招商定期宝六个月：基金合同的内容摘要查看PDF公告
招商 定 期宝六个月期 理财 债券 型证券投资基 金 基金合 同的内容摘要 （ 一） 基金合 同当 事人及 权利 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金； （2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金 财产； （3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 、销售 服务 费以及法 律法 规规定 或中 国证监 会 批准的 其他 费用 ； （4） 销售 基金 份额 ； （5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； （6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； （7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； （8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； （9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务 并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ； （10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ， 拒 绝或 暂停 受理申 购 、 赎回 或转 换申请 ； （12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ； （14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换和非交 易过 户的 业务 规则 ； （17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： （1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； （2） 办理 基金 备案 手续 ； （3） 自《 基金 合同 》生 效 之 日 起, 以诚 实信 用、 谨 慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产； （4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ； （5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理 的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行 证券投 资； （6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； （7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； （8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格 ； （9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； （10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； （11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； （12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； （13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额 持 有人 分配基 金 收益； （14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； （16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15 年以上 ； （17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； （18 ） 组 织 并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价 、 变 现 和分配 ； （19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ； （20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应 当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； （21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿； （22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ； （23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； （24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金 管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ； （25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 3 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： （1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财 产； （2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费 用； （3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监 会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； （4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ； （5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； （6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； （7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 4 、 根 据 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 及 其 他有 关 规 定 ，基 金 托 管 人 的义 务 包 括 但不 限 于 ： （1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； （2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； （3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财 产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对 所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； （4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； （5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； （6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定， 根据基 金 管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； （7）保 守基金 商业 秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； （8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； （9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； （10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； （11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； （12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； （14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； （16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； （17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； （18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构， 并通 知基 金管 理人 ； （19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ； （20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管 理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； （21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 5 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限 于： （1） 分享 基金 财产 收益 ； （2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； （3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； （4） 按照 规定 要求 召开 或 自行召 集 基 金份 额持 有人 大会； （5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权； （6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； （7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； （8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 6 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限 于： （1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； （2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； （3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； （4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； （5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； （6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； （7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； （8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； （9）基 金管理 人决定 暂停 运作时， 按照 本基金 合同 的约定 同 意基 金管理 人 自 动赎回 其 持有的 全部 基金 份额 或 同 意基金 管理 人拒 绝 其 基金 份额的 申购 申请 ； （10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 （ 二） 基金份 额持 有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则 1 、基金 份额持 有人大 会由 基金份额 持有 人组成 ，基 金份额持 有人 的合法 授权 代表有 权 代表基 金份 额持 有人 出席 会议并 表决 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票 权。 本基金 份额 持有 人大 会未 设立日 常机 构。 2 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： （1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规或 《基 金合 同》 或中国 证监 会另 有规 定的 除外） ； （2） 更换 基金 管理 人； （3） 更换 基金 托管 人； （4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规， 或基 金合 同， 或中国 证监 会另 有规 定的 除外） ； （5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 要求 调整该 等报 酬标准 以 及基金 管理 人、 基金 托管 人自行 调低 报酬 标准 的除 外； （6） 变更 基金 类别 ； （7）本 基金与 其他基 金的 合并（法 律法 规，或 基金 合同，或 中 国 证监会 另有 规定的 除 外） ； （8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略（ 法律法 规， 或基金合 同， 或中国 证监 会另有 规 定的除 外） ； （9）变 更基金 份额持 有人 大会程序 （法 律法规 ，或 基金合同 ，或 中国证 监会 另有规 定 的除外 ） ； （10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； （11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人 （以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持 有人大 会； （12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； （13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会 的事项 。 3 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会： （1）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 ，且 对持有人 利益 无实质 不利 影响的 前 提下， 调低 基金 管理 费、 基金托 管费 、销 售服 务费 ； （2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； （3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内，不 影响 现有基金 份额 持有人 利益 ，增加 或 调整本 基金 的基 金份 额类 别设置 ，变 更收 费方 式； （4）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内，不 影响 现有基金 份额 持有人 利益 ，在未 来 系统条 件成 熟的 情况 下， 安排本 基金 的上 市交 易事 宜； （5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； （6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； （7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定 无 需召 开基 金份额 持有 人大 会 的 情形 。 4 、会 议召 集人 及召 集方 式 ： （1）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外， 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人 召集； （2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召开 时， 由基 金托管 人召 集； （3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管 人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不 召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集 ， 并自 出具书 面决 定 之 日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 （4 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基 金份 额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金 管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代 表基金 份 额 10% 以上 （ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管 人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定之 日 起 60 日内 召开 。 （5 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得 阻碍、 干扰 。 （6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 5 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 （1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议 召 开前 30 日 ， 在指 定媒介 公 告。 基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 4 ） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、 送达时 间和 地点 ； 5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 （2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本 次基 金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书 面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 （3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的 计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意 见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管 人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书面 表决 意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 6 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 及监 管机 关允许 的 其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 （1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金份额持 有人 大会 议程 ： 1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额 的凭证 及委托 人的代 理投 票授权 委托证 明符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份 额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 1/2 （含 1/2 ） 。 （2）通 讯开会 。 通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式在 表 决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 1 ）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关 提 示性公 告； 2 ）召集 人按基 金合同 约 定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理 人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管 人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影 响表决 效力 ； 3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的 基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 1/2 （含 1/2）； 4 ）上述 第 3） 项中直 接出 具 书面意 见的 基金份 额持 有人或受 托代 表他人 出具 书面意见 的代理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书面 意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有 基金份 额的凭 证及委 托人 的代理 投票授 权委托 证明 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知 的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ； 5 ）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 （3） 若 到会 者在 权益 登记 日所持 有的 有效 基金 份额 低于本 条第 （1） 款第 2 ） 项 、 第 （2 ） 款第 3） 项规 定比 例的， 召 集 人可 以在 原公 告的 基金 份额持 有人 大会 召开 时间 的三个 月以 后、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大 会 ， 到会 者所 持有 的基 金份 额不少 于在 权益 登记 日基 金份额 总数 的三 分之 一 （含 三分之 一 ） 。 （4）在 不与法 律法规 冲突 的前提下 ，基 金份额 持有 人大会可 通过 网络、 电话 或其他 方 式召开 ， 基 金份 额持 有人 可以采 用书 面、 网络 、 电 话、 短 信或 其他 方式 进行 表决， 具体 方式 由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。 （5） 基 金份 额持 有人 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面 、 网络 、 电话、 短信 或其 他方 式 ， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 7 、议 事内 容与 程序 （1） 议事 内容 及提 案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、法律 法规及 《基金 合同 》规定 的其他 事项以 及会 议召 集人 认为 需提交 基金 份额 持有 人大 会讨论 的其 他事 项。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 （2） 议事 程序 1 ）现 场开 会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 9 条规 定程 序确 定和 公 布监票 人， 然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名 基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席 或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基 金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和 联系方 式等 事项 。 2 ）通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后 5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 8 、表 决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： （1） 一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 （2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的 2/3 以 上（ 含 2/3 ）通 过方 可做出 。 除 本合 同另 有约 定外， 转换 基金 运作 方式 、更换 基金 管 理人或 者基 金托 管人 、终 止《基 金合 同》 、与 其他 基 金合并 以特 别决 议通 过方 为有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 9 、计 票 （1） 现场 开会 1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议 开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会 召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由 基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有 人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 2） 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结 果。 3） 如果 会议 主持 人或 基金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣 布表 决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 4） 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不影 响 计票的 效力 。 （2） 通讯 开会 在通 讯开会的 情况下， 计票方 式为：由 大会召集 人授权 的两名监 督员在基 金托管 人授 权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票， 并 由公 证机 关对其 计票 过程 予以 公证 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 书面 表决 意见 的计票 进行 监督的， 不影 响计 票和 表决 结果。 10、生 效与 公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 基金 份额持有 人大会决 议自生 效之日起 依照《信 息披露 办法》的 有关规定 在指定 媒介 上公告 。 如果 采用通 讯方 式进行 表决 ， 在公告 基金 份额持 有人 大会 决议 时， 必须将 公证 书 全 文、公 证机 构、 公证 员姓 名等一 同公 告。 基金 管理人、 基金托管 人和基 金份额持 有人应当 执行生 效的基金 份额持有 人大会 的决 议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有 约束力 。 11 、 本部分 关于基 金份 额持 有人大 会召开 事由、 召开 条件、 议事程 序、表 决条 件等规 定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基 金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议。 （ 三） 基金的 收益 分配 1、基 金收 益的 构成 基金 收益包括 ：指基金 投资所 得债券利 息、买卖 证券价 差、银行 存款利息 、已实 现的 其他合 法收 入及 因运 用基 金财产 带来 的成 本和 费用 的节约 。 2、基 金可 供分 配利 润 基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益 的孰低 数。 3、基 金收 益分 配原 则 （1） 在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下， 本基 金在 每个封 闭期 内的 收益 分配 次数最 多 为 6 次 ， 每次 收益 分配 比 例不得 低于 该次 可供 分配 利润 的 25% ， 若 《基 金合 同》 生效 不满 3 个月可 不进 行收 益分 配； （2） 本基 金收 益分 配方 式 ：现金 分红 ； （3） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额 净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值； （4）每 份 基金 份额 享有 同 等分配 权； （5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。 4、收 益分 配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 5、收 益分 配的 时间 和程 序 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指 定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过 15 个 工作 日。 6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现 金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额 持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。 （ 四） 基金费 用与 税收 1 、基 金费 用的 种类 （1） 基金 管理 人的 管理 费 ； （2） 基金 托管 人的 托管 费 ； （3）基金销售服务费； （4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； （5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； （6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； （7） 基金 的证 券交 易费 用 ； （8） 基金 的银 行汇 划费 用 ； （9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； （10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 （1） 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 的 年费率 计提 。 管 理费的 计 算方法 如 下 ： H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 管理费 每日 计提 ， 逐 日累 计至每 月月 末 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人于次 月首 日起 3 个工 作日内 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令, ， 经 基金托 管人 复核 后于 3 个 工作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 。 若 遇法定 节假 日 、 公休 日或 不可抗 力等 ， 支付日 期顺 延最近 可支 付 日 支付。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 于次 月首日 起 3 个工作 日内 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于 3 个工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等 ， 支付 日期 顺延最 近可 支 付 日支付 。 （3） 销售 服务 费 本基金 的销 售服 务费 年费 率按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 ； 计算方 法如 下： H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 。 若 遇法 定 节假日 、公 休日 或不 可抗 力等， 支付 日期 顺延 最近 可支付 日支 付。 在开放 期内 ，本 基金 不计 提管理 费、 托管 费和 销售 服务费 。 本基金 暂停 运作 的期 间， 本基金 不计 提管 理费 、托 管费和 销售 服务 费。 除基金 合同 另有 约定 外 ， 上述 “1 、 基金 费用 的种 类 中第 （4 ） － （10 ） 项 费用 ” ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： （1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ； （2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； （3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； （4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 5 、基 金管 理费 、基 金托 管 费、基 金销售 服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 一致 ， 调低基 金管 理费率 、 基金 托管费 率 、 基金销 售服 务费费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 （ 五） 基金的 投资 1 、投 资目 标 本基金严格采用持 有到 期策略 ，将基金资 产配 置于到期日（或回 售期 限）在封 闭期结束之前的固定 收 益资产，力求实现基 金 资产的持续稳定增值 。 2 、投 资范 围 本基金的投资范围 为具 有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法 发行 的债券、 货币市场工具以及法 律 法规或中国证监会允 许 基金投资的其他金融 工 具，但须符 合 中国证监会的相关规 定 。 本基金主要 投 资于固 定收 益类金融 工具 ，包括 国债 、地方政 府债 、金融 债、 央行票据 、 公司债 、 企业 债、 中 期票 据、 短 期融资 券、 中 小企 业私募 债、 资 产支 持证 券 、 分离交 易可 转 债纯债 、 债 券回 购、 银行 存款等 。 本 基金 投资 于到 期日 （ 或回 售期 限） 在封闭 期结 束之 前的 债券类 资产 、 债 券回 购、 银行存 款。 本基 金不 进行 股票等 权益 类资 产的 投资 ， 也 不 投资 可转 换债券 ，但 可以 投资 分离 交易可 转债 上市 后分 离出 来的债 券。 如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种 （如其它基金） ， 基 金管理人 在履行适当程序后， 可 以将其纳入投资范围 。 3 、投 资限 制 与 禁止 行为 （1） 组合 限制 本 基金 的投 资组 合应 遵循 以下限 制： 1 ）本 基金 主要 投资 于固 定 收益类 金融 工具 ，包 括国 债、地 方政 府债 、金 融债 、央行 票 据、 公 司债、 企业 债、 中 期票据 、 短 期融 资券、 中 小企业 私募 债、 资产 支持 证券、 分离 交易 可转债 纯债 、 债 券回 购、 银行存 款等 。 本 基金 投资 于到期 日 （ 或回 售期 限） 在封闭 期结 束之 前的债 券类 资产 、 债 券回 购和银 行存 款 。 本基 金不 进行股 票等 权益 类资 产的 投资 ， 也 不投 资 可转换 债券 ，但 可以 投资 分离交 易可 转债 上市 后分 离出来 的债 券。 2 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% 。 3 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10％。 4 ）本 基金 投资 于单 只中 小 企业私 募债 的比 例不 得超 过本基 金资 产净 值 的 10 ％。 5 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值 的 10 ％。 6 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％。 7 ）本基 金持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的 10 ％。 8 ）本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％。 9 ） 本基 金投 资于 资产 支持 证券时 ， 其信 用级 别评 级 应为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 。 基 金持 有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出。 10 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40 ％， 本基 金在 全国 银行 间市场 中债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 。 11） 本基 金的 存款 银行 应 为具有 基金 托管 人资 格、 证券投 资基 金代 销业 务资 格或合 格境 外机构 投资 者托 管人 资格 的商业 银行 。 本基 金存 放在 具有基 金托 管资 格的 同一 商业银 行的 存 款， 不得 超过 基金 资产 净 值的30% ； 存放 在不 具有 基金托 管资 格的 同一 商业 银行的 存款 ， 不 得超过 基金 资产 净值 的5% 。 12 ）本 基金 在封 闭期 总资 产不得 超过 基金 净资 产的200% ， 在开 放期 总资 产不 得超过 基 金净资 产的140% 。 13 ）本基 金持 有的其 他基 金份额（ 不含 货币市 场基 金） ，其 市值不 得超过 基金 资产净 值 的 10% 。 14）相 关法 律法 规以 及监 管部门 规定 的其 它投 资限 制。 法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关限制。 因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整。法 律法 规 另有规 定的 ，从 其规 定。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 3 个月 内或 每个封 闭期 运作 满 3 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定 。 期间 ， 本 基金的 投资 范围 、 投 资策 略应当 符合 本基 金合同 的约 定。 基金 托管 人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 本基 金合 同生 效之 日起开 始。 （2） 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 1 ）承 销证 券； 2 ）违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 是 中国 证监 会 另 有规 定的 除外； 5 ）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 7 ）依照 法 律法 规有关 规 定 ，由 中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 承销 期内承 销的 证券 ， 或者 从事 其他重 大关 联 交易的 ， 应当 遵循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益冲 突， 符合 国 务院证 券监 督管 理 机构 的规 定， 并履 行信 息披露 义务 。 （ 六） 基金 资 产净 值的计 算方 法和公 告方 式
1 、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 2 、估 值方 法 （1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按票面 利率 或协议 利 率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ， 在其 剩余存 续期 内平均 摊销 ， 每日计 提损 益。 本基 金不 采 用市场 利率 和上 市交 易的 债券和 票据 的市 价计 算基 金资产 净值 。 本基金 可投 资于 到期 日在 封闭期 结束 之前 的中 小企 业私募 债 。 由 于本 基金 投资 的中小 企业私募 债的 到期 日在 封闭 期结束 之前 ， 属于到 期日 固定 、 回 收金 额固定 或可 确定 ， 且 有明 确 的意图 和能 力持 有到 期的 非衍生 金融 资产 ， 因此 本基 金对中 小企 业私 募债 的估 值也采 用摊 余 成本法 。 如 有确 凿证 据表 明按上 述方 法进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 （2） 债券 回购 以协 议成 本 列示， 按协 议商 定利 率在 实际持 有期 内逐 日计 提利 息。 （3） 银行 存款 以本 金列 示 ，按银 行实 际协 议利 率逐 日计提 利息 。 （4）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映基 金资 产公允 价值 的，基 金 管理人 可根 据具 体情 况与 基金托 管人 商定 后， 按最 能反映 基金 资产 公允 价值 的价格 估值 。 （5）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ， 双方协 商解 决。 （ 七） 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 1 、 《基 金合 同》 的变 更 （1）变 更基金 合同涉及 法 律法规规 定或 本合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过 的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 （2）关 于《基 金合同 》变 更的基金 份额 持有人 大会 决议 须报 中国 证监会 备案 ， 自表决 通过之 日起 生效 ， 决 议生 效后 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 有下列 情形 之一 的， 经在 履行相 关程 序后 ， 《 基金 合 同》应 当终 止： （1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； （2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管 人承接 的； （3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； （4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 3 、基 金财 产的 清算 （1） 基金 财产清 算小 组： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 （2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 （3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、 变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 （4） 基金 财产 清算 程序 ： 1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 4 ）制 作清 算报 告； 5 ）聘请 会 计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律 意见书 ； 6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告 ； 7 ）对 基金 财产 进行 分配 ； （5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及 时变现 的， 清算 期限 相应 顺延。 4 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基 金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 6 、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 （ 八） 争议的 处理 和适用 的法 律 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行 仲裁， 仲裁 地点 为北 京， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 用、 律师 费用由 败诉 方承 担。 争议处理 期间， 《基金 合同 》当事人 应恪 守各自 的职 责，继续 忠实 、勤勉 、尽 责地履 行 基金合 同规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本 《基 金合 同》 受中 国法 律管辖 。 （ 九） 基金合 同存 放地和 投资 者取得 基金 合同的 方式 《基金合 同》 可印制 成册 ，供投资 者在 基金管 理人 、基金托 管人 、销售 机构 的办公 场 所和营 业场 所查 阅。
