中银聚利：第二个分级运作周期到期的提示性公告查看PDF公告
中 银聚 利分级 债券 型基金 第 二 个分级 运作 周期到 期的 提示性 公告 中银基 金管 理有 限公 司旗 下基金 中银 聚利 分级 债券 型证券 投资 基金 （基 金主 代码： 000631 ； 以下 简称 ： “ 本 基金 ”）于 2014 年4 月17 日经中 国 证券监 督管 理委 员会 证监 许可 【2014 】 419 号 文核 准公 开募 集， 基 金合同 生效 日为2014 年6 月5日。 本基 金的 第 二 个分 级 运作周 期自 2015年12月21日 开始 至2017年6月20日 到期 。第 二 个 分级运 作周 期结 束后 ，本 基金将 安排 不 超过十 个工 作日 的过 渡期 。 基金 管理 人在 过渡 期内 办理聚 利B 赎回 以及 聚利A 赎回等 事宜 。 为 更好地 为投 资者 提供 服务 ，现对 本基 金第 二个 分级 运作周 期到 期操 作的 相关 安排提 示如 下 ：
（一） 聚利A 的开 放期 为2017年6 月19 日和2017 年6 月20日， 即 第 二个 分级 运作 周期起 始 日起满18个 月的 开放 期的 两个开 放日 均为 聚利A 的 赎回开 放日 ，聚 利A 的 赎 回开放 日只 开放 聚利A 的 赎回 ，不 开放 聚 利A 的申 购。
（二） 本基 金 第 二 个 分级 运作周 期到 期日 为2017年6 月20日 。 聚 利B 在第 二个 分 级运作 周 期到期 日开 放赎 回。 同时 将对聚 利A 和 聚利B 进 行基 金份额 折算 ， 聚 利A 和 聚利B 的 基金 份额 净值调 整为1.000 元 ，基 金 份额持 有人 持有 的聚 利A 和聚利B 份额 数按 折算 比例 相应增 减。
（三） 本基 金在 每个 分级 运作周 期到期 后， 本基 金将 安 排不 超过 十个 工作 日的 过 渡期 ， 过渡期 包括 聚利B的 开放 期 和聚利A的 赎回 期二 个阶 段 。 其中 自过 渡期 的第 一个 工作日 （2017 年6月21 日 ） 起 本基 金继 续 开放聚 利B 的 赎回 ， 开 放期 的具体 时间 为2017 年6月20 日至2017 年 6月28 日。
（四） 在过 渡期 内， 基金 管理人 可以根 据基 金份 额上 限 和两 类份 额 配 比进 行规 模 控制 ； 其中， 过渡 期内 聚利A 、 聚利B 基 金份 额配 比不 超过7∶3。 如果 聚利B开 放期 结 束后， 聚利A 的份额 余额 将大 于7/3 倍 的 聚利B 开放 期末 的份 额余 额 ，那么 将开 放聚 利A 的过 渡 期赎回 ，如 果聚利A过 渡期 赎回 后， 聚 利A的 份额 余额 仍大 于7/3 倍的聚 利B 开放 期末 的份 额 余额， 基金 管 理人将 发起 聚利A按 比例 强 制赎回 ，使 得聚 利A 的份 额 余额不 超过 聚利B的 份额 余 额的7/3 倍。 聚利A 的开 放赎 回时 间预 计 为2017 年6 月29 日至2017 年6月30 日。 聚 利B 的开 放期 结束后 ， 基 金 管理人 将以 聚利B的 开放 期 结束后 的聚 利B 份额 余额 为 基准， 最终 决定 是否 开放 聚利A 的赎 回 及开放 期间 。如 有变 化， 基金管 理人 将另 行公 告， 敬请 投 资者 关注 届时 公告 。 （五） 本基 金在 过渡 期内 基金份 额净 值的 计算 过渡期 内 ， 聚 利A 、 聚 利B 按照各 自对 应的 基金 资产 净值计 算各 自的 基金 份额 净值 ， 公 式 如下： T日聚 利A基 金份 额净 值=T 日中银 聚利 分级 债券 型基 金资产 净值 × （T-1 日聚 利A资产 净值/T-1日 中银 聚利 分级 债券 型基金 资产 净值 ）/T 日聚 利A份 额数 T日聚 利B份 额净 值=T 日中 银聚利 分级 债券 型基 金资 产净值 × （T-1 日聚 利B 资 产净值/T-1 日中银 聚利 分级 债券 型基 金资产 净值 ）/T 日聚 利B 份 额数 其中T-1 日 的资 产净 值包 括T日确 认的T-1日 的申 购和 赎回申 请数 据， 两级 基金 的基金 份 额净值 计算 结果 采取 四舍 五入的 方式 保留 至小 数点 后第3 位， 由此 产生 的误 差 计入基 金财 产 。 （六） 过渡 期的 基金 运作 安排 1、过 渡期 内， 本基 金基 金 资产保 持为 现金 形式 （不 能变现 的资 产除 外） ； 2、过 渡期 内， 基金 管理 人 停收管 理费 ，基 金托 管人 停收托 管费 ，销 售机 构停 收销售 服 务费； 3、 过渡 期结 束后 的下 一工 作日为 聚利A约 定年 化收 益 率起算 日， 即下 一个 分级 运作周 期 起始日 。 （七） 聚利 A 过渡 期年 化 约定收 益率 聚利 A 的 年化 约定 收益 率 为：1.1 ×一 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）+ 利差 聚利 A 根 据基 金合 同的 规 定获取 年化 约定 收益 率， 其年化 约定 收益 率在 基金 合同生 效当 日或在 每个 开放 期前 一个 工作日 设定 一次 并公 告。 一年期 定期 存款 利率 指： 在 《基 金合 同》 生效 日的 前两个 工作 日， 中国 人民 银行公 布并 执行的 金融 机构 人民 币一 年期银 行定 期存 款基 准利 率 （ 税后） ； 在聚 利 A 的每 个开放 期的 前 一个工 作日 ， 基金 管理 人将 根据开 放期 前两 个工 作日 中国人 民银 行公 布并 执行 的金融 机构 人 民币一 年期 银行 定期 存款 基准利 率（ 税后 ）重 新设 定聚 利 A 的 年化 约定 收益 率中的 一年 期 定期存 款利 率值 ，并 用于 下 6 个月 的每 日约 定收 益 的计算 。 视国内 利率 市场 变化， 基金 管理 人 在聚 利 A 的 每个 开 放期前 公告 下 6 个 月聚 利 A 适用 的 约定收 益的 利差 值。 利差 的取值 范围 从 0.5% （ 含） 到 3.0% （含 ） 。 聚利 A 的 应计 收益 的金 额 采用单 利计 算。 聚利 A 的 年化约 定收 益率 计算 按照 四舍五 入的 方法保 留到 小数 点 后 2 位。 具体安 排 详 见基 金管 理人 发布的 相关 公告 。 （八） 过渡 期结 束后 第一 个工作 日起 ，本 基金 进入 第三个 分级 运作 周期 。 本基金将自 2017 年 5 月 24 日起至 2017 年 6 月 18 日 17：00 止（以表 决票收 件人收到 表决票时间为准） ， 投票表 决审议 《关于 中银聚 利分 级债券型证券投资基 金转 型有关事项的 议案》 ， 决议生效 后， 若 以 上公告内容 有变化 ， 届时 以管理人的具体公告 为准 ， 具体安排详 见持有人大会公告及 届时 的相关公告。 本公司 将陆 续发 布关 于本 基金第 二 个 运作 期结 束后 的过渡 期安 排及 相关 公告 ， 敬 请投 资 者及时 关注 。投 资者 可以 通过拨 打本 公司 客户 服务 电话400-888-5566 进行 咨 询或登 录本 公 司网站http://www.bocim.com 了解相关情 况。
基金投 资有 风险 ， 基金 管理 人承诺 依照 诚实 信用 、 勤勉 尽职的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 基金 的过往 业绩 及其 净值 高低 并不预 示其 未来 业绩表 现。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在做 出投 资决 策后， 基金 运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 投资 者投 资基 金前应 认真 阅读 基金合 同 、 最 新的招 募说 明书等 法律 文件 ， 了 解拟 投资基 金的 风险 收益 特征 ， 并 根据 自身 投 资目的 、投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和投 资者 的风 险承 受能力 相匹 配 。
本公告 解释 权归 本公 司。
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 16 日
