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银华量化(000062)

银华量化:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告


























































更新招募说明书摘要 银华量化 智 慧动 力 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 更新招募 说 明书 摘要 (2017 年第 1 号) 基 金 管理 人 :银 华 基金 管 理 股份有限 公 司 基 金 托管 人 : 中国建设 银行 股 份 有限 公 司






























































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1 重 要提 示 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金由银华中证成长股债恒定 组合30/70 指数证券投资基金转型而来。 自 2016 年3 月28 日15:00 起,至2016 年 4 月 15 日 17:00 止 ,银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券 投资基金基 金份额持有人大会以通讯方式召开, 大会审议并通过了 《关于修改银华中证成长 股债恒定组合 30/70 指 数证券投资基金基金合同有关事项的议案》 ,内容包括银 华中证成 长股 债恒定 组 合 30/70 指数 证券 投 资基金变 更名 称、修 改 基金投资目 标、 投资范围、 投资策略、 收益分配方式和修订基金合同等事项。 基金管理人 已 于2016 年4 月25 日 披露了 《 关于银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投 资基金基金份额持有人大会 决议生效的公告 》 , 自公告之日起, 《银华 中证成长股 债恒定组合30/70 指数证券投资基金基金合同》 失效且 《银华量化智 慧动力灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 基金管理人保证本 招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书 经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金 的备案 , 并不表明其对本基金的 风险和收 益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资 基金( 以下简 称“基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等 效理财方式。 基金分为股票 型 证券投资基金、 混合型证券投资 基金、 债券 型证券投资 基金、 货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的 收益风险。 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的 收益 风险也越大。 本基金属于混合型证券投资基金, 属于证券投资基金中风险和 预期收益较高的品种,其风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金,



























































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2 低于股票型基金。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资人 在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受 能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括市场风险 、 基金 运作 风险、 其他风险以及本基金特有的风险 等。 巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险, 即当单个开放日基金的净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前一开放日基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及 时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险, 投资人 在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 等信息披露文件 , 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验 、 资 产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资 产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 当投资人赎回时, 所得 可能 会高于或低于投资人先前所支付的金额。 投资人 应当认真阅读基金合同、 基金招 募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行 承担投资风险。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金 管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在 做出投资决策后, 基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金, 基金 销售机构名单详见本招募说明书、 本基金的基金份额发售公告以及 相关公告。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年4 月25 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日,所披露的投资组合为 2017 年第 1 季度 的数据(财务数据未经审计) 。






























































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3 一 、基 金管理 人概 况及主 要人 员情况 (一) 基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2 亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001 年5 月28 日, 是经中国证监会批准 (证 监基金字[2001]7 号文) 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为 2 亿元人 民币,公 司的股 权结构 为西南证 券股份 有限公 司(出资 比例 49% ) 、 第一创业证 券股份有限公司 (出资比例 29%) 、 东北证券股份有限公司 (出资比例 21%) 及山 西海鑫实业股份有限公司 (出资比例 1%) 。 公 司的主要业务是基金募集、 基金销 售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广东省深圳市。 银华 基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为“银华基金管理股 份有 限公司 ”。 公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资人的利益。 公司 董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委 员会” 四个专业委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情 况, 制定相应的政策, 并充分发挥独立董事的职能, 切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 4 位监事组成, 主要负责检查公司的财务以及对公司董事、 高 级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一 部、 投资管理二部、 投 资管理三部、 量化投资 部、 研究部、 市场 营销 部、 机构业 务部、 国际合作与产品开发部、 境外投资部、 交易管理部、 养老金业务部、 风险 管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办公室、



























































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4 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽核部、 战略发展部、 养老金投资 部、FOF 投资管理部等 24 个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海 分公司。 此外, 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构, 同 时下设 “主动型A 股投资决策、 固定收益投资决策、 量化和境外投资决策及养老 金投资决策” 四个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投资 政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师, 甘肃省证券公司发行部经理, 中国蓝星化学工业总公司处长, 蓝星清洗股份有限 公司董事、 副总经理、 董事会秘书, 西南证券副总裁, 中国银河证券副总裁, 西 南证券董事、 总裁; 还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会 上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重 庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长, 兼任中国上市公司协会并购 融资委 员会执行主任、 中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系 统股份有限公司董事、 中国航发动力股份有限公司独立董事、 中国中材股份有限 公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生 : 董事, 经济学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助 理; 佛山证券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁, 兼任第一创业投资管理有限公司董事长 , 第一创业摩根大通证券有 限责任公司董事;并 任中国证券业协会第五届理事会理事, 中国证券业协会投资 银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券 业协会副会长。 李福春先生 : 董事, 中共党员, 研究生, 高级工程师 。 曾任一汽集团公司发 展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长 春市副市长、 吉林省发展和改革委员会主任、 吉林省政府秘书长。 现任东北证券 股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚 先生: 董事, 中共党员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员, 重 庆市证券监管办公室副处长, 重庆证监局上市处处长, 重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党委委员、 副总经理, 重庆东源产业投资股份有限公司董事长, 重庆 机电股份有限公司董事, 重庆上市公司董事长协会秘书长, 西南证券有限责任公 司董事, 安诚财产保险股份有限公司副董事长, 重庆银海融资租赁有限公司董事 长, 重庆直升机产业投资有限公司副董事长, 华融渝富股权投资基金管理有限公 司副董事长, 西南药业股份有限公司独立董事, 西南证券股份有限公司董事, 西



























































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5 南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司总裁, 重庆股份转让中 心有限责任公司董事长, 西证国际投资有限公司董事, 西证国际证券股份有限公 司执行董事,重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生 : 董事, 总经理, 经济学博士。 曾就读于北京大学哲学系、 中央 党校研究生部、 中国社会科学院研究生部、 长江商学 院EMBA。 先后就职于中国工 商银行总行、 中国农村发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部; 参与 筹建南方基金管理有限公司, 并历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现 任银华基金管理股份有限公司总经理、 银华财富资本管理 (北京) 有限公司董事 长。此外 ,兼任 中国基 金业协会 理事、 香山论 坛发起理 事、秘 书长、 《中国证券 投资基金年鉴》 副主编、 北京大学校友会理事、 北京大学企业家俱乐部理事、 北 京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生: 独立董事, 经济学博士后, 教授, 博士生导师, 曾任中国社会 科学院培训 中心主任、 院长助理、 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委 书记、 所长, 中国社科院世界社会保障中心主任, 中国社科院研究生院教授、 博 士生导师, 政府特殊津贴享受者, 中国人民大学劳动人事学院兼职教授, 武汉大 学社会保障研究中心兼职研究员, 西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职 教授,辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生: 独立董事, 管理学博士, 重庆大学经济与工商管理学院会计学教 授、 博士生导师、 国务 院 “政府特殊津贴” 获 得者, 全国先进会计 ( 教育) 工作 者, 中国注册会计师协会非执业会员。 现任中国会计学会理事, 中国会计学会对 外 学术交流专业委员会副主任, 中国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代 化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士: 独立董事, 法律硕士, 律师。 曾 任职于司法部中国法律事务中 心(后更名为信利律师事务所), 并历任北京市共和律师事务所合伙人。 现任北京 天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人, 同时兼任北京朝阳区律师协会 副会长。 封和平先生: 独立董事, 会计学硕士, 中国注册会计师。 曾任职于财政部所 属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人, 普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人, 摩根士丹利中国区副主席; 还 曾担任中国证监会 发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问, 北京注册 会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士: 监事会主席, 研究生学历。2000 年至2004年任大鹏证券有限责任 公司法律支持部经理 ,2004年10月起历任第一创业证券有限公司 首席律师 、 法律



























































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6 合规部总经理 、 合规总监 、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、 合 规总监 、 首席风险官 ,兼任第一创业摩根大通证券有限公司 董事。 李军 先生: 监事, 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师, 西南证 券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业 务总监, 西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。 此外, 还曾先后担任重庆 市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、 企业管理三处副 处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长, 并曾兼任重庆渝富资产经营管理 集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士 : 监事, 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责 人 , 泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理 , 湘财证券有限责任公司稽 核经理 , 交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。 现任公司运作保障部总监。 杜永军先生 : 监事, 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管 , 北京赛特饭店 财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生: 副总经理, 工学硕士。 曾任平安证券综合研究所副所长, 平安 证券资产管理事业部总经理、 平安大 华基金管理有限责任公司 (筹) 总经理、 广 发基金机 构投资 部总经 理等职,2011 年3 月加 盟银华基 金管理 有限公 司任公司总 经理助理。现任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职, 曾任银华全球 核心优选证券投资基金、 银华沪深300指数证券投资基金 (LOF) 及银华抗通胀主 题证券投 资基金 (LOF )基金经 理和公 司总经 理助理职 务。现 任公司 副总经理, 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监 、 银华国际资本管 理有限公 司总经 理,并 同时兼任 银华深 证100 指数分级 证券投 资基金 、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生: 副总经理 , 工商管理硕士。 曾任 职于机械工业部、 西南 证券有 限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。











杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长, 兼任银华财富资本管理 (北 京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 张凯先生:CFA , 硕士 学位, 毕业于清华大学。2009 年7 月加盟银华基金管 理有限公司, 曾担任量化投资部研究员、 基金经理助理、 基金经理等职。 现任量 化投资部总监助理, 自2012 年11 月14 日起任 “银华中证等权重 90 指数分级证



























































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7 券投资基金” 基金经理, 自 2013 年11 月5 日起任 “银华中证 800 等权重指数增 强分级证券投资基金” 基金经理,自 2016 年 1 月14 日起任 “银华全球核心优选 证券投资基金”基金经理,自 2016 年 4 月 7 日起担任“银华大数据灵活配置定 期开放混合型发起式证券投资基金” 基金经理,自 2016 年4 月25 日起担任本基 金基金经 理。 3、公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员: 封树标、 周毅、 王华、 姜永康、 王世伟 、 倪明、 董岚枫、 肖侃 宁、周 可彦 王立新先生:详见主要人员情况。 封树标先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生, 硕士学位, 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券 有限责任公司。2000 年 10 月加盟银华基金管理有限公司(筹) ,先后在研究策 划部、 基金经理部工作, 曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投 资基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华富裕主题股票型证券投资基 金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任银华 逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华优质增长混合型 证券投资基金基金经理、 公司总经理助理、 投 资管理一部总监及 A 股基金投资总 监。 姜永康先生,硕士学 位。2001 年至2005 年曾就职于中国平安保险(集团) 股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月加盟银华基金管理有 限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华中证转债 指数增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极 债券型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及 投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。 王世伟先生, 硕士学位, 曾担任吉林大学 系统工程研究所讲师; 平安证券兴 华营业部总经理; 南方基金公司市场部总监; 都邦保险股权投资部总经理; 金元



























































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8 证券资本市场部总经理。2013 年 1 月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华 财富资本管理 (北京) 有限公司副总经理, 现任银华财富资本管理 (北京) 有限 公司总经理。 倪明先生, 经济学博士; 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作, 历 任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职, 并曾任大 成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管理 有限公司。 现任银华核心价值优选混合型证券投资基金 、 银华领先策略混合型证 券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华 内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 董岚枫先生, 博士学位; 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010 年 10 月加盟银华基金 管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研 究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理, 天同 (万家) 基金管理有限公司任天同 180 指数基金、 天同保本基金及万家货币 基金基金经理, 太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年 金, 在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 (分管投资和研究工作) 。2016 年 8 月加入银华基金管理股份有 限公司,现任总经理助理。 周可彦先生, 硕士学位。 历任中国银河证券有限公司研究员, 申万巴黎基金 管理有限公司高级分析师, 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师, 嘉实基金管 理有限公司高级分析师, 曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务, 华夏基 金管理有限公司投资经理, 天弘基金 管理有限公司投资部总经理, 曾担任天弘精 选混合型 证券投 资基金 基金经理 职务。2013 年8月加盟 银华基 金管理 有限公司, 现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型证券 投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人概况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)






























































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9 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65% , 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39% , 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点 数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88% 。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张, 消费交易额2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08% ,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销



























































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10 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突 破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环 球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及 香港 《企 业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015年 “世 界银行品牌1000强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中 心,共 有员工220余人。 自2007年 起 ,托管部 连续聘 请外部 会计师事务 所对托管业务进行内部控 制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况






























































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11 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理 念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行” 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1 )银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2 )银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载 “银华生利 宝”手机APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2.其他销售机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号






























































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12 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn (8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047 号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn (10) 中国光大银行股份有限公司






























































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13 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com (11) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com (12) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn (13) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com (14) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn (15) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn (16) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com (17) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普






























































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14 客服电话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn (18) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


(19) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 客服电话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com (20) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021-962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com (21) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com (22) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537 ; 400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn (23) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 法定代表人 王春峰






























































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15 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com (24) 大通证券股份有限公司


注册地址 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路129 号 大 连 国 际 金 融 中 心A 座- 大连期货大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn (25) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ (26) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn (27) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15 层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net (28) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com (29) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn (30) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼






























































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16 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com (31) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8 号 法定代表人 祝献忠 客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn (32) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋


客服电话 95584


网址 www.hx168.com.cn


(33) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn (34) 开源 证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1 号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn (35) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


(36) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn (37) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号






























































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17 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com (38) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618 ;95573 网址 www.i618.com.cn (39) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn (40) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 田德军 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn (41) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (42) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com (43) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn (44) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2座27层及28 层






























































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18 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn (45) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com (46) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com (47) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com (48) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号楼20 层 (266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com (49) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com (50) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (51) 财通证券股份有限公司






























































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19 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501 、502、1103、 1601-1615 、1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336; 4008696336 网址 www.ctsec.com (52) 长城证券 股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com (53) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ; 400-8888-999 网址 www.95579.com (54) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn (55) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.cn (56) 东莞证券 股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn (57) 东海证券 股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊






























































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20 客服电话 95531 ; 400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn (58) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn (59) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11 层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com (60) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com (61) 广州证券股份有限公司 注册地址 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔19 层、20 层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn (62) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn (63) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人 马跃进 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com (64) 国泰君安证券股份有限公司






























































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21 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com (65) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn (66) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn (67) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 客服电话 95553 或拨打各城 市营业网点咨询电 话 网址 www.htsec.com (68) 华安证券 股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com (69) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57 层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com (70) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳






























































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22 客服电话 96326 (福建省外请 先拨0591) 网址 www.hfzq.com.cn (71) 华林证券 股份有限公司 注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5、6楼 法定代表人 林立 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托 号码: 400-880-2888 网址 www.chinalions.com (72) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn (73) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 (b)单 元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 ; 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn (74) 民生证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表 人 余政 客服电话 4006198888 网址 www.mszq.com (75) 南京证券 股份有限公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人 步国旬






























































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23 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn (76) 平安证券 股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com (77) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn (78) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9楼 法定代表 人 郭林 客服电话 4008205999 网址 www.shhxzq.com (79) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com (80) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523;400-889-5523 网址 www.swhysc.com (81) 世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn (82) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389 号志远大厦18层






























































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24 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com (83) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼47层01单 元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn (84) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com (85) 湘财证券股份有限公司 注册地址 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路198 号 新 南 城 商 务 中 心A 栋11 楼 法定代表人 林俊波 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com (86) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn (87) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-11 ; 95565 网址 www.newone.com.cn (88) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元






























































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25 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn (89) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com (90) 中山 证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ (91) 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层


法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


(92) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (93) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网 址 www.erichfund.com (94) 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6 层 联系人 朱亚菲






























































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26 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (95) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (96) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 (200120) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (97) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn (98) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (99) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com (100) 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 联系人 李艳 客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com (101) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809






























































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27 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com (102) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9 层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com (103) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 吴卫东 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com (104) 北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室 联系人 王天 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn (105) 一路财富(北京)信息科技有限公司


办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室 联系人 苏昊 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com (106) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net (107) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn (108) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层






























































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28 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ (109) 中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net (110) 北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com (111) 海银基金销售有限公司


办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 联系人 刘艳妮 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com (112) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com (113) 北京微动利投资管理有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 金融商业楼341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn


(114) 北京君德汇富投资咨询有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办 公楼一座2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com


(115) 北京虹点基金 销售有限公司






























































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29 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com (116) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com (117) 大泰金石 基金销售有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中 心(西便门)文 体创业中心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com (118) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn (119) 上海凯石财富基金销售有限公司


办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com (120) 北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn (121) 天津国美基金销售有限公司


办公地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室






























































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30 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com (122) 北京 肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 4 层 A428 室 联系人 万容 客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com (123) 上海 基煜基金销售公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路518 号北美广场A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn





124) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地 址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 联系人 张旭 客服电 话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html 以上排名不分先后。 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和基金合同等的规 定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称 银华基金管理 股份有限公司 注册地址 广东省深圳市 福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所






























































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31 住所及办公地址 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 孙睿 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 安冬、孙睿 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所 住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办 公楼8 层10 室 法定代表人 崔劲 联系人 于亚楠 电话 010-85207381 传真 010-85181218 经办注册会计师 范里鸿、杨婧 四 、基金 类型 混合型证券投资基金 五 、基 金的运 作方 式 契约型开放式 六 、投 资目标 综合使用多种量化策略指导资产配置和选股, 在严格控制投资组合风险的前 提下, 追求超越业绩比较基准的投资回报, 力争实现基金资产的中长期稳健增值。 七 、投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板股票 、创业板 股票及 其他经 中国证监 会核准 上市的 股票) 、债 券 (包括国债、 金融债 券、 企业债券、 公司债 券、 央行票据、 中期票 据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债券、 可转换公司债券及分离交易可 转债、可 交换债 券以及 其他中国 证监会 允许投 资的债券 ) 、资 产支持 证券、债券 回购、银 行存款 (包括 协议存款 、定期 存款及 其他银行 存款) 、现金 、权证、股



























































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32 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监会的相关规定) 。 如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适 当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围, 其投资比例遵循届时有效的法律法 规和相关规定。 本基金投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; 权 证投资 占基金资 产净 值的比 例 为 0%-3% ;每 个交易 日日终在 扣除 股指期 货 合约需缴纳 的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 待基金投资其他品种的相关规定颁 布后, 基金管理人可以在不改变本基金既 有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致 后, 参与该类业务, 以提高投资效率及进行风险管理。 届时, 基金投资其他品种 的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相 关事项,将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。 八 、投 资策略 本基金在投资的过程中,将量化策略贯彻到资产配置和选股中。 1、资产配置策略 在大类资产配置过程中, 本基金密切关注反映宏观经济走向的相关数据, 包 括货币供 应量、 流动性 、先导行 业景气 度、库 存周期、PMI 、工 业生 产增速、通 胀水平等。 在此基础上, 本基金运用量化模型对上述各项指标的时间序列与股票 市场指数时间序列的领先、 滞后关系进行检验, 选出其中关系显著、 稳定且符合 经济学、金融学原理的指标,作为能较好判断股市预期表现的指标。 此外, 本基金还将通过量化的手段, 对表征市场情绪和资金流向的诸多指标 的时间序列与股票市场指数的时间序列的领先、 滞后关系进行检验。 这些指标包 括基金平均仓位、期指高频数据、股票账 户活跃度、分析师多空情绪等。





在综合考虑上述两方面因素的基础上, 本基金将对权益类资产、 固定收益类



























































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33 资产和现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态的调整, 力求实现投资组合 动态管理最优化。 2、股票投资策略 本基金在股票投资过程中, 运用量化模型和多种量化选股策略进行信息采集 和处理, 从而提高对于上市公司盈利变化、 成长性变化、 特殊事件等投资信息利 用的效率,提高投资收益率。 1)价值成长策略 通过量化模型抓取上市公司发布的财务公告数据, 按照反映估值水平的指标 和反映成长性的指标分别对股票进行排序, 选出同时在估值和成 长性两方面都表 现较好的股票,并构建组合。 2)超跌反转策略 本基金将通过量化模型对在过去一段时间区间内跌幅靠前的股票进行排序, 选取公司财务基本面指标表现较好的股票, 力图选出基本面稳定但股价超跌的股 票进行投资,等待其估值的修复。 3)盈利惊喜策略 通过量化模型关注上市公司最新的财报数据, 将业绩增速超过过往财报期平 均业绩增速的百分比幅度进行排序, 选取其中排序靠前的股票, 从而选出业绩增 长超预期的股票进行投资。 4)分析师精选策略 优秀的基本面分析师对股票的推荐通常与股票的上涨有较强相关性, 一方面 来源于优秀分析师对 股票的深入研究和挖掘, 另一方面来源于分析师的市场影响 力。 基金通过量化的方式将 卖方分析师的长期模拟组合业绩进行排名, 将排名靠 前的分析师当前所推荐的股票予以汇总, 按照股票当前同时被多少位分析师推荐 进行排序, 选取同时被最多分析师推荐的股票, 在进行风险调整后来构建投资组 合。 5)事件驱动策略 个股的突发性事件如股权激励、 高管增减持、 定向增发、 高送转、 纳入调出 重要指数等都将会带来股票的短期交易性机会。 量化的投资方法可以 通过对全市 场发生重大事件的股票进行快速扫描分析, 找到那些预期被正面事件驱动上涨的



























































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34 股票构建组合。 3、 固定收益类品种投资策略 本基金固定收益类投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理。 固定收益 类品种投资将坚持安全性、 流动性和收益性作为资产配置原则, 采取久期调整策 略、 类属配置策略、 收益率曲线配置策略, 以兼顾投资组合的安全性、 收益性与 流动性。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 主要选择 流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期 货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情 况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降 低投资组合的整体风险的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素, 预判资产池未来现金流变动; 研究标的 证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响, 在严格控制信用风险暴露程 度的前提下, 通 过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 九、 业 绩比较 基准 中证 800 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50% 中证 800 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 , 从上海和 深圳 证券市 场 中选取 800 只 A 股作为样本的综合性指数; 样本选择标准为规模居前、 流动性良好的股 票, 目前中证800 指数样本覆盖了沪深市场近八成左右的市值, 综合反映沪深证 券市场内大中小市值公司的整体状况,具有良好的市场代表性。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制, 其选样是所有流



























































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35 通的符合指数设计原则的记帐式国债、 央行票据和政策性银行债, 是综合反映境 内利率类债券整体价格走势情况的债券指数。 本基金 是混合 型基金 , 基金在 运作过 程中将 维 持 0%-95%的 股票资 产 ,其余 资产主要 投资于 权证、 债券、货 币市场 工具、 资产支持 证券等 金融工 具。因此, “中证800 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50%” 是衡量本基金投 资业绩的理想基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更 加适合用于本基金业绩基准时, 经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、风 险收益 特征 本基金属于混合型证券投资基金, 属于证券投资基金中风险和预期收益较高 的品种, 其风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基 金。 十一 、 投资组 合报 告





基金管理人 银华基金管理股份有限公司 的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带责任。








基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定复核了本报告 中的财务指标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所 载数据截至 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 1.报 告 期末基 金资 产组合 情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 122,306,862.98 89.50






























































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36 其中:股票


122,306,862.98 89.50 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


10,323,731.66 7.55 8 其他资产


4,022,383.88 2.94 9 合计





136,652,978.52





100.00 注: 由于四舍五入的原因, 市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。


2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合


2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,600,000.00 1.95 B 采矿业 1,348,150.00 1.01 C 制造业 67,271,876.23 50.46 D 电 力 、热 力、 燃气 及水生 产 和 供应业 2,787,365.00 2.09 E 建筑业 7,862,394.68 5.90 F 批发和零售业 9,251,449.27 6.94 G 交通运输、仓储和邮政业 1,321,836.00 0.99 H 住宿和餐饮业 - -






























































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37 I 信 息 传输 、软 件和 信息技 术 服 务业 7,929,683.00 5.95 J 金融业 5,398,453.80 4.05 K 房地产业 10,520,749.00 7.89 L 租赁和商务服务业 3,377,139.00 2.53 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,637,767.00 1.98 S 综合 - - 合计 122,306,862.98 91.75 2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。


3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600741 华域汽车 77,100 1,403,991.00 1.05 2 000966 长源电力 235,100 1,398,845.00 1.05 3 600409 三友化工 146,000 1,394,300.00 1.05 4 600892 大晟文化 24,900 1,393,653.00 1.05 5 601965 中国汽研 136,300 1,391,623.00 1.04 6 000543 皖能电力 199,500 1,388,520.00 1.04 7 000623 吉林敖东 45,400 1,383,338.00 1.04 8 000625 长安汽车 87,500 1,380,750.00 1.04 9 000729 燕京啤酒 184,000 1,380,000.00 1.04






























































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38 10 000001 平安银行 150,200 1,377,334.00 1.03





4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投 资 组合 报告附 注 11.1 本 基 金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查 ,或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本基 金投 资的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情 形。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 80,169.64 2 应收证券清算款 3,935,518.03 3 应收股利 - 4 应收利息 2,863.10






























































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39 5 应收申购款 3,833.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,022,383.88 11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。






























































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40 十二 、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年 4 月25 日 (基金 合同生效日)至2016 年 12 月31 日 -1.97% 0.58% 2.76% 0.46% -4.73% 0.12% 2017 年 1 月1 日至2017 年3 月 31 日 2.49% 0.65% 1.62% 0.29% 0.87% 0.36% 自基金合同生效日 (2016 年4 月 25 日) 起至2017 年3 月 31 日 0.47% 0.60% 4.42% 0.42% -3.95% 0.18% 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 7.基金的 证券/ 期货交 易费用( 包括但 不限于 经手费、 印花税 、证管 费、过 户费、手 续费、 经纪商 佣金、权 证交易 的结算 费、证券/期货 账户相 关费用及其



























































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41 他类似性质的费用等) ; 8.基金的开户费用、账户维护费用; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 自基金转 型实 施日起 , 基金管理 费按 前一 日 基 金资产净 值的 1.5% 年 费率计 提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 自基金转型实施日起, 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路 径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息 日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不 符,应及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 自基金转型实施日起, 基金托管费按前一日基金 资产净值的0.25% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 自基金转型实施日起, 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路 径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息 日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不 符,应及时联系基金托管人协商解决。 3.除管理费、 托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相



























































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42 应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 本基金由银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金转型而来, 基金转 型实施日前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用按照 《银华中 证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金基金合同》的相关约定处理。 ( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率 。 调高基金管理费率或基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人 大会审议; 调低基金管理费率或基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人 大会。基金管理人必须按照相关法律法规的要求在至少一家指定媒介上刊登公 告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 银华量化智慧动力灵 活 配置混合型证券投资 基 金 招募说明书依据《 中 华人 民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的 要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“ 重要提 示”部 分,更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数 据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的 相关情况进行了更新。 3、 在“ 五、相 关服务 机构”部 分,增 加 并删 除了 部分 代销机 构 ,并 更新了 部分代销机构的资料 ,更新了会计师事务所及经办注册会计师的资料 。 4、在“ 八、基金的投资”部分, 更新了 最近一期投资组合报告的内容。 5、在“九 、基金的业绩”部分, 增加了截至 2017 年 3 月 31 日的 基金投资 业绩。 6、 对部分表述进行了更新。






























































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43 银华基金管理股份有限公司 2017 年6 月9 日






























































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