鹏 华 丰 腾 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二零一七年六月更新的招募说明书摘要
1
重要 提示
本 基 金 经 2 0 1 6 年 9 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 准 予 鹏 华 丰 腾 债 券 型
证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 注 册 ， 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 6
年 1 0 月 2 7 日 正 式 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币
市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金
净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产
品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ，
包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其
他 风 险 等 。
本 基 金 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 在 于 该 类 债 券 采
取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 由 于 不 公 开 资 料 ， 外 部 评 级 机 构 一 般 不 对 这 类 债 券 进 行 外 部 评 级 ，
可 能 会 降 低 市 场 对 该 类 债 券 的 认 可 度 ， 从 而 影 响 该 类 债 券 的 市 场 流 动 性 。 中 小 企 业 私 募 债 券
的 信 用 风 险 在 于 该 类 债 券 发 行 主 体 的 资 产 规 模 较 小 、 经 营 的 波 动 性 较 大 ， 同 时 ， 各 类 材 料 （ 包
括 招 募 说 明 书 、 审 计 报 告 ） 不 公 开 发 布 ， 也 大 大 提 高 了 分 析 并 跟 踪 发 债 主 体 信 用 基 本 面 的 难
度 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本
基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ，
在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人 自 行 承
担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 4 月 2 6
日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 （ 未 经 审 计 ） 。更新的招募说明书摘要
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一、 基金 管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易更新的招募说明书摘要
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所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I
S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本
股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本
资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有
限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算更新的招募说明书摘要
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有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I
资 产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 （ 深 圳 ） 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经更新的招募说明书摘要
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理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科 员 、
全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 固
定 收 益 部 总 监 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
刘 太 阳 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 理 学 硕 士 ， 1 1 年 金 融 证 券 从 业 经 验 。 曾 任 中 国 农 业 银 行 金 融
市 场 部 高 级 交 易 员 ， 从 事 债 券 投 资 交 易 工 作 ； 2 0 1 1 年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从
事 债 券 研 究 工 作 ， 担 任 固 定 收 益 部 研 究 员 ， 2 0 1 2 年 9 月 起 担 任 鹏 华 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 2 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 基 金 （ 2 0 1 4 年 3 月 已 转 型 为 鹏 华 月 月 发
短 期 理 财 债 券 基 金 ） 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3
年 5 月 起 兼 任 鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 至 2 0 1 5 年 4 月 兼 任 鹏 华 月 月
发 短 期 理 财 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盛 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2
月 起 兼 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债 保 利 债
券 、 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 恒 债 券 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 腾 债 券 、 鹏 华 丰 禄 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 1 月 起更新的招募说明书摘要
6
兼 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 普 泰 债 券 、 鹏 华 丰 惠 债 券 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 7 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 安 益 增 强 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 享
债 券 、 鹏 华 丰 玉 债 券 、 鹏 华 丰 嘉 债 券 、 鹏 华 丰 康 债 券 、 鹏 华 丰 源 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 现 同 时
担 任 固 定 收 益 部 副 总 经 理 。 刘 太 阳 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
刘 太 阳 管 理 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 2 年 9 月 起 担 任 鹏 华 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 2 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 理 财 2 1 天 债 券 基 金 （ 2 0 1 4 年 3 月 已 转 型 为 鹏 华 月
月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 ） 基 金 经 理 ，
2 0 1 3 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 3 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 4 年 3 月 至 2 0 1 5 年 4 月 兼 任 鹏 华 月 月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盛 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 8 月 起 兼 任 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债 保 利 债 券 、 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券
基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 9 月 起 兼 任 鹏 华 丰 恒 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华 丰 禄 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 普 泰 债 券 、 鹏 华 丰 惠 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 7 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 安 益 增 强 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 7 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 享 债 券 、 鹏 华 丰 玉 债 券 、 鹏 华 丰 嘉 债 券 、 鹏 华 丰 康 债 券 、 鹏
华 丰 源 债 券 基 金 基 金 经 理 。
刘 涛 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 理 学 硕 士 ， 4 年 金 融 证 券 从 业 经 验 。 2 0 1 3 年 4 月 加 盟 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 投 资 研 究 工 作 ， 担 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 ， 2 0 1 6 年 5 月 起 担 任 鹏
华 国 企 债 债 券 基 金 、 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 禄 债
券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券 、 鹏 华 丰 恒 债 券 、 鹏 华
丰 腾 债 券 基 金 基 金 经 理 。 刘 涛 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
刘 涛 管 理 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 6 年 5 月 起 担 任 鹏 华 国 企 债 债 券 基 金 、 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 禄 债 券 基 金 基 金 经 理 ，更新的招募说明书摘要
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2 0 1 7 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 丰 安 债 券 、 鹏 华 丰 达 债 券 、 鹏 华 丰 恒 债 券 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 医 药 科 技 股
票 基 金 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、 基金 托管 人
1 . 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 国 民 生 银 行 ” ）
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
成 立 时 间 ： 1 9 9 6 年 2 月 7 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字 ［ 2 0 0 4 ］ 1 0 1 号
组 织 形 式 ： 其 他 股 份 有 限 公 司 （ 上 市 ）
注 册 资 本 ： 2 8 , 3 6 5 , 5 8 5 , 2 2 7 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
联 系 人 ： 罗 菲 菲
中 国 民 生 银 行 是 我 国 首 家 主 要 由 非 公 有 制 企 业 入 股 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ， 同 时 又 是
严 格 按 照 《 公 司 法 》 和 《 商 业 银 行 法 》 建 立 的 规 范 的 股 份 制 金 融 企 业 。 多 种 经 济 成 份 在 中 国
金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度 ， 使 中 国 民 生 银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银
行 ， 而 为 国 内 外 经 济 界 、 金 融 界 所 关 注 。 中 国 民 生 银 行 成 立 二 十 年 来 ， 业 务 不 断 拓 展 ， 规 模
不 断 扩 大 ， 效 益 逐 年 递 增 ， 并 保 持 了 快 速 健 康 的 发 展 势 头 。
2 0 0 0 年 1 2 月 1 9 日 ， 中 国 民 生 银 行 A 股 股 票 （ 6 0 0 0 1 6 ） 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 。 2 0 0 3更新的招募说明书摘要
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年 3 月 1 8 日 ， 中 国 民 生 银 行 4 0 亿 可 转 换 公 司 债 券 在 上 交 所 正 式 挂 牌 交 易 。 2 0 0 4 年 1 1 月 8
日 ， 中 国 民 生 银 行 通 过 银 行 间 债 券 市 场 成 功 发 行 了 5 8 亿 元 人 民 币 次 级 债 券 ， 成 为 中 国 第 一
家 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 功 私 募 发 行 次 级 债 券 的 商 业 银 行 。 2 0 0 5 年 1 0 月 2 6 日 ， 民 生 银
行 成 功 完 成 股 权 分 置 改 革 ， 成 为 国 内 首 家 完 成 股 权 分 置 改 革 的 商 业 银 行 ， 为 中 国 资 本 市 场 股
权 分 置 改 革 提 供 了 成 功 范 例 。 2 0 0 9 年 1 1 月 2 6 日 ， 中 国 民 生 银 行 在 香 港 交 易 所 挂 牌 上 市 。
中 国 民 生 银 行 自 上 市 以 来 ， 按 照 “ 团 结 奋 进 ， 开 拓 创 新 ， 培 育 人 才 ； 严 格 管 理 ， 规 范 行
为 ， 敬 业 守 法 ； 讲 究 质 量 ， 提 高 效 益 ， 健 康 发 展 ” 的 经 营 发 展 方 针 ， 在 改 革 发 展 与 管 理 等 方
面 进 行 了 有 益 探 索 ， 先 后 推 出 了 “ 大 集 中 ” 科 技 平 台 、 “ 两 率 ” 考 核 机 制 、 “ 三 卡 ” 工 程 、 独
立 评 审 制 度 、 八 大 基 础 管 理 系 统 、 集 中 处 理 商 业 模 式 及 事 业 部 改 革 等 制 度 创 新 ， 实 现 了 低 风
险 、 快 增 长 、 高 效 益 的 战 略 目 标 ， 树 立 了 充 满 生 机 与 活 力 的 崭 新 的 商 业 银 行 形 象 。
2 0 1 0 年 2 月 3 日 ， 在 “ 卓 越 2 0 0 9 年 度 金 融 理 财 排 行 榜 ” 评 选 活 动 中 ， 中 国 民 生 银 行 一
流 的 电 子 银 行 产 品 和 服 务 获 得 了 专 业 评 测 公 司 、 网 友 和 专 家 的 一 致 好 评 ， 荣 获 卓 越 2 0 0 9 年
度 金 融 理 财 排 行 榜 “ 十 佳 电 子 银 行 ” 奖 。
2 0 1 0 年 1 0 月 ， 在 经 济 观 察 报 主 办 的 “ 2 0 0 9 年 度 中 国 最 佳 银 行 评 选 ” 中 ， 民 生 银 行 获 得
评 委 会 奖 — — “ 中 国 银 行 业 十 年 改 革 创 新 奖 ” 。 这 一 奖 项 是 评 委 会 为 表 彰 在 公 司 治 理 、 激 励
机 制 、 风 险 管 理 、 产 品 创 新 、 管 理 架 构 、 商 业 模 式 六 个 方 面 创 新 表 现 卓 著 的 银 行 而 特 别 设 立
的 。
2 0 1 1 年 1 2 月 ， 在 由 中 国 金 融 认 证 中 心 （ C F C A ） 联 合 近 4 0 家 成 员 行 共 同 举 办 的 2 0 1 1 中
国 电 子 银 行 年 会 上 ， 民 生 银 行 荣 获 “ 2 0 1 1 年 中 国 网 上 银 行 最 佳 网 银 安 全 奖 ” 。 这 是 继 2 0 0 9
年 、 2 0 1 0 年 荣 获 “ 中 国 网 上 银 行 最 佳 网 银 安 全 奖 ” 后 ， 民 生 银 行 第 三 次 获 此 殊 荣 ， 是 第 三
方 权 威 安 全 认 证 机 构 对 民 生 银 行 网 上 银 行 安 全 性 的 高 度 肯 定 。
2 0 1 2 年 6 月 2 0 日 ， 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上 , 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其 2 0 1 1 - 2 0 1 2 年
度 的 出 色 业 绩 和 产 品 创 新 最 终 荣 获 “ 2 0 1 2 年 中 国 卓 越 贸 易 金 融 银 行 ” 奖 项 。 这 也 是 民 生 银
行 继 2 0 1 0 年 荣 获 英 国 《 金 融 时 报 》 “ 中 国 银 行 业 成 就 奖 — 最 佳 贸 易 金 融 银 行 奖 ” 之 后 第 三 次
获 此 殊 荣 。
2 0 1 2 年 1 1 月 2 9 日 ， 民 生 银 行 在 《 T h e A s s e t 》 杂 志 举 办 的 2 0 1 2 年 度 A A A 国 家 奖 项 评
选 中 获 得 “ 中 国 最 佳 银 行 - 新 秀 奖 ” 。
2 0 1 3 年 度 , 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优 秀 股 权
和 创 业 投 资 中 介 机 构 “ 最 佳 资 金 托 管 银 行 ” 及 由 2 1 世 纪 传 媒 颁 发 的 2 0 1 3 年 P E / V C 最 佳 金 融
服 务 托 管 银 行 奖 。
2 0 1 3 年 荣 获 中 国 内 部 审 计 协 会 民 营 企 业 内 部 审 计 优 秀 企 业 。
在 第 八 届 “ 2 1 世 纪 亚 洲 金 融 年 会 ” 上 ， 民 生 银 行 荣 获 “ 2 0 1 3 ? 亚 洲 最 佳 投 资 金 融 服 务 银
行 ” 大 奖 。
在 “ 2 0 1 3 第 五 届 卓 越 竞 争 力 金 融 机 构 评 选 ” 中 ， 民 生 银 行 荣 获 “ 2 0 1 3 卓 越 竞 争 力 品 牌更新的招募说明书摘要
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建 设 银 行 ” 奖 。
在 中 国 社 科 院 发 布 的 《 中 国 企 业 社 会 责 任 蓝 皮 书 （ 2 0 1 3 ） 》 中 ， 民 生 银 行 荣 获 “ 中 国 企
业 上 市 公 司 社 会 责 任 指 数 第 一 名 ” 、 “ 中 国 民 营 企 业 社 会 责 任 指 数 第 一 名 ” 、 “ 中 国 银 行 业 社 会
责 任 指 数 第 一 名 ” 。
在 2 0 1 3 年 第 十 届 中 国 最 佳 企 业 公 民 评 选 中 ， 民 生 银 行 荣 获 “ 2 0 1 3 年 度 中 国 最 佳 企 业 公
民 大 奖 ” 。
2 0 1 3 年 还 获 得 年 度 品 牌 金 博 奖 “ 品 牌 贡 献 奖 ” 。
2 0 1 4 年 获 评 中 国 银 行 业 协 会 “ 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 、 “ 年 度 公 益 慈 善 优 秀 项 目 奖 ” 。
2 0 1 4 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大 奖 和 “ 2 0 1 4 亚 洲 企 业
管 治 典 范 奖 ” 。
2 0 1 4 年 被 英 国 《 金 融 时 报 》 、 《 博 鳌 观 察 》 联 合 授 予 “ 亚 洲 贸 易 金 融 创 新 服 务 ” 称 号 。
2 0 1 4 年 还 荣 获 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 中 小 企 业 贸 易 金 融 银 行 奖 ” ， 获 得 《 2 1 世 纪
经 济 报 道 》 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 管 理 私 人 银 行 ” 奖 ， 获 评 《 经 济 观 察 》 报 “ 年 度 卓 越 私 人 银 行 ”
等 。
2 0 1 5 年 度 ， 民 生 银 行 在 《 金 融 理 财 》 举 办 的 2 0 1 5 年 度 金 融 理 财 金 貔 貅 奖 评 选 中 荣 获 “ 金
牌 创 新 力 托 管 银 行 奖 ” 。
2 0 1 5 年 度 ， 民 生 银 行 荣 获 《 E U R O M O N E Y 》 2 0 1 5 年 度 “ 中 国 最 佳 实 物 黄 金 投 资 银 行 ” 称 号 。
2 0 1 5 年 度 ， 民 生 银 行 连 续 第 四 次 获 评 《 企 业 社 会 责 任 蓝 皮 书 （ 2 0 1 5 ） 》 “ 中 国 银 行 业 社
会 责 任 发 展 指 数 第 一 名 ” 。
2 0 1 5 年 度 ， 民 生 银 行 在 《 经 济 观 察 报 》 主 办 的 2 0 1 4 - 2 0 1 5 年 度 中 国 卓 越 金 融 奖 评 选 中
荣 获 “ 年 度 卓 越 创 新 战 略 创 新 银 行 ” 和 “ 年 度 卓 越 直 销 银 行 ” 两 项 大 奖 。
2 、 主 要 人 员 情 况
杨 春 萍 ： 女 ， 北 京 大 学 本 科 、 硕 士 。 资 产 托 管 部 副 总 经 理 。 曾 就 职 于 中 国 投 资 银 行 总 行 ，
意 大 利 联 合 信 贷 银 行 北 京 代 表 处 ， 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 和 资 产 托 管 部 。 历 任 中 国 投 资 银
行 总 行 业 务 经 理 ， 意 大 利 联 合 信 贷 银 行 北 京 代 表 处 代 表 ， 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 处 长 、 资
产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 等 职 务 。 具 有 近 三 十 年 的 金 融 从 业 经 历 ， 丰 富 的 外 资 银 行 工
作 经 验 ， 具 有 广 阔 的 视 野 和 前 瞻 性 的 战 略 眼 光 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2 0 0 4 年 7 月 9 日 获 得 基 金 托 管 资 格 ， 成 为 《 中 华 人 民 共
和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 颁 布 后 首 家 获 批 从 事 基 金 托 管 业 务 的 银 行 。 为 了 更 好 地 发 挥 后 发 优 势 ，
大 力 发 展 托 管 业 务 ， 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 从 成 立 伊 始 就 本 着 充 分 保 护 基 金
持 有 人 的 利 益 、 为 客 户 提 供 高 品 质 托 管 服 务 的 原 则 ， 高 起 点 地 建 立 系 统 、 完 善 制 度 、 组 织 人
员 。 资 产 托 管 部 目 前 共 有 员 工 6 8 人 ， 平 均 年 龄 3 6 岁 ， 1 0 0 % 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 8 0 %
以 上 员 工 具 有 硕 士 以 上 文 凭 。 基 金 业 务 人 员 1 0 0 % 都 具 有 基 金 从 业 资 格 。更新的招募说明书摘要
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中 国 民 生 银 行 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向 ， 秉 承 “ 诚 信 、 严 谨 、 高 效 、 务 实 ” 的 经 营 理 念 ，
依 托 丰 富 的 资 产 托 管 经 验 、 专 业 的 托 管 业 务 服 务 和 先 进 的 托 管 业 务 平 台 ， 为 境 内 外 客 户 提 供
安 全 、 准 确 、 及 时 、 高 效 的 专 业 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ， 中 国 民 生 银 行 已 托 管
1 6 4 只 证 券 投 资 基 金 ， 托 管 的 证 券 投 资 基 金 总 净 值 达 到 5 0 0 7 . 9 2 亿 元 。 中 国 民 生 银 行 于 2 0 0 7
年 推 出 “ 托 付 民 生 · 安 享 财 富 ” 托 管 业 务 品 牌 ， 塑 造 产 品 创 新 、 服 务 专 业 、 效 益 优 异 、 流 程
先 进 、 践 行 社 会 责 任 的 托 管 行 形 象 ， 赢 得 了 业 界 的 高 度 认 可 和 客 户 的 广 泛 好 评 ， 深 化 了 与 客
户 的 战 略 合 作 。 自 2 0 1 0 年 至 今 ， 中 国 民 生 银 行 荣 获 《 金 融 理 财 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 具 潜 力 托
管 银 行 ” 、 “ 最 佳 创 新 托 管 银 行 ” 和 “ 金 牌 创 新 力 托 管 银 行 ” 奖 ， 荣 获 《 2 1 世 纪 经 济 报 道 》
颁 发 的 “ 最 佳 金 融 服 务 托 管 银 行 ” 奖 。
三、 相关 服务 机构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司更新的招募说明书摘要
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办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
具 体 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金
或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 6 5
联 系 人 ： 吴 群 莉
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 广 东 嘉 得 信 律 师 事 务 所
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
负 责 人 ： 闵 齐 双
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 8 9 2 0 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 0 3 3 0 8 6
联 系 人 ： 王 德 森
经 办 律 师 ： 闵 齐 双 、 王 德 森更新的招募说明书摘要
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四 、 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 瑞 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 永 定 门 西 滨 河 路 8 号 院 7 号 楼 中 海 地 产 广 场 西 塔 5 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 1 号 太 平 金 融 大 厦 8 - 1 0 层
法 定 代 表 人 （ 执 行 事 务 合 伙 人 ） ： 顾 仁 荣
联 系 电 话 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 0 9 5 5 8 8 / + 8 6 （ 7 5 5 ） 8 8 9 9 9 2 3 3
传 真 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 0 9 1 1 9 0
联 系 人 ： 邢 向 宗
经 办 会 计 师 ： 邢 向 宗 、 邹 菁
四、 基金 的名 称
基 金 的 名 称 ： 鹏 华 丰 腾 债 券 型 证 券 投 资 基 金
五、 基金 的运 作方式 与类 型
契 约 型 开 放 式 ， 债 券 型 基 金
六、 基金 的投 资目标
在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 利 差 分 析 和 对 利 率 曲 线 变 动 趋 势 的 判 断 ， 提 高 资 金 流 动
性 和 收 益 率 水 平 ， 力 争 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
七、 基金 的投 资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国
债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交
易 可 转 债 的 纯 债 部 分 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 次 级 债 、 同 业 存 单 、 债 券 回 购 、 银
行 存 款 等 固 定 收 益 类 品 种 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符
合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 不 投 资 于 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 投 资 于 可 转 换
债 券 （ 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 除 外 ） 、 可 交 换 债 券 。更新的招募说明书摘要
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如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 现 金 或 到 期
日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
八、 基金 的投 资策略
（ 一 ） 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 主 要 采 取 久 期 策 略 ， 同 时 辅 之 以 信 用 利 差 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 收
益 率 利 差 策 略 、 息 差 策 略 、 债 券 选 择 策 略 等 积 极 投 资 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过
利 差 分 析 和 对 利 率 曲 线 变 动 趋 势 的 判 断 ， 提 高 资 金 流 动 性 和 收 益 率 水 平 ， 力 争 取 得 超 越 基 金
业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
1 、 资 产 配 置 策 略
在 资 产 配 置 方 面 ， 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 经 济 周 期 所 处 阶 段 、 利 率 曲 线 变 化 趋 势
和 信 用 利 差 变 化 趋 势 的 重 点 分 析 ， 比 较 未 来 一 定 时 间 内 不 同 债 券 品 种 和 债 券 市 场 的 相 对 预 期
收 益 率 ， 在 基 金 规 定 的 投 资 比 例 范 围 内 对 不 同 久 期 、 信 用 特 征 的 券 种 及 债 券 与 现 金 之 间 进 行
动 态 调 整 。
2 、 久 期 策 略
本 基 金 将 主 要 采 取 久 期 策 略 ， 通 过 自 上 而 下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 ， 以 实 现 对 组 合 利 率 风
险 的 有 效 控 制 。 为 控 制 风 险 ， 本 基 金 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 的 资 产 配 置 方 式 。 目 标 久 期
的 设 定 划 分 为 两 个 层 次 ： 战 略 性 配 置 和 战 术 性 配 置 。 “ 目 标 久 期 ” 的 战 略 性 配 置 由 投 资 决 策
委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。 “ 目 标 久 期 ”
的 战 术 性 配 置 由 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 配 置 预 先 设 定 的 范 围 内 进 行 调
整 。 如 果 预 期 利 率 下 降 ， 本 基 金 将 增 加 组 合 的 久 期 ， 直 至 接 近 目 标 久 期 上 限 ， 以 较 多 地 获 得
债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 反 之 ， 如 果 预 期 利 率 上 升 ， 本 基 金 将 缩 短 组 合 的 久 期 ， 直 至 目 标
久 期 下 限 ， 以 减 小 债 券 价 格 下 降 带 来 的 风 险 。
3 、 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 依 据 之 一 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合 长 、更新的招募说明书摘要
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中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠 铃 或 梯
形 策 略 构 造 组 合 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
4 、 骑 乘 策 略
本 基 金 将 采 用 骑 乘 策 略 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。 这 一 策 略 即 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 分 析 ，
在 可 选 的 目 标 久 期 区 间 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 较 陡 峭 处 右 侧 的 债 券 。 在 收 益 率 曲 线 不 变 动
的 情 况 下 ， 随 着 其 剩 余 期 限 的 衰 减 ， 债 券 收 益 率 将 沿 着 陡 峭 的 收 益 率 曲 线 有 较 大 幅 的 下 滑 ，
从 而 获 得 较 高 的 资 本 收 益 ； 即 使 收 益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡 ， 这 一 策 略 也 能 够 提 供 更 多 的
安 全 边 际 。
5 、 息 差 策 略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券 ， 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 。
6 、 债 券 选 择 策 略
根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度 ， 结 合 信 用 等 级 、 流 动 性 、
选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素 ， 确 定 其 投 资 价 值 ， 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投
资 。
7 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
本 基 金 将 深 入 研 究 发 行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 ， 与 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 券 商 紧 密 合
作 ， 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等
级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况 ， 力 求 规 避 可 能 存 在 的 债 券 违 约 ， 并 获 取 超 额 收 益 。
8 、 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 组 合 管 理 ， 并
根 据 信 用 风 险 、 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 积 极 调 整 投 资 策 略 ， 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合
同 的 约 定 ， 在 保 证 本 金 安 全 和 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 获 得 稳 定 收 益 。
（ 二 ） 投 资 决 策 依 据 及 程 序
1 、 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。
（ 2 ） 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 。
（ 3 ） 投 资 对 象 的 风 险 收 益 配 比 。
2 、 投 资 决 策 程 序
（ 1 ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 确 定 本 基 金 总 体 资 产 分 配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召更新的招募说明书摘要
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开 会 议 ， 如 需 做 出 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提 议 ， 可 临 时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
（ 2 ） 基 金 经 理 （ 或 管 理 小 组 ） ： 设 计 和 调 整 投 资 组 合 。 设 计 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的
基 本 因 素 包 括 ： 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 员
的 投 资 建 议 ； 基 金 经 理 的 独 立 判 断 ； 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
（ 3 ） 集 中 交 易 室 ： 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 ， 集 中 交 易 室 经 理 收 到 投 资 指
令 后 分 发 予 交 易 员 ， 交 易 员 收 到 基 金 投 资 指 令 后 准 确 执 行 。
（ 4 ） 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 ： 对 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 ， 向 基 金 经 理 （ 或 管 理 小 组 ） 提
出 调 整 建 议 。
（ 5 ） 监 察 稽 核 部 ： 对 投 资 流 程 等 进 行 合 法 合 规 审 核 、 监 督 和 检 查 。
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际
需 要 调 整 上 述 投 资 决 策 程 序 ， 并 予 以 公 告 。
九、 基金 的业 绩比较 基准
中 债 总 指 数 收 益 率
中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （ w w w . c h i n a b o n d . c o m . c n ）
公 开 发 布 ， 具 有 较 强 的 权 威 性 和 市 场 影 响 力 ； 该 指 数 样 本 券 涵 盖 央 票 、 国 债 和 政 策 性 金 融 债 ，
能 较 好 地 反 映 债 券 市 场 的 整 体 收 益 。 本 基 金 是 债 券 型 基 金 ， 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ，
为 此 ， 本 基 金 选 取 中 债 总 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 与 基 金
托 管 人 协 商 一 致 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 但 不 需 要 召
开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十、 基金 的风 险收益 特征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币
市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。
十一 、 基金 的投 资组合 报告更新的招募说明书摘要
1 6
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 于 2 0 1 7 年 4 月 1 9
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 , 9 6 8 , 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 9 8 . 6 4
其 中 ： 债 券 2 , 9 6 8 , 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 9 8 . 6 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4 , 5 7 5 , 2 8 3 . 0 4 0 . 1 5
8 其 他 资 产 3 6 , 3 3 1 , 7 0 1 . 8 4 1 . 2 1
9 合 计 3 , 0 0 8 , 9 8 2 , 9 8 4 . 8 8 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（ 1 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
无 。
（ 2 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
无 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -更新的招募说明书摘要
1 7
3 金 融 债 券 1 4 9 , 9 5 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 9
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 4 9 , 9 5 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 9
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 2 , 8 1 8 , 1 2 1 , 0 0 0 . 0 0 9 3 . 6 9
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 9 6 8 , 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 9 8 . 6 8
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 1 1 6 1 8 2 7 8
1 6 华 夏
C D 2 7 8
6 , 0 0 0 , 0 0 0 5 7 7 , 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 . 1 9
1 1 1 1 6 0 8 3 6 3
1 6 中 信
C D 3 6 3
6 , 0 0 0 , 0 0 0 5 7 7 , 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 . 1 9
2 1 1 1 6 1 6 2 5 9
1 6 上 海 银
行 C D 2 5 9
6 , 0 0 0 , 0 0 0 5 7 7 , 0 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 . 1 9
3 1 1 1 6 1 4 2 0 5
1 6 江 苏 银
行 C D 2 0 5
6 , 0 0 0 , 0 0 0 5 7 7 , 0 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 . 1 8
4 1 1 1 6 1 2 2 0 4
1 6 北 京 银
行 C D 2 0 4
4 , 5 0 0 , 0 0 0 4 3 2 , 7 6 5 , 0 0 0 . 0 0 1 4 . 3 9
5 1 6 0 3 0 8 1 6 进 出 0 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 7 2 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 2
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。更新的招募说明书摘要
1 8
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日
前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 6 , 3 3 1 , 7 0 1 . 8 4
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 6 , 3 3 1 , 7 0 1 . 8 4
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
无 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十二 、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 如 下 表 所 示 ：更新的招募说明书摘要
1 9
净 值 增
长 率 1
净 值 增
长 率 标 准 差
2
业 绩 比
较 基 准 收 益
率 3
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 6 年 1 0 月
2 7 日 （ 基 金 合 同 生
效 日 ） 至 2 0 1 6 年 1 2
月 3 1 日
- 0 . 3 0 % 0 . 0 6 % - 2 . 4 0 % 0 . 2 2 % 2 . 1 0 % - 0 . 1 6 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
0 . 6 4 % 0 . 0 3 % - 0 . 5 2 % 0 . 1 1 % 1 . 1 6 % - 0 . 0 8 %
自 基 金 合 同 生 效 日
至 2 0 1 7 年 3 月 3 1
日
0 . 3 4 % 0 . 0 5 % - 2 . 9 1 % 0 . 1 7 % 3 . 2 5 % - 0 . 1 2 %
十三 、 基金 的费 用与税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 、 诉 讼 费 、 公 证 费 和 认
证 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 0 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费更新的招募说明书摘要
2 0
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管
人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 等 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管
人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 托 管 人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 等 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金
单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管
理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监
会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 适 用 下 表 特 定 申 购 费 率 ，
其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 适 用 下 表 一 般 申 购 费 率 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 一 般 申 购 费 率 特 定 申 购 费 率更新的招募说明书摘要
2 1
M < 1 0 0 万 0 . 8 % 0 . 3 2 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 4 % 0 . 1 2 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等
各 项 费 用 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 年 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 0 . 1 %
Y ≥ 1 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收
取 。 赎 回 费 总 额 的 1 0 0 % 归 入 基 金 财 产 。
四 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
五 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十四 、 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作更新的招募说明书摘要
2 2
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管 理 人 原
公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 和 基 金 合 同 生 效 日 期 。
2 、 对 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 对 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 对 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 对 “ 第 六 部 分 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 对 “ 第 七 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 对 “ 第 八 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 新 增 了 “ 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 ” 的 内 容 。
9 、 对 “ 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
1 0 、 对 “ 第 二 十 一 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 7 年 6 月
