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长 城 新 视野 混 合 型 证券投 资 基 金 
招 募 说 明书 更新 
(2017 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管 理人 ：长 城基 金管 理有 限公 司 






基 金托 管人 ： 中国 民 生银 行股 份有 限公 司 
 
 
二○ 一 七 年 六 月 



长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
2 
 
长城新视野混合型证券投资基金 经2015 年11 月19 日中国证券监督管理委员会证监 许可
[2015]2671 号 文 注册 募集 。 基金 合同 于2016 年4 月29 日 生效 。 
 
重 要 提 示 
 
（一 ） 基金 管理 人保 证本 招募 说 明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国
证监 会 核准 ，但 中国 证监 会对 本 基金 募集 的核 准， 并不 表 明其 对本 基金 的价 值和 收 益做 出
实质 性 判断 或保 证， 也不 表明 投 资于 本基 金没 有风 险。 
（二 ） 投资 有风 险， 投资 人申 购 基金 时应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 
（三 ） 基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现， 基金 管理 人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、
谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金 财产 ，但 不保 证基 金一 定 盈利 ，也 不保 证最 低收 益 。 
（四 ） 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日 为2017 年4 月28 日， 有 关财 务数 据和 净值 表现 截 止
日为2017 年3 月31 日 （财 务 数据 未 经审 计） 。 
（五） 本招 募说 明书 更新 内容 已 经本 基金 托管 人 中国 民生 银行 股份 有限 公司 复核 。 
 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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目


录 
 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 8 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 19 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 25 
六、基金的募集 与基金合同的生效 ......................................................................... 29 
七、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 30 
八、基金的投资管理 ................................................................................................. 39 
九、基金的业绩 ......................................................................................................... 49 
十、基金的财产 ......................................................................................................... 50 
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 51 
十二、基金的收益分配 ............................................................................................. 55 
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 56 
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 62 
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 63 
十六、风险揭示 ......................................................................................................... 68 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 70 
十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 72 
十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 84 
二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 99 
二十一、其他应披露的事项 ..................................................................................... 99 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 101 
二十三、备查文件 ................................................................................................... 102 
 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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一、 绪言 
本招 募 说明 书依 据 《中 华 人民 共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资 基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办 法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投 资 基金 运作
管理 办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作 办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金 销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《 长城 新视 野 混 合型 证券 投资 基 金 基 金合 同》 （ 以 下 简称 “ 基金 合
同” ） 编写 。 
本招 募 说明 书阐 述了 长城 新视 野 混合 型证 券投 资基 金 的投 资目 标、 策略 、风 险、 费 率
等与 投 资者 投资 决策 有关 的全 部 必要 事项 ，投 资者 在做 出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本 招募 说
明书。 
基金 管 理人 承诺 本招 募说 明书 不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真 实 性 、 准 确性 、 完 整 性承 担 法律 责任 。 本 基金 是根 据 本招 募说 明书 所载 明的 资 料申 请
募集 的。 本基 金管 理 人没 有委 托或 授权 任何 其 他人 提供 未在 本招 募说 明 书中 载明 的信 息，
或对 本 招募 说明 书做 出任 何解 释 或者 说明 。 
本招 募 说明 书根 据本 基金 的基 金 合同 编写 ， 并 经中 国证 监 会 注册 。 基金 合同 是约 定 基
金当 事 人之 间权 利、 义务 的法 律 文件 。 基金 投 资者 自依 基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份 额 持有 人和 本基 金合 同的 当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行 为本 身即 表明 其对 基金 合 同 的
承认 和接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 基金 合 同及 其 他规 定享 有权 利、 承担 义 务。 基金 投资 者
欲了 解 基金 份额 持有 人的 权利 和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二 、释义 
在本 招 募说 明书 中， 除非 文意 另 有所 指， 下列 词语 或简 称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指 长 城 新视 野 混合 型证 券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管 理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 民 生银 行 股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 长城 新视 野 混 合型 证券 投 资基 金 基 金合 同》 及对 本 基
金合 同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与 基 金托 管人 就本 基金 签订 之 《 长城 新视 野 混 合 型证 券 投
资基金 托管 协议 》及 对该 托管 协 议的 任何 有效 修订 和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《 长 城 新视 野 混合 型证 券投 资基 金 招募 说明 书》 及其 定期 的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 长城 新视 野 混 合型 证券 投资 基 金 基 金份 额发 售公 告》 
8 、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效 并 公布 实施 的法 律 、 行政 法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解 释 、
行政 规 章以 及其 他对 基金 合同 当 事人 有约 束力 的决 定、 决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法 》 ： 指 《中 华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 
10 、 《 销售 办法 》 ：指 《证 券投 资 基金 销售 管理 办法 》及 颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ：指 《证 券 投资 基金 信息 披露 管理 办 法》 及颁 布机 关对 其不 时 做
出的 修 订 
12、 《 运作 办法 》 ： 指 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 及 颁布 机关 对其 不时 做 出
的修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券 监 督管 理 委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指 中 国人 民银 行和/ 或 中 国银 行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人 ： 指 受 基金 合 同约 束 ， 根 据基 金 合同 享 有权 利并 承担 义务 的法 律 主
体， 包 括基 金管 理人 、基 金托 管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关 法 律法 规规 定可 投资 于证 券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者 ： 指 依法 可 以投 资 证券 投资 基金 的 、 在中 华 人民 共和 国境 内合 法登 记 并
存续 或 经有 关政 府部 门批 准设 立 并存 续的 企业 法人 、事 业 法人 、社 会团 体或 其他 组 织 
18、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资 者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及相
关法 律 法规 规定 可以 投资 于在 中 国境 内依 法募 集的 证券 投 资基 金的 中国 境外 的机 构 投 资 者 
19、 投资 人 ： 指 个人 投资 者 、 机 构投 资者 和合 格境 外 机构 投 资者 以及 法律 法规 或中 国 证
监会 允 许购 买证 券投 资基 金的 其 他投 资人 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基 金 合同 和招 募说 明书 合法 取 得基 金份 额的 投资 人 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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21、 基 金销 售业 务： 指基 金管 理 人或 销售 机构 宣传 推介 基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额 的 申购 、赎 回、 转换 、非 交 易过 户、 转托 管及 定期 定 额投 资等 业务 。 
22、 销 售机 构： 指长 城基 金管 理 有限 公司 以及 符合 《销 售 办法 》 和 中国 证监 会规 定 的其
他条 件 ，取 得基 金销 售 业 务资 格 并与 基金 管理 人签 订了 基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理
基金 销 售业 务的 机构 
23、直 销机 构： 指长 城基 金管 理 有限 公司 
24、 代 销机 构： 指 符合 《 销售 办 法》 和中 国证 监会 规定 的 其他 条件 ， 取 得基 金代 销 业务
资格 并 与基 金管 理人 签订 了基 金 销售 服务 代理 协议 ，代 为 办理 基金 销售 业务 的机 构 
25、基 金销 售网 点： 指直 销机 构 的直 销中 心及 代销 机构 的 代销 网 点 26 、登 记 业务 ： 指
基金 登 记、 存管 、过 户、 清算 和 结算 业务 ，具 体内 容包 括 投资 人基 金账 户的 建立 和 管理 、
基金 份 额登 记、 基金 销售 业务 的 确认 、清 算和 结算 、代 理 发放 红利 、建 立并 保管 基 金份 额
持有 人 名 册 和办 理非 交易 过户 等 
27、 登记 机构 ： 指办 理登 记 业务 的 机构 。 基金 的登 记 机构 为 长城 基金 管理 有限 公司 或 接
受长 城 基金 管理 有限 公司 委托 代 为办 理登 记业 务的 机构 
28、 基 金账 户： 指登 记机 构为 投 资人 开立 的、 记录 其持 有 的、 基金 管理 人所 管理 的 基金
份额 余 额及 其变 动情 况的 账户 
29、 基金 交易 账户 ： 指销 售 机构 为 投资 人开 立的 、 记 录投 资 人通 过该 销售 机构 买卖 基 金
的基 金 份额 变动 及结 余情 况的 账 户 
30、 基金 合同 生效 日 ： 指 基 金募 集 达到 法律 法规 规定 及基 金 合同 规定 的条 件 ， 基金 管 理
人向 中 国证 监会 办理 基金 备案 手 续完 毕， 并获 得中 国证 监 会书 面确 认的 日期 
31、 基 金合 同终 止日 ： 指基 金合 同 规定 的基 金合 同终 止事 由 出现 后， 基金 财产 清 算完 毕 ，
清算 结 果报 中国 证监 会备 案并 予 以公 告的 日期 
32、 基金 募集 期 ： 指 自基 金 份额 发 售之 日起 至发 售结 束之 日 止的 期间 ， 最长 不 得超 过 三
个月 
33、存 续期 ：指 基金 合同 生效 至 终止 之间 的不 定期 期限 
34、工 作日 ：指 上海 证券 交易 所 、深 圳证 券交 易所 的正 常 交易 日 
35、T 日： 指销 售机 构在 规定 时 间受 理投 资人 申购 、赎 回 或其 他业 务申 请的 开放 日 
36、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
37、开 放日 ：指 为投 资人 办理 基 金份 额申 购、 赎回 或其 他 业务 的工 作日 
38、开 放时 间： 指开 放日 基金 接 受申 购、 赎回 或其 他交 易 的时 间段 
39、 《业 务规 则》 ： 指 长城 基 金管 理 有限 公司 开放 式基 金业 务 规则 ， 是规 范基 金 管理 人 所
管理 的 开放 式证 券投 资基 金登 记 方面 的业 务规 则， 由基 金 管理 人和 投资 人共 同遵 守 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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40、认 购： 指在 基金 募集 期内 ， 投资 人申 请购 买基 金份 额 的行 为 
41、 申购 ： 指基 金合 同生 效 后， 投资 人根 据基 金合 同 和招 募 说明 书的 规定 申请 购买 基 金
份额 的 行为 
42、 赎回 ： 指基 金合 同生 效 后， 基金 份额 持有 人按 基 金合 同 规定 的条 件要 求将 基金 份 额
兑换 为 现金 的行 为 
43、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有 人 按照 本基 金合 同和 基金 管 理人 届时 有效 公告 规定 的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人 管 理的 、某 一基 金的 基金 份 额转 换为 基金 管理 人管 理 的其 他
基金 基 金份 额的 行为 
44、 转 托管 ： 指基 金份 额持 有人 在 本基 金的 不同 销售 机构 之 间实 施的 变更 所持 基金 份 额
销售 机 构的 操作 
45、 定 期定 额投 资计 划： 指投 资 人通 过有 关销 售机 构提 出 申请 ， 约 定每 期申 购日 、 扣款
金额 及 扣款 方式 ，由 销售 机构 于 每期 约定 扣款 日在 投资 人 指定 银行 账户 内自 动完 成 扣款 及
基金 申 购申 请的 一种 投资 方式 
46、巨 额赎 回： 指本 基金 单个 开 放日 ，基 金净 赎回 申请( 赎回 申请 份额 总数 加 上基 金 转
换中 转 出申 请份 额总 数后 扣除 申 购申 请份 额总 数及 基金 转 换中 转入 申请 份额 总数 后 的余 额)
超过 上 一开 放日 基金 总份 额的10% 
47、元 ：指 人民 币元 
48、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得 红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息 、
已实 现 的其 他合 法收 入及 因运 用 基金 财产 带来 的成 本和 费 用的 节约 
49、 基 金资 产总 值： 指基 金拥 有 的各 类有 价证 券、 银行 存 款本 息、 基金 应收 申购 款 及其
他资 产 的价 值总 和 
50、基 金资 产净 值： 指基 金资 产 总值 减去 基金 负债 后的 价 值 
51、基 金份 额净 值： 指计 算日 基 金资 产净 值除 以计 算日 基 金份 额总 数 
52、 基金 资产 估值 ： 指计 算 评估 基 金资 产和 负债 的价 值， 以确 定基 金资 产净 值 和基 金 份
额净 值 的过 程 
53、 指定 媒介 ： 指中 国证 监 会指 定 的用 以进 行信 息披 露的 报 刊 、 互 联网 网站 及 其他 媒 介 
54、不 可抗 力： 指本 合同 当事 人 不能 预见 、不 能避 免且 不 能克 服的 客观 事件 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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三 、 基 金管理 人 
一、 基 金管 理人 情况 
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公 司 
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路6009 号 新 世界 商务 中 心41 层 
3. 办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益 田 路6009 号 新 世界 商 务中 心40-41 层 
4. 法定 代表 人： 何伟 
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6. 设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7. 电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8. 联系 人： 袁江 天 
9. 管理 基金 情况 ： 目 前管 理久 嘉 证券 投资 基金 、 长 城久 恒 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基
金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券 投资 基金 、 长 城货 币市 场 证券 投资 基金 、 长 城消 费 增 值 混
合型 证 券投 资基 金、 长城 安心 回 报混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久富 核心 成长 混合 型 证券 投
资基金(LOF) 、 长城 品牌 优 选混 合型 证券 投资 基 金、 长城 稳健 增利 债券 型 证券 投资 基金 、
长城 双 动力 混合 型证 券投 资基 金 、 长 城景 气行 业龙 头灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、 长 城
中小盘成长 混 合 型证 券 投资 基 金 、 长 城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级混 合型 证券 投 资基 金、 长城 保本 混合 型 证券 投
资基 金 、 长城 久利 保本 混合 型证 券 投资 基金 、 长城 增强 收益 定 期开 放债 券型 证券 投资 基 金 、
长城 医 疗保 健混 合型 证券 投资 基 金、 长城 工资 宝货 币市 场 基金 、 长 城久 鑫保 本混 合 型证 券
投资 基金 、长 城久 盈 纯债 分级 债券 型证 券投 资 基金 、长 城稳 固收 益债 券 型证 券投 资基 金、
长城 新 兴产 业灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 、 长 城环 保主 题 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基 金 、
长城 改 革红 利灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 长城 久惠 保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久
祥保 本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城新 策略 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城久 安 保本 混
合型 证 券投 资基 金 、 长 城新 优选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久 润保 本混 合型 证券 投资 基 金 、
长城 久 益保 本混 合型 证券 投资 基 金、 长城 新视 野混 合型 证 券投 资基 金、 长城 久源 保 本混 合
型证 券 投资 基金 、 长 城久 鼎保 本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 盛安 稳纯 债两 年定 期 开放 债
券型 证 券投 资基 金 、 长城 久稳 债 券型 证券 投资 基金 、 长 城久 信债 券型 证 券投 资基 金 、 长城
中国 智 造灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 、 长 城转 型成 长灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 等四
十一 只 基金 。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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11. 注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元 
12. 股 权结 构： 
持股 单 位 占总 股 本比 例 
长城 证 券股 份有 限公 司 47.059% 
东方 证 券股 份有 限公 司 17.647% 
中原 信 托有 限公 司 17.647% 
北方 国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 
合计 100% 
二、 基 金管 理人 主要 人员 情况 
1. 董事 、监 事及 高管 人员 介绍 
（1 ） 董事 
何伟 先 生， 董事 长 ， 硕士 。现 任 长城 证券 股份 有线 公司 总 裁、 党委 副书 记。 曾任 职 于
北京 兵 器工 业部 计算 机所 、深 圳 蛇口 工业 区电 子开 发公 司 、深 圳蛇 口百 佳超 市有 限 公司 等
公司 ，1993 年2 月 起历 任 君安 证 券有 限公 司投 资二 部经 理 、 总裁 办主 任、 公 司总 裁 助理 兼
资产 管 理公 司常 务副 总经 理、 营 业部 总经 理， 国泰 君安 证 券股 份有 限公 司总 裁助 理 ，华 富
基金 管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总 经 理， 国泰 君安 证券 股份 有 限公 司总 裁助 理、 公司 副 总裁 。
熊科 金 先生 ，董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西 信 托投 资公 司证 券业 务部 负 责人 ，
中国 东 方信 托投 资公 司南 昌证 券 营业 部总 经理 、公 司证 券 总部 负责 人， 华夏 证券 有 限公 司
江西 管 理 总 部总 经理 ，中 国银 河 证券 有限 责任 公司 基金 部 负责 人、 银河 基金 管理 有 限公 司
筹备 组 负责 人， 银河 基金 管理 有 限公 司副 总经 理、 总经 理 。 
范小 新 先生 ，董 事， 博士 ，高 级 经济 师。 现任 长城 证券 股 份有 限公 司副 总经 理、 党 委
委员 、 纪委 书记 。曾 任重 庆市 对 外经 济贸 易委 员会 副处 长 ，西 南技 术进 出口 公司 总 经理 助
理， 重 庆对 外经 贸委 美国 公司 筹 备组 组长 ，中 国机 电产 品 进出 口商 会法 律部 副主 任 ，华 能
资本 服 务有 限公 司总 经理 工作 部 副经 理。 
杨玉 成 先生 ，董 事， 硕士 。现 任 东方 证券 股份 有限 公司 副 总裁 、董 事会 秘书 ，东 方 金
融控 股 （香 港） 有限 公司 董事 长 ，上 海东 方证 券资 产 管理 有限 公司 董事 。曾 任上 海 财经 大
学财 政 系教 师， 君安 证券 有限 公 司证 券投 资部 总经 理助 理 ，上 海大 众科 技创 业（ 集 团） 股
份有 限 公司 董事 、董 事会 秘书 、 副总 经理 ，上 海申 能资 产 管理 有限 公司 董事 、副 总 经理 ，
东方 证 券股 份有 限公 司财 务总 监 、副 总经 理， 申能 集团 财 务有 限公 司董 事、 总经 理 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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姬宏 俊 先生 ，董 事， 硕士 。现 任 中原 信托 有限 公司 副总 裁 。曾 任河 南省 计划 委员 会 老
干部 处 副处 长、 投资 处副 处长 ， 发展 计划 委员 会财 政金 融 处副 处长 ，国 家开 发银 行 河南 省
分行 信 贷一 处副 处长 。 
金树 良 先生 ，董 事， 硕士 。现 任 北方 国际 信托 股份 有限 公 司总 经济 师。 曾任 职于 北 京
大学 经 济学 院国 际经 济系 。1992 年7 月 起 历任 海南 省证 券 公司 副总 裁、 北京 华宇 世 纪投 资
有限 公 司副 总裁 、昆 仑证 券有 限 责任 公司 总裁 、北 方国 际 信托 股份 有限 公司 资产 管 理部 总
经理 及 公司 总经 理助 理兼 资产 管 理部 总经 理、 渤海 财产 保 险股 份有 限公 司常 务副 总 经理 及
总经 理 、北 方国 际信 托股 份有 限 公司 总经 理助 理。 
王连 洲 先生 ，独 立董 事， 现已 退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法 》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部 重 要民 商法 律起 草工 作的 主 要组 织者 和参 与者 。曾 在 中国 人民 银行 总行 印制 管 理局 工
作，1983 年 调 任全 国人 大 财经 委 员会 ， 历任 办公 室 财金 组 组长 、 办公 室副 主 任 、 经济 法室
副主 任 、研 究室 负责 人、 巡视 员 。 
万建 华 先生 ， 独 立董 事， 硕士 。 现任 上海 银行 独立 非执 行 董事 ， 上 海市 互联 网金 融 行
业协 会 会长 ， 珠 海华 润银 行股 份 有限 公司 独立 非执 行董 事 ， 通 联支 付网 络股 份有 限 公司 董
事。 曾任 中国 人民 银 行资 金管 理司 处长 ，招 商 银行 总行 常务 副行 长兼 上 海分 行行 长( 期间
兼任 长城 证券 股份 有 限公 司董 事长 、国 通证 券 有限 责任 公司 （现 招商 证 券股 份有 限公 司）
董事 长 ） ， 中 国银 联股 份有 限公 司 党委 书记 、 总 裁， 上 海国 际 集团 党委 副书 记、 副董 事 长 、
总经 理 ，国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 党委 书记 、 董 事长 ， 证通 股份 有限 公司 董事 长 。 
徐英 女 士， 独 立董 事， 学 士。 现 已退 休 。 曾任 北京 财贸 学 院金 融系 助教 、 讲 师， 海 南
汇通 国 际信 托投 资公 司副 总经 理 、 常务 副总 经理 ， 长 城证 券 股份 有限 公司 总经 理、 董事 长 、
党委 书 记 ， 景 顺长 城 基金 管理 有 限公 司董 事长 、 中 国证 券 业协 会理 事， 新华 资产 管 理 股 份
有限 公 司副 董事 长。 
鄢维 民 先生 ，独 立董 事， 学士 。 现任 深圳 市证 券业 协会 常 务副 会长 兼秘 书长 、深 圳 上
市公 司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经 济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委 宏 观调 控处 、企 业处 副处 长 ，深 圳市 证券 管理 办公 室 公司 审查 处处 长， 招银 证 券公 司
副总 经 理。 
（2 ） 监事 
吴礼信 先生 ， 监 事会 主席 ， 会计 师、 中 国注 册会 计 师 （非 执业 ） 。 现 任长 城证 券股 份 有
限公 司 董事 会秘 书、 财务 总监 。 曾任 安徽 省地 矿局 三二 六 地质 队会 计主 管， 深圳 中 达信 会
计师 事 务所 审计 一部 部长 ，大 鹏 证券 有限 责任 公司 计财 综 合部 经理 ，大 鹏证 券有 限 责任 公长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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司资 金 结算 部副 总经 理， 第一 创 业证 券有 限责 任公 司计 划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长
城证 券 股份 有限 公司 ，任 财务 部 总经 理。 
曾广 炜 先生 ，监 事， 高级 会计 师 。现 任北 方国 际信 托股 份 有限 公司 总经 理助 理兼 风 险
控制 部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕 兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总 公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公 司 ，
2003 年1 月 起 历任 北方 国 际信 托 股份 有限 公司 信托 业务 四 部副 总经 理 、 证 券 投资 部 副总 经
理、 财 务中 心总 经理 、风 险控 制 部总 经理 。 
杨斌 先 生， 监事 ，硕 士。 现任 东 方证 券股 份有 限公 司首 席 风险 官、 合规 总监 。曾 任 就
职于 中 国人 民银 行上 海分 行非 银 行金 融机 构管 理处 ，自1998 年7 月至2015 年5 月 先后 于
上海 证 监局 稽查 处、 案件 审理 处 、案 件调 查一 处、 机构 监 管一 处、 期货 监管 处、 法 制工 作
处等 部 门任 职， 历任 科员 、副 主 任科 员、 主任 科员 、副 处 长、 处长 。



黄魁 粉 女士 ，监 事， 硕士 。现 任 中原 信托 有限 公司 固有 业 务部 总经 理。2002 年 7 月
进入 中 原信 托有 限公 司 。 曾在 信 托投 资部 、信 托综 合部 、 风险 与合 规管 理部 、信 托 理财 服
务中 心 工作 。 
袁江 天 先生 ，监 事， 博士 。 现任 长城 基金 管理 有限 公司 总 经理 助理 兼 董 事会 秘书 、 综
合管 理 部总 经理 。 曾 任职 于广 西 国际 信托 投资 公司 投资 管 理部 、国 海（ 广西 ）证 券 有限 责
任公 司 投资 银行 部、 证券 营 业部 、 总裁 办 、 北方 国际 信 托投 资 股份 有限 公司 博士 后工 作 站 。 
王燕 女 士， 监事 ， 硕士 。 现 任长 城 基金 管理 有限 公司 财务 经 理、 综合 管理 部副 总经 理 。
2007 年 5 月 进入 长城 基金 管理 有 限公 司， 曾在 运行 保障 部 登记 结算 室从 事基 金清 算 工作 ，
2010 年8 月 进 入综 合管 理 部从 事 财务 会计 工作 。 
张静 女 士， 监事 ，硕 士。 现任 长 城基 金管 理有 限公 司监 察 稽核 部法 务主 管。 曾任 摩 根
士丹 利 华鑫 基金 管理 有限 公司 监 察稽 核部 监察 稽核 员。 
（3 ） 高级 管理 人员 
何伟 先 生， 董事 长， 简历 同上 。 
熊科 金 先生 ，董 事、 总经 理， 简 历同 上。 
彭洪 波 先生 ，副 总经 理兼 运行 保 障部 总经 理、 信息 技术 部 总经 理， 硕士 。曾 就职 于 长
城证 券 股份 有限 公司 ， 历任 深圳 东 园路 营业 部电 脑部 经理 ， 公司 电子 商 务筹 备组 项目 经 理 ，
公司 审 计部 技术 主审 。 2002 年3 月进 入长 城基 金管 理 有限 公 司， 历任 监察 稽核 部 业务 主 管、
部门 副 总经 理、 部门 总经 理、 公 司督 察长 兼监 察稽 核部 总 经理 、公 司总 经理 助理 兼 运行 保
障部 总 经理 。 
桑煜 先 生， 副总 经理 兼市 场开 发 部总 经理 、广 州管 理部 总 经理 ，学 士。 曾任 职于 中 国长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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建设 银 行山 东省 分行 、 中 国建 设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月 进入 长城 基金 管 理有 限
公司 ， 历任 市场 开发 部业 务主 管 、运 行保 障部 副总 经理 、 运行 保障 部总 经理 、市 场 开发 部
总经 理 、综 合管 理部 总经 理、 公 司总 经理 助理 。 
杨建 华 先生 ，副 总经 理、 投资 总 监兼 基金 管理 部总 经理 、 研究 部总 经理 、 投 资决 策 委
员会 委 员、 基金 经理 ，硕 士。 曾 就职 于大 庆石 油管 理局 、 华为 技术 有限 公司 、深 圳 和君 创
业有 限 公司 、长 城证 券股 份有 限 公司 。2001 年 10 月进 入 长城 基金 管理 有限 公司 工 作， 历
任基 金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回 报 混合 型证 券投 资基 金” 基 金经 理、 “长 城中 小 盘成 长 混合
型证 券 投资 基金 ”基 金经 理 、 “ 长城 久富 核心 成长 混 合型 证 券投 资基 金（LOF ） ”基 金 经理 。
曾任 公 司总 经理 助理 。 
卢盛 春 先生 ，副 总经 理兼 机构 理 财部 总经 理， 硕士 。曾 就 职于 中国 人民 银行 江西 省 分
行、 交 通银 行海 南分 行、 海通 证 券股 份有 限公 司、 富国 基 金管 理有 限公 司、 西北 证 券有 限
责任 公 司、 华商 基金 管理 有 限公 司（ 筹备 组） 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公 司 ，历 任
上海 分 公司 总经 理、 北京 分公 司 总经 理、 公司 总经 理助 理 。 
车君 女 士， 督察 长、 监察 稽核 部 总经 理， 硕士 。 曾 任职 于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份 有 限
公司，1993 年 起先 后在 中 国证 监会 深圳 监管 局 市场 处、 机构 监管 处、 审 理执 行处 、稽 查
一处 、 机构 监 管二 处、 党 办等 部 门工 作， 历 任副 主 任科 员、 主任 科员 、 副处 长、 正处 级 调
研员 等 职务 。 
2. 本基 金基 金经 理简 历 
钟光 正 先生 ，经 济学 硕士 。具 有 13 年 债券 投资 管理 经历 。 曾就 职于 安徽 安凯 汽车 股
份有 限 公司 、 广 发银 行总 行资 金 部、 招商 银行 总行 资金 交 易部 。2009 年11 月 进入 长 城基
金管 理 有限 公司 ， 曾 任债 券研 究 员 、 长 城货 币 市场 证券 投 资基 金基 金经 理 、 长城 稳 健 增 利
债券 型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 现 任公 司 总经 理助 理、 固定 收益 部总 经 理 、 投资 决 策委 员
会委 员 。 自2011 年4 月12 日起 担 任 “ 长 城积 极增 利 债券 型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 ， 自
2012 年8 月 至 今任 “长 城 保本 混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理，自 2013 年9 月至 今 任 “长
城增 强 收益 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金 ”基 金经 理， 自2015 年 1 月 至 今任 “长 城 稳 固
收益 债 券型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理， 自2015 年11 月至 今任 “长 城久 祥保 本 混合 型 证券
投资 基 金” 基金 经理 ， 自2016 年5 月20 日 起 任 “长 城久 利 保本 混合 型证 券投 资基 金 ” 基
金经 理 ， 自 2016 年 6 月 21 日 起任 “长 城久 源保 本 混合 型 证券 投资 基金 ”基 金经 理 ， 自
2016 年7 月14 日起 任“ 长城 新 视野 混合 型证 券投 资基 金 ”基 金经 理 ，自2016 年11 月4
日起 担 任“ 长城 久盛 安稳 纯债 两 年定 期开 放债 券型 证券 投 资基 金” 基金 经理 ，自 2016 年
11 月30 日 起担 任“ 长城 久信 债 券型 证券 投资 基金 ”基 金 经理 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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蔡旻 先 生 ，FRM ， 厦 门大 学 金融 工 程学 士 、 硕 士 。 具 有7 年 证券 从业 经历 。2010 年进
入长 城基 金管 理有 限 公司 ，曾 任债 券研 究员 ， “ 长城 货币 市场 证券 投资 基 金” 基金 经理 助
理， “长 城淘 金 一年 期 理财 债券 型证 券投 资基 金 ”和 “长 城岁 岁金 理财 债 券型 证券 投资 基
金” 基 金经 理。 自2015 年5 月11 日 至今 任 “长 城稳 健增 利 债券 型证 券投 资基 金” 基 金 经
理， 自 2015 年 12 月 15 日 至今 任 “长 城保 本混 合型 证券 投 资基 金” 和“ 长城 久祥 保 本 混
合型 证 券投 资基 金” 基金 经理 ， 自2016 年3 月22 日至 今 任 “长 城新 优 选混 合型 证 券 投 资
基金 ” 基金 经理 ， 自2016 年4 月29 日至 今任 “ 长城 新视 野 混合 型证 券投 资基 金” 基 金 经
理， 自2016 年5 月20 日 至今 任 “长 城久 盈纯 债分 级债 券 型证 券投 资基 金” 和 “长 城久 惠
保本 混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理， 自2016 年6 月21 日至 今任 “长 城久 源 保本 混 合型
证券 投 资基 金” 基金 经理 ， 自2016 年11 月11 日 至 今 任 “长 城久 稳债 券型 证券 投 资基 金 ”
基金 经 理。 
3. 本公 司公 募基 金投 资决 策委 员 会成 员的 姓名 和职 务如 下 ： 
熊科 金 先生 ，投 资决 策委 员会 主 任， 公司 董事 、总 经理 。 
杨建 华先 生， 投 资决 策委 员会 委员 ，公 司 副总 经理 、投 资总 监兼 基 金管 理部 总经 理、
研究 部 总经 理、 基金 经理 。 
钟光 正 先生 ， 投 资决 策 委员 会委 员 ， 公 司 总 经理 助 理、 固定 收 益部 总经 理、 基 金经 理 。 
4. 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关 系。 
三、 基 金管 理人 的职 责 
根据 《 基金 法》 、《 运作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 管 理人 应履 行以 下职 责： 
1 、依 法募 集基 金， 办理 或 者委 托 经中 国证 监会 认定 的其 他 机构 代为 办理 基金 份额 的 发
售、 申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ； 
4 、配 备足 够的 具有 专业 资 格的 人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以专 业化 的经 营方 式 管
理和 运 作基 金财 产； 
5 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察 与稽 核、 财务 管理 及人 事 管理 等制 度， 保证 所管 理 的
基金 财 产和 基金 管理 人的 财产 相 互独 立, 对所 管理 的 不同 基 金分 别管 理， 分别 记账 ， 进行 证
券投 资 ； 
6 、 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金 合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己 及 任
何第 三 人谋 取利 益， 不得 委托 第 三人 运作 基金 财产 ； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督 ； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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8 、采 取适 当合 理的 措施 使 计算 基 金份 额认 购、 申购 、赎 回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合 同 》 等法 律文 件 的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基 金 资产 净值 ， 确定 基 金份 额 申购 、 赎
回的 价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基 金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度 基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、《 基 金合 同》 及其 他有 关规 定 ，履 行信 息披 露及 报 告 义务 ； 
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄 露 基金 投资 计划 、 投 资意 向 等。 除 《基 金法 》 、 《基 金 合
同》 及 其他 有关 规定 另有 规定 外 ，在 基金 信息 公开 披露 前 应予 保密 ，不 向他 人泄 露 ； 
13 、 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定 基 金收 益分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额 持有 人分 配基 金 收
益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申 请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款 项； 
15 、 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定 召集 基 金份 额持 有人 大会 或配 合 基
金托 管 人、 基金 份额 持有 人依 法 召集 基金 份额 持有 人大 会 ； 
16 、 按规 定保 存基 金财 产 管理 业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15年以
上； 
17 、 确保 需要 向基 金投 资 者提 供 的各 项文 件或 资料 在规 定 时间 发出 ， 并且 保 证投 资 者能
够按 照 《 基金 合同 》 规 定 的时 间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与 基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本 的 条件 下得 到有 关资 料的 复 印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算 小 组， 参与 基金 财产 的保 管 、清 理、 估价 、变 现 和 分配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或 者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知 基 金托
管人； 
20 、 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基 金 财产 的损 失或 损害 基金 份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担 赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不 因 其退 任而 免除 ； 
21 、 监督 基金 托管 人按 法 律法 规 和 《基 金合 同》 规 定履 行 自己 的义 务 ， 基 金 托管 人 违反
《基 金 合同 》 造成 基金 财产 损失 时 ， 基金 管理 人应 为基 金份 额 持有 人利 益向 基金 托管 人 追 偿 ； 
22 、 当基 金管 理人 将其 义 务委 托 第三 方处 理时 ， 应 当对 第 三方 处理 有关 基 金 事务 的 行为
承担 责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 实施 其他 法 律 行为 ；



24 、 基金 管理 人在 募集 期 间未 能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人 承 担全 部募 集费 用， 将 已募 集 资金 并加 计银 行同 期存 款 利息 在基 金募 集期 结束 后30日内长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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退还 基 金认 购人 ； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会 的决 议； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有 人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 义务 。 
四、 基 金管 理人 承诺 
1. 基金 管理 人承 诺 
基金 管 理人 承诺 不从 事违 反《 证 券法 》、 《基 金法 》、 《 运作 办法 》、 《销 售 办 法》 、
《信 息 披露 办法 》 等法 律 法规 的 行为 ， 并承 诺建 立 健全 的 内部 控制 制度 ， 采 取有 效 措施 ， 防
止违 法 行为 的发 生。 
2. 基金 管理 人的 禁止 性行 为 
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财 产 混同 于基 金财 产从 事证 券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不 同 基金 财产 ； 
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额 持 有人 以外 的第 三人 牟取 利 益； 
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承 诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关 规 定， 由中 国证 监会 规定 禁 止的 其他 行为 。 
五、 基 金经 理承 诺 
1. 依照 有关 法律 、 法规 和 基金 合 同的 规定 ， 本着 谨 慎的 原 则为 基金 份额 持有 人谋 取 最大
利益； 
2. 不利 用职 务之 便为 自己 及其 代 理人 、受 雇人 或任 何第 三 人谋 取利 益； 
3. 不违 反现 行有 效的 有关 法律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同和 中 国证 监会 的有 关规 定， 不 泄
漏在 任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划 等 信息 ； 
4. 不从 事损 害基 金财 产和 基金 份 额持 有人 利益 的证 券交 易 及其 他活 动。 
六、 基 金管 理人 的内 部控 制制 度 
健全 、 完善 的内 部风 险控 制 制度 是 规范 公司 行为 ， 有 效 防范 经 营风 险， 实现 公司 持 续、
稳健 发 展的 主要 保证 ， 也 是公 司 经营 管理 水平 的重 要标 志 。为 此， 公司 建立 高效 运 行、 控
制严 密 、科 学合 理、 切实 有效 的 风险 控制 制度 。 
1. 风险 控制 的目 标 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
16 
 
公司 风 险控 制的 总体 目标 是建 立 一个 决策 科学 、运 营规 范 、管 理高 效和 持续 、稳 定 、
健康 发 展的 基金 管理 实体 。具 体 目标 是： 
（1 ） 确保 国家 法律 法规 、 行业 规 章和 公司 各项 规章 制度 的 贯彻 执行 ； 
（2 ） 建立 符合 现代 企业 制 度要 求 的法 人治 理结 构， 形成 科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和 监 督机 制； 
（3 ） 不断 提高 基金 管理 的 效率 和 效益 ， 在 有效 控制 风险 的 前提 下， 努力 实现 基金 份 额
持有 人 利益 最大 化； 
（4 ） 努力 将各 种风 险控 制 在规 定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展 战 略和 经营 目标 的全 面实 施 ，
维护 公 司股 东的 合法 权益 ； 
（5 ） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞 、 消 除隐 患 、 保 证业 务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。 
2. 建立 风险 控制 制度 的原 则 
公司 按 照合 法、 合规 、 稳 健的 要 求， 制定 明确 的经 营方 针 ， 建 立合 理的 经营 机制 。 在
建立 风 险控 制制 度时 应严 格遵 循 以下 原则 ： 
（1 ） 全面 性原 则： 风 险控 制制 度 应覆 盖公 司的 各项 业务 、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到 决 策、 执行 、监 督、 反馈 等 各个 经营 环节 ； 
（2 ） 审慎 性原 则： 内部 风 险控 制 的核 心是 有效 防范 各种 风 险， 公司 组织 体 系 的构 成 、
内部 管 理制 度的 建立 都要 以防 范 风险 、审 慎经 营为 出发 点 ； 
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控 制 的检 查 、 评 价部 门 应当 独 立于 风险 控制 的建 立和 执 行
部门 ； 风险 控制 委员 会、 合规 审 查委 员会 、督 察长 和监 察 稽核 部应 保持 高度 的独 立 性和 权
威性 ， 负责 对公 司各 部门 风险 控 制工 作进 行评 价和 检查 ； 
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制 度 应当 符合 国家 法律 法规 和 监管 部门 的规 章 ， 具有 高 度
的权 威 性， 成为 所有 员工 严格 遵 守的 行动 指南 ；执 行风 险 控制 制度 不能 存在 任何 例 外， 公
司任 何 员工 不得 拥有 超越 制度 或 违反 规章 的权 力； 
（5 ） 适时 性原 则： 内 部风 险控 制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内 部 环
境的 变 化和 国家 法律 、法 规、 政 策制 度等 外部 环境 的改 变 及时 进行 相应 的修 改和 完 善； 
（6 ） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投 资 、 研 究策 划、 市 场 开发 等 相关 部门 ， 应 当在 空间 上 和
制度 上 适当 分离 ，以 达到 风险 防 范的 目的 。对 因业 务需 要 知悉 内幕 信息 的人 员， 应 制定 严
格的 批 准程 序。 
3. 风险 控制 的主 要内 容 
（1 ） 确立 加强 内部 风险 控 制的 指 导思 想， 确定 风险 控制 的 目标 和原 则； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2 ） 建立 层次 分明 、权 责 明确 的 风险 控制 体系 ； 
（3 ） 建立 公司 风险 控制 程 序； 
（4 ） 对公 司内 部风 险进 行 全面 、 系统 的评 估， 制定 风险 控 制计 划； 
（5 ） 确定 公司 风险 控制 的 路径 和 措施 ； 
（6 ） 保 障 风 险 控 制 制 度 的 持 续 性 和 有 效 性 ， 制 定 可 行 的 风 险 控 制 制 度 的 评 价 和 检 查 机 制 。 
4. 风险 控制 体系 
公司 根 据基 金管 理的 业务 特点 设 置内 部机 构， 并在 此基 础 上建 立层 层递 进、 严密 有 效
的多 级 风险 防范 体系 ： 
（1 ） 一级 风险 防范 
一级 风 险防 范是 指在 公司 董事 会 层面 对公 司的 风险 进行 的 预防 和控 制。 
董事 会 下设 风险 控制 与审 计委 员 会， 负责 公司 内部 控制 的 监督 、 审 查和 公司 的审 计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有 效 性进 行评 价， 对公 司经 营 管理 和基 金业 务运 作的 合 法合 规
性进 行 监督 检查 ， 协 助董 事会 建 立并 有效 维持 公司 内部 控 制系 统， 对公 司经 营中 的 风险 进
行研 究 、 分 析和 评估 ， 并 提出 风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审 计 委员 会的 基本 职能 为： 
①协 助 董事 会建 立科 学合 理、 控 制严 密、 运行 高效 的内 部 控制 组织 体系 和制 度体 系。 
②审 查 、 评价 公司 基 金投 资管 理 制度 、 市场 营 销管 理制 度 、 风险 管理 制 度等 各项 内 部
控制 制 度的 合法 合规 性、 合理 性 和有 效性 。 
③检 查 和评 价公 司管 理和 资产 经 营、 基金 管理 和资 产经 营 中对 国家 有关 法律 法规 、 中
国证 监 会部 门规 章以 及基 金合 同 的遵 守和 执行 情况 ，并 出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定 期 或不 定期 听取 公司 主要 经 营管 理人 员关 于风 险管 理 工作 的汇 报。 
⑤检 查 和评 价公 司各 项内 部控 制 制度 的执 行情 况并 提出 改 进意 见。 
⑥评 估 公司 管理 和基 金管 理中 存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和 评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作 的 有效 性， 并提 出改 进意 见 。 
⑦检 查 公司 会计 政策 、财 务状 况 和财 务报 告程 序， 与外 部 审计 机构 进行 交流 。 
⑧对 公 司内 部控 制和 风险 管理 工 作进 行考 核。 
⑨董 事 会安 排的 其他 事项 。 
公司 设 督察 长 。 督察 长作 为风 险 控制 与审 计委 员会 的执 行 机构 ， 对董 事 会负 责， 按 照
中国 证 监会 的规 定和 风险 控制 与 审计 委员 会的 授权 进行 工 作。 
（2 ） 二级 风险 防范 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察稽 核部层次对公司的风险进 行的预
防和 控 制。 
投资 决 策委 员会 在总 经理 的领 导 下 ， 研 究并 制定 公司 基金 资 产的 投资 战略 和投 资策 略 ，
对基 金 的总 体投 资情 况提 出指 导 性意 见， 从而 达到 分散 投 资风 险， 提高 基金 资产 的 安全 性
的目 的 。其 在风 险控 制中 主要 职 责为 ： 
①研 究 并确 立公 司的 基金 投资 理 念和 投资 方向 ； 
②决 定 基金 资产 在现 金、 债券 和 股票 中的 分配 比例 ；



③审 核 基金 经理 提出 的投 资组 合 方案 ，对 其运 作过 程中 的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批 准 基金 经理 拟订 的投 资原 则 ，对 基金 经理 做出 投资 授 权； 
⑤对 超 出投 资决 策委 员会 执行 委 员及 基金 经理 权限 的投 资 项目 作出 决定 。 
监察 稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司 各 业务 部门 和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门 、 各机 构、 各项 业务 中的 风 险控 制情 况实 施监 督。 其 在风 险控 制中 主要 职责 是 ： 
①根 据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防 范 和
事后 审 查方 案； 
②就 各 部门 内部 风险 控制 制度 的 执行 情况 独立 地履 行检 查 、评 价、 报告 及建 议 职 能； 
③调 查 公司 内部 的违 规案 件， 协 助监 管机 构处 理相 关事 宜 ； 
④对 基 金运 作和 公司 内部 管理 进 行日 常监 督与 稽核 ，并 向 总经 理汇 报。 
（3 ） 三级 风险 防范 
三级 风 险防 范是 公司 各部 门对 自 身业 务工 作中 的风 险进 行 的自 我检 查和 控制 。 
公司 各部 门根 据 经营 计 划 、业 务规 则及 本 部门 具体 情况 制定 本部 门 的工 作流 程及 风
险控 制 措施 ，达 到： 
①一 线 岗位 双人 双职 双责 ， 互 相监 督； 直接 与交 易 、 资金 、 电 脑系 统、 重要 空白 支票 、
业务 用 章接 触的 岗位 ， 实行 双人 负 责； 属于 单人 、 单岗 处理 的 业务 ， 强 化后 续 的监 督机 制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之 间 相互 监督 制衡 。关 键部 门 和相 关岗 位之 间建 立重 要 业务
凭据 顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门 和 岗位 分别 在自 己的 授权 范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在 最 小范 围内 。 
5. 基金 管理 人关 于内 部合 规控 制 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部 控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化 和 公司 发展 不断 完善 内部 风 险控 制制 度。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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四、 基 金托管 人 
一、 基 本情 况 
名称 ： 中国 民生 银行 股份 有限 公 司（ 以下 简称 “中 国民 生 银行 ” ） 
住所 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大 街2 号 
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号 
法定 代 表人 ：洪 崎 
成立 时 间：1996 年2 月7 日 
基金 托 管业 务批 准文 号： 证监 基 金字 ［2004 ］101 号 
组织 形 式： 其他 股份 有限 公司 （ 上市 ） 
注册 资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续 期 间： 持续 经营 
电话：010-58560666



联系 人 ：罗 菲菲 
中国 民 生银 行是 我国 首家 主要 由 非公 有制 企业 入股 的全 国 性股 份制 商业 银行 ，同 时 又
是严 格 按照 《公 司法 》和 《商 业 银行 法》 建立 的规 范的 股 份制 金融 企业 。多 种经 济 成份 在
中国 金 融业 的涉 足和 实现 规范 的 现代 企业 制度 ，使 中国 民 生银 行有 别于 国有 银行 和 其他 商
业银 行 ， 而 为国 内外 经济 界、 金 融界 所关 注。 中 国民 生银 行 成立 二十 年来 ， 业 务不 断 拓展 ，
规模 不 断扩 大， 效益 逐年 递增 ， 并保 持了 快速 健康 的发 展 势头 。 
2000 年 12 月 19 日 ，中 国 民生 银 行 A 股股 票（600016 ）在 上海 证券 交易 所挂 牌 上市 。 
2003 年 3 月 18 日 ，中 国 民生 银 行 40 亿 可转 换公 司 债券 在 上交 所正 式挂 牌交 易。2004 年
11 月 8 日， 中国 民生 银行 通过 银 行间 债券 市场 成功 发行 了 58 亿元 人民 币次 级 债券 ， 成为
中国 第 一家 在全 国银 行间 债券 市 场成 功私 募发 行次 级债 券 的商 业银 行。 2005 年10 月26 日，
民生 银 行成 功完 成股 权分 置改 革 ，成 为国 内首 家完 成股 权 分置 改革 的商 业银 行， 为 中国 资
本市 场 股权 分置 改革 提供 了成 功 范例 。 2009 年 11 月 26 日， 中国 民生 银行 在 香港 交 易所
挂牌 上 市。 
中国 民 生银 行自 上市 以来 ，按 照 “团 结奋 进， 开拓 创新 ， 培育 人才 ；严 格管 理， 规 范
行为 ， 敬业 守法 ；讲 究质 量， 提 高效 益， 健康 发展 ”的 经 营发 展方 针， 在改 革 发展 与管 理
等方 面 进行 了有 益探 索， 先后 推 出了 “大 集中 ”科 技平 台 、 “ 两率 ”考 核机 制 、 “三 卡” 工
程、 独 立评 审制 度、 八大 基础 管 理系 统、 集中 处理 商业 模 式及 事业 部改 革等 制度 创 新， 实长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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现了 低 风险 、 快 增长 、 高 效 益的 战 略目 标， 树立 了充 满 生机 与 活力 的崭 新的 商业 银行 形 象 。 
2010 年 2 月 3 日， 在“ 卓 越 2009 年度 金融 理财 排行 榜” 评 选活 动中 ，中 国民 生银 行
一流 的 电子 银行 产品 和服 务获 得 了专 业评 测公 司、 网友 和 专家 的一 致好 评， 荣获 卓 越2009
年度 金 融理 财排 行榜 “十 佳电 子 银行 ”奖 。 
2010 年10 月 ， 在经 济 观 察报 主 办的 “2009 年 度中 国最 佳 银行 评选 ”中 ，民 生银 行 获
得评 委 会奖 —— “ 中国 银 行业 十 年改 革创 新奖 ” 。 这 一奖 项 是评 委会 为表 彰在 公司 治 理 、 激
励机 制 、风 险管 理、 产品 创新 、 管理 架构 、商 业模 式六 个 方面 创新 表现 卓著 的银 行 而特 别
设立 的 。 
2011 年 12 月， 在由 中国 金融 认 证中 心（CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011
中国 电 子银 行年 会上 ， 民 生 银行 荣 获 “2011 年 中国 网 上银 行 最佳 网银 安全 奖” 。 这是 继2009
年、2010 年 荣 获 “中 国网 上银 行 最佳 网银 安全 奖 ” 后， 民生 银行 第三 次获 此 殊荣 ， 是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银 行 网上 银行 安全 性的 高度 肯 定。 
2012 年6 月20 日 ， 在 国际 经济 高 峰论 坛上, 民 生银 行 贸易 金 融业 务以 其2011-2012 年
度的 出 色业 绩和 产品 创新 最终 荣 获 “2012 年 中国 卓 越贸 易 金融 银行 ” 奖项 。 这也 是 民生 银
行继2010 年 荣获 英国 《金 融时 报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 — 最 佳贸 易金 融银 行奖 ”之 后 第三
次获 此 殊荣 。 
2012 年11 月29 日 ，民 生 银行 在 《The Asset 》 杂志 举办 的2012 年度AAA 国 家 奖项 评
选中 获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀 奖 ” 。 
2013 年度, 民生 银行 荣获 中国 投 资协 会股 权和 创业 投资 专 业委 员会 年度 中国 优秀 股 权
和创 业 投资 中介 机构 “最 佳资 金 托管 银行 ”及 由21 世纪 传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳金
融服 务 托管 银行 奖。 
2013 年 荣 获中 国内 部审 计 协会 民 营企 业内 部审 计优 秀企 业 。 
在第 八 届“21 世 纪 亚洲 金 融年 会 ”上 ，民 生银 行荣 获“2013 ?亚 洲 最佳 投资 金 融服 务
银行 ” 大奖 。 
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金 融 机构 评选 ” 中 ， 民 生银 行 荣获 “2013 卓 越竞 争力 品 牌
建设 银 行” 奖。 
在中 国 社科 院发 布的 《中 国企 业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中， 民 生银 行荣 获 “中 国 企
业上 市 公司 社会 责任 指数 第一 名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会 责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国 银 行业 社
会责 任 指数 第一 名” 。 
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业 公 民评 选中 ，民 生银 行荣 获 “2013 年 度中 国最 佳企 业长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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公民 大 奖” 。



2013 年 还 获得 年度 品牌 金 博奖 “ 品牌 贡献 奖” 。 
2014 年 获 评中 国银 行业 协 会“ 最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度 公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关 系公 司 ”大 奖和 “2014 亚 洲企 业
管治 典 范奖 ” 。 
2014 年 被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察 》联 合授 予“ 亚 洲贸 易金 融创 新服 务” 称 号。 
2014 年 还 荣获 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金 融 银行 奖” ， 获 得 《21 世纪经
济报 道 》 颁发 的 “最 佳资 产管 理 私人 银行 ” 奖 ， 获 评 《 经济 观察 》 报 “年 度卓 越私 人 银行 ”
等。 
2015 年 度， 民生 银行 在《 金融 理 财》 举办 的 2015 年 度金 融 理财 金貔 貅奖 评选 中荣 获
“金 牌 创新 力托 管银 行奖 ” 。 
2015 年 度， 民生 银行 荣获 《EUROMONEY 》2015 年 度 “中 国 最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称
号。 
2015 年 度 ， 民 生银 行连 续 第四 次 获评 《 企业 社会 责 任蓝 皮 书 （2015 ） 》 “ 中国 银行 业 社
会责 任 发展 指数 第一 名” 。 
2015 年 度 ， 民 生银 行在 《 经济 观 察报 》 主办 的2014-2015 年 度 中国 卓越 金融 奖 评选 中
荣获 “ 年度 卓越 创新 战略 创新 银 行” 和“ 年度 卓越 直销 银 行” 两项 大奖 。 
二、 主 要人 员情 况 
杨春 萍 ：女 ，北 京大 学本 科、 硕 士。 资产 托管 部副 总经 理 。曾 就职 于中 国投 资银 行 总
行， 意 大利 联合 信贷 银行 北京 代 表处 ，中 国民 生银 行金 融 市场 部和 资产 托管 部。 历 任中 国
投资 银 行总 行业 务经 理， 意大 利 联合 信贷 银行 北京 代表 处 代表 ，中 国民 生银 行金 融 市场 部
处长 、 资产 托管 部总 经理 助理 、 副总 经理 等职 务。 具有 近 三十 年的 金融 从业 经历 ， 丰富 的
外资 银 行工 作经 验， 具有 广阔 的 视野 和前 瞻性 的战 略眼 光 。 
三、 基 金托 管业 务经 营情 况 
中国 民 生银 行股 份有 限公 司于2004 年7 月9 日 获 得 基金 托 管资 格， 成为 《 中华 人民 共
和国 证 券投 资基 金法 》颁 布后 首 家获 批从 事基 金托 管业 务 的银 行。 为了 更好 地发 挥 后发 优
势， 大 力发 展托 管业 务， 中国 民 生银 行股 份有 限公 司资 产 托管 部从 成立 伊始 就本 着 充分 保
护基 金 持有 人的 利益 、 为 客 户提 供 高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完善 制 度、
组织 人 员。 资产 托管 部目 前共 有 员工68 人 ，平 均年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科 以 上
学历，80% 以 上 员工 具有 硕 士以 上 文凭 。基 金业 务人 员100% 都 具有 基金 从业 资 格。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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中国 民 生银 行坚 持以 客户 需求 为 导向 ， 秉承 “ 诚信 、 严谨 、 高 效、 务 实” 的 经营 理念 ，
依托 丰 富的 资产 托管 经验 、专 业 的托 管业 务服 务和 先进 的 托管 业务 平台 ，为 境内 外 客户 提
供安 全 、准 确、 及时 、高 效的 专 业托 管服 务。 截至2017 年3 月31 日 ，中 国 民生 银 行已 托
管164 只证 券投 资基 金， 托管 的 证券 投资 基金 总净 值达 到5007.92 亿 元 。中 国民 生 银行 于
2007 年 推 出 “ 托付 民生 ?安 享财 富 ” 托管 业 务品 牌 ， 塑造 产 品创 新、 服务 专业 、 效 益优 异、
流程 先 进、 践行 社会 责任 的托 管 行形 象， 赢得 了业 界的 高 度认 可和 客户 的广 泛好 评 ，深 化
了与 客 户的 战略 合作 。 自2010 年 至今 ， 中国 民生 银行 荣获 《 金融 理财 》 杂志 颁 发的 “ 最具
潜力 托 管银 行” 、 “最 佳创 新托 管 银行 ” 和 “ 金牌 创 新力 托 管银 行” 奖， 荣 获 《21 世 纪经 济
报道 》 颁发 的“ 最佳 金融 服务 托 管银 行” 奖。 
四、 基 金托 管人 的内 部控 制制 度 
1. 内部 风险 控制 目标 
强化 内 部管 理， 保障 国家 的金 融 方针 政策 及相 关法 律法 规 贯彻 执行 ，保 证自 觉合 规 依
法经 营 ， 形 成一 个运 作规 范化 、 管理 科学 化、 监 控制 度化 的 内控 体系 ， 保 障业 务正 常 运行 ，
维护 基 金份 额持 有人 及基 金托 管 人的 合法 权益 。 
2. 内部 风险 控制 组织 结构 
中国 民 生银 行股 份有 限公 司基 金 托管 业务 内部 风险 控制 组 织结 构由 中国 民生 银行 股 份
有限 公 司审 计部 、资 产托 管部 内 设风 险监 督中 心及 资产 托 管部 各业 务中 心共 同组 成 。总 行
审计 部 对各 业务 部门 风险 控制 工 作进 行指 导、 监督 。资 产 托管 部内 设独 立、 专职 的 风险 监
督中 心 ，负 责拟 定托 管业 务风 险 控制 工作 总体 思路 与计 划 ，组 织、 指导 、协 调、 监 督各 业
务中 心 风险 控制 工作 的实 施。 各 业务 中心 在各 自职 责范 围 内实 施具 体的 风险 控制 措 施。 
3. 内部 风险 控制 原则 
(1) 全 面性 原则 ： 风险 控制 必须 覆 盖资 产托 管部 的所 有中 心 和岗 位， 渗透 各项 业务 过 程
和业 务 环节 ；风 险控 制责 任应 落 实到 每一 业务 部门 和业 务 岗位 ，每 位员 工对 自己 岗 位职 责
范围内 的风 险负 责。 
(2) 独 立性 原则 ： 资产 托管 部设 立 独立 的风 险监 督中 心， 该 中心 保持 高度 的独 立性 和 权
威性 ， 负责 对托 管业 务风 险控 制 工作 进行 指导 和监 督。 
(3) 相 互制 约原 则： 各 中心 在内 部 组织 结构 的设 计上 要形 成 一种 相互 制约 的机 制， 建 立
不同 岗 位之 间的 制衡 体系 。 
(4) 定 性和 定量 相结 合原 则 ： 建立 完备 的风 险管 理指 标体 系 ， 使 风险 管理 更具 客观 性 和
操作 性 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(5) 防 火墙 原则 ： 托管 部自 身财 务 与基 金财 务严 格分 开； 托 管业 务日 常 操作 部门 与行 政 、
研发 和 营销 等部 门严 格分 离。 
4. 内部 风险 控制 制度 和措 施 
(1) 制 度建 设： 建立 了明 确 的岗 位 职责 、 科 学 的 业务 流程 、 详细 的操 作手 册、 严格 的 人
员行 为 规范 等一 系列 规章 制度 。 
(2) 建 立健 全的 组织 管理 结 构： 前 后台 分离 ，不 同部 门、 岗 位相 互牵 制。 
(3) 风 险识 别与 评估 ： 风险 监督 中 心指 导业 务中 心进 行风 险 识别 、 评估 ， 制定 并 实施 风
险控 制 措施 。 
(4) 相 对独 立的 业务 操作 空 间： 业 务操 作区 相对 独立 ，实 施 门禁 管理 和音 像监 控。 
(5) 人 员管 理 ： 进 行定 期的 业务 与 职业 道德 培训 ， 使 员工 树 立风 险防 范与 控制 理念 ， 并
签订 承 诺书 。 
(6) 应 急预 案： 制定 完备 的 《应 急 预案 》 ， 并组 织员 工 定期 演 练； 建立 异地 灾备 中心 ，
保证 业 务不 中断 。 
5. 资产 托管 部内 部风 险控 制 
中国 民 生银 行股 份有 限公 司从 控 制环 境、 风险 评估 、控 制 活动 、信 息沟 通、 监控 等 五
个方 面 构建 了托 管业 务风 险控 制 体系 。 
(1) 坚 持风 险管 理与 业务 发 展同 等 重要 的理 念。 托管 业务 是 商业 银行 新兴 的中 间业 务 ，
中国 民 生银 行股 份有 限公 司资 产 托管 部从 成立 之日 起就 特 别强 调规 范运 作， 一直 将 建立 一
个系 统 、高 效的 风险 防范 和控 制 体系 作为 工作 重点 。随 着 市场 环境 的变 化和 托管 业 务的 快
速发 展 ，新 问题 新情 况不 断出 现 ，中 国民 生银 行股 份有 限 公司 资产 托管 部始 终将 风 险管 理
放在 与 业务 发展 同等 重要 的位 置 ，视 风险 防范 和控 制为 托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。 
(2) 实 施全 员风 险管 理。 完 善的 风 险管 理体 系需 要从 上至 下 每个 员工 的共 同参 与， 只 有
这样 ， 风险 控制 制度 和措 施才 会 全面 、有 效。 中国 民生 银 行股 份有 限公 司资 产托 管 部实 施
全员 风 险管 理， 将风 险控 制责 任 落实 到具 体业 务中 心和 业 务岗 位， 每位 员工 对自 己 岗位 职
责范 围 内的 风险 负责 。 
(3) 建 立分 工明 确 、 相 互牵 制的 风 险控 制组 织结 构 。 托管 部 通过 建立 纵向 双人 制， 横向
多中 心 制的 内部 组织 结构 ，形 成 不同 中心 、不 同岗 位相 互 制衡 的组 织结 构。 
(4) 以 制度 建设 作为 风险 管 理的 核 心 。 中 国民 生银 行股 份有 限 公司 资产 托管 部十 分重 视
内部 控 制制 度的 建设 ，已 经建 立 了一 整套 内部 风险 控制 制 度， 包括 业务 管理 办法 、 内部 控
制制 度 、员 工行 为规 范、 岗位 职 责及 涵括 所有 后台 运作 环 节的 操作 手册 。以 上制 度 随着 外长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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部环 境 和业 务的 发展 还会 不断 增 加和 完善 。 
(5) 制 度的 执行 和监 督是 风 险控 制 的关 键。 制度 执行 比编 写 制度 更重 要， 制度 落实 检 查
是风 险 控制 管理 的有 力保 证。 中 国民 生银 行股 份有 限公 司 资产 托管 部内 部设 置专 职 风险 监
督中 心 ，依 照有 关法 律规 章， 定 期对 业务 的运 行进 行稽 核 检查 。总 行审 计部 也不 定 期对 资
产托 管 部进 行稽 核检 查。 
(6) 将 先进 的技 术手 段运 用 于风 险 控制 中。 在风 险管 理中 ， 技术 控制 风险 比制 度控 制 风
险更 加 可靠 ，可 将人 为不 确定 因 素降 至最 低。 托管 业务 系 统需 求不 仅从 业务 方面 而 且从 风
险控 制 方面 都要 经过 多方 论证 ， 托管 业务 技术 系统 具有 较 强的 自动 风险 控制 功能 。 
五、 基 金托 管人 对基 金管 理人 运 作基 金进 行监 督的 方法 和 程序 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 和有 关法 律 法规 的 规定 ，对 基金 的投 资对 象 、
基金 资 产的 投资 组合 比例 、基 金 资产 的核 算、 基金 资产 净 值的 计算 、基 金管 理人 报 酬的 计
提和 支 付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和 支付 、基 金申 购资 金 的到 账和 赎回 资金 的划 付 、基 金
收益 分 配等 行为 的合 法性 、合 规 性进 行监 督和 核查 。 
基金 托 管人 发现 基金 管理 人的 违 反 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基金 合同 和有 关法 律法 规
规定 的 行为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管理 人限 期纠 正 ，基 金管 理人 收到 通知 后 应及 时
核对 确 认并 以书 面形 式对 基金 托 管人 发出 回函 。在 限期 内 ，基 金托 管人 有权 随时 对 通知 事
项进 行 复查 ，督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 基金 托 管人 通知 的违 规事 项未 能 在限 期
内纠 正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证 监会 。 
基金 托 管人 发现 基金 管理 人有 重 大违 规行 为， 应立 即报 告 中国 证监 会， 同时 通知 基 金
管理 人 限期 纠正 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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五、 相 关服务 机构 
（一 ） 基金 份额 发售 机构 
1. 直销 机构 
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册 地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层 
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心40-41 层 
法定 代 表人 ：何伟 
成立 时 间：2001 年12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系 人 ： 黄 念英 
客户 服 务电 话：400-8868-666 
网站：www.ccfund.com.cn 
2. 代销 机构 
（1 ） 中国 民 生银 行股 份有 限公 司 
注册 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号 
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号 
法定 代 表人 ：洪 崎 
联系 人 ：穆婷 
联系 电 话：010-57092619 
客服 电 话：95568



网址：www.cmbc.com.cn 
（2 ） 招商 银 行 股 份有 限公 司 
地址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 
法定 代 表人 ： 李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系 人 ： 邓 炯鹏 
客户 服 务电 话：95555 
网址 ：www.cmbchina.com 
（3 ） 蚂蚁 （ 杭州 ）基 金销 售有 限公 司 
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
段 后: 0.25 行长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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注册 地 址： 杭州 市余 杭区 仓前 街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室 
法定 代 表人 ：陈 柏青 
联系 人 ：顾 祥柏 
电话：13918979642 
客服 电 话：4000-766-123 
公司 网 址：www.fund123.cn 公司 网址 ：www.fund123.cn 
（4 ） 珠海 盈 米财 富管 理有 限公 司 
住所 ： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号 
法定 代 表人 ：肖 雯 
联系 电 话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服 电 话：020-89629066 
公司 网 站：www.yingmi.cn 
（5 ） 上海 陆 金所 资产 管理 有限 公司



办公 地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路1333 号14 楼



法定 代 表人 ：郭 坚 
联系 人 ：宁 博宇



电话：021-20665952 
客户 服 务热 线：4008219031 
公司 网 站：www.lufunds.com 
（6 ） 深圳 富 济财 富管 理有 限公 司 
注册 地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 
办公 地 址： 深 圳市 南山 区 科苑 南 路高 新南 七道 惠恒 大厦 二 期418 室 
法定 代 表人 ：齐 小贺 
联系 人 ：陈 勇军 
电话:0755-83999913 
传真:0755-83999926 
客服 电 话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
（7 ） 北京 肯 特瑞 财富 投资 管理 有限 公 司 
注册 地 址： 北京 市海 淀区 海淀 东 三 街2 号4 层401-15 
办公 地 址： 北京 市亦 庄经 济开 发 区科 创十 一 街18 号院 A 座17 层 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定 代 表人 ：陈 超 
客服 电 话：400-0988-511/ 400-0888-816 
公司 网 站：kenterui.jd.com 
（8 ） 北京 汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公 地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 大 街11 号11 层1108 
法定 代 表人 ：王 伟刚 
联系 人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 
客服 电 话：400-619-9059 
公司 网 站：www.fundzone.cn 
（9 ） 南京 苏 宁基 金销 售有 限公 司 
办公 地 址： 南京 市玄 武区 苏宁 大 道1-5 号 
法定 代 表人 ：钱 燕飞 
联系 人 ：王 锋 
电话：025-66996699-887226 
客服 电 话：95177 
公司 网 站：www.snjijin.com 
（10 ） 上海 万 得投 资顾 问有 限公 司 
注册 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 
办公 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 
法定 代 表人 ：王 廷富 
联系 人 ：徐 亚丹 
电话： 13818306630 
客服 电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
（11 ） 深圳 市 新兰 德证 券投 资咨 询有 限 公司 
注册 地 址： 深圳 市福 田区 华强 北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 
法定 代 表人 ：张 彦 
联系 人 ：文 雯 
电话：010-83363101 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客服 电 话：400-166-1188 
公司 网 站：8.jrj.com.cn 
基金 管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求 ，选 择符 合要 求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并
及时 公 告。 
（二 ） 基金 注册 登记 机构 
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层 
法定 代 表人 ：何伟 
成立 时 间：2001 年12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系 人 ： 张 真珍 
客户 服 务电 话：400-8868-666 
（三 ） 律师 事务 所与 经办 律师 
律师 事 务所 名称 ： 北 京市 中伦 律 师事 务所 
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外大 街 甲6 号SK 大厦36-37 层 
负责 人 ： 张 学兵 
电话：0755-33256666 
传真：0755-33206888 
联系 人 ： 李 雅婷 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注 册 会计 师 
会计 师 事务 所名 称： 安永 华明 会 计师 事务 所（ 特殊 普通 合 伙） 
住所 （ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城 区 东长 安 街1 号 东方 广场 安 永大 楼17 层01-12 室



执行 事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港平 
电话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系 人 ：李 妍明 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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六 、基 金的募 集 与 基金合 同的 生效 
 
（一 ） 基金 的募 集



本基 金 经中 国证 券监 督管 理委 员 会2015 年11 月19 日证 监 许可[2015]2671 号 文核 准 ，
由基 金 管理 人依 照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 等有 关 法律 、
法 规 及 基 金 合 同 募 集 ， 募 集 期 自 2016 年 4 月 11 日至 2016 年 4 月 27 日 ， 共 募 集
413,891,112.77 份 基金 份 额， 募 集户 数 为2,366 户。 
（二 ） 基金 合同 的生 效 
本基 金 的基 金合 同已 于2016 年4 月29 日 正式 生效 。 
（三 ） 基金 的 类 型和 运作 方式 
基金 的 类型 ：混合 型 
基金 的 运作 方式 ： 契 约型 开放 式 
（四 ） 基金 存续 期限 
不定 期 。 
（五 ） 发售 对象 
符合 法 律法 规规 定的 可投 资于 证 券投 资基 金的 个人 投资 者 、机 构投 资者 和合 格境 外 机
构投 资 者以 及法 律法 规或 中国 证 监会 允许 购买 证券 投资 基 金的 其他 投资 人。 




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七 、基金 份额 的申 购与赎 回 
（一 ） 申购 和 赎 回场 所 
本基 金 的申 购与 赎回 将通 过销 售 机构 进行 。具 体的 销售 网 点将 由基 金管 理人 在招 募 说
明书 或 其他 相关 公告 中列 明。 基 金管 理人 可根 据情 况变 更 或增 减销 售机 构， 并予 以 公告 。
基金 投 资者 应当 在销 售机 构办 理 基金 销售 业务 的营 业场 所 或按 销售 机构 提供 的其 他 方式 办
理基 金 份额 的申 购与 赎回 。 
( 二) 申 购和 赎回 的开 放日 及时 间 
1 、 开 放日 及开 放时 间 
投资 人 在开 放日 办理 基金 份额 的 申购 和赎 回， 具体 办理 时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳
证券 交 易所 的正 常交 易日 的交 易 时间 ，但 基金 管理 人根 据 法律 法规 、中 国证 监会 的 要求 或
本基 金 合同 的规 定公 告暂 停申 购 、赎 回时 除外 。 
基金 合 同生 效后 ，若 出现 新的 证 券交 易市 场、 证券 交易 所 交易 时间 变更 或其 他特 殊 情
况， 基 金管 理人 将视 情况 对前 述 开放 日及 开放 时间 进行 相 应的 调整 ，但 应在 实施 日 前依 照
《信 息 披露 办法 》的 有关 规定 在 指定 媒介 上公 告。 
2 、 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办 理 时间 
基金 管 理人 自基 金合 同生 效之 日 起不 超过 三个 月 开 始办 理 申购 ，具 体业 务办 理时 间 在
申购 开 始公 告中 规定 。 
基金 管 理人 自基 金合 同生 效之 日 起不 超过 三个 月 开 始办 理 赎回 ，具 体业 务办 理时 间 在
赎回 开 始公 告中 规定 。 
在确 定 申购 开始 与赎 回开 始时 间 后， 基金 管理 人应 在申 购 、赎 回开 放日 前依 照《 信 息
披露 办 法》 的 有 关规 定在 指定媒介 上 公告 申购 与赎 回的 开 始时 间。 
基金 管 理人 不得 在基 金合 同约 定 之外 的日 期或 者时 间办 理 基金 份额 的申 购或 者赎 回 或
者转 换 。投 资人 在基 金合 同约 定 之外 的日 期和 时间 提出 申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认 接 受 的 ，其 基金 份额 申购 、 赎回 价格 为下 一开 放日 基 金份 额申 购、 赎回 的价 格 。 
（三 ） 申购 与赎 回的 原则 
1 、 “未 知价 ” 原则 ， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市 后 计算 的基 金份 额净 值为 基 准
进行 计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原 则 ，即 申购 以金 额申 请， 赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以 在 基金 管理 人规 定的 时间 以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则 ， 即按 照投 资人 认购 、申 购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。 
基金 管 理人 可在 法律 法规 允许 的 情况 下， 对上 述原 则进 行 调整 。基 金管 理人 必须 在 新
规则 开 始实 施前 依照 《信 息披 露 办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（ 四 ） 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资 人 必须 根据 销售 机构 规定 的 程序 ，在 开放 日的 具体 业 务办 理时 间内 提出 申购 或 赎
回的 申 请。 
2 、申 购和 赎回 的 成 立和 生 效 
投资 人 申购 基金 份额 时， 必 须全 额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交 付 款项 ， 申 购申 请即 成 立。
投资 人 递交 赎回 申请 ，赎 回申 请 即成 立。 
基金 管 理人 应以 交易 时间 结束 前 受理 申购 和赎 回申 请的 当 天作 为申 购或 赎回 申请 日(T
日) ， 在 正常 情况 下 ， 本 基 金登 记 机构 在T+1 日 内对 该交 易 的有 效性 进行 确认 。 基 金登 记机
构确 认 基金 份额 时， 申购 申请 即 生效 。基 金登 记机 构确 认 赎回 时， 赎回 申请 即生 效 。T 日
提交 的 申请 ，投 资人 可在T+2 日后( 包 括该 日) 到销 售网 点 柜台 或以 销售 机构 规定 的 其他 方
式查 询 申请 的确 认情 况。 
3 、赎回 款 项的 支付 
投资 人 赎回 申请 成功 后， 基金 管 理人 将 在T ＋7 日( 包括 该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生
巨额 赎 回时 ，款 项的 支付 办法 参 照本 基金 合同 有关 条款 处 理。 遇交 易所 或交 易市 场 数据 传
输延 迟 、通 讯系 统故 障、 银行 数 据交 换系 统故 障或 其他 非 基金 管理 人及 基金 托管 人 所能 控
制的 因 素影 响业 务处 理流 程， 则 赎回 款顺 延至 上述 情形 消 除后 的下 一个 工作 日划 往 基金 份
额持 有 人银 行账 户。 若申 购不 成 功， 则申 购款 项退 还给 投 资人 。 
 ( 五) 申购 和赎 回的 数 额 限制 
1 、 本 基金 管理 人规 定， 本 基金 单 笔最 低申 购金 额为10 元， 投资 人 通 过销 售机 构申 购
本基 金 时， 当销 售机 构设 定的 最 低 申购 金 额高 于 该 申购 金 额限 制时 ，除 需满 足基 金 管理 人
规定的 最低 申购 金额 限制 外， 还 应遵 循销 售机 构的 业务 规 定 ； 
2 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计 持 有的 基金 份额 上限 进行 限 制； 
3 、本 基金 单笔 赎回 份额 不 得低 于100 份， 投资 人全 额赎 回 时不 受该 限制 ； 
4 、本 基金 不对 投资 人每 个 基金 交 易账 户的 最低 基金 份额 余 额进 行限 制； 
5 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允 许 的情 况下 ， 调 整上 述规 定 申购 金额 和赎 回份 额的 数 量
限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告并 报
中国 证 监会 备案 。 
（ 六 ） 申购 和赎 回的 费用 
1 、本 基金 的申 购费 用 
本基 金 在申 购时 收取 申购 费用 ， 投资 者可 以多 次 申 购本 基 金， 认 购 费率 按每 笔 申购申
请单 独 计算 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基 金 份额 对通 过直 销柜 台申 购 的养 老金 客户 与除 此之 外 的其 他投 资者 实施 差别 的 申
购费 率 。具 体如 下： 
（1 ） 申购 费率 
A 类、C 类基 金 份额 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 申 购 费率 适用 于除 通过 本 公司 直销 柜台 申 购 的养 老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2 ） 特定 申 购 费率 
A 类、C 类基 金 份额 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上 述特 定 申 购费 率适 用于 通 过本 公司 直销 柜台 申 购本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包
括基 本 养老 基金 与依 法成 立的 养 老计 划筹 集的 资金 及其 投 资运 营收 益形 成的 补充 养 老基 金
等， 具 体包 括： 全国 社会 保障 基 金； 可以 投资 基金 的地 方 社会 保障 基金 ；企 业年 金 单一 计
划以 及 集合 计划 ；企 业年 金理 事 会委 托的 特定 客户 资产 管 理计 划； 企业 年金 养老 金 产 品 。 
如未 来 出现 经养 老基 金监 管部 门 认可 的新 的养 老基 金类 型 ，本 公司 在法 律法 规允 许 的
前提 下 可将 其纳 入养 老金 客户 范 围。 
本基金 申 购 费由 申 购 者承 担， 不 列入 基金 财产 。申 购费 用 用于 本基 金的 市场 推广 、 销
售、 注 册登 记等 各项 费用 。 
2 、 本 基金 的赎 回费 用 
持续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30 －184 0.5% 
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185 －365 0.1% 
366 及以上 0 
赎回 费 用由 赎回 基金 份额 的基 金 份额 持有 人承 担， 在基 金 份额 持有 人赎 回基 金份 额 时
收取 。 对持 续持 有期 少于30 天的 基金 份额 所收 取的 赎回 费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期 长于 30 天( 含) 但 少于 92 天的 基金 份 额所 收取 的 赎回 费 的 75% 计入 基金 财 产 ，其 余用于
支付 注 册登 记费 和其 他必 要的 手 续费 ； 对持 续持 有期 长于92 天( 含) 但少 于185 天的基金 份
额所 收 取的 赎回 费 的 50% 计入 基 金财 产 ， 其余 用于 支付 注 册登 记费 和其 他必 要的 手 续费 ；
对持 续 持有 期长 于 185 天( 含) 的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25% 计 入基 金财 产， 其余 用于 支付
注册 登 记费 和其 他必 要的 手续 费 。 
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费 率 如下 表所 示： 
持 续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －29 0.5% 
30 及以上 0 
赎回 费 用由 赎回C 类 基金 份额 的 基金 份额 持有 人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎 回C 类 基
金份 额 时收 取。 对C 类基 金份 额 持有 人投 资人 收取 的赎 回 费全 额计 入基 金财 产。 
3 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约 定的 范围 内调 整费 率或 收 费方 式， 基金 管理 人最 迟 应
于新 的 费率 或收 费方 式实 施日 前3 个 工作 日 在 至少 一种 指 定媒介 公 告。 
4 、 基金 管理 人可 以在 不违 背法 律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场 情 况
制定 基 金促 销计 划， 针对 特定 地 域范 围、 特定 行业 、特 定 职业 的投 资者 以及 以特 定 交易 方
式（ 如 网上 交易 、电 话交 易等 ） 等进 行基 金交 易的 投资 者 定期 或不 定期 地开 展基 金 促销 活
动。 在 基金 促销 活动 期间 ，按 相 关监 管部 门要 求履 行相 关 手续 后基 金管 理人 可以 适 当调 低
基金 申 购费 率。 
（ 七 ） 申购 份额 与赎 回金 额的 计 算 
1 、 申 购份 额的 计算 
净申 购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率） 
（注： 对于500 万元( 含) 以上 的 申购 ，净 申购 金额 ＝申 购 金额 －固 定申 购费 金额 ） 
申购 费 用＝ 申购 金额 －净 申购 金 额 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基 金 份额 净值 
例： 某 投资 者投 资 （非 养老 金客 户 ） 100,000 元 申购 本 基金 ， 对应 的申 购费 率为1.5% ，
若申 购 当日 基金 份额 净值 为1.050 元 ，则 其可 得到 的基 金 份额 计算 如下 ： 
净申 购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.5%）＝98,522.17 元 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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申购 费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购 份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
2 、 赎 回金 额的 计算 
赎回 总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回 当 日基 金份 额净 值 
赎回 手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎 回 费率 
净赎 回 金额 ＝赎 回总 金额 － 赎回 手续 费 
A 类基 金份 额的 赎回 份额 计算 公 式为 ： 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的本 基 金50,000 份A 类基 金份 额 ，持 有期 为85 天 ， 对应 的
赎回 费 率 为0.5% ， 若 赎回A 类基 金份 额当 日基 金份 额净 值 为1.150 元 ， 则其 得到 的 赎回 金
额计 算 如下 ： 
赎回 总 金额 ＝50, 000 × 1.150 ＝57,500 元 
赎回 手 续费 ＝57,50 0× 0.5% ＝287.50 元 
净赎 回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
即： 投 资人 赎回 本基 金50,000 份A 类 基金 份额 ，持 有期 限 为85 天 ，假 设赎 回 当日 本
基金A 类基 金份 额净 值 是1.150 元 ， 则其 可得 到的 净赎 回 金额 为57,212.50 元。 
C 类基 金份 额的 赎回 份额 计算 公 式为 ： 
例如 ： 某投 资人 赎回 本基 金50,000 份C 类 基金 份额 ，持 有 时间 为20 天 ，对 应 的赎 回
费率 为0.5% ， 假设 赎回 当 日C 类 基金 份额 净值 是1.150 元 ，则 其可 得到 的赎 回金 额 为： 
赎回 金 额=50, 00 0× 1.150 ＝57,500 元 
赎回 费 用=57,50 0× 0.5% ＝287.50 元 
净赎 回 金额=57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
即： 投 资人 赎回 本基 金50,000 份C 类 基金 份额 ，持 有期 限 为20 天 ，假 设赎 回 当日 本
基金C 类基 金份 额净 值 是1.150 元 ， 则其 可得 到的 净赎 回 金额 为57,212.50 元。 
3 、 申购 的有 效份 额为 净申 购金 额 除以 当日 的基 金份 额净 值 ， 有效 份额 单位 为 份， 计算
结果 均 按四 舍五 入方 法， 保留 到 小数 点 后2 位 ，由 此产 生 的收 益或 损失 由基 金财 产 承 担 。 
4 、 赎 回金 额为 按实 际确 认 的有 效 赎回 份额 乘以 当日 基金 份 额净 值并 扣除 相应 的费 用 ，
赎回 金 额单 位为 元 ， 计算 结果 均 按四 舍五 入方 法， 保留 到 小数 点后2 位 ，由 此产 生 的收 益
或损 失 由基 金财 产承 担。 
（ 八 ） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下列情况时，基 金管 理人可拒绝或暂停接 受投 资人的申购申请： 
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。 
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。 
4 、 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 。 
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从 而损 害现有基金份额持有 人利 益的情形。 
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。 
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形时 ， 基金 管理人应当根据有关 规定 在指定 媒
介 上刊登暂停申购公 告。 如 果投资人的申购申请 被拒 绝， 被拒绝的申购款项将 退 还给投资人。
在暂停申购的情况消 除时 ，基金管理人应及时 恢复 申购业务的办理。 
（ 九 ） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回 款项 的情 形 
发生 下 列情 形时 ，基 金管 理人 可 暂停 接受 投资 人的 赎回 申 请或 延缓 支付 赎回 款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人 不 能支 付赎 回款 项。 
2 、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基 金 资产 估值 情况 时， 基金 管 理人 可暂 停接 收投 资人 的 赎
回申 请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
4 、 接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可 能 会影 响或 损害 现有 基金 份 额持 有人 利益 时。 
5 、 连 续两 个或 两个 以上 开 放日 发 生巨 额赎 回 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会 认 定的 其他 情形 。 
发生 上 述情 形时 ，基 金管 理人 应 在当 日报 中国 证监 会备 案 ，已 确认 的赎 回申 请， 基 金
管理 人 应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额 支付 ，应 将可 支付 部 分按 单个 账户 申请 量占 申 请总 量
的比 例 分配 给赎 回申 请人 ，未 支 付部 分可 延期 支付 ，并 以 后续 开放 日的 基金 份额 净 值为 依
据计 算 赎回 金额 。若 出现 上述 第5 项 所述 情形 ，按 基金 合 同的 相关 条款 处理 。基 金 份额 持
有人 在 申请 赎回 时可 事先 选择 将 当日 可能 未获 受理 部分 予 以撤 销。 在暂 停赎 回的 情 况消 除
时， 基 金管 理人 应及 时恢 复赎 回 业务 的办 理并 公告 。 
( 十) 巨 额赎 回的 情形 及处 理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请( 赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申 购 申 请 份额 总 数及 基 金转 换 中 转 入申 请 份额 总 数后 的 余 额) 超过
前一 开 放日 的基 金总 份额 的10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基 金 出现 巨额 赎回 时， 基金 管 理人 可以 根据 基金 当时 的 资产 组合 状况 决定 全额 赎 回
或部 分 延期 赎回 。 
 (1) 全 额赎 回： 当基 金管 理人 认 为有 能力 支付 投资 人的 全 部赎 回申 请时 ，按 正常 赎 回
程序 执 行。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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 (2) 部 分延 期赎 回： 当基 金管 理 人认 为支 付投 资人 的赎 回 申请 有困 难或 认为 因支 付 投
资人 的 赎回 申请 而进 行的 财产 变 现可 能会 对基 金资 产净 值 造成 较大 波动 时， 基金 管 理人 在
当日 接 受赎 回比 例不 低于 上一 开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请 延 期办
理。 对 于当 日的 赎回 申请 ，应 当 按单 个账 户赎 回申 请量 占 赎回 申请 总量 的比 例， 确 定当 日
受理 的 赎回 份额 ；对 于未 能赎 回 部分 ，投 资人 在提 交赎 回 申请 时可 以选 择延 期赎 回 或取 消
赎回 。 选择 延期 赎回 的， 将自 动 转入 下一 个开 放日 继续 赎 回， 直到 全部 赎回 为止 ； 选择 取
消赎 回 的， 当日 未获 受理 的部 分 赎回 申请 将被 撤销 。延 期 的赎 回申 请与 下 一 开放 日 赎回 申
请一 并 处理 ，无 优先 权并 以下 一 开放 日的 基金 份额 净值 为 基础 计算 赎回 金额 ，以 此 类推 ，
直到 全 部赎 回为 止。 如投 资人 在 提交 赎回 申请 时未 作明 确 选择 ，投 资人 未能 赎回 部 分作 自
动延 期 赎回 处理 。 
（3 ） 暂停 赎回 ： 连续2 日 以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要 ， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工 作 日， 并应 当在 指定 媒介 上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发 生 上述 延期 赎回 并延 期办 理 时， 基金 管理 人应 当通 过 邮寄 、传 真或 者招 募说 明 书
规定 的 其他 方式 在3 个交 易日 内 通知 基 金 份额 持有 人， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在 指定 媒
介 上刊 登公 告。 
（十 一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公 告 和 重 新开 放申 购或 赎回 的 公告 
1 、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情 况 的 ， 基 金管 理人 当 日应 立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定 期 限内 在指 定媒介 上 刊登 暂 停公 告。 
2 、 如发 生暂 停的 时间 为1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放 日 ， 在指 定 媒介 上 刊 登基 金 重
新开 放 申购 或赎 回公 告， 并公 布 最 近1 个 开放 日的 基金 份 额净 值。 
3 、如 发生 暂停 的时 间超 过1 日 但少 于2 周， 暂停 结束 ， 基金 重新 开放 申购 或赎 回 时，
基金 管 理人 应提 前2 日在 指定媒介 上 刊登 基金 重新 开放 申 购或 赎回 公告 ，并 公告 最 近1 个
开放 日 的基 金份 额净 值。 
4 、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周 ， 暂停 期间 ， 基金 管理 人应 每2 周 至少 刊登 暂停 公告1
次。 暂 停结 束， 基金 重新 开放 申 购或 赎回 时， 基金 管理 人 应提 前2 日在 指定 媒介 上 连续 刊
登基 金 重新 开放 申购 或赎 回公 告 ，并 公告 最 近1 个 开放 日 的基 金份 额净 值。 
（十 二 ）基 金 的 转换 
基金 转 换是 指基 金份 额持 有人 可 按规 定申 请将 所持 有的 本 基金 份额 转换 为本 基金 管 理
人管 理 并在 同一 注册 登记 人登 记 的其 它开 放式 基金 份额 。 基金 转换 收取 相应 费用 ， 费用 详
情请 参 见本 招募 说明 书第 十 三 部 分“ 基金 的费 用与 税收 ” 。 
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基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货 币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消 费增 值混 合型 证券 投资 基 金、
长城 安 心回 报混 合型 证券 投资 基 金、 长城 品牌 优选 混合 型 证券 投资 基金 、长 城稳 健 增利 债
券型 证 券投 资基 金、 长城 双动 力 混合 型证 券投 资基 金、 长 城景 气行 业龙 头灵 活配 置 混合 型
证券 投 资基 金、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 积 极增 利债 券型 证券 投资 基 金 、
长城 优 化升 级混 合型 证券 投资 基 金 、 长城 保本 混合 型证 券 投资 基金 、长 城久 利保 本 混合 型
证券 投 资基 金、 长 城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、长 城 久鑫 保本 混合 型证 券投 资 基金 、
长城 稳 固收 益债 券型 证券 投资 基 金、 长城 新兴 产业 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 环
保主 题 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、长 城改 革红 利灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、长 城
久惠 保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久 祥 保本 混合 型证 券 投资 基金 、 长 城新 策略 灵 活配 置
混合 型 证券 投资 基金 、 长 城久 安 保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长 城久 润保 本混 合型 证 券投 资
基金 、 长城 久益 保本 混合 型证 券 投资 基金 、 长 城新 优选 混 合型 证券 投资 基金 、长 城 久源 保
本混 合 型证 券投 资基 金、 长城 久 鼎保 本混 合型 证券 投资 基 金 、 长城 久 稳 债券 型证 券 投资 基
金、 长 城久 信债 券型 证券 投资 基 金 、 长城 中国 智造 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 之 间的 基
金转 换 业务 。 
（十 三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金 的 非交 易过 户是 指基 金登 记 机构 受理 继承 、捐 赠和 司 法强 制执 行 等 情形 而产 生 的
非交 易 过户 以及 登记 机构 认可 、 符合 法律 法 规的 其他 非交 易 过户 。 无论 在上 述何 种情 况 下 ，
接受 划 转的 主体 必须 是依 法可 以 持有 本基 金基 金份 额的 投 资人 。 
继承 是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的 基金 份额 由其 合 法的 继承 人继 承； 捐赠 指 基
金份 额 持有 人将 其合 法持 有的 基 金份 额捐 赠给 福利 性质 的 基金 会或 社会 团体 ；司 法 强制 执
行是 指 司法 机构 依据 生效 司法 文 书将 基金 份额 持有 人持 有 的基 金份 额强 制划 转给 其 他自 然
人、 法 人或 其他 组织 。办 理非 交 易过 户必 须提 供基 金登 记 机构 要求 提供 的相 关资 料 ，对 于
符合 条 件的 非交 易过 户申 请按 基 金登 记机 构的 规定 办理 ， 并按 基金 登记 机构 规定 的 标准 收
费。 
（十 四 ）基 金的 转托 管 
基金 份 额持 有人 可办 理已 持有 基 金份 额在 不同 销售 机构 之 间的 转托 管， 基金 销售 机 构
可以 按 照规 定的 标准 收取 转 托管 费。 
（ 十 五 ） 定 期定 额投 资计 划 
“定 期 定额 投资 ” 是指 投资 者可 通 过本 基金 的销 售机 构提 交 申请 ， 约定 每月 扣款 时间 、
扣款 金 额及 扣款 方式 ，由 指定 的 销售 机构 于每 月约 定扣 款 日在 投资 者指 定资 金账 户 内自 动
完成 扣 款和 基金 申购 申请 的一 种 长期 投资 方式 。 
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段 后: 0.25 行长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
38 
 
本基 金 管理 人已 通过 民生 银行 、 招商 银行 、 上海 好买 基金 销 售有 限公 司、 蚂蚁 （ 杭州 ）
基金 销 售有 限公 司 、 珠海 盈米 财 富管 理有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 、 深圳 富
济财 富 管理 有限 公司 、北 京汇 成 基金 销售 有限 公司 、上海 万得 投资 顾问 有限 公司 、 深圳 市
新兰 德 证券 投资 咨询 有限 公司 等 机构 为投 资者 提供 本基 金 定期 定额 投资 服务 ，详 情 请查 阅
相关 公 告。 
 ( 十 六) 基 金的 冻结 和解 冻 
基金 登 记机 构只 受理 国家 有权 机 关依 法要 求的 基金 份额 的 冻结 与解 冻， 以及 登记 机 构
认可 、 符合 法律 法规 的其 他情 况 下的 冻结 与解 冻。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
39 
 
八 、 基金的 投资 管理 
（一 ） 投资 目标 
本基 金 通过 综合 运用 多种 投资 策 略， 在控 制风 险的 前提 下 ，追 求超 越业 绩比 较基 准 的
投资 回 报， 力争 实现 基金 资产 的 长期 稳健 增值 。 
（ 二 ） 投资 范围



本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具 ， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中 小 板 、 创 业板 及其 他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （含 国家 债券 、 金 融债 券、
次级 债 券、 中央 银行 票据 、企 业 债券 、中 小企 业私 募债 券 、公 司债 券、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 可转 换债 券、 分离 交易 可 转债 纯债 、资 产支 持证 券 等） 、权 证、 货币 市场 工 具 以及
法律 法 规或 中国 证监 会允 许基 金 投资 的其 他金 融工 具( 但 须符 合中 国证 监会 相 关规 定) 。 
本基 金投 资 组合 中股 票投 资比 例为 基 金资 产 的 0%-30% ；本基金现金或者到期日在 一
年以 内 的政 府债 券的 投资 比例 合 计不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 
如法 律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 其他 品种 ，基 金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以 将 其纳 入投 资范 围。 
（ 三 ） 投资 策 略 
1 、资 产配 置策 略 
本基 金 为 混 合型 证券 投资 基金 ， 将依 据市 场情 况灵 活进 行 基金 的大 类资 产配 置。 在 资
本市 场 深入 分析 的基 础上 ，本 基 金将 参考 基金 流动 性要 求 ，以 使基 金资 产的 风险 和 收益 在
股票 、 债券 及短 期金 融工 具中 实 现最 佳匹 配。 
2 、债 券投 资策 略 
在大 类 资产 配置 基础 上， 本基 金 通过 综合 分析 宏观 经济 形 势、 财政 政策 、货 币政 策 、
债券 市 场券 种供 求关 系及 资金 供 求关 系， 主动 判断 市场 利 率变 化趋 势， 确定 和动 态 调整 固
定收 益 类资 产的 平均 久期 及债 券 资产 配置 。本 基金 具体 债 券投 资策 略包 括久 期管 理 策略 、
收益 率 曲线 策略 、个 券选 择策 略 、可 转换 债券 投资 策略 、 中小 企业 私募 债投 资策 略 、债 券
回购 杠 杆策 略等 。 
3 、股 票投 资策 略 
本基 金 采用 自上 而下 与自 下而 上 相结 合的 选股 策略 ， 从宏 观 经济 转型 、 政策 制度 导向 、
产业 的 升级 与变 革等 多个 角度 ， 前瞻 性地 判断 下一 阶段 可 能涌 现出 的领 域和 板块 ， 同时 从
定性 和 定量 的角 度， 自下 而上 地 分析 上市 公司 的基 本面 情 况和 估值 水平 ，精 选具 有 投资 价
值的 个 股。 
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
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带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
段 后: 0.25 行长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
40 
 
（1 ） 定性 分析 
本基 金 通过 传统 的定 性分 析手 段 ，关 注上 市公 司的 主营 业 务可 持续 发展 能力 、竞 争 优
势、 管 理能 力三 个方 面： 
主营 业 务可 持续 发展 能力 ：主 要 考察 上市 公司 在细 分行 业 中所 处的 竞争 地位 、产 品 定
价能 力 ，是 否具 有相 对成 本优 势 、从 事主 营业 务的 历史 ， 以及 主营 业务 在市 场不 同 经济 周
期中 的 发展 状况 。 
竞争 优 势： 主要 考察 上市 公司 在 商业 模式 、科 技创 新能 力 、品 牌、 经营 效率 等方 面 是
否具 有 竞争 对手 在中 长期 时间 内 难以 模仿 的相 对优 势。 
管理 能 力： 主要 考察 上市 公司 经 营独 立性 、管 理层 对股 东 的责 任感 、管 理层 长效 约 束
与激 励 机制 的建 立、 管 理层 长远 眼 光和 战略 能力 ， 以及 能够 对 外部 环境 变化 迅速 作出 反 应 。 
通过 对 上市 公司 及其 业务 的分 析 ，判 断其 受益 于我 国经 济 结构 转型 的程 度、 成长 潜 力
和成 长 的可 持续 性， 从中 挑选 出 具有 持续 成长 能力 的上 市 公司 。 
（2 ） 定量 分析 
通过 对 估值 方法 的选 择和 估值 倍 数的 比较 ，选 择股 价相 对 低估 的股 票。 就估 值方 法 而
言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等 ） ，通 过与 国内 同 行业 其它 公司 估值 水平 以 及国 外同 行业 公司 相对 估 值水 平
等进 行 估值 比较 ，找 出价 值被 相 对低 估的 公司 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略



基金 投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将 根据 审慎 原则 ， 制定 严格 的 投资 决策 流程 、
风险 控 制制 度和 信用 风险 、流 动 性 风 险处 置预 案， 并经 董 事会 批准 ，以 防范 信用 风 险、 流
动性 风 险等 各种 风险 。



本基 金 投资 于单 只中 小企 业私 募 债的 比例 不得 超过 本基 金 资产 净值 的 10% 。 未来 法 律
法规 或 监管 部门 取消 上述 限制 ， 如适 用于 本基 金， 基金 管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 本基 金
投资 不 再受 相关 限制 。



在中 小 企业 私募 债选 择时 ，本 基 金将 采用 公司 内部 债券 信 用评 级系 统对 信用 评级 进 行
持续 跟 踪， 防范 信用 风险 。在 此 基础 上， 本基 金重 点关 注 中小 企业 私募 债的 发行 要 素、 担
保机 构 等发 行信 息对 债项 进行 增 信。



本基 金 将根 据相 关法 律法 规要 求 披露 中小 企业 私募 债的 投 资情 况。 
5 、权 证投 资策 略



本基 金 在进 行权 证投 资时 将在 严 格控 制风 险的 前提 下谋 取 最大 的收 益， 以不 改变 投 资长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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组合 的 风险 收益 特征 为首 要条 件 ，运 用有 关数 量模 型进 行 估值 和风 险评 估， 谨慎 投 资。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
对于 资 产支 持证 券， 本基 金将 综 合考 虑市 场利 率、 发行 条 款、 标的 资产 的构 成、 质 量
及提 前 偿还 率等 因素 ，研 究资 产 支持 证券 的收 益和 风险 匹 配情 况， 在严 格控 制风 险 的基 础
上选 择 投资 对象 ，追 求稳 定收 益 。 
（四 ） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金 的 投资 组合 应遵 循以 下限 制 ： 
（1 ） 本基 金投 资组 合中 股 票投 资 比例 为基 金资 产 的0%-30% ；



（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值5% 的 现金 或者 到期 日 在一 年 以内 的政 府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值 的10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的10% ； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产 净 值 的3% ； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证 的10% ； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5% ； 
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 的 比例 ， 不 得超 过基 金资 产 净
值的10% ； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值 的20% ； 
（10 ） 本基 金持 有的 同一( 指同 一 信用 级别) 资 产支 持 证券 的 比例 ，不 得超 过该 资产 支
持证 券 规模 的10% ； 
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不
得超 过 其各 类资 产支 持证 券合 计 规模 的10% ； 
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级 别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产支 持证 券。 基金 持 有
资产 支 持证 券期 间， 如果 其信 用 等级 下降 、不 再符 合投 资 标准 ，应 在评 级报 告发 布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购， 本基 金所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本
基金 所 申报 的股 票数 量不 超过 拟 发行 股票 公司 本次 发行 股 票的 总量 ； 
（14 ） 本基 金总 资产 不得 超过 基 金净 资产 的140% ； 
（15 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业 私募 债券 ，其 市值 不得 超 过该 基金 资产 净值 的10% ； 
（16 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 其他 投资 比例 限制 。 
因证 券 市场 波动 、上 市公 司合 并 、基 金规 模变 动等 基金 管 理人 之外 的因 素致 使基 金 投
资比 例 不符 合上 述规 定投 资比 例 的， 基金 管理 人应 当在10 个 交易 日内 进行 调 整 ， 但 中国 证长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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监会 规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金 管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起六 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合 基金 合 同
的有 关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约 定。 基
金托 管 人对 基金 的投 资的 监督 与 检查 自本 基金 合同 生效 之 日起 开始 。 
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用 于本 基金 ， 基金 管理 人在 履 行适 当程 序后 ，
则本 基 金投 资不 再受 相关 限制 。 
2 、禁 止行 为 
为维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益， 基金 财产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动： 
（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者 提 供担 保； 
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资 ； 
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托 管 人出 资； 
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券 交 易价 格及 其他 不正 当的 证 券交 易活 动； 
（7 ） 依照 法律 法规 有关 规 定， 由 中国 证监 会规 定禁 止的 其 他活 动。 
运用 基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基金 托管 人及 其控 股股 东 、实 际控 制人 或者 与其 有 其
他重 大 利害 关系 的公 司发 行的 证 券或 承销 期内 承销 的证 券 ， 或者 从事 其他 重大 关联 交 易的 ，
应当 符 合基 金的 投资 目标 和投 资 策略 ，遵 循基 金份 额持 有 人利 益优 先的 原则 ，防 范 利益 冲
突， 建 立健 全内 部审 批机 制和 评 估机 制， 按照 市场 公平 合 理价 格执 行。 相关 交易 必 须事 先
得到 基 金托 管人 的同 意， 并按 法 律法 规予 以披 露。 重大 关 联交 易应 提交 基金 管理 人 董事 会
审议 ， 并经 过三 分之 二以 上的 独 立董 事通 过。 基金 管理 人 董事 会应 至少 每半 年对 关 联交 易
事项 进 行审 查。 
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用 于本 基金 ， 则本 基金 投资 不 再受 相关 限 制 。 
（ 五 ） 业绩 比较 基准 
本基 金 的业 绩比 较基 准为 ： 15% × 中证800 指 数 收益 率+85% × 中债 综合 财富 指数 收益 率 。



中证800 指 数综 合反 映沪 深证 券 市场 内大 中小 市值 公司 的 整体 状况 ，适 合作 为本 基 金
股票 部 分的 业绩 比较 基准 。中 债 综合 财富 指数 由中 央国 债 登记 结算 有限 责任 公司 编 制和 维
护， 综 合反 映了 债券 市场 整体 价 格和 回报 情况 ，是 目前 市 场上 较为 权威 的反 映债 券 市场 整
体走 势 的基 准指 数之 一。 
本基 金 是混 合型 证券 投资 基金 ， 股票 投资 范围 为 0-30% 。 本基 金对 中证 800 指 数收 益
率和 中 债综 合财 富指 数分 别赋 予15% 和85% 的 权重 符 合本 基 金的 投资 特性 。



如果 今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、更 能为 市 场普 遍接 受的 业绩 比较 基 准长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适 合用 于本 基 金 的业 绩比 较 基准 时， 经与 基金 托管 人 协商 一
致， 本 基金 可在 报中 国证 监会 备 案后 变更 业绩 比较 基准 并 及时 公告 。本 基金 由于 上 述原 因
变更 业 绩比 较基 准， 不需 召开 基 金持 有人 大会 通过 。 
（ 六 ） 风险 收益 特征 
本基 金 的长 期平 均风 险和 预期 收 益率 低于 股票 型基 金， 高 于债 券型 基金 、货 币市 场 基
金， 属 于中 等风 险、 中等 收益 的 基金 产品 。 
（ 七 ） 投资 决策 依据 及程 序 
1 、 决 策依 据 
（1 ） 国家 有关 法律 、法 规 和基 金 合同 的规 定； 
（2 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司 章 程》 的有 关规 定； 
（3 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司 投 资管 理制 度》 的有 关规 定 ； 
（4 ） 宏观 经济 环境 、国 家 政策 和 市场 周期 分析 ； 
（5 ） 上市 公司 财务 品质 和 管理 能 力， 以及 对公 司盈 利增 长 能力 的预 测。 
2 、 投 资决 策程 序 
（1 ） 研 究部 定 期对 宏 观 经济 、 市 场、 行 业、 投 资 品种 和 投 资策 略 等提 出 分 析报 告，
为投 资 决策 委员 会和 基金 经理 提 供投 资决 策依 据； 对于 可 能对 证券 市场 造成 重大 影 响的 突
发事 件 ，及 时提 出评 估意 见及 决 策建 议； 
（2 ） 研 究部 负责 建立 和维 护公 司 各级 股票 库， 并 提 供重 点 股票 的投 资价 值分 析报 告 ；
在公 司 各级 股票 库的 基础 上， 基 金经 理负 责建 立符 合本 基 金合 同规 定和 投资 需求 的 股票 投
资备 选 库； 
（3 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 投 资对 象 库 ，提 供 各券 种 的 基本 面情
况及 投 资要 点分 析； 
（4 ） 在 对经 济 形势 和 市 场运 作 态 势进 行 讨论 分 析 后， 基 金 经理 拟 定下 一 阶 段股 票、
债券 及 短期 金融 工具 的投 资比 例 ，做 出资 产配 置提 案和 重 点 证券 投 资方 案， 报投 资 决策 委
员会 讨 论； 
（5 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的 资 产配 置和 重点 证券 投资 决 定， 会议 决定 以书 面形 式 下达 给基 金经 理； 
（6 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 证券 投资 决 定， 基 金 经理 负责
在股 票 投资 备选 库 和 固定 收益 投 资对 象库 中选 择拟 投资 的 个 券 制定 投资 组合 方案 ； 
（7 ） 在 基金 经 理权 限 内 的投 资 ， 由基 金 经理 自 主 实施 ； 超 过基 金 经理 权 限 的， 须经
投资 决 策委 员会 执行 委员 或投 资 决策 委员 会批 准后 方可 实 施； 
（8 ） 金融 工程 小组 负责 开 发基 金 投资 组合 的分 析评 价体 系 及 其他 辅 助分 析统 计工 具 ，
对本 基 金投 资组 合进 行定 期跟 踪 分析 ，为 基金 经理 和投 资 决策 委员 会提 供决 策支 持 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（ 八 ） 基金 管理 人代 表基 金行 使 股东 或债 权人 权利 的处 理 原则 及方 法




























































1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股， 不 参与 所投 资上 市公 司的 经 营管 理。 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增 值 。 
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规 定 代表 基金 独立 行使 股东 权 利， 保护 基金 份额 持有 人 的
利益。 
4 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规 定 代表 基金 独立 行使 债权 人 权利 ， 保 护基 金份 额持 有 人
的利 益 。 
（九 ） 投资 组合 报告 
本基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重
大遗 漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、 准确 性和 完整 性承 担个 别 及连 带责 任。



本基 金 托管 人中 国民 生银 行股 份 有限 公司 根据 本基 金合 同 规定 ， 于2017 年5 月16 日
复核 了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告 等 内容 ，保 证复 核内 容不 存 在虚 假
记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏 。



本投 资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年3 月31 日 止， 本报 告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况



序号 项目 金额 （ 元） 占基 金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益 投 资 29,339,912.67 9.30 
 其中 ： 股票


29,339,912.67 9.30 
2 基金 投 资 - - 
3 固定 收 益投 资


250,094,672.20 79.24 
 其中 ： 债券


 250,094,672.20 79.24 
 资产 支 持证 券 - - 
4 贵金 属 投资 - - 
5 金融 衍 生品 投资 - - 
6 买入 返 售金 融资 产


10,000,000.00 3.17 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金 融 资产


 
- - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计



19,460,774.09 6.17 
8 其他 资 产


 6,725,279.77 2.13 
9 合计





 315,620,638.73





100.00 
2 、 报告 期末 按行业 分类 的 境内 股票 投资 组合 
代码 行业 类 别 公允 价 值（ 元） 占基 金 资产 净值 比例(%) 
A 农、 林 、牧 、渔 业 - - 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
45 
 
B 采矿业 - - 
C 制造业 17,689,212.67 5.94 
D 
电力 、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发 和 零售 业 - - 
G 交通 运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿 和 餐饮 业 - - 
I 
信息 传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业 
884,700.00 0.30 
J 金融业 - - 
K 房地 产 业 10,766,000.00 3.62 
L 租赁 和 商务 服务 业 - - 
M 科学 研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - 
O 居民 服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生 和 社会 工作 - - 
R 文化 、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 29,339,912.67 9.86 
3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细



序号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值（ 元） 
占基 金 资产 净
值比 例 （％ ） 
1 601155 新城 控 股 700,000 10,766,000.00 3.62 
2 600888 新疆 众 和 899,917 8,558,210.67 2.88 
3 600522 中天 科 技 600,000 7,074,000.00 2.38 
4 300068 南都 电 源 60,000 1,208,400.00 0.41 
5 002624 完美 世 界 30,000 884,700.00 0.30 
6 300014 亿纬 锂 能 10,000 357,300.00 0.12 
7 002455 百川 股 份 20,000 283,400.00 0.10 
8 000636 风华 高 科 20,000 204,600.00 0.07 
9 002074 国轩 高 科 100 3,302.00 0.00 
10 - - - - - 
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合


 
序
号 
债券 品 种 公允 价 值（ 元） 
占基 金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家 债 券 33,059,800.00 11.11 
2 央行 票 据 - - 
3 金融 债 券 - - 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
46 
 
 其中 ： 政策 性金 融债 - - 
4 企业 债 券 216,986,872.20 72.91 
5 企业 短 期融 资券 - - 
6 中期 票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 48,000.00 0.02 
8 同业 存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 250,094,672.20 84.04 
5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券 代 码 债券 名 称 数量 （ 张） 公允 价 值（ 元） 
占基 金 资产 净值
比例 （ ％） 
1 122151 12 国电01 290,000 29,017,400.00 9.75 
2 124449 PR 常 滨湖 300,000 25,617,000.00 8.61 
3 122149 12 石化01 250,510 25,051,000.00 8.42 
4 019539 16 国债11 210,000 20,987,400.00 7.05 
5 122311 13 海通04 200,000 20,054,000.00 6.74 
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券。


 
7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细 
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 
8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 权 证。 
9 、 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
9.1 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 
注： 本 基金 本报 告期 未进 行股 指 期货 投资 ，期 末未 持有 股 指期 货。 
9.2 本 基金投 资股 指期货 的投 资政策 
本基 金 尚未 在基 金合 同中 明确 股 指期 货的 投资 策略 、比 例 限制 、信 息披 露方 式等 ， 暂不 参长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
47 
 
与股 指 期货 交易 。 
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
10.1 本 期国 债期货 投资 政策 
本基 金 尚未 在基 金合 同中 明确 国 债期 货的 投资 策略 、比 例 限制 、信 息披 露方 式等 ， 暂
不参 与 国债 期货 交易 。 
10.2 报 告期 末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 
注： 本 基金 本报 告期 未进 行国 债 期货 投资 ，期 末未 持有 国 债期 货。 
10.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基 金 本报 告期 内未 投资 国债 期 货。 
11 、 投 资组合 报告 附注 
 11.1 
本报 告 期本 基金 投资 的前 十名 证 券除 证券 公司 债13 海通04 发 行主 体 外， 其他 证券 的
发行 主 体未 出现 被监 管部 门立 案 调查 、或 在报 告编 制日 前 一年 内受 到公 开谴 责、 处 罚的 情
形。 






海 通证 券股 份有 限公 司 （ 以下 简称 海通 证券 或 公司 ） 于2016 年11 月28 日 发布 “ 关 于收 到
中国 证 券监 督管 理委 员会 《行 政 处罚 决定 书》 的公 告 ”， 公告 称：2015 年8 月24 日， 公司 收
到中 国 证券 监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中 国证 监 会 ” ） 《调 查通 知书 》 。 因 公司 涉 嫌未 按
规定 审 查 、 了 解客 户身 份 等违 法 违规 行为 ， 根据 《 中华 人 民共 和国 证券 法 》 的有 关 规定 ， 中
国证 监 会决 定对 公司 立案 调查 。2015 年9 月10 日 ， 公 司收 到 中国 证监 会《 行政 处罚 事 先告 知
书》 。 根 据当 事人 违法 行 为的 事 实 、 性 质、 情节 和 社会 危 害程 度 ， 依 据 《 证 券公 司 监督 管理
条例 》 第八 十四 条的 规定 ，证 监 会决 定： 对海 通证 券责 令 改正 ，给 予警 告， 没收 违 法所 得 
28,653,000 元 ， 并处 以85,959,000 元 罚款 。 
本基 金 管理 小组 分析 认为 ，相 关 违规 事项 已经 调查 完毕 ， 公司 已按 照监 管要 求完 成 了
整改 ； 同 时 ， 公 司对 涉及 此 案所 得 和处 罚金 额已 于2015 年 度全 额计 入损 益， 对 未来 财 务无
重大 影 响。 该行 政处 罚措 施不 影 响公 司的 长期 信用 基本 面 ，13 海通04 主体 信用 和 债项 信
用资 质 均良 好。 本基 金经 理依 据 基金 合同 和本 公司 投资 管 理制 度， 在投 资授 权范 围 内， 经长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
48 
 
正常 投 资决 策程 序 对13 海通04 公司 债进 行了 投资 。 
11.2 
本基 金 投资 的前 十名 股票 中， 未 有投 资于 超出 基金 合同 规 定备 选股 票库 之外 股票 。 
11.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额 （ 元） 
1 存出 保 证金 220,742.20 
2 应收 证 券清 算款 - 
3 应收 股 利 - 
4 应收 利 息 6,504,143.48 
5 应收 申 购款 394.09 
6 其他 应 收款 - 
7 待摊 费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 6,725,279.77 
11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。



11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
序号 股票 代 码 股票 名 称 
流通 受 限部 分
的公 允 价值
( 元) 
占基 金 资
产净 值 比
例（% ） 
流通 受 限情 况说 明 
1 300068 南都 电 源 1,208,400.00 0.41 重大 事 项停 牌 
11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 
由于 四 舍五 入的 原因 ，分 项之 和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差。 
 



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49 
 
九 、基 金的业 绩 
过往一定阶段 本 基 金 净 值增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较( 截至2017 年3 月31
日) ： 
长城 新 视野A ： 
时间段 
净值增
长率① 
净值 增 长
率标 准 差
② 
业绩 比 较
基准 收 益
率③ 
业绩 比 较基 
准收 益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
基金 合 同生 效日
（2016 年4 月29 日） 至
2016 年12 月31 日 
-2.50% 0.16% 1.97% 0.17% -4.47% -0.01% 
2017 年1 月1 日至2017
年3 月31 日 
0.92% 0.20% 0.28% 0.11% 0.64% 0.09% 
基金 合 同生 效日
（2016 年4 月29 日） 至
2017 年3 月31 日 
-1.60% 0.17% 2.25% 0.16% -3.85% 0.01% 
长城 新 视野C ： 
时间段 
净值增
长率① 
净值 增 长
率标 准 差
② 
业绩 比 较
基准 收 益
率③ 
业绩 比 较基 
准收 益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
基金 合 同生 效日
（2016 年4 月29 日） 至
2016 年12 月31 日 
-2.80% 0.16% 1.97% 0.17% -4.77% -0.01% 
2017 年1 月1 日至2017
年3 月31 日 
0.72% 0.21% 0.28% 0.11% 0.44% 0.10% 
基金 合 同生 效日
（2016 年4 月29 日） 至
2017 年3 月31 日 
-2.10% 0.17% 2.25% 0.16% -4.35% 0.01% 
 
基金 的 过往 业绩 并不 预示 其未 来 表现 ， 基金 管理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保 证基 金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 
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50 
 
十 、基 金的财 产 
( 一) 基 金资 产总 值 
基金 资 产总 值是 指购 买的 各类 证 券及 票据 价值 、 银 行 存款 本 息和 基金 应收 的申 购基 金 款
以及 其 他投 资所 形成 的价 值总 和 。 
( 二) 基 金资 产净 值 
基金 资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 基金 负债 后的 价值 。 
( 三) 基 金财 产的 账户 
基金 托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开 立 资金 账户 、 证券 账 户以 及 投资
所需 的 其他 专用 账户 。 开 立的 基 金专 用账 户与 基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基 金销 售 机构 和基
金登 记 机构 自有 的财 产账 户以 及 其他 基金 财产 账户 相独 立 。 
( 四) 基 金财 产的 保管 和处 分 
本基 金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售 机 构 的 财产 ， 并由 基 金托 管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销 售 机构 以其 自有 的财 产承 担 其自 身的
法律 责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基 金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押 或 其他 权利 。 除 依法 律 法规 和 《 基
金合 同 》的 规定 处分 外， 基金 财 产不 得被 处分 。 
基金 管 理人 、 基金 托管 人 因依 法 解散 、 被依 法撤 销 或者 被 依法 宣告 破产 等原 因进 行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财 产 。 基金 管理 人管 理 运作 基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资 产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基 金 的基 金财 产所 产生 的债 权 债务 不
得相 互 抵销 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
51 
 
十 一 、 基金资 产的 估值 
（一 ） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披 露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二 ） 估值 对象 
基金 所 拥有 的股 票、 权证 、债 券 和银 行存 款本 息、 应收 款 项、 其它 投资 等资 产 及 负债 。 
（三 ） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券 的 估值 
（1 ） 交易 所上 市的 权益 类 品种 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估 值日 在证 券交 易 所挂 牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且最 近交 易 日后 经 济环 境未 发生 重大 变化 或 证券 发
行机 构 未发 生影 响证 券价 格的 重 大事 件的 ， 以最 近 交易 日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日 后 经济 环 境 发生 了重 大变 化 或证 券发 行机 构发 生影 响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参 考 类
似投 资 品种 的现 行市 价及 重大 变 化因 素， 调整 最近 交易 市 价， 确定 公允 价格 。 
（2 ）交 易 所上 市的 固定 收 益类 品种 ，可 以采 用由 第 三方 估值 机构 提供 的价 格 数据 进 行
估值 ， 第 三方 估值 机构 根 据以 下 原则 确定 公允 价值 ： 对 于存 在活 跃市 场的 情 况下 ， 应 以活 跃
市场 上 未经 调整 的报 价作 为计 量 日的 公允 价值 ； 对 于 活跃 市 场报 价未 能代 表计 量日 公 允价 值
的情 况 下 ， 应 对市 场报 价 进行 调 整以 确认 计量 日的 公允 价 值 ； 对 于不 存在 市 场活 动 或市 场活
动很 少 的情 况下 ，则 应采 用估 值 技术 确定 其公 允价 值。 
（3 ）交 易 所上 市不 存在 活 跃市 场的 有价 证券 ，采 用 估值 技术 确定 公允 价值 。 交易 所 上
市的 资 产支 持证 券 ， 采 用 估值 技 术确 定公 允价 值 ， 在估 值 技术 难以 可靠 计量 公允 价 值的 情况
下， 按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券 应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1 ）送 股 、转 增股 、配 股 和公 开增 发的 新股 ，按 估 值日 在证 券交 易所 挂牌 的 同一 股 票
的估 值 方法 估值 ；该 日无 交易 的 ，以 最近 一日 的市 价（ 收 盘价 ）估 值； 
（2 ）首 次 公开 发行 未上 市 的股 票、 债券 和权 证， 采 用估 值技 术确 定公 允价 值 ，在 估 值
技术 难 以可 靠计 量公 允价 值的 情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3 ）首 次 公开 发行 有明 确 锁定 期的 股票 ，同 一股 票 在交 易所 上市 后， 按交 易 所上 市 的
同一 股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机构 或 行业 协 会有 关规
定确 定 公允 价值 。 
3 、 全国 银 行间 债券 市场 交 易的 债券 、资 产支 持证 券 等固 定收 益品 种， 采用 估 值技 术 确
定公 允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个 以 上市 场交 易的 ，按 债券 所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 中小 企 业私 募债 采用 估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量 公 允价 值 的长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
52 
 
情况 下 ，按 成本 估值 。 
6 、 如有 确 凿证 据表 明按 上 述方 法进 行估 值不 能客 观 反映 其公 允价 值的 ，基 金 管理 人 可
根据 具 体情 况与 基金 托管 人商 定 后， 按最 能反 映公 允价 值 的价 格估 值。 
7 、 相关 法 律法 规以 及监 管 部门 有强 制规 定的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家 最 新
规定 估 值。 
如基 金 管理 人或 基金 托管 人发 现 基金 估值 违反 基金 合同 订 明的 估值 方法 、 程 序 及相 关 法
律法 规的 规定 或者 未能 充 分维 护基 金份 额持 有人 利 益时 ，应 立即 通知 对方 ， 共同 查明 原因 ，
双方 协 商解 决。 
根据 有 关法 律法 规 ， 基 金 资产 净 值计 算和 基金 会计 核算 的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的 基 金会 计责 任方 由基 金管 理 人担 任 ， 因 此， 就 与本 基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平 等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照 基 金管 理人 对基 金资 产净 值 的计 算
结果 对 外予 以公 布。 
（四 ） 估值 程序 
1 、 基金 份 额净 值是 按照 每 个工 作日 闭市 后， 基金 资 产净 值除 以当 日基 金份 额 的余 额 数
量计 算 ，精 确到0.001 元 ， 小数 点 后第 四位 四舍 五入 。国 家 另有 规定 的， 从其 规定 。 
每个 工 作日 计算 基金 资产 净值 及 基金 份额 净值 ，并 按规 定 公告 。 
2 、 基金 管 理人 应每 个工 作 日对 基金 资产 估值 。但 基 金管 理人 根据 法律 法规 或 本基 金 合
同的 规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基 金 资产 估值 后 ， 将 基 金份 额 净值 结果
发送 基 金托 管人 ，经 基金 托管 人 复核 无误 后， 由基 金管 理 人对 外公 布。 
（五 ） 估值 错误 的处 理 
基金 管理 人和 基金 托管 人 将采 取必 要、 适当 、合 理 的措 施确 保基 金资 产估 值 的准 确性 、
及时 性 。 当基 金份 额净 值 小数 点 后3 位以 内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份 额 净值 错
误。 
本基 金 合同 的当 事人 应按 照以 下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基 金 运作 过程 中 ， 如 果 由于 基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机 构 、 或
投资 人 自身 的过 错造 成估 值错 误 ， 导致 其他 当事 人 遭受 损 失的 ， 过错 的责 任 人应 当 对由 于该
估值 错误 遭受 损 失当 事人( “受 损方 ”) 的直 接损 失 按 下述 “估 值错 误 处理 原则 ”给 予赔 偿，
承担 赔 偿责 任。 
上述 估 值错 误的 主要 类型 包括 但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差 错 、
系统 故 障差 错、 下达 指令 差错 等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未 给 当事 人造 成损 失时 ， 估值 错 误责 任方 应及 时协 调各 方 ，
及时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值错 误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由于 估 值错 误 责任 方未长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
53 
 
及时 更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估 值 错误 责任 方对 直接 损失 承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助义 务 的当 事人 有足 够的 时间 进 行更 正而
未更 正 ， 则其 应当 承担 相 应赔 偿 责任 。 估值 错误 责 任方 应 对更 正的 情况 向有 关当 事 人进 行确
认， 确 保估 值错 误已 得到 更正 。 
（2 ）估 值 错误 的责 任方 对 有关 当事 人的 直接 损失 负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并且 仅 对
估值 错 误的 有关 直接 当事 人负 责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ）因 估 值错 误而 获得 不 当得 利的 当事 人负 有及 时 返还 不当 得利 的义 务。 但 估值 错 误
责任 方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当 事 人不 返还 或不 全部 返还 不 当得 利
造成 其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责 任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付 的 赔偿 金额 的范 围内 对获 得 不当 得利 的当 事人 享有 要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如果 获 得
不当 得 利的 当事 人已 经将 此部 分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其 已 经获 得 的赔 偿
额加 上 已经 获得 的不 当得 利返 还 的总 和超 过其 实际 损失 的 差额 部分 支付 给估 值错 误责 任方 。 
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢 复 至假 设未 发生 估值 错误 的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值 错 误被 发现 后， 有关 的当 事 人应 当及 时进 行处 理， 处 理的 程序 如下 ： 
（1 ）查 明 估值 错误 发生 的 原因 ，列 明所 有的 当事 人 ，并 根据 估值 错误 发生 的 原因 确 定
估值 错 误的 责任 方； 
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或 当 事人 协商 的方 法对 因 估值 错误 造成 的损 失进 行评 估 ； 
（3 ）根 据 估值 错误 处理 原 则或 当事 人协 商的 方法 由 估值 错误 的责 任方 进行 更 正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根 据 估值 错误 处理 的 方法 ，需 要修 改基 金登 记 机构 交易 数据 的， 由基 金 登记 机 构
进行 更 正， 并就 估值 错误 的更 正 向有 关当 事人 进行 确认 。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理 的 方法 如下 ： 
（1 ） 基金 份额 净值 计 算出 现错 误 时， 基金 管理 人应 当 立即 予 以纠 正， 通报 基金 托 管人 ，
并采 取 合理 的措 施防 止损 失进 一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净 值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人 应 当通 报基 金托 管人 并报 中 国
证监 会 备案 ；错 误偏 差达 到基 金 份额 净值 的0.5% 时 ，基 金 管理 人应 当公 告。 
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监 管 机关 另有 规定 的， 从其 规 定处 理。 
（六 ） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易 市 场遇 法定 节假 日或 因其 他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定 的 其它 情形 。 
（七 ） 基金 净值 的确 认 
用于 基 金信 息披 露的 基金 资产 净 值和 基金 份额 净值 由基 金 管理 人负 责计 算， 基 金 托管 人长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
54 
 
负责 进 行复 核。 基金 管理 人 应于 每 个开 放日 交易 结束 后计 算 当日 的基 金资 产净 值和 基 金份 额
净值 并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果 复 核确 认后 发送 给基 金管 理 人 ， 由 基
金管 理 人对 基金 净值 予以 公布 。 
（八 ） 特殊 情况 的处 理 
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按 估 值方 法的 第6 项进 行 估值 时 ， 所造 成的 误差 不 作为 基 金
资产 估 值错 误处 理。 
2 、 由于 证 券交 易场 所及 其 登记 结算 公司 发送 的数 据 错误 ，或 由于 其他 不可 抗 力原 因 ，
基金 管 理人 和基 金托 管人 虽然 已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是 未 能发 现该
错误 的 ， 由此 造成 的基 金 资产 估 值错 误 ， 基 金 管 理 人和 基 金托 管人 可以 免除 赔偿 责 任 。 但 基
金管 理 人和 基金 托管 人应 当积 极 采取 必要 的措 施 减 轻或 消 除由 此造 成的 影响 。 
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55 
 
十 二 、 基金的 收益 分配 
（一 ） 基金 利润 的构 成 
基金 利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益 和 其他 收入 扣除 相关 费用 后 的
余额 ， 基金 已实 现收 益指 基金 利 润减 去公 允价 值变 动收 益 后的 余额 。 
（二 ） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰 低 数。 
（三 ） 基金 收益 分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的 前 提下 ， 本基 金每 年 收益 分 配次 数最 多为6 次 ， 每次 收 益
分配 比 例不 得低 于该 次可 供分 配 利润 的10% ， 若 《基 金合 同 》 生效 不满3 个月 可 不进 行 收益 分
配； 
2 、 本基 金 收益 分配 方式 为 现金 分红 ；基 金份 额持 有 人可 以事 先选 择将 所获 分 配的 现 金
收益 ， 按 照基 金合 同有 关 基金 份 额申 购的 约定 转为 基金 份 额 ； 基 金份 额持 有 人事 先 未做 出选
择的 ， 基金 管理 人应 当支 付现 金 ； 
3 、 基金 收 益分 配后 基金 份 额净 值不 能低 于面 值； 即 基金 收益 分配 基准 日的 基 金份 额 净
值减 去 每单 位基 金份 额收 益分 配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4 、 A 类 基金 份额 和C 类基 金 份 额之 间由 于A 类基 金份 额 不收 取 而C 类基 金份 额收 取 销售 服
务费 将 导致 在可 供分 配利 润上 有 所不 同； 本基 金同 一类 别 的每 份基 金份 额享 有同 等分 配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规 定 的， 从其 规定 。 
（四 ） 收益 分配 方案 
基金 收益 分配 方案 中应 载 明截 止收 益分 配基 准日 的 可供 分配 利润 、基 金收 益 分配 对象 、
分配 时 间、 分配 数额 及比 例、 分 配方 式等 内容 。 
（五 ） 收益 分配 方案 的确 定、 公 告与 实施 
本基 金收 益分 配方 案由 基 金管 理人 拟定 ，并 由基 金 托管 人复 核， 在2 个 工作 日 内在 指 定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案 。 
基金 红 利发 放日 距离 收益 分配 基 准日 （ 即可 供分 配 利润 计 算截 止日 ） 的时 间 不得 超 过15
个工 作 日。 
（六 ） 基金 收益 分配 中发 生的 费 用 
基金 收 益分 配时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续 费用 由投 资 者自 行承 担。 当投 资 者的 现 金
红利 小 于一 定金 额 ， 不 足 于支 付 银行 转账 或其 他手 续费 用 时 ， 基 金登 记机 构 可将 基 金份 额持
有人 的 现金 红利 自动 转为 基金 份 额。 红利 再投 资的 计算 方 法， 依照 《业 务规 则》 执 行。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
56 
 
十 三 、 基金的 费用 与税收 
一、 与 基金 运作 有关 的费 用 
（ 一 ） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相 关的 会计 师费 、律 师费 和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金 合 同》 约定 ，可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二 ） 基金 费用 计提 方法 、计 提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基 金 的管 理费 按前 一日 基金 资 产净 值的0.6% 年 费 率计 提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ： 
H ＝E ×0.6% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金 管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支 付 。 经基 金管 理人 与 基金 托 管人
核对 一致 后， 由基 金托 管 人于 次月 首日 起2-5 个工 作 日内 从基 金财 产中 一次 性 支付 给基 金管
理人。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基 金 的托 管费 按前 一日 基金 资 产净 值的0.15% 年 费 率计 提 。托 管费 的计 算方 法如 下 ： 
H ＝E ×0.15% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金 托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支 付 。 经基 金管 理人 与 基金 托 管人
核对 一致 后， 由基 金托 管 人于 次月 首日 起2-5 个工 作 日内 从基 金财 产中 一次 性 支付 给基 金 托
管人。 
3 、C 类份 额的 基金 销售 服 务费 
基金 销 售服 务费 用于 支付 销售 机 构佣 金、 基金 的营 销费 用 以及 基金 份额 持有 人服 务 费
等。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
57 
 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销 售 服务 费，C 类 基金 份额 的 销售 服务 费年 费率 为0.5% 。
销售 服 务费 计提 的计 算公 式如 下 ： 
H=E ×0.5% ÷ 当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基 金 资产 净值 
基金 销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托
管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起2-5 个 工作 日内 按照 指定 的账 户 路径 进行 资金
支付。 
上述 “一 、基 金费 用的 种 类中 第4 －8 项费 用” ，根 据 有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按 费 用
实际 支 出金 额列 入当 期费 用， 由 基金 托管 人从 基金 财产 中 支付 。 
二 、 与 基金 销售 有关 的费 用 
（一） 申购 费用 
本基 金 在 申 购时 收取 申购 费用 ， 投资 者可 以多 次 申 购本 基 金， 申 购 费率 按每 笔 申购申
请单 独 计算 。 
本基 金 对通 过直 销柜 台 申 购的 养 老金 客户 与除 此之 外的 其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。 具 体如 下： 
1 、申 购费 率 
A 类、C 类基 金 份额 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 申 购 费率 适用 于除 通过 本 公司 直销 柜台 申 购 的养 老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
2 、特 定 申 购费 率 
A 类、C 类基 金 份额 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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注： 上 述特 定 申 购费 率适 用于 通 过本 公司 直销 柜台 申 购本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包
括基 本 养老 基金 与依 法成 立的 养 老计 划筹 集的 资金 及其 投 资运 营收 益形 成的 补充 养 老基 金
等， 具 体包 括： 全国 社会 保障 基 金 ； 可以 投资 基金 的地 方 社会 保障 基金 ； 企 业年 金 单一 计
划以 及 集合 计划 ； 企 业年 金理 事 会委 托的 特定 客户 资产 管 理计 划 ； 企业 年金 养老 金 产 品 。 
如未 来 出现 经养 老基 金监 管部 门 认可 的新 的养 老基 金类 型 ， 本公 司在 法律 法规 允许 的 前
提下 可 将其 纳入 养老 金客 户范 围 。 
本基 金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 。其 中， 
净申 购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购 金 额
＝申 购 金额 －固 定申 购费 金额 
申购 费 用＝ 申购 金额 －净 申购 金 额 
申购 份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基 金 份额 净值 
例： 某投 资者 （非 养老 金 客户 ） 投资100,000 元 申 购 本基 金A 类 份额 ， 对 应的 申 购费 率 为
1.5% ， 若申 购当 日 本 基金A 类份额 份额 净值 为1.050元 ，则 其 可得 到的 基金 份额 计算 如 下： 
净申 购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购 费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购 份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
（二） 赎回 费用 
本基金A 类 基金 份额 的赎 回 费率 如 下表 所示 ： 
持 续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30 －184 0.5% 
185 －365 0.1% 
366 及以上 0 
赎回 费 用由 赎回 基金 份额 的基 金 份额 持有 人承 担， 在基 金 份额 持有 人赎 回基 金份 额 时
收取 。 对持 续持 有期 少于30 天的 基金 份额 所收 取的 赎回 费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期长于 30 天( 含) 但 少于 92 天 的基 金份 额所 收取 的 赎回 费 的 75% 计入 基金 财 产， 其 余 用于
支付 注 册登 记费 和其 他必 要的 手 续费 ； 对持 续持 有期 长于92 天( 含) 但少 于185 天的 基 金份
额所 收 取的 赎回 费 的 50% 计入 基 金财 产， 其余 用于 支付 注 册登 记费 和其 他必 要的 手 续费 ；
对持 续 持有 期长 于 185 天( 含) 的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25% 计 入基 金财 产， 其 余 用于 支付
注册 登 记费 和其 他必 要的 手续 费 。 
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费 率 如下 表所 示： 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
59 
 
持 续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －29 0.5% 
30 及以上 0 
赎回 费 用由 赎回C 类 基金 份 额的 基 金份 额持 有人 承担 ， 在基 金 份额 持有 人赎 回C 类 基金份
额时 收 取。 对C 类基 金份 额 持有 人 投资 人收 取的 赎回 费全 额 计入 基金 财产 。 
本基 金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回 总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回 当 日基 金份 额净 值 
赎回 手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎 回 费率 
净赎 回 金额 ＝赎 回总 金额 － 赎回 手续 费 
例 ： 某 投资 者赎 回其 持有 的本 基 金A 类份额50,000 份， 持 有期 为85 天， 对 应 的赎 回
费率 为0.5% ， 若赎 回当 日 本基金A 类 份额 净值 为1.150 元 ， 则 其得 到的 赎回 金 额计 算 如下 ： 
赎回 总 金额 ＝50, 000 × 1.150 ＝57,500 元 
赎回 手 续费 ＝57,50 0× 0.5% ＝287.50 元 
净赎 回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
（三） 转换 费用 
1 、 基金 转 换费 用由 转出 基 金的 赎回 费和 转出 与转 入 基金 的申 购费 补差 二部 分 构成 ， 具
体收 取 情况 视每 次转 换时 两只 基 金的 申购 费率 差异 情况 和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换 费 用由 基
金份 额 持有 人承 担。 
转入 份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分 所 代表 的资 产归 转入 基金 财 产
所有。 
（1 ） 如转 入基 金的 申购 费 率> 转 出基 金的 申购 费率 
转出 金 额= 转出 基金 份额 × 转出 基 金当 日基 金份 额净 值 
转出 基 金赎 回费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎 回费 率 
转入 总 金额 ＝转 出金 额－ 转出 基 金赎 回费 
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转 入 基金 适用 申购 费率 －转 出 基金 适用 申购 费率 
转入 基 金申 购费 补差 ＝转 入总 金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 
转入 净 金额 ＝转 入总 金额 －转 入 基金 申购 费补 差 
转入 份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基 金 当日 基金 份额 净值 
基金 转 换费 ＝转 出基 金赎 回费 ＋ 转入 基金 申购 费补 差 
例： 某 基金 份额 持有 人将 持 有的 长 城货 币市 场证 券投 资基 金10 万 份基 金份 额转 换为 本 基
金A 类份 额 ，假 设 转换 当日 转入 基金 （本 基金A 类份 额 ）份 额净 值是1.050 元 ，转 出基 金（ 长
城货 币市 场证 券投 资基 金 ）对 应赎 回费 率为0 ，申 购 费补 差费 率为1.5% ，则 可 得到 的转 换份
额及 基 金转 换费 为： 
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.5 行长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
60 
 
转出 金 额＝100,000 ×1 ＝100,000 元 
转出 基 金赎 回费 ＝0 
转入 总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元 
转入 基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元 
转入 净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元 
转入 份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.63 份 
基金 转 换费 ＝0+1,477.83 ＝1,477.83 元 
即： 该 基金 份额 持有 人完 成本 次 转换 后 ， 可得 到本 基金A 类份 额93,830.63份。 
（2 ） 如转 出基 金的 申购 费 率≥ 转 入基 金的 申购 费率 
基金 转 换费 用＝ 转出 金额 ×转 出 基金 赎回 费率 
例： 某投 资者 持有 本基 金A类份额10 万 份 ， 持 有期 为100 天 ， 决 定转 换为 长城 货 币市 场 证
券投 资 基金 ， 假设 转换 当 日转 出 基金 （ 本基 金A 类份额 ） 份额 净值 是1.250元 ， 转出 基 金对 应
赎回 费 率为0.5% ， 申 购补 差费 率 为0 ，则 可得 到的 转 换份 额 及基 金转 换费 为： 
转出 金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元 
转出 基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
转入 总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元 
转入 基 金申 购费 补差 ＝0 
转入 净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元 
转入 份 额＝124,375/1 ＝124,375 份 
基金 转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
2 、 对于 实 行级 差 申购 费率( 不 同申 购 金额 对 应不 同申 购费 率的 基金) ， 以转 入总 金额 对
应的 转 出基 金申 购费 率 、 转入 基 金申 购费 率计 算申 购补 差 费用 ； 如转 入总 金 额对 应 转出 基金
申购 费 或转 入基 金申 购费 为固 定 费用 时， 申购 补差 费用 视 为0 。 
3 、 转 出基 金赎 回费 的25% 计 入转 出 基金 资产 （ 基金 合同 或招 募 说明 书另 有规 定的 除外 ） 。 
4 、 计算 基 金转 换费 用所 涉 及的 申购 费率 和赎 回费 率 均按 基金 合同 、更 新的 招 募说 明 书
规定 费 率执 行 ， 对 于通 过 本公 司 网上 交易 、 费率 优 惠活 动 期间 发生 的基 金转 换业 务 ， 按照 本
公司 最 新公 告的 相关 费率 计算 基 金转 换费 用。 
（四 ） 基 金管 理人 可以 在 基金 合 同约 定的 范围 内调 整费 率 或收 费方 式 ， 基 金 管理 人 最迟
应于 新 的费 率或 收费 方式 实施 日 前3 个工 作日 在至 少 一种 指 定媒 体公 告。 
（五 ） 基 金管 理人 可以 在 不违 背 法律 法规 规定 及 《 基金 合 同 》 约 定的 情形 下 根据 市 场情
况制 定 基金 促销 计划 ， 针 对特 定 地域 范围 、 特定 行 业、 特定 职业 的投 资者 以 及以 特 定交 易方
式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易 等） 等进 行基 金交 易的 投资 者定 期 或不 定期 地开 展基 金促 销 活 动。
在基 金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监 管 部门 要求 履行 相关 手续 后 基金 管理 人可 以适 当调 低 基金 申
购费 率 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
61 
 
三、 不 列入 基金 费用 的项 目 
下列 费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、 基金 管 理人 和基 金托 管 人因 未履 行或 未完 全履 行 义务 导致 的费 用支 出或 基 金财 产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项 发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中 国 证监 会的 有关 规定 不得 列 入基 金费 用的 项目 。 
四、 基 金税 收 
基金 财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金 管 理人 或者 其他 扣缴 义务 人 按
照国 家 有关 税收 征收 的规 定代 扣 代缴 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
62 
 
十 四 、 基金的 会计 与审计 
（一 ） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金 会 计责 任方 ； 
2 、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的1 月1 日至12 月31 日； 基金 首次 募 集的 会计 年度 按
如下 原 则： 如果 《基 金合 同》 生 效少 于2 个月 ，可 以并 入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本 位 币， 以人 民币 元为 记账 单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计 制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算 ； 
6 、基 金管 理人 及基 金托 管 人各 自 保留 完整 的 会 计账 目、 凭 证并 进行 日常 的会 计核 算 ，
按照 有 关规 定编 制基 金会 计报 表 ； 
7 、 基金 托管 人每 月与 基金 管理 人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书 面 方
式确 认 。 
（二 ） 基金 的年 度审 计 
1 、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理 人 、 基 金托 管人 相互 独立 的 具有 证券 从业 资格 的会 计 师
事务 所 及其 注册 会计 师对 本基 金 的年 度财 务报 表进 行审 计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册 会 计师 ，应 事先 征得 基金 管 理人 同意 。 
3 、 基金 管理 人认 为有 充足 理由 更 换会 计师 事务 所 ， 须通 报 基金 托管 人 。 更 换 会计 师 事
务所 需 在2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会 备 案。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 五 、 基金的 信息 披露 
（ 一 ） 本基 金的 信息 披露 应符 合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基 金 合
同》 及 其他 有关 规定 。 
（ 二 ） 信息 披露 义务 人 
本基 金 信息 披露 义务 人包 括基 金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会 的 基
金份 额 持有 人等 法律 法规 和中 国 证监 会规 定的 自然 人、 法 人和 其他 组织 。 
本基 金 信息 披露 义务 人按 照法 律 法规 和中 国证 监会 的规 定 披露 基金 信息 ，并 保证 所 披
露信 息 的真 实性 、准 确性 和完 整 性。 
本基 金 信息 披露 义务 人应 当在 中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息通 过 中
国证 监 会指 定的 媒介 披露 ，并 保 证基 金投 资者 能够 按照 《 基金 合同 》约 定的 时间 和 方式 查
阅或 者 复制 公开 披露 的信 息资 料 。 
（ 三 ） 本基 金信 息披 露义 务人 承 诺公 开披 露的 基金 信息 ， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者 重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失 ； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金 托 管人 或者 基金 销售 机构 ； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者 其 他组 织的 祝贺 性、 恭维 性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。 
（ 四 ） 本基 金公 开披 露的 信息 应 采用 中文 文本 。如 同时 采 用外 文文 本的 ，基 金信 息 披
露义 务 人应 保证 两种 文本 的内 容 一致 。两 种文 本发 生歧 义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基 金 公开 披露 的信 息采 用阿 拉 伯数 字； 除特 别说 明外 ， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五 ） 公开 披露 的基 金信 息 
公开 披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、 基 金招 募说 明书 、 《基 金合 同 》 、 基金 托管 协议 
(1) 《 基金 合同 》 是界 定 《 基金 合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份 额 持
有人 大 会召 开的 规则 及具 体程 序 ，说 明基 金产 品的 特性 等 涉及 基金 投资 者重 大利 益 的事 项
的法 律 文件 。 
(2) 基 金招 募说 明书 应当 最 大限 度 地披 露影 响基 金投 资者 决 策的 全部 事项 ， 说明 基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、基 金投 资 、基 金产 品特 性、 风险 揭 示、 信息 披露 及基 金份 额 持有 人
服务 等 内容 。 《 基金 合同 》 生效 后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更 新 招募长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
64 
 
说明 书 并登 载在 网站 上， 将更 新 后的 招募 说明 书摘 要登 载 在指 定 媒介 上 ；基 金管 理 人在 公
告的15 日 前向 主要 办公 场 所所 在 地的 中国 证监 会派 出机 构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更 新 内容 提供 书面 说明 。 
(3) 基 金 托 管协 议 是 界定 基金 托 管 人 和 基金 管 理 人在 基 金 财 产 保 管及 基 金 运作 监 督 等
活动 中 的权 利、 义务 关系 的法 律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注 册 后， 基金 管理 人在 基金 份 额发 售的3 日 前， 将基 金 招
募说 明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登 载 在指 定 媒介 上 ； 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站 上 。 
2 、 基 金份 额发 售公 告 
基金 管 理人 应当 就基 金份 额发 售 的具 体事 宜编 制基 金份 额 发售 公告 ，并 在披 露招 募 说
明书 的 当日 登载 于指 定媒介 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金 管 理人 应当 在收 到中 国证 监 会确 认文 件的 次日 在指 定 媒介 上登 载《 基金 合同 》 生
效公 告 。 
4 、 基 金资 产净 值、 基金 份 额净 值 
《基 金 合同 》生 效后 ，在 开始 办 理基 金份 额申 购或 者赎 回 前， 基金 管理 人应 当至 少 每
周公 告 一次 基金 资产 净值 和基 金 份额 净值 。 
在开 始 办理 基金 份额 申购 或者 赎 回后 ，基 金管 理人 应当 在 每个 开放 日的 次日 ，通 过 网
站、 基 金份 额发 售网 点以 及其 他 媒介 ，披 露开 放日 的基 金 份额 净值 和基 金份 额累 计 净 值 。 
基金 管 理人 应当 公告 半年 度和 年 度最 后一 个市 场交 易日 基 金资 产净 值和 基金 份额 净 值 。
基金 管 理人 应当 在前 款规 定的 市 场交 易日 的次 日， 将基 金 资产 净值 、基 金份 额净 值 和基 金
份额 累 计净 值登 载在 指定 媒介上。 
5 、 基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金 管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信息 披露 文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价 格 的计 算方 式 及 有关 申购 、 赎回 费率 ，并 保证 投资 者 能够 在基 金份 额发 售网 点 查阅 或
者复 制 前述 信息 资料 。 
6 、 基 金定 期报 告， 包括 基 金年 度 报告 、基 金半 年度 报告 和 基金 季度 报告 
基金 管 理人 应当 在每 年结 束之 日 起90 日 内， 编 制完 成基 金 年度 报告 ， 并 将年 度报 告 正
文登 载 于网 站上 ，将 年度 报告 摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计 报 告应 当
经过 审 计。 
基金 管 理人 应当 在上 半年 结束 之 日 起60 日内 ， 编制 完成 基 金半 年度 报告 ， 并 将半 年 度长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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报告 正 文登 载在 网站 上， 将半 年 度报 告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 
基金 管 理人 应当 在每 个季 度结 束 之日 起15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度 报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基 金 合同 》生 效不 足2 个月 的 ，基 金管 理人 可以 不编 制 当期 季度 报告 、半 年度 报 告
或者 年 度报 告。 
基金 定 期报 告在 公开 披露 的第2 个工 作日 ，分 别报 中国 证 监会 和基 金管 理人 主要 办 公
场所 所 在地 中国 证监 会派 出机 构 备案 。报 备应 当采 用电 子 文本 或书 面报 告方 式。 
7 、 临 时报 告 
本基 金 发生 重大 事件 ， 有关 信息 披 露义 务人 应当 在2 日内 编 制临 时报 告书 ， 予以 公告 ，
并在 公 开披 露日 分别 报中 国证 监 会和 基金 管理 人主 要办 公 场所 所在 地的 中国 证监 会 派出 机
构备案。 
前款 所 称重 大事 件， 是指 可能 对 基金 份额 持有 人权 益或 者 基金 份额 的价 格产 生重 大 影
响的 下 列事 件： 
(1) 基 金份 额持 有人 大会 的 召开 ； 
(2) 终 止《 基金 合同 》 ； 
(3) 转 换基 金运 作方 式； 
(4) 更 换基 金管 理人 、基 金 托管 人 ； 
(5) 基 金管 理人 、基 金托 管 人的 法 定名 称、 住所 发生 变更 ； 
(6) 基 金管 理人 股东 及其 出 资比 例 发生 变更 ； 
(7) 基 金募 集期 延长 ； 
(8) 基 金管 理人 的董 事长 、 总经 理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基 金 托
管部 门 负责 人发 生变 动； 
(9) 基 金管 理人 的董 事在 一 年内 变 更超 过百 分之 五十 ； 
(10) 基 金管 理 人 、基 金托 管人 基 金托 管部 门的 主要 业务 人 员在 一年 内变 动超 过百 分 之
三十； 
(11) 涉 及基 金财 产、 基金 管理 业 务、 基金 托管 业务 的诉 讼 或者 仲裁 ； 
(12) 基 金管 理人 、基 金托 管人 受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13) 基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理受 到 严重 行政 处罚 ，
基金 托 管人 及其 基金 托管 部门 负 责人 受到 严重 行政 处罚 ； 
(14) 重 大关 联交 易事 项； 
(15) 基 金收 益分 配事 项； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(16) 管 理费 、托 管费 等费 用计 提 标准 、计 提方 式和 费率 发 生变 更； 
(17) 基 金份 额净 值计 价错 误达 基 金份 额净 值百 分之 零点 五 ； 
(18) 基 金改 聘会 计师 事务 所； 
(19) 变 更基 金销 售机 构； 
(20) 更 换基 金登 记机 构； 
(21) 本 基金 开始 办理 申购 、赎 回 ； 
(22) 本 基金 申购 、赎 回费 率及 其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23) 本 基金 发生 巨额 赎回 并延 期 支付 ； 
(24) 本 基金 连续 发生 巨额 赎回 并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25) 本 基金 暂停 接受 申购 、赎 回 申请 后重 新接 受申 购、 赎 回； 
(26) 中 国证 监会 规定 的其 他事 项 。 
8 、中 小企 业私 募债 投资 
基金 管 理人 应在 基金 招募 说明 书 的显 著位 置披 露投 资中 小 企业 私募 债券 的流 动性 风 险
和信 用 风险 ，说 明投 资中 小企 业 私募 债券 对基 金总 体风 险 的影 响。 本基 金投 资中 小 企业 私
募债 券 后两 个交 易日 内， 基金 管 理人 应在 中国 证监 会指 定 媒介 披露 所投 资中 小企 业 私募 债
券的 名 称、 数量 、期 限、 收益 率 等信 息， 并在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年度 报告 等 定期 报
告和 招 募说 明书 （更 新） 等文 件 中披 露中 小企 业私 募债 券 的投 资情 况。 
9 、资 产支 持证 券投 资 
基金 管 理人 应在 基金 年报 及半 年 报中 披露 基金 所持 有的 资 产支 证券 总额 、资 产支 持 证
券市 值 占基 金净 资产 的比 例和 报 告期 内所 有的 资产 支持 证 券明 细。 基金 管理 人应 在 基金 季
度报 告 中披 露基 金所 持有 的资 产 支证 券总 额、 资产 支持 证 券市 值占 基金 净资 产的 比 例和 报
告期 末 按市 值占 基金 净资 产比 例 大小 排序 前10 名 资 产支 持 证券 明细 。 
10 、澄 清公 告 
在《 基 金合 同》 存续 期限 内， 任 何公 共 媒介 中 出现 的或 者 在市 场上 流传 的消 息可 能 对
基金 份 额价 格产 生误 导性 影响 或 者引 起较 大波 动的 ，相 关 信息 披露 义务 人知 悉后 应 当立 即
对该 消 息进 行公 开澄 清， 并将 有 关情 况立 即报 告中 国证 监 会。 
11 、基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金 份 额持 有人 大会 决定 的事 项 ，应 当依 法报 国务 院证 券 监督 管理 机构 备案 ，并 予 以
公告。 
12 、中 国证 监会 规定 的其 他信 息 。 
（六 ） 信息 披露 事务 管理 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金 管 理人 、基 金托 管人 应当 建 立健 全信 息披 露管 理制 度 ，指 定专 人负 责管 理信 息 披
露事 务 。 
基金 信 息披 露义 务人 公开 披露 基 金信 息， 应当 符合 中国 证 监会 相关 基金 信息 披露 内 容
与格 式 准则 的规 定。 
基金 托 管人 应当 按照 相关 法律 法 规、 中国 证监 会的 规定 和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基
金管 理 人编 制的 基金 资产 净值 、 基金 份额 净值 、基 金份 额 申购 赎回 价格 、基 金定 期 报告 和
定期 更 新的 招募 说明 书等 公开 披 露的 相关 基金 信息 进行 复 核、 审查 ，并 向基 金管 理 人出 具
书面 文 件或 者盖 章确 认。 
基金 管 理人 、基 金托 管人 应当 在 指定 媒介 中选 择披 露信 息 的报 刊。 
基金 管 理人 、基 金托 管人 除依 法 在指 定 媒介 上 披露 信息 外 ，还 可以 根据 需要 在其 他 公
共 媒介 披露 信息 ，但 是其 他公 共 媒介 不得 早于 指定 媒介 披 露信 息， 并且 在不 同媒 介 上披 露
同一 信 息的 内容 应当 一致 。 
为基 金 信息 披露 义务 人公 开披 露 的基 金信 息出 具审 计报 告 、法 律意 见书 的专 业机 构 ，
应当 制 作工 作底 稿， 并将 相关 档 案至 少保 存到 《基 金合 同 》终 止 后15 年。 
（七 ） 信息 披露 文件 的存 放与 查 阅 
招募 说 明书 公布 后， 应 当分 别置 备 于基 金管 理人 、 基金 托管 人 和基 金销 售机 构的 住所 ，
供公 众 查阅 、复 制。 
基金 定 期报 告公 布后 ，应 当分 别 置备 于基 金管 理人 和基 金 托管 人的 住所 ，以 供公 众 查
阅、 复 制。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 六 、 风险揭 示 
 
本基 金 为 混 合型 证券 投资 基金 ， 其面 临的 投资 风险 主要 包 括以 下几 个： 
（一 ） 市场 风险 
广义 的 市场 风险 指与 利率 、股 票 价格 、商 品价 格等 相关 的 风险 ，主 要与 不同 市场 的 供
需情 况 紧密 联系 。狭 义的 市场 风 险主 要指 股票 价格 波动 风 险。 
（二 ） 信用 风险 
信用 风 险指 由于 交易 对手 或债 务 人无 法按 照约 定交 割资 产 而导 致基 金资 产损 失的 风 险 ，
主要 指 违约 风险 。本 基金 的信 用 风险 分析 主要 针对 债券 资 产， 具体 包括 以下 几个 方 面： 
1 、债 券发 行人 出现 违约 ， 无法 支 付到 期本 息引 起的 损失 ； 
2 、交 易对 手出 现违 约或 违 规投 资 操作 而引 起的 损失 。 
（三 ） 流动 性风 险 
流动 性 风险 指金 融资 产变 现的 难 易程 度。 一些 情况 下， 市 场无 法有 效执 行交 易头 寸 需
要， 将 使得 金融 资产 无法 在价 格 平稳 变动 的基 础上 被购 入 或者 卖出 。本 基金 面临 的 流动 性
风险 来 自两 个方 面： 
1 、 大 额赎 回： 本 基金 属于 开放 式 混合 型基 金， 在交 易过 程 中， 有发 生集 中大 额赎 回 的
可能 性 。集 中大 额赎 回可 能导 致 基金 资产 变现 难度 加剧 ， 从而 产生 流动 性风 险； 甚 至可 能
由于 大 额出 售个 券引 致个 券价 格 出现 大幅 波动 ，从 而对 基 金资 产净 值产 生影 响。 
2 、特 殊的 市场 情形 ：在 特 殊市 场 情形 下， 如市 场 资 金紧 张 时， 市场 整体 流动 性降 低 ，
将可 能 导致 个券 的变 现能 力减 弱 ，从 而产 生流 动性 风险 。 
（四 ） 操作 风险 
操作 风 险指 由于 我司 信息 系统 、 投资 运作 系统 或其 他外 部 事件 导致 的操 作失 灵或 失 误
带来 基 金资 产损 失的 风险 。 这一 风险 主要 来自 于计 算机 系 统失 灵 （ 如病 毒、 软件 错 误） 、 人
为失 误 和公 司以 外的 不可 控因 素 。 
（五 ） 模型 风险 
模型 风 险指 投资 估值 模型 的参 数 错误 或模 型运 用不 当带 来 的基 金资 产损 失风 险。 在 利
用定 价 模型 对金 融资 产， 尤其 是 金融 衍生 产品 进行 定价 的 过程 中， 容易 出现 模型 风 险。 
（六 ） 法律/ 合 同风 险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一 方 无法 履 行 合同 规定 的义 务 ， 造成 另外 一方 损失 时可 能
发生 的 法律 诉讼 风险 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（七 ） 通货 膨胀 风险 
通货 膨 胀风 险指 物价 水平 上升 导 致本 基金 的名 义收 益率 在 剔除 通货 膨胀 因素 影响 后 降
低的 风 险。 在本 基金 运作 过程 中 ，通 货膨 胀风 险也 表现 为 物价 水平 上升 导致 中、 短 期固 定
收益 证 券或 者回 购交 易的 实际 收 益率 远低 于名 义收 益率 的 情况 。 
（八 ） 不可 抗力 风险 
战争 、 自然 灾害 等不 可抗 力的 出 现将 会严 重影 响证 券市 场 的运 行， 可能 导致 基金 资 产
的损 失 ，影 响基 金收 益水 平， 从 而带 来风 险； 金融 市场 危 机、 行业 竞争 、托 管行 违 约等 超
出基 金 管理 人自 身控 制能 力之 外 的风 险， 也可 能导 致基 金 或基 金持 有人 的利 益受 损 。 
 
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十 七 、 基金合同 的 变更、 终止 与 基金 财产 的 清算 
（一 ） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、 变更 基 金合 同涉 及法 律 法规 规定 或本 合同 约定 应 经基 金份 额持 有人 大会 决 议通 过 的
事项 的 ， 应召 开基 金份 额 持有 人 大会 决议 通过 。 对 于可 不 经基 金份 额持 有人 大会 决 议通 过的
事项 ， 由基 金管 理人 和基 金托 管 人同 意后 变更 并公 告， 并 报中 国证 监会 备案 。 
 2 、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金 份额 持有 人大 会决 议自 完 成备 案手 续后 生效 ， 自 决 议
生效 后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
（二 ） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下 列 情形 之一 的， 《基 金 合同 》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终 止 的； 
2 、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职 责 终止 ， 在6 个 月内 没 有新 基 金管 理人 、 新基 金 托管 人 承
接的； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会 规 定的 其他 情况 。 
（三 ） 基金 财产 的清 算 
1 、 基金 财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之 日起30 个工 作 日内 成 立清 算 小
组， 基 金管 理人 组织 基金 财产 清 算小 组并 在中 国证 监会 的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、 基金 财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基 金管 理人 、基 金托 管 人、 具 有
从事 证 券相 关业 务资 格的 注册 会 计师 、 律师 以及 中 国证 监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组 可 以聘 用必 要的 工作 人员 。 
3 、 基金 财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负 责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变
现和 分 配。 基金 财产 清算 小组 可 以依 法进 行必 要的 民事 活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出 现 时， 由基 金财 产清 算小 组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进 行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变 现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ）聘 请 会计 师事 务所 对 清算 报告 进行 外部 审计 ， 聘请 律师 事务 所对 清算 报 告出 具 法
律意 见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会 备 案并 公告 。 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为6 个月 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（四 ） 清算 费用 
清算 费 用是 指基 金财 产清 算小 组 在进 行基 金清 算过 程中 发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费 用
由基 金 财产 清算 小组 优先 从基 金 财产 中支 付。 
（五 ） 基金 财产 清算 剩余 资产 的 分配 
依据 基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将基 金财 产清 算后 的 全部 剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金 债 务后 ，按 基金 份额 持有 人 持有 的基 金份 额比 例进 行 分配 。 
（六 ） 基金 财产 清算 的公 告 
清算 过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告； 基金 财产 清 算报 告 经会 计师 事务 所审 计并 由 律
师事 务 所出 具法 律意 见书 后报 中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财 产 清算 报
告报 中 国证 监会 备案 后5 个 工作 日 内由 基金 财产 清算 小组 进 行公 告。 
（七 ） 基金 财产 清算 账册 及文 件 的保 存 
基金 财 产清 算账 册及 有关 文件 由 基金 托管 人保 存15 年以 上 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 八 、 基金合 同的 内容摘 要 
（一 ） 基金 管理 人、 基金 托管 人 和基 金份 额持 有人 的权 利 、义 务 
1 、 根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ； 
（2 ） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起 ， 根据 法律 法规 和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理 基 金
财产； 
（3 ） 依 照 《基 金合 同 》 收 取基 金 管理 费以 及法 律法 规规 定 或中 国证 监会 批准 的其 他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持 有 人大 会； 
（6 ） 依据 《 基金 合同 》 及 有 关法 律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了 《基
金合 同 》及 国家 有关 法律 规定 ， 应呈 报中 国证 监会 和其 他 监管 部门 ，并 采取 必要 措 施保 护
基金 投 资者 的利 益； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提 名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构 ， 对基 金销 售机 构的 相关 行 为进 行监 督和 处理 ；



（9 ） 担 任或 委托 其他 符合 条件 的 机构 担任 基金 登记 机构 办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合 同 》规 定的 费用 ；



（10 ） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律 规定 决定 基金 收益 的 分配 方案 ；



（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的 范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依照 法律 法规 为基 金的 利 益对 被投 资公 司行 使股 东 权利 ，为 基金 的利 益行 使 因
基金 财 产投 资于 证券 所产 生的 权 利；



（13 ） 在法 律法 规允 许的 前提 下 ，为 基金 的利 益依 法为 基 金进 行融 资；



（14 ） 以基 金管 理人 的 名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利 益 行使 诉讼 权利 或者 实施 其 他
法律 行 为；



（15 ） 选择 、更 换律 师事 务所 、 会计 师事 务所 、证 券经 纪 商或 其他 为基 金提 供服 务 的
外部 机 构；



（16 ） 在符 合有 关法 律、 法规 的 前提 下， 制订 和调 整有 关 基金 认购 、申 购、 赎回 、 转
换和 非 交易 过户 的业 务规 则； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（17 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他权 利。 
2 、 根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1 ）依 法 募集 资金 ，办 理 或者 委托 经中 国证 监会 认 定的 其他 机构 代为 办理 基 金份 额 的
发售 、 申购 、赎 回和 登记 事宜 ； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日 起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4 ）配 备 足够 的具 有专 业 资格 的人 员进 行基 金投 资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营 方 式
管理 和 运作 基金 财产 ； 
（5 ）建 立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及 人事 管理 等制 度， 保 证所 管 理
的基 金财 产和 基金 管理 人 的财 产相 互独 立, 对所 管理 的不 同基 金分 别管 理， 分 别记 账， 进 行
证券 投 资； 
（6 ）除 依 据《 基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有关 规 定外 ，不 得利 用基 金财 产 或利 用 职
务之 便 为自 己及 任何 第三 人谋 取 利益 ，不 得委 托第 三人 运 作基 金财 产 ； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监 督 ； 
（8 ） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产 ； 
（9 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计 算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符 合 《 基
金合 同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基 金 资产 净值 ， 确定 基 金份 额 申购 、 赎
回的 价 格； 
（10 ） 进行 基金 会计 核算 并编 制 基金 财务 会计 报告 ； 
（11 ） 编制 季度 、半 年度 和年 度 基金 报告 ； 
（12 ） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 履行 信息 披露 及 报告 义 务； 
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定 外 ， 在基 金信 息公 开 披露 前 应予 保密 ， 不向 他 人泄 露 ， 不得 利
用该 信 息从 事或 者明 示、 暗示 他 人从 事相 关的 交易 活动 ； 
（14 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确 定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配 基 金
收益； 
（15 ） 按规 定受 理申 购与 赎回 申 请， 及时 、足 额支 付赎 回 款项 ； 
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定 召集 基 金份 额持 有人 大会 或配 合 基
金托 管 人、 基金 份额 持有 人依 法 召集 基金 份额 持有 人大 会 ； 
（17 ） 按 规 定保 存 基 金 财产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相关 资 料15
年以 上 ； 
（18 ） 确 保需 要向 基金 投 资者 提 供的 各项 文件 或资 料在 规 定时 间发 出 ， 并 且 保证 投 资者
能够 按 照 《基 金合 同》 规 定的 时 间和 方式 ， 随时 查 阅到 与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成 本 的条 件下 得到 有关 资料 的 复印 件； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清 算 小组, 参 与基 金财 产 的保 管 、 清理 、 估 价、 变现 和分 配 ； 
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通 知 基金
托管 人 ； 
（21 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致 基 金财 产的 损失 或损 害基 金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承 担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不 因其 退任 而免 除； 
（22 ） 监 督基 金托 管人 按 法律 法 规和 《 基金 合同 》 规定 履 行自 己的 义务 ， 基 金托 管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产 损 失时 ， 基金 管理 人 应为 基 金份 额持 有人 利益 向基 金 托管 人追
偿； 
（23 ） 当 基金 管理 人将 其 义务 委 托第 三方 处理 时 ， 应当 对 第三 方处 理有 关基 金事 务 的行
为承 担 责任 ； 
（24 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（25 ）基 金管 理人 在募 集 期间 未能 达到 基金 的备 案 条件 ， 《基 金合 同》 不能 生 效， 基 金
管理人承担全部募集 费用 ，将已募集资金并加 计银 行同期 存 款 利 息 在 基金 募集 期 结 束 后30
日内 退 还基 金认 购人 ； 
（26 ） 执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会的 决议 ； 
（27 ） 建立 并保 存基 金份 额持 有 人名 册； 
（28 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他义 务。 
3 、 根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1 ）自 《 基金 合同 》生 效 之日 起， 依法 律法 规和 《 基金 合同 》的 规定 安全 保 管基 金 财
产； 
（2 ）依 《 基金 合同 》约 定 获得 基金 托管 费以 及法 律 法规 规定 或监 管部 门批 准 的其 他 费
用； 
（3 ）监 督 基金 管理 人对 本 基金 的投 资运 作， 如发 现 基金 管理 人有 违反 《基 金 合同 》 及
国家 法 律法 规行 为 ， 对 基 金财 产 、 其他 当事 人的 利 益造 成 重大 损失 的情 形 ， 应呈 报 中国 证监
会， 并 采取 必要 措施 保护 基金 投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基 金 开设 证券 账户 、为 基金 办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额 持 有人 大会 ； 
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提 名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 权利 。 
4 、 根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的 原 则持 有并 安全 保管 基金 财 产； 
（2 ）设 立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场 所， 配备 足够 的、 合 格的 熟 悉
基金 托 管业 务的 专职 人员 ，负 责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ）建 立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及 人事 管理 等制 度， 确 保基 金 财长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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产的 安 全 ， 保 证其 托管 的 基金 财 产与 基金 托管 人自 有财 产 以及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ； 对
所托 管的 不同 的基 金分 别 设置 账户 ，独 立核 算， 分 账管 理， 保证 不同 基金 之 间在 账户 设置 、
资金 划 拨、 账册 记录 等方 面相 互 独立 ； 
（4 ）除 依 据《 基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有关 规 定外 ，不 得 利用 基 金财 产 或者 利 用
职务 之 便为 自己 及任 何第 三人 谋 取利 益， 不得 委托 第三 人 托管 基金 财产 ； 
（5 ） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产 ； 
（6 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基 金 签订 的与 基金 有关 的重 大 合同 及有 关凭 证； 
（7 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资 金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基 金
管理 人 的投 资指 令， 及时 办理 清 算、 交割 事宜 ； 
（8 ）保 守 基金 商 业秘 密， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定 另有 规 定外 ， 在
基金 信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得 利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事 相 关的 交易 活动 ； 
（9 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计 算 的基 金资 产净 值、 基金 份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（10 ） 办理 与基 金托 管业 务活 动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金 报 告出 具意 见 ， 说 明 基金 管 理人
在各 重 要方 面的 运作 是否 严格 按 照 《基 金合 同》 的 规定 进 行 ； 如 果基 金管 理 人有 未 执行 《 基
金合 同 》规 定的 行为 ，还 应当 说 明基 金托 管人 是否 采取 了 适当 的措 施； 
（12 ） 保存 基金 托管 业务 活动 的 记录 、账 册、 报表 和其 他 相关 资料15 年 以上 ； 
（13 ） 建立 并保 存基 金份 额持 有 人名 册； 
（14 ） 按规 定制 作相 关账 册并 与 基金 管理 人核 对； 
（15 ） 依据 基金 管理 人的 指令 或 有关 规定 向基 金份 额持 有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ； 
（16 ） 依 据 《基 金法 》 、 《 基金 合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会 或 配合
基金 份 额持 有人 依法 召集 基金 份 额持 有人 大会 ； 
（17 ） 按照 法律 法规 和《 基金 合 同》 的规 定监 督基 金管 理 人的 投资 运作 ； 
（18 ） 参加 基金 财产 清算 小组 ， 参与 基金 财产 的保 管、 清 理、 估价 、变 现和 分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银 行 监管
机构 ， 并通 知基 金管 理人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承 担 赔偿 责任 ， 其 赔 偿 责任 不 因其
退任 而 免除 ； 
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人 按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人 因 违反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份 额 持有 人利 益向 基金 管理 人 追 偿 ； 
（22 ） 执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会的 决定 ； 
（23 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他义 务。 
5 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 权利 包 括但 不 限长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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于 ： 
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基 金 财产 ； 
（3 ） 依法 申请 赎回 其持 有 的基 金 份额 ； 
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份 额 持有 人大 会 或 者召 集基 金 份额 持有 人大 会 ； 
（5 ）出 席 或者 委派 代表 出 席基 金份 额持 有人 大会 ， 对基 金份 额持 有人 大会 审 议事 项 行
使表 决 权； 
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的 基 金信 息资 料； 
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运 作 ； 
（8 ）对 基 金管 理人 、基 金 托管 人、 基金 销售 机构 损 害其 合法 权益 的行 为依 法 提起 诉 讼
或仲 裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 权利 。 
6 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 义务 包 括但 不 限
于 ： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合 同 》 ； 
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解 自身 风险 承受 能力 ，自 行 承担 投资 风险 ； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时 行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎 回 款项 及法 律法 规和 《基 金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围 内 ，承 担基 金亏 损或 者《 基 金合 同》 终止 的有 限责 任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其 他 《基 金合 同》 当事 人合 法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有 人 大会 的决 定； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因 任 何原 因获 得的 不当 得利 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 义务 。 
（二 ） 基金 份额 持有 人大 会召 集 、议 事及 表决 的程 序和 规 则 
基金 份 额持 有人 大会 由基 金份 额 持有 人组 成， 基金 份 额持 有 人的 合法 授权 代表 有权 代 表
基金 份 额持 有人 出席 会议 并表 决 。基 金份 额持 有人 持有 的 每一 基金 份额 拥有 平等 的投 票权 。 
本基 金 份额 持有 人大 会不 设日 常 机构 。 
1 、召 开事 由 
（1 ） 当出 现或 需要 决定 下 列事 由 之一 的， 应当 召开 基金 份 额持 有人 大会 ： 
1 ） 决定 修改 基金 合同 的重 要内 容 或者 提前 终止 《 基 金合 同 》 ， 但 《基 金合 同 》 另有 约 定
的除外 ； 
2 ）更 换基 金管 理人 ； 
3 ）更 换基 金托 管人 ； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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4 ）转 换基 金运 作方 式； 
5 ） 提高 基 金管 理人 、基 金 托管 人的 报酬 标准 或销 售 服务 费 ， 但根 据法 律法 规 的要 求 提
高该 等 标准 或费 率的 除外 ； 
6 ）变 更基 金类 别； 
7 ）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8 ） 变更 基 金投 资目 标、 范 围或 策略 （法 律法 规、 中 国证 监会 和《 基金 合同 》 另有 规 定
的除 外 ） ； 
9 ）变 更基 金份 额持 有人 大 会程 序 ； 
10 ）基 金管 理人 或基 金托 管人 要 求召 开基 金份 额持 有人 大 会； 
11 ） 单独 或合 计持 有本 基 金总 份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以 基
金管 理 人收 到提 议当 日的 基金 份 额计 算 ， 下 同 ） 就 同 一事 项 书面 要求 召开 基金 份额 持 有人 大
会； 
12 ）对 基 金 当事 人权 利和 义务 产 生重 大影 响的 其他 事项 ； 
13 ）法 律 法规 、 《基 金合 同 》或 中国 证监 会规 定的 其 他应 当召 开基 金份 额持 有 人大 会 的
事项。 
（2 ）以 下 情况 可由 基金 管 理人 和基 金托 管人 协商 后 修改 ，不 需召 开基 金份 额 持有 人 大
会： 
1 ）调 低基 金管 理费 、基 金 托管 费 、销 售服 务费 和其 他应 由 基金 承担 的费 用 ； 
2 ）法 律法 规要 求增 加的 基 金费 用 的收 取； 
3 ）在 法律 法规 和《 基金 合 同》 规 定的 范围 内调 整本 基金 的 申购 费率 、调 低赎 回费 率 ； 
4 ）因 相应 的法 律法 规发 生 变动 而 应当 对《 基金 合同 》进 行 修改 ； 
5 ） 对《 基 金合 同》 的修 改 对基 金份 额持 有人 利益 无 实质 性 不 利影 响或 修改 不 涉及 《 基
金合 同 》当 事人 权利 义务 关系 发 生变 化； 
6 ） 按 照法 律法 规和 《 基金 合同 》 规定 不需 召开 基金 份 额持 有 人大 会的 以外 的其 他情 形 。 
2 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ）除 法 律法 规规 定或 《 基金 合同 》另 有约 定外 ， 基金 份额 持有 人大 会由 基 金管 理 人
召集； 
（2 ） 基金 管理 人未 按规 定 召集 或 不能 召集 时， 由基 金托 管 人召 集； 
（3 ）基 金 托管 人认 为有 必 要召 开基 金份 额持 有人 大 会的 ，应 当向 基金 管理 人 提出 书 面
提议 。基 金管 理人 应当 自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书 面 告知 基金 托 管
人。 基金 管理 人决 定召 集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日 起60 日 内召 开 ； 基 金 管理 人 决定 不召
集， 基 金托 管人 仍认 为有 必要 召 开的 ，应 当由 基金 托管 人 自行 召集 。 
（4 ）代 表 基金 份额10% 以 上（ 含10% ）的 基 金份 额 持 有人 就同 一 事项 书 面要 求 召开 基金
份额 持 有人 大会 ， 应当 向 基金 管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面 提 议之 日起长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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10日内 决定 是否 召集 ， 并 书面 告 知提 出提 议的 基金 份额 持 有人 代表 和基 金托 管人 。 基 金管 理
人决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具书 面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定 不 召集 ， 代 表基 金
份 额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份 额持 有人 仍认 为有 必要 召 开的 ， 应当 向基 金 托管 人 提出 书面
提议 。 基 金托 管人 应当 自 收到 书 面提 议之 日起10 日 内决 定 是否 召集 ， 并书 面 告知 提 出提 议的
基金 份 额持 有人 代表 和基 金管 理 人 ； 基 金托 管人 决 定召 集 的 ， 应 当自 出具 书 面决 定 之日 起60
日内 召 开。 
（5 ）代 表 基金 份额10% 以 上（ 含10% ）的 基 金份 额 持 有人 就同 一 事项 要 求召 开 基金 份额
持有 人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含
10% ）的 基 金份 额 持有 人 有 权自 行召 集， 并至 少提 前30 日 报中 国 证监 会 备案 。基 金份 额持 有
人依 法 自行 召集 基金 份额 持有 人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6 ） 基金 份额 持有 人 会议 的召 集 人负 责选 择确 定开 会时 间 、 地 点、 方式 和权 益 登记 日 。 
3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的 通 知时 间、 通知 内容 、通 知 方式 
（1 ）召 开 基金 份额 持有 人 大会 ，召 集人 应 于 会议 召 开前30 日 ，在 指定 媒介 公 告。 基 金
份额 持 有人 大会 通知 应至 少载 明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会 议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程 序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大 会 的基 金份 额持 有人 的权 益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等 ） 、
送达 时 间和 地点; 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系 电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件 和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项 。 
基金 转 换运 作方 式或 者与 其他 基 金合 并的 ， 基 金管 理 人应 于 会议 召开 前30 日发 布提示性
通知 ， 除 载明 前述 内容 外 ， 还 应明 确有 关实 施安 排 ， 说 明对 现有 基金 份额 持 有人 的 影响 以及
基金 份 额持 有人 享有 的选 择权 ， 并在 实施 前预 留至 少20 个开 放日 或者 交易 日供 基金 份 额持 有
人做 出 选择 。 
（2 ）采 取 通讯 开会 方式 并 进行 表决 的情 况下 ，由 会 议召 集人 决定 在会 议通 知 中说 明 本
次基 金 份额 持有 人大 会所 采取 的 具体 通讯 方式 、 委 托的 公 证机 关及 其联 系方 式和 联 系人 、 书
面表 决 意见 寄交 的截 止时 间和 收 取方 式。 
（3 ）如 召 集人 为基 金管 理 人， 则应 另行 书面 通知 基 金托 管人 到指 定地 点对 表 决意 见 的
计票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为基 金 托管 人 ， 则 应另 行 书面 通 知基 金管 理人 到指 定地 点 对表 决意
见的 计 票进 行监 督 ； 如 召 集人 为 基金 份额 持有 人 ， 则应 另 行书 面通 知基 金管 理人 和 基金 托管
人到 指 定地 点对 表决 意见 的计 票 进行 监督 。 基 金管 理 人或 基 金托 管人 拒不 派代 表对 书 面表 决长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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意见 的 计票 进行 监督 的， 不影 响 表决 意见 的计 票效 力。 
4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的 方 式 
基金 份 额持 有人 大会 可通 过现 场 开会 方式 或通 讯开 会方 式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由 会 议
召集 人 确定 。 
（1 ） 现场 开会 。 由基 金份 额 持有 人 本人 出席 或以 代理 投票 授 权委 托证 明委 派代 表出 席 ，
现场 开 会时 基金 管理 人和 基金 托 管人 的授 权代 表应 当列 席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会 同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额 持 有人 大会 议程 ： 
1 ） 亲自 出 席会 议者 持有 基 金份 额的 凭证 、受 托出 席 会议 者出 具的 委托 人持 有 基金 份 额
的凭 证及 委托 人的 代理 投 票授 权委 托证 明符 合法 律 法规 、 《基 金合 同 》和 会议 通知 的规 定 ，
并且 持 有基 金份 额的 凭证 与基 金 管理 人持 有的 登记 资料 相 符； 
2 ） 经核 对 ，汇 总到 会者 出 示的 在权 益登 记日 持有 基 金份 额的 凭证 显示 ，有 效 的基 金 份
额不 少 于本 基金 在权 益登 记日 基 金总 份额 的1/2（含1/2）。 
参加 基 金份 额持 有人 大会 的基 金 份额 持有 人的 基金 份额 低 于上 述规 定比 例 的 ， 召集 人 可
以在 原 公告 的基 金份 额持 有人 大 会召 开时 间的 三个 月以 后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审 议 事项 重
新召 集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的基 金份 额持 有人 大 会 ， 应 当有 代表1/3 以上 （含1/3 ）
基金 份 额的 基金 份额 持有 人或 其 代理 人参 加， 方可 召开 。 
（2 ）通 讯 开会 。通 讯开 会 系指 基金 份额 持有 人将 其 对表 决事 项的 投票 以书 面 形式 在 表
决截 至 日以 前送 达至 召集 人指 定 的地 址。 通讯 开会 应以 书 面方 式进 行表 决。 
在同 时 符合 以下 条件 时， 通讯 开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ） 会议 召 集人 按 《基 金合 同》 约定 公布 会议 通知 后 ，在 2 个工 作日 内 连续 公 布相 关 提
示性 公 告； 
2 ） 召集 人 按基 金合 同约 定 通知 基金 托管 人（ 如果 基 金托 管人 为召 集人 ，则 为 基金 管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意 见 的计 票进 行监 督 。 会议 召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为 召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按 照 会议 通知 规定 的方 式收 取 基金 份额
持有 人 的书 面表 决意 见 ； 基金 托 管人 或基 金管 理人 经通 知 不参 加收 取书 面表 决意 见 的 ， 不 影
响表 决 效力 ； 
3 ） 本人 直 接出 具书 面意 见 或授 权他 人代 表出 具书 面 意见 的， 基金 份额 持有 人 所持 有 的
基金 份 额不 小于 在权 益登 记日 基 金总 份额 的1/2（含1/2）； 
参加 基 金份 额持 有人 大会 的基 金 份额 持有 人的 基金 份额 低 于上 述规 定比 例的 ， 召集 人 可
以在 原 公告 的基 金份 额持 有人 大 会召 开时 间的 三个 月以 后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审 议 事项 重
新召 集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的基 金份 额持 有人 大 会 ， 应 当有 代表1/3 以上 （含1/3 ）
基金 份 额的 基金 份额 持有 人或 其 代理 人参 加， 方可 召开 。 
4 ） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 书面 意 见的 基金 份额 持有 人或 受 托代 表他 人出 具书 面意 见 的长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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代理 人 ， 同时 提交 的持 有 基金 份 额的 凭证 、 受托 出 具书 面 意见 的代 理人 出具 的委 托 人持 有基
金份 额的 凭证 及委 托人 的 代理 投票 授权 委托 证明 符 合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知 的
规定 ， 并与 基金 登记 注册 机构 记 录相 符； 
5 ）会 议通 知公 布前 报中 国 证监 会 备案 。 
（3 ）在 法 律法 规或 监管 机 构允 许的 情况 下， 经会 议 通知 载明 ，基 金份 额持 有 人也 可 以
采用 网 络 、 电 话或 其他 方 式进 行 表决 ， 或者 采用 网 络、 电话 或其 他方 式授 权 他人 代 为出 席会
议并 表 决。 
5 、议 事内 容与 程序 
（1 ） 议事 内容 及提 案权 
议事 内 容为 关系 基金 份额 持有 人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《 基金 合同 》 、 更换 基金 管理 人、 更换 基金 托管 人 、与 其他 基金 合并 、法 律 法规 及《 基 金
合同 》 规定 的其 他事 项以 及会 议 召集 人认 为需 提交 基金 份 额持 有人 大会 讨论 的其 他 事项 。 
基金 份 额持 有人 大会 的召 集人 发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基 金 份
额持 有 人大 会召 开前 及时 公告 。 
基金 份 额持 有人 大会 不得 对未 事 先公 告的 议事 内容 进行 表 决。 
（2 ） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现 场开 会的 方式 下， 首 先由 大会 主持 人按 照下 列 第7 条规 定 程序 确定 和公 布 监票 人 ，
然后 由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形 成 大会 决议 。 大会 主 持人 为 基金 管理
人授 权 出席 会议 的代 表 ， 在基 金 管理 人授 权代 表未 能主 持 大会 的情 况下 ， 由 基金 托 管人 授权
其出 席会 议的 代表 主持 ； 如果 基金 管理 人授 权代 表 和基 金托 管人 授权 代表 均 未能 主持 大会 ，
则由 出 席大 会的 基金 份额 持有 人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举 产生 一 名基 金
份额 持 有人 作为 该次 基金 份额 持 有人 大会 的主 持人 。 基金 管 理人 和基 金托 管人 拒不 出 席或 主
持基 金 份额 持有 人大 会， 不影 响 基金 份额 持有 人大 会作 出 的决 议的 效力 。 
会议 召 集人 应 当 制作 出席 会议 人 员的 签名 册 。 签 名 册载 明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身 份 证明 文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基 金份 额、 委托 人姓 名（ 或 单位 名称 ） 和
联系 方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通 讯开 会的 情况 下， 首 先由 召集 人提 前30 日公 布 提案 ，在 所通 知的 表决 截 止日 期 后5
个工 作 日内 在公 证机 关监 督下 由 召集 人统 计全 部有 效表 决 ，在 公证 机关 监督 下形 成 决议 。 
6 、表 决 
基金 份 额持 有人 所持 每份 基金 份 额有 一票 表决 权。 
基金 份 额持 有人 大会 决议 分为 一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一 般决 议， 一般 决议 须经 参 加大 会的 基金 份额 持有 人 或其 代理 人所 持表 决权 的50%长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
81 
 
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第 （2 ） 项所 规 定的 须 以特 别决 议通 过事 项以 外 的其 他
事项 均 以一 般决 议的 方式 通过 。 
（2 ）特 别 决议 ，特 别决 议 应当 经参 加大 会的 基金 份 额持 有人 或其 代理 人所 持 表决 权 的
2/3 以 上 （含2/3 ） 通 过方 可做 出 。 转换 基金 运作 方 式、 更换 基金 管理 人或 者 基金 托 管人 、 终
止《 基 金合 同》 、与 其他 基 金合 并 ，以 特别 决议 通过 方为 有 效。 
基金 份 额持 有人 大会 采取 记名 方 式进 行投 票表 决。 
采取 通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反 证 据证 明 ， 否 则提 交 符合 会 议通
知中 规 定的 确认 投资 者身 份文 件 的表 决视 为有 效出 席的 投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知 规 定的 书
面表 决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛 盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应 当 计入 出具
书面 意 见的 基金 份额 持有 人所 代 表的 基金 份额 总数 。 
基金 份 额持 有人 大会 的各 项提 案 或同 一项 提案 内并 列的 各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7 、计 票 
（1 ） 现场 开会 
1 ） 如大 会 由基 金管 理人 或 基金 托管 人召 集， 基金 份 额持 有人 大会 的主 持人 应 当在 会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集 人 授权 的一 名监 督员 共同 担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金 份 额持 有人 自行 召集 或大 会 虽然 由
基金 管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金 托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有 人 代表 担任 监票 人。 基金 管 理人 或基 金托 管人 不出 席 大会 的， 不影 响计 票的 效 力。 
2 ） 监票 人 应当 在基 金份 额 持有 人表 决后 立即 进 行清 点并 由大 会主 持人 当场 公 布计 票 结
果。 
3 ） 如果 会 议主 持人 或基 金 份额 持有 人或 代理 人对 于 提交 的表 决结 果有 怀疑 ， 可以 在 宣
布表 决 结果 后立 即对 所投 票数 要 求进 行重 新清 点 。 监票 人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为 限 。重 新清 点后 ，大 会主 持 人应 当当 场公 布重 新清 点 结果 。 
4 ） 计票 过程 应由 公证 机关 予以 公 证, 基金 管理 人或 基 金托 管 人拒 不出 席大 会的 ， 不 影响
计票 的 效力 。 
（2 ） 通讯 开会 
在通 讯 开会 的情 况下 ， 计 票方 式 为 ： 由 大会 召集 人 授权 的 两名 监督 员在 基金 托管 人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其 计 票过 程予 以公 证。 基 金管 理 人或 基金 托管 人拒 派代 表 对书 面表 决意 见的 计票 进 行监 督
的， 不 影响 计票 和表 决结 果。 
8 、生 效与 公告 
基金 份 额持 有人 大会 决定 的事 项 自表 决通 过之 日起 生效 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金 份额 持有 人大 会决 定 的事 项应 当自 表决 通过 之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案， 并 予
以公 告 。 如果 采用 通讯 方 式进 行 表决 ， 在公 告基 金 份额 持 有人 大会 决议 时 ， 必须 将 公证 书全
文、 公 证机 构、 公证 员姓 名等 一 同公 告。 
基金 管 理人 、 基 金托 管人 和 基金 份 额持 有人 应当 执行 生效 的 基金 份额 持有 人大 会的 决 议 。
生效 的 基金 份额 持有 人大 会决 议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理 人 、 基金 托 管人 均 有约 束
力。 
9 、法 律法 规或 监管 部门 对 基金 份 额持 有人 大会 另有 规定 的 ，从 其规 定。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止 与 基金 财产 的清 算 
1 、 《基 金合 同》 的变 更 
（1 ） 变更 基 金合 同涉 及法 律法 规 规定 或本 合同 约定 应经 基 金份 额持 有人 大会 决议 通
过的 事 项的 ，应 召开 基金 份额 持 有人 大会 决议 通过 。对 于 可不 经基 金份 额持 有人 大 会决 议
通过 的 事项 ，由 基金 管理 人和 基 金托 管人 同意 后变 更并 公 告， 并报 中国 证监 会备 案 。 
（2 ） 关于 《 基金 合同 》变 更的 基 金份 额持 有人 大会 决定 的 事项 应依 法报 中国 证监 会
备案 并 在指 定媒介 公告 。 
2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下 列 情形 之一 的， 《基 金 合同 》 应当 终止 ： 
（1 ） 基金 份额 持有 人大 会 决定 终 止的 ； 
（2 ） 基金 管理 人、 基金 托 管人 职 责终 止， 在6 个 月 内没 有 新基 金管 理人 、新 基金 托
管人 承 接的 ； 
（3 ） 《 基金 合同 》约 定的 其他 情 形； 
（4 ） 相关 法律 法规 和中 国 证监 会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组： 自出 现 《基 金合 同》 终 止 事由 之 日 起30 个工 作日 内 成立 清
算小 组 ，基 金管 理人 组织 基金 财 产清 算小 组并 在中 国证 监 会的 监督 下进 行基 金清 算 。 
（2 ） 基金 财 产清 算小 组组 成： 基 金财 产清 算小 组成 员由 基 金管 理人 、基 金托 管人 、
具有 从 事证 券相 关业 务资 格的 注 册会 计师 、律 师以 及中 国 证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财
产清 算 小组 可以 聘用 必要 的工 作 人员 。 
（3 ） 基 金财 产清 算小 组职 责： 基 金财 产清 算小 组 负 责基 金 财产 的保 管、 清 理、 估价 、
变现 和 分配 。基 金财 产清 算小 组 可以 依法 进行 必要 的民 事 活动 。 
（4 ） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时 ，由 基金 财产 清算 小组 统 一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行 清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现 ； 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘 请会 计 师事 务所 对清 算报 告 进行 外部 审计 ，聘 请律 师 事务 所对 清算 报告 出具 法
律意 见 书； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备 案 并公 告； 
7 ）对 基金 财产 进行 分配 。 
（5 ） 基金 财产 清算 的期 限 为6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算 费 用是 指基 金财 产清 算小 组 在进 行基 金清 算过 程中 发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费
用由 基 金财 产清 算小 组优 先从 基 金财 产中 支付 。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分 配 
依据 基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部 剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算
费用 、 交纳 所欠 税 款并 清偿 基金 债 务后 ， 按基 金份 额持 有人 持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算 过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告； 基 金财 产清 算报 告 经会 计师 事务 所审 计并 由
律师 事 务所 出具 法律 意见 书后 报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基金 财产 清算 公告 于基 金 财产 清
算报 告 报中 国证 监会 备案 后5 个 工作 日内 由基 金财 产清 算 小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的 保 存 
基金 财 产清 算账 册及 有关 文件 由 基金 托管 人保 存15 年以 上 。 
（四） 争议 的处 理和 适用 的法 律 
各方 当 事人 同意 ， 因 《 基 金合 同 》 而产 生的 或与 《 基金 合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协 商 未能 解决 的， 任何 一 方均 有 权将 争议 提交 中国 国际 经 济贸 易仲 裁委 员会 按其 届 时有 效
的仲 裁 规则 进行 仲裁 ， 仲裁 地点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决是 终局 性 的并 对各 方当 事人 具有 约 束力 ，
仲裁 费 用由 败诉 方承 担。 
争议 处 理期 间 ， 基 金合 同 当事 人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行 基 金
合同 规 定的 义务 ，维 护基 金份 额 持有 人的 合法 权益 。 
《基 金 合同 》受 中国 法律 管辖 。 
（五 ） 基金 合同 存放 地和 投资 者 取得 基金 合同 的方 式 
《基 金 合同 》可 印制 成册 ，供 投 资者 在基 金管 理人 、基 金 托管 人、 销售 机构 的办 公 场
所和 营 业场 所查 阅。 
 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 九 、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一 ） 托管 协议 当事 人 
1. 基金 管理 人 
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层 
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层 
邮政 编 码：518026 
法定 代 表人 ：何伟 
成立 日 期：2001 年12 月27 日 
批准 设 立机 关及 批准 设立 文号 ： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号 
组织 形 式： 有限 责任 公司 
注册 资 本： 人民 币壹 亿伍 仟万 元 
存续 期 间： 持续 经营 
经营 范 围： 基金 募集 、基 金销 售 、资 产管 理、 特定 客户 资 产管 理和 中国 证监 会许 可 的
其他 业 务 
2. 基金 托管 人 
名称 ： 中国 民生 银行 股份 有限 公 司 
注册 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号 
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号 
邮政 编 码：100031 
法定 代 表人 ：洪 崎 
成立 日 期：1996 年2 月7 日 
基金 托 管业 务批 准文 号： 证监 基 金字[2004]101 号 
组织 形 式： 股份 有限 公司 
注册 资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续 期 间： 持续 经营 
经营 范 围： 吸收 公众 存款 ；发 放 短期 、中 期和 长期 贷款 ； 办理 国内 外结 算； 办理 票 据
承兑 与 贴现 、发 行金 融债 券； 代 理发 行、 代理 兑付 、承 销 政府 债券 ；买 卖政 府债 券 、金 融
债券 ； 从事 同业 拆借 ；买 卖、 代 理买 卖外 汇； 从事 结汇 、 售汇 业务 ；从 事银 行卡 业 务； 提
供信 用 证服 务及 担保 ； 代 理 收付 款 项； 保险 兼业 代理 业 务 （ 有效 期 至2017 年02 月18 日） ；
提供 保 管箱 服务 ；经 国务 院银 行 业监 督管 理机 构批 准的 其 他业 务。 
（二 ） 基金 托管 人对 基金 管理 人 的业 务监 督和 核查 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 的约 定 ， 对基 金投 资范 围 、 投资 对 象
进行 监 督 。 基 金合 同明 确 约定 基 金投 资风 格或 证券 选择 标 准的 ， 基金 管理 人 应按 照 基金 托管
人要 求 的格 式提 供投 资品 种池 ， 以 便基 金托 管人 运 用相 关 技术 系统 ， 对基 金 实际 投 资是 否符
合基 金 合同 关于 证券 选择 标准 的 约定 进行 监督 ，对 存在 疑 义的 事项 进行 核查 。 
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具 ， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中 小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债 券 （ 含国 家债 券 、金 融 债券 、
次级 债 券、 中央 银行 票据 、企 业 债券 、中 小企 业私 募债 券 、公 司债 券、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 可转 换债 券、 分 离 交易 可 转债 纯债 、 资 产支 持证 券 等） 、 权证 、 货 币市 场工 具 以及 法
律法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投 资的 其他 金融 工具( 但须 符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法 律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序 后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范围 。 
本基 金 为混 合型 基金 ， 投 资组 合 比例 为 ： 本 基金 投 资组 合 中股 票投 资比 例为 基金 资 产的
0%-30% ， 本 基金 现金 或者 到 期日 在 一年 以内 的政 府债 券的 投 资比 例合 计不 低于 基金 资 产净 值
的5%。 
若法 律 法规 的相 关规 定发 生变 更 或监 管机 构允 许 ， 本基 金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ， 可
对上 述 资产 配置 比例 进行 调整 。 
2. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基 金 合同 的约 定 ， 对基 金投 资、 融 资、 融券 比
例进 行 监督 。基 金托 管人 按下 述 比例 和调 整期 限进 行监 督 ： 
（1 ） 本基 金投 资组 合中 股 票投 资 比例 为基 金资 产 的0%-30% ；



（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值5% 的 现金 或者 到期 日 在一 年 以内 的政 府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值 的10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的10% ； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产 净 值 的3% ； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证 的10% ； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5% ； 
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 的 比例 ， 不 得超 过基 金资 产 净
值的10% ； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值 的20% ； 
（10 ） 本基 金持 有的 同一( 指同 一 信用 级别) 资 产支 持 证券 的 比例 ，不 得超 过该 资产 支
持证 券 规模 的10% ； 
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不
得超 过 其各 类资 产支 持证 券合 计 规模 的10% ； 
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级 别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产支 持证 券。 基金 持 有长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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资产 支 持证 券期 间， 如果 其信 用 等级 下降 、不 再符 合投 资 标准 ，应 在评 级报 告发 布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购， 本基 金所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本
基金 所 申报 的股 票数 量不 超过 拟 发行 股票 公司 本次 发行 股 票的 总量 ； 
（14 ） 本基 金总 资产 不得 超过 基 金净 资产 的140% ； 
（15 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业 私募 债券 ，其 市值 不得 超 过该 基金 资产 净值 的10% ； 
（16 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 其他 投资 比例 限制 。 
本基 金 在开 始进 行股 指期 货投 资 之前 ， 应与 基金 托 管人 就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜 另 行具 体协 商。 
如果 法 律法 规对 上述 投资 组合 比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法 规 或
监管 部 门取 消 上 述限 制， 如适 用 于本 基金 ，在 履行 适当 程 序后 本基 金投 资不 再受 相关 限制 。 
基金 管理 人 应当 自 基金 合 同生 效之 日 起 6 个月 内 使 基金 的投 资 组合 比 例符 合 基金 合同
的有 关 约定 。基 金托 管人 对基 金 的投 资的 监督 与检 查自 本 基金 合同 生效 之日 起开 始 。 
因证券 市场 或期 货 市 场波 动、 上市 公司 合并 、 基 金 规模 变 动 、 股 权分 置改 革 中支 付 对价
等基 金 管理 人之 外的 因素 致使 基 金投 资比 例不 符 合 上述规定 投 资比 例的 ， 基 金 管理 人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 。 法律 法 规另 有规 定的 ，从 其规 定 。 
3. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 的约 定 ， 对 本托 管协 议第 十 五条 第 九
款基 金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基金 托管 人通 过事 后 监督 方 式对 基金 管理 人基 金投 资 禁止 行
为进 行 监督 。 
4. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 的约 定 ， 对 基金 管理 人参 与 银行 间 债
券市 场 进行 监督 。 基 金管 理 人应 在 基金 投资 运作 之前 向基 金 托管 人提 供符 合法 律法 规 及行 业
标准 的 、 经慎 重选 择的 、 本基 金 适用 的银 行间 债券 市场 交 易对 手名 单 ， 并 约 定各 交 易对 手所
适用 的 交 易 结算 方式 。 基 金 管理 人 应严 格按 照交 易对 手名 单 的范 围在 银行 间债 券市 场 选择 交
易对 手 。 基 金托 管人 监督 基 金管 理 人是 否按 事前 提供 的银 行 间债 券市 场交 易对 手名 单 进行 交
易。 基金 管理 人可 以每 半 年对 银 行间 债券 市场 交易 对手 名 单及 结算 方式 进行 更新 ， 新 名单 确
定前 已 与本 次剔 除的 交易 对手 所 进行 但尚 未结 算的 交易 ， 仍 应按 照协 议进 行 结算 。 如 基金 管
理人 根 据市 场情 况需 要临 时调 整 银行 间债 券市 场交 易对 手 名单 及结 算方 式的 ， 应及 时 向基 金
托管 人 说明 理由 ，协 商解 决。 
基金 管 理人 负责 对交 易对 手的 资 信控 制 ， 按 银行 间 债券 市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解 决 因交 易对 手 不 履行 合同 而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金 托 管人 不承 担由 此造 成的 任 何法 律
责任 及 损失 。 若 未履 约的 交 易对 手 在基 金托 管人 与基 金管 理 人确 定的 时间 前仍 未承 担 违约 责
任及 其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失 先 行予 以承 担 ， 然 后 再向 相 关交 易对
手追 偿 。 基金 托管 人则 根 据银 行 间债 券市 场成 交单 对合 同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后 发 现基 金管 理人 没有 按照 事 先约 定的 交易 对手 或交 易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管 人应 及长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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时提 醒 基金 管理 人， 基金 托管 人 不承 担由 此造 成的 任何 损 失和 责任 。 
5. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 的约 定 ， 对 基金 管理 人 投 资 流通 受 限
证券 进 行监 督。 
基金 管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会 相 关规 定 ， 明 确基 金 投资 流 通受
限证 券 的比 例 ， 制 订严 格 的投 资 决策 流程 和风 险控 制制 度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风 险 等各 种风 险 。 基 金 托管 人 对基 金管 理人 是否 遵守 相 关制 度 、 流 动性 风 险处 置 预案 以及
相关 投 资额 度和 比例 等的 情况 进 行监 督。 
（1 ）本 基 金投 资的 受限 证 券须 为经 中国 证监 会批 准 的在 发行 时明 确一 定期 限 锁定 期 的
可交 易证 券， 不包 括由 于 发布 重大 消息 或其 他原 因 而临 时停 牌的 证券 、已 发 行未 上市 证券 、
回购 交 易中 的质 押券 等流 通受 限 证券 。本 基金 不投 资有 锁 定期 但锁 定期 不明 确的 证 券。 
本基 金 投资 的受 限证 券限 于可 由 中国 证券 登记 结算 有限 责 任公 司或 中央 国债 登记 结 算
有限 责 任公 司、 银行 间清 算所 股 份有 限公 司负 责登 记和 存 管， 并可 在证 券交 易所 或 全国 银
行间 债 券市 场交 易的 证券 。 
本基 金 投资 的受 限证 券应 保证 登 记存 管在 本基 金名 下， 基 金管 理人 负责 相关 工 作的 落 实
和协 调 ， 并确 保基 金托 管人 能够 正 常查 询 。 因 基金 管理 人原 因 产生 的受 限证 券登 记存 管 问题 ，
造成 基 金托 管人 无法 安全 保管 本 基金 资产 的责 任与 损失 ， 及因 受限 证券 存管 直 接影 响 本基 金
安全 的 责任 及损 失， 由基 金管 理 人承 担。 
本基 金 投资 受限 证券 ，不 得预 付 任何 形式 的保 证金 。 
（2 ）基 金 管理 人对 本基 金 投资 受限 证券 的流 动性 风 险负 责， 确保 对相 关风 险 采取 积 极
有效 的 措施 ， 在合 理的 时 间内 有 效解 决基 金运 作的 流动 性 问题 。 如因 基金 巨 额赎 回 或市 场发
生剧 烈 变动 等原 因而 导致 基金 现 金周 转困 难时 ， 基 金 管理 人 应保 证提 供足 额现 金确 保 基金 的
支付 结 算 。 对 本基 金因 投 资受 限 证券 导致 的流 动性 风险 ， 基 金托 管人 不承 担 任何 责 任 。 如 因
基金管理人违反基金 合同 或预先确定的投资流 通受 限证券的比例导致本 基金 出现损失致使
基金 托 管人 承担 连带 赔偿 责任 的 ，基 金管 理人 应赔 偿基 金 托管 人由 此遭 受的 损失 。 
（3 ）本 基 金有 关投 资受 限 证券 比例 如违 反有 关限 制 规定 ，在 合理 期限 内未 能 进行 及 时
调整 ， 基金 管理 人应 在两 个工 作 日内 编制 临时 报告 书， 予 以公 告。 
（4 ） 基金 托管 人根 据有 关 规定 有 权对 基金 管理 人进 行以 下 事项 监督 ： 
1) 本基 金 投资 受限 证券 时的 法律 法 规遵 守情 况。 
2) 在基 金 投资 受限 证券 管理 工作 方 面有 关制 度、 流动 性风 险 处置 预案 的建 立与 完善
情况。 
3) 有关 比 例限 制 的 执行 情况 。 
4) 信息 披 露情 况。 
（5 ） 相关 法律 法规 对基 金 投资 受 限证 券有 新规 定的 ，从 其 规定 。 
6. 基金 管 理人 应当 对投 资 中期 票据 业务 进行 研究 ， 认真 评估 中期 票据 投资 业 务的 风险 ，长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本着 审 慎 、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票据 的投 资业 务。 基金 管理 人根 据法 律 、 法 规、 监管 部
门的 规定 ，制 定 了经 公 司 董事 会批 准的 基 金投 资 中 期票 据相 关制 度( 以下 简 称 “ 《制 度》 ”) ，
以规 范 对中 期票 据的 投资 决策 流 程 、 风 险控 制。 基 金管 理 人 《制 度》 的内 容 与本 协 议不 一致
的， 以 本协 议的 约定 为准 。 
（1 ） 基金 投资 中期 票据 应 遵循 以 下投 资限 制：



1) 中期 票 据属 于固 定收 益 类证 券， 基金 投资 中期 票 据应 符合 法律 、法 规及 《 基金 合同 》
中关 于 该基 金投 资固 定收 益类 证 券的 相关 比例 及期 限限 制 ；



2) 基 金 管 理 人管 理 的 全 部公 募 基 金 投 资 于 一 家 企 业发 行 的 单 期 中 期 票 据 合 计不 超 过 该
期证 券 的10% 。



（2 ） 基金 托管 人对 基金 管 理人 流 动性 风险 处置 的监 督职 责 限于 ： 
基金 托 管人 对基 金投 资中 期票 据 是否 符合 比例 限制 进行 事 后监 督 ， 如 发现 异 常情 况 ， 应
及时 以书 面形 式通 知基 金 管理 人。 基金 管理 人应 积 极配 合和 协助 基金 托管 人 的监 督和 核查 。
基金 管 理人 接到 通知 后应 及时 核 对并 向基 金托 管人 说明 原 因和 解决 措施 。 基 金 托管 人 有权 随
时对 所 通知 事项 进行 复查, 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管 理 人违 规事 项未 能在 限期 内 纠正 的 ，
基金 托 管人 应报 告中 国证 监会 。 
（3 ） 如因 证券 市 场波 动 、证 券发 行人 合并 、基 金 规模 变动 等基 金管 理人 之 外的 因素 ，
基金 管 理人 投资 的中 期票 据超 过 投资 比例 的， 基金 托管 人 有权 要求 基金 管理 人在 10 个交易
日内 将 中期 票据 调整 至规 定的 比 例要 求。 
7. 本基 金投 资中 小企 业私 募债 券 的应 符合 证监 会 《 关 于证 券 投资 基金 投资 中小 企业 私 募
债券 有 关问 题的 通知 》等 有关 法 律法 规的 规定 。



（1 ）基 金 管理 人应 在基 金 首次 投资 中小 企业 私募 债 券前 ，向 基金 托管 人提 供 经基 金 管
理人 董 事会 批准 的有 关基 金投 资 中小 企业 私募 债券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 、 流动 性
风险 处 置预 案、 信用 风险 处置 预 案等 。 
基金管理人应至少于首次 执行中小企业私募债券相 关投资指令之前两个工作 日将上述
资料 书 面发 至基 金托 管人 ， 保 证基 金托 管人 有足 够 的时 间 进行 审核 。 基金 托 管人 应 在收 到上
述资 料 后两 个工 作日 内， 以书 面 或其 他双 方认 可的 方式 确 认收 到上 述资 料。 
（2 ）基 金 管理 人应 防范 本 基金 投资 中小 企业 私募 债 券的 流动 性风 险， 确保 对 相关 风 险
采取 积 极有 效的 措施 ， 在 合理 的 时间 内有 效解 决基 金运 作 的流 动性 问题 。 如 因基 金 巨额 赎回
或市 场 发生 剧烈 变动 等原 因而 导 致基 金现 金周 转困 难时 ， 基 金管 理人 应在 符 合法 律 法规 、 基
金合 同 的前 提下 确保 基金 的支 付 结算 。



（3 ）基 金 托管 人有 权根 据 基金 管理 人制 定的 风险 控 制制 度对 基金 管理 人投 资 中小 企 业
私募 债 券的 额度 和比 例进 行监 督 。 如果 基金 管理 人 对相 应 风险 控制 制度 进行 修改 的 ， 应及 时
修订 后 通知 基金 托管 人。 
（4 ）基 金 托管 人对 基金 投 资中 小企 业私 募债 券是 否 符合 比例 限制 进行 事后 监 督， 如 发长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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现异 常 情况 ， 应及 时以 书 面形 式 通知 基金 管理 人 。 基金 管 理人 应积 极配 合和 协助 基 金托 管人
的监 督 和核 查 。 基 金管 理 人接 到 通知 后应 及时 核对 并向 基 金托 管人 说明 原因 和解 决 措施 。 基
金托 管 人有 权随 时对 所通 知事 项 进行 复查, 督 促基 金管 理 人改 正。 基金 管理 人 违规 事 项未 能
在限 期 内纠 正的 ， 基金 托 管人 应 报告 中国 证监 会 。 如基 金 托管 人没 有切 实履 行监 督 职责 （ 因
基金 管 理人 未就 相应 风险 控制 制 度的 修订 及时 通知 基金 托 管人 的除 外） ， 导致 基金 出 现风 险 ，
基金 托 管人 须承 担连 带责 任。 
如因 证 券市 场波 动、 证券 发 行人 合 并或 基金 规模 变化 等不 可 归责 于基 金管 理人 的因 素 导
致基 金 投资 的中 小企 业私 募债 券 超过 投资 比例 的， 基金 托 管人 有权 要求 基金 管理 人 在10 个
交易 日 内将 中小 企业 私募 债券 调 整至 规定 的比 例要 求。 
8. 基金 如投 资银 行存 款 ， 基金 托 管人 根据 有关 法律 法规 的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基
金投 资 银行 存款 的交 易对 手范 围 是否 符合 有关 规定 进行 监 督； 基金 管理 人在 签 署银 行 存款 协
议前 ， 应 将草 拟的 银行 存 款协 议 送基 金托 管人 审核 。 首 次投 资银 行存 款之 前 ， 基 金管 理人 应
与基 金 托管 人就 银行 存款 的投 资 签署 风险 控制 补充 协议 。 
9. 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定及 基金 合同 的约 定 ， 对基 金资 产净 值 计算 、 基 金
份额 净值 计算 、应 收资 金 到账 、基 金费 用开 支及 收 入确 定、 基金 收益 分配 、 相关 信息 披露 、
基金 宣 传推 介材 料中 登载 基金 业 绩表 现数 据等 进行 监督 和 核查 。 
10. 基金 托 管人 发 现基 金 管 理人 的上 述 事项 及 投资 指 令或 实际 投 资运 作 违反 法 律法 规、
基金 合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应及 时以 电话 提醒 或 书面 提 示等 方式 通知 基金 管理 人 限期 纠
正， 并及 时向 国务 院证 券 监督 管 理机 构报 告 。 基 金 管理 人 应积 极配 合和 协助 基金 托 管人 的监
督和 核 查。 基金 管理 人收 到 书面 通 知后 应在 下一 工作 日及 时 核对 并以 书面 形式 给基 金 托管 人
发出 回 函 ， 就 基金 托管 人 的疑 义 进行 解释 或举 证 ， 说明 违 规原 因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规 定
期限 内 及时 改正 。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 托管 人 有权 随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金
管理 人 改正 。 基金 管理 人 对基 金 托管 人通 知的 违规 事项 未 能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托 管人 应
报告 中 国证 监会 。 
11. 基金 管 理人 有 义务 配 合 和协 助基 金 托管 人 依照 法 律法 规、 基 金合 同 和本 托 管协 议对
基金 业 务执 行核 查 。 对 基金 托管 人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管 理 人应 在规 定时 间内 答复 并 改正 ，
或就 基 金托 管人 的疑 义进 行解 释 或举 证 ； 对 基金 托 管人 按 照法 律法 规 、 基 金 合同 和 本托 管协
议的 要 求需 向中 国证 监会 报送 基 金监 督报 告的 事项 ， 基金 管 理人 应积 极配 合提 供相 关 数据 资
料和 制 度等 。 
12. 若基 金 托管 人 发现 基 金 管理 人依 据 交易 程 序已 经 生效 的指 令 违反 法 律、 行 政法 规和
其他 有 关规 定 ， 或 者违 反 基金 合 同约 定的 ， 应当 立 即通 知 基金 管理 人 ， 由 此 造成 的 损失 由基
金管 理 人承 担， 并及 时向 国务 院 证券 监督 管理 机构 报告 。 
13. 基金 托 管人 发 现基 金 管 理人 有重 大 违规 行 为， 应 及时 报告 中 国证 监 会， 同 时通 知基
金管 理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正 结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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方根 据 本托 管协 议规 定行 使监 督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈 等 手段 妨碍 对方 进行 有效 监 督 ， 情 节
严重 或 经基 金托 管人 提出 警告 仍 不改 正的 ，基 金托 管人 应 报告 中国 证监 会。 
（三 ） 基金 管理 人对 基金 托管 人 的业 务核 查 
1. 基金 管理 人对 基金 托管 人履 行 托管 职责 情况 进行 核查 ， 核查 事项 包括 基金 托 管人 安 全
保管 基 金财 产 、 开 设基 金财 产的 资 金账 户和 证券 账户 、 复核 基 金管 理人 计算 的基 金资 产 净值 、
基金 份 额净 值 、 根 据基 金 管理 人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监督 基 金投 资 运作 等行
为。 
2. 基金 管理 人发 现基 金托 管人 擅 自挪 用基 金财 产 、 未对 基 金财 产实 行分 账管 理、 未执 行
或无 故 延迟 执行 基金 管理 人资 金 划拨 指令 、 泄 露基 金 投资 信 息等 违反 《基 金法 》 、 基金 合同 、
本协 议 及其 他有 关规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金 托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管 人收 到通
知后 应 在下 一工 作日 及时 核对 并 以书 面形 式给 基金 管理 人 发出 回 函 ， 说 明违 规 原因 及 纠正 期
限， 并保 证在 规定 期限 内 及时 改 正 。 在 上述 规定 期 限内 ， 基 金管 理人 有权 随 时对 通 知事 项进
行复 查 ， 督促 基金 托管 人 改正 。 基 金托 管人 应积 极 配合 基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限
于： 提交 相关 资料 以供 基 金管 理 人核 查托 管财 产的 完整 性 和真 实性 ， 在规 定 时间 内 答复 基金
管理 人 并改 正。 
3. 基金 管理 人发 现基 金托 管人 有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报 告中 国证 监会 ， 同 时通 知 基金
托管 人 限期 纠正 ， 并将 纠 正结 果 报告 中国 证监 会 。 基金 托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠对 方
根据 本 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段 妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基 金 管理 人提 出警 告仍 不改 正 的， 基金 管理 人应 报告 中 国证 监会 。 
（四 ） 基金 财产 的保管 
1. 基金 财产 保管 的原 则 
（1 ）基 金 财产 应独 立于 基 金管 理人 、基 金托 管人 的 固有 财产 。基 金财 产的 债 权、 不 得
与基 金 管理 人 、 基 金托 管 人固 有 财产 的债 务相 抵销 ， 不 同基 金财 产的 债权 债 务， 不得 相互 抵
销。 基金 管理 人、 基金 托 管人 以 其自 有资 产承 担法 律责 任 ， 其债 权人 不得 对 基金 财 产行 使请
求冻 结 、扣 押和 其他 权利 。 
（2 ）基 金 管理 人、 基金 托 管人 因依 法解 散、 被依 法 撤销 或者 被依 法宣 告破 产 等原 因 进
行清 算 的， 基金 财产 不属 于其 清 算财 产。 
（3 ）基 金 托管 人应 安全 保 管基 金财 产。 未经 基金 管 理人 依据 合法 程序 作出 的 合法 合 规
指令 ， 基 金托 管人 不得 自 行运 用 、 处分 、 分 配基 金 的任 何 财产 。 非因 基金 财 产本 身 承担 的债
务， 不 得对 基金 财产 强制 执行 。 
（4 ） 基金 托管 人按 照规 定 开设 基 金财 产的 资金 账户 和证 券 账户 。 
（5 ） 基金 托管 人对 所托 管 的不 同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
（6 ） 基金 托管 人根 据基 金 管理 人 的指 令 ， 按 照基 金合 同和 本 协议 的约 定保 管基 金财 产 ，长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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如有 特 殊情 况双 方可 另行 协商 解 决。 
（7 ）对 于 因为 基金 投资 产 生的 应收 资产 ，应 由基 金 管理 人负 责与 有关 当事 人 确定 到 账
日期 并 通知 基金 托管 人 ， 到账 日 基金 财产 没有 到达 基金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知 基金
管理 人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 财产 造成 损 失的 ， 基 金 管 理人 应负 责 向有 关 当事 人追
偿基 金 财产 的损 失， 基金 托管 人 对此 不承 担任 何责 任。 
（8 ） 除依 据法 律法 规和 基 金合 同 的规 定外 ， 基金 托管 人不 得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2. 基金 募集 期间 及募 集资 金的 验 资 
（1 ） 基金 募集 期间 应开 立 “基 金 募集 专户 ” ， 用于 存 放募 集 的资 金。 该账 户由 基金 管
理人 开 立。 
（2 ） 基金 募集 期满 或基 金 停止 募 集时 ， 募 集的 基金 份额 总 额、 基金 募集 金额 、 基金 份
额持 有 人人 数符 合《 基金 法》 、 《 运作 办法 》等 有关 规定 后 ，基 金管 理人 应将 属于 基 金财 产
的全 部 资金 划入 基金 托管 人开 立 的基 金银 行账 户， 同时 在 规定 时间 内， 聘请 具有 从 事证 券
相关 业 务资 格的 会计 师事 务所 进 行验 资， 出具 验资 报告 。 出具 的验 资报 告由 参加 验 资 的 2
名或2 名以 上中 国注 册会 计师 签 字并 加盖 会计 师事 务所 公 章方 为有 效。 
（3 ） 若 基金 募集 期限 届满 ， 未 能达 到基 金合 同生 效 的条 件 ， 由基 金管 理人 按 规定 办 理
退款 等 事宜 ，基 金托 管人 应提 供 充分 协助 。 
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理 
（1 ） 基金 托管 人应 负责 本 基金 的 银行 账户 的开 设和 管理 。 
（2 ） 基 金托 管人 应以 本基 金名 义 在其 营业 机构 开立 基金 的 银行 账户 ， 并 根据 基金 管 理
人合 法 合规 的指 令办 理资 金收 付 。本 基金 的银 行预 留印 鉴 由基 金托 管人 保管 和使 用 。 
（3 ） 基 金银 行账 户 的 开立 和使 用 ， 限于 满足 开展 本 基金 业 务的 需要 。 基金 托 管人 和 基
金管 理 人不 得假 借本 基金 的名 义 开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何 账 户进 行
本基 金 业务 以外 的活 动。 
（4 ） 基金 银行 账户 的开 立 和管 理 应符 合银 行业 监督 管理 机 构的 有关 规定 。 
（5 ） 在 符合 法律 法规 规定 的条 件 下， 基金 托管 人可 以通 过 基金 托管 人专 用账 户办 理 基
金资 产 的支 付。 
4. 基金 证券 账户 和结 算备 付金 账 户的 开立 和管 理 
（1 ）基 金 托管 人在 中国 证 券登 记结 算有 限责 任公 司 上海 分公 司、 深圳 分公 司 为本 基 金
开立 基 金托 管人 与本 基金 联名 的 证券 账户 。 
（2 ）基 金 证券 账户 的开 立 和使 用 ， 仅限 于满 足开 展 本基 金业 务的 需要 。基 金 托管 人 和
基金 管 理人 不得 出借 或未 经对 方 书面 同意 擅自 转让 基金 的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得使 用 基金 的长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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任何 账 户进 行本 基金 业务 以外 的 活动 。 
（3 ）基 金 证券 账户 的开 立 和证 券账 户卡 的保 管由 基 金托 管人 负责 ，账 户资 产 的管 理 和
运用 由 基金 管理 人负 责。 
（4 ）基 金 托管 人以 自身 法 人名 义在 中国 证券 登记 结 算有 限责 任公 司开 立结 算 备付 金 账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成 与 中国 证券 登记 结算 有限 责 任公 司的 一级 法人 清算 工 作 ， 基 金
管理 人 应予 以积 极协 助 。 结算 备 付金 、 证券 结算 保 证金 等 的收 取按 照中 国证 券登 记 结算 有限
责任 公 司的 规定 执行 。 
（5 ）若 中 国证 监会 或其 他 监管 机构 在本 托管 协议 订 立日 之后 允许 基金 从事 其 他投 资 品
种的 投 资业 务 ， 涉 及相 关 账户 的 开立 、 使用 的， 若 无相 关 规定 ， 则基 金托 管 人比 照 上述 关于
账户 开 立、 使用 的规 定执 行。 
5. 债券 托管 专户 的开 设和 管理 
基金 合 同生 效后 ， 基金 托 管人 根 据中 国人 民银 行 、 中央 国 债登 记结 算有 限责 任公 司 的有
关规 定 ， 在中 央国 债登 记结 算有 限 责任 公司 、 银行 间清 算所 股 份有 限公 司开 立债 券托 管 账户 ，
并代 表 基金 进行 银行 间市 场债 券 的结 算。 基金 管理 人 和基 金 托管 人共 同代 表基 金签 订 全国 银
行间 债 券市 场债 券回 购主 协议 。 
6. 其他 账户 的开 立和 管理 
（1 ） 因业 务发 展需 要而 开 立的 其 他账 户， 可以 根据 法律 法 规和 基金 合同 的规 定开 立 ，
在基 金 管理 人和 基金 托管 人商 议 后由 基金 托管 人负 责开 立 。 新账 户按 有关 规定 使用 并 管 理 。 
（2 ） 法律 法规 等有 关规 定 对相 关 账户 的开 立和 管理 另有 规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7. 基金 财产 投资 的有 关有 价凭 证 等的 保管 
基金 财 产投 资的 有关 实物 证券 等 有价 凭证 由基 金托 管人 存 放于 基金 托管 人的 保管 库 ， 也
可存 入中 央国 债登 记结 算 有限 责任 公司 、中 国证 券 登记 结算 有限 责任 公司 上 海分 公司/深圳
分公 司 或票 据营 业中 心的 代保 管 库 ， 保 管凭 证由 基 金托 管 人持 有 。 实 物证 券 等有 价 凭证 的购
买和 转 让 ， 由 基金 管理 人 和基 金 托管 人共 同办 理 。 基金 托 管人 对由 基金 托管 人以 外 机构 实际
有效 控 制的 证券 不承 担保 管责 任 ，但 基金 托管 人应 妥善 保 管保 管凭 证。 
8. 与基 金财 产有 关的 重大 合同 的 保管 
与基 金 财产 有关 的重 大合 同的 签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署 的 、
与基 金 财产 有关 的重 大合 同的 原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议 另 有规 定
外， 基 金管 理人 代表 基金 签 署的 与 基金 财产 有关 的重 大合 同 包括 但不 限于 基金 年度 审 计合 同 、
基金 信 息披 露协 议及 基金 投资 业 务中 产生 的重 大合 同， 基 金管 理人 应保 证基 金 管 理人 和基 金
托管 人 至少 各持 有一 份正 本的 原 件。 重大 合同 的保 管期 限 为基 金合 同终 止后15 年。 
（五） 基金 资产 净值 计算 与复 核 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核 与 完成 的时 间及 程序 
（1 ） 基金 资产 净值 
基金 资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 负债 后的 金额 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001 元 ， 小数 点后 第四 位四 舍 五入 ，国 家另 有规 定的 ， 从其 规定 。 
基金 管 理人 每个 工作 日计 算基 金 资产 净值 及基 金份 额净 值 ， 经基 金托 管人 复 核， 按规 定
公告。 
（2 ） 复核 程序 
基金 管 理人 每工 作日 对基 金资 产 进行 估值 后， 将基 金 份额 净 值结 果以 双方 约定 的方 式 提
交给 基金 托管 人， 经基 金 托管 人复 核无 误后 ，以 约 定的 方式 将复 核结 果提 交 给基 金管 理人 ，
由基 金 管理 人依 据基 金合 同和 有 关法 律法 规对 外公 布。 
根据 有 关法 律法 规， 基金 资产 净 值计 算和 基金 会计 核算 的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本
基金 的 基金 会计 责任 方由 基金 管 理人 担任 ，因 此， 就与 本 基金 有关 的会 计问 题， 如 经相 关
各方 在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致意 见的 ， 按照 基金 管理 人对 基金 资 产净 值
的计 算 结果 对外 予以 公布 。 
2 、 基金资产估值方法 和特殊情形的处理 
（1 ） 估值 对 象 
基金 所 拥有 的股 票、 股指 期货 、 权证 、债 券和 银行 存款 本 息、 应收 款项 、其 它投 资 等
资产 及 负债 。 
（2 ） 估值 方法 
1) 证券 交 易所 上市 的有 价证 券的 估 值 
A. 交易 所上 市的 权益 类品 种 （ 包括 股票 、 权证 等） ， 以其 估 值日 在证 券交 易所 挂牌 的 市
价（ 收 盘价 ）估 值； 估值 日无 交 易的 ，且 最近 交易 日后 经 济环 境未 发生 重大 变化 或 证券 发
行机 构 未发 生影 响证 券价 格的 重 大事 件的 ，以 最近 交易 日 的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 如最 近
交易 日 后经 济环 境发 生了 重大 变 化 或 证券 发行 机构 发生 影 响证 券价 格的 重大 事件 的 ，可 参
考类 似 投资 品种 的现 行市 价及 重 大变 化因 素， 调整 最近 交 易市 价， 确定 公允 价格 。 
B. 交易 所上 市的 固定 收益 类品 种 ，可 以采 用由 第三 方估 值 机构 提供 的价 格数 据进 行 估
值， 第 三方 估值 机构 根据 以下 原 则确 定公 允价 值： 对于 存 在活 跃市 场的 情况 下， 应 以活 跃
市场 上 未经 调整 的报 价作 为计 量 日的 公允 价值 ；对 于活 跃 市场 报价 未能 代表 计量 日 公允 价
值的 情 况下 ，应 对市 场报 价进 行 调整 以确 认计 量日 的公 允 价值 ；对 于不 存在 市场 活 动或 市
场活 动 很少 的情 况下 ，则 应采 用 估值 技术 确定 其公 允价 值 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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C. 交易 所上 市不 存在 活跃 市场 的 有价 证券 ，采 用估 值技 术 确定 公允 价值 。交 易所 上 市
的资 产 支持 证券 ，采 用估 值技 术 确定 公允 价值 ，在 估值 技 术难 以可 靠计 量公 允价 值 的情 况
下， 按 成本 估值 。 
2) 处于 未 上市 期间 的有 价证 券应 区 分如 下情 况处 理： 
A. 送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增 发 的新 股 ， 按 估值 日 在证 券 交易 所挂 牌的 同一 股票 的
市价 （ 收盘 价） 估值 ；该 日无 交 易的 ，以 最近 一日 的市 价 （收 盘价 ）估 值； 
B. 首次 公 开发 行未 上市 的股 票、 债券 和权 证， 采用 估 值技 术 确定 公允 价值 ， 在 估值 技
术难 以 可靠 计量 公允 价值 的情 况 下， 按成 本估 值； 
C. 首次 公 开发 行有 明确 锁定 期的 股 票 ， 同 一股 票在 交 易所 上 市后 ， 按交 易所 上 市的 同
一股 票 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确 锁定 期 的股 票 ， 按 监管 机 构或 行 业协 会有
关规 定 确定 公允 价值 。 
3) 全国 银 行间 债券 市场 交易 的债 券 、 资产 支持 证券 等 固定 收 益品 种 ， 采 用估 值 技术 确
定公 允 价值 。 
4) 中 小企 业私 募债 券， 采用 估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量 公 允
价值 的 情况 下， 按成 本估 值。 
5) 同一 债 券同 时在 两个 或两 个以 上 市场 交易 的， 按债 券所 处 的市 场分 别估 值。 
6) 基金 投 资的 股指 期货 合约 ， 一般 以 估值 当日 结算 价进 行估 值 ， 估值 当日 无结 算价 的，
且最 近 交易 日后 经济 环境 未发 生 重大 变化 的， 采用 最近 交 易日 结算 价估 值。 
7) 如有 确 凿证 据表 明按 上述 方法 进 行估 值不 能客 观反 映其 公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可
根据 具 体情 况与 基金 托管 人商 定 后， 按最 能反 映公 允价 值 的价 格估 值。 
8) 相关 法 律法 规以 及监 管部 门有 强 制规 定的 ， 从其 规 定。 如有 新增 事项 ， 按 国 家最 新
规定 估 值。 
如基 金 管理 人或 基金 托管 人发 现 基金 估值 违反 基金 合同 订 明的 估值 方法 、程 序及 相 关
法律 法 规的 规定 或者 未能 充分 维 护基 金份 额持 有人 利益 时 ，应 立即 通知 对方 ，共 同 查明 原
因， 双 方协 商解 决。 。 
3 、 估 值差 错处 理 
（1 ） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内( 含第 3 位) 发 生差 错 时 ， 视 为基 金 份额 净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时 ， 基金 管理 人应 当立 即予 以 纠正 ，通 报基 金托 管人 ， 并采 取
合理 的 措施 防止 损失 进一 步扩 大 ；错 误偏 差达 到基 金份 额 净值 的 0.25% 时， 基金 管 理人 应
当通 报 基金 托管 人并 报中 国证 监 会备 案 ； 错 误偏 差 达到 基 金份 额净 值 的 0.5% 时， 基金 管理
人应 当 公告 ；当 发生 净值 计算 错 误时 ，由 基金 管理 人负 责 处理 ，由 此给 基金 份额 持 有人 和
基金 造 成损 失的 ，应 由基 金管 理 人先 行赔 付， 基金 管理 人 按差 错情 形， 有权 向其 他 当事 人长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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追偿。 
（2 ） 当 基金 份额 净值 计算 差错 给 基金 和基 金份 额持 有人 造 成损 失需 要进 行赔 偿时 ， 基
金管 理 人和 基金 托管 人应 根据 实 际情 况界 定双 方承 担的 责 任 ， 经确 认后 按以 下条 款 进行 赔
偿： 
A. 本基 金 的基 金会 计责 任方 由基 金 管理 人担 任 ， 与本 基金 有 关的 会计 问题 ，如 经双
方在 平 等基 础上 充分 讨论 后， 尚 不能 达成 一致 时， 按基金 管理 人 的 建议 执行 ，由 此 给基 金
份额 持 有人 和基 金财 产造 成的 损 失， 由基 金管 理人 负责 赔 付。 
B. 若基 金 管理 人计 算的 基金 份额 净 值已 由基 金托 管人 复核 确 认后 公告 ，而 且基 金托
管人 未 对计 算过 程提 出疑 义或 要 求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金 份额 净值 出错 且造 成 基金 份
额持 有 人损 失的 ，应 根据 法律 法 规的 规定 对投 资者 或基 金 支付 赔偿 金， 就实 际向 投 资者 或
基金 支 付的 赔偿 金额 ，基 金管 理 人与 基金 托管 人按 照管 理 费和 托管 费的 比例 各自 承 担相 应
的责 任 。 
C. 如基 金 管理 人和 基金 托管 人对 基 金份 额净 值的 计算 结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核
对， 尚 不能 达成 一致 时， 为避 免 不能 按时 公布 基金 份额 净 值的 情形 ，以 基金 管理 人 的计 算
结果 对 外公 布， 由此 给基 金份 额 持有 人和 基金 造成 的损 失 ，由 基金 管理 人负 责赔 付 。 
D. 由于 基 金管 理人 提供 的信 息错 误 （包 括但 不限 于基 金申 购 或赎 回金 额等 ） ， 进 而导
致基 金 份额 净值 计算 错误 而引 起 的基 金份 额持 有人 和基 金 财产 的损 失， 由基 金管 理 人负 责
赔付。 
（3 ） 由 于不 可抗 力原 因 ， 或由 于 证券 交易 所及 注册 登记结算 公 司发 送的 数据 错误 ， 基
金管 理 人和 基金 托 管 人虽 然已 经 采取 必要 、适 当、 合理 的 措施 进行 检查 ，但 是未 能 发现 该
错误 而 造成 的基 金份 额净 值计 算 错误 ，基 金管 理人 、基 金 托管 人可 免除 赔偿 责任 。 但基 金
管理 人 、基 金托 管人 应积 极采 取 必要 的措 施消 除由 此造 成 的影 响。 
（4 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人 由 于各 自技 术系 统设 置而 产 生的 净值 计算 尾差 ， 以基 金
管理 人 计算 结果 为准 。 
（5 ） 前 述内 容如 法律 法规 或者 监 管部 门另 有规 定的 ， 从 其规 定处 理 。 如 果行 业 另有 通
行做 法 ，双 方当 事人 应本 着平 等 和保 护基 金份 额持 有人 利 益的 原则 进行 协商 。 
 
4 、基 金账 册的 建立 
基金 管 理人 进行 基金 会计 核算 并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基金 管理 人独 立地 设置 、 记
录和 保 管本 基金 的全 套账 册。 基 金托 管人 按规 定制 作相 关 账册 并与 基金 管理 人核 对 。若 基长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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金管 理 人和 基金 托管 人对 会计 处 理方 法存 在分 歧， 应以 基 金管 理人 的处 理方 法为 准 。若 当
日核 对 不符 ，暂 时无 法查 找到 错 账的 原因 而影 响到 基金 资 产净 值的 计算 和公 告的 ， 以基 金
管理 人 的账 册为 准。 
5 、 基 金定 期报 告的 编制 和 复核 
（1 ） 财务 报表 的编 制 
基金 财 务报 表由 基金 管理 人编 制 ，基 金托 管人 复核 。 
（2 ） 报表 复核 
基金 托管 人在 收到 基金 管 理人 编制 的基 金财 务报 表 后， 进行 独立 的复 核。 核 对 不符 时 ，
应及 时 通知 基金 管理 人共 同查 出 原因 ，进 行调 整， 直至 双 方数 据完 全一 致。 
（3 ） 财务 报表 的编 制与 复 核时 间 安排 
1) 报表 的 编制 
基金 管 理人 应当 在每 月结 束后5 个工 作日 内完 成月 度报 表 的编 制； 在每 个季 度 结束 之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度 报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束 之 日 起60 日内 完成 基 金半 年 度报
告的 编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告 的 编制 。基 金年 度报 告的 财 务会 计
报告 应 当经 过审 计 。 基 金 合同 生 效不 足两 个月 的 ， 基金 管 理人 可以 不编 制当 期季 度 报告 、 半
年度 报 告或 者年 度报 告。 
2) 报表 的 复核 
基金 管 理人 应及 时完 成报 表编 制 ， 将有 关报 表提 供 基金 托 管人 复核 ； 基金 托 管人 在 复核
过程 中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人应 共同 查明 原因 ， 进行 调 整 ，
调整 以 国家 有关 规定 为准 。 
基金 管 理人 应留 足充 分的 时间 ， 便于 基金 托管 人复 核相 关 报表 及报 告。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的 保 管 
基金 份 额持 有人 名册 至少 应包 括 基金 份额 持有 人的 名称 和 持有 的基 金份 额。 基 金份 额 持
有人 名 册由 基金 注册 登记 机构 根 据基 金管 理人 的指 令编 制 和保 管， 基金 管理 人 和基 金 托管 人
应分 别 保管 基金 份额 持有 人名 册 ，保 存期 不少 于 15 年。 如 不能 妥善 保管 ，则 按相 关 法规 承
担责 任 。 
在基 金 托管 人要 求或 编 制 半年 报 和年 报前 ， 基金 管理 人应 将 有关 资料 送交 基金 托管 人 ，
不得 无 故拒 绝或 延误 提供 ，并 保 证其 的真 实性 、准 确性 和 完整 性。 基金 托管 人不 得 将所 保
管的 基 金份 额持 有人 名册 用于 基 金托 管业 务以 外的 其他 用 途， 并应 遵守 保密 义务 。 
（七 ） 争议 解决 方式 
因本 托 管协 议产 生或 与之 相关 的 争议 ， 双方 当事 人 应通 过 协商 、 调解 解决 ， 协商 、 调 解
不能 解 决的 ， 任何 一方 均 有权 将 争议 提交 中国 国际 经济 贸 易仲 裁委 员会 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
97 
 
为北 京 市 ， 按 照中 国国 际 经济 贸 易仲 裁委 员会 届时 有效 的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终
局的 ， 对本 托管 协议 双方 当事 人 均有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉 方承 担。 
争议 处 理期 间 ， 本 托管 协 议双 方 当事 人应 恪守 基金 管理 人 和基 金托 管人 职责 ， 各 自继 续
忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行 基金 合 同和 本托 管协 议规 定的 义 务 ， 维 护基 金份 额 持有 人 的合 法权
益。 
本协 议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 托管 协议 的变更 与 终止 
1. 本托 管协 议的 变更 程序 
本托 管 协议 双方 当事 人经 协商 一 致 ， 可 以对 本托 管协 议进 行 修改 。 修改 后的 新托 管协 议 ，
其内 容 不得 与基 金合 同的 规定 有 任何 冲突 。基 金托 管协 议 的变 更报 中国 证监 会备 案后 生效 。 
2. 基金 托管 协议 终止 出现 的情 形 
（1 ） 基金 合同 终止 ； 
（2 ） 基金 托管 人解 散、 依 法被 撤 销、 破产 或由 其他 基金 托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3 ） 基金 管理 人解 散、 依 法被 撤 销、 破产 或由 其他 基金 管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4 ） 发生 法律 法规 、监 管 部门 或 基金 合同 规定 的终 止事 项 。 
3. 基金 财产 的清 算 
（1 ） 基金 财产 清算 小组 
1) 自出 现 《基 金合 同》 终止 事由 之 日起30 个 工作 日成 立清 算 小组 ， 基 金管 理人 组织
基金 财 产清 算小 组并 在中 国证 监 会的 监督 下进 行基 金清 算 。 
2) 基金 财 产清 算小 组成 员由 基金 管 理人 、基 金托 管人 、具 有 从事 证券 相关 业务 资格
的注 册 会计 师、 律师 以及 中国 证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小 组可 以聘 用 必要 的
工作 人 员。 
3) 基金 财 产清 算小 组负 责基 金财 产 的保 管、 清理 、估 价、 变 现和 分配 。基 金财 产清
算小 组 可以 依法 进行 必要 的民 事 活动 。 
（2 ） 基金 财产 清算 程序 
基金 合同 终止 ，应 当 按法 律法 规和 本基 金合 同 的有 关规 定对 基金 财产 进 行清 算。 基金 财
产清 算 程序 主要 包括 ： 
1) 基金 合 同终 止后 ，发 布基 金财 产 清算 公告 ； 
2) 基金 合 同终 止时 ，由 基金 财产 清 算小 组统 一接 管基 金财 产 ； 
3) 对基 金 财产 和债 权债 务进 行清 理 和确 认； 
4) 对基 金 财产 进行 估价 和变 现； 
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
段 后: 0.25 行长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5) 制作 清 算报 告； 
6) 聘请 会 计师 事务 所对 清算 报告 进 行外 部审 计， 聘请 律师 事 务所 出具 法律 意见 书 ； 
7) 对基 金 剩余 财产 进行 分配 。 基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 ； 
（3 ） 清算 费用 
清算 费 用是 指基 金财 产清 算小 组 在进 行基 金财 产清 算过 程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清
算费 用 由基 金财 产清 算小 组优 先 从基 金财 产中 支付 。 
（4 ） 基金 财产 清算 剩余 资 产的 分 配 ： 
依据 基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将基 金财 产清 算后 的全 部 剩余 资产 扣除 基金 财产 清 算
费用 、 交纳 所欠 税 款并 清偿 基金 债 务后 ， 按基 金份 额持 有人 持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
(5) 基 金财 产清 算的 公告 
清算 过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告； 基金 财产 清算 报 告经 会计 师事 务所 审计 并 由
律师 事 务所 出具 法律 意见 书后 报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基金 财产 清算 公告 于基 金 财产 清
算报 告 报中 国证 监会 备案 后5 个 工作 日内 由基 金财 产清 算 小组 进行 公告 。 
(6) 基 金财 产清 算账 册及 文 件的 保 存 
基金 财 产清 算账 册及 有关 文件 由 基金 托管 人保 存15 年以 上 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金 管 理人 承诺 为基 金份 额持 有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额 持 有
人的 需 要和 市场 的变 化， 增加 或 变更 服务 项目 。主 要服 务 内容 如下 ： 
（一 ） 账单 服务 
1 、 基 金份 额持 有人 可登 录 本基 金 管理 人网 站账 户查 询系 统 查阅 对账 单。 
2 、 基金 份 额持 有人 可通 过 网站 、电 话等 方式 向本 基 金管 理人 定制 对账 单。 基 金管 理 人
根据 基 金份 额持 有人 的对 账单 定 制情 况， 向账 单期 内 发生 交 易或 账单 期末 仍持 有本 公 司旗 下
基金 份 额的 持有 人定 期或 不定 期 发送 对账 单， 但由 于 基金 份 额持 有人 未详 实填 写或 未 及时 更
新相 关 信息 （ 包括 姓名 、 手机 号 码 、 电 子邮 箱、 邮 寄地 址 、 邮政 编码 等） 导 致基 金 管理 人无
法送 出 的除 外。 
（二 ） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
1 、24 小时 自动 语音 应答 服 务， 为投 资者 提供 基金 净 值查 询、 基金 账户 查询 、 基金 信 息
查询 等 服务 。 
2 、 工作 时 间由 专门 客服 人 员为 投资 者提 供 全 面业 务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信 息 、
基金 投 资指 南等 ）及 投诉 受理 等 服务 。 
公司 网 站：www.ccfund.com.cn 
客服 邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服 电 话：400-8868-666 
二 十一 、 其他 应披 露的事 项 
序号 公告 事 项 法定 披 露方 式 法定 披 露日 期 
1 长城基金管理有限公司关于参加和讯科技费率
优惠活动的公告（放开折扣限制） 
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2016/11/11 
2 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2016/11/12 
3 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2016/12/13 
4 长城基金关于增加万得投顾为旗下开放式基金
代销机构并开通定投和转换业务及参与其费率
优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2017/01/04 
5 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2017/01/14 
6 长城基金关于增加新兰德投资咨询为旗下开放
式基金代销机构并开通定投和转换业务及参与
其费率优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2017/03/24 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
100 
 
7 长城基金管理有限公司关于参加微众银行费率
优惠活动的公告（放开折扣限制） 
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2017/03/31 
8 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 华星创业) 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2017/04/15 
9 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 海达股份) 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2017/04/25 
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在本报告期内刊登的其他公告


 
 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二十 二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招 募说 明书 存放 在基 金 管理 人、 基金 托管 人的 办 公场 所， 投资 者可 在办 公 时间 查阅 。
在支 付 工本 费后 ， 投资 者 可在 合 理时 间内 取得 上述 文件 的 复制 件或 复印 件 。 招募 说 明书 条款
及内 容 应以 招募 说明 书正 本为 准 。 
投资 者 还可 以 登 录基 金管 理人 的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查 阅 和下 载 本招募
说明 书 。 长城新视野混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二十 三 、备查 文件 
（一 ） 中国 证监 会准予 长 城新 视 野 混 合型 证券 投资 基金注册 的 文件 
（二 ） 《 长 城新 视野 混合 型 证券 投 资基 金 基 金合 同》 
（三 ） 《 长 城新 视野 混合 型 证券 投 资基 金 托 管协 议》 
（四 ） 法律 意见 书 
（五 ） 基金 管理 人业 务资 格批 件 、营 业执 照 
（六 ） 基金 托管 人业 务资 格批 件 、营 业执 照 
（七 ） 中国 证监 会规 定的 其他 文 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城基金管理有限公 司 
2017 年6 月10 日