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招商安 泰系列开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
（二零一七 年第 一 号 ）
招商安泰 系列开放 式证券 投资基金 （以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员 会
2003 年3 月 10 日中 国证 监会证 监基 金字 ［2003 ］35 号文 批准 公开 发行 。 依据 当时有 效的 法
律法规 ，本 基金 的基 金合 同于 2003 年4 月 28 日正 式生效 。 本 基金 为契 约型 开放式 。
重要提示
招商基金 管理有限 公司（ 以下称“ 本基金管 理人” 或“管理 人” ）保证 招募说 明书的 内
容真实 、 准确 、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准，
并不表明其对 本 基 金的 价值 和 收 益 作 出 实 质 性判 断或 保 证 ， 也 不 表 明 投资 于本 基 金 没 有 风
险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 当 投资 人赎 回 时， 所得 或会 高于 或低 于 投资人 先前 所支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因整 体 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有的 非 系统性 风险 ， 由于 基金 投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 ， 本基 金
的特定 风险 等等 。
投资有 风险 ， 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。 投 资人 认购 （或 申购 ） 本 基金时 应
认真阅 读本 招募 说明 书。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六 个月 更 新一次 ， 并于 每 六 个月 结 束之日 后的
45 日内 公告 ，更 新内 容截 至每六 个月 的最 后一 日 。
本更新招募 说明书 所载内 容截止日为2017 年4月28 日 ，有关财务 和业绩 表现数 据截止日
为2017 年3 月31 日， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。
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一、基金 管理人
（一） 基金 管理人 概况
名称：招 商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深 圳 市福田 区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月 27 日
注册资 本：人民币 2.1 亿元
法定代 表人：李浩
办公地 址： 深 圳 市福田 区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ： 赖 思斯
股权结 构和公 司沿 革：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号 文批
准设立，是 中国第 一家中 外合资基金 管理公 司。公 司由招商证 券股份 有限公 司、ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经公 司股 东会 通 过并经 中国 证监 会批 准 ， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任 公司 、 中 远财 务有 限责 任 公司及 招商 证券
股份 有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后 ， 招 商基 金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为 ： 招 商银 行股 份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意 ， 荷 兰投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转 让给招 商银 行股 份 有限公 司、11.7% 股权转 让 给招商 证券股 份有 限公 司 。上述 股权 转
让完成 后 ， 招 商基 金管 理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为 ： 招 商银 行股 份有 限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行 设在 深 圳，业 务以3
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经 过多 年创 业发 展 ， 已 成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主要 人员情 况
1、基金 管理 人董事 、监 事 及高级 管理人 员介 绍：
李浩 ， 男 ， 招 商银 行股 份 有限公 司 执 行董 事 、 常 务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月 兼任 招商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年 3 月 起兼 任财 务负 责人 ， 2007 年 6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事 ， 2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ， 2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长 。
现任公 司董 事长 。
邓晓力，女 ，毕业 于美国 纽约州立大 学，获 经济学 博士学位。2001 年加入 招 商证券，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商证券前，邓女士曾 任 Citigroup （花 旗集团）风险 管理部高级分析师。现任 招商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官 ， 分 管风 险 管理 、 公 司财 务、 结算 及 培训工 作 ； 兼 任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭， 女， 北京 大学 硕士 研 究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会工 作 。 2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司 ， 现 任公 司总 经 理、 董事 兼招 商资 产管 理 （香 港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男， 硕士 研究 生，22 年 法律 从业 经历 。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在 中 国北方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加 坡 Colin Ng & Partners 任中
国法律 顾问 。1999 年 2 月 至今在 北京 市天 元律 师事 务所工 作， 先后 担任 专职 律师、 事务 所4
权益合 伙人 、事 务所 管理 合伙人 、事 务所 执行 主任 和管理 委员 会成 员。2009 年 9 月 至今 兼
任北京 市华 远集 团有 限公 司外部 董事 ，2016 年 4 月 至今兼 任北 京墨 迹风 云科 技股份 有限 公
司独立 董事 ，2016 年 12 月 至今兼 任新 世纪 医疗 控股 有限公 司 （ 香港 联交 所上 市公司 ） 独 立
董事， 2016 年 11 月 至今 任 中国证 券监 督管 理委 员会 第三届 上市 公司 并购 重组 专家咨 询委 员
会委员 。现 任公 司独 立董 事。
王莉 ， 女 ， 高 级经 济师 。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历任 中国 人民 解 放军昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金 处副 处长； 中信 银行( 原中 信实 业银行) 资 本市 场部 总经理 、行 长助 理、 副行 长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心(联办) 常 务干 事兼基 金部 总经 理； 联办 控股有 限公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧，女 ，加拿 大皇后 大学荣誉商 学士，26 年 会 计从业经历 。曾先 后就职 于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入 香港 毕马 威会 计师 事务所 ， 2015
年 9 月退 休前系 香港毕 马 威会计师 事务所金 融业内 部审计、 风险管理 和合规 服务主管 合伙
人。2016 年 8 月至 今任 泰 康保险 集 团 股份 有限 公司 独立董 事， 同时 兼任 多个 香港政 府机 构
辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪律 评判 小组 委员。 现任 公司 独立 董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。 1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾任 新加 坡南 洋 理工大 学商 学院 副教 授 、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授 、 上 海证 券交 易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任 上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
丁安华 ， 男， 毕业 于华 南 理工大 学工 商管 理学 院， 获硕士 学位 。1984 年 8 月至 1986 年
8 月任 人民 交通 出版 社编 辑；1989 年 10 月至 1992 年 10 月任 华南 理工 大学 工 商管理 学院 讲
师； 1992 年 10 月至 1994 年 12 月任招 商局 集团 研 究部主 任研 究员 ；1995 年 1 月至 1998
年 8 月 ，任 美资 企业 高级 管理人 员；1998 年 8 月至 2001 年 2 月， 任职 于加 拿 大皇家 银行 ；
2001 年 3 月至 2009 年 4 月， 历 任招 商局 集团 业务 开发部 总经 理助 理、 副总 经理， 企业 规 划
部副总 经理 ，战 略研 究部 总经理 。2004 年 12 月至 2010 年 4 月， 兼任 招商 轮 船董事 ；2007
年 6 月至 2010 年 6 月， 兼 任招商 银行 董事 ；2007 年 8 月至 2011 年 4 月 兼任 招 商证券 董事 。
2009 年 5 月任 招商 证券 首 席经济 学家 ， 2011 年 10 月 起任招 商证 券副 总裁 。 现 任公司 监事 会
主席。 5
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月 加入 招商 银行 ，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月 任招 商银
行武汉 分行 副行 长 。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月 任招 商银 行总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月起 任招 商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金 融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女， 厦门大 学经济 学硕士。1996 年 加入招 商 证券股份有 限公司 投资银 行部，先
后担任项 目经理、 高级经 理、业务 董事；2002 年 起 参与招商 基金管理 有限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年加 入美 的集团 股份 有限 公司 任 Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月 于韬 睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官 ； 现 任招 商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监 、 公 司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男， 中央财 经大学 经济学硕士 ，2002 年加 入 招商基金管 理有限 公司， 历任基金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任 深圳 二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任 招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 常
务副总 经理 兼招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院 EMBA ， 曾任职于南京熊猫电子集团，任设
计师 ； 1998 年 3 月 加入 原 君 安证 券南 京营 业部 交易 部， 任经 理助 理； 1999 年 11 月 加入 中国
平安保 险 （集 团） 股份 有 限公司 资金 运营 中心 基金 投资部 ， 从事 交易 及证 券 研究工 作 ；20006
年 11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年 2 月加 入国泰 基金 管
理有限公 司量化投 资事业 部，任投 资总监、 部门总 经理；2015 年 加入招商 基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明，男 ，华中 科技大 学经济学及 法学双 学士、 投资经济硕 士；2002 年 加 入广发证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发 证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总监 、 督察 长， 现任公 司副 总经 理 、 董 事 会秘书 ， 兼任 招商 财富 资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
杨渺，男， 硕士，2002 年 起先后就职 于南方 证券股 份有限公司 、巨田 基金管 理有限公
司，历任 金融工程 研究员 、行业研 究员、助 理基金 经理。2005 年 加入招商 基 金管理有 限公
司， 历任 高级 数量 分析 师 、 投 资经 理 、 投 资管 理二 部( 原专 户资 产投 资部) 负责 人及总 经理 助
理，现 任公 司副 总经 理。
潘西里，男 ，硕士 ，1998 年加入大鹏 证券有 限责任 公司法律部 ，负责 法务工 作；2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年 2 月加 入 中国证 券监 督
管理委员 会深圳监 管局， 历任副主 任科员、 主任科 员、副处 长及处长 ；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2 、 本基 金基金 经理 介 绍
康晶， 男， 中国 国籍 ，硕 士。2009 年 加入 魏斯 曼资 本公司 交易 部， 任交 易员 ；2011 年
1 月加 入中 信证 券股 份有 限公司 债券 资本 市场 部 ， 任研究 员 ； 2012 年 3 月 加 入招商 基金 管理
有限公 司固 定收 益投 资部 ， 曾 任研 究员 ， 现 任招 商 安泰债 券基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2015
年 8 月 5 日 至今 ） 、 招商 产 业债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2015 年 8 月 5 日至
今） 、 招商 境远 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理（ 管理时 间：2015 年 12 月 15 日 至今 ） 、
招商招 兴纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 5 月 18 日 至今） 、招 商 安
博保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 5 月 25 日至 今） 、 招商安 裕保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 经理（ 管理 时间 ：2016 年 6 月 20 日至 今） 、 招商 安 达保本 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理（ 管理时 间：2016 年 8 月 20 日 至今） 、招 商 安 润保 本 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 （管 理时 间：2016 年 8 月 20 日至 今） 、 招商 安盈 保本 混合 型 证券投 资基 金
基金经 理（ 管理 时间 ：2016 年 8 月 20 日 至今） 、招 商丰达 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 （管 理时 间：2016 年 8 月 25 日至 今） 、 招商 丰睿灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理（ 管理 时间 ：2016 年 8 月 25 日至 今） 、 招商 稳 祥定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基7
金基金 经理 （ 管理 时间 ：2016 年 10 月 11 日 至今） 、 招商招 坤纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金
经理 （ 管理 时间 ：2016 年 10 月 18 日 至今 ） 、 招 商稳 荣定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 10 月 25 日至 今） 、 招商招 乾债 券型 证券 投资 基金基 金经 理
（管理 时间 ：2016 年 10 月 26 日至 今） 、 招 商招 益 两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经
理 （管 理时 间：2016 年 12 月 15 日至 今） 、 招商 稳乾 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 （管 理时 间： 2016 年 12 月 29 日 至今 ） 、 招 商丰诚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 （ 管理 时间 ： 2017 年 1 月 10 日至 今 ） 及 招商 稳泰定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理（ 管理 时间 ：2017 年 2 月 9 日 至今 ） 。
李崟， 男 ， 硕士 。2002 年 7 月加 入中 国工 商银 行股 份有限 公司 ；2003 年 9 月 加入长 盛
基金管 理有 限公 司， 曾任 交易部 总监 、 行 业研 究员 以及投 资经 理；2013 年 12 月加入 国投 财
务有限 公司 ， 任 权益 投资 总监；2015 年 12 月 加入 招 商基金 管理 有限 公司 ， 现 任招商 安泰 平
衡型证 券投 资基 金基 金经 理 （ 管理 时间 2016 年 2 月 3 日至 今） 、 招 商安 润保 本 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 （管 理时 间：2016 年 3 月 11 日至 今 ） 及招 商睿 诚定 期开 放混 合型证 券投 资
基金基 金经 理（ 管理 时间 ：2017 年 4 月 28 日 至今 ） 。
潘明曦 ， 男， 研究 生硕 士 。2010 年 7 月加 入国 泰基 金管理 有限 公司 ， 曾 任行 业研究 员、
基金经理 助理；2015 年 加 入招商基 金管理有 限公司 ，现任招 商安泰偏 股混合 型证券投 资基
金基金 经理 （管 理时 间：2015 年 10 月 9 日至 今） 及 招商丰 美灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理（ 管理 时间 ：2016 年 11 月 10 日至 今） 。
王奇玮，男，硕 士。2011 年加入长江证券 股份有限 公司研究部，曾 任分析师 、高级分
析师、 资深 分析 师， 食 品 饮料小 组组 长；2014 年 12 月加 入招 商基 金管 理有 限公司 ， 任 研究
部高级 研究 员 ， 现 任投 资 管理四 部助 理基 金经 理 、 招商安 泰偏 股混 合型 证券 投资基 金基 金经
理（管 理时 间：2016 年 12 月 31 日 至今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ： 陈进 贤 （Marc Tan ） 先 生 ， 管理 时间 为2003 年4 月 28 日至
2005 年 7 月 30 日 ；贺 庆 先生， 管理 时间 为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日； 曾 昭雄
先生， 管理 时间 为2005 年 9 月26 日至2006 年 5 月 26 日； 周理 先生 ，管 理 时间为 2006 年
5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ；胡 军华 女士 ，管 理 时间 为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12
月31 日； 游海 先生 ， 管理 时间 为 2007 年1 月5 日至 2009 年4 月23 日 ； 郝 建国先 生 ， 管 理
时间 为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日 ；汪 仪先生 ，管 理时 间 为 2008 年 12 月 31
日至2010 年 2 月 12 日； 邓良毅 先生 ， 管理 时间 为2009 年4 月23 日至2010 年10 月 21 日；
刘军先 生， 管理 时间 为2010 年 10 月21 日起 至2011 年 12 月 22 日 ；张 婷女 士，管 理时 间：8
2010 年 2 月 12 日至 2015 年 08 月 05 日； 王景 女士 ，管理 时 间 2011 年 12 月 22 日 至 2015
年10 月 09 日； 李恭 敏先 生，管 理时 间 为 2015 年6 月 11 日至2016 年2 月3 日。
3、投资 决策 委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨渺、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽 、 总 经理 助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉 、 交 易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
4、上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系。
二、基金 托管人
（一） 基金托 管人 概况
1、基本 情况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发展 概况
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行设在 深圳。自 成立以 来，招商 银行先后 进行了 三次增资 扩股，并 于2002 年3月成功 地发
行了15 亿A 股，4月9 日在 上 交所挂 牌 （股 票代 码：600036 ） ， 是 国内 第一 家采 用 国际会 计标 准
上市的 公司 。2006 年9月 又 成功发 行了22亿H股，9 月22 日在 香港 联交 所挂 牌交 易 （股 票代 码：
3968）， 10 月5日行 使H股超 额配售， 共发行了24.2 亿H 股。截至2017 年3 月31日 ， 本集团总 资
产60,006.74 亿 元人 民币 ， 高级法 下资 本充 足率14.43% ，权 重法 下资 本充 足率12.08% 。
2002年8月 ， 招 商银 行成 立 基金托 管部 ；2005 年8月 ， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产9
托管部， 下设业务 管理室 、产品管 理室、业 务营运 室、稽核 监察室、 基金外 包业务室5 个职
能处室 ， 现有 员工60 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格，成 为国内 第一家获 得该项业 务资格 上市银行 ；2003 年4月， 正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行 作为 托 管业务 资 质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资 基金 托 管、 受托 投资 管
理托管、 合格境外 机构投 资者托管 （QFII） 、全国 社 会保障基 金托管、 保险资 金托管、 企业
年金基 金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ，独 创“6S托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不断创新 托管系统 、服务 和产品： 在业内率 先推出 “网上托 管银行系 统” 、托 管业务综 合 系
统和 “6 心 ” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托管 国内第一 只券商 集合资产 管 理计划 、第一 只FOF 、第 一只信 托资金 计 划 、第一 只股
权私募基 金、第一 家实现 货币市场 基金赎回 资金T+1 到账、 第 一只境外 银行QDII 基金、第一
只红利ETF 基金、 第一只 “1+N”基金 专户理 财、第 一 家大小非 解禁资产 、第一 单TOT 保管 ，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会 影响 力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《财 资》 “ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年6月 招商 银行 荣膺 《财 资 》 “中 国最 佳托 管银 行奖” ， 成 为国 内唯
一获奖项 国内托管 银行； “ 托管通” 获得国内 《银行 家》2016 中国金 融创新 “ 十佳金融 产品
创新奖 ” ；7 月荣 膺2016 年 中国资 产管 理【 金贝 奖】 “ 最佳资 产托 管银 行” 。
（二） 主要人 员情 况
李建红先生 ，本行 董事长 、非执行董 事，2014 年7 月 起担任本行 董事、 董事长 。英国东
伦敦大 学工 商管 理硕 士 、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长 ， 兼 任招 商局 国际 有 限公司 董事 会主 席 、 招 商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中国 国
际海运 集装 箱 （集 团） 股 份有限 公司 董事 长 、 招 商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长 。 曾 任中 国远 洋运 输 （集 团 ） 总 公司 总裁 助理 、 总 经济 师 、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先生 ，本行 行长、 执行董事，2013 年5月起 担 任本行行长 、本行 执行董 事。美国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ，高 级经 济师 。曾 于2003 年7 月至2013 年5 月 历任上 海银 行
副行长 、 中国 建设 银行 上 海市分 行副 行长 、 深圳 市 分行行 长 、 中 国建 设银 行 零售业 务总 监兼
北京市 分行 行长 。 10
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年12月 加入 本行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副行长 ， 南昌 支行 行长 ， 南 昌分行 行长 ，
总行人力 资源部总 经理， 总行行 长 助理，2008 年4 月 起任本行 副行长。 兼任招 银国际金 融有
限公司 董事 长。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华 商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信贷 管理、托 管工作 。2002 年9 月加盟 招商银 行 至今，历 任招商银 行总行 资产托管 部经
理、 高级 经理 、 总 经理 助理 等职 。 是 国内 首家 推出 的 网上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在托 管 产品创 新 、 服 务流 程优 化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究和 丰 富 的实 务经 验 。
（三） 基金托 管业 务经营 情况
截至2017 年3月31 日 ，招 商 银行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
三、相关 服务机构
（一） 基金份 额销 售机构
中国内 地销售 的基 金份额 的销售 机构
1. 直销机 构：招 商基 金管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官网 交易 平台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈梓
招商基 金战略 客户 部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 11
电话： （021 ）38577378
联系人 ：秦 向东
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937404
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直销 交易 服务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
2. 代销机 构：招 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
3. 代销机 构：中 国工 商银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲 12
4. 代销机 构：中 国银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
5. 代销机 构：中 国农 业银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
6. 代销机 构：中 信银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
7. 代销机 构：中 国建 设银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
8. 代销机 构：交 通银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革 13
9. 代销机 构：中 国邮 政储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王硕
10. 代销机 构：平 安银 行股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：黄 炫
11. 代销机 构：中 国光 大银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
12. 代销机 构：上 海浦 东发展 银行股 份有限 公司 （招商 安泰债 券B份 额除外 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
13. 代销机 构：中 国民 生银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷 14
14. 代销机 构： 北 京银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵姝
15. 代销机 构：华 夏银 行股份 有限公 司（招 商安 泰债券 除外）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
16. 代销机 构：包 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
17. 代销机 构：浙 商银 行股份 有限公 司（招 商安 泰债券 除 外）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：唐 燕
18. 代销机 构：宁 波银 行股份 有限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：任 巧超 15
19. 代销机 构：大 连银 行股份 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
20. 代销机 构：东 莞 农 村商业 银行股 份有限 公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
21. 代销机 构：渤 海银 行股份 有限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
22. 代销机 构：江 苏江 南农村 商业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
23. 代销机 构：招 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
24. 代销机 构：国 泰君 安证券 股份有 限公司 16
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
25. 代销机 构：海 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
26. 代销机 构：广 发证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
27. 代销机 构：申 万宏 源证券 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
28. 代销机 构：平 安证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
29. 代销机 构：光 大证 券股份 有限公 司 17
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
30. 代销机 构：长 城证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：13052558656
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：金 夏
31. 代销机 构：财 富证 券有限 责任公 司
注册地 址： 湖南 省 长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
32. 代销机 构：湘 财证 券股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
33. 代销机 构：安 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
34. 代销机 构：中 信证 券（山 东）有 限责任 公司 （原中 信万通 证券） 18
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
35. 代销机 构：国 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
36. 代销机 构：兴 业证 券股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
37. 代销机 构：长 江证 券股份 有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
38. 代销机 构：中 银国 际证券 有限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ： 王 炜哲
39. 代销机 构：华 福证 券有限 责任公 司 19
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹
40. 代销机 构：国 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
41. 代销机 构：华 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
42. 代销机 构：大 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
43. 代销机 构：中 航证 券有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊 20
44. 代销机 构：华 宝证 券有限 责任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
45. 代销机 构：方 正证 券股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
46. 代销机 构： 华 安证 券股份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
47. 代销机 构: 中 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
48. 代销机 构：中 国银 河证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568292 、010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜、 辛国 政 21
49. 代销机 构：中 信建 投证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
50. 代销机 构：信 达证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
51. 代销机 构：申 万宏 源西部 证券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
52. 代销机 构：中 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
53. 代销机 构 ： 华融证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153 22
联系人 ：李 慧灵
54. 代销机 构：天 相投 资顾问 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
55. 代销机 构：国 元证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
56. 代销机 构：东 兴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
57. 代销机 构：山 西证 券股份 有限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
58. 代销机 构：西 藏同 信证券 有限责 任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017 23
联系人 ：汪 尚斌
59. 代销机 构：中 山证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
60. 代销机 构：广 州证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
61. 代销机 构：恒 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
62. 代销机 构：渤 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
63. 代销机 构：民 生证 券有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917 24
联系人 ：赵 明
64. 代销机 构：万 和证 券有限 责任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
65. 代销机 构：东 吴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
66. 代销机 构：五 矿证 券有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
联系人 ：王 鹏宇
67. 代销机 构：东 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层楼
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
68. 代销机 构：华 龙证 券股份 有限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628 25
联系人 ：范 坤、 杨力
69. 代销机 构：中 国中 投证券 有限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
70. 代销机 构：国 金证 券股份 有限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
71. 代销机 构： 国都证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
72. 代销机 构：西 南证 券股份 有限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
73. 代销机 构：浙 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888 26
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
74. 代销机 构：英 大证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
75. 代销机 构：新 时代 证券股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
76. 代销机 构：华 鑫证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
77. 代销机 构：东 北证 券股份 有限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
78. 代销机 构：第 一创 业证券 股份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨 27
电话：0755-23838762
传真：0755-25838701
79. 代销机 构：中 国国 际金融 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
80. 代销机 构：中 国民 族证券 有限责 任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
81. 代销机 构：九 州证 券有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
82. 代销机 构：万 联证 券有限 责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ： 王鑫
83. 代销机 构：大 同证 券有限 责任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系电 话：0351-4130322 28
传真：0351-4130322
联系人 ：薛 津
84. 代销机 构：太 平洋 证券股 份有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人 ： 谢兰
85. 代销机 构：联 讯证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
86. 代销机 构：中 信期 货有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
87. 代销机 构：杭 州科 地瑞富 基金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
88. 代销机 构：东 海期 货有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646 29
89. 代销机 构：上 海长 量基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
90. 代销机 构：深 圳众 禄基金 销售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
91. 代销机 构：蚂 蚁（ 杭州） 基金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：韩 松志
92. 代销机 构：北 京展 恒基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ：周 文婕
93. 代销机 构：诺 亚正 行（上 海）基 金销售 投资 顾问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟 30
94. 代销机 构： 上 海好 买基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
95. 代销机 构：中 期资 产管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
96. 代销机 构：上 海天 天基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
97. 代销机 构：和 讯信 息科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
98. 代销机 构： 浙江同 花顺 基 金销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁 31
99. 代销机 构：上 海陆 金所资 产管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
100. 代销机 构：北 京唐 鼎耀华 投资咨 询有限 公司 （没有 代销招 商安泰 平衡 ）
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张 鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ：刘 美薇
101. 代销机 构：上 海联 泰资产 管理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
102. 代销机 构：北 京乐 融多源 投资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
103. 代销机 构：深 圳市 新兰德 证券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯 32
104. 代销机 构：深 圳富 济财富 管理有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
105. 代销机 构：嘉 实财 富管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中 心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
106. 代销机 构：珠 海盈 米财富 管理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
107. 代销机 构：上 海汇 付金融 服务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
108. 代销机 构 ： 上 海利 得基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn 33
109. 代销机 构：北 京钱 景财富 投资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
110. 代销机 构：北 京新 浪仓石 基金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
111. 代销机 构：南 京苏 宁基金 销售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
112. 代销机 构：奕 丰金 融服务 （深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
113. 代销机 构：北 京蛋 卷基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/ 34
114. 代销机 构：上 海万 得投资 顾问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
115. 代销机 构：上 海华 信证券 有限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
116. 代销机 构：北 京汇 成基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
117. 代销机 构 ：天 津国 美基金 销售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
118. 代销机 构：南 京途 牛金融 信息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com 35
119. 代销机 构：凤 凰金 信（银 川）投 资管理 有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
120. 代销机 构：上 海中 正达广 投资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
121. 代销机 构：北 京晟 视天下 投资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
122. 代销机 构：上 海基 煜基金 销售有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
123. 代销机 构：中 民财 富管理 （上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
36
网址：www.cmiwm.com
124. 代销机 构：北 京创 金启富 投资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
125. 代销机 构：联 储证 券有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 东方 汇经中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
126. 代销机 构：上 海华 夏财富 投资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 一幢 二 楼268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
127. 代销机 构：上 海挖 财金融 信息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
128. 代销机 构：北 京肯 特瑞财 富投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89189288
联系人 ：徐 伯宇 37
网址： http://kenterui.jd.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选择 其他 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾顺 福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志 38
联系人: 陶坚
四、基金 的名称： 招商 安泰系 列开 放式 证券 投资 基金
属下三 个子 基金 名称 分别 为： 招商 安泰 偏股 混合 型 证券投 资基 金 、 招 商安 泰 平衡型 证券
投资基 金 、 招 商安 泰债 券 基金 A 、B 、H 。 分 别简 称为 ： 招 商安 泰偏 股混 合型 、 招商安 泰平 衡
混合 、 招商 安泰 债 券A、 招商安 泰债 券 B 、招 商安 泰债 券 H。
五、基金 类型： 契约 型 开放式
六、基金 的投资目标
对投资 者进 行市 场细 分 ， 为投资 者提 供适 合其 风险 承受能 力的 基金 投资 品种 ， 在 既定 的
风 险程 度下 争取 获得 较好 的收益 。
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
? 招商安 泰偏 股混 合 追 求长 期的资 本增 值。
? 招商安 泰平 衡混合 追 求当 期收益 和长 期资 本增 值的 平衡。
? 招商安 泰债 券 追 求较 高水 平和稳 定的 当期 收益 ，保 证长期 本金 的安 全。
七、基金 的投资 范围
本系列 基金 的投 资范 围界 定为股 票 、 债 券以 及中 国 证监会 批准 的其 它投 资品 种。 股票 投
资范围 为所 有在 国内 依法 发行的 ，具 有良 好流 动性 的 A 股 。债 券投 资的 主要 品种包 括国 债 、
金融债 、公 司债 与可 转换 债等。
1、 招商安 泰偏 股混 合 以 股票 投资为 主， 债券 投资 为辅 ，主要 投资 于流 动性 好 的A 股，
国债、 金融 债、 公司 债与 可转换 债以 及中 国证 监会 批准的 其它 投资 品种 。
2、 招商安 泰平 衡 混 合的 债券 和股票 的比 重保 持平 衡 ， 主要投 资于 国债 、 金融 债 、 公 司
债与可转换 债和流 动性好 的 A 股市 场发行 的股票以 及中国证监 会批准 的其它 投资
品种。
3、 招商安 泰债 券 主 要投 资于 国债 、 金 融债 、 公司 债与 可 转换债 以及 中国 证监 会批 准的39
其它投 资品 种。
八、基金 的投资策略
（一） 投资方 法考 虑
? 引进和 应 用ING 的 投资 管 理 流程 。
? 投资理 念与 国外 成熟 的机 构投资 者更 加趋 同。
? 引进 ING 的 投资 管理 工具 ， 并 加以 本土 化， 使之 广 泛应用 于投 资和 研究 实践 。 这 些
投资管 理工 具包 括 PFG 数 量选股 模型 、SRS 股票 评 级系统 、IRS 行业 评估 系 统、以
及 ING 风险 管理 系统 。
（二） 资产配 置
本系列 基金 旗下 包含 三个 不同资 产配 置的 基金 ， 均 为股票/债 券基 金 ， 其 股票/债券 的配
置比例 相对 固定 ，一 般不 再做战 术性 的资 产配 置， 只在操 作上 保证 必要 的灵 活性。
下属基 金 债券 股票
现金或 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券
招商安 泰偏 股混 合 20% 75% ≥5%
招商安 泰平 衡 混 合 50% 45% ≥5%
招商安 泰债 券 95% － ≥5%
考虑到 股票 市场 可能 出现 极端情 况以 及基 金管 理时 实际的 操作 需要 ， 本 系列 基 金允许 下
属基金的 股票/债 券配置比 例以基准 比例为中 心在适 当的范围 内进行调 整。以 下是各基 金 的
资产配 置调 整区 间：
? 招商安 泰偏 股混 合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券20% —30% ， 股票 65% —80% 。
? 招商安 泰平 衡混合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券40% —60% ， 股票 35% —55% 。
? 招商安 泰债 券的 投资 不涉 及债券 和股 票间 的资 产配 置问题 ， 其 债券 投资 比例 范 围为
不低 于85% 。
（三） 组合构 建
A、股 票组 合构 建
本系列 基金 股票 投资 强调 将定量 的股 票筛 选和 定性 的公司 研究 有机 结合 ， 并 实 时应用 行
业评估 方法 和风 险控 制手 段进行 组合 调整 。 其中 ， 公司研 究是 整个 股票 投资 流程的 核心 。 通
过研究 ， 得出 对公 司盈 利 成长潜 力和 合理 价值 水平 的评价 ， 从而 发掘 出价 值 被市场 低估 并具
有良好 现金 流成 长性 的股 票。
本系列 基金 股票 投资 的主 要过程 包括 ： 40
（1） 以流动 性指 标筛 选， 建立 备选股 票库
（2） 对备选 库内 的股 票用 模型 进行定 量分 析和 评分 筛选 ；
（3） 以定性 的股 票评 级系 统全 面考察 上市 公司 的未 来发 展；
（4） 行业分 析模 型和 其他 调整 ；
（5） 建立模 拟股 票组 合；
（6） 运用风 险控 制模 型进 行组 合调整 和投 资风 险控 制；
（7） 模拟组 合的 执行 。
B、债 券组 合构 建
本系列 基金 对债 券投 资组 合的方 法借 鉴 了ING 在海 外进行 投资 管理 的经 验。ING 的债券
投资采 用主 动的 投资 管理 ， 获 得与 风险 相匹 配的 收 益率 ， 同 时保 证组 合的 流 动性满 足正 常的
现金流 的需 要。 债券 投资 过程按 以下 步骤 执行 ：
（1） 预测收 益率 的长 期变 动趋 势
（2） 久期管 理
（3） 债券组 合管 理
（4） 债券组 合风 险控 制
（四） 投资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 基金 管理 部通 过股 票 投资周 会和 债券 投资 周会 ，确定 拟投 资的 个股 和个 券；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中 ， 风 险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的合 规性 、 事前 及事 后 风险 、 操 作
风险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 在整 个投 资流 程完 成 后， 对投 资风 险及 绩效 做 出评估 ， 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ，以供 决策 参考 。
九、业绩 比较基准
根据各 基金 资产 配置 比例 以及市 场现 有的 相关 指数 ，各基 金的 业绩 比较 基准 如下： 41
下属基 金 业绩比 较基准
招商安 泰偏 股混 合 上证 180 指 数收 益率*75%+ 中证国 债指 数收 益率*20%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰平 衡混 合 中证国 债指 数收 益率*50%+ 上证180 指 数收 益率*45%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰债 券 中证国 债指 数收 益率*95%+ 同业存 款利 率*5%
十、风险 收益特征
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混 合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
十一 、投 资组合报告
招商 安泰 系列 开放式 证 券投资基金 管理人 ——招商 基金管理 有限公 司 的董 事会及董
事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对其 内 容的真 实性 、 准
确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日 ， 来源于 《 招商 安泰 系列 开 放式证 券投
资基 金2017 年第 1 季度 报 告》 。
1、招商 安泰 偏股混 合型 证 券投资 基金
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 393,159,105.09 65.57
其中： 股票
393,159,105.09 65.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
171,716,819.90 28.64
其中： 债券
171,716,819.90 28.64
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,469,894.20 1.58
8 其他资 产
25,241,240.14 4.21
9 合计
599,587,059.33
100.00
42
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
1 ） 报告期末 按行业 分类 的 境内股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 289,282,276.35 48.99
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
160,331.21 0.03
E 建筑业 20,979,114.44 3.55
F 批发和 零售 业 130,984.00 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,307,901.89 4.62
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,210,821.77 2.91
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
18,697,416.83 3.17
M
科学研 究和 技术 服务 业
16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
19,373,328.44 3.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 393,159,105.09 66.58
2 ） 报告期末 按行业 分类 的 沪港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002215 诺 普 信 2,956,131 31,689,724.32 5.37
2 002161 远 望 谷 2,406,436 24,040,295.64 4.07
3 002223 鱼跃医 疗 684,496 21,958,631.68 3.72
4 002450 康得新 1,124,200 21,494,704.00 3.64
5 600201 生物股 份 631,603 21,398,709.64 3.62
6 603001 奥康国 际 937,600 21,020,992.00 3.56
7 300197 铁汉生 态 1,532,000 20,528,800.00 3.48 43
8 002456 欧菲光 529,002 20,028,015.72 3.39
9 002570 贝因美 1,488,927 19,311,383.19 3.27
10 300307 慈星股 份 1,770,450 19,280,200.50 3.27
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券
120,596,774.50
20.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 49,875,000.00 8.45
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债）
1,245,045.40
0.21
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 171,716,819.90 29.08
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 010107 21 国债 ⑺ 627,690 65,260,929.30 11.05
2 011698649
16 衡 阳城 投
SCP001
500,000 49,875,000.00 8.45
3 150019 15 附 息国 债19 300,000 30,093,000.00 5.10
4 019539 16 国债 11 252,580 25,242,845.20 4.27
5 132005 15 国资 EB 10,200 1,078,956.00 0.18
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明 44
1 ） 报告期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2 ） 本基金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
1 ） 本期国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2 ） 报告期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3 ） 本期国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
(11) 投资组 合报告 附注
1 ）
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除远 望谷 （股 票代 码 002161 ） 、生 物股 份（ 股票代 码
600201 ） 外其 他证 券的 发 行主体 未有 被监 管部 门立 案调查 ， 不存 在报 告编 制 日前一 年内 受到
公开谴 责、 处罚 的情 形。
1、 远 望 谷（ 股票 代 码 002161 ）
2016 年 4 月 26 日深 圳证 券交易 所出 具的 《关 于对 深圳市 远望 谷信 息技 术股 份有限 公 司
的监管 函》 （中 小板 监管 函 【2016 】第 84 号） ， 公司 收到监 管函 后高 度重 视， 组织公 司财 务
部门和 信息 披露 主管 部门 认真学 习深 圳证 券交 易所 《股 票上 市规 则》 和 《中 小 企业板 上市 公
司规范 运作 指引 》等 相关 规定， 吸取 教训 ，认 真整 改，并 要求 后续 加强 对监 管规则 的学 习 ，
及时履 行信 息披 露义 务， 杜绝类 似问 题的 再次 发生 。
本基金 管理 人认 为， 公司 是全球 领先 的 RFID 技术 、 产品和 系统 解决 方案 供应 商。公 司
未来在 商贸 零售 等领 域不 断扩张 ，业 绩处 于拐 点， 建议持 有。
2、 生物股 份（ 股票 代 码 600201 ）
公司 于2016 年12 月 1 日 收到内 蒙古 证监 局下 发的 《 关于对 金宇 生物 技术 股份 有限公 司
采取责 令改 正措 施的 决定 》 ，因公 司会 计估 计变 更未 披露、 财务 报表 列报 不准 确、内 幕信 息
知情人 登记 执行 不到 位， 被采取 责令 改正 的行 政监 管措施 。 45
本基金 管理 人看 好该 公司 的低估 值优 势 ， 经 过内 部 严格的 投资 决策 流程 ， 该 股票被 纳入
实际投 资组 合。
2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本 基金 管理 人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
3 ） 其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 428,518.96
2 应收证 券清 算款 20,899,109.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,020,416.31
5 应收申 购款 1,893,195.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,241,240.14
4 ） 报告期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132005 15 国 资EB 1,078,956.00 0.18
2 113010 江南转债 120,428.00 0.02
3 128011 汽模转 债 24,137.40 0.00
4 132001 14 宝钢 EB 21,524.00 0.00
5 ） 报告期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
2、招商 安泰 平衡型 证券 投 资基金
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 24,564,186.64 47.21
其中： 股票
24,564,186.64 47.21
2 基金投 资 - - 46
3 固定收 益投 资
21,132,697.60 40.61
其中： 债券
21,132,697.60 40.61
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
2,500,000.00 4.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,089,679.57 5.94
8 其他资 产
749,203.78 1.44
9 合计
52,035,767.59
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
1 ）报告期末 按行业 分类 的 境内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,604,700.00 3.14
C 制造业 10,548,187.64 20.61
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,742,370.00 7.31
E 建筑业 2,666,641.00 5.21
F 批发和 零售 业 1,892,896.00 3.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,501,540.00 2.93
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,103,276.00 4.11
M 科学研 究和 技 术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 504,576.00 0.99
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,564,186.64 48.00
2 ）报告期末 按行业 分类 的 沪港通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通投 资股 票。
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
47
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300346 南大光 电 71,400 2,173,416.00 4.25
2 002707 众信旅 游 137,200 2,103,276.00 4.11
3 002128 露天煤 业 178,300 1,604,700.00 3.14
4 601016 节能风 电 179,300 1,563,496.00 3.06
5 002672 东江环 保 85,100 1,517,333.00 2.97
6 000875 吉电股 份 253,000 1,505,350.00 2.94
7 600718 东软集 团 77,800 1,501,540.00 2.93
8 002286 保龄宝 94,700 1,395,878.00 2.73
9 600198 大唐电 信 77,300 1,228,297.00 2.40
10 000911 南宁糖 业 79,062 1,163,792.64 2.27
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 12,591,806.70 24.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 6,506,080.90 12.71
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,034,810.00 3.98
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,132,697.60 41.30
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 121,110 12,591,806.70 24.61
2 122833 11 赣 城债 47,750 4,864,292.50 9.51
3 110031 航信转 债 19,660 2,034,810.00 3.98
4 122912 10 鄂 国资 16,220 1,641,788.40 3.21
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 48
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
1 ）报告期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2 ）本基金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
1 ）本期国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2 ）报告期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3 ）本期国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
(11) 投资组 合报告 附注
1 ）
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本 基金 管理 人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
3 ）其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,147.61
2 应收证 券清 算款 246,403.36 49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 396,796.11
5 应收申 购款 42,856.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 749,203.78
4 ）报告期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110031 航信转 债 2,034,810.00 3.98
5 ）报告期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002128 露天煤 业 1,604,700.00 3.14 重大事 项
3、招商 安泰 债券基 金
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
657,661,550.70 92.97
其中： 债券
657,661,550.70 92.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
33,274,830.51 4.70
8 其他资 产
16,420,199.59 2.32
9 合计
707,356,580.80
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合 50
1 ）报告期末 按行业 分类 的 境内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2 ）报告期末 按行业 分类 的 沪港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(4) 报告期 末按 债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,299,000.00 21.19
其中： 政策 性金 融债 110,299,000.00 21.19
4 企业债 券 456,273,550.70 87.66
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 91,089,000.00 17.50
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 657,661,550.70 126.35
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1580046 15 渭 南债 500,000 51,450,000.00 9.88
2 130318 13 进出 18 500,000 50,560,000.00 9.71
3 1480344 14 金 坛国 发债 400,000 42,000,000.00 8.07
4 101460020
14 中 建四 局
MTN002
400,000 41,400,000.00 7.95
5 1480535
14 柳 州城 投小
微债
400,000 40,408,000.00 7.76
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 51
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
1 ）本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2 ）报告期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3 ）本期国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
(10) 投资组 合报告 附注
1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ， 不 存 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本 基金 管理 人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
3 ）其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,405.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,397,685.01
5 应收申 购款 12,109.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,420,199.59
4 ）报告期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
52
5 ）报告期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二 、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
招商安 泰偏 股混 合型 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2003.04.28 —2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%
2015.01 ． 01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%
2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39%
2017.01.01---2017.03.31 0.06% 0.63% 2.65% 0.37% -2.59% 0.26%
基金成 立起 至2017.03.31 504.30% 1.38% 152.88% 1.32% 351.42% 0.06%
注：本 基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日。 53
招商安 泰平 衡混 合基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值 增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%
2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%
2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39%
2017.01.01---2017.03.31 -0.28% 0.59% 1.35% 0.23% -1.63% 0.36%
基金成 立起 至2017.03.31 260.10% 0.93% 120.46% 0.79% 139.64% 0.14%
注：本 基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日。
招商安 泰债 券A 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 54
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03%
2017.01.01---2017.03.31 0.30% 0.06% -0.59% 0.10% 0.89% -0.04%
基金成 立起 至2017.03.31 126.65% 0.17% 50.05% 0.12% 76.60% 0.05%
注：本 基金 合同 生效 日 为2003 年 4 月 28 日。
招商安 泰债 券B 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 ：
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16% 55
2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03%
2017.01.01---2017.03.31 0.18% 0.06% -0.59% 0.10% 0.77% -0.04%
基金成 立起 至2017.03.31 116.49% 0.17% 50.05% 0.12% 66.44% 0.05%
注： 本 基金 合同 生效 日 为2003 年4 月 28 日。
十三、基 金的费用概览
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1、与基 金运 作有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金的 销售 服务 费；
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 其它按 照国 家有 关规 定可 以在基 金资 产中 列支 的其 它费用 。
（9） 上述（3）到（7）项费用 由基金托管人根据其它有 关法规及相应协议的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（10） 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
（11） 基金 管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费、基金托管费，无须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
2、 基金管 理费
本系列 基金 旗下 各基 金的 基金管 理费 分别 提取 。 按 该 基金前 一日 的资 产净 值乘 以相应 的
管理费 年费 率来 计算 。各 基金管 理费 率如 下表 所示 ： 56
基金名 称 管理费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 1.50%
招商安 泰平 衡混合 1.50%
招商安 泰债 券 0.60%
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送管 理费 划付 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 ，
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等，支 付日 期顺 延。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 管理 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 管理费 率 ÷365
3、 基金托 管费
本系列 基金 旗下 各基 金的 托管费 分别 提取 。 按 该基 金 前一日 资产 净值 乘以 相应 的托管 费
年费率 来计 算。 各基 金托 管费率 如下 表所 示：
基金名 称 托管费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 0.25 ％
招商安 泰平 衡混合 0.25 ％
招商安 泰债 券 0.18 ％
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 托管 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 托管费 率 ÷365
（二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费 率：
中国内 地销 售的 基金 份额 的申购 费率 ：
本系列 基金 的申 购费 采用 比例费 率 ， 投 资人 在一 天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单
笔分别 计算 。 本 基金 对通 过 直销中 心申 购的 养老 金账 户与除 此之 外的 其他 投资 者实施 差别 的
申购费 率。
养老金 账户 ， 包 括养 老基 金 与依法 成立 的养 老计 划筹 集的资 金及 其投 资运 营收 益形成 的
补充养 老基 金 ， 包 括全 国 社会保 障基 金 、 可 以投 资 基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划 。 如 将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型， 本公 司将 依
据规定 将其 纳入 养老 金账 户范围 。 57
费率如 下：
申购金 额
适用的 申购 费率
招商安 泰
偏股混 合
招商安 泰
平衡混合
招商安 泰
债券A
招商安 泰
债券 B
50 万 元以 下 1.50% 1.50% 0.80%
0
50 万 （含 ）－200 万 1.20% 1.20% 0.64%
200 万 （ 含） －500 万 0.60% 0.60% 0.32%
500 万 （含 ）以 上 500 元/笔 500 元/ 笔 300 元/笔
投资本 基金 的养 老金 账户 ， 在 本公 司直 销中 心办 理 账户认 证手 续后 ， 即可 在 上述申 购费
率的基 础上 享受 申购 费 率4 折优 惠。 未在 本公 司直 销中心 办理 账户 认证 手续 的养老 金账 户，
不享受 上述 特定 费率 。
申购费 用的 计算 方法 ：
申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
申购费 用由 基金 管理 人及 代销机 构收 取 ， 用 于本 基金 的市场 推广 、 销售 和注 册登 记费 用 。
www.cmfchina.com 网 上交 易， 详 细费 率标 准或 费率 标 准的调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告。
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 ：
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 最高 不超 过5% ， 实 际操作 中， 以 香 港代 销 机 构的具 体
规定为 准。
2、赎 回费 率 ：
中国内 地销 售的 基金 份额 的赎回 费率 ：
连续持 有期 限
适用的 申购 费率
招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰
偏股混 合 平衡混合 债券 A 债券B
1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05%
0
366 天 （含 ）以 上 0% 0% 0%
赎 回费 用的 计算 方法 ：赎回 费 = 赎 回当 日该 基 金份额 净值 ×赎 回份 额× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取， 赎回 费归 基金 资产 所有。
招商安 泰债 券H 类份 额的 赎 回费率 为0.05% ，赎 回费 归 基金资 产所 有。
3、销 售服 务费 ：
招商安 泰债 券基 金B 类份 额 收取销 售服 务费 ，销 售服 务费年 费率 为0.30％。
基金名 称 销售服 务费 年费 率 58
招商安 泰债 券 A 、招 商安 泰债 券H －
招商安 泰债 券 B 基金 份额 0.30%
注：1）认 购的基金 份额 持 有期限的 起始日为 基金 合 同生效日 ，申购的 基金份 额持有 期
限的起 始日 为 申 购的 注册 登记日 ，截 止日 为赎 回、 转换的 注册 登记 日。
2） 投 资人 对本 系列 基金 旗 下同一 基金 连续 持有 期限 超过 365 天 ，赎 回费 率为 零，
期间如 进行 赎回 或转 换， 持有期 限需 重新 计算 ，不 予累计 。
3）网 上直 销、 定期 定额 投 资计划 等特 殊申 购业 务规 则另见 已发 布的 相关 公告 。
4、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端,收 取转 出基 金的 赎 回费, 赎回 费中 不低 于25 ％ 的部分
归入转 出基 金的 基金 资产 。
（3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端,从 申购 费率( 费用) 低向高 的基 金转 换时,收 取 转入基
金与转 出基 金的 申购 费用 差额； 申购 补差 费用 按照 转入基 金金 额所 对应 的申 购费率(费用)
档次进 行补 差计 算 。 从申 购费率(费用)高 向低 的基 金转换 时, 不收 取申 购补 差 费用。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法, 投资 者当 日多 次转 换 的,单 笔计 算转 换费 用。
（5） 各只 基金 的标 准申 购 费率( 费用) 按照 最新 的招 募说明 书列 示执 行。 如标 准申购 费
率(费用)调整, 基金 转换 费 的计算 相应 调整 。
上述基 金转 换费 用收 取标 准及转 换费 率 自2008 年2 月22 日 起执 行,原 基金 转 换费用 收
取标准 及转 换费 率同 时废 止。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （如 养老 金客 户等 ）开展 费率 优惠 活动 ，届 时将提 前
公告。
十四 、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年12 月 10 日 刊登 的本 系列 基金 招募 说明书 进行 了
再次更 新， 并根 据本 基金 管 理人在 前次 更新 的招 募说 明书刊 登后 本系 列基 金的 投资经 营活 动
进行了 内容 补充 和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ： 59
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2、 在 “四、 基金 托管 人” 部 分， 更 新了 “ （一） 基金 托 管人概 况 ” 、 “ （ 三） 基 金 托管业
务经营 情况 ”。
3、 在“五 、相 关 服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额销 售机 构” 。
4、 在“七、基金份额的申购 、赎回和转换 ” 部分 ，更 新了 “ （七）申购、赎回 和转换
的费用 ”。
5、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分 ， 更 新了 “ （ 九） 基金 投 资组合 报告 ”。
6、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
7、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金 管理有限公司
2017年6月10日
