江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书 摘要 更新
江信添福 债券 型 证 券 投资 基 金
招募说明书 摘要（ 更新 ）
（2017 年 第 1 号 ）
基 金 管理 人 ： 江 信 基金 管 理有 限 公司
基金 托 管人 ： 中国 光 大银 行 股份 有 限公 司
二 〇一七 年 六月
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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【 重要 提示 】
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 20 日证监许可[2016]2149
号文准予注册募集 ，本基金基金合同 于2016 年11 月02 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。
本基金投资于证券 市场， 基金净值会因为证券 波动等因素产生波动。 投资者
在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑
自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 对投资本基金
的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策 ， 并自行承担投资风险 。 投资者根
据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可
能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发
的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险， 因交收违约和存款银行信用状况恶化引发的信用风险； 本
基金投资范围包括国债期货， 可能给本基金带来额外风险； 基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险 以及本基金 的特定风险等。
本基金属于债券型证券投资基金， 预期风险和预期收益水平 低于股票型基金
和混合型基金，高于货币市场基金 。
本基金 根据 认购/申购 费用、 销售 服务 费 收取 方式的 不同 ，将基 金份 额分为
A 类和C 类两个不同的类别。A 类基金份额收取认购/申购费；C 类基金份额不收
取认购/申购费， 但计提销售服务费；A 类和C 类基金份额适用不同的赎回费率。
投资者在进行投资决策 前， 应认真阅读本 基金的招募说明书和基金合同 等信
息披露文件 。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者 自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书 所载内容截止日为 2017 年 05 月 01 日 ，有关财务数 据和 净值
表现 截止日为 2017 年 3 月 31 日。 （ 财务数据未经审计）
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本招募说明书摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写， 并经中国证监会注
册。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者依
据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》 、 基金合 同及 其他 有关规 定享有 权利 、承 担义务 。基金 投资 者欲 了解基 金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：江信基金管理有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼2001-A
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼2001-A
法定代表人： 孙桢磉
设立日期：2013 年1 月28 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字[2012]1717 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务
组织形式： 有限责任公司
注册资本：1.8 亿元人民币
存续期限： 持续经营
联系人：唐景丽
联系电话：4006220583
股权结构：
股东名称 持股比例
国盛证券有限责任公司 30%
恒生阳光集团有限公司 17.5%
金麒麟投资有限公司 17.5%
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业 17.5%
鹰潭红石投资管理有限合伙企业 17.5%
总
计 100%
基金管理情况： 截至2017 年3 月 31 日， 基金管理人 旗下共管理7 只基金 产
品 ， 分别为 江信聚福定期开放债券型发起式证券 投资基金 、 江信同福灵活配置混
合型证券投资基金、 江信汇福 定期开放债券型证券投资基金 、 江信祺福债券型证
券投资基金、 江信添福债券型证券投资基金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、
江信瑞福灵活配置混合型证券投资基金 。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
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孙桢磉先生， 董事， 中共党员， 硕士， 毕业于江西财经大学。 历任江南证券
宜春营业部、 天津营业部交易部经理、 副总经理， 国盛证券有限责任公司南昌八
一大道证券营业部总经理、 人力资源总部部长、 副总监， 江信基金管理有限公司
筹备组组长等职务。现任江信基金管理有限公司董事长。
曾海先生， 董事， 中共党员， 高级会计师， 学士， 毕业于江西财经大学。 历
任江西省木材公司财务科长，江西国际信托股份有限公司财务处长、财务总监。
现任中江国际信托股份有限公司副总裁。
朱宇先生， 董事， 中共党员， 硕士， 毕业于江西财经大学。 历任江西国际信
托股份有限公 司信托经理、 办公室主任、 董秘、 战略管理部部长， 国盛证券有限
责任公司董秘兼行政部部长。现任国盛证券有限责任公司董事会秘书兼副总裁。
李静女士， 董事， 硕士， 毕业于新疆大学。 历任新疆众联亨投资管理有限公
司法务经理、 新疆直通律师事务所律师、 新疆汇民融通资产管理有限公司法务经
理。现任恒生阳光集团有限公司法务。
马亮先生， 董事， 中共党员， 学士， 毕业于中共中央党校函授学院。 曾在武
警上饶地区支队服兵役， 曾任江西深国投商用置业发展有限公司总经理。 现任金
麒麟投资有限公司副总经理。
初英先生， 董事， 硕士， 毕业于中国石油大学。 历任 中国石油大学网络中心
系统管理员、 数动信息技术 （中国） 有限公司技术总监、 世纪互联信息电讯股份
有限公司总经理助理、 国盛证券有限责任公司投资管理总部 副总经理、 江信基金
管理有限公司筹备组副组长。现任江信基金管理有限公司总经理。
李克诚先生， 独立董事， 博士、 教授， 毕业于北京工业大学与瑞士维多利亚
大学。 曾任北京焦化厂干部、 中国民主建国会中央委员会干部。 现任北京大学中
国精算发展研究中心常务副主任。
杨帆先生， 独立董事， 中共党员， 博士、 教授， 毕业于中国社会科学院经济
研究所。 历任北京西城区机床厂工人， 天津开发区研究所所长、 国 家物价局副处
长，中国社会科学院经济研究所副研究 员。现任中国政法大学教授。
刘会生先生 ， 独立董事， 中共党员， 硕士， 一 级高级法官， 毕业于北京大学。
曾服兵役，曾任最高人民法院办公厅主任。现任北京市地平线律师事务所主任。
2、监事
丁星元女士 ， 职工监事， 学士， 毕业于哈尔滨工业大学。 曾先后在国盛证券
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有限责任公司固定收益总部、 中江国际信托股份有限公司行政部工作。 现任江信
基金管理有限公司行政管理总部总监。
钱考先生， 监事， 学士， 毕业于江西农业大学计算机与科学技术专业； 曾先
后在国盛证券有限责任公司运营保障总部、 中江国际信托 股份有限公司托管部工
作。现任江信基金运营保障总部信息技术部副总经理。
3、高级管理人员
孙桢磉先生，董事长,董事。简历同上。
初英先生，总经理，董事。简历 同上。
严命有先生， 中共党员， 硕士， 毕业于华东交通大学。 历任中江国际信托股
份有限公司财务部部长、 财务总管， 国盛证券有限责任公司财务总监助理， 天安
财险股份有限公司总裁助理兼财务负责人。现任江信基金管理有限公司督察长。
4、督察长
严命有先生， 督察长。简历同上。
5、基金经理
杨淳先生， 金融学硕士， 先后就职于北京天相投资顾问有限公司任行业研究
员、 中金瑞盈资产管 理有限公司任证券分析师 、 国盛证券有限责任公司研究所任
证券分析师 、 江信基金管理有限公司 任固定收益研究员， 现任江信基金管理有限
公司 固定收益投资总监助理 ， 并担任江信祺福债券型证券投资基金、 江信添福债
券型证券投资基金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、 江信瑞福灵活配置混合
型证券投资基金。
6、投资决策委员会成员的姓名及职务
本基金投资采取集体决策制度，投资 决策委员会成员的姓名及职务如下：
公司总经理初英先生， 权益投资总监王安良先生、 固定收益投资总监郑昱先
生， 固定收益投资总监助理 杨淳先生 ，固定收益部静鹏先生 。
列席人员： 督察长严命有先生。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
（三）基金管理人的职责
1、依 法募 集资金 ，办 理或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
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3、自 《基 金合 同》生 效之日 起 ， 以诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则 管理 和运用
基金财产；
4、配 备足 够的 具有专 业资格 的人 员进行 基金 投资分 析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建 立健 全内 部风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的 不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除 依据 《基 金法》 、《基 金合 同》及 其他 有关规 定外 ，不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采 取适 当合 理的措 施使计 算基 金份额 认购 、申购 、赎 回和注 销价 格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履 行信息披露及
报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
13、 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关
资料15年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
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18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反 《 证券法》 、 《基 金法》 、 《运作办法 》 、 《销
售办法》 、 《信息披露 办法》 等法律法规的活动， 并承诺建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基 金管 理人 及其董 事、监 事、 高级管 理人 员和其 他从 业人员 的禁 止性行
为
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对 待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金 财产或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；
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（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职 务便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或明 示、 暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规 和中国证监 会规定禁止的其他行为。
3、基 金管 理人 承诺加 强人员 管理 ，强化 职业 操守， 督促 和约束 员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营 ；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露 在任 职期间 知悉的 有关 证券、 基金 的商业 秘密 、尚未 依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒 仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金 份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券 ；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
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（5）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，
符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当
程序后，本基金可不受上述规定的限制。
5、基金经理承诺
（1） 依照 有关 法律、 法规和 《基 金合同 》的 规定， 本着 谨慎的 原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2） 不利 用职 务之便 为自己 、代 理人、 代表 人、受 雇人 或任何 其他 第三人
谋取不当利益；
（3） 不泄 漏在 任职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密、尚 未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4） 不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风
险， 确保基金财务和公司财 务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益， 本基金管理人建立了科学合理、 控制严密、 运行高
效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理
方法、 操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件， 是 制定各项管理制度及规
章的基础和依据。 内部控制大纲主要包括内控目标、 内控原则、 控制环境、 内控
措施等内容。
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基本管理制度包括风险管理制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披 露
制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控
制度的有效执行。
独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位在职能上应当保持相对独立， 公司基
金资产、自有 资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡。
成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1） 股东 会是 公司的 最高权 力机 构， 依照 有 关法律 法规 和公司 章程 行使职
权， 并承担相应的责任。
（2） 股东 会选 举董事 组成董 事会 。董事 会下 设合规 与风 险管理 委员 会、薪
酬与提名委员会、 审计委员会。 各专门委员会依照法律法规和公司章程的规定行
使职权， 对公司的内部控制实行定期和不定期的检查、 评价， 适 时的出具专题报
告，并报董事会。
（3） 督察 长监 督检查 基金和 公司 运作的 合法 合规情 况及 公司内 部风 险控制
情况。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
（4） 风险 控制 委员会 是公司 业务 经营的 风险 审查机 构， 工作具 有相 对的独
立性。 风险控制委员会坚持风险可测、 可控、 可承受的原则， 把风险防范放在第
一位。
（5） 风控 稽核 总部独 立于公 司各 业务部 门和 各分支 机构 ，定期 和不 定期的
对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
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（6） 根据 独立 性、防 火墙以 及相 互制约 的原 则，设 立满 足公司 经营 必需的
机构、 部门及岗 位。 各部门在分工合作的基础上， 明确各岗位职权和责任， 建立
相互配合、 相互制约、 相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制、 合理
的工作标准和严格的操作程序，使各项工作规范化、程序化、标准化。
4、内部控制制度体系
公司制定合理、完备、有效并易于操作的内部控制制度体系。
内部控制制度体系按照控制制度的效力等级分为四个层面： 第一个层面是公
司章程， 是公司经营管理遵循的最高文件； 第二个层面是公司内部控制大纲， 是
公司制定各项基本管理制度的基础和依据； 第三个层面是公司基本管理制度， 是
公司日常运作的、 有针对性的基础性规范； 第四个层面是公司根据基本管理制度
制定的更为具体的管理办法和实施细则等。 上层制度与下层制度有机联系， 前者
指导和制约后者，后者体现和细化前者。
公司章程的制定与修改须经股东会审议通过并向监管部门备案。
公司内部控制大纲、 基本管理制度的制定与修改由公司总经理或督察长提出
议案，经董事会审议通过后实施。
督察长、 风控稽核总部对公司制度的执行情况进行日常性的监督和检查， 向
公司总经理或相关部门提出意见和建议。总经理对该意见和建议进行协调处理，
安排相关部门负责落实。督察长、风控稽核总部对落实情况进行跟踪检查。
各部门定期或 不定期对涉及本部门的公司制度的执行情况进行自查， 发现问
题应及时向公司总经理、督察长和风控稽核总部报告，并负责落实相关事项。
在出现新的市场环境、 新的金融工具、 新的应用技术、 新的法律法规等情况，
并有可能影响到基金投资、 公司运营时， 按规定的程序对内部控制制度进行修改
和完善。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 本公 司确 知建立 、实施 和维 持内部 控制 制度是 本公 司董事 会及 管理层
的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3） 本公 司承 诺将根 据市场 环境 的变化 及公 司的发 展不 断完善 内部 控制制
度。
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二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
成立时间：1992年6月18日
法定代表人： 唐双宁
批准设立机关和批准设立文号： 国务院、国函[1992]7 号
基金托管业务批准文号： 证监基金字[2002]75 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
存续期间：持续经营
投资与托管部总经理：曾闻学
电话：010-63636363
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二）基金托管部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中
国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公
司董事长、 党委书记等职务。 现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十
一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董事长、 党委书记， 中国光大集团有
限公司董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记， 中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、 处长、 副总经理
兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，
中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员，
兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副
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行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年3 月31 日， 中国光大银 行股份有限公司托管国投瑞银创新动力
股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证
券投资 基金 、摩 根士丹 利华鑫 资源 优选混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利
华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强
债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、 国联安
双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安
本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF） 、 国金通用
国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型证券投
资基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资
基金、 兴业商业模式优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基
金、 国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、 中加货币市场基金、 益民服务领
先灵活配置混合型证券投资基金、 建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫元一年
定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、
鑫元稳利债券型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、 鑫元 合
享分级债券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资金、 东方红睿阳
灵活配置混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德优选成
长混合型证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信
鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合
型证券投资基金、 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、 财通多策略精选混合
型证券投资基金、 鹏华添利宝货币市场基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资
基金、 光大保德信耀钱 包货币市场基金、 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、 中加心享灵活配置混合型证券投资基
金、 建信稳定丰利债券型证券投资基金、 南方弘利定期开放债券型发起式证券投
资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券
投资基金、 建信安心保本五号混合型证券投资基金、 银华添益定期开放债券型证
券投资基金、 中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、 华夏恒利 6 个月定期开放
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债券型证券投资基金、 易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 博
时安怡6 个月定期开放债券型证券投资基金、 江信汇福定期开放债券型证券投资
基金、 鑫元双债增强债券型证券投资基金、 工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券
型证券投资基金、 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、 大成景荣保本
混合型证券投资基金、 鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 江信祺
福债券型证券投资基金、 浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、 博时
睿益定增灵活配置混合型证券投资基金、 江信添福债券型证券投资基金、 建信恒
瑞一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投
资基金、 富荣货币市场基金、 南方中证 500 量化增强股票型发起式证 券投资基金、
英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信丰益一年定期开放债券型证券
投资基金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、 中银广利灵活配置混合型证券投
资基金、 浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、 华夏圆和灵活配置混合型
证券投资基金、 江信瑞福灵活配置混合型证券投资基金、 广发景源纯债债券型证
券投资基金、 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、 富荣富祥纯债债券型
证券投资基金、建信中国制造 2025 股票型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券
投资基金、九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金共 84 只证券投资基金，
托管基金 资产规模 1,892.86 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户
理财、 企业年金基金、QDII、 银行理财、 保险债权投资计划等资产的托管及信托
公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
（四）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行； 确保基金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1） 全面 性原 则。内 部控制 必须 渗透到 基金 托管业 务的 各个操 作环 节，覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2） 预防 性原 则。树 立“预 防为 主”的 管理 理念， 从风 险发生 的源 头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
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（3） 及时 性原 则。建 立健全 各项 规章制 度， 采取有 效措 施加强 内部 控制。
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4） 独立 性原 则。基 金托管 业务 内部控 制机 构独立 于基 金托管 业务 执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会 下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员
会委员由相关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和
内控进行监督、 管理和协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了
严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负责证券投资基金托管业务的风险管
理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中
华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、 法规的要求， 并根据相关法律 法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投
资基金托管业务内部控制规定》 、 《中国光大银行基金托管部保密规定》 等十余
项规章制度和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行基金
托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金清算、 基金核
算、 监督稽核） 还建立了安全保密区， 安装了录 像监视系统和录音监听系统， 以
保障基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结
合、 事前监督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式 方法， 对基金投
资品种、 投资组合比例每日进行监督； 同时， 对基金管理人就基金资产净值的计
算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、 基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为， 及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规
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事项未能在限期内纠正的，基金 托管人应报告中国证监会。
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三、 相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及基金管理人的网上交易平台。
（1）江信基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼2001-A
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼2001-A
法定代表人： 孙桢磉
成立日期：2013 年1 月28 日
电话：4006220583
（2） 投资人可以通过基金管理人 公司电子交易平台办理基金的认购、 申购、
赎回、 定期投资等业务， 具体业务办理 情况及业务规则请登录基金管理人网站查
询。
2、其他销售机构（排名不分前后）
（1）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
公司网站： www.cebbank.com
（2）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
客户服务电话：4008222111
公司网站： www.gszq.com
（3）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 16-17 层
办公地址：广东省深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 16-17 层
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法定代表人：黄耀华
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（4）广发证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 （4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼， 7 楼，
18 楼，19 楼，38 楼，39 楼，40-44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（5）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（6）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（7）中信期货有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田 区中心 三路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-9908-826
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公司网站：www.citicsf.com
（8）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
办公地址：深圳南山区科技中一路华 强高新发展大厦 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 95329
公司网站：www.zszq.com
（9）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
公司网站： www.jyzq.cn
（10）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务电话：95579
公司网站：www.95579.com
（11）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16 层--18
层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层
法定代表人：余政
客户服务电话：400-619-8888
公司网站：www.mszq.com
（12）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
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客户服务电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（13）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（15）嘉实财富管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东 新区世 纪大 道 8 号上 海国金 中心 办公 楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座 6 层
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
（16）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（17）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 层
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（18）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
公司网站： www.qianjing.com
（19）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园 10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-921-7755
公司网站：www.leadbank.com.cn
（20）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-898-0618
公司网站：www.chtfund.com
（21）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
客户服务电话：400-680-2123
公司网站：www.zhixin-inv.com
（22）中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢 11 层1103 号
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办公地址： 北京市朝阳区光华路 16 号A 座7 层
法定代表人： 姜新
客户服务电话： 010-65807865
公司网站： www.cifcofund.com
（23）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：400-678-8887
公司网址： www.zlfund.cn（众禄基金网）
www.jjmmw.com （基金买卖网）
（24）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
法定代表人： 江卉
客户服务电话：400-098-8511
公司网址：kenterui.jd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：江信基金管理有限公司
住址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼2001-A
电话：4006220583
传真：010-57380988
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京 贝浩律师事务所
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦B 座 1608
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦 B 座1608-1609
负责人：高鹏
电话：010-68037855
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传真：010-68046461
经办律师： 高鹏、孙红力
联系人：高鹏
（四）审计基金 财产的会计师事务所
名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼12 层
办公地址：北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼12 层
执行事务合伙人： 李文智
电话：13910887931
传真：010-58350006
经办注册会计师： 陈静
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四 、基 金的 名称
本基金的名称： 江信添福债券型 证券投资基金
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五 、基 金的 类型
基金的类型： 契约型开放式
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六 、基 金的 投资 目标 和投资 方向
（一）投资目标
本 基 金 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。
（二）投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 国内依法发行和上市交
易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 地方政府债、 资产支持证券、 可转
换债券 （含分 离交 易可 转债） 、可交 换债 券、 债券回 购、大 额存 单、 同业存 单、
银行存 款（包 括协 议存 款、定 期存款 及其 他银 行存款 ） 、货 币市 场工 具、国 债期
货以及 法律法规或 中国证监会允许基金投资 的其他金融工具， 但需符合中国证监
会的相关规定。
本基金不直接从市场买入股票、 权证， 但可持有因可转换债券转股所形成的
股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除
国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额， 基金 管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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七 、基 金的 投资 策略
本基金的投资策略 ：
1、信用债投资策略
信用债收益率等于基准收益率加信用利差， 信用利差收益主要受两个方面的
影响， 一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势； 二是该信用债
本身的信用变化。基于这两方面的因素，将采用以下的分析策略：
1）基 于信 用利 差曲线 变化策 略。 一是分 析经 济周期 和相 关市场 变化 对信用
利差曲线的影响， 二是分析信用债市场容量、 结构、 流动性等变化趋势对信用利
差曲线的影响。 综合各种因素， 分析信用利差曲线整体及分行业走势 ， 确定信用
债券总的及分行业投资比例。
2）基 于信 用债 信用变 化策略 。发 行人信 用发 生变化 后， 基金管 理人 将采用
变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、 企业债定价。 影响信用债
信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、 现金流风险、 资产负债风险和其他风
险等五个方面。基金管理人主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差。
2、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、 中、 短期债券收益率差异变化， 相同久期债券
组合在收益率曲线发生变化时差异较大。 通过对同一类属下的收益率曲线形态和
期限结 构变动 进行 分析 ，首先,可以 确定 债券 组合的 目标久 期配 置区 域并确 定采
取不同的策略； 其次， 通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较， 可以进
行增陡、减斜和凸度变化的交易。
当收益率曲线发生平移变换时， 则均匀分布投资组合中的债券期限； 当曲线
变得陡峭时，将重点投资短期限债券，当曲线变得平坦时，重点投资长期债券；
当曲线形态变凸， 即曲线中端利差相对于长短端有扩大趋势， 则重点投资长期及
短期债券； 当曲线形态变凹 ， 即曲线中端利差相对于长短端有缩小趋势， 则重点
投资中等期限债券。
3、杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础， 利用买 断式回购、 质押式回购等方
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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式融入低成本资金， 并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券， 以期获取
超额收益的操作方式。
4、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化模型
相结合， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
5、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交 易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
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八 、业 绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中债总财富（总值）指数 收益率
业绩比较基准选择理由: 中债总财富（总值）指数是由中央国债登记结算有
限责任公司推出的债券指数。 它是中国债券市场趋势的表征， 也是债券组合投资
管理业绩评估的有效工具。 本基金是 日常开放的债券型基金,选择中债总财富 （总
值）指 数 收益 率 作 为本 基金的 业绩比 较基 准, 能够使 本基金 投资 人理 性判断 本基
金产品的风险收益特征， 合理地衡量比较本基金的业绩表现， 符合本基金的风险
收益特征，易于被投资人广泛理解，因而较为适当。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时， 基金管理人可以在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金
份额持有人大会。
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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九 、风 险收 益特 征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股 票型基金、
混合型基金，高于货币市场基金。
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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十 、基 金 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大 银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 05 月
22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但不保
证基金 一定盈 利。 基金 的过往 业绩并 不代 表其 未来表 现。投 资有 风险,投资 者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年01 月01 日起至 2017 年03 月31 日止。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 355,567,500.00 97.42
其中：债券 355,567,500.00 97.42
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 5,752,251.99 1.58
8 其他资产 3,656,254.87 1.00
9 合计 364,976,006.86 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 19,748,000.00 6.66
2 央行票据 － －
3 金融债券 110,618,000.00 37.30
其中：政策性金融债 110,618,000.00 37.30
4 企业债券 126,833,500.00 42.77
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据
－
7 可转债 － －
8 同业存单 98,368,000.00 33.17
9 其他 － －
10 合计 355,567,500.00 119.90
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 160316 16进出16 600,000 58,080,000.00 19.58
2 136318 16中油05 250,000 24,007,500.00 8.10
3 127105 15咸荣盛 200,000 21,132,000.00 7.13
4 124668 14滇公路 200,000 21,104,000.00 7.12
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
35
5 122770 11国网01 200,000 20,660,000.00 6.97
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期未进行股指期货投资。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期未进行股指期货投资。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金在报告期内进行国债期货投资时， 根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运
行趋势的研究 ，结合国债期货的定价模型寻求其合理的 估值水平，与现货资产
进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
报告期内本基金的国债期货套期保值操作采用多头和空头套期保值策略， 一方面
满足投资替代需求，一方面用于对冲投资组合持有的多头的头寸。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本 报告 期内， 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体不 存在 被监管 部门 立
案 调查 的情况 ， 在 本报告 编制 日前一 年内 也不存 在 受 到公开 谴责 、 处罚 的情 况。
11.2 基 金投 资的前 十名 股票 中，没 有投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库 之
外 的情 形。
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36
11.3 其 他资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,828.15
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 3,635,380.52
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 1,046.20
8 其他 －
9 合计 3,656,254.87
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处 于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司
的规定的情形， 不存在投资托管行股票、 投资控股股东主承销的证券、 从二级市
场主动投资分离交易可转债附送的权证的情形。
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十 一、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为2017年3月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 基金 份额 净值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
江信添福A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016 年11月2 日-2016
年12月31 日
-1.05% 0.15% -2.35% 0.23% 1.30% -0.08%
2017年1月1日-2017年
3月31 日
-0.45% 0.08% -0.51% 0.10% 0.06% -0.02%
自基金成立起至今 -1.50% 0.11% -2.84% 0.17% 1.34% -0.05%
江信添福C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016 年11月2 日-2016
年12月31 日
-1.10% 0.15% -2.35% 0.23% 1.25% -0.08%
2017年1月1日-2017年
3月31 日
-0.53% 0.08% -0.51% 0.10% -0.02% -0.02%
自基金成立起至今 -1.62% 0.11% -2.84% 0.17% 1.22% -0.06%
2 自 基金合 同生 效以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
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江信添福A 业绩比较基准
2016-11-02 2016-11-23 2016-12-14 2017-01-04 2017-01-25 2017-02-16 2017-03-09 2017-03-31
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
-2.5%
-3%
-3.5%
注：1 、图 示日 期为2016 年11月02 日至2017 年03 月31 日。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金自基 金合 同生 效日 起6 个 月内为 建仓 期 。 截 至报 告 日本基 金的 各
项投资 比例 已达 到基 金合 同中基 金投 资组 合比 例限 制中规 定的 各项 比例， 债券 资产的 比例 不
低于基 金资 产的80% ，每 个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基 金资 产净 值的5%。
江信添福C 业绩比较基准
2016-11-02 2016-11-23 2016-12-14 2017-01-04 2017-01-25 2017-02-16 2017-03-09 2017-03-31
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
-2.5%
-3%
-3.5%
注：1 、图 示日 期为2016 年11月02 日至2017 年03 月31 日。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金自基 金合 同生 效日 起6 个 月内为 建仓 期 。 截 至报 告 日本基 金的 各
项投资 比例 已达 到基 金合 同中基 金投 资组 合比 例限 制中规 定的 各项 比例， 债券 资产的 比例 不
低于基 金资 产的80% ，每 个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。
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39
十二 、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户 费用、账户维护费用；
10、 按照国家 有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
江信添福 债券型证 券投资 基金招 募说 明书摘要 更新
40
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按 月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 公 休日等， 支付日
期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年率为
0.30%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的资产净值 0.30%年费率计提。算方
法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基 金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性划付 到由管理人开立的 TA 清算账户中，管理人根据与销
售机构签订的代销协议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假
日、公休日等, 支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证 券账 户开 户费用 ：证券 账户 开户费 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对无
误后， 自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金 财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
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目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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42
十 三、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
一、 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、 在“ 重要 提示” 中，更 新了 本基金 的生 效情况 及本 招募说 明书 所载内
容截止日、有关财务数据截止日和净值表现截止日。
二、 在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人相关内容进行了更新。
三、 在“ 第 四部 分 基 金托管 人” 中， 对基 金托管 人的 相关内 容进 行了更
新。
四、 在 “第五部分 相关服务机构” 中， 对相关服务机构的相关内容进行了
更新。
五、在“第六部分 基金的募集” 中，更新募集的相关数据。
六、 在“第七部分 基金合同的生效” 中，更新合同生效日期。
七、在 “第 九部分 基 金的投 资” 中，根 据本 基金的 实际 运作情 况， 更新了
最近一期投资组合报告的内容，及最近一期基金的业绩。
八、 在 “第十九 部分 《托管协议》 的内容摘要” 中， 对基金托管人的相关
内容进行了更新。
九、 增加了 “第二十一 部分 其他应披露事项” 并披露 了本报告期内本基金
及本基金管理公司已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要， 须与本 《招募说明书》 （ 正文） 所载之详细资料一并阅
读。
江 信基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年 六月十 五日
