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融通行业(161606)

融通行业:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
融 通 行业 景气 证 券投 资基 金 
更 新 招募 说明 书 摘要 
 
(2017 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :融通 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 :交通 银行 股份 有限公 司 
日





期:


二○ 一 七 年六 月 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 1 融通行 业景气 证券 投资基 金更新 招募说 明书 摘要 (2017 年第1号) 重要提 示 融通行 业景 气 证 券投 资基 金(以 下简 称 “ 本基 金 ” )经中 国证 券监 督管 理委 员会(以 下简称 “中 国证 监会 ”)2004 年3 月 19 日 证监 基金 字[2004]32 号 文件“ 关于 同意 融 通行 业景气 证券 投资 基金 设立 的批复 ” 批准 募 集设 立, 基 金合同 于 2004 年4 月29 日 正式 生 效 。 投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。


基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。


本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是 约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金 合同的 承认 和接 受, 并按 照《基 金法 》、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年4 月29 日 , 有 关财 务数 据截 止日 为 2017 年3 月31 日 , 净 值表 现 截 止日 为 2016 年12 月 31 日 ( 本 招募说 明书 中的 财务 数据 未经审 计 ) 。 一、 基金合 同生效 日 2004年4月29 日 二、 基金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 融 通基 金管 理有 限 公司


住所: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层


设立日 期:2001 年5 月22 日


法定代 表人 :高 峰 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层


电话: (0755 )26947517


联系人 :赖 亮亮 注册资 本:12500 万 元人 民 币 股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 2 (二) 主要 人员 情况 1、现 任董 事情 况 董事长 高峰 先生 ,金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投 行部高 级经 理、 业务 董事, 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 , 深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今, 任公 司董 事长 。 独立董 事杜 婕女 士, 经济 学博士 ,民 进会 员, 注册 会计师 ,现 任吉 林大 学经 济学院 教 授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 , 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教 授。2011 年 1 月至 今, 任公司 独立 董事 。 独立董 事田 利辉 先生 , 金 融学博 士后 、 执业 律师 , 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学 金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今, 任公 司独 立董事 。 独立董 事施 天涛 先生 ,法 学博士 ,现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研 究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 , 任 公司 独立董 事。 董事马 金声 先生 ,高 级经 济师, 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人民银 行办 公厅 副主 任、 主任, 金银 管理 司司 长, 中国农 业发 展银 行副 行长 ,国泰 君安 证 券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 , 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 , 任公司 董事 。 董事黄 庆华 先生 ,工 科学 士,现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经 理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 股份 有限 公司经 纪事 业 部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ,任 公司 董事 。 董事David Semaya (薛 迈 雅)先 生, 教育 学硕 士, 现 任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董 事长, 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总, 纽约 美林 总监 ,美林 投资 管 理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席, 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托 银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ,巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ,巴 克莱集 团、 财 富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今, 任 公司董 事。 董事Allen Yan ( 颜锡 廉 ) 先 生, 工商 管理 硕士 , 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司( 美国 波士 顿)分 析员 、 富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今, 任公 司董 事。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 3 董事张 帆先 生, 工商 管理 硕士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任 上 海远东 证 券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 , 新 时代证 券股份 有限 公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、 副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今, 任公 司董 事。 2、现 任监 事情 况 监事刘 宇先 生, 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ,现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国 信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金 管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至今 ,任 公司 监事 。 3、公 司高 级管 理人 员情 况 董事长 高峰 先生 ,金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投 行部高 级经 理 、 业 务董 事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今, 任公 司董 事长 。 总经理 张帆 先生 ,工 商管 理硕士 ,现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理 、 经纪业 务总 部副 总经 理, 新时代 证券 股 份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总经 理 、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、 副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今, 任公 司总 经理 。 常务副 总经 理Allen Yan (颜 锡廉 ) 先生 , 工 商管 理硕士 。 历任 富达 投资 公 司 ( 美国 波士顿 )分 析员 、富 达投 资公司(日 本东 京)经理 、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3 月至今 ,任 公司 常务 副总 经理。 副总经 理 刘 晓玲 女士 , 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠 道总 监, 富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ,泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总 监。2015 年 9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。 督 察长涂 卫东先生 ,法学硕 士 。历 任国务院 法制办公 室( 原国务 院法制 局) 财金 司公务 员, 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 , 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。 2011 年 3 月至 今 ,任 公司 督察 长。 4、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 情况 邹曦先生, 中 国人 民银 行 研究生 部金 融学 硕士 、 北 京航空 航天 大学 工程 学学 士,16 年 证券投 资从 业经 历, 具有 基 金从业 资格 , 现 任融 通基 金 管理有 限公 司权 益投 资负 责人 。 2001 年2 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司, 历任 融通 基金 管理有 限公 司市 场拓 展部 总监助 理、 机融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 4 构理财 部总 监助 理、 行业 分析师 、宏 观策 略分 析师 、基金 管理 部总 监、 研究 策划部 总监 , 现任融 通行 业景 气混 合、 融通领 先成 长混 合(LOF) 基 金的基 金经 理。 (2) 历任 基金 经理 情况 自2004 年4 月29 日起 至2005 年10月12日 ,由 黄盛 先生 担任本 基金 的基 金经 理。 自2005 年10 月13 日起 至2007 年6月24日 ,由 冯宇 辉先 生担任 本基 金的 基金 经理 。 自2007 年6 月25 日起 至2008 年3月30 日, 由冯 宇辉 先生 和邹曦 先生 共同 担任 本基 金的基 金 经理。 自2008 年3 月31 日起 至2012 年1月11 日 ,由 邹曦 先生 担 任本基 金的 基金 经理 。 自2012 年1 月12 日起 至2012 年1月18 日, 由邹 曦先 生和 严菲女 士共 同担 任本 基金 的基金 经 理。 自2012 年1 月19 日起 至2012 年7月2 日, 由严 菲女 士担 任本基 金的 基金 经理 。 自2012 年7 月3日 起至2015 年6月19 日 ,由 邹曦 先生 和 严菲女 士共 同担 任本 基金 的基金 经 理。 自2015 年6 月20 日起 至今 , 由邹曦 先生 担任 本基 金的 基金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员: 投资 总监 商小 虎先生 ,权 益投 资负 责人 、基金 经 理邹曦 先生 ,研 究部 副总 监、基 金经 理余 志勇 先生 ,研究 部总 监助 理、 基金 经理付 伟琦 先 生,基 金经 理张 延闽 先生 。 6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 三、 基金托 管人 一、基 金托 管人 基本 情况 (一) 基金 托管 人概 况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 5 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :汤 嵩彦 电


话:95559 交通银 行始建于 1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年重 新组 建后 的交 通 银行正 式对 外营 业 , 成 为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银 行, 总部 设在 上海 。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市 ,2007 年 5 月 在上 海 证券交 易所 挂牌 上市 。 根 据 2016 年 英国 《银 行家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 , 交 通 银行 一 级资 本位 列第13 位 ,较上 年上 升4 位; 根据2016 年美 国《 财富》 杂志 发布的 世界 500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位,较 上年 上 升37 位。 截至2016 年 12 月 31 日, 交通银 行资 产总 额为 人民 币84,031.66 亿 元。2016 年 1-12 月,交 通银 行实 现净 利润( 归属于 母公 司股 东) 人民 币 672.10 亿元 。 交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心( 下文 简称 “托 管中心 ”) 。现 有员 工具 有多年 基 金、证 券和 银行 的从 业经 验, 具 备基 金从 业资格 , 以及 经 济师 、会 计师 、工 程师和 律师 等 中高级 专业 技术 职称 ,员 工的学 历层 次较 高, 专业 分布 合 理, 职业 技能 优良 ,职业 道德 素 质过硬 ,是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。 (二)主 要人 员情 况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先 生2013 年10 月 至今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年5 月至2013 年 10 月任 本 行董事 长 、 执 行董 事 、 行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长 、 执行董 事 、 行 长。牛 先生 1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ,获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大学管 理学 院技 术经 济专 业,获 硕士 学位 ,1999 年 享受国 务院 颁发 的政 府特 殊津贴 。 彭纯先 生, 副董 事 长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事, 2013 年 10 月起 任本 行行 长;2010 年4 月至2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事 、 总 经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 本行 执 行董事 、 副行 长 ;2004 年9 月至2005 年8 月 任本 行副 行长 ;2004 年6 月至2004 年9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年9 月至 2004 年6 月 任本 行行 长助 理;1994 年至2001 年历 任本行 乌鲁 木齐 分行 副行 长、行 长, 南 宁分行 行长 ,广 州分 行行 长。彭 先 生1986 年 于中 国 人民 银 行研 究生 部获 经济 学硕士 学 位 。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士 2015 年 8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 6 历任本 行资 产托 管部 总经 理助理 、副 总经 理, 本行 资产托 管业 务中 心副 总裁 ;1999 年 12 月至2007 年 12 月, 历任 本行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、 科 长、 处长 助理、 副处 长, 会计结 算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年毕 业于 中国 石 油大学 计算 机科 学系 ,获 得学士 学位 , 2005 年于 新疆 财经 学院 获 硕士学 位。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至 2016 年 12 月 31 日 , 交通银 行共 托管 证券 投资 基金270 只。 此外 , 交通 银 行 还托 管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、证 券公 司客 户资产 管理 计划 、银 行理 财产品 、信 托 计划、 私 募投 资基 金、 保 险 资金、 全 国社 保基 金、 养 老 保障管 理基 金、 企 业年 金 基金、QFII 证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 , 加 强内 部 管理 , 保 证 托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 , 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控, 有 效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 (二) 内部 控制 原则 1、合法性 原则:托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 2、全面性 原则:托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机 制, 覆盖 各项 业务 、 各 个 部门和 各级 人员 , 并渗 透 到决策 、 执行 、 监 督、 反 馈等各 个经 营环 节,建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。 3、独立性 原则:托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管,保 证基金资 产与交 通银行 的 自有资 产相 互独 立, 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ,独 立核 算, 分账 管理。 4、制衡性 原则:托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则, 从组织结 构的设 置上确 保 各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 , 并 通过 有效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的 盲 点 。 5、有效性 原则:托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规部 三级内控 管理模 式的基 础 上,形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ,通 过行 之有 效的控 制流 程 、 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有 效执 行。 6、 效益 性原 则 : 托 管中 心 内部控 制与 基金 托管 规模 、 业 务范 围和 业务 运作 环 节的风 险 控制要 求相 适应 ,尽 量降 低经营 运作 成本 ,以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目 标 。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 7 根据《 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 , 托 管中心 制 定了一 整套 严密 、 高 效的 证券投 资基 金托 管管理 规章 制度 , 确 保基 金托 管业 务运行 的规 范、 安全、 高效 ,包括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理暂 行办法 》、 《交 通银 行资 产托管 部业 务 风险管 理暂 行办 法》 、《 交通银 行资 产托 管部 项目 开发管 理办 法》 、《 交通 银行资 产托 管 部信息 披露 制度 》、 《交 通银行 资产 托管 部保 密工 作制度 》、 《交 通银 行资 产托管 业务 从 业人员 守则 》、 《交 通银 行资产 托管 部业 务资 料管 理制度 》 等 ,并 根据 市场 变化和 基金 业 务的发 展不 断加 以完 善。 做到业 务分 工合 理, 技术 系统完 整独 立, 业务 管理 制度化 ,核 心 作业区 实行 封闭 管理 ,有 关信息 披露 由专 人负 责。


托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流 程、全 链条 的风 险控 制管 理,聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标 准的内 部控 制评 审。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 交通银 行作 为基 金托 管人 ,根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定, 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、基 金 资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支付 、基 金托 管人报 酬的 计 提和支 付、 基金 的申 购 资 金的到 账 与 赎回 资金 的划 付 、基 金收 益分 配等 行为 的合法 性、 合 规性进 行监 督和 核查 。 交通银 行作 为基 金托 管人 ,发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》等 有关 证券 法规 和《 基金合 同》 的行 为, 应当 及时通 知基 金 管理人 予以 纠正 ,基 金管 理人收 到 通 知后 及时 核对 确认并 进行 调整 。交 通银 行有权 对通 知 事项进 行复 查, 督促 基金 管理人 改正 。基 金管 理人 对交通 银行 通知 的违 规事 项未能 及时 纠 正的, 交通 银行 须报 告中 国证监 会。 交通银 行作 为基 金托 管人 , 发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为, 须立 即报 告中 国证监 会, 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 四、其 他事 项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为, 未 受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、中 国银 监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。 四、 相关服 务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 8 1、直 销机 构: (1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 -602 邮政编 码:200120 联系人 : 刘 佳佳 联系电 话: (021 )38424889 (4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :殷洁 联系电 话: (0755 )26947856 2、代 销机 构: (1) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234 联系人 : 张 宏革 客户服 务电 话:95559 (2) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 9 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


法定代 表人 : 杨 德红 联系人 : 朱 雅崴 电话: (021 )38676767 客服电 话:400-8888-666 (3 ) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 : 王 常青 联系人 : 许 梦园 电话: (010 )85130236 客服电 话:400-8888-108 (4) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :涂洋 电话: (021 )23219275 客服电 话:400888800 (5) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 : 李 玉婷 电话: (021 )33389888 客服热 线: 95523 或4008895523 (6) 兴业 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 客服电 话:95562 (7) 中信 证券 股份 有限 公 司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 10 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 法定代 表人 :王 东明 联系人 : 周 雪晴 电话: (010 )60838995 客服电 话:4008895548 (8) 万联 证券 有限 责任 公 司 注册地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号栋 18 、19 全层 法定代 表人 : 张 建军 联系人: 王鑫 电话:(020)38286651 客服电 话:


400-8888-133 (9) 国信 证券 股份 有限 公 司 办公地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :李颖 电话:0755-82130833 客服电 话: 95536 (10) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊


联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (11) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 电话: (0512 )65581136 客服电 话: (0512 )65588066 (12) 民生 证券 股份 有限 公司 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 11 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余政 联系人 : 韩 秀萍 电话: (010 )85252656 客户服 务电 话: 4006198888 (13) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :邓 颖贇 电话:0351-8686796 客服电 话:95573 (14) 招 商证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 蝉君 电话: (0755 )82943511 客服电 话:4008888111 、95565 (15) 渤海 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 :李 伏安 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 客服电 话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (16) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 、23 、25-29 层


法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话: (021 )63325888 客服电 话:95503 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 12 (17) 招商 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 客服电 话:95555 (18) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法定代 表人 : 杨 宝林 联系人 : 孙秋 月 电话: (0532 )85023924 客服电 话: (0532 )96577 (19) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 : 陈有 安 联系人 : 辛 国政 电话: (010 )66568450 客服电 话:4008-888-8888 (20) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 电话: (0755 )82492193 客服电 话:95597 (21) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 16 、17 楼 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 : 李 嘉禾 电话: (0755 )83516289 客服电 话:4006666888 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 13 (22) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 : 李 晓皙 电话: (021 )22169081 客服电 话:95525 、400-8888-788 (23) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :沈刚 电话: (0510 )82831662 客服电 话: (0510 )2588168 (24) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周一 涵 电话: (021 )38637436 (25) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 : 范超 电话: (0551 )65161821 客服电 话:95318 ,4008096518 (26) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :张 霞 电话: (0755 )21516897 客服电 话:4008888228 (27) 广发 证券 股份 有限 公司


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 14 注册地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话: (020 )87555888 转833 客户服 务热 线:95575 (28) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 : 王 少华 联系人 :黄静 联系电 话: (010 )84183389 电话:4008188118 (29) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座 D 座光 大银 行办 公 楼 14-18 楼 法定代 表人 : 庞 介民 联系人 :魏巍 电话: (0471 )4974437 客服电 话:4001966188 (30) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 : 李 福春 联系人 :安 岩岩 电话: (0431 )85096517 客户服 务电 话: 4006000686 (31) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 : 马 跃进 联系人 : 周欣 玲 联系电话 :0791-86283080 客服电 话:4008222111 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 15 (32) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李季 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 客户服 务电 话:400-800-0562 (33)渤 海银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 :李 伏安 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 客服电 话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (34) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 联系人 : 李 若晨 电话: (0755 )25831754 客服电 话:4008881888 ,95358 (35) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )8490208 客服电 话:96668 (36) 中国 工商 银行 股份 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街5 5号 法定代 表人 : 易 会满 电话: (010 )66107900 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 16 客服热 线:95588 (37) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 联系人 :王 琳 (38) 上海 银行 股份 有限 公 司 联系地 址: 上海 市中 山东 路 585 号 法定代 表人 :金煜 联系电 话: (021 )63371293 业务联 系人 :汤 征程 (39) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号 法定代 表人 :洪 崎 联系电 话:95568 联系人 :董 云巍 (40) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 法定代 表人 :阎 冰竹 联系电 话: (010 )66223584 联系人 :王 曦 (41)新 时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 : 田 德军 联系人 : 田 芳芳 电话: (010 )83561146 客服热 线:400-6989-898 (42) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 17 联系人 :郑 向溢 联系电 话: (0755 )82558038 客服电 话:4008001001 (43) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 电话: (010 )65557062 传真: (010 )65550827 客户服 务电 话:95558 (44) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 : 何 其聪 联系人 :刘 丹 联系电 话: (0731 )85832463 客服电 话:95571 (45) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 (仅 代销 前端 )


注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦


法定代 表人 :唐 双宁


联系电 话: (010 )68098778


联系人 :李 伟 (46) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :刘莹 电话: (029 )87406649 客服电 话:95582 (47) 深圳 平安 银行 股份 有 限公司 办公地 址: 深南 中 路 1099 号平 安银 行大 厦


法定代 表人 :孙 建一


电话: (0755 )25859591


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 18 联系人 :霍 兆龙 (48) 国元 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡咏 联系人 :杨 鹏军 电话: (0551 )2207114 客服电 话:95578 ,4008888777 (49) 华夏 银行 股份 有限 公司 (仅 代销 前端 ) 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建


电话: (010 )85238423


联系人 :陈 宇


客户服 务电 话:95577 (50) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 联系人 : 邵 珍珍 电话: (021 )62470304 客服电 话:4008918918 (51) 天相 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层


法定代 表人 :林 义相


联系人 :林 爽


联系电 话: (010 )66045608


客服电 话: (010 )66045678 (52) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 19 联系电 话: (010 )63080994 客服电 话:4008008899 (53) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王虹 电话: (0591 )87383623 客服电 话: (0591 )96326 (54) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:(0755)33227950 (55) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :吕 彗 电话: (021 )58788678 (56) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :蒋 章 电话: (021 )58870011 (57) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 20 公司网 址:www.fund123.cn (58) 中国 农业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 周 慕冰 客户服 务电 话:95599 (59) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 电话: (021 )54509988 (60) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有 限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 (61) 和讯 信息 科技 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 电话:0755-82721122-8625 客户服 务电 话:400-920-0022 (62) 中期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法人代 表: 朱剑 林 电话:400-8888-160 联系人 :朱 剑林 客服电 话:95162 、4008888160 (63) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 21 法定代 表人 :闫 振杰 电话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 (64) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元 办公地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元 法定代 表人 :曾 革 电话:0755-33376853 客服电 话:4006-877-899 (65) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :胡 璇 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 (66) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室 法定代 表人 :吴 雪秀 传真:010-88312885 联系人 :苏 昊 客服电 话:400-0011-566 (67) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 22 客户服 务电 话:400 -001 -8811 (68) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人 :崔 丁元 客服热 线:4008936885 公司网 站:www.qianjing.com (69) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 电话:010-59539864 传真:010-59539806 客户服 务电 话:95162 (70) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 : 李 长伟 联系人 :谢兰 电话:010-88321613 (71) 嘉实 财富 管理 有限 公司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北 京市 朝 阳区建 国 路91 号金 地中 心A 座 6 层 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 23 传真:021-20280110 客户服 务电 话:400-021-8850 (72) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东 电话:010-85679888-6035


联系人 :秦 朗 客服电 话:4009101166 (73) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 电话:028-86690057


联系人 : 刘 婧漪 客服电 话:4006-600109 (74) 中信 期货 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 电话:0755-82791065 联系人 :韩钰 客服热 线:4009908826 (75) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:021-20315255 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 (76) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室


办公地 址: 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 24 法定代 表人 : 李兴 春 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人 : 曹怡 晨 客服热 线:400-921-7755 公司网 站: http://a.leadfund.com.cn/ (77) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :李 智磊 联系电 话:0592-3122679 传真:0592-3122701


客服热 线:0592-3122716 公司网 站:www.xds.com.cn (78) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 公司网 站:www.fund.bundtrade.com (79) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 联系人 :马 力佳 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 25 客服热 线:0755-83999907 公司网 站:www.jinqianwo.cn (80) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 ( 仅代 销前 端)


注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号


法定代 表人 :李 国华


客服热 线:95580 公司网 站:www.psbc.com (81) 宁波 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 法定代 表人 :陆 华裕 客户服 务电 话:95574 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 (82) 包商 银行 股份 有限 公司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号


办公地 址:


内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号


法定代 表人: 李 镇西 联系人: 张 建鑫 电


话: 010-64816038 客户服 务电 话: 95352 网址:www.bsb.com.cn ; (83) 恒丰 银行 股份 有限 公司 (仅 代销 前端 ) 办公地 址: 烟台 市南 大 街248 号


法定代 表人 :蔡 国华


电话:4008138888


(84) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 : 杨懿 联系人 :文 雯 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 26 电话:010-83363101 (85) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 ) 办公地 址:


上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人: 宁 博宇 电


话: 021-20665952 客户服 务电 话: 4008219031 (86) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 传真:020-89629011 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 客服热 线:020-89629066 (87) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 电话:023-63786141 联系人 : 张煜 客服电 话:4008096096 (88) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人: 蒋煜 联系人:尚瑾 电话: 010-58170925 客服电 话: 4008188866 (89) 苏州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 27 法定代 表人 :王 兰凤 传真:0512-69868370 联系人 :葛 晓亮 电话:0512-69868519 客服热 线:96067 网址:www.suzhoubank.com 。 (90) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 法人代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 北京汇 成客 户服 务电 话:400-619-9059 ; 网址:www.fundzone.cn ; (91) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人 :孙 骏 客服热 线:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (92) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:021-20324153 网址:http://www.dtfunds.com (93) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 28 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人 : 叶健 客服热 线:400-684-0500 公司网 站: www.ifastps.com.cn (94) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 联系人 :廖 苑兰 客服热 线:4008048688 公司网 站:www.keynesasset.com (95) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 :黄 欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 联系人 :戴 珉微 客服热 线:400-6767-523 公司网 站:www.zzwealth.cn (96) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司( 仅代 销前 端) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 法定代 表人 :胡 伟 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 29 电话:010-65951887 传真:010-65951887 (97) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 (仅 代销 前端) 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 法定代 表人 :陈 超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人 : 徐伯 宇 客服热 线:95518 公司网 站:jr.jd.com (二) 注册 登记 人 名称: 融通 基 金管 理有 限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 法定代 表人 :高峰 电话: (0755 )26948075 传真: (0755 )26935011 联系人 :杜 嘉 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201 法定代 表人 :闵 齐双 联系人 : 尹小 胜 经办律 师: 闵 齐双


刘 少华


尹 小胜


崔 卫群 电话:075533382888 (总 机)


075533033020 ( 直 线) 15302728596 传真:075533033086 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 30 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :俞 伟敏


经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏 五、 基金的 名称 融通行 业景 气证 券投 资基 金 六、 基金的 类型 契约型 开放 式 七、 基金的 投资目 标 通过把 握行 业发 展趋 势、 行业景 气程 度以 及市 场运 行趋势 为持 有人 获取 长期 稳定的 投 资收益 。 八、 基金的 投资方 向 本基金 的投 资范 围仅 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具,包 括国 内依 法公 开发 行上市 的 股票、 债券 、权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。本 基金 严格 限定将 不低 于 80% 的 股票 资产 投资 于行 业 景气趋 势良 好的 投资 对象 , 行业景 气趋 势良 好是 指行 业处于 景气 复苏以 及上 升阶 段而 发展 态势良 好, 即行 业目 前的 整体运 行状 况或 者未 来的 发展趋 势( 主 要是指 行业 运作 效率 以及 收入、 利润 增长 情况 )优 于宏观 经济 、其 他行 业或 其自身 历史 状 况。 同时, 本基 金将 结合 对阶 段性市 场状 况的 研判 ,以 不超过 基金 股票 投 资 20% 的部分 对 价值被 低估 或成 长性 良好 的非景 气行 业上 市公 司进 行适度 投资 ,调 整投 资组 合,把 握投 资 机会, 实现 组合 的进 一步 优化。 九、 基金的 投资策略 (一) 投资 策略 在对市 场趋 势判 断的 前提 下,重 视仓 位选 择和 行业 配置, 同时 更重 视基 本面 分析, 强 调通过 基本 面分 析挖 掘具 备行业 代表 性的 个股 。追 求投资 组合 流动 性、 盈利 性、安 全性 的 中长期 有效 结合 。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 31 1、资 产配 置 自上而 下 与 自下 而上 相结 合, 结 合宏 观经 济状 况、 资本市 场运 行周 期确 定风 险收益 互 补的股 票资 产和 债券 资产 的投资 比例 。 本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 资产 净值 的30%-95% ; 投 资于 权证 的比 例为 基金 资产净 值的0-3%; 投资 于债 券和 现金的 比例 为基 金资 产净 值的5%-70% ,其 中现 金或 者到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。 2、行 业/风 格资 产配 置 通过宏 观经 济 、 行业 分析 完成行 业资 产配 置。 主要 是对行 业所 处周 期、 发展 前景、 相 关结构 性因 素进 行分 析和 判断, 确定 行业 的相 对投 资价值 。本 基金 将选 择处 于行业 景气 复 苏以及 上升 阶段 的行 业作 为重点 配置 对象 。 行业研 究员 通过 研究 各行 业的经 营发 展状 况, 特别 是关注 各行 业的 关键 因素 的变化 情 况,对 行业 的景 气趋 势作 出定性 判断 。例 如, 我们 使用产 量( 轿车 行业 )、 开工率 或价 格 (石化 行业 )、 吞吐 量( 港口行 业) 等指 标来 评判 行业的 景气 程度 。同 时, 根据本 公司 所 开发的 行业 景气 监测 系统 ,利用 行业 本身 的效 率指 标(例 如固 定资 产周 转率 等)、 盈利 指 标(例 如毛 利率 等) 的时 间序列 数据 等判 别行 业的 景气趋 势。 对于同 时处 于景 气上 升期 的拟入 选行 业群 ,将 考虑 各相关 上市 公司 受所 属行 业景气 上 升因素 影响 而带 来的 业绩 增长情 况、 行业 估值 水平 确定配 置对 象。 在公司 代表 性不 强或 景气 趋势平 缓或 下降 的行 业中 ,我们 将通 过自 下而 上精 选个股 并 控制投 资比 重来 补充 资产 配置 , 并 视市 场情 况定 期评 估投资 绩效 及适 度动 态优 化投资 组 合 。 3、股 票选 择 强调以 行业 为导 向进 行个 股选择 ,投 资于 具有 良好 成长性 的行 业及 其上 市公 司股票 , 把握由 市场 需求 、技 术进 步、国 家政 策、 行业 整合 等因素 带来 的行 业性 投资 机会。 公司 基 本面是 行业 投资 价值 的直 接反映 ,本 基金 将选 择处 于行业 景气 恢复 或者 上升 阶段中 具有 代 表性的 上市 公司 ,从 盈利 性、成 长性 及抗 风险 能力 等方面 选择 具体 的投 资对 象。 (1) 企 业成 长性 较好 , 市 场竞争 能力 强, 主 营 业务 收入、 主营 业务 利润、 息 税前收 益 保持较 高的 成长 性; (2) 企业 盈利 能力 较强, 主营业 务盈 利水 平较 高; 财务管 理能 力较 强, 现金 收支安 排 有序, 资产 盈利 水平 较高 ; (3) 企业 财务 状况 良好 , 具备一 定的 规模 优势 和较 好的抗 风险 能力 ; (4) 企业 在管 理制 度、 产 品开发 、 技 术进 步方 面具 有相当 的核 心竞 争优 势, 有良好 的融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 32 市场知 名度 和较 好的 品牌 效应, 处于 行业 龙头 地位 ; (5) 企业 管理 层开 拓进 取 ,具备 企业 家素 质, 建立 了科学 的管 理和 组织 架构 ; (6 ) 针 对不 同行 业采 用相 应的估 值方 法在 优势 企业 中选择 具有 估值 优势 的公 司进行 投 资。 在股票 投资 中 , 本基 金将 坚持以 下基 本策 略: (1) 充 分研 判行 业景 气程 度及企 业具 体经 营情 况, 以业绩 成长 和股 价低 估作 为选择 投 资对象 的重 要标 准。 (2) 以现 代投 资理 论为 指 导,在 组合 投资 中致 力于 引进金 融工 程方 法构 建备 选组合 、 优化组 合与 实时 评价 组合 的系统 。 (3) 重 视对 趋势 的把 握, 强调资 产战 术性 配置 的时 点选择 , 顺 势而 为, 灵 活 操作, 根 据不同 行业 的景 气度 变化 对投资 组合 进行 动态 调整 。 4、债 券选 择 分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品 种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;另 一方 面考 虑宏观 经济 数 据,包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和GDP 增 长等 因素 。 权证投 资策 略 (1) 投资 策略 根据权 证作 为衍 生品 种本 身的特 性和 作用 , 基金 在权 证投资 上主 要运 用以 下投 资策略 : 基于标 的证 券未 来合 理估 值范围 分析 及权 证定 量分 析基础 上的 头寸 保护 策略 及跨式 权证 投 资策略;基于权证杠杆比率及Delta 对 冲 比 率 分 析 基 础 上 的 权 证 替 换 投 资 策 略 ; 基 于 Black-Scholes 等权 证合 理 定价分 析方 法 基 础上 的权 证与标 的证 券的 套利 投资 策略。 (2) 风险 控制 措施 1)实 行投 资授 权控 制, 确 保权证 投资 的审 慎性 。 2) 实行 投资 流程 控制 , 在 充分研 究的 基础 上参 与权 证的投 资 。 权 证投 资必 须 有公司 内 部研究 报告 的支 持, 研究 报告需 包含 权证 标的 证券 的投资 价值 分析 以及 权证 投资价 值金 融 工程定 量分 析。 3)公 司监 察稽 核部 依据 相 关管理 规定 对权 证投 资管 理过程 的合 规性 进行 检查 。 (6) 资产 支持 证券 的投 资 策略及 风险 控制 措施 A、投 资策 略 基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ,可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ,融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 33 为取得 与承 担风 险相 称的 收益, 投资 于资 产支 持证 券。 a、买 入持 有策 略 基金可 在与 投资 目标 一致 的前提 下, 买入 并持 有资 产支持 证券 ,以 获取 相应 的利息 收 入。 b、利 率预 期策 略 根据对 利率 趋势 、提 前还 款率等 的预 期, 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势,从 而 决定对 资产 支持 证券 的买 入或卖 出。 c、信 用利 差策 略 通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ,分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ,评估 其 信用利 差是 否合 理, 并预 测其变 化趋 势, 通过 其信 用质量 的改 善和 信用 利差 的缩小 获 利 。 d、相 对价 值策 略 基金通 过计 算资 产支 持证 券的名 义利 差、 静态 利差 及期权 调整 利差 等指 标, 将资产 支 持证券 的收 益风 险特 征与 其他资 产类 别和 债券 的收 益风险 比较 , 确定 其是 否具 有相对 价值 , 从而决 定对 其整 体或 个券 的买入 和卖 出。 B、风 险控 制措 施 a、 通过 严格 的投 资流 程控 制投资 风险 , 基 金经 理及 有关人 员必 须严 格执 行投 资授权 制 度。 b、 在投 资资 产支 持证 券时 , 首先 应由 固定 收益 研究 员提出 资产 支持 证券 产品 的风险 收 益报告 和投 资建 议, 基金 经理根 据投 委会 决定 的资 产配置 计划 和相 应的 投资 权限, 参考 固 定收益 研究 员的 资产 支持 证券的 风险 收益 报告 ,充 分评估 资产 支持 证券 的风 险收益 特征 , 确定具 体投 资方 案, 在严 格控制 风险 的前 提下 ,谨 慎进行 投资 。 c、 交易 部负 责具 体的 交易 执行 , 同 时履 行一 线监 控 的职责 , 监控 内容 包括 基 金资产 支 持证券 投资 比例 及交 易对 手风险 控制 等。 d、 固定 收益 部 对 资产 支持 证券投 资进 行风 险和 绩效 评估, 密切 跟踪 影响 基金 所投资 资 产支持 证券 信用 质量 变化 的各种 因素 , 并 在投 资中 进行相 应操 作, 以规 避信 用风险 的上 升 。 e、 公司 固定 收益 部 负 责不 断完善 资产 支持 证券 定价 模型 , 并 评估 模型 风险 。 密 切跟踪 影响资 产支 持证 券收 益率 变化的 各种 因素 ,并 评估 其对资 产支 持证 券持 有期 收益的 影响 , 并进行 相应 的投 资 操 作。 f、 基金 经理 在投 资决 策时 将评估 资产 支持 证券 的上 市等流 动性 安排 , 并 考虑 其对基 金 资产流 动性 的影 响, 分散 投资, 确保 所投 资的 资产 支持证 券具 有适 当的 流动 性。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 34 g、 基金 经理 将密 切关 注影 响债务 人提 前偿 还的 各种 因素, 并评 估其 对资 产支 持证券 投 资价值 的影 响, 并进 行相 应的投 资决 策。 h、不 断完 善内 部控 制制 度 及相应 技术 手段 ,使 基金 相关操 作以 谨慎 安全 的方 式进行 , 确保基 金及 持有 人利 益得 到保障 。 i、严 格审 查所 投资 资产 支 持证券 的法 律文 件, 确保 各业务 环节 都有 适当 的法 律保 障 。 (二) 投资 决策 1、决 策依 据


(1) 国家 宏观 经济 环境 ;


(2) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定;


(3) 货币 政策 、利 率走 势 ;


(4) 地区 及行 业发 展状 况 ;


(5) 上市 公司 研究 ;


(6) 证券 市场 的走 势。


2、决 策程 序


(1) 研究 部提 供宏 观分 析 、 行业 分析 、 企 业分 析及 市场分 析的 研究 报告 , 并 在此基 础 上进行 投资 论证 ,做 出投 资建议 提交 给基 金经 理, 并为投 资决 策委 员会 提供 资产配 置的 决 策依据 。


(2) 基 金经 理根 据研 究部 提交的 投资 建议 决定 本基 金下一 阶段 的仓 位和 资金 分布, 形 成资产 配置 提案 报投 资决 策委员 会。


(3) 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案, 形成 资产 配置 计划 书。


(4) 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 , 制 定相 应的投 资组 合方 案并 报投 资决策 委 员会备 案。 对超 出基 金经 理权限 的单 项投 资决 策须 报投资 决策 委员 会审 议批 准。


(5) 基 金经 理根 据投 资组 合方案 制定 具体 的操 作计 划, 并 以投 资指 令的 形式 下达至 交 易部。


(6) 交易 部依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作, 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经 理 。


(7) 投 资决 策委 员会 根据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对 投资的 决策 和执 行过 程进 行日常 监督 ,投 资组 合方 案执行 完毕 ,基 金经 理负 责向投 资决 策 委员会 提交 总结 报告 。


(三) 投资 组合 管理 投资组 合的 原则 是追 求收 益性、 流动 性和 安全 性的 有机结 合。 本基 金可 投资 于股票 、融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 35 国债、 金融 债和 企业 债( 包括可 转债 )。 投资 组合 必须符 合以 下规 定:


1、持 有一 家上 市公 司的 股 票,不 得超 过基 金资 产净 值的10% ; 2、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券, 不得超 过 该证券 的10% ; 3、本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 超过 基金 资产 净值的3%; 4、 本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金合 计持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证流 通 量的10% ; 5、本 基金 可投 资于 资产 支 持证券 : A、 持有 的同 一 (指 同一 信 用级别 ) 资产 支持 证券 的 比例不 得超 过该 资产 支持 证券规 模 的10% ; B、投 资于 同一 原始 权益 人 的各类 资产 支持 证券 的比 例不得 超过 基金 资产 净值 的10% ; C、 与基 金管 理人 管理 的其 它基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 , 不得 超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% ; D、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过该基 金资 产净 值的20% ; E、 因市 场波 动、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资资 产支 持证券 不 符合上 述第B项 和第D 项规 定的比 例, 基金 管理 人将 在10交 易日 内调 整完 毕; F、投 资的 资产 支持 证券 须 具有评 级资 质的 资信 评级 机构进 行持 续信 用评 级; G、 基 金持 有资 产支 持证 券 期间, 如果 其信 用等 级下 降、 不 再符 合投 资标 准, 应在评 级 报告发 布之 日起3 个 月内 予以全 部卖 出 。 6、现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5% ; 7、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制;


8、法 律法 规另 有规 定的 , 从其规 定。 因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素使 基金投 资 不符合 上述 (1 )至 (4 ) 项规定 比例 的情 况不 在限 制之内 ,但 基金 管理 人应 当 在法 规规 定 期限内 进行 调整 。


十、 业绩比 较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 “沪深300 指数 收益 率×70%+ 中债 综合 全价 (总 值) 指数收 益率 ×30%”。 十一、 基金的 风险收 益特 征


在锁定 可承 受风 险的 基础 上,追 求较 高收 益。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 36 十二、 投资组 合报告 本基金 托管 人交 通银 行根 据 基金 合同 规定 , 于 2017 年5 月5 日 复核 了本 报告 中的财 务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者 重大遗 漏。 本投 资组 合报 告 所载 数据 截 至 2017 年3 月31 日。 1 报告期 末基 金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,154,430,609.59 93.89 其中: 股票


1,154,430,609.59 93.89 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


67,353,277.76 5.48 8 其他资 产


7,835,811.68 0.64 9 合计





1,229,619,699.03





100.00 2 报告期 末按 行业 分类的 股票投 资组合


代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 12,923,400.00 1.06 B 采矿业 196,838,259.45 16.12 C 制造业 549,397,868.64 44.99 D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供 应 业 - - E 建筑业 71,786,872.50 5.88 F 批发和 零售 业 78,985,457.70 6.47 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01 H 住宿和 餐饮 业 12,222,155.25 1.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 18,482,703.75 1.51 J 金融业 - - K 房地产 业 82,695,132.08 6.77 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 37 L 租赁和 商务 服务 业 70,689,765.57 5.79 M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 60,260,749.60 4.94 S 综合 - - 合计 1,154,430,609.59 94.54 3 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 002353 杰瑞股 份 4,817,182 99,860,182.86 8.18 2 002554 惠博普 12,909,152 99,142,287.36 8.12 3 300164 通源石 油 11,190,833 97,695,972.09 8.00 4 601117 中国化 学 8,179,936 71,574,440.00 5.86 5 601888 中国国 旅 1,246,953 70,689,765.57 5.79 6 601933 永辉超 市 11,195,000 61,572,500.00 5.04 7 600031 三一重 工 8,440,000 60,768,000.00 4.98 8 002146 荣盛发 展 5,059,889 44,122,232.08 3.61 9 000910 大亚科 技 1,774,905 39,864,366.30 3.26 10 000921 海信科 龙 2,769,901 39,360,293.21 3.22 4 报告期 末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排序 的前 五名贵 金属 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告期 末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明 9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 38 9.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策 截止本 报告 期未 投资 股指 期货。 10 报告 期末本 基金 投资的 国债期 货交易 情况 说明 10.1 本 期国债 期货 投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本 期国债 期货 投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 投资 组合报 告附 注 11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。 11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 606,947.62 2 应收证 券清 算款 4,559,944.49 3 应收股 利 - 4 应收利 息 20,827.99 5 应收申 购款 2,648,091.58 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,835,811.68 11.4 报 告期末 持有 的处于 转股期 的可转 换债 券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报 告期末 前十 名股票 中存在 流通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十三、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 基金合 同生 效日 为 2004 年4 月29 日, 基金 业绩 截 止日 为 2016 年12 月31 日 。 自基金 合同 生效 以来 本基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表如 下 : 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 业绩比 较 基准收 益 业绩比 较基 准收益 率标 (1) - (3) (2) - (4) 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 39 (2) 率(3 ) 准差(4) 2004 年 4 月 29 日至 2004 年 12 月 31 日止 -4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24% 2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01% 2006 年度 101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32% 2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56% 2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59% 2009 年度 91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61% 2010 年度 -5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38% 2011 年度 -35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60% 2012 年度 8.54% 1.21% 6.93% 0.90% 1.61% 0.31% 2013 年度 14.74% 1.59% -4.46% 0.98% 19.20% 0.61% 2014 年度 5.36% 1.45% 38.00% 0.86% -32.64% 0.59% 2015 年度 46.86% 3.04% 7.26% 1.74% 39.60% 1.30% 2016 年度 -18.29% 2.17% -8.02% 0.98% -10.27% 1.19% 注:自 本基 金成 立日 至2009 年 12 月 31 日 ,本 基金 的业绩 比较 基准 为:70% × 上证综 合指数 + 30% × 银行 间债 券综合 指数 ; 自 2010 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日 , 本 基金 的 业绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×70%+ 中信 标普全 债指 数收 益率 ×30% ; 自2015 年 10 月1 日 起, 本 基金 的业 绩比较 基准 为 “ 沪深300 指数收 益率 ×70%+ 中 债综 合全价 (总 值) 指数收 益率 ×30%”。 十四、 基金费 用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金的 费用 的种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 证券 交易 费用 ; (4) 基金 信息 披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 会计 师费 和律 师费 ; (7) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。


2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的管 理费 以基 金资产 净值 的 1.5% 年费 率 计提。 具体 计算 方法 如下 : H=E ×1.5% ÷当 年天 数 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 40 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ,由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 (2) 基金 托管 费 本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ,按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计算方 法如 下: H=E ×2.5 ‰ ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管人 的托 管费 每日 计提, 按月 支付 ,由 基金 托管人 于次 月首 两个 工作 日内从 基 金资产 中一 次性 支取 ,若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ,支付 日期 顺延 。 (3) 上述 ( 一) 中(3)到(7 ) 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规定, 按费 用实 际支 出金 额支付 ,列 入当 期基 金费 用。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可 以磋 商酌 情降 低基 金管 理费和 基 金 托管 费, 无须 召开基 金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人最 迟须 于新 的费 率或 收费方 式实 施前3 个 工作 日在至 少一 种 中国证 监会 指定 的信 息披 露报刊 公告 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 和赎 回费 基金的 申购 费用 由申 购人 承担, 不列 入基 金资 产。 主要用 于基 金的 市场 推广 、销售 等 各项费 用。 申购 费用 可在 投资者 申购 基金 份额 时收 取,称 为前 端申 购费 用; 也可在 投资 者 赎回基 金份 额时 收取 , 称 为后端 申购 费用 。 投 资者 可将其 持有 的全 部或 部分 基金份 额赎 回。 基金的 赎回 费用 在投 资人 赎回基 金份 额时 收取 。赎 回费用 由赎 回人 承担 , 赎 回费 的 25% 归 基金资 产, 其余 用于 支付 注册登 记费 和相 关的 手续 费。 (1) 申购 费率 前端申 购费 率: 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 41 本基金 对通 过基 金管 理人 的直销 柜台 申购 的养 老金 客户与 除此 之外 的 非 养老 金客户 实 施差别 的申 购费 率。 上述养 老金 客户 包括 基本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收 益形成 的补 充养 老基 金等 ,具体 包括 : 1)全 国社 会保 障基 金; 2)可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ; 3)企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划; 4)企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ,本 公司 将在 招募 说明书 更 新时或 发布 临时 公告 将其 纳入养 老金 客户 范围 ,并 按规定 向中 国证 监会 备案 。 1)通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购的 养老 金客 户的 申购费 为每 笔 100 元。 2)非 养老 金客 户 的 申购 费 率如下 : 前端申 购费 率: 申购金 额(M) 前端 申 购费 率 M<100 万 1.50% 100 万 ≤M <500 万 0.90% 500 万 ≤M <1000 万 0.30% M≥1000 万 单笔 1000 元 后端申 购费 率: 持有时 间(T) 后端申 购费 率 T<1 年 1.90% 1 年≤T<2 年 1.42% 2 年≤T<3 年 0.95% 3 年≤T<4 年 0.47% T≥4 年 0 注:上 表中 ,1 年以365 天计算 。 基金份 额每 多持 有一 年, 其后端 申购 费率 按 25% 递 减,最 低为 零, 精确 到小 数点后 四 位,小 数点 后第 五位 舍去 。 (2) 、 赎回 费 率 本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额 的0.3% , 随 着持有 份额 的时 间递 减, 同时区 分 普通客 户赎 回和 通过 直销 柜台赎 回的 养老 金客 户。 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 42 上述养 老金 客户 包括 基本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收 益形成 的补 充养 老基 金等 ,包括 : 1)全 国社 会保 障基 金; 2)可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ; 3)企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划; 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ,基 金管 理人 届时 将发布 临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ,在 招募 说明 书更 新时对 其进 行更 新, 并按 规定向 中国 证 监会备 案。 普通客 户指 除通 过直 销柜 台赎回 的养 老金 客户 以外 的其他 客户 。 普通客 户赎 回的 具体 费率 如下: 申请份 额持 有时 间 赎回费 率 持有时 间<1 年 0.3% 1 年≤ 持有 时间 <3 年 0.15% 持有时 间≥3 年 0 养老金 客户 特定 赎回 费率 为原赎 回费 率的25% ,即 特 定赎回 费100% 计 入基 金财 产。 2、转 换费 用 融通行 业景 气混 合基 金与 融通通 利系 列基 金、 融通 易支付 货币 市场 基金 、融 通新蓝 筹 混合基 金之 间已 经开 通基 金转换 业务 。 (1) 基金 转换 费用 包括 转 换费和 补差 费。 (2) 转换 费率 :按 转出 基 金正常 赎回 时的 赎回 费率 收取费 用。 (3) 补 差费 率: 对于 前端 收费模 式基 金, 转出 基金 的申购 费率 (或 认购 费率 ) 高于 转 入基金 的申 购费 率( 或认 购费率 )时 ,补 差费 为 0 ;转出 基金 的申 购费 率( 或认购 费率 ) 低于转 入基 金的 申购 费率 (或认 购费 率) 时, 按申 购费率 (或 认购 费率 )的 差额收 取补 差 费。对 于后 端收 费模 式基 金,补 差费 为0 。 (4) 基 金补 差费 的收 取以 该基金 份额 曾经 有过 的最 高申 ( 认) 购费 率为 基础 计算, 累 计不超 过最 高认 购( 申购 )费率 与最 低认 购( 申购 )费率 的差 额。 本基金 的前 端申 购费 率调 整自 2012 年 11 月 30 日起 生效。 自2012 年11 月 30 日起 , 本基金 注册 登记 机构 将按 新的 申 购费 率计 算投 资者 的前端 申购 费用 ,同 时, 本基金 注册 登 记机构 也将 按照 新的 申购 费率计 算本 基金 前端 收费 模式的 基金 转换 业务 的补 差费用 。 (5)转 换费 及补 差费 由转 换申请 人承 担, 其中 转换 费的 25% 归 转出 基金 基金 财产, 转融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号) 43 换费的 其余 部分 及补 差费 作为注 册登 记费 和相 关的 手续费 。 3、 基金 的申 购费 率 、 赎 回 费率 、 转 换费 率 和 收费 方 式由基 金管 理人 确定 并在 基金合 同 和 招募 说明 书中 列示 。基 金管理 人可 以在 基金 合同 约定的 范围 内调 整费 率或 收费方 式, 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日3 个 工作日 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 的 信息披 露报刊 公告 并 报中 国证监 会备 案 。 十五、 对招募 说明书 更新 部分的 说明 本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 管 理人 于 2016 年 12 月 12 日 刊登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 。 本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 : 一、在 “二 、释 义” 部分 ,更新 了《 证券 法》 和《 基金法 》的 释义 。 二、 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部分 : 更 新了 “ ( 一) 基金 管 理人概 况 ” 的 联系 人信 息 和 “ ( 二) 主要人 员情 况” 的相 关信 息 。 三、 在 “ 四、 基 金托 管人 ” 部分: 更新 了 “ ( 一) 基 金 托管人 概况 ” 的 “ 主要 人 员情况 ” 与“基 金托 管业 务经 营情 况”和 “ ( 二) 基金 托管 人 的内部 控制 制度 ”的 相关 信息。 四 、 在“ 五、 相关 服务 机 构”部 分: “( 一) 基金 份 额发售 机构 ”部 分更 新了 部分直 销机构 和代 销机 构相 关联 系信息 ,新 增了 部分 代销 机构信 息。 五、 在“ 六、 基金 份额 的 申购、 赎回 与转 换 ” 部分 : 更新 了 “ ( 八) 申购 费、 赎回费 与 转换费 ”的 相关 信息 。 六、 在 “七、 基金 的投 资 ” 部分 : 更 新了 “ (四) 基 金投资 组合 报告 ” 的 内容 , 数据 为 本基金2017 年1 季度 报告 中 的投资 组合 数据 。 七、在 “八 、基 金的 业绩 ”部分 :按 规定 要求 对基 金的投 资业 绩数 据进 行了 列示, 已 经基金 托管 人复 核。 八、 在 “ 二十、 其他 应披 露的事 项” 部分: 对本 报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表说 明。 融通基 金管 理有 限公 司



















































































2017 年 6 月10 日