空天一体：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
鹏 华中证空 天一体军 工 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 开放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定
期 定额 投资 业 务 的 公告
公告送 出 日 期 ：2017 年 6 月 16 日 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
1
1 公告基本信息
基金名称 鹏华中证空天一体军工 指数证券投资基金（LOF ）
基金简称 鹏华空天一体 （LOF ）（ 场内简称：空天一体）
基金主代码 160643
基金运作 方 式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同 生 效日 2017 年6 月13 日
基金管理 人 名称 鹏华基金 管 理有限公 司
基金托管 人 名称 中国工商 银 行股份有 限公司
基金 份额登 记机构名 称 中国证券 登 记结算有 限责任公 司
公告依据
《 鹏华 中 证 空 天 一 体 军 工 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基金
合同》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 、《鹏华 中 证 空 天 一 体
军工指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 》 （以下简称
“ 招 募 说 明 书 ” ）
申购起始日 2017 年6 月 20 日
赎回起始日
2017 年6 月 20 日
转换 转入起始日
2017 年6 月 20 日
转换 转出起始日
2017 年6 月 20 日
定期定额 投 资起始日
2017 年6 月 20 日
2 日常申购、赎 回、定期定 额投资业务 的办 理时间
鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）（以下 简称 “本基金”） 定于 2017 年6 月
20 日起，本 基 金的每个 开放日开 放日 常 申购、赎回、转换和 定 期定额投 资业务。
3 日常申购业务
3.1 申购金 额 限制
本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制。 投资者通过其他场外销售机构申购本基
金，单笔最低申购金额为10元，各 场外销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的
，以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心柜台申购本基金，首次最低申购金额
为50 万元， 追加申购单笔最低金额为1 万元；通 过基金管理人基金网上交易系统申购本基金，单
笔最低申购金额为10元 。
投资者通过深圳证券交易所会员单位场内申购本基金，单笔最低申购金额为1,000 元；对于
场内申购及持有场内份额的数量限制，深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关
业务规则有规定的，从其最新规定办理。
3.2 申购费率
3.2.1 场外 申购费率
本基金场外 申购费率 如下表：
申购 金额M （元 ） 一般 申购费率 特定 申购费率
M<100 万 1.20% 0.48% 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
2
100 万≤ M <500 万 0.60% 0.18%
M≥ 500 万 每笔1000元 每笔1000 元
注：1 、申购 费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、投资者可 以多次申购本基金， 申购费率按每笔申购申请单独计算。
3 、本基金对 通过 直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用特定申购费率，其他投资
人申购本基金基金份额的适用一般申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划
筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括 全国社会保障基金、可以投资基金的
地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
3.2.2 场内 申 购 费率
本基金场内申购费率如下表：
申购 金额M （元 ） 申购 费率
M ＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 每笔1000 元
注：1 、申购 费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、投资者可 以多次申购本基金，申购费按每笔申购申请单独计算。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资人在场外赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余
额为5 份基金 份额，若某笔赎回将导致投资人在场外销售机构托管的单只基金份额余额不足5份时
，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
对于场内赎回及持有场内份额的数量限制， 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则有规定 的，从其最新规定办理。
4.2 赎回费率
4.2.1 场外 赎回费率
持有 年限（Y ） 赎回 费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25% 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
3
Y≥2 年
0.00%
注 ： 赎 回 费 用 由 赎 回 基金份额 的 基 金 份 额持 有 人 承担， 在 基 金 份 额持 有 人 赎 回 基 金 份额时收
取。其中 赎回费总额的 25 ％应归基 金财产， 其 余 用 于 支 付 市 场推广、注册登记费和其他必要的
手 续费。
4.2.2 场内 赎 回 费率
本基金的场 内赎回费 率为固定 费率 0.50% 。赎回 费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基
金的赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25% 归基金 财产，75% 用 于支付市场推广、注册登
记费和其他手续费 。
5 日常 转换业务
5.1 转换费率
本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。
具体转换费用组成如下：
1 、赎回费用
转出基金的赎回费率按持有年限递减，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或
相关业务公告，并可在本公司网站（www.phfund.com ）查询 。基金转换费用中转出基金的赎回费
总额不低于25% 归入转出 基金的基金财产。
2 、申购费用 补差
（1 ）当转出 基金申购费低于转入基金申购费时，则按差 额收取申购费用补差；当转出基金
申购费高于或等于转入基金申购费时，不收取费用补差。
（2 ）免申购 费用的基金转入本基金，转换申购费用补差为本基金的申购费。
5.2 其他与转换相关的事项
1 、转换业务 适用基金范围
本基金的转换业务适用于其与普天债券 证券投资基金（包含A 类份额和B 类份额 ）、 普天收益
证券投资基金 、鹏华中国50开放式 证券投资基金 、鹏华货币市场证券投资基金（包含A 类份额 和B
类份额 ）、鹏华价值优势混合型证券投资基金（LOF ）、鹏 华动力增长混合型证券投资基金
（LOF ）、鹏 华优质治理混合型证券投资基金(LOF) 、鹏华丰 收债券型证券投资基金 、鹏华盛世创
新混合型证券投资基金（LOF ）、鹏 华沪深300 指 数证券投资基金（LOF）、 鹏华中证500 指数证券
投资基金（LOF ）、鹏华 丰润债券型证券投资基金（LOF ）、 鹏华丰泽债券型证券投资基金
(LOF) 、鹏华 中证A 股资源 产业指数分级证券投资基金 、鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF) 、鹏
华丰利债券型证券投资基金(LOF) 、 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证800 证
券保险指数分级证券 、鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金 、鹏华策略优选灵活配置混合型
证券投资基金、鹏华中 证800 地产指 数分级证券投资基金、鹏华中证传媒指数分级证券投资基
金、鹏华中证国防指数分级证券投资基金、鹏华中证银行指数分级证券投资基金、鹏华中证酒指鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
4
数分级证券投资基金、鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 鹏华中证环保产业指数分
级证券投资基金、 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF) 、鹏华中 证移动互联网指数分级证
券投资基金 、鹏华创业板指数分级证券投资基金 、鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基
金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金、 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金之间的基
金转换。
2 、基金转换 份额的计算
基金转换计算公式如下：
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回手续费
申购费率差额＝转入基金的申购费率 －转出基金的申购费率
补差费（外扣）＝转出金额×申购费率 差额/ （1 ＋申购费率 差额）－转出金额×转出基金申
购费率/ （1 ＋转出基金申购费率）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入份额＝（转出金额－补差费）/ 转入基金当日基金份额净值
例如：某基金份额持有人持有本基金10,000 份基 金份额1 年后 （未满2 年） 决定转换为鹏华价
值优势股票型证券投资基金（LOF ），本基金 对应申购费率是1.2% ， 赎回费率是0.25% ，假设转
换当日转出基金份额净值是1.19 元， 转入基金的份额净值是1.08 元，转入 基金对应 申购费率为
1.5% ， 则可 得到的转换份额为：
转出基金赎回手续费＝10,000 ×1.19 ×0.25% ＝29.75 元
转出金额＝10,000 ×1.19-29.75 ＝11,870.25
申购费率差额＝1.5% －1.2% ＝0.3%
补差费（外扣）＝11,870.25 ×0.3%/ （1+0.3% ）＝35.50 元
转换费用＝29.75+35.50 ＝65.25 元
转入份额＝（11,870.25 －35.50 ）/1.08 ＝10,958.10 份
即：某基金份额持有人持有 10,000 份本基金份额 1 年后（ 未满 2 年） 决定转换为鹏华
价值优势股票型证券投资基金（LOF ），假设转换当日本基金份额净值是 1.19 元， 转入基金
的基金份额净值是 1.08 元，则可得到的转换份额为 10,958.10 份。
6 定 期定额投资 业务
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提交申请，约
定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动
完成扣款及基金申购业务。
本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同条件的
定期定额投资业务申请, 如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期, 或通 过电子交易平台等特殊渠
道递交的定期定额投资业务申请, 或 基金管理人认为适合的其他条件，基金管理人可对该部分投鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
5
资者适用不同的申购费率，并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务
规定或相关公告为准。
（1 ）扣款日 期和扣款金额
投资者办理定期定额投资业务前，须指定 本人的一个人民币结算账户作为扣款账户，并经办
理本业务的销售机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每
月固定扣款金额。本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币100 元（含100 元 ），各销售机
构可根据需要设置等于或高于100 元 的最低扣款金额，具体最低扣款金额以销售机构的规定为
准。
（2 ）交易确 认
本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则，申购价格以基金申购申请日的基金
份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T 日）为本业务每月实际扣款日（如遇非基金开放
日则顺延至基金下一开放日 ），基金份额将在T ＋1 工作日确 认成功后直接计入投资人的基金账户
内。基金份额确认查询起始日为T ＋2 工作日。投 资人办理基金定期定额投资业务申购基金后，本
基金已开放赎回业务的，投资者可从T ＋2 工作 日起办理基金的赎回。赎回费率按照相关基金合同
约定的一般赎回业务的赎回费率执行。
（3 ）变更和 终止
投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原
办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销 机构
鹏华基金管 理有限公 司直销中 心， 包括 本公司设 在深 圳、 北京、 深圳、 武汉、 广州的 直销中
心。
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳 国际商会中心43层
网址：www.phfund.com
全国统一客 服务电话 ：400-6788-999
7.1.2 场外 销售机构
（1 ）银行销 售机构：工商银行、交通银行 、东莞农商行、江南农商行、福建海峡银行 、招
商银行 、浦发银行、上海银行。
（2 ）券商销 售机构： 中信证券、中信证券（山东）、银河证券、安信证券、中投证券、长
江证券、 光大证券、中信建投证券、方正证券、民族证券、国信证券、海通证券、国泰君安证券
、申万宏源证券、信达证券、长城证券、广州证券、华西证券、湘财证券、西部证券、 天风 证
券、华鑫证券、国金证券、中泰证券、平安证券、渤海证券、中金公司、第一创业证券、开源证
券、西南证券、华融证券、中信建投期货、中信期货。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
6
（3 ）第三方 销售机构 ： 苏宁基金、上海 好买、上海天天、浙江同花顺、北京肯特瑞 。
7.2 场内销售机构
本基金办理场内申购业务的销售机构为 深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的 会员单
位， 具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 如果会员单位有所增加或减少，请以 深圳证券交易
所的具体规定为准。
8 基金份额净值 公告/基金 收益公告的 披露安排
在开始办 理基金份 额申 购 或 者赎回后 ， 本 基 金 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通过网站 、 基金份额发
售网 点 以及其他 媒介，披 露开放日 的基金份 额净 值和基金份 额累计净 值。
9 其他需要提示 的事项
本公告仅对 本基金开 放 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 业 务 的 有 关 事 项 予 以 说明 。 投资人欲了
解本 基 金 相 关 业务 规 则 的详 细 情 况 ， 请 阅 读2017 年4 月28 日刊登在 中 国 证 监会 指 定 信 息 披 露 媒 介
上的《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF ） 招 募说明书》 ，或登陆本 基 金 管 理 人 网 站
（www.phfund.com ） 查询 ， 并 以此为准 。
风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽 责 的原则管理 和运用基 金资产 ， 但不保证
基金 一 定盈利， 也不保证 最低收益 。投资人 定期 定额投资是 引导投资 人进行长 期投资、平均投资
成 本的一 种 简单易行 的投资方 式。 但是定期 定额投资并 不能规避 基金投资 所固有的风险 ， 不能保
证 投资人 获 得收益， 也不 是替代储 蓄的 等效理财 方 式。 请投资 人 投资本基 金前认真阅读 本 基金的
基 金合同 和 招募说明 书， 并根据自 身风险承 受 能力选择 适合自己 的基金产品。敬请 投 资人注意 投
资风 险 。
鹏华基金管理有限公司
2017 年6 月16 日
