山西证券：中信建投证券股份有限公司关于公司2014年公司债券（第一期）重大事项受托管理事务临时报告查看PDF公告
中 信 建投 证 券股 份 有限 公 司
关于山西 证 券 股 份 有限 公 司 2014 年公 司 债券 （ 第一 期 ）
重 大 事项 受 托管 理 事务 临 时报 告
中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 ： 中 信 建 投 ） 作 为 山西证券 股 份 有 限
公司 （以下简称：公司或发行人）2014 年公司债券（第一期） 的债券受托管理人
（ 以 下 简 称 ： 受 托 管 理 人 ） ， 持 续 密 切 关 注 对 债 券 持 有 人 权 益 有 重 大 影 响 的 事 项 。
根 据 《 公 司 债 发 行 与 交 易 管 理 办 法 》 、 《 公 司 债 受 托 管 理 人 执 业 行 为 准 则 》 等 相 关
规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
本 报 告 不 构 成 对 投 资 者 进 行 或 不 进 行 某 项 行 为 的 推 荐 意 见 ， 投 资 者 应 对 相 关
事 宜 做 出 独 立 判 断 ， 而 不 应 将 本 报 告 中 的 任 何 内 容 据 以 作 为 中 信 建 投 所 作 的 承 诺
或 声 明 。 在 任 何 情 况 下 ， 投 资 者 依 据 本 报 告 所 进 行 的 任 何 作 为 或 不 作 为 ， 中 信 建
投不承担任何责任。
截至 2017 年 5 月 31 日，山西证券股份有限公司（以下简称 公司）2017 年 1
月至 5 月 累计新增借款（含发行债券）26.18 亿元 。超过公司 2016 年末经审计净
资产人民币 130.30 亿元的 20% 。具体情况如下：
一、2017 年 1-5 月发行债券情况
2017 年 1-5 月，公司新发行债券 20 亿元 ，其中三年期公司债 15 亿元，五年
期公司债 5 亿元；归还次级债 7 亿元。
二、2017 年 1-5 月其他新增借款情况
2017 年 1-5 月， 公司其他累计新增负债融资 13.18 亿元， 包括从其他金融机构
拆入资金等。
上述新增借款情况对公司偿债能力无重大影响。 上述财务数据除 2016 年末净
资产外均未经审计，敬请投资者注意。
发行人已对上述借款相关信息进行了披露。 截至本临时报告出具日， 发行人各
项业务经营情况正常。
中 信 建 投 作 为 债 券 受 托 管 理 人 ， 根 据 《 公 司 债 券 受 托 管 理 人 执 业 行 为 准 则 》
第 十 一 条 、 第 十 七 条 要 求 出 具 本 受 托 管 理 事 务 临 时 报 告 ， 并 就 发 行 人 当 年 累 计 新
增借款超过上年末净资产的百分之 二 十的事项提醒投资者注意相关风险。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于 山西证券 股份有限公司 2014
年 公司债券（第一期）重大事项受托管理事务临时报告 》之签章页）
中信建投证券股份有限公司
2017 年 6 月 15 日
