博时招财一号大数据保本混合型证券投 资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
博时 招财 一号 大数 据保 本混 合型 证券 投
资基 金 更新 招 募说 明书 摘要
2017 年第 1 号
博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经中国证监会证
监许可[2015]603 号文核准 （核准日期 2015 年 4 月 10 日） 募集。 本基金的基金合同于 2015
年 4 月29 日 正式生效。本基金为契约型开放式基金。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价值、 市场前景 和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书等信息
披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过 往
业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。 基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 本
基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在
作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个月 更新一次， 并于每 6 个月 结束之日后的
45 日内公告 ，更新内容截至每 6 个 月的最后 1 日。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2017 年4 月29 日 ， 有 关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 3 月31 日( 财务数据未 经审计) 。 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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第 一 部分
基 金 管 理 人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股
份12 ％； 上 海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部 、营销服务 部、客户服 务中心、市 场部、养老 金业务中心 、战略客户 部、机构-
上海、 机构- 南方、 券商业务部、 零售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 央 企业务部、 互联网
金融部 、 董事会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管
理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部 （含各投资风格小组） 、 研究 部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织 、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与
协作等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别主 要负责华东地区、 华南地区以及其他指定博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老
金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运
作协调、相 关信息服务 等工作。券 商业务部 负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售- 南方负 责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工 作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展和客户运营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、 沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党
务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的行政后勤支持、 会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财 务
核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、IT
系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记 等业务。 风险管理部
负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工
作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运
作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、 公
正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到2017 年3 月31 日， 公司总人数为507 人， 其中研究员和基金经理超过87% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二 、 主 要成员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记， 广东 发
展银行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副 书记， 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事 长、招银国 际金融有限 公司董事长 、招银金融 租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行 总行电脑部 信息中心副 经理，招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师范大学信息与情报
学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 （主持工作） 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、 股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生 ，北京大学 工商管理硕 士。2001 年起历任世纪 证券投资银 行北京总部 副 总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 ， 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月， 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
团总支书记 ；1983 年起 ，先后任招 商局蛇口工 业区管理委 员会办公室 秘书、主任 ；招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院 兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至今 ， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年11 月起， 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民 银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校 、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ， 任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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处长等职务；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998 年8 月回到 中国农业银行总行， 在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作， 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；
2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处 、北京办事处担任总经理；2014 年
3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席， 长城
环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 （集团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业 部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有 限
责任公司投 资管理部、 中银国际基 金管理有限 公司基金管 理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理 人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总 经
理，主管 IT、运作、指 数与量化投 资等工作， 博时基金(国际) 有限公司 及博时资本 管理有
限公司董事。
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保 股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理
有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理 。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金( 国际) 有限公司董事。
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司 副董事长。
4 、本基金基 金经理
张李陵先生，硕士。2006 年起先后在招商银行、融通基金工作。2014 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任投资经理、 投资经理兼基金经理助理。 现任博时稳定价值债券基金 （2015
年 5 月 22 日 至今）、博时平衡配置混合基金（2015 年 7 月 16 日至今）、 博时信用债纯债
债券基金(2015 年 7 月 16 至今) 、博时 泰和债券基金（2016 年 7 月 13 日至 今）、博时天 颐
债券基金（2016 年 8 月 1 日至今）、博时招财一号保本基金（2016 年 8 月 1 日至今 ）、博
时泰安债券基金（2016 年 12 月 27 日至今）、博时富 鑫纯债债券基金（2017 年 2 月
10 日至今） 的基金经理。
沙炜先生， 硕士。2008 年从中国科学院硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。
历任研究员、 资深研究员、 基金经理助理、 研究部副总经理。 现任博时丝路主题股票基金 （2015
年 5 月22 日 至今） 、 博时招财一号保本基金的基金经理 （2015 年8 月4 日 至今） 、 博时招财
二号保本基金（2016 年8 月9 日至今 ）的基金经理。
历任基金经理：
赵云阳先生，2015 年 4 月 29 日至 2016 年 5 月 30 日；
杨永光先生，2015 年 4 月 29 日至 2016 年 8 月 1 日。
5 、投资决策 委员会成 员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组
投资总监。 现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博
时新趋势混合基金的基金经理。
欧阳凡先生，硕 士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生 ，经济学博 士。1993 年起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、 江
南证券、中 信建投证券 公司工作。2011 年加入博时基金管 理有限公司 ，历任投资 经理、博
时抗通胀增强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博时平衡配置混合基金的基金经理。 现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生， 硕士，CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票 基
金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金、
博时沪港深优质企业混合基金、 博时沪港深成长企业混合基金、 博时沪港深价值优选混合基
金的基金经理。
过钧先生， 硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司 ， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用债券 投资基金、 博时稳健回 报债券型证 券投资基金 （LOF）、博时新收益灵 活配置混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活 配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。
白仲光先生， 博士。1991 年起先后在 石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资 产管理公司 工作。2015 年加入博时 基金管理有 限公司，现 任董事 总
经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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第 二 部分
基 金 托 管 人
（一）基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全 由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码：3968），10 月 5 日 行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截至2017
年 3 月31 日 ， 本集团总资产 60,006.74 亿元人民 币， 高级法下资本充足率 14.43% ， 权重 法
下资本充足率 12.08% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、 第一只股博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资 产托管业务 持续稳健发 展，社会影 响力不断提 升, 四度蝉联 获《财资》 “ 中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一 获奖项国内 托管银行； “托管通” 获得国内《 银行家》2016 中国金融创新“ 十
佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国
国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位 ，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任上
海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行 行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格 。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者 之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年3 月31 日， 招商银行股份有限公司累计托管 285 只开放式基 金 。
博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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第 三 部分
相 关 服 务 机 构
一、基金 份额 发售机构
1 、 直销 机 构
1 ） 、博时基 金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：北京建国门内大街18号恒基 中心1 座23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：尚继源
客户服务中心电话：95105568（免长 途话费）
2 ） 、博时基 金管理有限公司上海分公司
地址：上海市黄浦区中山南路28 号 久事大厦25 层
电话：021-33024909
传真：021-63305180
联系人： 周明远
3 ）、博时基 金管理有限公司总公司
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29层
电话：0755-83169999
传真：0755-83199450
联系人： 程姣姣
基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公告。
二 、 登 记机构
名称： 博时基金管理有限公司
住所：
广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层
法定代表人： 张光华
电话：
（010 ）65171166
传真：
（010 ）65187068
联系人： 许鹏
三、出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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负责人：俞卫锋
联系人： 安冬
经办律师： 安冬、孙睿
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人： 张振波
经办注册会计师：薛竞、 张振波
第 四 部分
基 金 的 名 称
博时 招财一号大数据保本混合型 证券投资基金
第 五 部分
基金的 类型
契约型开放式
第 六 部分
基 金 的 投 资
在保障保本周期到期时本金安全的前提下，严格控制风险，追求基金资产的稳定增值。
第 七 部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行交易的债券、 货币
市场工具、 中期票据、 现金、 股票 （ 包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、权证、 股指期货、 资产支持证 券以及法律 法规或中国 证监会允许 基金投资的 其他金融
工具。
本基金将按照恒定比例组合保险机制将资产配置于 固定收益类资产与风险资产。 固定收
益类资产 主要包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 可转换债券 （含分离交易可
转债） 、次级 债、短期融 资券、中期 票据、资产 支持证券、 债券回购、 银行存款等 固定收益
品种。风险资产主要包括股票、权证、股指期货等权益类品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票、 权证 等风险资产占基金资产的比例不高于 40% ； 债 券、
货币市场工具等 固 定收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ， 其 中， 现 金 或 者 到 期 日 在博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 。 在每个开放期间的前 3 个月、 开放期间及开
放期的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制。 在开放期， 本基金持有现金或投资于到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 在保本周期内 （保本周期到
期日除外） ， 本基金不受该比例的限制。
第 八 部分
投 资 策 略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势， 将严谨、 规范化的基本面研究分析与积极主动
的投资风格相结合，利用组合保险技术，动态调整 固定收益类资产与风险资产的投资比例，
以确保基金在保本周期到期时，实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。
1 、CPPI 策 略及配置策略
根据恒定比例组合保险原理， 本基金将根据市场的波动、 组合安全垫 （即基金净资产超
过基金价值底线的数额） 的大小动态调整 固定收益类资产 与风险资产投资的比例， 通过对 固
定收益类资产 的投资实现保本周期到期时投资本金的安全， 通过对风险资产的投资寻求保本
期 间 资 产 的 稳 定 增 值 。 本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 和 风 险 资 产 的 资 产 配 置 具 体 可 分 为 以 下 三
步：
第一步， 确定 固定收益类资产的最低配置比例。 根据保本周期末投资组合最低目标价值
（本基金的 最低保本值为投资本金的 100% ） 和合理的贴现率 （初期以三年期国债的到期收
益率为贴现率） ， 设定当 期应持有的 固定收益类资产 的最低配置比例， 即设定基金价值底线；
第二步， 确定风险资产的最高配置比例。 根据组合安全垫和风险资产风险特性， 决定安
全垫的放大倍数 ——风险乘数， 然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的风险资产的最
高配置比例；
第三步， 动态调整 固定收益类资产和风险资产的配置比例， 并结合市场实际运行态势制
定风险资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。
2 、债券（除可转换公司债券）投资策略
基金管理人通过对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪， 采
用组合久期与保本周期剩余期限匹配下的积极投资策略，通过灵活应用各种期限结构策略、
信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1 ）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期
配置； 当收益率曲线走势难以判断时， 参考基准指数的样本券久期构建组合久期， 确保组合
收益超过基准收益。 具体来看， 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的
子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 买入期限位于收益率
曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
子 弹 策 略 是 使 投 资 组 合 中 债 券 久 期 集 中 于 收 益 率 曲 线 的 一 点 ， 适 用 于 收 益 率 曲 线 较 陡
时； 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端， 适用于收益率曲线两头博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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下降较中间下降更多的蝶式变动； 梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲
线，适用于收益率曲线水平移动。
（2 ）信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个
方面的影响， 一是该信用债对应信 用水平的市场平均信用利差曲线走势； 二是该信用债本身
的信用变化。基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略：
基 于 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 ： 一 是 分 析 经 济 周 期 和 相 关 市 场 变 化 对 信 用 利 差 曲 线 的 影
响， 二是分析信用债市场容量、 结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响， 最好综 合
各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
基于信用债信用变化策略： 发行人信用发生变化后， 我们将采用变化后债券信用级别所
对应的信用利差曲线对公司债、 企业债定价。 影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公
司风险、 现 金流风险、 资产负债风险和其他风险等五个方面。 我们主要依靠内部评级系统分
析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
（3 ）互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面
存在差别， 投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种， 赚取收益
级差。互换策略分为两种：
替代互换。 判断未来利差曲线走势， 比较期限相近的债券的利差水平， 选择利差较高的
品种， 进行价值置换。 由于利差水平受流动性和信用水平的影响， 因此该策略也可扩展到新
老券置换、 流动性和信用的置换， 即在相同收益率下买入近期 发行的债券， 或是流动性更好
的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。
市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大，
则用国家信用债替换公司信用债； 如果预期信用利差缩小， 则用公司信用债替换国家信用债。
（4 ）息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放
大收益。
2 、可转换公司债券投资策略
在分析宏观经济运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下， 本基金着重对可转债所
对应的基础股票进行分析和研究， 从行业选择和个券选择两方面进行全方位 的评估， 对盈利
能力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注， 并结合博时可转债评级系统对
可转债投资价值进行有效的评估，选择投资价值较高的个券进行投资。
3 、股票投资策略
基金管理人在资产配置和行业配置的大框架下， 充分利用蚂蚁金服电商大数据因子， 包
括用户行为， 行业成长， 价格变化等， 结合博时内部量化选股模型， 精选个股。 使用严格
的量化手段进行组合优化，控制组合波动和下行风险，最优匹配预期收益，风险与安全垫，
力争在安全边际下获得较大超额收益，增厚组合业绩。
① 行业景气程度 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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采用蚂蚁金服旗下金融信息服务平台提供的网络交易数据的统计趋势特征， 加工为行业
投研因子， 分别考察行业的价格， 供需和成长性， 最终确定行业的景气程度， 作为基金行 业
配置的指标。
② 估值水平
使用的估值指标包括：
A 、 公司账面资 产：即账面 市值比。 该 指标主要用 于银行，钢 铁，房地产 等周期性 重
资产行业的公司。
B 、 营收： 即市 销率。 用于 前期投入大，利润低甚至暂时亏损的成长型公司
C 、 股息率： 用 于考察已经度过快速增长期，业绩稳定的公司。
D 、 净利润：即市盈率。
E 、 息 税 前 收 入与 企 业 价 值的 比 值 ： 即 EBITA/EV ， 即 扣除 了 税收 和 财 务因素 后 的 公
司估值。
使用以上及其他一些估 值指标， 分别从相对和绝对， 纵向和横向来考察公司的估值水平
是否处于均衡状态。
③ 成长性
主要采用分析师的一致预期来作为对未来公司成长性的判断。 具体的指标包括 EPS 增
长，主营业务收入增长，ROE 增长 率等。通过分别考察按年、按季度等的增长，再与其行
业进行匹配、比较和判断公司的成长水平。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于基金资产增值、 控制下跌风险、 实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
5 、股指期货的投资策略
在股指期货的投资方面， 本基金以投资组 合的避险保值和有效管理为目标， 在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。
①避险保值： 利用股指期货， 调整投资组合的风险暴露， 避免市场的系统性风险， 改 善
组合的风险收益特性。
②有效管理： 利用股指期货流动性好， 交易成本低等特点， 对投资组合的仓位进行及时
调整，提高投资组合的运作效率。
6 、资产支持证券投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、 流动性、 发 行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。 本基金将在利率基本面分析、 市场流动性分析和
信用评级支持的基础上， 辅以与国债、 企业债等债券品种的相对价值比较， 审慎投资资产支
持证券类资产。 四、投资限制
1 、组合限制 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金 股票、 权证等风险资产占基金资产的比例不高于 40% ； 债 券、 货币市场工
具等 固定收益类资产 占基金资产的比例不低于 60% ；在每个 开放期间的前 3 个月、 开放期
间及开放期的后 3 个月 不受前述投资组合比例的限制；
（2 ）在开放 期，保持不 低于基金资 产净值 5 ％的现金或者 到期日在一 年以内的政 府 债
券，在保本周期内（保本周期到期日除外） ，本 基金不受该比例的限制；
（3 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得 超过基金资产净值的 3 ％；
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（6 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（7 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证券规模的 10 ％；
（9 ）本基金 管理人管理 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的各类 资产 支持证券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10 ）本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（11 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12 ） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；
（13）本基 金资产总值不得超过基金资产净 值的 200% ；
（14） 本基 金参与股指期货投资的， 应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标， 且
每 日 所 持 期 货 合 约 及 有 价 证 券 的 最 大 可 能 损 失 不 得 超 过 基 金 净 资 产 扣 除 用 于 保 本 部 分 资 产
后的余额 ；
（15）本基 金持有一家公司 发行 的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（16） 本基 金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10 ％；
（17）法律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券 、 期货 市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中
国证监会规定的特殊情形除外 。 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消 或变更 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制 ，或以变更后的规定为准 。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额 持有人利益优先的原则， 防范利
益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事
先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
第 九 部分
业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准为：二年期银行定期存款收益率（税后） 。
本基金是保本型基金， 保本周期为二年， 以二年期定期存款税后收益率作为本基金的业
绩比较基准， 在投资期限上较为类似， 并且能够使本基金投资者判断本基金的风险收益特征。
二年期银行定期存款收益率 （税后） 采用中国人民银行公布的金融机构人民币二年期存
款基准利率计算。若中国人民银行调整利率，则本基金自调整生效之日起使用新的利率。
如果今后法律法规发生变化， 或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布， 或者有
更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩比较基准的指数时， 基金管理人可以 根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更
基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。 基金管
理人 应在取得基金托管人同意后， 报中国证监会备案， 并应及时在 指定媒介上刊登公告，而博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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无需召开基金份额持有人大会 。
第 十 部分
风 险 收 益 特 征
本基金为保本混合型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其长期平均预期风险与
预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构， 保本基金
在极端情况下仍然存在本金损 失的风险。
第 十一部分
基 金 投 资 组 合 报 告
博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 5,053,549.68 0.36
其中：股票 5,053,549.68 0.36
2 固定收益投资 998,114,000.00 71.81
其中：债券 998,114,000.00 71.81
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 109,870,604.81 7.91
其 中 ： 买 断 式 回 购 的
买入返售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
262,114,654.36 18.86
7 其他各项资产 14,710,121.33 1.06
8 合计 1,389,862,930.18 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％ ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业
5,053,549.68 0.36
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - - 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,053,549.68 0.36
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002443 金洲管道 240,600 2,872,764.00 0.21
2 002379 *ST 鲁丰 271,242 2,180,785.68 0.16
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 9,995,000.00 0.72
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 988,119,000.00 71.17
9 其他 - -
10 合计 998,114,000.00 71.89 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
20
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 111715067 17 民生银 行 CD067 1,700,000 169,320,000.00 12.19
2 111721040 17 渤海银 行 CD040 1,500,000 149,385,000.00 10.76
3 111699030 16 徽商银 行 CD104 1,500,000 147,555,000.00 10.63
4 111716056 17 上海银 行 CD056 1,300,000 129,506,000.00 9.33
5 111615165 16 民生 CD165 800,000 78,208,000.00 5.63
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外
的 股票。
11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 142,009.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,568,112.15 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,710,121.33
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1 002443 金洲管道 2,872,764.00 0.21 公告重大事项
2 002379 *ST 鲁丰 2,180,785.68 0.16 公告重大事项
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
自 基 金 合 同 生 效 当 年 开 始 所 有 完 整 会 计 年 度 的 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比
较基准收益率的比较
期
间
①净值
增长率
②净值增长
率标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较基
准收益率标准
差
①- ③ ②- ④
2015/4/29-2015/12/31 -1.20% 0.12% 1.67% 0.01% -2.87% 0.11%
2016/1/1-2016/12/31 3.14% 0.07% 2.10% 0.01% 1.04% 0.06%
2017/1/1-2017/3/31 0.69% 0.04% 0.52% 0.01% 0.17% 0.03%
2015/4/29-2017/3/31 2.60% 0.09% 4.29% 0.01% -1.69% 0.08%
第十三部分
基 金 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金的销 售服务费；
4 、基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费； 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券 、期货交易费用；
8 、基金的银 行汇划 费用；
9 、证券、期 货账户开户费用、账户维护费用；
10 、按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.8%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动于次月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。
若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如
发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取管理费。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动于次月初三个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节
假日、 公休日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据 不
符，及时联系基金托管人协商解决。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取托管费。
3 、基金的销 售服务费
在通常情况下，基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.1% 年费 率计提。计算方
法如下：
H ＝E ×0.1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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人核对一致的财务数据，自动于次月初三个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取销售服务费。
上述 “ 一、 基 金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第 十 四 部 分
对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要 求, 对本基金管理人于2016 年12月13 日刊登的本 基金原招募 说明书 （ 《博 时招财
一号 大数据保本混合型证券投资基金招募说明书》） 进行了 更新, 并根据 本基金管理人对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要 补充和更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、 在“ 九、 基金的投资” 中， 更新 了 “ （ 九） 基金投资组合报告” 的内容， 数据内容截
止时间为 2017 年3 月31 日；
5 、 在 “十、 基金的业绩” 中， 新增了基金业绩的内容， 数据内容截止时间为 2017 年 3
月 31 日；
6 、在“二十 二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 ：
( 一) 、 2017 年 04 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了
《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 招 财 一 号 大 数 据 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止 及
基金财产清算的第二次提示性公告》；
博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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( 二) 、 2017 年 04 月 24 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了
《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 招 财 一 号 大 数 据 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止 及
基金财产清算的第一次提示性公告》；
( 三) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公司分别在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报上公告了
《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 招 财 一 号 大 数 据 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 终 止 及
基金财产清算的公告》；
( 四) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了
《博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告》；
( 五) 、 2017 年 03 月 27 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了
《博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 2016 年年 度报告（摘要）》；
( 六) 、 2017 年 01 月 21 日， 我公司分别在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报上公告了
《博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告》；
( 七) 、 2016 年 12 月 13 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了
《博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号（摘要）》；
博 时 基 金管理 有 限 公司
2017 年 6 月 13 日
