易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ） 更新的招募说明书摘要
易 方 达 香 港 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 证 券 投 资
基 金 （LOF） 更新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
二〇一七年六月
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 （LOF ） 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金根据 2015 年 10 月 30 日中国证 券监督管理委员会《 关于准予 易方达香港恒生综
合小型股指数证券投资基金 （LOF） 注册的批复》 （证监许可 【2015 】2434 号） 以及 2016 年
9 月 14 日中 国证 监会证券基金机构监管部 《关于易方达香港恒生综合小型股指数证券投资
基金（LOF）延期募 集备 案的回 函》（ 机构部 函 【2016】2193 号）进 行募 集。 本 基金 基金合
同于 2016 年11 月 2 日正 式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证 《招募 说明书》 的 内容真实、 准确、 完整 。 本 《招募 说明书》 经 中 国 证
监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ； 本基金投资标的指数成份股、 备选成
份股、 跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的 90% ， 且不 低于非现金基金资产的 80% 。 本基金投资于证券期货市场， 基金 净值会因为证
券期货市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，
对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中 可能
出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的主要风险包括： （1 ） 本基金 特 有的风险， 主要包括
标的指数的风险、 标的指数波动的风险、 基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 基
金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 退市风险、 第三方机构服务的风险、 管理风险、 创
新风险等； （2 ） 投资风险 ， 主要包括 市场 风险、 政府管制风险、 监管风 险、 政治风 险、 流 动
性风险、 汇率风险、 利率风险、 衍生品风险、 金融模型风险、 信用风险、 小市值公司风险等；
（3 ）运作 风 险 ，主要 包 括操作风 险 、会计核 算 风险、法 务 及税务风 险 、交易结 算 风险、 证
券借贷/ 正回 购/ 逆回购风 险 等； （4 ） 其他风险， 包括 不可抗力风险、 第三方风险 ； 等等。 本
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基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基
金跟踪境外市场股票指数， 基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动， 同时面临汇
率风险等投资境外市场的特殊风险。
基金管理人提醒投资者基金投资 的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
投资有风险， 投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书 ； 基金的过往业绩并不预示
其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 5 月 2 日，有关财 务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日， 净值表现截止日为 2017 年 3
月 31 日。 （ 本报告中财务数据未经审计）
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3
一、 基 金 的名 称
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资 基金（LOF ）
二、 基 金 的类 型
契约型、上市开放式（LOF ） 、 境外股 票指数基金
三、 基金的 投 资 目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
四、 基 金 的投 资 方向
本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、 依法发行上市
的其他股票、 债券、 银行 存款、 货币市场工具、 经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
期权、期货等金融衍生产品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 在履行适当程序后， 本基金 可以将
其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ； 本基金投资标的指数成份股、 备选成
份股、 跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的 90% ， 且不 低于非现金基金资产的 80% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。若法律法 规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配
置比例进行调整。
五、 基 金 的投 资 策略
1 、资产配置 策略
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ； 本基金投资标的指数成份股、 备选成
份股、 跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于基金资产净值
的 90% ， 且不 低于非现金基金资产的 80% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。基金管 理人将综 合 考虑市场 情 况、基金 资 产的流动 性 要求及投 资 比例限制
等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。
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4
本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内， 日跟 踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%
以内。
2 、权益类品 种投资策略
本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性 策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时，
本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。
（1 ）组合复 制策略
本基金主要采取完全复制法进行投资， 即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投
资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。
（2 ）替代性 策略
当市场流动性不足、 法律法规限制投资某只股票、 基金管理人认定不适合投资的股票等
情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时， 基金管理人将通过投资其他成份
股、 非成份股进行替代， 并以降低跟踪误差为目标， 优化投资组合的配置结构。 在进行替代
投资时，本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。
3 、金融衍生 品投资策略
（1 ）减少现 金拖累
考虑到申购赎回资金流动冲击、 外汇汇兑、 资金划转等操作问题， 本基金将保留一定的
现金， 用于满足赎回资金及证券交易的交收要求， 可能形成现金拖累， 影响指数跟踪。 为更
好地实现投资目标，本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。
（2 ）投资替 代
如因法律法规限制、 基金规模制约或流动性制约， 导致本基金不能完全按照标的指数的
构成投资于指数成份股， 或出现境外市场相关法规、 规则禁止本基金投资相关股票的情形时，
为更好地实现投资目标，本基金可投资于金融衍生品，进行投资替代。
4 、未来， 随 着市场 的发 展和基 金管 理运作 的需 要，基 金管 理人可 以在 不改变 投资 目标
的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
六、 基金的 业 绩 比较 基 准
本基金的标的指数为恒生综合小型股指数（价格指数） 。
本基金业绩比较基准为：
恒生综合小型股指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期存款利率（税后）×5%。
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七、 基金的 风 险 收益 特 征
本基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对 标的指数的紧密跟踪， 具有与标的
指数相似的风险收益特征。
本基金主要投资香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
八、 基 金 投资 组 合报 告( 未经 审 计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月31 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元)
占基金总
资产的比
例(%)
1 权益投资 344,467,885.70 92.81
其中：普通股 342,209,276.92 92.21
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 2,258,608.78 0.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 148,260.93 0.04
其中：远期 - -
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6
期货 - -
期权 - -
权证 148,260.93 0.04
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 26,222,582.93 7.07
8 其他资产 299,888.35 0.08
9 合计 371,138,617.91 100.00
注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值为 6,039,234.11 元，占 净
值比例 1.65% 。
2 、报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投 资分布
国家（地区） 公允价值( 人 民币元) 占基金资产净值比例（％）
香港 344,467,885.70 93.98
合计 344,467,885.70 93.98
注： （1 ）国 家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
（2 ）ADR 、GDR 按照存托 凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3 、报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 3,163,018.21 0.86
材料 39,844,325.95 10.87
工业 59,296,785.82 16.18
非必需消费品 69,743,685.98 19.03
必需消费品 6,217,046.88 1.70
保健 37,578,153.19 10.25
金融 20,955,777.79 5.72
信息技术 39,456,899.10 10.77
电信服务 5,863,781.93 1.60
公用事业 19,812,196.87 5.41
房地产 42,536,213.98 11.61
合计 344,467,885.70 93.98
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7
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
4 、报告期 末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票及 存托凭 证投 资明
细
序
号
公司名称 （英文）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （ 人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 FUYAO GLASS
福耀玻
璃工业
集团股
份有限
公司
3606
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 338,400 8,096,538.27 2.21
2 FOSUN PHARMA
上海复
星医药
（集
团）股
份有限
公司
2196
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 256,000 6,500,043.27 1.77
3 IGG Inc -
799
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 678,000 6,488,715.06 1.77
4
China
Molybdenum Co
Ltd
洛阳栾
川钼业
集团股
份有限
公司
3993
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 2,499,000 6,101,114.83 1.66
5
Tongda Group
Holdings Ltd
通达集
团控股
698
HK
香
港
香港 2,310,000 5,619,178.03 1.53
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8
有限公
司
证
券
交
易
所
6
Chinasoft
International
Ltd
中软国
际有限
公司
354
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 1,344,000 5,333,558.23 1.46
7
Tong Ren Tang
Technologies
Co
北京同
仁堂科
技发展
股份有
限公司
1666
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 434,000 5,324,857.89 1.45
8 MCC
中国冶
金科工
股份有
限公司
1618
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 1,921,000 5,048,115.99 1.38
9 BBMG Corp
北京金
隅股份
有限公
司
2009
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 1,565,000 4,487,734.06 1.22
10
Fufeng Group
Ltd
阜丰集
团有限
公司
546
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 807,000 4,484,955.28 1.22
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5 、报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
( 人民币元)
占基金资产
净值比例 （% ）
1 权证
Landing International -
Rights
148,260.93 0.04
9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组 合报告附注
（1 ）本基 金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各 项资产构成
序号 名称 金额( 人民币 元)
1 存出保证金 233,377.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 64,644.96
4 应收利息 1,866.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 299,888.35
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年11 月 2 日，基金合同生效以来（截至 2017 年 3 月31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增
长率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
基金合同
生效至
2016 年12
月31日
-1.28% 0.54% -0.78% 0.76% -0.50% -0.22%
2017 年1 月
1 日至2017
年3 月31 日
7.24% 0.83% 6.08% 0.78% 1.16% 0.05%
基金合同
生效至
2017 年3 月
31日
5.87% 0.72% 5.25% 0.77% 0.62% -0.05%
注： （1 ）同 期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
（2 ）上述 净 值表现 数据 按照《 证 券 投资基 金信 息披露 编报 规则第 2 号< 基金净值 表 现
的编制及披露> 》的相关 规定编制。
十、 基 金 管理 人
（ 一）基金管 理 人 基本情 况
1.基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
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办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
批准设立机关及文号：中国证券 监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2.股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（ 二）主要人 员 情 况
1 ．董事、监 事及高级管理人员
詹余引先生， 工商管理博士， 董事长。 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理；平 安 证券有限 责 任公司研 究 咨询部副 总 经理（主 持 工作） 、国 债 部副总经 理 （主持工
作） 、资 产 管 理部副总 经 理、总经 理 ；中国平 安 保险股份 有 限公司投 资 管理部副 总 经理（主
持工作） ； 全 国社会保 障 基金理事 会 投资部资 产 配置处处 长 、投资部 副 主任、境 外 投资部主
任、 投资部主任、 证券投资部主任。 现任易方达基金管理有限公司董事长； 易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 董事、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理， 基金投资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理； 易方达基金管理有限公司督
察员、 监察部总经理、 市场部总经理、 总裁助理、 公司副总裁、 常务副总裁。 现任易方达基
金管理有限公司总裁； 易方 达资产管理 （香港） 有限公司董事长； 易方达国际控股有限公司
董事。
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秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总
经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总
经理， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 现任广发证券股份有限公司执行董事、
常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。
杨力先 生， 高级管 理人 员工商 管理 硕士（EMBA） ，董事 。曾 任美的 集团 空调事 业部 技术
主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理；
佛山顺德创佳电器有限公司董事、 副总经理； 长虹空调广州营销中心营销总监； 广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、 副总裁； 盈峰资本管理有限公司总经理； 开源证券股份有限
公司副董事长。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事、 执行副总裁兼首席投资官； 盈峰资本
管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士， 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾问
室科员； 工商银行珠海分行法律顾问室办事员、 营业部计划信贷部信贷员、 办公室行长室秘
书、 信贷管理部业务主办、 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、 资产风 险管理部副总
经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理； 招商银行总行法律事务部行员； 工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长； 工 商银行广
东省分行 公 司业务部 副 总经理（ 主 持工作） 、 总 经理；工 商 银行韶关 分 行行长、 党 委书记。
现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理； 湘财证券投资银行总部
总经理助理； 财富证券投资银行总部副总经理； 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员 ；
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事； 新晟期货有限公司副董事长； 广 东省广晟资产
经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。
朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；
广东大陆律师事务所合伙人； 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士， 工商行政管理博士， 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师； 美国加州高温橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松 先生 ，管理 学 博 士（会 计学） ，独立 董事 。曾任 邵阳 市财会 学校 教师； 中山 大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广
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东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理； 易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记； 中国证监会广
州证管办处长； 广州市广永国有资产经营有限公司董事长； 广州股权交易中心有限公司董事
长； 广州立根小额再 贷款股份有限公司董事长； 广州银行副董事长； 广州中盈 （三明） 基 金
管理有限公司董事长； 广州汽车集团股份有限公司独立董事。 现任广州金融控股集团有限公
司董事长； 万联证券有限责任公司董事长； 广州金控资本管理有限公司董事长； 广永期货有
限公司董事； 立根融资租赁有限公司董事长； 广州金控花都金融投资有限公司董事长； 广州
农村商业银行股份有限公司董事。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理、 互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕士(MBA) ， 常务副 总裁 。曾任 南方 证券交 易中 心业务 发展 部经
理； 广东证券公司发行上市部经理； 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理； 易方达基金管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁； 易方达国际控股有限
公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员； 易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南京
分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先 生， 高级管 理人 员工商 管理 硕士（EMBA） ，副总 裁。 曾任君 安证 券有限 公司 营业
部职员； 深圳众大投资有限公司投资部副总经理； 广发证券有限责任公司研究员； 易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基
金基金经理、 易方达 深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公
司副总裁； 易方达资产管理有限公司董事； 易方达资产管理 （香港） 有 限公司董事、 人民币
合格境外投资者 （RQFII ） 业务负责人、 证券交易负责人员 （RO） 、 就证 券提供意见负责人员
（RO） 、提供 资产管 理负 责人员 （RO）、 RQFII/QFII 产品投资 决策委 员会 委员； 中债 资信评
估有限责任公司独立董事。
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吴欣荣先生， 工学硕士， 副总裁。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经
理、 基金投资部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 公募基 金
投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、 易 方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长； 易 方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，首席产品 官。 曾任中 国工 商银行 深圳 分行国 际业 务部
科员； 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理； 深圳证券交易所北京中心 助理主任 、
上市部副总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司首席产
品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
关秀霞女士， 财务硕士、 工商管理硕士， 首席国际业务官。 曾任中国银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、 中国区行长、 亚洲区 （除日本外） 副总裁、 机构服务主管、 美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡 先生 ，高级 管理 人员工 商管 理硕士 （EMBA ） ，首席养 老金业 务官 。曾任 招商 银行
总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总经理， 长江养
老保险公司首席市场总监， 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
2. 基金经理
张胜记先生， 管理学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、 基金经理助理 、
行业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券
投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指 数证券 投资基金）基金经理（自 2011 年 1 月 1 日
至2013 年 11 月13 日 ） 。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理 、 易方达
上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2010 年 3 月 29 日起任职） 、 易方达
上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2010 年 3 月31 日 起任职） 、
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自2012 年8 月9 日 起任职） 、
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2012 年 8 月21
日起任职） 、 易方达 50 指 数证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日 起任职） 、易 方达
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标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 13 日起任 职） 、易
方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （自 2016 年11 月 2 日起 任职） 、
易方达标普医疗保健指数证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （自 2016 年 12 月3 日起任 职） 、 易
方达标普 500 指数证券投 资基金 （LOF ） 基金经理 （ 自 2016 年 12 月6 日起任 职） 、 易方达 标
普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2016 年 12 月 15 日起 任职） 、易方 达标普
信息科技指数证券投资基金（LOF ） 基金经理（自 2016 年 12 月 15 日起 任职） 、易方 达原油
证券投资基金(QDII) 基 金经理 （自 2016 年12 月19 日起任职 ） ， 兼任易方达资产管理 （香港 ）
有限公司基金经理。
3 、指数与量 化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、 王建军先生。
林飞先生， 经济学博士。 曾任融通基金管理有限公司研究员、 基金经理助理， 易方达基
金管理有限公司基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 指数与量化投资部副总经理、
易方达沪深300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 深 证100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经
理、易方 达50指数证券 投 资基金基 金 经理、易 方 达深证100交易型开放 式 指数证券 投 资基金
联接基金 基 金经理、 易 方达沪深300 交易型开 放 式指数发 起 式证券投 资 基金基金 经 理、易方
达沪深300 医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深300 非银行 金融交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理
总部总经理、 指数与量化投资部总经理、 量化基金组合部总经理、 投资经理， 易方达资产管
理 （香港） 有限公司基金经理、 就证券提供意见负责人员 （RO） 、 提供资产管理负责人员 （RO）、
证券交易负责人员（RO ）、RQFII / QFII 产品投 资决策委员会成员。
张胜记先生，同上。
王建军先生， 经济学博士。 曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师， 易方达基金管理
有限公司 量 化研究员 、 基金经理 助 理、指数 与 量化投资 部 总经理助 理 、易方达 深 证100交易
型开放式 指 数基金基 金 经理、易 方 达深证100交易型开放 式 指数证券 投 资基金联 接 基金基金
经理、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达创业板交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、 易方
达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、 易方达生物科技指数分 级证券投资基金基金经
理、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化
投资部副总经理、投资经理。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
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十一、 费 用 概览
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费 ，含境外托管人的托管费 ；
3 、基金的指 数许可使用费；
4 、因基金 的 证券交 易或 结算而 产生 的费用 （包 括但不 限于 在境外 市场 开户、 交易 、清
算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用） ；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6 、 《基金合 同》生效后与基金 相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
7 、基金份额 持有人大会费用；
8 、为应付 赎 回和交 易清 算而进 行临 时借款 所发 生的费 用（ 基金托 管人 及境外 托管 人垫
付资金所产生的合理费用）
9 、基金的证 券交易费用；
10、基金的 银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ；
11、 证券账 户开户费用、相关账户维护费用；
12、 除去基金 管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管
人 及 基 金 资 产 由 原 任 基 金 托 管 人 转 移 至 新 任 基 金 托 管 人 以 及 由 于 境 外 托 管 人 更 换 导 致 基 金
资产转移所引起的费用；
13、 基金依照 有关法律法规应当缴纳的 、 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、
印花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何利息、 罚金及费用） 以及
相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
14、 为了基 金利益， 除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、 与基金有关的
诉讼、仲裁、追索费用；
15、基金上 市初费和基金上市月费；
16、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.80%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人在次月初 3 个 工作日内出具资金划拨指
令， 基金托管人复核无误后于 2 个 工作日内进行支付。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日
期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人在次月初 3 个 工作日内出具资金划拨指
令， 基金托管人复核无误后于 2 个 工作日内进行支付。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日
期顺延。
3 、指数许可 使用费
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
许可使用费计提方法， 按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。 具体计算方法
如下：
H=E ×0.048% ÷当年天数
H 为每日应付 的指数使用许可费
E 为本基金前 一日基金资产净值
若一个季度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的 费用下限， 则基金于
季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 指数使用许可费收取
下限为每季度 3 万港币 。
指数使用费每日计提， 按季支付。 经基金管理人和基金托管人核对一致后， 从基金财产
中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的
指数许可方。
如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计
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算指数使用许可费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒介进行公
告，此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。
上述“一、 基金费 用的种类中第 4 －16 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1 、申购费
（1 ）申购费 率：
申购金额 ( 含申购费) 场内、场外申购费率
100 万元以 下 1.2%
100 万 元( 含 )-200 万元 0.8%
200 万元 ( 含 )-500 万元 0.5%
500 万元（ 含）以上 每笔 1000 元
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 特 定 投 资 群 体 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划
以及集合 计 划） ，以及 可 以投资基 金 的其他社 会 保险基金 。 如将来出 现 可以投资 基 金的住房
公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：
申购金额 ( 含申购费) 场外申购费率
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100 万元以 下 0.12%
100 万 元( 含 )-200 万元 0.08%
200 万元 ( 含 )-500 万元 0.05%
500 万元（ 含）以上 每笔 1000 元
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下， 如果投资者多次申购， 申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。
（3 ）申购份 额的计算
净申购金额= 申购金额/ （1+申购费率 ）
（注： 对于 500 万 （含） 以上适用固定金额申购费的申购， 净申购金额＝申购金额－固
定申购费金额）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
申购份额= 净 申购金额/ T 日基金份额净值
场外申购涉及金额、 份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分
四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两
位， 小数点后 两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产； 场内申购涉及份额
的计算结果采用截位法保留到整数位， 整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资
金账户。
2 、赎回费
（1 ）赎回费 率：
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，为 0.5% 。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（天） 场外赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
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其中， 在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有
时间为准； 在场内认购、 本基 金开放期场内申购以及场内买入， 并转托管至场外赎回的投资
者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。
（2 ）赎回费 的收取方式和用途
赎回费用由基金赎回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费用的 25%
归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（3 ）赎回金 额的计算方式
赎回费用= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值- 赎回费用
赎回金额、 赎回费用计算结果保留到小数点后两位， 小数点后第三位四舍五入， 由此误
差产生的收益或损失计入基金财产。
3 、 投资者通 过 本公司网上交易系统 （www.efunds.com.cn ） 进行 申购、 赎回的交易费率，
请具体参照我公司网站上的相关说明。
4 、基金管 理 人可以 在基 金合同 约定 的范围 内调 整费率 或收 费方式 ，并 最迟应 于新 的费
率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者 开展不同的费率优惠活动 。
十二、 基 金 托管 人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
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十三、 境 外 资产 托 管人
名称: 香港 上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席: 欧智 华
行政总裁: 王 冬胜
联系人: 张新
电话: 00852 3941 0317
email: joannaxzhang@hsbc.com.hk
公司网址: www.hsbc.com
2016 年 12 月 31 日公司 股本：1143.59 亿港元
2016 年 12 月 31 日托管 资产规模：6.25 万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
十四、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额销售机构
1.直销机构 ：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构 网 点信息：
（1 ）易方达 基金管理 有 限公司广 州 直销中心
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 珠江东路 30 号广州银 行 大厦 40 楼
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电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人： 温 海萍
（2 ）易方达 基金管理 有 限公司北 京 直销中心
办公地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3 ）易方达 基金管理 有 限公司上 海 直销中心
办公地址 ： 上海市世 纪 大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人： 于 楠
（4 ）易方达 基金管理 有 限公司网 上 交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2.场内销售 机构
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。
3.场外非直 销销售机构 （以下排序不分先后）
(1) 招商银 行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 中国银 行
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
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(3) 中国农 业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(4) 中国邮 政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
(5) 交通银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 东莞农 村商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
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客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(7) 东莞银 行
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：96228 （ 广东省内） ；40011-96228 （全国）
网址：www.dongguanbank.cn
(8) 河北银 行
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
(9) 江南农 村商业银行
注册地址：常州市和平路 413 号
办公地址：常州市和平路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
(10) 江苏银 行
注册地址：南京市中华路 26 号
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办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
联系电话：025-58587036
客户服务电话：95319
传真：025-58587820
网址：www.jsbchina.cn
(11) 宁波银 行
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
(12) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电话：4008896312
公司网站：www.qzccbank.com
(13) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、4006962999
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开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(14) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
(15) 微众银 行
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
客户服务电话：4009998877
网址：http://www.webank.com
(16) 厦门银 行
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号 商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号 商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客户服务电话：400-858-8888
公司网站：www.xmbankonline.com
(17) 中国光 大银行
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光 大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦（ 中国光大中心）
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
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27
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(18) 中信银 行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
(19) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(20) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(21) 渤海证 券
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28
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(22) 财富证 券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
客户服务电话：95317 、4008835316
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(23) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(24) 长江证 券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人：尤习贵
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29
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(25) 川财证 券
注册地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
办公地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
客户服务电话：4008028666
公司网站：www.cczq.com
(26) 大同证 券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(27) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
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30
网址：www.tebon.com.cn
(28) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(29) 东北证 券
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号 东北证券 503 室
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
(30) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(31) 东莞证 券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
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31
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
开放式基金咨询电话：95328
开放式基金业务传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
(32) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(33) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(34) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
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32
客户服务电话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(35) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(36) 国海证 券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(37) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话 028-86690057、028-86690058
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
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(38) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(39) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(40) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(41) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
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34
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(42) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(43) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(44) 华宝证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
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35
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(45) 华林证 券
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
电话：0755-83255199
客户服务电话：400-188-3888
公司网站：www.chinalions.com
(46) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电话：95390
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
(47) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
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办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(49) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(50) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(51) 开源证 券
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
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联系电话：029-63387256
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址：www.kysec.cn
(52) 联讯证 券
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网站：http://www.lxsec.com
(53) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-83367029
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(54) 平安证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(55) 山西证 券
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注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(56) 上海证 券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
(57) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(58) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ） 更新的招募说明书 摘要
39
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(59) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000、95391
公司网站：http://www.tfzq.com/
(60) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
联系电话：029-87406168
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
(61) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
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40
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(62) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中 路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(63) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
(64) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
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(65) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(66) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(67) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(68) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
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联系人：陈韵
联系电话：021-80108518
客户服务电话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
(69) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
(70) 中山证 券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
(71) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(72) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
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43
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
(73) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(74) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(75) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：赵艳青
联系电话：0532-85023924
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44
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(76) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(77) 长量基 金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
(78) 创金启 富
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 综 合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
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45
(79) 泛华普 益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平 安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
联系电话：028-84252474-808
客户服务电话：4008-588-588
公司网址：www.puyifund.com
(80) 富济财 富
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-814
客户服务电话：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
(81) 海银基 金
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
(82) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
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46
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(83) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-57756199
客户服务电话：4008980618
公司网站： www.chtfund.com
(84) 虹点基 金
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北 路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
电话 010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网站：www.hongdianfund.com
(85) 汇成基 金
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：01056251471
客户服务电话：4006199059
公司网站：www.hcjijin.com
(86) 汇付金 融
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47
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服务电话：400-820-2819
公司网站：www.chinapnr.com
(87) 济安财 富
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富 中心 A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010 （济安 财富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
(88) 金观诚
注册地址：杭州拱墅区登云路 43 号 金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号 金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服务电话：4000680058
公司网站：http://www.jincheng-fund.com/
(89) 凯石财 富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
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48
联系人：王哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网站： www.vstonewealth.com
(90) 利得基 金
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
(91) 联泰资 产
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
(92) 陆金所 资管
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
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49
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
(93) 蚂蚁基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(94) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
(95) 钱景基 金
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
www.niuji.net
(96) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
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50
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn
(97) 晟视天 下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、周超
电话：010-58170943、010-58170953
传真：010-58170800
客户服务电话：4008188866
公司网站：www.shengshiview.com
(98) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客户服务电话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
(99) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼四层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
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51
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
(100) 鑫鼎 盛
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
基金销售网站：www.dkhs.com
(101) 一路 财富
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
(102) 宜投 基金销售
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合作区管理局综合办
公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 3 座3350 室
法定代表人：郭海霞
联系人：刘娜
电话：0755-82724143
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52
传真：0755-88601598
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
(103) 奕丰 金融
注册地址： 深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
(104) 盈米 财富
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
(105) 展恒 基金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
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网址：www.myfund.com
(106) 朝阳 永续
注册地址：浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代表：廖冰
联系人：陆纪青
电话：021-80234888-6813
客户服务电话：400-699-1888
公司网站：www.998fund.com
(107) 中信 建投期货
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
(108) 中信 期货
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服务电话：400-990-8826
公司网站：http://www.citicsf.com/
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(109) 众禄 金融
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(110) 众升 财富
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
公司网站：www.zscffund.com
（二）基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：4008058058
传真： （010 ）50938907
联系人：赵亦清
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：国浩律师( 广州) 事务所
地址：广州市天河区珠江东路 28 号 越秀金融大厦 38 层
负责人：程秉
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电话：020-38799345
传真：020-38799345-200
经办律师：黄贞、陈桂华
联系人：黄贞
（四）会计师事务所和经办注册会计师
1.本基金的 法定验资机构
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
2.本基金的 年度财务报表及其他规定事项的审计机构
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、周祎
联系人：周祎
十五、 对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规及《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ）基 金合同》 ，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2016 年 9 月30 日 刊登的本基金招募说
明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“第三节 风险揭示”部分，更新了部分内容。
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ） 更新的招募说明书 摘要
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2 、 在 “第四节 基金的投资” 部分， 补充了本基金 2017 年第1 季 度投资组 合报告的内
容。
3 、 在“第五节 基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
4 、 在“第六节 基金管理人”部分，更新了部分内容。
5 、 更新了“第七节 基金的 募集”部分的内容，概述了基金的募集情况。
6 、 将 “ 第 八 节 基 金 备 案 ” 修 改 为 “ 第 八 节 基 金 合 同 的 生 效 ” ， 并 概 述 了 基 金 合 同 生
效的情况。
7 、 在“第九节 基金份额的上市交易”部分，更新了部分内 容。
8 、 在“第十节 基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。
9 、 在“第十一节 基金的费 用与税收”部分，更新了部分内容。
10、 在“第十八节 基金托管 人”部分，根据最新资料进行了更新。
11、 在“第十九节 境外托管 人”部分，根据最新资料进行了更新。
12、 在“第二十节 相关服务 机构”部分，更新了基金份额发售机构信息。
13、 在“第二十四节 其他应 披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2017 年 6 月16 日
