中欧鼎利：关于办理到期份额折算的提示性公告查看PDF公告
中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 办 理 到 期 份 额 折 算 的 提 示 性 公 告 根 据 《 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 ， 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 “ 本 基 金 ” ） 将 在 2 0 1 7 年 6 月 1 6 日 办 理 到 期 份 额 折 算 业 务 。 相 关 事 项 提 示 如 下 ： 一 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 或 上 一 基 金 份 额 折 算 日 次 日 始 至 满 三 年 的 最 后 工 作 日 止 ， 如 果 期 间 每 个 工 作 日 鼎 利 B 份 额 的 份 额 净 值 都 大 于 0 . 3 0 0 元 ， 则 最 后 工 作 日 为 基 金 份 额 到 期 折 算 基 准 日 。 本 基 金 成 立 于 2 0 1 1 年 6 月 1 6 日 ， 上 一 基 金 份 额 折 算 日 为 2 0 1 4 年 6 月 1 6 日 ， 本 基 金 自 2 0 1 4 年 6 月 1 6 日 次 日 始 至 满 三 年 的 最 后 工 作 日 为 2 0 1 7 年 6 月 1 6 日 ， 且 期 间 每 个 工 作 日 鼎 利 B 份 额 的 份 额 净 值 都 大 于 0 . 3 0 0 元 ， 即 本 次 基 金 份 额 到 期 折 算 的 折 算 基 准 日 为 2 0 1 7 年 6 月 1 6 日 。 二 、 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 日 登 记 在 册 的 本 基 金 所 有 份 额 。 包 括 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 中 欧 鼎 利 份 额 （ 包 括 场 外 份 额 和 场 内 份 额 ， 场 内 简 称 “ 中 欧 鼎 利 ” ， 基 金 代 码 ： 1 6 6 0 1 0 ） 、 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 A 份 额 （ 场 内 简 称 “ 鼎 利 A ” , 基 金 代 码 ： 1 5 0 0 3 9 ） 、 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 B 份 额 （ 场 内 简 称 “ 鼎 利 B ” , 基 金 代 码 ： 1 5 0 0 4 0 ） 。 三 、 基 金 份 额 折 算 方 式 基 金 份 额 到 期 折 算 和 基 金 份 额 到 点 折 算 的 折 算 方 法 一 致 ， 均 按 以 下 方 法 在 基 金 份 额 折 算 日 对 所 有 基 金 份 额 进 行 折 算 ： 1 ． 中 欧 鼎 利 份 额 的 份 额 折 算 基 金 份 额 折 算 日 折 算 后 ， 中 欧 鼎 利 份 额 的 基 金 份 额 净 值 折 算 调 整 为 1 . 0 0 0 元 。 折 算 后 ， 中 欧 鼎 利 份 额 持 有 人 持 有 的 中 欧 鼎 利 份 额 的 份 额 数 按 照 中 欧 鼎 利 份 额 折 算 比 例 相 应 增 加 、 缩 减 或 不 变 。 若 折 算 前 ， 中 欧 鼎 利 份 额 净 值 大 于 1 . 0 0 0 元 ， 则 折 算 后 中 欧 鼎 利 份 额 持 有 人 持 有 的 中 欧 鼎 利 份 额 增 加 ； 若 折 算 前 ， 中 欧 鼎 利 份 额 净 值 小 于 或 等 于 1 . 0 0 0 元 ， 则 折 算 后 中 欧 鼎 利 份 额 持 有 人 持 有 的 中 欧 鼎 利 份 额 缩 减 或 不 变 。中 欧 鼎 利 份 额 的 折 算 比 例 ＝ 折 算 日 折 算 前 中 欧 鼎 利 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ／ 1 中 欧 鼎 利 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 ＝ 折 算 日 折 算 前 中 欧 鼎 利 份 额 的 份 额 数 × 中 欧 鼎 利 份 额 的 折 算 比 例 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 采 用 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 ； 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 余 额 计 入 基 金 财 产 。 2 ． 鼎 利 A 份 额 与 鼎 利 B 份 额 的 份 额 折 算 基 金 份 额 折 算 日 折 算 后 ， 鼎 利 A 份 额 与 鼎 利 B 份 额 按 照 折 算 前 各 自 的 基 金 份 额 净 值 折 算 为 净 值 为 1 . 0 0 0 元 的 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 ， 具 体 折 算 公 式 如 下 ： 鼎 利 A （ B ） 份 额 的 折 算 比 例 ＝ 折 算 日 折 算 前 鼎 利 A （ B ） 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ／ 1 鼎 利 A （ B ） 份 额 折 算 为 净 值 为 1 . 0 0 0 元 的 中 欧 鼎 利 份 额 数 量 = 折 算 前 鼎 利 A （ B ） 份 额 数 量 × 鼎 利 A （ B ） 份 额 的 折 算 比 例 鼎 利 A 份 额 、 鼎 利 B 份 额 折 算 成 的 中 欧 鼎 利 份 额 数 保 留 至 整 数 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 余 额 计 入 基 金 资 产 。 3 ． 折 算 后 中 欧 鼎 利 份 额 场 内 份 额 的 分 拆 在 基 金 份 额 折 算 后 ， 将 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 按 照 7 : 3 的 比 例 分 拆 成 鼎 利 A 份 额 与 鼎 利 B 份 额 。 届 时 ， 分 拆 后 的 鼎 利 A 份 额 、 鼎 利 B 份 额 与 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 和 场 外 份 额 的 净 值 均 为 1 . 0 0 0 元 。 四 、 重 要 提 示 1 . 由 于 鼎 利 A 、 鼎 利 B 份 额 折 算 成 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 数 和 中 欧 鼎 利 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 余 额 计 入 基 金 财 产 ， 持 有 较 少 鼎 利 A 、 鼎 利 B 份 额 数 或 场 内 中 欧 鼎 利 份 额 数 的 份 额 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 中 欧 鼎 利 份 额 的 可 能 性 。 3 . 本 次 基 金 份 额 到 期 折 算 并 拆 分 后 ， 原 鼎 利 A 份 额 和 鼎 利 B 份 额 的 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较 大 变 化 ， 由 持 有 单 一 的 低 风 险 收 益 特 征 的 鼎 利 A 份 额 或 较 高 风 险 收 益 特 征 的 鼎 利 B 份 额 变 为 同 时 持 有 低 风 险 收 益 特 征 鼎 利 A 份 额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 鼎 利 B 份 额 。 4 、 本 基 金 办 理 份 额 折 算 业 务 的 具 体 事 项 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 公 告 ， 敬 请 投 资 者 关 注 。5 、 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 登 陆 本 公 司 网 站 ： w w w . z o f u n d . c o m 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 7 0 0 , 0 2 1 - 6 8 6 0 9 7 0 0 。 五 、 风 险 提 示 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 基 金 前 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 文 件 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。 特 此 公 告 。 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 7 年 6 月 1 0 日
