光大保 德信 增利收益债券 型 证券投资基金招 募说明书 （更新） 摘要
基 金管 理人： 光大 保德信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行 股 份有限 公司
光大保德信增利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2008
年 7 月 28 日经中国证 券监督管理委员会 证监许可【2008】983 号文核准公开募
集。本基金份额 于 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 24 日发售，本 基金合同于
2008 年 10 月29 日生效 。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公司”) 保 证招募说 明书的 内容真 实、准确 、完整 。本招 募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书； 基金的
过往业绩并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1
一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至 10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55% 的股权
保德信投资管理有限公司持 45% 的股权
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人： 殷瑞皞
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会成 员
林昌先生， 董事长， 北 京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理 、 投资银行一部总经理 、 南方总部副总经理 、 投资银行总部总经理 、 光
大证券助理总裁。 现任本 基金管理人董事长 。
Glenwyn P. Baptist 先生， 副董事长， 美国西 北大学管理系硕士学位，CFA，
美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部
总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官 、 保德信金融集团业务
管理部总裁兼首席投资官 。现任保德信国际投资 总裁兼CIO。
2
包爱丽 女士， 董事、 总 经理， 美国哥 伦比亚 大 学硕士,中国 国籍。 历 任贝莱
德资产管理公司研究员、 经理、 业务负责人， 银华基金管理有限公司战略发展部
负责人， 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、 总经理助理、 督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生， 董事， 北 京师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事 ， 同 济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经理， 上海中期 期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士， 董事， 美 国波士顿大学硕士， 曾任荷兰银行 （中国台湾） 的法
务长，联 鼎法 律事务 所 （中国台 湾） 、泰运 法 律事务所 （中 国台湾 ） 律师。 现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾） 。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国 籍。 历 任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理 ， 广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记 、华夏银行上海分行行长。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任 上海财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志 先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务 所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2 、监 事会成 员
孙佚 先生， 监事 长， 复 旦大学博士研究生 。 历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理 ， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼 3
综合处处长 。现任光大国际营运总监 。
颜微潓女士， 监事， 新 加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员 ， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理 ， 香港交易所上市部副总监 ， 富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生， 监事， 吉 林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生， 监事， 澳大 利亚堪培拉大学工商 管理硕士。 曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书， 诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公
司后， 先后担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理人 副首席
市场总监 兼市场部总监 、渠道销售部总监。
3 、公 司高级 管理 人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士，现任本基金管理人董事、总经理，简历同上。
李 常 青 先 生 ， 中欧 国 际工 商 学 院 EMBA 。历任中国科学技术 大学化 学系教
师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万 家） 基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务 ，2010 年 7 月加入光大保 德信基金管理有限公司，先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监， 现任本基金管理人督察长 。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中 国光大国际信托投资公司证券
部交易 部经理 ，光大 证 券资产 管理总 部总经 理 ，2003 年 参加光 大保 德信基 金管
理有限公司筹备工作 ，2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长 。
现任本基金管理人 副总经理 、 首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金
基金经理 。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 曾任深圳蛇口安
达实业股份有限公司投资管理部经理， 光大证券股份有限公司南方总部机构管理 4
部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券电子商务一部总经理、 信息技术部总经理
兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光 大保德信基金管理有限公司，现任
本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
4 、本 基金基 金经 理
历任基金经理：
于海颖女士， 担任本基金基金经理的时间为 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8
月31 日。
陆欣先生， 担任本基金基金经理时间为 2009 年12 月9 日至2014 年1 月29
日。
现任基金经理：
陈晓女士，2007 年毕业于哈尔滨工业大学数学专业，2010 年获得南开大学
精算学专业硕士学位。2010 年 7 月加入光大 保德信基金管理有限公司，先后担
任投资部研究助理、 固定收益研究员、 固定收益高级研究员。 现任光大保德信增
利收益债券型证券投资基金基金经理 、 光大保德信信用添益债券型证券投资基金
基金经理 、 光大保德信安和债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信安祺债券
型证券投资基金基金经理、 光大保德信安诚 债券型证券投资基金基金经理、 光大
保德信永利纯债债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信岁末红利纯债债券型
证券投资基金基金经理 。
5 、 投 资决策 委员 会成员
盛松先生， 现任本基金管理人副总经理 、 首席投资总监兼光大保德信量化核
心证券投资基金基金经理 。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人 权益投资部总监 兼光大保德信中小盘 混合型
证券投资基金基金经理 、 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、 光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理 。
林晓凤女士， 现任本基金管理人专户投资部总监。
上述人员无近亲属关系。
二、 基 金托管 人
名称：中国建设银行股份有限公司
5
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相 关服务 机构
（ 一） 直销机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
电话： （021）80262466 ，80262481
传真： （021）80262482
客服电话：4008-202-888 或（021）53524620
联系人： 孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
（ 二） 代销机 构
1. 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
联系人：王嘉朔
6
网址：www.ccb.com
2. 中 国工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3. 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566 （全 国）
网址：www.boc.cn
4. 交 通银 行股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5. 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
7
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
6. 中 国光 大银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、 甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
7. 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
8. 中 国民 生银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58560666
8
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
9. 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10. 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
11. 兴 业银 行股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9
12. 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13. 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波 银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波 银行大楼
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上 海、北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14. 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
10
15. 上 海银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
16. 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
17. 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
18. 上 海农 村商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 －23 层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
11
网址： www.srcb.com
19. 东 莞农 村商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
20. 浙 江稠 州商业 银行 股份有 限公 司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527 、4008096527
联系人：董晓岚、邵利兵
电话：0571-87117617 、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
21. 洛 阳银 行股份 有限 公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
12
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22. 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
23. 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 、4008888001
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
24. 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943100
客服电话：95565 、4008888111
13
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
25. 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021 －38676666
传真：021 －38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
26. 山 西证 券股份 有限 公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中 心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
27. 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755 ）22626172
传真： （0755 ）82400862
14
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
28. 中 信证 券（浙 江） 有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： （0571 ）96598
传真： （0571 ）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
29. 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、38 、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致 电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
30. 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 黄莹
电话：021-33388211
传真：021-33388224
15
客服热线：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
31. 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人：权唐
网址： www.csc108.com
32. 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
网址： www.citicssd.com
33. 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人：王益民
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电话： （021 ）95503
16
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
34. 湘 财证 券有限 责任 公司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021 －68865680
联系人： 钟康莺
网址：www.xcsc.com
35. 国 元证 券股份 有限 公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人： 李飞
客服电话：4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
36. 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565783
客服电话：400-8888-123
联系人：谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
17
37. 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
38. 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755 －82558305
客服电话: 400 －800 －1001
网址：www.essence.com.cn
39. 上 海证 券有限 责任 公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518 、4008918918 （全国 ）
40. 齐 鲁证 券有限 公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
18
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
41. 浙 商证 券有限 责任 公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客服电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
42. 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
43. 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大 厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人：孔晓君
客服电话：95597
19
网址：www.htsc.com.cn
44. 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755 ）83073087
传真： （0755 ）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
45. 信 达证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
46. 天 相投 资顾问 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
47. 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
20
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
48. 中 国中 投证券 有限 责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
49. 江 海证 券有限 公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
50. 财 富证 券有限 责任 公司
21
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
51. 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
52. 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
53. 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
22
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
54. 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
55. 蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
56. 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
23
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
57. 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
58. 北 京展 恒基金 销售 有限公 司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
地址:
www.myfund.com
24
59. 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话：96016 （内 蒙、北京） ，967210 （ 深圳、宁波） ，65558555 （成
都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
60. 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
61. 上 海利 得基金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达 广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
25
网址：www.leadfund.com.cn
62. 万 银财 富（北 京） 基金销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
63. 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 、4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
64. 晋 商银 行股份 有限 公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表：上官永清
客服电话：95105588
联系人：杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
26
公司网址：www.jshbank.com
65. 北 京增 财基金 销售 有限公 司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
公司网址：www.zcvc.com.cn
66. 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 （德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人：卜石红
电话：010-88312877
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
67. 北 京钱 景财富 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人： 魏争
电话：010-57418829
27
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
68. 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
公司网址： http://8.jrj.com
69. 上 海联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址： 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人： 燕斌
客服电话：021-51507071
联系人： 凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
公司网址： www.66zichan.com
70. 宜 信普 泽投资 顾问 （北京 ）有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人： 沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人： 宋欣晔
电话：010-52361860
28
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
71.
申 万宏源 西部 证券有限 公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人： 许建平
客服电话：400-800-0562
联系人： 李巍
电话：010-88085858
传真 ：010-88085195
公司网址： www.hysec.com
72. 上 海汇 付数据 服务 有限公 司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
法定代表人： 张皛
客服电话：400-820-2819
联系人： 周丹
电话：021-33323999*8318
传真 ：021-33323830
73. 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州 市拱墅区 登云路 45 号（ 锦昌大厦 ）1 幢 10 单元 1001 室
办公地址： 浙江省 杭州 市拱墅区 登云路 55 号 （ 锦昌大厦 ）1 号楼 1 楼 金 观诚财富
大厅
法定代表人： 徐黎云
客服电话：400-068-0058
29
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
74. 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址： 中国（上 海 ）自由贸 易试验 区 陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东 新区陆家 嘴环路 1333 号
法定代表人： 郭坚
客服电话：4008219031
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址:www.lufunds.com
75. 大泰金 石 基 金销售 有 限公 司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
联系人：何庭宇
电话： 021-22267987
传真：021-22268089
网址: www.dtfunds.com
76. 北京乐 融多 源投资咨 询有 限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
30
客服电话：400-068-1176
联系人：张婷婷
电话： 18510450202
传真：010-56580660
网址: www.jimufund.com
77. 深圳富 济财 富管理有 限公 司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话： 0755-83999906
传真： 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn
78. 上 海凯 石财富 基金 销售有 限公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
79. 中 经北 证（北 京） 资产管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
31
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
010-68292940
网址：http://www.bzfunds.com/
80. 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址: www.yingmi.cn
81. 广 州证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
32
82. 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
83. 联 讯证 券股份 有限 公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
84. 海 银基 金销售 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
33
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
85. 和 耕传 承基金 销售 有限公 司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
86. 南 京苏 宁基金 销售 有限公 司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表：钱燕飞
联系人：喻明明
传真：025-66008800-884131
电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
87. 上 海万 得投资 顾问 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人：孙骏
传真：021-5071 0161
电话：021-5132 7185
客户服务电话：400-821-0203
34
88. 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层。
法定代表人： 陈超
联系人：
江卉
传真：89188000
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
89. 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
90. 东 兴证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
35
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金， 并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市 （网点） ，
并另行公告 。
（ 三） 注册登 记机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外 滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262888
传真： （021）80262483
联系人： 杨静
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
名称：国浩律师集团(上海)事务所
注册地址： 上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
办公地 址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
负责人 ：倪俊骥
电话： （021）52341668
传真： （021）62676960
联系人： 宣伟华
经办律师：宣伟华、孙翀
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
公司全称：安永 华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东
三办公楼）16层
办公地址：上海市 世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话：021-22288888
36
传真：021-22280000
联系人： 濮晓达
经办会计师： 朱宝钦 、濮晓达
四、 基 金的名 称 ： 光大保 德信 增利收 益债 券 型证 券投 资基金
五、 基 金的类 型 ： 契约型 开放 式
六、 基金的 投资 目标 ： 本基金主要投资债券类投资工具， 在获取基金资产稳
定增值的基础上，争取获得高于基金业绩比较基准的投资收益。
七、 基金 的投 资方向 ： 本 基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具，
包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 可转换债 券 （含分离
交易可转 债） 、短期 融 资券、资 产支 持证券 、 债券回购 等法 律法规 或 者中国证监
会允许投资的固定收益类品种。
除此以 外，本 基金可 参 与一级 市场新 股申购 （ 含增发 新股） ，并持 有 因可转
债转股而形成的股票、 因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种， 但
本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 对于债 券类 资产 的投资 比例为 基金 资产 的 80％－100%， 非债 券类金
融工具 的投资 比例为 基 金资产 的 0-20％ ，持 有现金 或到期 日在一 年 以内的 政府
债券不低于基金资产净值的 5％。
八、 基 金的投 资策 略
本基金将在限定的投资范围内， 根据国家货币政策和财政政策实施情况、 市
场收益率曲线变动情况、 市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势， 同时结
合各具体品种的供需情况、 流动性、 信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，
在严格控制风险的前提下， 构建和调整债券投资组合。 在非债券类品种投资方面， 37
本基金将充分发挥机构投资者在新股询价 过程中的积极作用， 积极参与新股 （含
增发新股） 的申购、 询 价和配售， 在严格控制整体风险的前提下， 提高基金超额
收益，力争为投资者提供长期稳定投资回报。
1．资产配置策略
本基金采取稳健的资产配置策略， 通过固定收益类证券的积极管理， 力求提
升收益的稳定性， 降低基金份额净值的波动风险； 同时， 根据股票市 场的趋势研
判及新发行股票上市公司基本面的研究， 积极参与风险较低的一级市场新股申购
和增发新股，力求在稳定收益的基础上，适度提高基金资产的总收益率。
2.债券投资策略
本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构
建， 宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素， 包括宏观经济所处周期、
货币财政政策取向、 市场流动性变动情况等， 通过对各宏观变量的分析， 判断其
对市场利率水平的影响方向和程度， 从而确定本基金固定收益投资组合久期的合
理范围。 在确定固定收益投资组合的具体品种时， 本基金将根据市场对于个券的
市场成交情况， 对各个目标投资对象进行利差分析， 包括信用利差， 流动性利差，
期权调整利差 （OAS ） ， 并利用利率模型对利率进行模拟预测， 选出定价合理或被
低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
(1) 类属资产配置策略
对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估
计和判断。 我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测， 根据国债、 金
融债、企 业债 等不同 品 种的信用 利差 变动情 况,以及各 品种 的市场 容 量和流动性
情况,通 过情 景分析 的 方法，判 断各 个债券 资 产类属的 预期 回报， 在 不同债券品
种之间进行配置。 具体考量指标包括收益率分析、 利差分析、 信用等 级分析和流
动性分析， 以此确定各类属资产的相对收益和风险因素， 并以此进行投资判断依
据。
（2 ）组合久期调整策略
在债券投资过程中,期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。 因此，
我们 将基于宏观经济研究和债券市场跟踪， 结合收益率曲线的拟合和波动模拟模
型， 对未来的收益率曲线移动进行情景分析， 从而确定合理的组合久期， 以及组 38
合采取的收益率曲线策略。 并根据对市场利率水平的预期， 在预期市场利率下降
时， 增加组合久期， 以 较多地获得债券价格上升带来的收益， 在预期利率上升时，
减小组合 久期 ，以规 避 债券价格 下降 的风险 。 除此以外,本 基金的 投 资还将根据
不同期限 的收 益率变 动 情况,在 长期 、中期 和 短期债券 间进 行配置 ， 以期在收益
率曲线调整的过程中获得较好收益。
(3) 骑乘策略
当收益 率曲线 比较 陡 峭时， 通过分 析收 益率 曲 线各 期限段 的利 差情 况，买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 随着持有期限的增加， 债券的剩余期限将
会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 而通过债券的收
益率的下调获得资本利得收益。
(4) 信用利差策略
随着债券市场的发展， 企业债和公司债的发行将快速发展， 我们预计大批优
质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。 在这种情况下， 本基金将通过对行
业经济周期、 发行主体内外部评级和市场利差分析等判断， 加强对企业债、 资产
抵押债券等新品种的投资，并通过对信用利差的分析和管理，获取超额收益。
(5) 杠杆投资策略
在本基金的日常投资中， 还将充分利用组合的回购杠杆操作， 在严格头寸管
理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
(6) 跨市场套利投资策略
目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场， 其参与主体、 资金
量、 交易模式等方面均存在较大的差异， 本基金将关注银行间市场和交易所市场
之间的利差波动情况，以博取跨市场的套利机会。
3. 可转换债券投资策略
可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性， 具有抵御股价下行
风险、 分享股票上涨的投资回报， 本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性
的分析， 把握可转换债券的价值投向， 同时紧密依托行业研究员对于个股基本面
的走势判断， 综合考虑上市公司基本情况、 转债的股性债性等特性以及流动性等
要素， 选择适当的可转换债券品种。 投资方式可以选择二级市场买入也可一级市
场申购。 本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有， 但必须在 39
所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。
4．新股申购策略
本基金在参与股票一级 市场投资的过程中， 本基金管理人将充分发挥机构投
资者在询价、 定价方面的特长， 依托公司现有的投研体系的支撑， 全面深入的把
握上市公司基本面状况， 深入发掘其内在价值， 在基金合同规定的额度内， 积极
参与新股申购（含增发新股） 、询价和配售。
本基金的新股申购投资作为债券投资的补充， 将紧密依托公司现有的定量分
析模型， 通过统一的价值评估框架和量化管理， 综合考虑发行新股的上市公司的
经营绩效增长潜力和市场估值水平，以 合理 的价格积极参与一级市场新股发行，
为投资者获取稳定的套利回报， 本基金申购的新股 （含增发新股及分离交易可转
债之权证 部分）在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。
5. 资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、 住房抵押贷款支持证券(MBS) 等在内的资
产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成
及质量、 提前 偿还率 等 。本基金 将深 入分析 上 述基本面 因素,并辅 助 采用蒙特卡
洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
九、 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 中证全债指数 。
十、 风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期收益和风
险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
40
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 8,603,228,633.30 85.64
其中： 债券 8,563,366,633.30 85.24
资产支 持证 券 39,862,000.00 0.40
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 495,501,095.45 4.93
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 807,469,483.45 8.04
7
其他各 项资 产 139,941,856.77 1.39
8
合计 10,046,141,068.97 100.00
2 ．报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未投资股票。
3 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未投资股票。
4 ．报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 549,670,000.00 5.51
其中： 政策 性金 融债 549,670,000.00 5.51
4 企业债 券 3,465,261,885.80 34.75
5 企业短 期融 资券 1,427,542,000.00 14.32
6 中期票 据 2,612,640,800.00 26.20
41
7 可转债 （可 交换 债） 30,697,447.50 0.31
8 同业存 单 442,305,000.00 4.44
9 其他 35,249,500.00 0.35
10 合计 8,563,366,633.30 85.88
5 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160414 16 农发 14 5,500,000 549,670,000.00 5.51
2 136728 16 忠旺 03 4,000,000 386,320,000.00 3.87
3 011611009
16 大 唐集
SCP009
3,000,000 300,000,000.00 3.01
4 136725 16 中材 01 3,000,000 291,480,000.00 2.92
5 1282524 12 金光 MTN1 2,500,000 251,675,000.00 2.52
6 ． 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 （% ）
1 1789046 17 上和 1A2 300,000.00 29,895,000.00 0.30
2 1689284
16 德 宝天 元
2A2
100,000.00 9,967,000.00 0.10
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期未投资贵金属。
8 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金报告期末未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金报告期末未投资股指期货。
42
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期末未投资国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金报告期未投资国债期货。
11 ． 投资 组合报 告附注
（1）报 告期 内被基 金 投资的前 十名 证券的 发 行主体没 有被 监管部 门 立案调查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 15,762.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 139,926,094.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 139,941,856.77
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123001 蓝标转 债 3,597,830.76 0.04
43
2 128010 顺昌转 债 1,165,900.00 0.01
3 128013 洪涛转 债 551,383.14 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未投资股票。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理人 承诺以 诚 实信用 、勤勉 尽责的 原 则管理 和运用 基金资 产,但不
保证基金 一定 盈利。 基 金的过往 业绩 并不代 表 其未来表 现。 投资有 风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据 截至2017 年3 月31
日。
（一） 基金份额净值增 长率与同期业绩比较基准收益率比较表
a) 光 大保 德信增 利收 益债券 A 类 ：
阶段 净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2008 年 2.00% 0.11% 2.55% 0.11% -0.55% 0.00%
2009 年 1.86% 0.11% 0.27% 0.06% 1.59% 0.05%
2010 年 9.11% 0.22% 2.00% 0.07% 7.11% 0.15%
2011 年 3.57% 0.19% 3.79% 0.06% -0.22% 0.13%
2012 年 7.62% 0.12% 4.03% 0.04% 3.59% 0.08%
2013 年 -9.27% 0.24% 1.78% 0.05% -11.05% 0.19%
2014 年 11.62% 0.25% 10.82% 0.09% 0.80% 0.16%
2015 年 9.71% 0.18% 8.74% 0.08%
0.98% 0.09%
2016 年
0.54% 0.10% 2.00% 0.09% -1.46% 0.01%
2017 年 1
月 1 日至
2017 年 3
月 31 日
0.36% 0.06% -0.33% 0.07% 0.69% -0.01%
自基金 合
同生效 日
至今
41.66% 0.18% 41.20% 0.07%
0.46% 0.11%
注： 为 更好 地反 映债 券市 场 整体运 行情 况和 本基 金管 理人旗 下相 关基 金投 资组 合的运 作
情况， 经与 基金 托管 人中 国建设 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 自 2014 年 1 月 1 日起 ，将 本 44
基金的 业绩 比较 基准 由原 “中信 标普 全债 指数 ”变 更为“ 中证 全债 指数 ” 。
b) 光 大保 德信增 利收 益债券 C 类 ：
阶段 净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2008 年 1.90% 0.12% 2.55% 0.11% -0.65% 0.01%
2009 年 1.57% 0.12% 0.27% 0.06% 1.30% 0.06%
2010 年 8.62% 0.23% 2.00% 0.07% 6.62% 0.16%
2011 年 2.87% 0.19% 3.79% 0.06% -0.92% 0.13%
2012 年 7.21% 0.12% 4.03% 0.04% 3.18% 0.08%
2013 年 -9.60% 0.24% 1.78% 0.05% -11.38% 0.19%
2014 年 11.25% 0.24% 10.82% 0.09% 0.43% 0.15%
2015 年 9.11% 0.18% 8.74% 0.08% 0.37% 0.10%
2016 年 0.28% 0.10% 2.00% 0.09% -1.72% 0.01%
2017 年 1
月 1 日至
2017 年 3
月 31 日
0.18% 0.06% -0.33% 0.07% 0.51% -0.01%
自基金 合
同生效 日
至今
36.67% 0.18% 41.20% 0.07% -4.52% 0.11%
注： 为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合
的运作情况，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，自 2014 年
1 月 1 日起， 将本基金的业绩比较基准由原 “中信标普全债指数” 变更为 “中证
全债指数” 。
（二） 自基金合同生效以 来基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率
变动的比较
光大保德信增利收益债券型证券投资基金
累计份额净值增长 率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2008 年10 月29 日至2017 年3 月31 日）
1．光 大保 德信 增利 收益 债 券（A ） 类
45
2 ．光 大保 德信 增利 收益 债 券（C ） 类
注： 按 照基 金合 同第 十二 条 （ 二 ） 投 资范 围中 规定 的各项 比例 规定：“ 基 金管 理人对 该基 金
债券资 产的 投资 比例 为基 金资产 的 80%-100% ，非 债券类 金融 工具 投资 比例 为基金 资产 的
0-20% ， 持有 现金 或到 期日 在一年 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5%”。 截至报 告期 末，
本基金 投资 范围 符合 合同 中规定 的各 项比 例 。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
46
1 、基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（5 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8 ）基金的证券交易费用；
（9 ）依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
2 、基 金费用 计提 方式、 计提 标准和 支付 方式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常 情况下 ，基 金管 理费按 前一日 基金 资产 净值的 0.6% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常 情况下 ，基 金托 管费按 前一日 基金 资产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 47
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金 财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金的销售服务费；
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类基金份
额 不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。
本基金 C 类基金份额 销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。 由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于 3 个工作日
内从基金 财产 中一次 性 支付给注 册登 记机构, 由注册登 记机 构 支付给 基金销售机
构。
（4 ） 除管理 费、托 管 费和销 售服务 费之外 的 基金费 用，由 基金托 管 人根据
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费
用。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以 及其他费用不从基金
财产中支付。
4 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 。
5 ．其 他费用
其他费用包括证券交易费用； 基金合同生效后的基金信息披露费用； 基金份
额持有人大会费用； 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用； 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费 48
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证 券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披
露管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司治理准则 （试行） 》 及其它 有关法律法规
的要求, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
1. 在“重 要提示 ”中， 更 新了招 募说明 书内容 的 截止日 期及有 关财务 数 据的截
止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了 更新。
4. 在 “八、 基金份额的申购与赎回” 部分， 根据实际情况进行了 更新，并 对 “ （十
三）基 金转换 ” 、“ （ 十四） 定期定 额投资 计 划”中 “销售 机构” 的 相关信
息进行了更新。
5. 在“九、基金的投资”部分，将 “ （ 九 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 内 容 更 新 至
2017 年3 月31 日 。
6. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2017 年3 月31 日。
7. 在“十六、基金的信息披露”部分，根据实际情况进行了更新。
8. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，根据实际情况进行了更新。
9. 在“二十二、其它应披露事项”部分， 对 2017 年 10 月 29 日至 2017 年 4 月
28 日 期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
2017 年 6 月12 日
