘价估值 ，估值日没 有交易的， 且 最
近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
91 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、因持有股 票而享有的 配股权，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
5 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
6 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7 、中小企业 私募债，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠计量公允 价 值
的情况下，按成本估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律 法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1 、某一类别 基金份额净 值是按照每 个工作日闭 市后，该类 别基金资产 净值除以当 日 该
类别基金份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四 舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
每个工作日分别计算各类基金份额的基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
 
五、估值错误的处理 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
92 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人 、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人( “受损方 ”) 的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、 下达指令差错等。 对于因技术原因引起的差错， 若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现 差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
93 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到某类 基金份额的 基金份额净 值的 0.25% 时，基金管 理人应当通 报 基
金托管人并 报中国证监 会备案；错 误偏差达到 某类基金份 额的基金份 额 净值的 0.5% 时， 基
金管理人应当公告。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后分别计算当日的基金资产净值和各类
基金份额的基金份额净值并发送 给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
八、特殊情况的处理 
1 、基金管理 人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2 、由于不可 抗力原因， 或由于证券 交易所及登 记结算公司 发送的数据 错误，或国 家 会
计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理 的
措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施减轻或 消除由此造成的影响。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
94 
§ 10 基金 的 收 益 与 分 配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1 、本基金同 一类别的每份基金份额享有同等分配权； 
2 、在符合有 关基金分红 条件的前提 下，本基金 每类基金份 额的每年收 益分配次数 最 多
为 12 次，各基金份额类别每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额基金
收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效不满 3 个 月可不进
行收益分配； 
3 、 本基金A 类基金份额和 C 类基金 份额收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，
投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资人不
选择， 本基金 A 类基金 份额和 C 类 基金份额默认的收益分配方式是现金分红； 目前本基金 H
类基金份额收益分配方式 仅为现金分红； 如未来条件允许， 本基金 H 类基 金份额可增加红利
再投资的收益分配方式供 H 类基金 份额持有人选择， 该项调整须经基金管理人与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案并公告后实施， 无需召开基金份额持有人大会审议； 增加红利
再投资的收益分配后， 如 H 类基金 份额持有人未选择， 本基金 H 类基金 份额默认的收益分配
方式是现金分红； 
4 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、收益分配方案 
基金 收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
95 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金
红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照登记机构相关
业务规则执行。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
96 
§ 11 基金 的 费 用 与 税 收 
一、基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。 
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
97 
本基金 A 类 基金份额和 H 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.4% 。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4% 年费率计提 。计算
方法如下： 
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数 
H 为C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给各销售机构， 或
一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 托
管费率、 销售服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金份额持有人
大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按中国、 中国香港及投资人所在国家
税收法律、法规执行。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
98 
§ 12 基金 的 会 计 与 审 计 
一、基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首次募集的会计年度按
如下原则 ：如果《基金合同》生效少于 2 个月 ，可以并入下一个会计年度； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度 财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
99 
§ 13 基金 的 信 息 披 露 
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、 登载媒体、 报备方式等 规
定发生变化时， 本基金从其最新规定。 但 H 类基金 份额的信息披露人应予披露的基金信息的
披露方式详见招募说明书补充文件。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披
露， 并保证基金投资人能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资 料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
100 
1 、《基金合 同》是界定 《基金合同 》当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基金份 额 持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
法律文件。 
2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资人决 策的全部事 项，说明基 金 认
购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人 服
务等内容。《基 金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供说明。 
本基金在招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金 合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》 生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基 金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个工作日 （基金管理人根据
法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外） 的次日， 通过网站、 基金份额发 售
网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额
的基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 各类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招 募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
101 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半 年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
本基金在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文 件中
披露中小企业私募债券的投资情况。 
（七）临时报告 
本基金发生重大 事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1 、基金份额 持有人大会的召开； 
2 、终止《基 金合同》； 
3 、转换基金 运作方式； 
4 、更换基金 管理人、基金托管人； 
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集 期延长； 
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其 他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基金管理 人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11 、涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12 、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
102 
13 、基金管 理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14 、重大关 联交易事项； 
15 、基金收 益分配事项； 
16 、管理费 、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17 、基金份 额净值计价错误达某类基金份额的基金份额净值百分之零点五； 
18 、基金改 聘会计师事务所； 
19 、变更基 金销售机构； 
20 、更换基 金登记机构； 
21 、本基金 开始办理申购、赎回； 
22 、本基金 申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23 、本基金 发生巨额赎回并延期支付； 
24 、本基金 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25 、本基金 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、 本基金投 资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会指定媒体披露所投资
中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息； 
27 、中国证 监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构备案， 并予以公
告。 
（十）中国证 监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
103 
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金 管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 风险 揭 示 
本基金主要投资于债券市场， 基金净值会因为债券市场波动等因素产生波动。 基金投资
中出现的风险分为如下四类， 一是本基金特有的风险； 二是国内债券市场风险， 包括政策风
险、 利率风险等； 三是开放式基金共有的风险， 包括流动性风险、 管理风险等； 四是基金 合
同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 
一、本基金的特有风险 
1 、本基金投 资于债券资 产比例不低 于基金资产 的 80% ，信用类固定收 益金融工具 的 投
资比例不低于非现金基金资产的 80% 。 因此， 本基 金除承担由于市场利率波动造成的利率风
险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 
2 、本基金投 资中小企业 私募债券， 中小企业私 募债是根据 相关法律法 规由非上市 中 小
企业采用非公开方式发行的债券。 
由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 外部评级机构 一
般不对这类债券进行外部评级， 可能也会降低市场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券
的市场流动性。 同时由于债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 且各类材料不
公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企
业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 
3 、同时，本 基金还可参 与一级市场 新股申购或 增发新股， 并持有因参 与新股申购 或 增
发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定
收益类品种， 但上述资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% 。 因此， 本基金也将面临新
股发行放缓或停滞 ，或者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。 
4 、 本基金对 特定投资群体设定了优惠费率。 特定投资群体需在认购/ 申购 前向基金管理
人登记备案，并经基金管理人确认，否则不适用优惠认/ 申 购费率。 
 
二、债券市场风险 
债券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响， 导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1 、政策风险 。因国家宏 观经济形势 、货币政策 和财政政策 等发生变化 ，导致债券 价 格
波动而产生风险。 
2 、利率风险 。利率波动 直接影响着 债券的价格 和收益率， 从而影响基 金的净值表 现 。
利率波动可能导 致债券基金跌破面值。 在利率波动时， 债券基金的净值波动一般会高于货币
市场基金。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
105 
3 、信用风险 。主要是指 债务人的违 约风险，若 债务人经营 不善，资不 抵债，债权 人 可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
4 、购买力风 险。基金的 利润将主要 通过现金形 式来分配， 而现金可能 因为通货膨 胀 的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
5 、债券收益 率曲线变动 风险。债券 收益率曲线 变动风险是 指与收益率 曲线非平行 移 动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
6 、再投资风 险。再投资 风险反映了 利率下降对 固定收益 证 券利息收入 再投资收益 的 影
响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当利 率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 
7 、债券回购 风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。 
 
三、开放式基金共有的风险 
1 、 管理风险 。 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水平， 造成
管理风险。 
2 、流动性风 险。本基金 的流动性需 求主要集中 在开放期， 管理人有义 务接受投资 人 的
赎回， 基金管理人可采取各种有效管理措施， 满足流动性的需求。 但如果出现较大数额的赎
回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。 
3 、其他风险 
(1) 因技术因 素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
(2) 因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 
(3) 因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
(4) 对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
(5) 因业务竞 争压力可能产生的风险； 
(6) 不可抗力 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 
(7) 其他意外 导致的风险。 
 
四、基金合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 
基金合同投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍
规律等做出的概述性描述， 代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构( 包
括基金管理 人直销机构 和代销机构) 根据相关法 律法规对本 基金进行风 险评价，不 同的销售
机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金合同中风 险收益特征的表
述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
106 
 
五、H 类基金 份额的特殊风险参见招募说明书补充文件。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金 合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 
一、《基金合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报
中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合 同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自完 成备案手续 后方可执行 ， 自
决议生效后 2 个工作日内 在指定媒体公告。 
 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在 中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值 和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
108 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配； 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金
份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 16 基金 合 同 的 内 容 摘 要 
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
1 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集基金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）召集基 金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资人的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
（9 ）担任或 委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； 
（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利； 
（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通； 
（14） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为； 
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构； 
（16） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换
和非交易过户等业务规则， 在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高
管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不限于： 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
110 
（1 ）依法募 集基金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）自《基 金合同》生 效之日起, 以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不 得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格 按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益 分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料 的复印件； 
（18） 组织并 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
111 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24） 基金 管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基金
管理人承担 全部募集费 用，将已募 集资金并加 计银行同期 存款利息在 基金募集期 结束后 30
日内退还基金认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券账户、 为基金办理证券交易资金清算； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。 
2 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
112 
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、《基金合 同》及其他 有关规定外 ，不得利用 基金财产为 自 己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财 产的资金账 户和证券账 户，按照《 基金合同》 的约定，根 据 基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》、《基 金合同》及 其他有关规 定另有规定 外 ，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规 定， 召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因 违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同 等的合法权益。 
1 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的权利包括 但 不
限于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申 请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金销售机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规 及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的义务包括 但 不
限于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决定； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 
（一）召开事由 
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1 ）终止《 基金合同》； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）提高基 金管理人、 基金托管人 的报酬标准 和提高销售 服务费，但 根据法律法 规 的
要求提高该等报酬标准的除外； 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除外； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11） 单独或 合计持有本基金总份额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会； 
（12）对基 金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律 法规、 《基金 合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2 、 以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 ； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 ，停止现有 基金份额类 别的销售、 或 者
增加新的基金份额类别； 
（7 ）基金管 理人、代销 机构、登记 机构在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调 整
有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； 
（8 ）按照法 律法规和《 基金合同》 规定不需召 开基金份额 持有人大会 的以外的其 他 情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的 ，应当由基金托管人自行召集。 
4 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日 内召开。 
5 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干
扰。 
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日 。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒体公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等）、送达时间和地点； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手 续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决
意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行通知基金 托管人到指 定地点对表 决意见的计 票 进
行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒 不派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会、 通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他方式
召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行
基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月以后、6 个 月以内， 就 原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 召集人通知 的 非
现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开会应以召集人通知的非
现场方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召 集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人
为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的， 不影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具意见 或授权他人 代表出具意 见的，基金 份额持有人 所持有的基 金 份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） ； 若本人直接出具表决意见或
授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份
额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月
以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 、 《基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代 表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托 人姓名 （或单位名称） 和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 二 分
之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 与其他基金合并、 更换基 金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决
意见的基金份 额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 
（七）计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会 虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持 人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ） 计票过 程应由公证机关予以公证, 基金管理 人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决 议自完成备案手续之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒体上公告。 如果采用通讯
方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证 员
姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 
（九）H 类基 金份额持有人参与持有人大会 
本基金的香 港代表或香 港的销售机 构等相关机 构可作为本 基金 H 类基金份额的名 义 持
有人， 香港代表或香港销售机构等 相关机构， 在符合基金合同的前提下， 为 H 类 基金份额持
有人行使相关基金份额持有人大会权利提供服务， 包括代为要求召开基金份额持有人大会或
代为召集基金份额持有人大会， 代为出席基金份额持有人大会， 代基金份额持有人行使基金
份额持有人大会表决权等。 
（十） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等 规
定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基
金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会
审议。 
 
 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、本基金同 一类别的每份基金份额享有同等分配权； 
2 、在符合有 关基金分红 条件的前提 下，本基金 每类基金份 额的每年收 益分配次数 最 多
为 12 次，各基金份额类别每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额基金
收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10% ， 若 《基金合同》 生效不满 3 个 月可不进
行收益分配； 
3 、 本基金A 类基金份额和 C 类基金 份额收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，
投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资人不
选择， 本基金 A 类基金 份额和 C 类 基金份额默认的收益分配方式是现金分红； 目前本基金 H
类基金份额收益分配方式仅为现金分红； 如未来条件允许， 本基金 H 类基 金份额可增加红利
再投资的收益分配方式供 H 类基金 份额持有人选择， 该项调整须经基金管理人与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案并公告后实施， 无需召开基金份额持有人大会审议； 增加红利
再投资的收益分配后， 如 H 类基金 份额 持有人未选择， 本基金 H 类基金 份额默认的收益分配
方式是现金分红； 
4 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会 备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金
红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照登记机构相关
业务规则执行。 
 
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 
（一）基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。 
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费 
本基金 A 类 基金份额和 H 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.4% 。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4% 年费率计提 。计算
方法如下： 
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数 
H 为C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给各销售机构， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一）投资方向 
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债
券、 公司债券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府
支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可分离交易可转债中的债券 部
分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% ， 信用类固 定收益金融工具的投资比
例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金所指信用类固定收益金融工具包括但不限于金融债
券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机
构债、 政府支持债、 地方政府债、 资产支持证券、 可分离交易可转债中的债券部分、 中小 企
业私募债券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。 
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可参与一级市场新股申购或
增发新股， 并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上述资产的投资比例合计不超过基金
资产的 20% 。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将 在其可交易之日起的 90 个交
易日内卖出。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金参与融资融券和
转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特
征并在控制风险的前提下， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提
高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原则、 具
体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规 定及
其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 
（二）投资限制 
一）组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 投资于债券 资产比例不 低于基金资 产的 80%， 信用类固定 收益金融工 具 的
投资比例不低于非现金基金资产的 80% ； 本基金 不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类
资产， 但可参与一级市场新股申购或增发新股， 并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
123 
持有股票所派发的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上
述资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ； 
（2 ）保持不 低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ； 
（6 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（7 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10% ； 
（8 ）本基金 管理人管理 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（9 ）本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（10） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产 净值
的 40% ； 
（12）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
（13）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。 
二）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
124 
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
各类基金份额的基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个工作日 （基金管理人根据
法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外） 的次日， 通过网站、 基金份额发 售
网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额
的基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 各类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一）《基金合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本基金合 同约定应经 基金份额持 有人大会决 议 通
过的事项的， 应召开基金 份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自完 成备案手续 后方可执行 ， 自
决议生效后 2 个工作日内 在指定媒体公告。 
（二）《基金合同》的终止 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法 规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
125 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民 事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金
份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 应提交仲裁或向人民法院起诉。 任何一方均有权将争议提交中国国际经南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
126 
济贸易仲裁委员会， 按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、 基金托 管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅 。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
127 
§ 17 基金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：南方基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 
法定代表人：吴万善 
成立时间：1998 年3 月6 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号 
注册资本：3 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话： 0755-82763888 
传真： 0755-82763889 
联系人：鲍文革 
（二 ）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 
法定代表人：姜建清 
电话：（010 ）66105799 
传真：（010 ）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 349,018,545,827 元 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同 业拆借业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行 金南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
128 
融债券； 买卖政府债券、 金融债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理
服务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨
询、 见证业务； 贷款承诺； 企业、 个 人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外
汇贷款； 外币兑换； 出口托收及进口代收； 外汇票据承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 发
行、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营、 代客 外汇买卖； 外汇金融
衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银行业务； 办理结汇、 售汇业务； 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易 的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债
券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府
支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可分离交易可转债中的债券 部
分、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金不直
接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可参与一级市场新股申购或增发新股， 并持
有因参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法规或中国证监 会
允许投资的其他非固定收益类品种。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 
基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既
有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 参与融资融券业务以及通过证券金融公
司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等
业务的风险控制原则、 具体 参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事 项
按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决
定。 
 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投融资比
例进行监督： 
（1 ）按法律 法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% ， 信用类固 定收益金融工具的投资比
例不低于非现金基金资产的 80% 。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
129 
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可参与一级市场新股申购或
增发新股， 并持有因 参与新股申购或增发所形成的股票、 持有股票所派发的权证以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上述资产的投资比例合计不超过基金
资产的 20% 。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的 90 个交
易日内卖出。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律 法规适时合理地调整投资范围。 
 
（2 ） 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本基金投资组合遵循以下投资限制 ： 
a 、本基金投 资于债券资 产比例不低 于基金资产 的 80% ，信用类固定收 益金融工具 的 投
资比例不低于非现金基金资产的 80% ； 本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资
产，但可参与一级市场新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票、
持有股票所派发的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但上
述资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% ； 
b 、保持不低 于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券； 
c 、本基金持 有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
d 、本基金管 理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
e 、本基金投 资于同一原 始权益人的 各类资产支 持证券的比 例，不得超 过基金资产 净 值
的 10% ； 
f 、本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
g 、本基金持 有的同一( 指 同一信用级 别) 资产支持 证券的比例 ，不得超过 该资产支持 证
券规模的 10% ； 
h 、本基金管 理人管理的 且由本基金 托管人 托管 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的 各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
i 、本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持证券。基金持有资产
支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
j 、基金财产 参与股票发 行申购，本 基金所申报 的金额不超 过本基金的 总资产，本 基 金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
k 、本基金进 入全国银行 间同业市场 进行债券回 购的资金余 额不得超过 基金资产净 值 的
40% ； 
l 、本基金持 有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% 。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
130 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。 
（3 ）法规允 许的基金投资比例调整期限 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导
致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进
行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个 工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（4 ）本基金 可以按照国家的有关规定进行融资融券、转融通。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投资禁止
行为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本 基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事可 能使基金承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资； 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。 
（四） 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。 
（1 ）基金托 管人按以下 方式对基金 管理人参与 银行间市场 交易的交易 对手资信风 险 控
制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人
在收到名单后 2 个工作 日内回函确认收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人， 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理
人收到基金托管人书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
131 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易， 应及时
提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的， 基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2 ）基金托 管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与 交易对手重新确定交易方式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3 ）基金管 理人参与银 行间市场交 易的核心交 易对手为中 国工商银行 、中国银行 、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制交易对手的资信风险， 在与核心交
易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承
担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，
审核交易对手是否在名单内列明。 
（五）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工商银行、 中国银行、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人
进行赔偿。 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核核心存款银行是否在名
单内列明。 
（六）基金托管人对基金投 资流通受限证券的监督 
（1 ）基金投 资流通受限 证券，应遵 守《关于规 范基金投资 非公开发行 证券行为的 紧 急
通知》 、 《关 于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规
规定。 
（2 ）流通受 限证券，包 括由《上市 公司证券发 行管理办法 》规范的非 公开发行股 票 、
公开发行股 票网下配售 部分等在发 行时明确一 定期限锁定 期的可交易 证券, 不包括 由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受
限证券。 
（3 ）基金管 理人应在基 金首次投资 流通受限证 券前，向基 金托管人提 供经基金管 理 人
董事 会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制制度。 基金投资非公开
发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基金投 资流通受限 证券前，基 金管理人应 向基金托管 人提供符合 法律法规要 求 的
有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行证券数量、 发行
价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本占基金资产净值的比例、 已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、
完整， 并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金
托管人有足够的时间进行审核。 
（5 ）基金托 管人应对基 金管理人是 否遵守法律 法规、投资 决策流程、 风险控制制 度 、
流动性风险处置预案情况进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书面信息。 基金托管人认
为上述资料可能导致 基金出现风险的， 有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险
的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通
受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。 否则， 基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报告中国证监
会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金
托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没有切实履行监督职责， 导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（七） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值
计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相 关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（八） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基金合同》 、
基金托管协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资人遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行， 立即通
知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令， 基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
133 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内答复基金托
管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告 仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资账户、 复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基金
合同》 、 本托管协议 及其他有关规定时， 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期
内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基 金
托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、基金托管 人应安全保 管基金财产 。未经基金 管理人的正 当指令，不 得自行运用 、处
分、分配基金的任何财产。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
134 
3 、基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 
4 、基金托管 人对所托管 的不同基金 财产分别设 置账户，与 基金托管人 的其他业务 和 其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金托管人处的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责
向有关当事人追偿基金的损失，基金托 管人对此不承担责任。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的南方基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并
管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《 基
金法》 、 《运 作办法》 等有关规定后， 由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事
务所进行验资， 出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名 以上 （含 2 名） 中国 注
册会计师签字有效。 验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金 财产的全部资金划入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按规定办理 退
款事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托
管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户 ； 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、
《人民币利率管理规定》 、 《利率管 理暂行规定》 、 《支付结 算办法》 以及银行业监督管理
机构的其他规定。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公
司/ 深圳分公 司开设证券账户。 
基金托管人 以基金托管 人的名义在 中国证券登 记结算有限 责任公司上 海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
135 
基金 证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
1 、《基金合 同》生效后 ，基金管理 人负责以基 金的名义申 请并取得进 入全国银行 间 同
业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责基金的债
券的后台匹配及资金的清算。 
2 、基金管理 人和基金托 管人应一起 负责为基 金 对外签订全 国银行间国 债市场回购 主 协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开立和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合同》 约定的
其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基金管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账户按有关规则使用并管
理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券
也可存入中 央国债登记 结算有限责 任公司或中 国证券登记 结算有限责 任公司上海 分公司/ 深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、 基金
管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。 基金管理人在合同签署后 5 个工 作日内通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
1 、基金资产 净值的计算、复核的时间和程序 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
136 
基金资产 净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日各类基金
份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保留
到小数点后 3 位，小数点 后第 4 位四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规
定暂停估值时除外。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》 及
其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负
责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后 分别计算当日各类基金份
额的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据 《基金法》 ， 基金管 理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人复核、 审查基金管
理人计算的基金资产净值。 因此， 本基金的会计责任方是基金管理人， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人
对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。
如有新增事项，按国 家最新规定估值。 
（二）基金资产估值方法 
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 
（三）估值差错处理 
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册
定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双方对会计处理方法存在分歧， 应 以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金 管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。 基金管理人在每个季
度结束之日起 15 个工作 日内完成季度报 告编制并公告； 在会计年度半年终了后 60 日 内完成
半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日 内完成年度报告编制并公告。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
137 
基金管理人在 5 个工作 日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核； 基金托管人在 3 个工 作日内进行复核， 并
将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在 7 个工 作日内完成季度报告， 在季度报
告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 7 个 工作日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年报完成
当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知
基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人
应共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务处理方式为准。 核对无误后， 基 金
托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意
见书， 相关各方各自留存 一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管人有权就
相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基金合同》 生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为 15 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权益登记日、 每年 6 月30 日 、 每年12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金 份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交； 《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
138 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备份， 保 存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经友好协商可
以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金 管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八、托管协议的变更和终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管协议， 其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ）《基金 合同》终止； 
（2 ）基金托 管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3 ）基金管 理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4 ）发生法 律法规或《基金合同》规定的终止事项。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
139 
§ 18 基金 份 额 持 有 人 服 务 
如本招募说 明书存在任 何您/ 贵机构 无法理解的 内容，请及 时通过下述 方式联系基 金 管
理人。请确保投资前，您/ 贵机构已 经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。 
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 发售机构及销售机构提供， 以下是基金管
理人提供的主要服务内容。 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权在符
合法律法规的前提下， 增加和修改相关服务项目。 如因 系统、 第三方或不可抗力等原因， 导
致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。 
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额， 则该份额持有人享有客户服务中
心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。 
一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务 
1 、纸质对账 单 
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有场外交易（本基金是否支持场外
交易， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准） 且有定制的投资人寄送纸质对账单，
资料（含姓名及地址等）不详的除外。 
2 、电子对账 单 
基金管理人提供月度、 季度、 年度场外交易电子邮件对账单及月度、 季度场外交易手机
短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。 
3 、注册登记 机构和基金 管理人不提 供投资人的 场内交易（ 本基金是否 支持场内交 易 ，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准） 对账单服务 （含纸质及电子对账单） 。 投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 
二、在线服务 
通过基金管理人网站（www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （可搜索“南方基金”或
“4008898899 ”）或客户 端，投资人可获得如下服务： 
1 、查询服务 
投资人通过基金账号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站、 微信
公众号或客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 
2 、网上交易 服务 
投资人可通 过基金管理 人网站、微 信公众号或 客户端办理 开户、认购/ 申购、赎回 及 信
息查询等业务。 有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业
务规则。 
3 、信息资讯 服务 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
140 
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息， 包括基 金的法律
文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 
4 、自助答疑 服务 
投资人可通 过基金管理 人网站及客 户端的“在 线客服” ， 根据提示操 作输入要咨 询 问
题的关键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。 
5 、网上人工 服务 
投资人可通过基金管理人网站、 客户端的 “在线客服” 或微信公众号的 “微客服” 获得
投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 
三、客户服务中心电话服务 
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899 （ 国内免长途话费）可享有如下服务： 
1 、自助语音 服务：提供 7 ×24 小时基 金净值信息、基金产品等自助查询服务。 
2 、人工服务 ：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、 业务咨询、 信息查询、 服务投诉及建议、 信息定制等专
项服务。 
3 、电话交易 服务：基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理
开放式基金的认购、 申购、 交易撤单、 交易密码修改、 信息查询和投资人该直销账户下开 放
式基金的赎回等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和
业务规则。 
四、客户投诉及建议受理服务 
投资人可以通过基金管 理人客户服务中心人工热线、 在线客服、 微客服、 书信、 电 子邮
件、 短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务
进行投诉或提出建议。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
141 
§ 19 其他 应 披 露 事 项 
标题 公告日期 
南方丰元信用增强债券型证券投资基金 2017
年第 1 季度 报告 
2017-04-24 
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告 
2017-04-22 
南方基金关于旗下部分基金增加大河财富为
代销机构及开通相关业务的公告 
2017-04-06 
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公
告 
2017-04-01 
南方丰元信用增强债券型证券投资基金 2016
年度报告摘要 
2017-03-30 
南方丰元信用增强债券型证券投资基金 2016
年度报告 
2017-03-30 
南方基金关于旗下部分基金增加广东南粤银
行为代销机构及开通相关业务的公告 
2017-03-22 
南方基金关于旗下部分基金增加华夏财富为
代销机构及开通相关业务的公告 
2017-03-15 
南方基金关于旗下部分基金增加萧山农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告 
2017-03-06 
南方基金关于继续开展直销柜台部分债券型
基金申购费 1 折的公告 
2017-03-01 
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告 
2017-02-23 
南方基金关于旗下部分基金增加中原银行为
代销机构及开通相关业务的公告 
2017-02-23 
南方基金关于旗下部分基金增加植信基金为
代销机构及开通相关业务的公告 
2017-02-15 
南方丰元信用增强债券型证券投资基金 2016
年第 4 季度 报告 
2017-01-19 
南方基金关于旗下部分基金增加肯特瑞财富
为代销机构及开通相关业务的公告 
2017-01-11 
南方基金关于旗下部分基金增加金斧子为代
销机构及开通相关业务的公告 
2017-01-06 
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金定投优惠活动的公告 
2016-12-30 
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
2016-12-30 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
142 
动的公告 
南方基金关于旗下部分基金参加中国农业银
行开放式公募基金交易优惠活动的公告 
2016-12-30 
南方基金关于旗下部分基金增加齐商银行为
代销机构及开通相关业务的公告 
2016-12-23 
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告 
2016-12-22 
南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为
代销机构及开通相关业务的公告 
2016-12-16 
关于南方丰元信用增强债券型证券投资基金
变更基金经理的公告 
2016-12-10 
南方基金关于旗下部分基金增加长春农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告 
2016-11-29 
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告 
2016-11-29 
南方基金关于旗下部分基金增加富阳农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告 
2016-11-22 
南方基金关于旗下部分基金增加弘业期货为
代销机构及开通相关业务的公告 
2016-11-16 
 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
143 
§ 20 招募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记机构的办公场所，
投资人可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招
募说明书正本为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方丰元（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
144 
§ 21 备查 文 件 
一、中国证监会准予本基金注册的文件 
二、《南方丰元信用增强债券型证券投资基金基金合同》 
三、《南方丰元信用增强债券型证券投资基金托管协议》 
四、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
五、法律意见书 
六、基金管理人业务资格批件、营业执照 
七、基金托管人业务资格批件、营业执照 
 
 
南方基金管理有限公司 
2017 年 6 月 16 日