编号：银
字/第
号
银河 嘉祥 灵 活配置混 合 型 证券投 资 基金
托管协议
（1.0 版，2014 年）
1
银河嘉祥 灵活配 置 混合型 证券投资基 金托管 协议
基金管理人 ： 【 银河 】 基金管理有限 公 司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
邮政编码 ：200122
电话：021-38568888
传真：021-38568800
法定代表 人：许国平
基金托管人 ：中 信 银行股份有限公 司
住所：北 京市东 城 区朝阳门 北大街 9 号
邮政编码:100027
电话：4006800000
传真：010-65550832
法定代表 人：李庆萍
鉴于：
1 ．【银河】基金管 理有限公司 系一家 依照中国法律合法 成立并有
效存续的有限责任 公司，按照相关法 律法规的规定具备 担任基金管理
人的资格 和能力 ；
2. 中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的银行，按照相 关法律法规的规定 具备担任 基 金 托 管 人 的资格和能
力；
3. 【银河 】基金 管 理有限公 司 拟担 任 【银河 嘉祥灵活 配 置混合型 】
证券投资 基金的 基 金管理人 ，中信 银 行股份 有 限公司 拟 担任 【 银河嘉祥 2
灵活配置混合型 】 证券投资 基金的 基 金托管人 ；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的
安全，保护基金份 额持有人的合法权 益，依据《中华人 民共和国合同
法》 等法律 法规以 及 相关规定 ，双方 本 着平等自 愿、诚 实 守信的原 则特
签订本协 议。
本基金的 目标客 户 不包括特 定的机 构 投资者， 为非 定 制 基金。
释义：
除非另有约定，《银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》 ( 以下简称 “基 金合同”) 中 定义的 术语在用 于本托 管 协议时应 具有
相同的含 义；若 有 抵触应以 基金合 同 为准，并 依其条 款 解释。
第一条 基金托管协 议当事人
1.1 基金管理人 ：
名称： 【银河 】 基 金管理有 限公司
住所：中国（上海） 自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定代表 人: 许国 平
成立时间 ：2002 年 6 月 14 日
批准设立 机关： 中 国证监会
批准设立 文号： 证 监基金字[2002]21 号
组织形式 ： 有限 责任 公司
注册资本 ： 2.0 亿人 民币
经营范围 ： 基金募集、基金销 售、资产管理、中 国证监会许可的
其他业务
存续期间 ： 持续经营
1.2 基金托管人 ：
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名称：中 信银行 股 份有限公 司
住所：北 京市东 城 区朝阳门 北大街 9 号
法定代表 人：李庆萍
成立时间 ：1987 年4 月 7 日
批准设立 文号： 中 华人民共 和国国 务 院办公厅 国办函[1987]14 号
基金托管 业务批 准 文号： 中 国证监 会 证监基金 字[2004]125 号
组织形式 ：股份 有 限公司
注册资本 ：489.348 亿元人民 币
存续期间 ：持续 经 营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国
内外结算；办理票 据承兑与贴现；发 行金融债券；代理 发行、代理兑
付、承销政府债券 ；买卖政府债券、 金融债券；从事同 行业拆借；买
卖、代理买卖外汇 ；从事银行卡业务 ；提供信用证服务 及担保；代理
收付款项；提供保 管箱服务；结汇、 售汇业务；经国 务 院 银 行 业 监 督
管理机构 批准的 其 他业务。
第二条 基金托管协 议的依据、目的 和 原则
2.1 基金托管协 议的 依据
订立本协 议的依 据 是 《中华 人民共 和 国合同法 》 、 《中 华 人民共和
国证券投资基金法 》 （以下简称“《基 金法》”）、《 公 开募集 证券投
资基金运作管理办 法》 （以下简 称“《 运作办法》”）、 《证券投资基
金销售管理办法 》 （ 以下简称“《销售 办法》”）、《证 券投资基金信
息披露管理办法 》 （ 以下简称“《信息 披露办法》”）、 《证券投资基
金信息披 露内容 与 格式准则第 7 号〈 托管协议 的内容 与 格式〉 》及其 他
有关规定 。
2.2 基金托管协 议的 目的
订立本协议的目的是明确基金托管人 与 基金管理人之间在基金财 4
产的保管、投资运 作、净值计算、收 益分配、信息披露 及相互监督等
有关事宜中的权利 、义务及职责，确 保基金财产的安全 ，保护基金份
额持有人 的合法 权 益。
2.3 基金托管协 议的 原则
基金管理人 和 基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金份额持 有人合 法 权益的原 则，经 协 商一致， 签订本 协 议。
第三条 基金托管人 对 基金管理人的 业 务监督和核查
3.1 基金托管人 对 基 金管理人 的投资 行 为行使监 督权
3.1.1 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ，
对下述基金投资范围、投资对象进行 监督。本基金将投 资于以下金融
工具：
本基金的 投资范 围 为具有良 好流动 性 的金融工 具，包 括 ：
国内依法 发行上 市 的股票 （包 含中小 板 、创业板 及其他 经 中国证监
会核准上 市的股 票） 、债券 （ 包 括国债 、 金融债、 央行票 据 、 地方政 府
债券、企 业债券 、 公司债券 、中期 票 据、短期 融资券 、 超 短期融资 券 、
可转换债 券、分 离 交易的可 转换公 司 债券等）、 债券回 购 、 货币市场 工
具、权证、资产支 持证券、股指期货 、国债期货以及法 律法规或中国
证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定) 。
如法律法 规或监 管 机构以后 允许基 金 投资其 他 品种 ， 基 金管理人 在
履行适当 程序后 ， 可以将其 纳入投 资 范围。
本基金各 类资产 的 投资比例 范围为 ：
本基金股 票资产 投 资比例为 基金资 产 的 0%-95% ；本基金 每个交易
日日终在 扣除股 指 期货 合约 、国债 期 货合约需 缴纳的 交 易保证金 后，
保持不低 于基金 资 产净值的 5%的现金 或者到期 日在一 年 以内的政 府债 5
券。权证 的投资 比 例不超过 基金资 产 净值的 3%，股指期 货、国债 期货
及其他金 融工具 的 投资比例 依照法 律 法规或监 管机构 的 规定执行 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管
理人在履 行适当 程 序后，可 以调整 上 述投资品 种的投 资 比例 。
3.1.2 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对
下述基金 投资比 例 进行监督 ：
（1 ）本基金 的 股票 资产 投资 比例 为 基 金资产的 0%-95% ；
（2 ）本基金每个交 易日日终在扣除股 指期货合约、国债 期货合约
需缴纳的 交易保 证 金后， 保持 不低于 基金资产 净值 的5 ％ 的现金或 者到
期日在一 年以内 的 政府债券 ；
（3 ）本基金持有一 家公司发行的证券 ，其市值不超过基 金资产净
值的10％；
（4 ）本基金管理人 管理 且由本基金托 管人托管 的全部基 金持有一
家公司发 行的证 券 ，不超过 该证券的 10 ％；
（5 ）基金总 资产不 超过基金 净资产的 140% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
3 ％；
（7 ）本基金管理人 管理 且由本基金托 管人托管的 全部基 金持有的
同一权证 ，不得 超 过该权证的 10 ％；
（8 ）本基金在任何 交易日买入权证的 总金额，不得超过 上一交易
日基金资 产净值的 0.5 ％；
（9 ）本基金投资于 同一原始权益人的 各类资产支持证券 的比例，
不得超过 基金资 产 净值的 10％；
（10） 本基金持有 的 全部资产 支持证 券， 其市值不 得超过 基 金资产
净值的20％；
（11）本基金持 有 的同一( 指同 一信用 级别) 资产支 持证券 的比例，
不得超过 该资产 支 持证券规 模的 10％；
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（12） 本基金管理 人 管理 且由 本基金 托 管人托管 的 全部 基 金投资于
同一原始 权益人 的 各类资产 支持证 券， 不得超过 其各类 资 产支持证 券合
计规模的10 ％；
（13） 本基金应投 资于信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的资产支
持证券。 基金持 有 资产支持 证券期 间 ， 如果其 信用等 级 下降、 不 再符合
投资标准 ，应在 评 级报告发 布之日起3 个月内予以全 部卖 出；
（14） 基金财产参 与 股票发行 申购， 本 基 金所申报 的金额 不 超过本
基金的总 资产， 本 基 金所申报 的股票 数 量不超过 拟发行 股 票公司本 次发
行股票的 总量；
（15） 本基金进入 全 国银行间 同业市 场 进行债券 回购的 资 金余额不
得超过基 金资产 净 值的 40% ； 债 券回购 最长期限为 1 年 ， 债券回购 到期
后不得展 期 ；
（16） 本基金参与 股 指期货交 易和国 债 期货交易 依据下 列 标准建构
组合：
1) 本基金在任何交 易日日终，持有的 买入股指期货合约 价值，不得
超过基金 资产净 值 的 10% ； 基金 在任何 交易日日 终， 持有 的买入国 债期
货合约价 值，不 得 超过基金 资产净 值 的 15% ；
2) 本基金在任何交 易日日终， 持有的 买入国债期货和股 指期货合约
价值与有 价证券 市 值之和不 得超过 基 金资产净 值的 95%， 其中， 有价证
券指股票、债券（ 不含到期日在一年 以内的政府债券 ） 、 权证、资产支
持证券、 买入返 售 金融资产 （不含 质 押式回购 ）等；
3) 本基金在任何交 易日日终，持有的 卖出股指期货合约 价值不得超
过本基金 持有的 股 票总市值的 20%； 在 任何交易 日日终 ， 持有的卖 出国
债期货合 约价值 不 得超过基 金持有 的 债券总市 值的 30%；
4) 本基金所持有的 股票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值，合计
（ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ， 即
0%-95%；本 基金 所 持有的债 券 （不 含 到期日在 一年以 内 的政府债 券） 市 7
值和买入 、 卖 出国 债期货合 约价值 ， 合计 （ 轧差计 算） 应 当符合基 金合
同关于债 券投资 比 例的有关 约定；
5) 本基金 在任何 交 易日内交 易 （不包 括 平仓） 的股 指期货 合 约的成
交金额不 得超过 上 一交易日 基金资 产 净值的20%；本 基金 在任何交 易日
内交易 （不 包括平 仓 ） 的国债期 货合约 的 成交金额 不得超 过 上一交易 日
基金资产 净值的30% ；
（17） 一只基金持 有 一家公司 发行的 流 通受限证 券， 其市 值 不得超
过基金资 产净值 的3%； 一只基金持 有的 所有流通 受限证 券， 其市值不 得
超过该基 金资产 净 值的10%；经基金管 理人和托 管人协 商 ，可对以 上比
例进行调 整 ；
（18）法律法规 和 中国证监 会规定 的 其他投资 比例限 制 。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金
投资不再受相关限 制。如果法律法规或监管部门 对 基 金 合 同 约 定 投 资
组合比例 限制进 行 变更的， 以变更 后 的规定为 准。
基金管理人应当自 基金合同生效之日 起 6 个月内 使基金 的投资组
合比例符合基金合 同的有关约定。 期 间 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策
略应当符合基金合 同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 与 检 查 自
基金合同 生效之 日 起开始。
除上述第 （13 ） 项 以 外， 因证 券市场 、 期货市场 波动、 证 券发行人
合并、基金规模变 动等基金管理人之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符
合上述规 定投资 比 例的， 基 金管理 人 应当在 10 个交易 日 内进行调 整，
但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定
的，从其 规定。
3.1.3 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对
下述基金 投资禁 止 行为进行 监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行
为：
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（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定 向他 人贷款或 提供担 保 ；
（3 ）从事承 担无限 责任的投 资；
（4 ）向其基 金管理 人 、基金 托管人 出 资；
（5 ）从事内幕交易 、操纵证券 交易 价 格及其他不正当的 证券交易
活动；
（6 ）法律、 行政法 规 和中国 证监 会 规 定禁止的 其他活动 。
基金管理 人运用 基 金财产买 卖基金 管 理人、 基金 托管人 及 其控股 股
东、 实际控 制人或 者 与其有重 大利害 关 系的公司 发行的 证 券或者承 销期
内承销的 证券， 或 者 从事其他 重大关 联 交易的， 应 当符合 基 金的投资 目
标和投资 策略， 遵 循持有人 利益优 先 原则， 防 范利益 冲 突， 建立 健全内
部审批机 制和评 估 机制， 按照 市场公 平 合理价格 执行。 相 关 交易必须 事
先得到基 金托管 人 的同意， 并 按法律 法 规予以披 露。 重大 关 联交易应 提
交基金管 理人董 事 会审议， 并 经过三 分 之二以上 的独立 董 事通过。 基 金
管理人董 事会应 至 少每半年 对关联 交 易事项进 行审查。 基 金托管人 对基
金管理人的违法违 规投资等上述事项 不承担任何责任和 由此造成的任
何损失。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，基金管理人在履行适
当程序后 ，则本 基 金投资不 再受相 关 限制 ，或 以变更 后 的规定为 准 。
3.1.4 基 金 托 管 人 依据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对
于基金关 联投资 限 制进行监 督：
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人 和 基
金托管人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其
他重大利害关系的 公司名单及其更新 ，加盖公章并书面 提交，并确保
所提供名单的真实 性、完整性、全面 性。名单变更后 基 金 管 理 人 应及
时发送 基金托管人 ，基金托管人于 2 个工作日内进行回 函确认已知名
单的变更。名单 变 更 时 间 以 基 金 管 理 人 收到基金托管人回函确认的时 9
间为准。如果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基金管理人
仍违规进行交易， 并造成基金资产损 失的，由 基 金 管 理 人 承担责任，
基金托管 人 不承 担 任何损失 和责任 。
若 基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从
事的交易时， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基金管理人采取必要措施
阻止该交易的发生 ，若基金托管人采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 该 交 易
发生时， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任
由 基金管理人 承 担 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 交 易 ， 基金托管人
应按相关法律法规和交易所规则的规 定进行结算，同时 向中国证监会
报告， 基 金托管 人 不承担由 此造成 的 损失和责 任。
3.1.5 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对
基金管理 人 参与 银 行间债券 市场进 行 监督：
（1 ）基金托管人 依 据有关法律法规的 规定和基金合同的 约定对于
基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险 进 行
监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的银 行间债券市场交易 对手的名单，并按 照审慎的风险
控制原则在该名单 中约定各交易对手 所适用的交易结算 方式。基金托
管人 在收到名单后 2 个工作日内回函 确认收到该名单。 基金管理人 应
定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 债 券 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更
新，名单中增加或 减少银行间债券市 场交易对手时须及 时通知基金托
管人 ， 基金托管人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更
新。基金管理人收到 基金托管人书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始
生效，新名单生效 前已与本次剔除的 交易对手所进行但 尚未结算的交
易，仍应 按照双 方 原定协议 进行结 算 。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场
交易对手进行交易 ，应及时提醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基金 10
管理人 仍 执行交 易 并造成基 金资产 损 失的， 基 金托管 人 不承担责 任。
（2 ）基金托管人对于 基金管理人 参与 银行间债券市场交 易的交易
方式的控 制
基金管理人 在银行 间债券市场进行现 券买卖和回购交易 时，需按
交易对手名单中约 定的该交易对手所 适用的交易结算方 式进行交易。
如果基金托管人发现 基金管理人没 有 按 照 事 先 约 定 的 有 利 于 信 用 风 险
控制的交易方式进 行交易时， 基 金 托 管 人 应及时提醒基 金 管 理 人 与交
易 对 手 重 新 确 定 交 易 方 式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 并 造 成 基 金 资 产 损 失
的， 基金 托管人 不 承担责任 。
（3 ）基金管 理人 有 责任控制 交易对 手 的资信风 险，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手
不履行合同而造成 的纠纷及损失。若 未履约的交易对手 在基金管理人
确定的时间内仍未 承担违约责任及其 他相关法律责任的 ，基金管理人
可以对相应损失先 行予以承担，然后 再向相关交易对手 追偿。基金托
管人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基金
托管人 事 后 发 现 基金管理人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易
时，基金托管人应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基金托管人不 承 担 由 此 造 成
的任何损 失和责 任 。
3.1.6 基金托管 人 对 基金投资 流通受 限 证券的监 督 ：
（1 ）基金投资流通 受限证券，应遵守 《关于基金投资非 公开发行
股票等流 通受限 证 券有关问 题的通 知》 等有关法 律法规 规 定。流通 受限
证券指由 《 上市公 司 证券发行 管理办 法》 规范的非 公开发 行 股票、公 开
发行股票网下配售 部分等在发行时明 确一定期限锁定期 的可交易证券,
不包括由于发布重 大消息或其他原因 而临时停牌的证券 、已发行未上
市证券、 回购交 易 中的质押 券等流 通 受限证券 。
（2 ）基金管理人 应 在基金首次投资流 通受限证券前，向 基金托管
人 提供经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 11
决策流程、风险控 制制度。基金投资 非公开发行股票，基金管理人 还
应提供基金管理人董事会批准的流动 性风险处置预 案 。 上 述 资 料 应 包
括但不限 于基金 投 资流通受 限证券 的 投资额度 和投资 比 例控制情 况。
基金管理人应至少 于首次执行投资指 令之前 2 个 工作日 将上述资
料书面发至 基 金 托 管 人 ，保证基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基
金托管人 应在收到 上述资料后 2 个工作日内，以书面或 其他双方认可
的方式确 认收到 上 述资料。
（3 ）基金投资流通 受限证券前， 基金 管理人 应向基金托 管人 提供
符合法律法规要求 的有关必要书面信 息。基金管理人应 保 证 上 述 信 息
的真实、完整，并 应至少于拟执行投 资指令前将上述信 息书面发至 基
金托管人 。
（4 ）基金托管人应对 基金管理人 是否 遵守法律 法规、投 资决策流
程、风险控制制度 情况进行监督，并 审核基金管理人提 供 的 有 关 书 面
信息。基金托管人认为上述资料可能 导致基金出现风险 的，有权要求
基金管理人 在 投 资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补
充书面说明，否则 ，基金托管人有 权 拒 绝 执 行 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行
该指令造成基金财 产损失的， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报
告中国证 监会。
如 基金管理人 和 基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监
会 请 求 解 决 。 如 果 基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责
任。如果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现 风 险 ， 基
金托管 人 应承担 相 应责任 。
3.1.7 基金托管 人 对 基金投资 中期票 据 的监督 ：
（1 ）基金管理人 管 理的基金在投资中 期票据前， 基金管 理人 须根
据法律、法规、监 管部门的规定，制 定严格的关于投资 中期票据的风
险控制制度和流动 性风险处置预案， 并书面提供给 基 金 托 管 人 ， 基金
托管人 依 据 上 述 文 件 对 基金管理人投 资 中 期 票 据 的 额 度 和 比 例 进 行 监 12
督。
（2 ）如未来有关监 管部门发布的法律 法规对证券投资基 金投资中
期票据另 有规定 的 ，从其约 定。
（3 ）基金托管人 有 权监督 基金管理人 在相关基金投资中 期票据时
的法律法规遵守情 况，有关制度、信 用风险、流动性风 险处置预案的
完善情况，有关额 度、比例限制的执 行情况。 基 金 托 管 人 发现基金管
理人 的 上 述 事 项 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 以 及 本 协 议 的 规 定 ， 应 及 时
以书面形式通知 基 金 管 理 人 纠正。基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基金
托管人 的 监 督 和 核 查 。 基金管理人应 按 相 关 托 管 协 议 要 求 向 基金托管
人 及 时 发 出 回 函 ， 并 及 时 改 正 。 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 所 通 知 事 项 进
行复查, 督促基金管 理人 改正。如果基 金管理人 违规事项 未能在限期内
纠正的， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 如 果 基 金 托 管 人 未能切实履
行监督职 责，导 致 基金出现 风险， 基 金托管人 应承担 相 应责任 。
3.1.8 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对基金管 理人 选 择 存款银行 进行监 督 ：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定， 确定符合条件的所 有存款银行的名单 ，并及时提供
给 基金托管人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是
否符合有 关规定 进 行监督。
本基金投 资银行 存 款应符合 如下规 定 ：
（1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机
制，确保 基金银 行 存款业务 账目及 核 算的真实 、准确 。
（2 ）基金管理人 与 基金托管人应根据 相关规定，就本基 金银行存
款业务另行签订书 面协议，明确双方 在相关协 议 签 署 、 账 户 开 设 与 管
理、投资指令传达 与执行、资金划拨 、账目核对、到期 兑付、文件保
管 以 及 存 款 证 实 书 的 开 立 、 传 递 、 保 管 等 流 程 中 的 权 利 、 义 务 和 职
责，以确 保基金 财 产的安全 ，保护 基 金份额持 有人的 合 法权益。
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（3 ）基金托管人 应 加强对基金银行存 款业务的监督与核 查，严格
审 查 、 复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文
件，切实 履行托 管 职责。
（4 ）基金管理人 与 基金托管人在开展 基金存款业务时， 应严格遵
守 《基金法》 、 《 运 作办法》 等 有关法 律 法规，以 及国家 有 关账户管 理、
利率管理 、支付 结 算等的各 项规定 。
基金托管人 对 基金管理人 选择存款银行的监督应依据基金管理人
向 基金托管人 提 供 的 符 合 条 件 的 存 款 银 行 的 名 单 执 行 ， 如 基金托管人
发现基金管理人将 基 金 资 产 投 资 于 该 名 单 之 外 的 存 款 银 行 ， 有 权 拒 绝
执行。该名单如有 变更， 基金管理人 应在启用新名单前 提前 2 个工作
日将新名 单发送 给 基金托管 人 。
3.2 基金托管人 对 基 金管理人 业务进 行 监督和核 查的有 关 措施 ：
3.2.1 基金托管人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约
定，对基金资产净 值计算、各类基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、
基金费用开支及收 入确定、基金收益 分配、相关信息披 露、基金宣传
推介材料 中登载 基 金业绩表 现数 据 等 进行监督 和核查 。
3.2.2 基金托管 人发现 基金管 理人 的 投 资运作及 其他运 作 违反 《基
金法》 、基 金合同 、 本托管协 议及其 他 有关规定 时，应 及 时以书面 形式
通知基金管理人限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日
及时核对 ，并以 书 面形式向 基金托 管 人 发出回 函，进 行 解释或举 证。
3.2.3 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督
促 基金管理人 改 正 。 基金管理人对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在
限期内纠 正的， 基 金托管人 应报告 中 国证监会 。
3.2.4 基 金 托 管 人 发现基金管理人 的 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规
定或者违 反基金 合 同约 定的 ，应当 拒 绝执行， 立即通 知 基金管理 人 。
3.2.5 基 金 托 管 人 发现基金管理人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资
指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 14
的，应当立即通知基金管理人， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 基金管理
人应依法 承担相 应 责任。
3.2.6 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ，
必须在规定时间内 答复基金托管人并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的疑义进行
解释或举证，对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监
督报告的 ， 基金 管 理人 应积 极配合 提 供相关数 据资料 和 制度等。
3.2.7 基 金 托 管 人 发现基金管理人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告
中国证监 会，同 时 通知 基金 管理人 限 期纠正。
3.2.8 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协
议规定行使监督权 ，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍 基 金 托 管 人 进行有
效监督，情节严重 或经基金托管人提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基金托管人
应报告中 国证监 会 。
第四条 基金管理人 对 基金托管人的 业 务核查
4.1 基金管理人 对 基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查
事项包括但不限于基金托管人安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资
金账户和 、 证券账 户 和期货账 户 等投 资 所需账户 、复核 基 金管理人 计算
的基金资产净值和各类基 金 份 额 净 值 、 根 据 基金管理人指令办理清算
交收、相 关信息 披 露和监督 基金投 资 运作等行 为。
4.2 基金管理人发现基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财
产实行分账管理、 未执行或无故延迟 执行基金管理人资 金 划 拨 指 令 、
泄露基金 投资信 息 等违反 《基 金法》 、 基金合同 、本托 管 协议及其 他有
关规定时， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限期纠正，
基金托管人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基金管理人 发
出回函。在限期内 ，基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促
基金托管人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通知的违
规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 或 未 在 合 理 期 限 内 确 认 的 ， 基 金 管 理 人 应报 15
告中国证监会。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基金托管人赔 偿 基 金 因 此 所 遭
受的损失 。
4.3 基金管理人发现基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中
国证监会 和银行 业 监督管理 机构， 同 时通知 基 金托管 人 限期纠正 。
4.4 基金托管人应积极配合基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限
于：提交相关资料 以供基金管理人核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ，
在规定时 间内答 复 基金管理 人 并改 正 。
4.5 基金托管人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根据本协议
规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈 等手段妨碍 基 金 管 理 人 进行有效
监督，情节严重或 经基金管理人提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基金管理人 应
报告中国 证监会 。
第五条 基金财产保 管
5.1 基金财产保 管的 原则
5.1.1 基金财产 应独 立于 基金 管理人 、 基金托管 人 的固 有 财产。
5.1.2 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 除 依 据 法 律 法 规 规 定 、
基金合同和本托管 协议约定及 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 外 ， 不 得 自 行 运
用、处分 、分配 基 金的任何 财产。
5.1.3 基金托管人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证券账
户、 期货 账户等 投 资所需账 户 。
5.1.4 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基
金托管人的其他业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确
保基金财 产的完 整 与独立。
5.1.5 基 金 托 管 人 根据基金管理人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协
议的约定 保管基 金 财产，如 有特殊 情 况双方可 另行协 商 解决。
5.1.6 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委
托第三人 托管基 金 资产。
16
5.2 募集资金的 验资
5.2.1 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人
的营业机构或在其 他银行开立的“基 金募集专户”，该 账户由基金管
理人 或基金 管理 人 委托的登 记机构 开 立并管理 。
5.2.2 基 金 募 集 期 满 或 基 金 提 前 结 束 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总
额、基金 募集金 额 、基金份 额持有 人 人数符合 《基 金法 》 、 《运 作办法 》
等有关规定后， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划
入 基金托管人 为 本 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在收到资
金当日出具确认文 件。同时， 基 金 管 理 人 应 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资
格的会计师事务所 进行验资，出具验 资报告，出具的验 资报告应由参
加验资的2 名以 上 （含 2 名）中国 注 册会计师 签字有 效 。
5.2.3 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 由 基 金 管
理人 按规 定办理 退 款事宜。
5.3 基金的银行 账户 的开立和 管理
5.3.1 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行
账户，并根据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银
行预留印 鉴由 基 金 托管人 刻 制、保 管 和使用。
5.3.2 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的
需要。基金托管人 和 基金管理人不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他
银行账户 ；亦不 得 使用基金 的任何 账 户进行本 基金业 务 以外的活 动。
5.3.3 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 有 关 法 律 法 规 以 及 银 行
业监督管 理机构 的 有关规定 。
5.4 基金证券账 户与 证券交易 资金账 户 的开设和 管理 ：
5.4.1 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券
登记结算 有限责 任 公司上海 分公司/ 深 圳分公司 开设证 券 账户。
5.4.2 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司上海分公 司/ 深圳分公司开立 基金证券交易资金 账户，用于证 17
券清算。
5.4.3 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的
需要。基金托管人 和 基金管理人不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基
金的任何证券账户 ；亦不得使用基金 的任何账户进行本 基金业务以外
的活动。
5.5 债券托管账 户的 开立和管 理
5.5.1 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取
得进入全国银行间 同业拆借市场的交 易资格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ；
基金托管人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设
银行间债券市场债 券托管账户，并由基金托管人 负 责 基 金 的 债 券 的 后
台匹配及 资金的 清 算。
5.5.2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国
银行间国债市场回 购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人 保
存副本。
5.6 其他账户的 开设 和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和
基金合同约定的其 他投资品种的投资 业务时，如果涉及 相关账户的开
设和使用，由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金
合同的约 定，开 立 有关账户 。该账 户 按有关规 则使用 并 管理。
5.7 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭
证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人 的
保管库；其中实物 证券也可存入中央 国债登记结算有限 责任公司、银
行间市场清算所股 份有限公司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海
分公司/ 深圳分公司 或票据营业中心的 代保管库。实物证 券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 控制
下的实物证券在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 18
应由基金托管人承 担 。 基金托管人对基金托管人 以 外 机 构 实 际 有 效 控
制的证券 不承担 保 管责任。
5.8 与基金财产 有关 的重大合 同的保 管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金
管理人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基金托
管人 、 基金管理人保管。基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重
大合同时应保证基 金一方持有两份以 上的正本原件，以 便基金管理人
和 基金托管人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基金管理人在合同签署后
30 个工作日内通过 专人送达、挂号邮 寄等安全方式将合 同送达 基金托
管人 处。合同应存 放于 基金管理人和 基金托管人 各自文 件保管部门 15
年以上。对于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的 ， 基金管理人应向基金托管
人 提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合 同 传 真 件 ， 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定
范围内， 合同原 件 不得转移 ，由 基 金 管理人 保 管。
第六条 指令的发送 、确认和执行
6.1 基金管理人 对发 送指令人 员的书 面 授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，
事先书面 通知 （以 下 简称“授 权通知 ”） 基金托管 人 有权 发 送指令的 人
员名单，注明相应 的交易权限，并规 定基金管理人向 基 金 托 管 人 发送
指令时基金托管人确认有权发送人员 身份的方法。 基 金 托 管 人 在收到
授权通知当日回函 向基金管理人确 认 。 基金管理人在 收 到 基金托管人
的确认回函之后， 授权通知生效。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对授权文
件负有保密义务， 其内容不得向被授 权人及相关操作人 员以外的任何
人泄露。
6.2 指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金
划拨及其他款项支 付的指令。 基 金 管 理 人 发给基 金 托 管 人 的指令应写 19
明款项事由、支付 时间、到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 等 ， 加 盖 预 留 印 鉴 并
由被授权 人签字 或 盖章。
6.3 指令的发送 、确 认和执行 的时间 和 程序
6.3.1 指令由“ 授权 通知”确 定的有 权 发送人 （以 下简称 “被授权
人”） 代表 基金管 理 人 用传真 的方式 或 其他 基金 托 管人 和 基金管理 人 书
面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人 有 义 务 在 发 送 指 令 后
及时与托管人进行 确认，因 基 金 管 理 人 未能及时与基 金 托 管 人 进行指
令确认, 致使资金未 能及时到 账所造成 的损失不由 基金托 管人 承担。基
金托管人 依 照 “ 授 权 通 知 ” 规 定 的 方 法 确 认 指 令 有 效 后 ， 方 可 执 行 指
令。对于被授权人 发出的指令， 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 基金管
理人 应按 照 《基金 法 》 、有关法 律法规 和 基金合同 的规定 ， 在其合法 的
经营权限和交易权 限内发送划款指令 ，被授权人应 按 照 其 授 权 权 限 发
送划款指令。 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留出执行指
令所必需的 时 间 。 由 基金管理人原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留
出足够划款所需时 间，基金托管人不 承 担 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的
损失。
6.3.2 基 金 托 管 人 不 负 责 审 查 基 金 管 理 人 发 送 指 令 同 时 提 交 的 其
他文件资料的合法 性、真实性、完整 性和有效性， 基 金 管 理 人 应保证
上述文件资料合法 、真实、完整和有 效。如因 基 金 管 理 人 提供的上述
文件不合法、不真 实、不完整或失去 效力而影响 基 金 托 管 人 的审核或
给任何第 三人带 来 损失， 基 金托管 人 不承担任 何形式 的 责任。
6.3.3 基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 预 先 通 知
基金管理人 其 名 单 ， 并 与 基金管理人商定指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 基金
托管人收到基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 ， 应 立 即 审 慎 验 证 有 关 内 容 及 印
鉴和签名 ，复核 无 误后应在 规定期 限 内执行， 不得延 误 。
6.3.4 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 基 金 银 行 账
户有足够的资金余 额，对基金管理人在没有充足资金的 情况下向基金 20
托管人 发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 并 立 即 通 知 基金管理
人， 基金 托管人 不 承担因为 不执行 该 指令而造 成损失 的 责任。
6.3.5 基 金 管 理 人 应 将 同 业 市 场 国 债 交 易 通 知 单 加 盖 印 章 后 传 真
给基金托 管人 。
6.4 基金管理人 发送 错误指令 的情形 和 处理程序
6.4.1 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 违 反 相 关 法 律 法
规或基金合同、指 令发送人员无权或 超越权限发送指令 及交割信息错
误，指令 中重要 信 息模糊不 清或不 全 等。
6.4.2 基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错
误时，有 权拒绝 执 行，并及 时通知 基 金管理人 改正。
6.5 基金托管人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理
程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合
同、本协议或有关 基金法规的有关规 定，有权 视 情 况 暂 缓 执 行 或 不予
执行，并应及时以 书面形式通知 基 金 管 理 人 纠正，基 金 托 管 人 不承担
任何损失和责任。 对基金管理人更 正 并 重 新 发 送 后 的 指 令 经 基金托管
人核对确 认后方 能 执行。
6.6 基金托管人 未按 照 基金管 理人 指 令 执行的处 理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人
发送的符合法律法 规规定以及基金合 同约定的指令执行 ，给基金份额
持有人造 成损失 的 ，应负赔 偿责任 。
6.7 更换被授权 人的 程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前
至少 1 个交易日， 使用传真向 基金托 管人 发出由基金管 理人 签字和盖
章的被授权人变更 通知，同时电话通 知基金托管人， 基 金 托 管 人 收到
变更通知当日将回 函书面传真 基 金 管 理 人 并通过电话向基金管理人确
认。被授权人变更 通知，自 基 金 管 理 人 收到基金托管人以传真形式发 21
出的回函确认时开 始生效。 基金管理 人 在此后 5 日内将 被授权人变更
通知的正本送交 基 金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 应 与 传 真 内 容
一致，若有不一致 的，以基金托管人收到的传真件为准 。基金管理人
更换被授权人通知 生效后，对于已被 撤换的人员无权发 送的指令，或
被改变授 权人员 超 权限发送 的指令 ， 基金管理 人 不承 担 责任。
第七条 交易及清算 交收安排
7.1 选择代理证 券 、 期货买卖 的证券 、 期货经营 机构
7.1.1 基金管理 人 应 制定选择 代理证 券 、 期货 买 卖的证 券 、 期货经
营机构 的 标 准 和 程 序 。 基金管理人负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证
券经营机构，使用 其交易单元作为基 金的专用交易单元 。基金管理人
和被选中的证券经 营机构签订委托协 议，由基金管理人提前通知基金
托管人 ， 并 在 法 定 信 息 披 露 公 告 中 披 露 有 关 内 容 。 交 易 单 元 保 证 金 由
被选中的 证券经 营 机构支付 。
7.1.2 基 金 管 理 人 应 及 时 将 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等 基
本信息以 及变更 情 况及时以 书面形 式 通知 基金 托管人 。
7.1.3 基金管理人负责选择代理本基金 期 货 交 易 的 期 货 经 纪 机
构，并与 其签订 期 货经纪合 同，相 关 事宜根据 法律法 规 、《基金 合同》
的相关规定执行； 若无 明 确 规 定 的 ， 可 参 照 有 关 证 券 买 卖 、 证 券 经 纪
机构选择 的规则 执 行。
7.2 基金投资证 券后 的清算交 收安排
7.2.1 基金管理 人 和 基金托管 人 在基 金 清算和交 收中的 责 任
基金管理人 与 基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，
签订 《证券 交易资 金 结算协议》 ，用以 具 体明确 基 金管理 人 与 基金托 管
人在证券 交易资 金 结算业务 中的责 任 。
对 基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规
定期限内 执行， 不 得延误。
22
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，
全部由 基 金托管 人 负责办理 。
本基金证券投资的清算交割，由基金托管 人 通过中国证券登记结
算有限责 任公司 上 海分公司/ 深 圳分公 司及清算 代理银 行 办理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应
由 基金托管人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 违反法律法
规的规定 进行证 券 投资或违 反双方 签 订的 《证券 交易资 金 结算协议》 而
造成基金投资清算 困难和风险的， 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立 即 通 知 基金
管理人，由基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基金管理
人承担。
7.2.2 基金出现 超买 或超卖的 责任认 定 及处理程 序
基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出
现 超 买 或 超 卖 现 象 ， 应 立 即 提 醒 基金管理人，由基金管理人负责解
决，由此 给基金 造 成的损失 由 基金 管 理人 承担 。
7.2.3 基金无法 按时 支付证券 清算款 的 责任认定 及处理 程 序
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，
有足够的头寸进行 交收。基金的资金 头寸不足时， 基 金 托 管 人 有权拒
绝 基金管理人 发 送 的 划 款 指 令 。 基 金 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分
考虑基金托管人的 划 款 处 理 所 需 的 合 理 时 间 。 如 由 于 基 金 管 理 人 的原
因导致无法按时支 付证券清算款，由 此给基金造成的损 失由基金管理
人承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人 对 基金管理人符合法
律法规、基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。 如 由 于
基金托管人 的 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此 给 基 金 造
成的损失 由 基金 托 管人 承担 。
7.3 资金、证券 账目 及交易记 录的核 对
7.3.1 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 23
对外披露基金份额 净值之前，必须保 证当天所有实际交 易记录与基金
会计账簿上的交易 记录完全一致。如 果实际交易记录与 会计账簿记录
不一致，造成基金 会计核算不完整或 不真实，由此导致 的损失由责任
方承担。
7.3.2 对 基 金 的 资 金 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 对 账 一 次 ， 确 保 相 关
各方账账相符。对 基金证券账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 进 行 对 账 。 对 实 物
券账目，每月月末 由 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。 对 交 易 记 录 ， 由 相 关 各
方每日对 账一次 。
7.4 申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管
协议当事 人的责 任
7.4.1 托管协议 当事 人在基金 的申购 赎 回、转换 中的责 任
基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点
进行申购和赎回申 请，基金份额申购 、赎回的确认、清 算由基金管理
人 或 其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。 基 金 托 管 人 负 责 接 收 并 确 认 资 金 的 到 账
情况，以 及依照 基 金管理人 的投资 指 令来划付 赎回款 项 。
7.4.2 基金的数 据传 递
基金管理 人 应保 证 本基金 （或 本 基金 管 理人 委托） 的登记 机 构于每
个开放日 15：00 之 前将本基 金的申 购 、赎回、 转换的 数 据传送给 基金
托管人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 数 据 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 负
责。
登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金
管理人 向 基 金 托 管 人 发 送 有 关 数 据 ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统 无 法 正 常
发送，双方可协商 解决处理方式。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发送的数
据，双方 各自按 有 关规定保 存。
7.4.3 基金的资 金清 算
基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清
算、净额交收”的 原则，每日按照托 管账户应收资金与 应付资金的差 24
额来确定 托管账 户 净应收额 或净应 付 额，以此 确定资 金 交收额。
如果当日 基金为 净 应收款， 基金托 管 人 应在 T ＋2 日 15:00 之前查
收资金是否到账， 对于未准时到账的 资金，基金托管人应及时通知 基
金管理人 划 付 。 如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基金托管人应根据基金管
理人 的指 令在T+2 日 中午12:00 前进行 划 付。因基 金托管 专 户没有足 够
的资金，导致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 基金托管人应 及 时 通 知 基金
管理人 。
第八条 基金资产净 值计算和会计核 算
8.1 基金资产净 值的 计算、复 核的时 间 和程序
8.1.1 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。
基金份额净值是指 计算日基金资产净 值除以该计算日基 金份额总份额
后的数值。基金份 额净值的计算保留 到小数点后 4 位，小数点后第 5
位四舍五入，由此 产生的误差计入基 金财产。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其
规定。
8.1.2 基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 ， 但 基 金 管 理 人 根
据法律法规或基金 合同的规定暂停估 值时除外 。 估 值 原 则 应 符 合 基 金
合同及其他法律、 法规的规定。用于 基金信息披露的基 金资产净值和
各类 基 金 份 额 净 值 由 基金管理人负 责 计 算 ， 基金托管人复核。基金管
理人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 各类基 金 份 额 净 值 并 以 双
方认可 的 方 式 发 送 给 基金托管人。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后
以双方认可的方式 发送给基金管理人，由基金管理人对 基 金 净 值 予 以
公布。
8.1.3 根据 《 基金法 》 ， 基 金管理 人 计 算并公告 基金资 产 净值， 基
金托管人 复 核 、 审 查 基金管理人计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金
的会计责任方是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各方在平等基础上 充分讨论后，仍无 法达成一致的意见 ，按照基金管 25
理人 对基 金资产 净 值的计算 结果对 外 予以公布 。
8.2 基金资产估 值方 法
8.2.1 估值对象
基金所拥 有的股 票 、权证、 股指期 货 合约、 国债 期货合 约 、 债券和
银行存款 本息、 应 收款项、 其它投 资 等资产 及 负债。
8.2.2 估值方法
（1 ）证券交 易所上 市的 权益 类 证券 的 估值 ：
交易所上 市的权益类 证券 （包 括股票 、 权证等） ， 以其估 值 日在证
券交易所 挂牌的 市 价 （收盘价 ） 估值 ； 估值日无 交易的 ， 且最近交 易日
后经济环境未发生 重大变化，或证券 发行机构未发生影 响证券价格的
重大事件 的，以 最 近交易日 的市价 （ 收 盘价） 估值 ；如最 近 交易日后 经
济环境发生了重大 变化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件
的，可参考类似投 资品种的现行市价 及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确 定公允 价 格。
（2 ）处于未 上市期 间 的权益 类证券 应 区分如下 情况处 理 ：
1 ）送股、转增股、 配股和公开增发的 新股，按估值日在 证券交易
所挂牌的 同一股 票 的估值方 法估值； 该 日无交易 的， 以最 近 一日的市 价
（收盘价 ）估值 ；
2 ）首次公开发行未 上市的股票、权证 等，采用估值技术 确定公允
价值，在 估值技 术 难以可靠 计量公 允 价值的情 况下， 按 成本估值 ；
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市
后，按交易所上市 的同一股票的估值 方法估值；非公开 发行有明确锁
定期的股 票，按 监 管机构或 行业协 会 有关规定 确定公 允 价值。
（3 ）交易所上市不 存在活跃市场的权 益类证券，采用估 值技术确
定公允价 值。
（4 ）交易所市场交 易的固定收益品种 （固定收益品种指 在银行间
债券市场、 上海证 券 交易所、 深 圳证券 交 易所及中 国证监 会 认可的其 他 26
交易所上 市交易 或 挂牌转让 的国债 、 中央银行 债、 政 策 性银行债 、 短期
融资券、 中期票 据 、企业债 、公司 债 、商业银 行金融 债 、可转换 债券、
证券公司 短期债 、 资产支持 证券、 同 业存单等 品种， 下 同） 的估 值
1 ）对在交易所市场 上市交易或挂牌转 让的固定收益品种 （另有规
定的除外） ， 选取第 三方估值机构提供 的相应品种当日的 估值净价进行
估值 ；
2 ）对在交易所市场 上市交易的可转换 债券， 选取每日收 盘价作为
估值全价， 按估值 日 收盘价减 去可转 换 债券收盘 价中所 含 债券应收 利息
后得到的 净价进 行 估值 ； 估值 日没有 交 易的， 且最 近交易 日 后经济环 境
未发生重 大变化， 按 最近交易 日收盘 价 减去可转 换债券 收 盘价中所 含的
债券应收 利息得 到 的净价进 行估值。 如 最近交易 日后经 济 环境发生 了重
大变化的， 可参考 类 似投资品 种的现 行 市价及重 大变化 因 素， 调整最 近
交易市价 ，确定 公 允价格；
3 ）对在交易所市场 挂牌转让的资产支 持证券、私募债券 ，采用估
值技术确 定公允 价 值， 在估值 技术难 以 可靠计量 公允价 值 的情况下， 按
成本估值 ；
4 ）对在交易所市场 发行未上市或未挂 牌转让的债 券，对 存在活跃
市场的情况下，应 以活跃市场上未经 调整的报价作为计 量日的公允价
值； 对于活 跃市场 报 价未能代 表计量 日 公允价值 的情况 下， 应对市场 报
价进行调 整以确 认 计量日的 公允价 值； 对于不存 在市场 活 动或市场 活动
很少的情 况下， 则 应 采用估 值技术 确 定其公允 价值。
（5 ）银行间市场交 易的固定收益品种 ，选取第三方估值 机构提供
的相应品 种当日 的 估值净价 进行估 值。 对银行间 市场未 上 市， 且第三 方
估值机构 未提供 估 值价格的 债券， 按 成本估值 。
（6 ）本基金投资股 指 、国债期货合约 ，一般以估值当日 结算价进
行估值， 估 值当日 无 结算价的， 且最近 交 易日后经 济环境 未 发生重大 变
化的，采 用最近 交 易日结算 价估值 。
27
（7 ）如有确凿证据 表明按上述方法进 行估值不能客观反 映其公允
价值的， 基 金管理 人 可根据具 体情况 与 基金托管 人商定 后， 按最能反 映
公允价值 的价格 估 值。
（8 ）相关法律法规 以及监管部门有强 制规定的，从其规 定。如有
新增事项 ，按国 家 最新规定 估值。
如 基金管理人 或 基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估
值方法、程序及相 关法律法规的规定 或者未能充分维护 基金份额持有
人利益时 ，应立 即 通知对方 ，共同 查 明原因， 双方协 商 解决。
8.3 估值差错处 理
8.3.1 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承
担， 基金 管理人 对 不应由其 承担的 责 任，有权 向过错 人 追偿。
8.3.2 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基
金托管人 复 核 确 认 后 公 告 的 ， 由 此 造 成 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 应 根
据法律法规的规定 对投资人或基金支 付赔偿金，就实际 向投资人或基
金支付的赔偿金额 ，由基金管理人与基金托管人 按 照 管 理 费 率 和 托 管
费率的比 例各自 承 担相应的 责任。
8.3.3 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了
必要合理的措施后 仍不能发现该错误 ，进而导致基金资 产净值、基金
份额净值计算错误 造成投资人或基金 的损失， 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易
日基金资产净值、 基金份额净值计算 顺延错误而引起的 投资人或基金
的损失， 由提供 错 误信息的 当事人 一 方负责赔 偿。
8.3.4 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或由于 证券、 期货交 易 所 或 登 记 结 算
公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽然已经采取必
要、适当、合理的 措施进行检查，但 是未能发现该错误 的，由此造成
的基金资产估值错 误，基金管理人和基金托管人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基
金管理人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由此造成
的影响。
28
8.3.5 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结
果不一致时，相关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最
后仍无法达成一致 ，应以基金管理人的计算结果为准对 外公布，由此
造成的损 失由 基 金 管理人 承 担赔偿 责 任， 基金 托管人 不 负赔偿责 任。
8.3.6 基金管理人 或基金托管人按估 值方法的第（7 ）项 进行估值
时，所造 成的误 差 不作为基 金资产 估 值错误处 理。
8.4 基金账册的 建立
8.4.1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 ， 应 按 照 相 关
各方约定的同一记 账方法和会计处理 原则，分别独立地 设置、登录和
保管本基金的全套 账册，对相关各方 各自的账册定期进 行核对，互相
监督，以保证基金 资产的安全。若双 方对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应
以基金管 理人 的 处 理方法为 准。
8.4.2 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基
金托管人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记
录完全相符。若当 日核对不符，暂时 无法查找到错账的 原因而影响到
基金资产 净值的 计 算和公告 的，以 基 金管理人 的账册 为 准。
8.5 基金定期报 告的 编制和复 核
8.5.1 基 金 财 务 报 表 由 基金管理人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编
制。月度 报表的 编 制，应于 每月终 了 后 5 个工作日内 完 成。
8.5.2 在基金合 同 生效后每 六个月 结 束之日起 45 日内， 基金管理
人 对招募说明书进行更新，并将更新 后的招募说明书全 文登载在网站
上，将更新后的招 募说明书摘要登载 在指定报刊上。 基 金 管 理 人 在每
个季度结 束之日起 15 个工作日内完成 季 度报告编 制并公 告 ；在会计 年
度半年终 了后60 日 内完成半 年报告 编 制并公告 ；在会 计 年度结束 后90
日内完成 年度报 告 编制并公 告。
8.5.3 基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托
管人 复核；基金托 管人 应当在收到报 告之日起 2 个工作 日内完成月度 29
报表的复核；在收 到报告之日起 7 个工作日内完成基金 季度报告的复
核；在收 到报告 之 日起 20 日内完成 基 金半年度 报告的 复 核；在收 到报
告之日起 30 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 复 核 。 基 金 托 管 人 在复核过程
中，发现双方的报 表存在不符时， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应共同查
明原因， 进行调 整 ，调整以 国家有 关 规定为准 。
8.5.4 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖
业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门 公章的复核意见书 ，相关各方各
自留存一 份。
8.5.5 基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 报 告 或 年 度
报告复核完毕后， 需盖章确认或出具 相应的复核确认书 ，以备有权机
构对相关 文件审 核 时提示。
8.5.6 基金定 期报告 应当在公 开披露 的 第2 个工作日 ，分 别报中国
证监会和 基金管 理 人主要办 公场所 所 在地中国 证监会 派 出机构备 案。
8.6 暂停估值的 情形
（1 ）与本基金投资 有关的证券 、期货 交易场所遇法定节 假日或因
其他原因 暂停营 业 时；
（2 ）因不可抗力或 其他情形致使 基金 管理人 无法准确评 估基金资
产价值时 ；
（3 ）法律法 规 、中 国证监会 和基金 合 同 认定的 其他情 形 。
第九条 基金收益分 配
9.1 基金利润的 构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用 后的余额；基金已 实现收益指基金利 润减去公允价
值变动收 益后的 余 额。
9.2 基金可供分 配利 润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分 30
配利润中 已实现 收 益的孰低 数。
9.3 收益分配原 则
（1 ）在符合有关基 金分红条件的前提 下，本基金每年收 益分配次
数 最 多 为 12 次 ， 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的
20% ，若《基 金合同 》生效不满 3 个 月 可不进行 收益分 配 ；
（2 ）本基金收益分 配方式 分 两种：现 金分红与红利再投 资， 投资
者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 相 应 类 别 的 基 金 份 额 进 行 再
投资；若 投资者 不 选择，本 基金默 认 的收益分 配方式 是 现金分红 ；
（3 ）基金收益分配 后各类基金份额净 值不能低于面值 ， 即基金收
益分配基准日的各 类基金份额净值 减 去 每 单 位 该 类 基 金 份 额 收 益 分 配
金额后不 能低于 面 值 ；
（4 ）由于本基金各 类基金份额收取的 费用不同，各基金 份额类别
对应的可分配收益 将有所不同， 本 基 金 同一类别的每 一 基 金 份 额 享 有
同等分配 权 ；
（5 ）法律法 规或监 管 机构另 有规定 的 ，从其规 定 。
在对现有 基金份 额 持有人利 益无实 质 不利影响 的情况 下， 基金管理
人可在法律法规允 许的前提下与基金 托管人协商一致后 酌情调整以上
基金收益 分配原 则， 此项调整 不需要 召 开基金份 额持有 人 大会， 但应 于
变更实施 日前在 指 定媒介公 告。
9.4 收益分配方 案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基
准日的可供分配利 润、基金收益分配 对象、分配时间、 分配数额及比
例、分配方 式 等 内 容 。 由 于 不 同 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 分 配 收 益 不
同，基金 管理人 可 相应制定 不同的 收 益分配方 案。
9.5 收益分配的 时间 和程序
9.5.1 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复核
后确定，依 照 《信 息 披露办法》 的有关 规 定在指定 媒 介上 公 告并报中 国 31
证监会备 案。
9.5.2 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定
就支付的现金红利 向基金托管人发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按照基金
管理人 的 指令及 时 进行分红 资金的 划 付。
9.5.3 法律法规 或 监 管机关另 有规定 的 ，从其规 定。
第十条 信息披露
10.1 保密义 务
10.1.1 除按照《基 金法》、《信息披 露办法》、基金合 同及中国
证监会关于基金信 息披露的有关规定 进行披露以外， 基 金 管 理 人 和 基
金托管人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 恪 守
保密的义务。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 对 基 金 的 任 何 信 息 ， 除 法 律 法
规 规 定 之 外 ， 不 得 在 其 公 开 披 露 之 前 ， 先 行 对 任 何 第 三 方 披 露 。 但
是，如下 情况不 应 视为 基金 管理人 或 基金托管 人 违反 保 密义务：
（1 ）非因基金管理 人 和基金托管人 的 原因导致保密信息 被披露、
泄露或公 开；
（2 ）基金管 理人 和 基金托管人为遵守 和服从法院判决或 裁定、仲
裁裁决或中国证监 会等监管机构的命 令、决定所做出的 信息披露或公
开；
(3) 基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的
外部法律顾问、财 务顾问、审计人员 、技术顾问等做出 的必要信息披
露。
10.2 基金管理人 和 基金托管人在信息 披露中的职责和信 息披露程
序
10.2.1 基金管理人 和基金托管人 应根 据相关法律法规、 基金合同
的规定各自承担相 应的信息披露职责 。基金管理人和 基 金 托 管 人 负有
积极配合、互相督 促、彼此监督、保 证其履行按照法定 方式和时限披 32
露的义务 。
10.2.2 本基金信息 披露的文件主要包 括招募说明书、基 金合同、
本托管协议、基金 份额发售公告、基 金合同生效公告和 本协议规定的
定期报告、临时报 告、基金资产净值 、基金份额净值公 告及其他必要
的公告文件，由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 予
以公布。
10.2.3 基金托管人 应当按照相关法律 、行政法规、中国 证监会的
规定和基金合同的 约定，对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份
额净值、基金业绩 表现数据、基金定 期报告和定期更新 的招募说明书
等公开披露的相关 基金信息进行复核 、审查，并向 基 金 管 理 人 出具书
面文件或 者盖章 确 认。
10.2.4 基金年报中 的财务报告部分， 经有从事证券相关 业务资格
的会计师 事务所 审 计后，方 可披露 。
10.2.5 基金管理人 应当在中国证监会 规定的时间内，将 应予披露
的基金信息通过中 国证监会指定媒介 披露。根据法律法 规应由基金托
管人 公 开 披 露 的 信 息 ， 基金托管人将 通 过 中 国 证 监 会 指 定 媒介公开披
露。
10.2.6 予 以 披 露 的 信 息 文 本 ， 存 放 在 基金管理人 和 基 金 托 管 人
处，投资人可以免 费查阅。在支付工 本费后可在合理时 间获得上述文
件的复制件或复印 件。基金管理人和基金托管人 应 保 证 文 本 的 内 容 与
所公告的 内容完 全 一致。
10.3 暂停或 延迟信 息披露的 情形
（1 ）基金投资所涉 及的证券 、期货 交 易所遇法定节假日 或因其他
原因暂停 营业时 ；
（2 ）因不可抗力或 其他情形致使 基金 管理人 、 基金托管 人 无法准
确评估基 金资产 价 值时；
（3 ）法律法 规规定 、中国证 监会或 基 金合同认 定的其 他 情形。
33
10.4 基金托 管人报告
基金托管 人 应按 《 基金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披 露办法》 和
其他有关 法律法 规 的规定于 每个上 半 年度结束后 60 日内 、每个会 计年
度结束后 90 日内在 基金半年 度报告 及 年度报告 中分别 出 具 基金托 管人
报告。
第十一条 基金费用
11.1 基金管 理费的 计提比例 和计提 方 法
本基金的 管理费按 前一日 基金资产净 值 0.6% 年费率计提 。 管理费
的计算方 法如下 ：
H ＝E ×0.6% ÷当年 天数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的基 金资 产净值
基金管理费每日计 算 ， 逐日累计至每月月末，按月支付。由基金
管理人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 无误
后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理
人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延
至法定节假日、休 息日结束之日起 5 个工作日内或不可 抗力情形消除
之日起5 个工作 日 内支付 。
11.2 基金托 管费的 计提比例 和计提 方 法
本基金的 托管费 按 前一日基金资产净 值 0.1% 的 年费率计 提。 托管
费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当年 天数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的基 金资 产净值
基金托管费每日计 算 ， 逐日累计至每月月末，按月支付。由基金
管理人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 无误 34
后于次月 首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支 取 。 若遇法定节
假日、休息日或不 可抗力致使无法按 时支付的，顺延 至 法 定 节 假 日 、
休息日结 束之日 起5 个工作日 内或不 可 抗力情形 消除之 日 起5 个工作 日
内支付 。
11.3 基金份 额的销 售服务费 ：
本基金 A 类基金份 额 不收取销售服务 费，C 类基金份额 的销售服
务费 年费率为 0.1% 。 销售服务费主要 用于本基金持续销 售以及基金份
额持有人 服务等 各 项费用。
在通常情 况下，C 类 基金份额 销售服 务 费按前一 日C 类 基 金份额资
产净值的0.1% 年费率计提。 计算方 法 如下：
H ＝E ×年销售服 务 费率÷当 年天数
H 为每日应计提 的 C 类基金份 额销售 服 务费
E 为前一日C 类基金 份额 的基 金资产 净值
基 金 份 额 销 售 服 务 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送 基金销售服务费划 款指令，基金
托管人 复 核后于 次 月 首日起5 个工 作 日从基金 财产中 划 出， 由 基金 管理
人按照相关合同规 定支付给基金销售 机构。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日
或不可抗力致使无 法按时支付的，顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之
日起5 个工作日 内 或不可抗 力情形 消 除之日起 5 个工 作 日内支付 。
11.4 为基金财产及 基金运作所开立相关 账户的开户费及 维护费、
证券和期货交 易 费 用 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与基金
相关 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、 基 金 合 同 生 效
后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 等根据有关法
规 、 基 金 合 同 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 实 际 支 出 金 额 列 入 当期基金费
用， 由 基 金托管 人 从基金财 产中支付。
35
11.5 不列入 基金费 用的项目 ：
基金管理人 与 基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的 损失，以及处理与 基金运作无关的事 项发生的费用
等不列入基金费用 。基金合同生效前 所发生的信息披露 费、律师费、
验资费和会计师费 以及其他费用不从 基金财产中支付。 其他根据相关
法律法规及中国证 监会的有关规定不 得列入基金费用的 项目也不列入
基金费用 。
11.6 基金管 理费和 基金托管 费的调 整 ：
基金管理人 和 基金托管人可根据基金运作等因素酌情调整基金管
理费率、基金托管 费率 ， 调 整 上 述 费 率 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决议
通过 ， 基 金管理 人 必须按照 《 信息披 露 办法》 或其 他相关 规定 最迟于 新
的费率实 施日前 在 指定媒 介 上刊登 公 告。
11.7 如果基金托管 人 发现 基金管理人 违反有关法律法规 的有关规
定和基金合同、本 协议的约定，从基 金财产中列支费用 ，有权要求 基
金管理人 做 出 书 面 解 释 ， 如 果 基 金 托 管 人 认为基 金 管 理 人 无正当或合
理的理由 ，可以 拒 绝支付。
第十二条 基金份额 持有人名册的保 管
12.1 基金管理人 和 基金托管人须分别 妥善保管的基金份 额持有人
名册，基金份额持 有人名册的内容必 须包括基金份额持 有人的名称和
持有的基 金份额 。
12.2 基金份额持有 人名册由基金的基 金 登记机构根据基 金管理人
的指令编制和保管 ，基金管理人和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分
别保管基金份额持 有人名册。保管方 式可以采用电子或 文档的形式。
保管期限为15 年。 法律法规 或监管 部 门另有规 定的， 从 其规定。
12.3 基金管理人 应 当及时向 基金托管 人 定期或不定期提 交下列日
期的基金份额持有 人名册。基金份额 持有人名册的内容 必须包括基金 36
份额持有人的名称 和持有的基金份额 。基金托管人可 以 采 用 电 子 或 文
档的形式 妥善保 管 基金份额 持有人 名 册，保存 期限为 15 年。 基金 托管
人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他
用途，并 应 遵 守 保 密 义 务 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规
定。
12.4 若 基金管理人 或基金托管人 由于 自身原因无法妥善 保管基金
份额持有 人名册 ， 应按有关 法规规 定 各自承担 相应的 责 任。
第十三条 基金有关 文件和档案的保 存
13.1 基金管理人 、 基金托管人按各自 职责完整保存原始 凭证、记
账凭证、 基金账 册 、交易记 录和重 要 合同等， 保存期 限 不少于 15 年，
对相关信息负有保 密义务，但司法强 制检查情形及法律 法规规定的其
它 情 形 除 外 。 其 中 ， 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记
录、账册、报表和 其他相关资料， 基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活
动的记录 、账册 、 报表和其 他相关 资 料。
13.2 基金管理人 签 署重大合同文本后 ，应及时将合同文 本正本送
达 基金托管人处。基金管理人应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨
等有关的 合同、 协 议传真给 基金托 管 人 。
13.3 基金管理人 或 基金托管人变更后 ，未变更的一方有 义务协助
接任人接 受基金 的 有关文件 。
第十四条 基金管理 人 和基金托管人 的 更换
14.1 基金管 理人 的 更换
14.1.1 基金管理人 的更换条 件
有下列情 形之一 的 ， 基金管 理人 职 责 终止：
（1 ）被依法 取消基 金管理资 格；
（2 ）被基金 份额持 有人大会 解任；
37
（3 ）依法解 散、被 依法 撤销 或者被 依 法宣告破 产；
（4 ）法律法 规 及中 国证监会 规定的 和 基金合同 规定的 其 他情形。
14.1.2 基金管理人 的更换程 序
更换基金 管理人 必 须依照如 下程序 进 行：
（1 ）提名：新任 基 金管理人 由基金托 管人 或者单独或合 计持有基
金总份额10%以上（ 含 10% ）的基金 份额 持有人提 名；
（2 ）决议： 基金份 额持有人 大会在 原 基金管理 人 职责 终 止后 6 个
月内对被提名的新 任基金管理人形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基
金份额持 有人所 持 表决权的 三分之 二 以上 （含三 分之二 ） 表决通过 ，并
自表决通过之日起 生效，新任基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证
监会规定 的资格 条 件；
（3 ）临时基金管理 人：新任基金管理 人产生之前，由中 国证监会
指定临时 基金管 理 人；
（4 ）备案：更换 基 金管理人 的基金份 额持有人大会决议 须报中国
证监会备案 ；
（5 ）公告：基金管 理人 更换后，由 基 金托管人 在基金份 额持有人
大会更换 基金管 理 人的决议 生效后 2 个工作日 内在指 定 媒介公告 ；
（6 ）交接：基金管 理人 职责终止的， 基金管理人 应当妥 善保管基
金管理业务资料， 及时办理基金管理 业务的移交手续，临时基金管理
人或新任基 金 管 理 人 应 当 及 时 接 收 ， 并 与 基金托管人核 对 基 金 资 产 总
值和净值 ；
（7 ）审计：基金管 理人 职责终止的 ， 应当按照法律法规 规定聘请
会计师事务所对基 金财产进行审计， 并将审计结果予以 公告，同时报
中国证监 会备案 ， 审计费用 在基金 财 产中列支 ；
（8 ）基金名称变更 ： 基金管理人 更换 后，如果原任或新 任 基金管
理人 要 求 ， 应 按 其 要 求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 任 基 金 管 理 人 有关
的名称字 样。
38
14.2 基金托 管人 的 更换
14.2.1 基金托管人 的更换条 件 ：
有下列情 形之一 的 ， 基金托 管人 职 责 终止：
（1 ）被依法 取消基 金托管资 格；
（2 ）依法解 散、被 依法撤销 或者被 依 法宣布破 产；
（3 ）被基金 份额持 有人大会 解任；
（4 ）法律法 规 及中 国证监会 规定的 和 基金合同 规定的 其 他情形。
14.2.2 基金托管人 的更换程 序
（1 ）提名：新任 基 金托管人 由基金管 理人 或者单独或合 计持有基
金总份额10%以上（ 含 10% ）的基金 份额 持有人提 名；
（2 ）决议： 基金份 额持有人 大会在 原 基金托管 人 职责 终 止后 6 个
月内对被提名的新 任基金托管人形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基
金份额持有人所持 表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决
通过之日起生效，新任基金托管人应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规
定的资格 条件；
（3 ）临时基金托管 人：新任基金托管 人产生之前，由中 国证监会
指定临时 基金托 管 人；
（4 ）备案：更换 基 金托管人 的基金份 额持有人大会决议 须报中国
证监会备案 ；
（5 ）公告：基金托 管人 更换后，由 基 金管理人 在基金份 额持有人
大会更换 基金托 管 人的决议 生效后 2 个工作日 内在指 定 媒介公告 ；
（6 ）交接：基金托 管人 职责终止的， 应当妥善保管基金 财产和基
金托管业务资料， 及时办理基金财产 和托管业务移交手 续，新任基金
托管人或临时基 金 托 管 人 应 当 及 时 接 收 ， 并 与 基 金 管 理 人 核对基金资
产总值 和 净值 ；
（7 ）审计：基金托 管人 职责终止的， 应当按照法律法规 规定聘请
会计师事务所对基 金财产进行审计， 并将审计结果予以 公告，同时报 39
中国证监 会备案 ， 审计费用 从基金 财 产中列支 。
14.3 基金管 理人 与 基金托管 人 同时 更 换
14.3.1 提名：如果 基金管理人和基金 托管人 同时更换， 由单独或
合计持有基金总份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 新 的 基金管理人
和基金托 管人 。
14.3.2 基金管理人 和 基金托 管人 的 更 换分别按 上述程 序 进行。
14.3.3 公告：新任 基金管理人和新任 基金托管人 应在更 换 基金管
理人 和 基金托管人 的基金份额持有人 大会决议 生效后 2 个工作 日内在
指定媒 介 上联合 公 告。
14.4 新 基金管理人 或临时基金管理人 接收基金管理业务 或新 基金
托管人 或 临 时 基 金 托 管 人 接收基金财 产 和 基 金 托 管 业 务 前 ， 原 基金管
理人或原基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额
持有人的 利益造 成 损害的行 为。
第十五条 禁止行为
15.1 本协议 当事人 禁止从事 的行为 ， 包括但不 限于：
15.1.1 基金管理人 不得从事《基金法 》第二十一条禁止 的任一行
为。
15.1.2 基金托管人 不得从事《基金法 》第三十九条禁止 的任一行
为。
15.1.3 除非法律法 规及中国证监会另 有规定，本协议当 事人不得
用基金财 产从事 《 基金法》 第七十 四 条禁止的 投资或 活 动。
15.14 除 《基 金法 》 、 《基金合 同》 及 中 国证监会 另有规 定 ， 基金管
理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 身 和 任 何 第 三 人 谋 取 非 法 利
益。
15.1.5 基金管理人 与基金托管人对基 金经营过程中任何 尚未按基
金法规规 定的方 式 公开披露 的信息 ， 不得违反 本协议 约 定对他人 泄露。
40
15.1.6 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 不 得 拖 延 和 拒 绝 执
行。
15.1.7 除根据基金 管理人指令或《基 金合同》另有规定 的，基金
托管人不 得动用 或 处分基金 财产。
15.1.8 基金托管人 、基金管理人的高 级管理人员和其他 从业人员
不得相互 兼职。
15.1.9 基金管理人 不得从事《基金合 同》投资限制中禁 止投资的
行为。
15.1.10 本协议当 事人不得从事法律 法规、中国证监会 、 《基金合
同》和本 协议禁 止 的其他行 为。
法律法规 和监管 部 门取消上 述禁止 性 规定的， 则 本基金 不 受上述相
关限制。
第十六条 基金托管 协议的变更、终 止 与基金财产的清 算
16.1 托管协 议的变 更与终止
16.1.1 托管协议的 变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变
更后的托管协议， 其内容不得与基金 合同的规定有任何 冲突。本托管
协议的变 更报中 国 证监会备 案。
16.1.2 基金托管协 议终止的 情形
发生以下 情况， 本 托管协议 终止：
（1 ）基金合 同终止 ；
（2 ）基金托管 人 解 散、依法被撤销、 破产或由其他 基金 托管人 接
管基金资 产；
（3 ）基金管理人 解 散、依法被撤销、 破产或由其他 基金 管理人 接
管基金管 理权；
（4 ）发生法 律法规 、 中国证 监会 或 基 金合同规 定的终 止 事项。
16.2 基金财 产的清 算
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16.2.1 基金财产清 算小组 ：
（1 ）自出现基金合 同终止事由之日 起 30 个工作日内成立 清算 小
组，基金管理人组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基
金清算。
（2 ）基金财产清算 小组成员由 基金管 理人 、基金托管人 、具有从
事证券相关业务资 格的注册会计师、 律师以及中国证监 会指定的人员
组成。基 金财产 清 算小 组可 以聘用 必 要的工作 人员。
（3 ）在基金财产清 算过程中， 基金管 理人 和基金托管人 应各自履
行职责，继续忠实 、勤勉、尽责地履 行基金合同和本托 管协议规定的
义务，维 护基金 份 额持有人 的合法 权 益。
（4 ）基金财产清算 小组负责基金财产 的保管、清理、估 价、变现
和分配。 基金财 产 清算小组 可以依 法 进行必要 的民事 活 动。
16.2.2 基金财产清 算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财
产进行清 算。基 金 财产清算 程序主 要 包括：
（1 ）基金合同终止 情形发生后，由基 金财产清算小组统 一接管基
金财产；
（2 ）对基金 财产和 债权 债务 进行清 理 和确认；
（3 ）对基金 财产进 行估值和 变现；
（4 ）制作清 算报告 ；
（5 ）聘请会计师事 务所对清算报告进 行外部审计，聘请 律师事务
所对清算 报告出 具 法律意见 书；
（6 ）将清算 报告报 中国证监 会备案 并 公告；
（7 ）对基金 剩余 财 产进行分 配。
基金财产清算的期 限为 6 个月 ， 若遇 基金持有的股票或 其他有价
证券出现 长期休 市 、停牌或 其他流 通 受限的情 形除外 。
16.2.3 清算费用
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生
的所有合理费用， 清算费用由基金财 产清算小组优先从 基金财产中支
付。
16.2.4 基金财产按 下列顺序 清偿：
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资
产扣除基金财产清 算费用、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后，按基金
份额持有 人持有 的 基金份额 比例进 行 分配。
16.2.5 基金财产清 算的公告 ：
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计并由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案
并公告。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后
5 个工作日内由 基金 财产清算 小组进 行 公告。
16.2.6 基金财产清 算账册及 文件的 保 存
基金财产 清算账 册 及有关文 件由 基 金 托管人 保存 15 年以 上。
第十七条 违约责任
17.1 如果基金管理 人 或基金托管人 不 履行本托管协议或 者履行本
托管协议 不符合 约 定的，应 当承担 违 约责任。
17.2 因托管协议当 事人违约给基金财 产或者基金份额持 有人造成
损害的，应当分别 对各自的行为依法 承担赔偿责任，因 共同行为给基
金财产或者基金份 额持有人造成损害 的，应当承担连带 赔偿责任。但
是发生下 列情况 ， 当事人免 责：
（1 ）不可抗 力；
（2 ） 基金管理 人 和/ 或基金托 管人 按 照 当时有效 的法律 法 规或中国
证监会的 规定作 为 或不作为 而造成 的 损失等；
（3 ）基金管理人 由 于按照本基金合同 规定的投资原则进行 投资而
造成的损 失等；
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（4 ）其它非 基金管 理人 及非 基金托管 人 过错或能控制的 原因造成
的意外事 故。
17.3 如果由于本协 议一方当事人（以 下简称“违约方” ）的违约
行为给基 金财产 或 基金投资 人造成 损 失，另一 方当事 人 （ 以下简称 “守
约方”） 有 权利并 且 有义务代 表基金 对 违约方进 行追偿 ； 如果由于 违约
方的违约行为导致 守约方赔偿了该基 金财产或基金投资 人所遭受的损
失，则守约方有权 向违约方追索，违 约方应赔偿和补偿 守约方由此发
生的所有 成本、 费 用和支出 ，以及 由 此遭受的 损失。
17.4 当事人一方违 约，非违约方当事 人在职责范围内有 义务及时
采 取 必 要 的 措 施 ， 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 进 一
步扩大的，不得就 扩大的损失要求赔 偿。非违约方因防 止损失扩大而
支出的合 理费用 由 违约方承 担。
17.5 违约行为虽已 发生，但本托管协 议能够继续履行的 ，在最大
限度地保护基金份 额持有人利益的前 提下，基金管理人 和 基金托管人
应当继续 履行本 协 议。
17.6 由于基金管理 人 、基金托管人 不 可控制的因素导致 业务出现
差错，基金管理人 和 基金托管人虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损
失，基金管理人和 基金托管人免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基金
托管人 应 积极采 取 必要的措 施消除 或 减轻 由此 造成的 影 响。
17.7 本协议 所指损 失均为直 接 经济 损 失。
第十八条 争议解决 方式
18.1 本协议 及 本协 议 项下各方的权利 和义务适用中华人 民共和国
法律 （为 本 协议 之 目 的，不包 括香港 、 澳门和台 湾法律） ， 并按照中 华
人民共和 国法律 解 释。
18.2 凡因本协议 产 生的及与 本协议 有 关的争议，双方均 应协商解 44
决；协商不成的，任何一方均应将争 议提交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲裁委
员会 ， 按照中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届时有效的 仲 裁 规 则 进行仲
裁， 仲裁地 点为北 京 市 。仲裁 裁决是 终 局 的，对 各方均有 约束力， 仲裁
费用 、律 师费用 由 败诉方承 担。
18.3 争议处理期间 ， 托管协议当事人 应恪守 各自的职责 ，继续履
行托管协 议规定 的 义务，维 护基金 份 额持有人 的合法 权 益。
第十九条 基金托管 协议的效力
19.1 基金管理人 在 向中国证监会申请 发售基金份额时提 交的托管
协议草案，应经托 管协议当事人加盖 公章或合同专用章 以及双方法定
代表人或授权代理 人签字，协议当事 人双方可能不时根 据中国证监会
的意见修改托管协 议草案。托管协议 以中国证监会注册的文本为正式
文本。
19.2 本托管协议自 基金合同成立之日 起成立，自基金合 同生效之
日起生效。本托管协议的有效期自其 生效之日起至该基 金财产清算结
果报中国 证监会 备 案并公告 之日止 。
19.3 本托管协议自 生效之日起对托管 协议当事人具有同 等的法律
约束力。
19.4 本 托 管 协 议 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 两 份
外，基金管理人和 基金托管人分 别 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效
力。
第二十条 基金托管 协议的签订
20.1 本托管协议经 基金管理人和基金 托管人 认可后，由 该双方当
事人在本 托管协 议 上加盖公 章或合 同 专用章， 并 由各自 的 法定代表 人或
授权代理 人签字 ， 并注明本 托管协 议 的签订地 点和签 订 日期。
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第二十一条 不可抗 力
21.1 如果本协议 任 何一方因受不可抗 力事件影响而未能 履行其在
本协议 下 的 全 部 或 部 分 义 务 ， 该 义 务 的 履 行 在 不 可 抗 力 事 件 妨 碍 其 履
行期间应 予中止 。
21.2 声称受到不可 抗力事件影响的一 方应尽可能在最短 的时间内
通过书面形式将不 可抗力事件的发生 通知其他当事人， 并及时向其他
当事人提供关于此 种不可抗力事件的 适当证据。声称不 可抗力事件导
致其对本协议的 履 行 在 客 观 上 成 为 不 可 能 或 不 实 际 的 一 方 ， 有 责 任 尽
一切合理 的努力 消 除或减轻 此等不 可 抗力事件 的影响 。
21.3 不可抗力事件 发生时，各方应立 即通过友好协商决 定如何执
行 本协议 。 不 可 抗 力 事 件 或 其 影 响 终 止 或 消 除 后 ， 各 方 须 立 即 恢 复 履
行各自在 本协议 项 下的各项 义务。
21.4 本条所述的不 可抗力事件是指不 能预见、不能避免 并不能克
服的客观 情况。
第二十二条 可分割 性
22.1 如果本协议 任 何约定依现行法律 被确定为无效或无 法实施，
本协议 的 其 他 条 款 将 继 续 有 效 。 此 种 情 况 下 ， 各 方 将 积 极 协 商 以 达 成
有效的约定，且该 有效约定应尽可能 接近原规定和 本 协 议 相应的精神
和宗旨。
第二十三条 通知 与 送达
23.1 除 本协议 另有 约定外， 按本协议 约定由任何一方发 给其他方
的正式通知或者书 面通讯，应以挂号 邮寄、图文传真、 快递或者其他
通讯形式 发出， 送 至各方通 知地址 。
23.2 本协议 各方的 通知地址 如下：
基金管理 人 ： 【银河】 基金管 理有限 公司
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联系人：
通信地址 ：
电话：
传真：
基金托管 人 ：中 信 银行股份 有限公 司 上海 分行
联系人：
通信地址 ：
电话：
传真：
23.3 如采用 挂号邮 寄方式， 上述文 件 或通知在 投邮后第 4 日，即
视为送达；如采用 快递方式，上述文 件或通知在投邮后 第 2 日，即视
为 送 达 ； 如 采 用 图 文 传 真 方 式 ， 发 送 成 功 回 执 所 示 之 日 ， 即 视 为 送
达。
23.4 如果联 系方式 之任何一 项发生 变 更，相关 方应在 变 更后 7 日
内将更改后的联系 方式按本条的约定 书面通知对方。此 后，本条约定
的 文 件 或 通 知 应 按 变 更 后 的 联 系 方 式 送 达 ， 如 相 关 方 未 能 及 时 通 知
的，由此 引发的 全 部不利后 果由责 任 方承担。
（本页以 下无正 文 ）
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（本页无 正文， 为 《 银河嘉祥 灵活 配 置混合型 证券投 资 基金托管 协
议》签署 页）
基金管理 人 （盖 章 ）： 银河 基金管 理 有限公司
法定代表 人或授 权 代理人：
基金托管 人 （盖 章 ）：中信 银行股 份 有限公司
法定代表 人或授 权 代理人：
合同签订 地：北 京 东城区
合同签订 日期：
年
月
日
