融通 通源 短 融债 券 型 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
(2017 年第 1 号)
基 金 管理 人 : 融通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 : 中国农业 银 行股 份 有限 公 司
二 ○ 一七 年 六月融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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融通通源 短融债券型 证券 投资基金招募说明书 摘要
(2017 年第 1 号)
重要提示
融通通源 短融债券 型证券 投资基金 (以下简 称“ 本 基金”) 由 融通通源 一年目 标触发 式
灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金转 型而 成。 融通 通源 一 年目标 触发 式灵 活配 置 混 合型证 券投 资
基金 经 中国 证监 会 《 关于 核 准 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的
批复》 (证 监许 可[2013]1294 号 ) 和 《 关于 融通 通源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 募集 时间 安排 的确 认函》 (基 金部 函[2013]984 号) 注册。《 融 通通 源一 年目标 触发 式
灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2013 年 12 月31 日正 式生 效。
融通通源一年目标触发式 灵活配置 混 合 型 证 券 投 资基 金 基 金 管 理 人 为 融通 基金 管 理 有
限公司 、 基金 托管 人为 中 国 农业 银行 股份 有限 公司 。 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合
型证券 投资 基 金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份 额累 计
净值分 别 为1.101 元、1.100 元及 1.100 元, 即融 通 通源一 年目 标触 发式 灵活 配置 混 合型 证
券投资 基金 累计 份额 净值 已于2014 年10 月 21 日 触 发 “ 连续3 个 工作 日不 低 于 1.10 元”的
封闭期 提前 到期 条件 , 基 金管理 人按 照基 金合 同的 约定 , 提 前结 束融 通通 源 一年目 标触 发式
灵活配置 混合型证 券投资 基金 的封 闭运作并 进入过 渡期, 过 渡期结束 后的 下 一日 (2014 年
10 月 30 日) 起, 融 通通 源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 转型 为 “融 通通 源
短融债 券型 证券 投资 基金 ” 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 基金 管理人 保证 招募 说明 书的 内容真 实 、
准确 、 完 整。 中国 证监 会 对本基 金募 集的 准予 注册 , 并 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证 , 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、
义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金
合同的 当事 人 , 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受, 并按 照 《 基
金法》 、 《运 作办法》 、基金 合 同及其 他有关 规定享有 权利、承 担义务 。基金投 资人欲了 解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 充分 考 虑自身 的风 险承 受能 力 , 并承担 基金 投资
中出现 的各 类风 险 , 包 括 : 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 , 个 别证 券特 有 的非系 统性 风险 , 由于 基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ,本 基金 的特 定风险 等等 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 招 募说 明书 。 投资 者购 买 本基金 份
额的行 为视 为同 意基 金合 同的约 定。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 4 月 29 日 ,有关 财务 数据 截止 日为 2017 年 3
月31 日, 净值 表现 截止 日 为 2016 年12 月 31 日( 本 报告中 财务 数据 未经 审计 ) 。
一、基金合同生效日
融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基 合同 生效 日:2013 年 12 月31 日。
融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金合 同生 效日 :2014年10 月30 日。
二、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 融 通基 金管 理有 限 公司
住所: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期:2001 年5 月 22 日
法定代 表人 :高 峰
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话: (0755 )26947517
联系人 :赖 亮亮
注册资 本:12500 万 元人 民币
股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset
Management Co.,Ltd. )40% 。
(二) 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 , 金融 学 博士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士 , 经 济 学博士 , 民进 会员 , 注 册会 计师 , 现 任吉 林大 学经 济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 , 任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究 院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今,任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 , 高级 经 济师 , 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金银 管理 司司 长, 中 国农业 发展 银行 副行 长 , 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 , 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今, 任公 司董 事。
董事 David Semaya (薛迈 雅)先生, 教育学硕 士, 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 , 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 , 纽 约美 林总 监 , 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 , 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 , 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。
董事Allen Yan (颜 锡廉 ) 先生, 工商 管理 硕士 ,现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 ( 美国 波士 顿 ) 分 析员 、 富 达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 , 任公司 董事 。
董事张 帆先 生 , 工 商管 理 硕士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理 , 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今,任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 , 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士, 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今,任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 , 金融 学 博士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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总经理 张帆 先生 , 工商 管 理硕士 , 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 , 新 时 代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今, 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan ( 颜锡廉 )先 生, 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 (美国 波
士顿) 分析 员、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月
至今, 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ,
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人,泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 , 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ,
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ,
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理 情况
(2) 历任 基金 经理 情况
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 : 投 资总 监商 小 虎先 生 , 权益 投资 负责 人 、 基 金经 理
邹曦先 生, 研究 部副 总监 、基金 经理 余志 勇先 生, 研究部 总监 助理 、基 金经 理付伟 琦先 生 ,
基金经 理张 延闽 先生 。
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 : 固 定收 益投 资总 监孙海 忠先 生 , 固 定收 益部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 ,固 定收益 部副 总监 、基 金经 理王超 先生 ,交 易部 总经 理谭奕 舟先 生 ,
风险管 理部 总经 理马 洪元 先生。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年3 月31 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共361 只。
四、相关服务机构
1、直 销机 构:
(1) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
地址: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码:518053
联系人 :陈 思辰
联系电 话: (0755 )26948034
客户服 务中 心电 话:400-883-8088( 免 长途 通话 费用)、( 0755 )26948088
(2) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座1241-1243 室
邮编:100033
联系人 :魏 艳薇
联系电 话: (010 )66190989
(3) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层3405 号
邮编:200120
联系人 :刘 佳佳
联系电 话: (021 )38424889
(4) 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
地址: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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邮政编 码:518053
联系人 :殷 洁
联系电 话: (0755 )26947856
2、代 销机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街5 5号
法定代 表人 :易 会满
电话: (010 )66107900
(2) 上海 银行 股份 有限 公 司
联系地 址: 上海 市中 山东 路 585 号
法定代 表人 :金 煜
联系电 话: (021 )63371293
业务联 系人 :汤 征程
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客户服 务电 话:95599
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话: (021 )58781234
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
(5) 深圳 平安 银行 股份 有 限公司
办公地 址: 深南 中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 :孙 建一
电话: (0755 )25859591
联系人 :张 莉
(6) 渤海 银行 股份 有限 公 司 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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办公地 址: 天津 市河 东 区 海河东 路218 号
法定代 表人 :李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
客服电 话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(7) 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
传真:0512-69868370
联系人 :葛 晓亮
电话:0512-69868519
客服热 线:96067
网址:www.suzhoubank.com
(8) 恒丰 银行 股份 有限 公 司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表人 :蔡 国华
联系人 :甘 学芳
联系电 话:0535 —2118050
客服电 话:400-813-8888
公司网 址:www.egbank.com.cn
(9) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :朱 雅崴
传真: (021 )38676161
客服电 话:4008888666
(10) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
电话: (010 )85130236
客服电 话:400-888-8108
(11) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: (0755 )82134993
客服电 话:95536
(12) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :王 东明
联系人 :侯 艳红
电话: (010 )60838995
客服电 话:4008895548
(13) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 : 陈有 安
联系人 :辛 国政
电话: (010 )66568450
客服电 话:4008-888-8888
(14) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :李 玉婷
电话: (021 )33388215
客服电 话:4008895523
(15) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话: (021 )68751860
客服电 话:95579 或4008-888-999
(16) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话: (0755 )82492193
客户服 务电 话:95597
(17) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :邓 颖贇
联系电 话: (0351 )8686796
客服电 话:95573
(18) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 : 孙秋 月
电话: (0532 )85023924
客服电 话:95548
(19) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :杨 俊帆
电话: (0512 )62938641
客服电 话:4008601555
(20) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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法定代 表人 :张 志刚
联系人 :尹 旭航
电话: (010 )63080994
客服电 话:4008008899
(21) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 16 、17 楼
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 嘉禾
电话: (0755 )83516289
客服电 话:4006666888
(22) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :田 德军
联系人 :田 芳芳
电话: (010 )83561146
客服热 线:400-6989-898
(23) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :周 一涵
电话: (021 )38637436
客服电 话:95511 转8
(24) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地址: 内蒙古 呼和浩 特市赛罕区 敕勒川 大街东 方君座 D 座光大 银行办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话: (0471 )4974437
客服电 话: (0471 )4961259
(25) 国盛 证券 有限 责任 公司 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 :马 跃进
法定代 表人 :周 欣玲
联系:0791-86283080
客服电 话:400822211
(26) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 :李 季
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
客户服 务电 话:400-800-0562
(27) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :李 若晨
电话: (0755 )25831754
客服电 话:4008881888 ,95358
(28) 招 商证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :黄 蝉君
电话: (0755 )82943511
客服电 话:4008888111 、95565
(29) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话: (021 )22169081
客服电 话:95525 、400-8888-788 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
13
(30) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-85679888-6035
联系人 :秦 朗
客服电 话:4009101166
(31) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057
联系人 :刘 婧漪
客服电 话:4006-600109
(32) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:0755-82791065
联系人 :韩 钰
客服热 线:4009908826
(33) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:021-20315255
联系人 :许 曼华
客服电 话:95538
(34) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
联系人 : 张煜 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
14
客服电 话:4008096096
(35) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
(36) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
客服电 话:4000-766-123
公司网 址:www.fund123.cn
(37) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :王 婉秋
电话:010-62020088
客服电 话:400-888-6661
(38) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法人代 表: 朱剑 林
电话:400-8888-160
联系人 :朱 剑林
客服电 话:95162 、4008888160
(39) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元
办公地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元
法定代 表人 :曾 革
融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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联系人 :王 娓萍
电话:0755-33376853
客服电 话:4006-877-899
(40) 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 :陆 华裕
客户服 务电 话:95574
联系人 :邱 艇
电话:0574-87050397
(41) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 : 杨懿
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
(42) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :李 智磊
联系电 话:0592-3122679
传真:0592-3122701
客服热 线:0592-3122716
公司网 站:www.xds.com.cn
(43) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(44) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-88911818-8001
客服电 话:95525
(45) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
客服电 话:400-893-6885
(46) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人 :陈 云卉
客服热 线:400-820-2819
公司网 站:www.fund.bundtrade.com
(47) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 : 刘鹏 宇
电话: 0755-83999907
联系人 :马 力佳
(48) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话: 4008219031
(49) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
传真:020-89629011
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
客服热 线:020-89629066
(50) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 : 林义 相
电话:010-66045777
传真:010-66045518
联系人 : 谭磊
客服热 线:010-66045678
公司网 站: www.txsec.com
(51) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
(52) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998
传真:021-64385308 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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联系人 :高 莉莉 、刘 若云
客服热 线:4001818188
公司网 站:1234567.com.cn
(53) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人 :张 茹
客服热 线:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(54) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :胡 雪芹
电话:021-2069-1806
客服热 线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(55) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 : 李兴 春
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 : 曹怡 晨
客服热 线:400-921-7755
公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/
(56) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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法人代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
客户服 务电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(57) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :刘 栋栋
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(58) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 : 郭宝 亮
客服热 线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(59) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 : 王廷 富
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
联系人 : 姜吉 灵
客服热 线:400-821-0203 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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网址:www.520fund.com.cn
(60) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
客服热 线:400-6767-523
公司网 站:www.zzwealth.cn
(61) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人 :葛 亮
客服热 线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(62) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:021-20324153
网址:http://www.dtfunds.com
(63) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人 : 叶健
客服热 线:400-684-0500
公司网 站: www.ifastps.com.cn
(64) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 :陈 超
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
联系人 : 徐伯 宇
客服热 线:95518
公司网 站:jr.jd.com
(65) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 :高 锋
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
联系人 :廖 苑兰
客服热 线:4008048688
公司网 站:www.keynesasset.com
(66) 华瑞 保险 销售 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法人代 表: 路昊
联系人 :茆 勇强
客服电 话:400-111-5818
网址:www.huaruisales.com 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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(二)基金注册登记 机构
名称: 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期:2001 年5 月 22 日
法定代 表人 :高 峰
电话:0755-26948075
联系人 :杜 嘉
(三)律师事务所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 :闵 齐双
联系人 : 崔卫 群
经办律 师: 闵 齐双 崔卫 群
电话:075533382888 (总 机)
075533033096 (直 线) 13480989076
传真:075533033086
(四)会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :俞 伟敏
经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金
六、历史沿革
本基金 由融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金转 型而 成。 融 通通源 一
年目标 触发 式灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金经 中国 证监会 《关 于核 准融 通通 源 一年目 标触 发融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 (证 监 许可[2013]1294 号) 和 《 关于融 通通 源
一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 时间安 排的 确认 函》 ( 基金 部函[2013]984
号) 核 准募 集。 《融 通通 源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2013
年12 月 31 日正 式生 效。
融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资 基金基金管理人为融通基金管理有
限公司 、 基金 托管 人为 中 国农业 银行 股份 有限 公司 。 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合
型证券 投资 基 金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份 额累 计
净值分 别 为1.101 元、1.100 元及 1.100 元, 即融 通 通源一 年目 标触 发式 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 累计 份额 净值 已于 2014 年10 月 21 日 触 发 “ 连续3 个 工作 日不 低 于 1.10 元 ” 的
封闭期 提前 到期 条件 , 基 金管理 人按 照基 金合 同的 约定 , 提 前结 束融 通通 源 一年目 标触 发式
灵活配置 混合型证 券投资 基金的封 闭运作并 进入过 渡期,过 渡期结束 后的下 一日 (2014 年
10 月 30 日 ) 起 , 融 通通 源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 转型 为 “融 通通 源
短融债 券型 证券 投资 基金 ” 。
根据融 通通 源一 年目 标触 发式灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同的 约定 , 转型后 基
金合同 、 托管 协议 和招 募 说明书 分别 变更 为 《融 通 通源短 融债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 、
《融通 通源 短融 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 和 《 融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金招 募
说明书》 , 调整的 内容包括 但不限于 转型后的 基金名 称、投资 目标、投 资范围 、投资限 制 、
投资策 略以 及基 金费 率等 。 自过 渡期 结束 后的 下一 日 (2014 年10 月 30 日) 起, 《融 通通 源
一年目标 触发式灵 活配置 混合型证 券投资基 金基金 合同》失 效, 《融 通通源短 融债券型 证 券
投资基 金基 金合 同 》 生 效 , 融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金转 型为 融
通通源 短融 债券 型证 券投 资基金 。
七、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
八、投资目标
通过基金管理人对以短期 融资券和超级短期融资券 为主的债券的深入研究和 对市场环
境的判 断 , 选 择具 有投 资 价值的 债券 , 严格 控制 风 险, 力争 实现 超过 业绩 比 较基准 的投 资回
报 。
九、投资范围
融通通源 短融债券 型证券 投资基金 的投资范 围为具 有良好流 动性的金 融工具, 包括国 内
依法发 行上 市的 短期 融资 券、 超级 短期 融资 券 、 国 家债券 、 金融 债券 、 次级 债券 、 中 央银 行
票据 、 企 业债 券、 公司 债 券、 中期 票据 、 可 分离 交 易可转 债的 纯债 、 资产 支 持证券 、 回购 和
银行存 款等 金融 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他债 券资 产。 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 , 也 不参 与一 级市 场 新股申 购和
新股增 发。 同时 本基 金 不 参与可 转换 债券 以及 可分 离交易 可转 债投 资( 纯债 部 分除外)。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资的 其他品 种, 基金 管理人在 履行适 当程序后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基 金 的投资 组合比例为:投 资于债券 资产的比例不低 于基金资 产的 80% ,其中 投资
于短期 融资 券和 超级 短期 融资券 、 剩余 期限 在1 年 之内的 中期 票据 、 公司 债 、 企 业债 的比 例
不低于 投资 于非 现金 基金 资产 的 80% , 该 债券 基金 持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
占基金资 产净值的 比例不 低于 5%。 上述所 指短融包 括短期融 资券和超 级短期 融资券、 剩 余
期限 在1 年 之内 的中 期票 据、公 司债 、企 业债 。
十、投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金 将采用 自上而下的方法 对基金资 产进行动态的整 体资产配 置和类属资产配 置。
在认真 研判 宏观 经济 运行 状况和 金融 市场 运行 趋势 的基础 上, 根据 整体 资产 配 置策略 动态 调
整大类 金融 资产 的比 例 ; 在充分 分析 债券 市场 环境 及市场 流动 性的 基础 上 , 根据类 属资 产配
置策略 对投 资组 合类 属资 产进行 最优 化配 置和 调整 。
(1) 整体 资产 配置 策略
通过对 国内 外宏 观经 济状 况、 市 场利 率走 势、 市场 资金供 求情 况, 以及 证券 市场走 势 、
信用风 险情 况 、 风 险预 算和 有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 , 在整 体资 产之 间进 行动态 配置 ,
确定资 产的 最优 配置 比例 和相应 的风 险水 平。
(2) 类属 资 产 配置 策略
在整 体资产配 置策略的指导下 ,根据资 产的风险来源、 收益率水 平、利息税务处 理以
及市场 流动 性等 因素 , 将 市场细 分为 普通 债券 ( 含 国债 、 金 融债 、 央 行票 据 、 企 业债 、 短 期
融资券等) 、资产 证券化产 品等子市 场,采取 积极投 资策略, 定期对投 资组合 类属资产 进 行
最优化 配置 和调 整, 确定 类属资 产的 最优 权数 。
(3) 明细 资产 配置 策略
在明 细资产配 置上,首先根据 明细资产 的剩余期限、资 产信用等 级、流动性指标 决定
是否纳 入组 合 ; 其 次, 根 据个别 债券 的收 益率 ( 到 期收益 率 、 票 面利 率、 利 息支付 方式 、 利
息税务 处理 ) 与剩 余期 限 的配比 , 对照 基金 的收 益 要求决 定是 否纳 入组 合 ; 最后 , 根 据个 别
债券的 流动 性指 标( 发行 总量、 流通 量、 上市 时间 ) ,决定 投资 总量 。
2、普 通债 券投 资策 略 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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本基 金 在普通 债券的投资中主 要基于对 国家财政政策、 货币政策 的深入分析以及 对宏
观经济 的动 态跟 踪 , 采 用 久期控 制下 的主 动性 投资 策略 , 主 要包 括: 久期 控 制、 期限 结构 配
置、 信用 风险 控制 、 跨 市 场套利 和相 对价 值判 断等 管理手 段 , 对 债券 市场 、 债券收 益率 曲线
以及各 种债 券价 格的 变化 进行预 测, 相机 而动 、积 极调整 。
(1) 久期 控制 是根 据对 宏 观经济 发展 状况 、 金 融市 场运行 特点 等因 素的 分析 确定组 合
的整体 久期 ,有 效的 控制 整体 资 产风 险;
(2) 期限 结构 配置 是在 确 定组合 久期 后, 针对 收益 率曲线 形态 特征 确定 合理 的组合 期
限结构 , 包括 采用 集中 策 略、 两端 策略 和梯 形策 略 等, 在长 期、 中期 和短 期 债券间 进行 动态
调整, 从长 、中 、短 期债 券的相 对价 格变 化中 获利 ;
(3 ) 信 用风 险控 制是 通过 对宏观 经济 形势 、 基准 利 率走势 、 资金 面状 况 、 行 业以及 个
券信用 状况 的研 判 , 积 极 主动发 掘收 益充 分覆 盖风 险, 甚至 在覆 盖之 余还 存 在超额 收益 的投
资品种 ;同 时通 过行 业及 个券信 用等 级限 定、 久期 控制等 方式 有效 控制 投资 信用风 险;
(4) 跨市 场套 利根 据不 同 债券市 场间 的运 行规 律和 风险特 性, 构建 和调 整债 券 债组合 ,
提高投 资收 益, 实现 跨市 场套利 ;
(5) 相对 价值 判断 是根 据 对同类 债券 的相 对价 值判 断, 选 择合 适的 交易 时机 , 增持 相
对低估 、价 格将 上升 的债 券,减 持相 对高 估、 价格 将下降 的债 券。
3、资 产证 券化 产品 投资 策 略
证券 化是将缺 乏流动性但能够 产生稳定 现金流的资产, 通过一定 的结构化安排, 对资
产中的 风险 与收 益进 行分 离组合 , 进而 转换 成可 以 出售 、 流 通, 并带 有固 定 收入的 证券 的过
程。
资产 证券化产 品的定价受市场 利率、发 行条款、标的资 产的构成 及质量、提前偿 还率
等多 种 因素 影响 。 本基 金 将在基 本面 分析 和债 券市 场宏观 分析 的基 础上 , 对 资产证 券化 产品
的交易 结构 风险 、 信用 风 险、 提前 偿还 风险 和利 率 风险等 进行 分析 , 采取 包 括收益 率曲 线策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 , 投 资 于资产 证券 化产
品。
十一、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :一年 期定 期存 款利 率( 税后)
其中, 人民 币一 年期 定期 存 款利率 是指 中国 人民 银行 规定的 一年 期金 融机 构人 民币存 款
基准利 率 。 未 来, 如果 商 业银行 可以 自由 调整 存款 利率 , 管 理人 将与 托管 人 协商确 定基 准利
率。 如果 今后 法律 法规 发 生变化 , 或者 有更 权威 的 、 更 能为 市场 普遍 接受 的 业绩比 较基 准推融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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出时, 并且 更接 近 本 基金 的 风格时 , 经 基金 托管 人同 意 , 本基 金管 理人 在履 行适 当 程序之 后,
可选用 新的 比较 基准 ,并 将及时 公告 。
十二、风险收益特征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品, 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ,
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十三、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行根据 基金 合同 规定 , 于2017 年5 月25 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 , 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告所 载数 据截 至2017 年 3 月31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
180,801,985.00 95.71
其中: 债券
180,801,985.00 95.71
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,069,038.61 2.68
8 其他资 产
3,036,449.39 1.61
9 合计
188,907,473.00
100.00
2、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 999,200.00 0.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 34,206,250.00 24.66
其中: 政策 性金 融债 34,206,250.00 24.66
4 企业债 券 65,592,535.00 47.28
5 企业短 期融 资券 80,004,000.00 57.67
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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10 合计 180,801,985.00 130.32
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
(张)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 150213 15 国开 13 200,000 19,906,000.00 14.35
2 120203 02 中移 ⒂ 108,460 10,876,368.80 7.84
3 011698097 16 豫 投资SCP002 100,000 10,036,000.00 7.23
4 011698177 16 桑德 SCP005 100,000 10,026,000.00 7.23
4 041670002 16 沪 强生CP001 100,000 10,026,000.00 7.23
5 011698422 16 国际 港务SCP002 100,000 10,005,000.00 7.21
4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8、投 资组 合报 告附 注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 15,873.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,020,576.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,036,449.39
9、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为2014 年10 月30 日, 基金 业绩 截止日 为 2016 年 12 月 31 日 。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 如下 :
融通通 源短 融 债A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2014-10-30 至2014-12-31 -0.40% 0.10% 0.49% 0.01% -0.89% 0.09%
2015-01-01 至2015-12-31 5.22% 0.04% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04%
2016-01-01 至2016-12-31 1.34% 0.06% 1.50% 0.00% -0.16% 0.06%
融 通通 源短 融债B
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015-11-16 至2015-12-31 0.58% 0.05% 0.18% 0.00% 0.40% 0.05%
2016-01-01 至2016-12-31 1.91% 0.06% 1.50% 0.00% 0.41% 0.06%
注: 自 2015 年 11 月 16 日 ,本基 金实 施基 金份 额分 类。融 通通 源短 融 债 B 的 数据统 计
期间 为2015 年11 月 16 日至 2016 年12 月 31 日。
十五、基金的费用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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8、销 售服 务费 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.4% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下:
H=E× 0.4% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 管理 费每 日计 算 , 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.14% 的年 费率计 提。 计算 方法 同上 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -8 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、销 售服 务费
(1)A 类 份额 的销 售服 务 费
本基 金A 类 份额 的 销 售服 务年费 率为 0.30% 。
在通常 情况 下,A 类 份额 的 销售 服务 费按 前一 日基 金资产 净值 计提 。计 算方 法如下 :
H=E× R÷ 当年 天数
H 为A 类份 额 每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为A 类份 额 前 一日 基金 资产净 值
R 为A 类份 额 销 售服 务费 年费率
A 类份 额 销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金销 售 服
务费划付 指令,经 基金托 管人复核 后于次月 首日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次性 支 付
给销售 机构 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。
(2)B 类 份额 的销 售服 务 费
B 类份 额不 收取 销售 服务 费。
(三)不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在至少 一种
指定媒 介上 公告 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《信 息披 露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2016 年 12 月 14 日 刊登 的本 基金招 募说 明
书进行 了更 新:
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,对 “ ( 二) 主要 人员 情 况”进 行了 更新 ;
2、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分 , 对 基金 托管 人的 主要 人 员情况 及相 关业 务经 营情 况和基 金
托管人 的内 部控 制制 度按 照最新 资料 进行 了更 新;
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了直 销机 构及 代销机 构信 息;
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分, 更新 “ 基 金投 资组 合报告 ” 的内 容 , 数 据为 本基 金 2017
年第1 季度 报告 中的 投资 组合数 据;
5、 在 “ 十 、 基 金的 业绩 ” 部 分, 按规 定要 求对 基金 的 投资业 绩数 据进 行了 列示 , 已 经基 金
托管人 复核 ;
6、 在“ 二十 二 、 其他 应披 露 事项 ” 部 分, 对自 上次 招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金相 关的
基金公 告进 行了 列表 说明 。
融通基 金管 理有 限公 司 融通通源短融债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
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二〇一 七年 六月 十四 日