对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
博时沪港深成长企业(001824)

博时沪港深成长企业:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 
 
 博 时 沪 港深 成 长 企 业混 合 型 证 券投 资
基金更新招募 说 明 书 摘要 
2017 年第 1 号 
 
【重要 提示】 
 
1 、本 基金 根据2015 年6 月30 日 中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 博时 沪港 深成长 企
业混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 (证 监许 可[2015]1448 号) 进行 募集 。 
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 , 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
3 、投 资有 风险 ,投 资者 认 购( 或申 购) 基金 份额 时 应认真 阅读 基金 合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件, 自主 判断基 金的 投资 价值 , 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 , 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力, 并对 认购 (或 申购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则, 在投 资者 作 出投 资
决策后 ,基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险, 由投 资者 自行 负担 。 
4 、本 基金 投资 于证 券市 场 ,基 金净 值会 因为 证券 市 场波动 等因 素产 生波 动 , 投资者 在
投资本 基金 前 , 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 , 理 性判断 市场 , 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ,包 括: 因政 治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 , 中小 企业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由非 上
市中小 企业 采用 非公 开 方 式发行 的债 券。 中小 企业 私募债 的风 险主 要包 括信 用风险 、 流 动性
风险、 市场 风险 等。 信用 风险指 发债 主体 违约 的风 险, 是 中小 企业 私募 债最 大的风 险。 流动
性风险 是由 于中 小企 业私 募债交 投不 活跃 导致 的投 资者被 迫持 有到 期的 风险 。 市场风 险是 未
来市场 价格 ( 利率、 汇率 、 股票 价格、 商品价 格等 ) 的不确 定性 带来 的风 险 , 它影响 债券 的
实际收 益率 。这 些风 险可 能会给 基金 净值 带来 一定 的负面 影响 和损 失。 
5 、本 基金 为混 合型 基金 , 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、债 券型 基 金, 低于
股票型 基金 ,属 于证 券投 资基金 中的 中高 风险/ 收益 品种。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 
本基金 除了 投资 于A 股 市 场成长 企业 外, 还可 在法 律法规 规定 的范 围内 投资 香港联 合交
易所上 市的 股票 。 除了 需要 承担与 境内 证券 投资 基金 类似的 市场 波动 风险 等一 般投资 风险 之
外,本 基金 还面 临汇 率风 险、香 港市 场风 险等 境外 证券市 场投 资所 面临 的特 别投资 风险 。 
6 、 本基 金的 投资 范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (含
主板、 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票等 ) 、 港股 通机 制 下允许 投资 的
香港联 合交 易所 上市 证券 、权证 、股 指期 货、 债券 (含中 小企 业私 募债 ) 、 货 币市场 工具 、
中期票 据 、 资 产支 持证 券、 现金以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
7 、 基 金的 投资 组合 比例 为 : 股票 投资 比例 为基 金资 产的10%-95% , 其 中对 香 港联合 交
易所上 市股 票的 投资 比例 为基金 资产 的10%-95% ; 基金持 有全 部权 证的 市值 不得超 过基 金
资产净 值的3% , 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ,保 持
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5% 。 
8 、本 基金 初始 募集 面值 为 人民币1.00 元。 在市 场波 动因素 影响 下, 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ,本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。 
9 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 ,基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。 
10、 基金 管理 人依 照恪 尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 
11 、本 招募 说明 书( 更新 )所载 内容 截止 日为2017 年5 月2 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日为2017 年3 月31 日( 财务 数据 未经 审计) 。 
 
 
 
 
第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 法定代 表人 :张 光华 成立时 间: 1998 年7 月13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批 准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 , 持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股 份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持 有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏 观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、 产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构- 上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网 金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管 理部和 监察 法律 部。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票 投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股 票 选择 和组 合管理 。 研 究部 负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管 理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户 组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管 理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与 协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户 的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定 区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老 金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运 作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、 零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招 商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等 工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒 体 宣传 等工 作。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责 执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数 与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权 益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品 的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相 关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金 方案设 计等 工作 。 互 联 网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金 融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户 服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ; 股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、 公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党 务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管 理、外 事活 动管 理 、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、 薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务 核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT 系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部 负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 , 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工 作, 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运 作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 , 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公 正的意 见和 建议 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻 京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予 协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 ) 有限公 司。 截止 到2017 年3 月31 日 , 公 司总 人数 为507 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过87% 拥 有硕士 及以 上学 位。 公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事 管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 二、主要成员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 张光华 先生 , 博 士, 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任, 计划 处处 长, 中 国人 民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 , 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 , 广 东发 展银行 行长、 党委 副书 记 , 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记, 在 招商 银博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有 限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有 限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理, 招商证 券股 份有限公 司电 脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004 年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货 有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。 江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开 大学国 际金 融博 士, 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报 学系 , 获 学士 学位 ; 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 , 获 法学 硕士 学位 ; 2003-2006 年,就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ,获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商 局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副 主任兼 新闻 办( 网信 办) 主任; 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员; 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、 副专员 ;中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ;中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。 王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任 教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经 理 (主 持工 作) 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经 理(现 更名 为机 构业 务总 部)、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月, 任博 时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公 司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总 经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014 年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证 交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直 属上海 大盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权 投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司 第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。 顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青 团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、 总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ; 蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通 有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副 总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国 平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团 有限公 司外 部董 事;2013 年5 月至 2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL ) 董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任 博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星 基 地、四 川 大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任 中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副 总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994 年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。 何迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城 区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯 学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月, 何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组 织“博 源基 金会 ”, 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证 券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司 财务管 理 董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 余和研 先生 ,监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工 作,先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、 处长等 职务 ;1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽 约代表 处首 席代 表 ;1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 , 在 零售 业务 部担 任 副总经 理 。1999 年10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作, 先后 在总 部国际 业务 部、 人力 资源 部担任 总经 理; 2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 北京 办事 处担 任总 经理;2014 年 3 月至 今担 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席, 长城 环亚国 际投 资有 限公 司董 事;2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012 年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有 限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团) 有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任 天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013 年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有 限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限 责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金 管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型 基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总 经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总 经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司 董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公 司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起, 任博 时基金 管理 有 限公司 第六 届监 事会 监事 。 3 、高 级管 理人 员 张光华 先生 ,简 历同 上。 江向阳 先生 ,简 历同 上。 王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、 清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历 任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经 理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有 限公司 董事 。 董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上 海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总 经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理 有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国 际)有 限公 司董 事。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事 投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组 合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国 际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、 摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼 博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时 基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任 博时基 金( 国际 )有 限 公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 4 、本 基金 基金 经理 王俊先生 ,2008 年 从上海 交通大学 硕士 研究生 毕业 后加入博 时基 金管理 有限 公司。 历 任研究 员、 金融 地产 与公 用事业 组组 长、 研究 部副 总经理 、 博 时国 企改 革股 票基金(2015 年 5 月22 日至 2016 年 6 月8 日)、 博时 丝路 主题 股票 基金 (2015 年 5 月 22 日至 2016 年6 月 8 日) 的基 金经 理。 现任 研 究部总 经理 兼博 时主 题行 业混合(LOF) 基 金 (2015 年 1 月22 日至 今) 、 博 时沪 港深 优质 企业 混合基 金 (2016 年 11 月9 日至今 ) 、 博 时沪 港深 成长 企业混 合基 金 (2016 年 11 月9 日 至今 ) 、 、 博时 沪港 深价 值优 选 混合基 金 (2017 年 1 月 25 日至今) 的 基金经 理 。 张溪冈 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 香港 新鸿 基证 券有限 公司 、和 丰顺 投资 有限公 司 工作 ;2009 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 , 历任 研 究员 、 投 资经 理、 国际 投 资部副 总经 理、 股票投 资部 国际 组投 资副 总监 。 现 任股 票投 资部 国际 组投资 总监 兼博 时大 中华 亚太精 选股 票 (QDII ) (2011 年 2 月 28 日至今 ) 、 博时 沪港 深优 质 企业混 合基 金 (2016 年 5 月 31 日) 、 博时沪 港深 成长 企业 混合 基金 (2016 年 11 月 2 日) 、 博 时沪港 深价 值优 选混 合基金 (2017 年 1 月 25 日) 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 江向阳 先生 ,简 历同 上。 邵凯先 生, 简历 同上 。 黄健斌 先生 ,简 历同 上。 李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金 管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部 副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组 投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博 时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入 博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定 资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江 南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博 时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策 略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。 王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有 限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基 金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、 博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基 金的基 金经 理。 过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上 海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005 年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固 定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博 时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金(LOF ) 、博 时新收 益灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。 白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、 德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任董 事总 经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 第二部分


基金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ,是 一家 国内 领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银 行,总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合交 易所 挂牌 上市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月 在上 海证券 交 易所挂 牌上 市( 股 票代 码 601939) 。 2015 年末 , 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 , 较上 年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万亿 元, 增 长 10.67% ;客 户存 款总 额 13.67 万亿元 ,增 长 5.96% 。净 利润 2,289 亿 元,增 长 0.28% ; 营业 收 入 6,052 亿元 ,增 长 6.09% ,其 中, 利息 净收 入增 长 4.65% ,手 续费及 佣金 净收 入增 长 4.62% 。 平均资 产回 报 率 1.30% ,加 权平 均净 资产 收益 率 17.27% , 成本收 入 比 26.98% , 资本 充足 率 15.39% , 主要 财务 指标领 先同 业。 物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展,综合 性网 点数量达 1.45 万 个, 综 合营 销团 队 2.15 万 个, 综 合柜 员占 比 达到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分行 物理 渠 道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠 道作用进一步凸显 ,电子银行和自助渠道账 务性交易量占比 达 95.58% , 较上年提 升 7.55 个百分 点; 同时 推广 账号 支付、 手机 支付 、 跨 行付 、 龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付方 式,成 功实 现绝 大多 数主 要快捷 支付 业务 的全 行集 中处理 。 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张, 消费 交易 额 2.22 万亿 元 ,多项 核 心指标 继续 保持 同业 领先 。 金融 资 产 1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% , 客 户 金融资 产总 量增 长 32.94% 。 非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元, 承销额 市场 领 先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元, 增长 67.36% ;托管 证券 投资 基金 数量 和新增 只数 均 为市场 第一 。 人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破, 继伦敦 之后 , 再 获任 瑞士 、 智利 人民 币清 算行资 格; 上海 自贸 区、 新疆霍 尔果 斯特 殊经 济区 主要业 务指 标居 同业 首位 。 2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中 国最佳 银行 ” 等 大奖 。 本 集团在 英国 《银 行家 》 杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强” 中 , 以一级 资本 总额 位列 全球 第二; 在美 国《 福布 斯》 杂志 2015 年度 全球 企业 2000 强 中位 列 第二。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金 托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服 务上海 备份 中心 , 共 有员 工 220 余人 。 自 2007 年起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计, 并 已经成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至 2016 年一 季度 末, 中 国建 设银 行已托 管 584 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人》 评 为 “中 国最 佳 托管银 行” 。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直 销机 构 (1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址:








北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人 : 韩明亮 博时一 线通 : 95105568 ( 免长 途话 费) (2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 地址:








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 郁天娇 (3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 : 程姣姣 2 、代 销机 构 (1)和讯信 息科技有 限公司


注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (2)深圳众 禄金融控 股股份 有限公 司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (3)上海天 天基金销 售有限 公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (4)上海好 买基金销 售有限 公司


注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (5)蚂蚁( 杭州)基 金销售 有限公 司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (6)浙江同 花顺基金 销售有 限公司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (7)北京恒 天明泽基 金销售 有限公 司


注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (8)北京汇 成基金销 售有限 公司


注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108 法定代表人: 王伟刚 联系人: 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn (9)北京钱 景基金销 售有限 公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (10) 北京新浪 仓石基 金销售有限 公司


注册地址: 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室 法定代表人: 张琪 联系人: 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (11) 上海凯石 财富基 金销售有限 公司


注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼


法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-643-3389 网址: www.lingxianfund.com


博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 (12) 深圳富济 财富管 理有限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (13) 上海陆金 所资产 管理有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (14) 珠海盈米 财富管 理有限公司


注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (15) 深圳市金 斧子基 金销售有限 公司


注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 联系人: 张烨 电话: 0755-66892301 传真: 0755-66892399 客户服务电话: 400-950-0888 网址: www.jfzinv.com (16) 北京蛋卷 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 客户服务电话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com 二、登记机构 名称: 博时 基金 管理 有限 公司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层 法定代 表人 : 张 光华 电话:010-65171166 传真:010-65187068 联系人 :许 鹏 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人 :安 冬 经办律 师: 安冬 、陆 奇 四、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :张 振波


经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波


博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 第四部分


基金的名称 博时沪 港深 成长 企业 混合 型证券 投资 基金 第五部分


基金的类型 契约型 开放 式 第六部分


基金的投资目标 在严格 控制 风险 的前 提下 , 通 过积 极挖 掘A 股和 港股 市场 (通 过港 股通 ) 的 成 长性行 业 和企业 所蕴 含的 投资 机会 , 追求 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 , 力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增值 。 第七部分


基金的投资范围 本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 包括主 板 、 中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 港股 通机 制下 允许 投 资的香 港联 合交 易所 上市 的股票 等证 券 、 债券( 包括 国内 依法 发行 和上市 交易 的国 债、 央行 票据、 金融 债券 、企 业债 券、公 司债 券 、 中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方 政府债 、中小 企业私 募债 券、可 转换债 券及其 他经 中国证 监会允 许投资 的债 券) 、资 产支 持 证券、 债券回 购、银 行存 款(包 括协议 存款、 定期 存款及 其他银 行存款 ) 、货 币市场 工具、 权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具, 但需 符合 中国证 监会 的相 关规定 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 股票投 资比 例为 基金 资产 的 10%-95% , 其中 对香 港 联合交 易 所上市 股票 的投 资比 例为 基金资 产 的 10%-95% ; 基 金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资 产净值 的 3% , 本基 金每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 , 保 持现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 第八部分


投资策略 本基金 投资 策略 分三 个层 次: 首 先是 大类 资产 配置, 即根据 经济 周期 决定 权益 类证券 和博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 固定收 益类 证券 的投 资比 例; 其次 是行 业配置 , 即 根据行 业发 展规 律和 内在 逻辑 , 在 不同 行 业之间 进行 动态 配置 ;最 后是个 股选 择 策 略和 债券 投资策 略。 (一)资产配置策略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是基 于对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 予以 决策 。 本基金 采用 “自 上而 下” 的分析 视角 , 通 过跟 踪宏 观经济 变量 (包 括GDP 增 长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增 长率、利率水平与走势等 )以及国家财政、税收、 货币、汇率各 项政策 , 综 合判 断经 济周 期 目前的 位置 以及 未来 发展 方向, 分析 研判A 股 市场 以 及港股 市场 、 债券市 场 、 货 币市场 的预 期收益 与风 险 , 并据 此进 行大类 资产 的配 置与 组合 构建 , 合 理确 定 本 基金在 股票 (包括A 股和 港股 ) 、债 券、 现金等 金融 工具上 的投 资比例 ,并随 着各类 资产 风险收 益特 征的 相对 变化 ,适时 动态 地调 整各 资产 投资比 例。 (二)股票投资策略 1 、投 资思 路 本基金 将充 分挖 掘资 本市 场互联 互通 、 资 金双 向流 动机制 下,A 股市 场和 港股 市场的 投 资机会 。 对于股 票投 资, 本基 金将 重点关 注: 1 )A 股和 港股市 场中,符合 经济发展 趋势以 及产业升 级转型方 向,具 有巨大成 长空间 的行业 ,以 及处 于高 速成 长中的 公司 ; 2 )基 本面 稳健 、经 营模 式 稳定 、或 估值 有望 受益 于 资本市 场互 联互 通机 制而 具有提 升 空间的 公司 ; 3 )港股 市场中, 具有行 业代 表性的优 质中资 公司,以 及A 股市 场所稀缺 的香港 本地上 市公司 和外 资公 司。 2 、行 业选 择策 略 本基金 将在 考虑 行业 生命 周期 、 宏 观经 济周 期不 同阶 段的行 业景 气程 度以 及股 票市场 行 业轮动 规律 的基 础上 , 结 合当前 中国 经济 和资 本市 场特征 , 从 历史 估值 比较 和未来 成长 趋势 等方面 进行 深入 分析 , 重 点关注 符合 经济 发展 趋势 、 产 业升 级转 型方向 , 具 有巨大 成长 空间 的行业 。 同时 , 本 基金 将 根据宏 观经 济及 证券 市场 环境的 变化 , 及时对 行业 配置进 行动 态调 整。 3 、个 股选 择策 略 本基金 将采 用 “ 自下 而上 ” 的方 式, 结合 定量、 定 性分析 , 考 察和 筛选 具有 综合性 比较 优势的 个股 作为 本基 金的 核心投 资标 的。 (1 ) 企业 经营 业绩 与财 务 指标定 量分 析


1 )主 营业 务收 入增 长分 析 主营业 务收 入的 快速 增长 往往意 味着 市场 占有 率的 上升 , 这 是企 业竞 争力 提高 的重要 标 志,体 现公 司的 持续 成长 能力。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 2 )EPS 增 长质 量分 析 本基金主 要考 虑EPS 增长 的质量和 可持 续性, 同时 判断增长 的原 因与公 司战 略的吻 合 度。 3 )成 长性 、估 值与 市场 预 期分析 本基金 通过 计算 股票 市场 价格所 隐含 的成 长性 , 然后 通过基 本面 来判 断前 述成 长性是 否 合理。 4 )财 务健 康度 分析 本基金 通过 研究 财务 数据 , 判别 企业 风险。 重点 关注 的指标 包括 收益 、 市 场比 率、 成 长、 效 率和 风险 的五 大类 指标 (2 ) 定性 分析 本基金 将结 合投 资团 队的 深入研 究, 侧重 对公 司成 长能力 的分 析, 持续 审视 公司成 长质 量与可 持续 性, 努力 发掘 符合要 求的 成长 企业 标的 。 本基金 将从 公司 所处 行业 的生命 周期 、 是 否拥 有核 心技术 及创 新能 力、 是否 具有高 进入 壁垒等 方面 审慎 甄别 公司 的竞争 优势 , 从 产品 需求 空 间、 产 品研 发能 力 (包 括研 究经费 投入 、 产品技 术含量 、技术 成熟 程度、 技术发 展前景 以及 研究成 果转化 能力等 因素) 、商业 模式、 供应链 管理 、 客户规 模与 粘性程 度 、 政 策导向 与扶 持力度 等方 面审 视公 司成 长能力 空间 、 成 长质量 与成 长可 持续 性, 并从公 司治 理 、 公司 战略 、 销 售及 管理 能力等 方面 考察公 司核 心 竞 争力。 (三) 债券 投资 策略 本基金 采用 的债 券投 资策 略包括 : 期 限结 构策 略、 信用策 略、 互换 策略 、 息 差策略 、 可 转债策 略等 。 1 、期 限结 构策 略 通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势, 对各 类型 债券进 行久 期配 置。 具体 策略又 分为 跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。 2 、信 用策 略 信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 , 信 用利 差收益 主要 受两 个方 面的 影响, 一是 该信用 债对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线走 势; 二 是该 信用 债本 身的 信用变 化。 基于 这 两方 面的 因素 ,本 基金管 理人 分别 采用 (1 ) 基于信 用利 差曲 线变 化策 略和(2 )基 于信 用债信 用变 化策 略。 3 、互 换策 略 不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条 款 等方 面存 在差 别, 投 资管 理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ,赚 取收 益级 差。 4 、息 差策 略 通过正 回购 ,融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ,从而 获得 杠杆 放大 收益 。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 5 、可 转换 债券 投资 策略 本基金 利用 宏观 经济 变化 和上市 公司 的盈 利变 化, 判断市 场的 变化 趋势 , 选 择不同 的行 业, 再 根据 可转 换债 券的 特性选 择各 行业 不同 的转 债券种 。 本 基金 利用 可转 换债券 的债 券底 价和到 期收 益率 来判 断转 债的债 性, 增强 本金 投资 的相对 安全 性; 利用 可转 换债券 溢价 率来 判断转 债的 股性 ,在 市场 出现投 资机 会时 ,优 先选 择股性 强的 品种 ,获 取超 额收益 。 6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略 针对中 小企 业私 募债 券, 本基金 以持 有到 期, 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 , 同 时,密 切关 注债 券的 信用 风险变 化, 力争 在控 制风 险的前 提下 ,获 得较 高收 益。 (四) 金融 衍生 品投 资策略 1 、权 证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现 保值和 锁定 收益 。本 基金 将主要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证。 2 、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 在 风险 可控 的前提 下 , 本着谨 慎原 则,参 与股 指期 货的 投资 ,以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ,改 善组 合的 风险 收益特 性。 (五) 套利 策略 利用两 地市 场在 投资 者结 构、交 易规 则等 方面 的差 异,本 基金 可以 积极 通过 事件套 利 、 估值套 利等 策略 获取 绝对 收益。 1 、事 件套 利 内地及 香港 市场 在行 业结 构、 上市 公司 情况 、 交易 时 间及市 场环 境等 方面 均有 诸多不 同, 利用此 特殊 情形 ,同 时投 资两地 市场 存在 套利 机会 。 2 、估 值套 利 在非两 地上 市公 司中 , 也 存在一 些同 一行 业中 业务 相近 、 规 模可 比、 而两 地 估值差 异较 大的公 司。 本基 金在 投资A 股的同 时借 道港 股通 投资 港股, 使利 用上 述价 差设 计交易 策略 成 为了可 能。 (六) 资产 支持 证券 的投 资策略 本基金投资资产支持 证券 将综合运用战略资产 配置 和战术资产配置进行 资产 支持证券 投资组 合管 理 , 并根 据信 用风险 、 利率 风险和 流动 性风险 变化 积极 调整 投资 策略 , 严 格遵 守 法律法 规和 基金 合同 ,在 保证本 金绝 对安 全和 基金 资产流 动性 基础 上获 得长 期稳定 收益 。 未来, 随着 中国 证券 市场 投资工 具的 发展 和丰 富, 在符合 有关 法律 法规 规定 的前提 下 , 本基金 可相 应调 整和 更新 相关投 资策 略。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 九部分


业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中国 债券 总财 富指 数收 益率×20%+ 沪深 300 指 数收益 率× 20%+ 恒 生指 数收 益率 ×60% 。 本基金 为混 合型 基金 。 在 综合考 虑了 基金 股票 组合 的构建 、 投 资标 的以 及市 场上可 得的 股票指 数的 编制 方法 后, 本基金 选择 市场 认同 度较 高、 行 业分 类标 准和 指数 编制方 法较 为科 学的沪 深 300 指 数收 益率 作为本 基 金 A 股 股票 组合 的业绩 比较 基准 ,选 择恒 生指数 收益 率 作为本 基金 港股 股票 组合 的业绩 比较 基准 。沪 深 300 指 数与 恒生 指数 分别 对 中港两 地股 票 具有较 强的 代表 性, 适合 作为本 基金 股票 部分 的业 绩比较 基准 。 现 金管 理部 分则采 用中 国债 券总财 富指 数收 益率 作为 业绩比 较基 准。 若未来 法律 法规 发生 变化 , 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 , 或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用 , 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权 益的原 则, 在与 基金 托管 人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后, 适当 调整 业绩 比较基 准并 及时 公告, 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 第 十部分


风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 预 期风险 和预 期收 益高 于货 币市场 基金 、 债券型 基金 , 低 于股 票 型基金 ,属 于证 券投 资基 金中的 中高 风险/ 收益 品种 。 本基金 除了 投资 于 A 股市 场成长 企业 外, 还可 在法 律法规 规定 的范 围内 投资 香港联 合 交易所 上市 的股 票 。 除 了需 要承担 与境 内证 券投 资基 金类似 的市 场波 动风 险等 一般投 资风 险 之外, 本基 金还 面临 汇率 风险、 香港 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特别投 资 风 险 。 第 十一 部分


基金投资组 合报告 博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性 承 担个别 及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 139,747,023.90 26.53 其中: 股票 139,747,023.90 26.53 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 2 固定收 益投 资 2,579,000.00 0.49 其中: 债券 2,579,000.00 0.49 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 326,000,000.00 61.88 其中: 买断 式回 购的 买入返 售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合计 55,960,658.64 10.62 7 其他各 项资 产 2,521,909.65 0.48 8 合计 526,808,592.19 100.00 2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 金融 56,783,048.40 10.82 工业 28,338,256.80 5.40 能源 22,372,308.00 4.26 原材料 7,324,267.50 1.40 公用事 业 24,929,143.20 4.75 合计 139,747,023.90 26.63 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 H02386 中石化 炼化 工程 4,000,000 28,338,256.80 5.40 2 H00991 大唐发 电 12,000,000 24,929,143.20 4.75 3 H00386 中国石 油化 工股 份 4,000,000 22,372,308.00 4.26 4 H01658 邮储银 行 4,000,000 17,081,079.60 3.25 5 H01288 农业银 行 5,000,000 15,891,441.00 3.03 6 H01398 工商银 行 3,000,000 13,529,919.60 2.58 7 H03988 中国银 行 3,000,000 10,280,608.20 1.96 8 H03993 洛阳钼 业 3,000,000 7,324,267.50 1.40 4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 2,579,000.00 0.49 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,579,000.00 0.49 5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 113011 光大转 债 25,000 2,500,000.00 0.48 2 113012 骆驼转 债 790 79,000.00 0.02 6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投 资的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查, 或在报告 编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十 名股 票中,没有投资超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,422,854.79 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 88,969.99 5 应收申 购款 10,084.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,521,909.65 11.4 报告期末持有的 处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 第 十二 部分


基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016.11.2-2016.12.31 1.20% 0.21% -3.70% 0.60% 4.90% -0.39% 2017.1.1-2017.03.31 4.05% 0.34% 6.50% 0.46% -2.45% -0.12% 2016.11.2-2017.03.31 5.30% 0.29% 2.55% 0.53% 2.75% -0.24% 第十三 部分


基金费用与 税收 博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 一、基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 9 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 10 、 基金 参与 港股 交 易的 佣 金 、交 易征 费 、交 易费、 交 易系 统费 、 印花 税、过 户 费等 税费, 以及 在不 进行 交易 时 可能 缴纳 的证 券组 合费 等相关 费用 ; 11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.6%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划后 ,基金 管理人 应进 行核对 ,如发 现数据 不符 ,及时 联系基 金托管 人协 商解决 。2、基 金托管 人的 托管 费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划后 , 基金 管理 人应 进行 核对 , 如 发现 数据 不符 , 及 时联系 基金 托管 人协 商解 决。 上述 “ 一、 基金费 用的 种类 中第 3 -11 项费用 ” , 根据 有关 法规 及相应 协议 规定 ,按 费用 实际支 出金 额 列入当 期费 用, 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。 3 、证券 账 户开 户费用 :证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后,自 产 品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财产 中划 付, 如基金 财产 余额 不足 支付 该开户 费用 , 由 基金管 理人 于产 品成 立一 个月后 的 5 个工 作日 内进 行垫付 , 基金 托管 人不 承担 垫付开 户费 用 义务。 三、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 第十四 部分


对招募说明 书更新部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2016年10月2日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 (<博博 时沪 港 深 成 长企 业 混合 型证 券 投资 基 金招 募 说明 书> )进行 了 更新, 并根 据 本基 金管理 人 对本 基 金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新, 主要 补 充和 更 新的 内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 2 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对 基 金份 额发 售机 构 进行 了更 新; 3 、在 “六 、 基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 , 更 新了基 金的 成立 信息 ; 4 、在“ 七、 基 金份额 的申 购与赎回 ”更 新了 “ (四 )申购与 赎回 的数额 限制 ”以及 基博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 金的申 赎、 转换 和定 期定 额投资 计划 的内 容; 5 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中, 新增 了 “ (九 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截 止时间 为2017 年3 月 31 日; 6、在“ 九、 基金 的业 绩” 中, 新 增了 基金 业绩 的内 容, 数 据内 容截 止时 间为2017 年 3 月31 日; 7 、在 “十三 、 基金 费用 与 税收 ” 中, 更新 了管 理费 信息; 8 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 : ( 一) 、 2017 年 04 月 22 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了《博 时沪 港深 成长 企业 混合型 证券 投资 基 金2017 年第1 季度 报告 》;


( 二) 、 2017 年 02 月 28 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时沪 港深 成长 企业 混合型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大 会表决 结果 暨决 议生 效的 公告》 ;


( 三) 、 2017 年 01 月 20 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召开 博时 沪港深 成长 企业 混合 型证 券投资 基金 份 额持有 人大 会的 第二 次提 示性公 告》 ;


( 四) 、 2017 年 01 月 19 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于 以 通讯 方式 召开 博时 沪港深 成长 企业 混合 型证 券投资 基金 份 额持有 人大 会的 第一 次提 示性公 告》 ;


( 五) 、 2017 年 01 月 18 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召开 博时 沪港深 成长 企业 混合 型证 券投资 基金 份 额持有 人大 会的 公告 》;


( 六) 、 2017 年 01 月 17 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 博时 沪港 深成长 企业 混合型 证券 投资 基金 暂停 大额申 购 、 转 换转入 、 定 期定额 投资 业务 的公告 》;


( 七) 、 2016 年 12 月 28 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了《博 时沪 港深 成长 企业 混合型 证券 投资 基 金2017 年境外 主要 市场 节假 日暂 停申购 赎回 等 交易类 业务 的公 告》 ;


( 八) 、 2016 年 12 月 16 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 汇成 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率 优惠活 动的 公告 》;


博时沪港深成长企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号 ( 九) 、 2016 年 11 月 21 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《 关于 博时 富祥 纯债 债券 型证券 投资 基金 和博 时沪 港深成 长企 业混 合型 证券 投资基 金开 通 直销网 上交 易定 期投 资业 务和对 直销 网上 投资 者交 易费率 优惠 的公 告20161121 》;


( 十) 、 2016 年 11 月 16 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告 了 《博 时沪 港深 成长 企业 混合型 证券 投资 基金 开放 日常申 购、 赎回 业务 的公 告》 、 《 博时 沪 港深成 长企 业混 合型 证券 投资基 金暂 停大 额申 购、 转换转 入、 定期 定额 投资 业务的 公告 》 、 《博时 沪港 深成 长企 业混 合型证 券投 资基 金开 放日 常转换 、定 期定 额投 资业 务的公 告》 ;


( 十一) 、 2016 年11 月 11 日 , 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公 告了 《博 时基 金管 理有 限公 司关于 博时 沪港 深成 长企 业混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理变 更 的公告 》 。 博时基 金管 理有 限公 司 2017 年6 月16 日