长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
长 信 稳 益 纯 债 债券 型 证 券 投 资 基金
更 新 的 招 募 说 明书 摘要
2017 年第【1】号
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
长信稳益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 8 月
17 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1854 号文注册募集。本基金
合同于2016 年10 月 26 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险， 由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金 。 本基金的投资范围主要
为具有良好流动性的固定收益类品种， 包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央
行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、
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可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银 行存款等法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基
金不投资 于股票 、权证 等权益类 资产， 也不投 资于可转 换债券(可分 离交易可转
债的纯债 部分除 外) 、 可交换债 券。如 法律法 规或监管 机构以 后允许 基金投资其
他品种， 基金管理人在 履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵
循届时有效的法律法规和相关规定 。 投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金
的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年4 月26 日， 有关财务数据
和净值截止日为2017 年3 月31 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人交通银
行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
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经营范 围
基金管 理业 务 ， 发起 设立 基金 ， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【依 法须 经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员 ，硕 士研 究生 ，IMBA， 曾任 职中 国人 民银
行上海 市分 行静 安区 办事 处办公 室科 员 ，中 国人 民
银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科
员、 科长 ，上 海巴 黎国 际 银行信 贷部 总经 理 ，工 商
银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经
理、 办公 室主 任、 党委 委 员、 副行 长， 并历 任上 海
市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会 副 会 长 、
秘书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党 员 ，硕 士研 究生 ， 现任长 江证 券股 份有 限公
司副总 裁 。历 任长 江证 券 股份有 限公 司钢 铁行 业研
究分析 师 、研 究部 副主 管 ，长 江证 券承 销保 荐有 限
公司总 裁助 理 ，长 江证 券 股份有 限公 司研 究部 副总
经理、 研究 所总 经理。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工商 管理博 士， 高级 经济 师，
高级商 务谈 判师 。 曾任 湖 北省委 组织 部 “第 三梯 队
干部班 ” 干部 ，中 国第 二 汽车制 造厂 干部 ， 湖北 经
济学院 讲师 、 特聘 教授 ， 扬子石 化化 工厂 保密 办主
任、 集团 总裁 办、 股改 办 、宣 传部 、企 管处 管理 干
部 、 集 团 法 律 顾 问 ， 中 石 化/ 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯
夫合资 特大 型一 体化 石化 项目中 方谈 判代 表 ，交 大
南洋部 门经 理兼 董事 会证 券事务 代表 ， 海欣 集团 董
事会秘 书处 主任 、 战略 投 资部总 监 、总 裁助 理、 副
总裁、 总裁 。
余汉生 非独立 董事 男
中共党 员 ，本 科， 正高 职 高级会 计师 。 现任 武汉 钢
铁股份 有限 公司 总会 计师 。历 任武 钢财 务部 机关 费
用科一 科副 科长 、 会计 处 主任科 员 ，武 钢工 会财 务
部部长 ，武 钢实 业公 司审 计处处 长、 财务 处处 长 ，
武钢计 划财 务部 会计 处处 长， 武汉 钢铁 股份 有限 公
司计划 财务 部部 长 ，武 汉 钢铁股 份有 限公 司副 总会
计师兼 计划 财务 部部 长 ， 长信基 金管 理有 限责 任公
司监事 会主 席。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格 。现 任 长信基 金管 理有 限责 任公
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司总经 理 、投 资决 策委 员 会主任 委员 。 曾任 职于 长
江证券 有限 责任 公司 。2002 年加 入长 信基 金管 理有
限责任 公司 ， 历任 市场 开 发部区 域经 理 、营 销策 划
部副总 监 、市 场开 发部 总 监、 专户 理财 部总 监、 总
经理助 理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党 员 ，大 专， 高级 会 计师 ，注 册会 计师 ，注 册
税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记 ，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长 、局 长， 中国 三峡 总
公司财 务部 主任 、 副总 会 计师 ，三 峡财 务公 司总 经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研究 员。 现 任中国 生物 多样 性保 护与
绿色发 展基 金会 副理 事长 、中 国体 制改 革研 究会 公
共政策 研究 部研 究员 。 曾 任职中 共中 央宣 传部 和中
共中央 书记 处办 公室 、 华 能贵诚 信托 投资 公司 独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员 ，学 士。 曾任 营 教导员 、 军直 属政 治处 主
任， 交通 银行 上海 分行 杨 浦支行 副行 长 、营 业处 处
长兼房 地产 信贷 部经 理 、 静安支 行行 长 、杨 浦支 行
行长 ，交 通银 行基 金托 管 部副总 经理 、 总经 理， 交
银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长 ，中 国交 银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 自2017 年5 月 17 日起，何宇城先生担任我 公司 非独立董事，简历如 下： 何宇城先生，
中共党员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任宝钢股份武汉 钢铁有限公司副总经 理。 曾任宝钢计划
财 务 部助 理 会计 师， 宝 钢资 金 管理 处 费用 综合 管 理， 宝 钢成 本 管理 处冷 轧 成本 管 理主 办 、
主 管 ，宝 钢 股份 成本 管 理处 综 合主 管 ，宝 钢股 份 财务 部 预算 室 综合 主管 ， 宝钢 股 份财 务 部
副 部 长， 宝 钢分 公司 炼 钢厂 副 厂长 ， 不锈 钢分 公 司副 总 经理 ， 宝钢 股份 钢 管条 钢 事业 部 副
总经理兼南通宝钢钢 铁有 限公司董事长、经营 财务 部部长。
3、自2017 年5 月 17 日起，余汉生先生不再担 任我 公司非独立董事。
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共 党员，研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公
司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业
港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预
算统 计处处长， 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
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处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职
于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处首席代表、北京分公司
总经理 、公 司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、投资决策委员会执行委员，长信利丰债券型
证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券投 资基 金、
长信利富债券型证券投资基金、长信利保债券型
证券投资基金、长信金葵纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券
投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基
金、长信利发债券型证券投资基金、长信利众债
券型证券投资基金（LOF ） 、长信富安纯债一年定
期开放债券型证券投资基金和长信纯债一年定期
开放债券型证券投资基金的基金经理。曾任职长
城证券 公司 、加 拿 大 Investors Group Financial
Services Co. ，Ltd 。2002 年加入 长信 基金 管理 有
限责任公司，先后任基金经理助理、交易管理部
总监、长信中短债证券投资基金和长信纯债一年
定期开放债券型证券投资基金的基金经理、总经
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理助理 、固 定收 益部 总监 。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格，
现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人，
融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理有限公司首席市场官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
姜锡峰 基金经 理
2016 年11 月1
日起至 今
管 理 学 硕 士 ， 上 海 财 经 大 学 企 业 管 理 专 业 研 究 生
毕 业 ， 曾 任 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 债 券 研 究
员 、 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 、 基
金经理 助理 ，2016 年 5 月 加入长 信基 金管 理有 限
责 任 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 ， 从 事 固 定 收 益 研
究 相 关 工 作 。 现 任 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信
富 泰 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 先 利 半 年 定 期
开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 稳 益 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 全 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
张文琍 基金经 理
2016 年11 月
11 日 起至 今
高级工 商管 理硕 士， 上海 财经大 学 EMBA 毕业， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 湖 北 证 券 公 司 交 易 一 部 交
易 员 、 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 事 业 部 主
管 、 债 券 事 业 总 部 投 资 部 经 理 、 固 定 收 益 总 部 交
易部经 理。2004 年 9 月 加 入长信 基金 管理 有限 责
任 公 司 ， 历 任 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金
交 易 员 、 基 金 经 理 助 理 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证
券投资 基金 基金 经理 职务 。 现 任固 定收 益部 总监、
长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 鑫 债
券型证 券投 资基 金(LOF) 、 长信利 息收 益开 放式 证
券 投 资 基 金 、 长 信 富 平 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 稳 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 长 信 富 民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
吴哲 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 至2017
曾任本 基金 的基 金经 理
长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
年 1 月 25 日
注： 自 2017 年 6 月 9 日起 ，公司聘任 姜锡峰先 生 为 长信富民纯债一年定 期开 放债券型证券
投资基金的基金经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理 、 投 资决 策委 员 会执行 委员 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债 券型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
安昀 总经理 助理 兼权 益投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资
基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理
高远 研究发 展部 总监 兼长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证券
投 资基金(LOF) 、长信 纯债壹 号债券型 证券投资 基金 、 长信富平 纯债一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
陆莹
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长
信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理
邓虎
FOF 投资 部总 监、 长信 改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、 长信 中证 能源 互联 网 主题指 数型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 睿进 灵活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 的 基金 经理
叶松
绝对收 益部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混
合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
左金保
量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（LOF ） 、长 信量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证 一 带一路 主题 指数 分级 证券
投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券投
长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防
军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数
型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理。
张飒岚 固收专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理。
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自2017 年5 月 9 日起，公司聘任张飒岚为 固收 专户投资部总监 。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基本情况
1、 基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2016 年12 月31 日， 交通银行 资产总额为人民币 84,031.66 亿元。 2016
长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
年1-12 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币672.10 亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师 等中高级 专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的 资产 托管从业人员队伍。
2、 主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司 执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至2015
年8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经 理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年12 月至 2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、 基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。 此 外， 交
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通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障
管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证
券投资资产和QDLP 资金等产品。
（二 ）基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持 有人的合法权益。
2、 内部控制原则
（1 ）合 法性原 则：托 管中心制 定的各 项制度 符合国家 法律法 规及监 管机构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性原 则：托 管中心建 立各二 级部自 我监控和 风险合 规部风 险管控
的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性原 则：托 管中心独 立负责 受托基 金资产的 保管， 保证基 金资产
与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核
算，分账管理。
（4 ）制 衡性原 则 ：托 管中心贯 彻适当 授权、 相互制约 的原则 ，从组 织结构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有 效性原 则：托 管中心在 岗位、 业务二 级部和风 险合规 部三级 内控管
理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通
过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效
执行。
（6 ）效 益性原 则：托 管中心内 部控制 与基金 托管规模 、业务 范围和 业务运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目 标。
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3、 内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管
中心 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度， 确保基金托管
业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效 ， 包括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发
管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工
作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资
料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分
工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有关
信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产 的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付 、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四 ）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
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负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（2 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（3 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（4 ） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（5 ） 平安 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（6 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（7 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（8 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（9 ） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（10 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（11 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（12 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（13 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（14 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（15 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（16 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（17 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
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法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（18 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
长信基 金管 理有 限责
任公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸
易试验 区银 城中 路 68
号 9 楼
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区 东 长安 街1
号东方 广场 东 2 座办 公楼
8 层
办公地 址
上海市 浦东 新区 银城
中路 68 号9 楼
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 成善栋 廖海（ 负责 人） 邹俊( 执行 事务 合伙 人)
联系电 话 021-61009999 021-51150298 021-22122888
传真 021-61009800 021-51150398 021-62881889
联系人 孙红辉 刘佳、 姜亚 萍
王国蓓 （王 国蓓 、薛 晨俊
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信稳益纯债债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
本基金通过投资于债券品种，力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。
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七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种， 包括国债、 金
融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债券、
资产支持证券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等
法律法规 或中国 证监会 允许基金 投资的 其他固 定收益类 金融工 具(但 须符合中国
证监会的相关规定) 。
本基金不 投资于 股票、 权证等权 益类资 产，也 不投资于 可转换 债券( 可分离
交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的 投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 通过对宏观经济运行状况、 国家货
币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究， 积极把握宏观经
济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平， 优
化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上， 适时调整组
合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。
2、类属配置策略
对于债券资产而言， 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济
转向衰退周期， 企业信用风险将普遍提高， 此时降低信用债投资比例， 降低幅度
应该结合利差预期上升幅度和 持有期收益分析结果来进行确定。 相反， 当宏观经
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济转向复苏， 企业信用风险普遍下降， 此时应该提高信用债投资比例， 提高幅度
应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外， 还将考察
一些特殊因素对于信用债配置产生影响， 其中包括供给的节奏， 主要投资主体的
投资习惯， 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响， 因此， 在中国市场分
析信用债投资机会， 不仅需要分析信用风险趋势， 还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素， 最后， 在预期的利差变动范围内， 进行持有期收益分析， 以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
3、个券选择策略
本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低
估的品种。在严控风险的前提下，获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后，
本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析， 结合税收差异、 信用风险
分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析，判断个券的投资价值，
以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。
4、骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债 券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
利得。
5、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利率）时， 息差策略才能取得正的收益。
6、利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
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因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
7、资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产 ， 通过一定的结
构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债
券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿
还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
8、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
中债综合指数收益率
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券
指数， 是目前市场上专业、 权威和稳定的， 且能够较好地反映债券市场整体状况
的债券指数。 根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客
观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果 上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者 今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一
致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基 金份
额持有人大会。
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十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 5 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日（摘自本基金 2017 年 1 季
报） ，本报告中所列财务数据经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,682,125,100.00 66.29
其中： 债券
3,682,125,100.00 66.29
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,789,339,744.02 32.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,971,326.17 0.05
8 其他资 产
80,468,718.85 1.45
9 合计
5,554,904,889.04
100.00
注：本 基金 本报 告期 未通 过沪港 通交 易机 制投 资港 股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
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2 、 报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,160,000.00 5.36
其中： 政策 性金 融债 280,160,000.00 5.36
4 企业债 券 2,024,815,100.00 38.75
5 企业短 期融 资券 50,025,000.00 0.96
6 中期票 据 70,792,000.00 1.35
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 1,256,333,000.00 24.05
9 其他 - -
10 合计 3,682,125,100.00 70.47
（五） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120220 12 国开 20 2,400,000 240,120,000.00 4.60
2 111794863 17 盛 京银 行CD050 2,200,000 217,558,000.00 4.16
3 111794830 17 成 都银 行CD042 2,000,000 199,180,000.00 3.81
3 111794860 17 汉 口银 行CD037 2,000,000 199,180,000.00 3.81
5 111792763
17 江 苏南 通农 商
行CD001
1,700,000 167,977,000.00 3.21
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、 本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、 本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2、 本基 金本报 告期 末未 投资 股票， 不 存在 投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定
的 备选 股票库 的情 形。
3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,885.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 80,429,833.46
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,468,718.85
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二 、 基金的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2017 年 3 月 31 日及历 史各时间段 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年10 月
26 日（ 基金
合同生 效日）
-2016 年12
月31 日
-0.11% 0.02% -2.63% 0.16% 2.52% -0.14%
2017 年1 月1
日-2017 年3
月31 日
0.70% 0.03% -1.24% 0.07% 1.94% -0.04%
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、 本基 金基 金合 同生 效日 为 2016 年10 月 26 日 ， 基金 合同 生效 日至 本报 告期末 ， 本 基
金运作 时间 未满 一年 。图 示日期 为 2016 年10 月 26 日至2017 年3 月31 日。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效之 日起6 个月内 为建 仓期 ，建 仓期 结束时 ，
本基金 各项 投资 比例 应符 合基金 合同 中的 约定 ： 本基 金对债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 的
80% ； 本基 金持 有现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低于 基金 资产净 值的5% 。
截至本 报告 期末 ，本 基金 尚未完 成建 仓。
十三 、 费用概况
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和 诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
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9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.5%÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延 至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托 管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
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1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致， 并履行适当程序后， 可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
（六） 申赎费率
1、申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜300 万 0.3%
M≥300 万 0
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的增
加而递减， 赎回具体费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
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Y＜3 个月 0.1%
3 个月 ≤Y ＜9 个月 0.05%
Y≥9 个月 0
注：Y 为持有期限
3、基金转换
本公司已开通了 长信稳益债券基金与长信稳健债券基金 之间的双向转换， 具
体可办理转换业务的销售机构详见本 公司公告。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
（1 ）投 资者进 行基金 转换时， 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
十 四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求， 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营
活动，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ， 更新 了 公司 基金管理 人主要 人员情 况 、股
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权结构信息 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 信息；
3、在“五、相关服务机构”部分的内容， 更新了相关服务机构的信息 ；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回 ” ，增加 了基金 开 放日常 申购、 赎回的
信息及开通可 转换的基金 范围；
7、 增加 了 “九 、基金 的投资组 合报告 ” 、“ 十、基金 的业绩 ”部分 ，并添
加 了相应内容；
8、 在“二十二 、基金份额持有人服务” 部分，更新了部分内容；
9、 增加了“二十三 、其它应披露的事项”。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年六 月九 日
