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德邦福鑫A(001229)

德邦福鑫:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
德邦 福鑫 灵活 配置混 合型 证券投 资基金 
更 新招募 说明 书 摘要 
(2017 年第1 号) 
 
德邦 福鑫灵活配置混 合 型证券投资基金 (以下 简称 “本基金 ” ) 经中 国证监会
证监许可 【2015 】576 号文注册募集。2015 年 4 月 22 日通 过销售机构 公开发售。
本基金为契约开放式 基 金。本基金的基金合 同 于 2015 年4 月 27 日成立 正 式 生 效 。 
 
 重要提示 
 
德邦福鑫灵活配置混 合 型证券投资基金(以 下 简称“本基金”) 经 2015 年 4
月8 日中国证券监督 管 理委员会证监许可[2015]576 号文准予募集注 册 , 本基金的
基金合同于2015 年4 月27 日正式生效。


基金管理人保证招募 说 明书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明书 经中国证 监会注册, 但中国证监 会对本基金募集的注 册 , 并不表明其对本基金 的投资价值和 市场前景作出实质性 判 断或保证,也不表明 投 资于本基金没有风险 。


基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财产, 但不保证本基金一定 盈 利,也不保证最低收 益 。


投资有风险, 投 资者认 购 (或申购) 基金时应 认真阅读基金合同 、 本 招募说明 书等信息披露文件, 全 面认识本基金产品的 风 险收益特征, 自主判断 基金的投资价 值,自主做出投资决 策 ,并承担基金投资中 出 现的各类风险,包括 因 政治、经济 、 社会等环境因素对证 券 价格产生影响而形成 的 系统性风险, 个别 证券特 有的非系统 性风险, 由于基金投资 者连续大量赎回基金 产 生的流动性风险, 基金 管理人在基金 管理实施过程中产生 的 基金管理风险, 基金投 资过程中产生的操作 风 险, 因交收违 约和投资债券引发的 信 用风险,基金投资对 象 与投资策略引致的特 有 风险,等等 。 本基金的特定 风险详 见 招募说明书“风险揭 示 ”章节。


本基金的投资范围包 括 中小企业私募债券 , 中小 企业私募债是根据相 关 法律法 规由非上市中小企业 采 用非公开方式发行的 债 券。 中小企业私募 债的风 险主要包括信用风险、 流动 性风险 、 市场风险等 。 信用风 险指发债主体违约的 风 险, 是中小企 业私募债最大的风险 。 流 动性风险是由于中小 企 业私募债交投不活跃 导 致的投资者 被迫持有到期的风险 。 市场风险是未来市场 价 格 (利率 、 汇率 、 股票 价格、 商品价 格等) 的不确定 性带来 的风险, 它影响 债券的 实际收益率。 这 些风险 可能会给基金 净值带来一定的负面 影 响和损失。 本基金为混合 型基金 , 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场 基金,但低于股票型 基 金,属于中等风险水 平 的投资品种。


投资者应充分考虑 自身 的风险承受能力, 并对 于认购(或申购) 基金 的意愿、 时机、数量等投资行 为 作出独立决策。


基金的过往业绩并不 预 示其未来表现, 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也不 构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金管 理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原 则, 在投资者作 出投资 决策后, 基金运 营状况 与基金净值变化引致 的 投资风险, 由 投资者自行负责。 本基金管理人于 2015 年 11 月 16 日在指定媒 介和本基金管理人公 司 网站发布 《德邦基金管理有限 公 司关于德邦福鑫灵活 配 置混合型证券投资基 金 增加 C 类基 金份额类别及修改基 金 合同的公告》,本基 金 于 2015 年 11 月 16 日起增加 C 类基 金份额类别, 并 对本基金 的基金合同作相应修 改。 上述公告可通过 《中国证 券报》 、 《上海证券报》 、 《 证券 时报》 、 《证券日报 》 及 德邦基金管理有限公 司 网站查阅。 修订后的基金合同可 通 过德邦基金管理有限 公 司网站查阅。 本招募说明书中涉及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 本招募 说明书所载内容截止 日 为 2017 年 4 月 26 日, 有关财务数据和净值 表 现截止日为 2017 年 3 月31 日 。 一、 基金管理 人 (一)基金管理人概 况 名称:德邦基金管理 有 限公司 住所:上海市虹口区 吴 淞路218号宝矿国际 大厦35层 办公地址:上海市虹 口 区吴淞路218号宝矿 国际 大厦35 层 法定代表人:姚文平 成立时间:2012 年3 月27 日 组织形式:有限责任 公 司 注册资本:人民币2 亿元 批准设立机关:中国 证 监会 批准设立文号:中国 证 监会证监许可[2012]249 号 经营范围:基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会 许可的其他业务 存续期间:持续经营 联系人:刘利 联系电话:021-26010999 公司的股权结构如下 : 股东名称 持股 比例 德邦证券股份有限公 司 70% 浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20% 西子联合控股有限公 司 10% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 姚文平先生, 董事长, 硕士,国籍中 国。复星 集团总裁高级 助理,复 星财富管 理集团总裁, 德邦证券 股份有限公司 董事长, 中国证券业协 会互联网 证券专业委员 会副主任委员 ,上海新 金融研究院创 始理事。 曾先后于南京 大学、华 泰证券、东海 证券工作,对 于证券经 纪、投资银行 、固定收 益、资产管理 等业务具 有丰富的管理 经验,同时在财富管 理 、资产证券化、对冲 基 金等方面颇有创新。 陈春林先生, 董事, 硕 士, 国籍中国。 现任复 星集团助理CFO兼工 业及 大宗商品 板块CFO。 历任上海浦东 发展银行信贷员、 公司 金融科科长, 上海金丰 投资股份有限公司总会计师 ,上海金 岳投资发展有 限公司副 总裁、财务总 监,易居 中国控股有限 公司副总裁、 财务总监 , 上海复星创业投资发 展 有限公司CFO , 复星财富 管理集团CFO。 董振东先生, 董事,硕 士,国籍中国 。现任西 子联合控股有 限公司战 略投资部 长。曾任中国 银行江苏 省分行担任计 划部职员 ,新利软件集 团股份有 限公司担任投 资部副总监, 浙江国信 创业投资有限 公司高级 经理,杭州锅 炉集团股 份有限公司证 券事务代表。 程兴华先生, 董事,国 籍中国,上海 财经大学 经济学博士, 浙江大学 理论经济 学博士后,高 级经济师 ,副研究员。 曾任浙江 省信托投资有 限责任公 司投资银行部 负责人,金 信 信托投资 股份有限公司 投资银行 总部总经理, 中天发展 控股集团有限 公司投资总监 ,浙商金 汇信托股份有 限公司董 事、董事会法 务总监、 总经理,浙江 省国际贸易集 团有限公 司金融产业部 总经理等 职,现任浙江 省国际贸 易集团有限公 司投资管理部总经理 。 易强先生,董 事,硕士 ,国籍中国。 现任德邦 基金管理有限 公司总经 理。历任 招商基金管理 有限公司 业务发展部副 总监,比 利时联合资产 管理有限 公司中国地区 业务发展总监 ,比利时 联合资产管理 有限公司 上海代表处首 席代表, 金元比联基金 管理有限公司总经理 。 吕红兵先生, 独立董事 ,硕士,国籍 中国。高 级律师,国 浩 律师事务 所首席执 行合伙人。中 华全国律 师协会党组成 员、副会 长,金融证券 业务委员 会主任,第七 届上海市律师 协会会长 。中国证监会 第六届股 票发行审核委 员会专职 委员、中国证 监会重组委咨询委员 、 上 海证券交易所上市委 员 会委员。 上海国 际贸易仲 裁委员会、 上海仲裁委员 会委员及 仲裁员。复旦 大学、中 国人民大学、 华东政法 大学、上海外 贸大学等高校兼职或 客 座教授。 肖斌卿先生, 独立董事 ,博士,国籍 中国。南 京大学管理科 学与工程 博士,南 京大学工程管理学院 任 副教授。 王志伟先生, 独立董事 ,硕士,国籍 中国。高 级经济师,历 任广东省 第十届政 协委员, 广发基 金管理有 限公司董事长, 广发证券 股份有限公司董事长 兼 党委书记, 广东发展银行 党组成员 兼副行长,广 东发展银 行行长助理, 广东发展 银行信托投资 部总经理,广 东发展银 行人事教育部 经理,广 东省委办公厅 政治处人 事科科长等职 务。曾兼任中 国基金业 协会公司治理 专业委员 会委员,广东 省政府决 策咨询顾问委 员会企业家委 员,广东 金融学会常务 理事,中 南财经政法大 学客座教 授,江西财经 大学客座教授。 2 、监事会成员 李力先生,监 事会主席 ,硕士,国籍 中国。现 任复星财富 管 理集团法 务总监。 历任通力律师事务所 律 师,北京市中伦律师 事 务所上海分所资深律 师 。 王桦先生,监 事,硕士 ,国籍中国。 曾任中国 工商银行技术 员,浙江 省农信联 社科员,浙江 省国际贸 易集团有限公 司投资发 展部高级主管 ,现任浙 江省国际贸易 集团有限公司经营管 理 部高级经理。 王刚先生,职 工监事, 硕士,国籍中 国。现任 德邦基金管理 有限公司 监察稽核 部总经理,曾 任天治基 金管理有限公 司监察稽 核部总监助理 、职工董 事、子公司监 事。 栾家斌先生, 职工监事 ,学士,国籍 中国。现 任德邦 基金管 理有限公 司信息技 术部副总监,曾任职 于 恒川软件系统有限公 司 。 3 、高级管理人员 姚文平先生,董事长 , 硕士。 (简历请参见 上述 董事会成员介绍) 易强先生,总经理, 硕 士。 (简历请参见上 述董 事会成员介绍) 汪晖先生,副 总经理兼 投资研究部总 经理,硕 士。曾任华泰 证券股份 有限公司 研究员、投资 经理、高 级投资经理, 华宝信托 公司信托基金 经理,华 泰柏瑞基金管 理有限公司研究员、 基 金经理助理、 基金经理 、 投资总监, 具有 15 年 以上的证券投 资管理经历。 李定荣先生, 督察长, 硕士。曾任长 城证券研 究员,华安证 券研究所 副所长, 华富基金管理 有限公司 监察稽核部总 监,金元 比联基金管理 有限公司 监察稽核部总 监。 4 、基金经理 许文波先生, 硕士, 毕 业于吉林大学工商管 理 硕士, 从业 15 年。 曾任 东北证券 股份有限公司资产管 理 分公司投资管理部部 门 经理、 高级投资 经理、 投 资主办助理、 定向资产管理 计划投资 主办人、集合 资产管理 计划投资主办 人;东北 证券股份有限 公司研究所策略研究 员 ; 新华证券有限 责任公 司证券投资分析师 。2015 年7 月加入 德邦基金,现 任公司投 资研究部副总 经理兼研 究部总监。目 前担任德 邦纯债债券型 证券投资基金 、德邦鑫 星价值灵活配 置混合型 证券投资基金 、德邦优 化灵活配置混 合型证券投资 基金、德 邦新添利债券 型证券投 资基金、德邦 福鑫灵活 配 置混合型证 券投资基金、德邦稳 盈 增长灵活配置混合型 证 券投资基金的基金经 理 。 本基金历任基金经理 : 李煜先生,2015 年4 月27 日至2015 年6 月18 日管理本基金。 何晶先生,2015 年6 月10 日至2015 年9 月11 日管理本基金。 张翔先生,2015 年7 月15 日至2017 年2 月22 日管理本基金。 5 、投资决策委员会 成员 汪晖先生, 副总 经理兼投 资研究部总经理。 (简历 请参见上述高级管理 人 员介绍) 雷鸣先生,硕士,毕 业 于上海财经大学 EMBA , 从业 21 年。历任上海 瑞盈财富 管理有限公司 副总裁兼 首席宏观分析 师、德邦 证券首席策略 师、上海 国联投资管理 有限公司研究 部经理、 华龙证券分析 师、上海 证联投资服务 有限公司 分析师、上海 新兰德投资服务有限 公 司分析师。2013 年1 月 加入德邦基金, 现任公 司投资研究部 首席策略师。 黎莹女士, 硕士, 毕业于 复旦大学基础医学专 业 , 从业 6 年。 曾任群益证 券 (医 药行业) 研究员。2014 年 4 月加入德邦基金, 现任公司投资研究部 基 金经理, 目前 担任德邦大健 康灵活配 置混合型证券 投资基金 、德邦多元回 报灵活配 置混合型证券 投资基金的基金经理 。 许文波先生, 硕士, 毕 业于吉林大学工商管 理 硕士, 从业 15 年。 曾任 东北证券 股份有限公司资产管 理 分公司投资管理部部 门 经理、 高级投资 经理、 投 资主办助理、 定向资产管理 计划投资 主办人、集合 资产管理 计划投资主办 人;东北 证券股份有限 公司研究所策略研究 员 ; 新华证券有限 责任公 司证券投资分析师 。2015 年7 月加入 德邦基金,现 任公司投 资研究部副总 经理兼研 究部总监。目 前担任德 邦纯债债券型 证券投资基金 、德邦鑫 星价值灵活配 置混合型 证券投资基金 、德邦优 化灵活配置混 合型证券投资 基金、德 邦新添利债券 型证券投 资 基金、德邦 福鑫灵活 配置混合型证 券投资基金、德邦稳 盈 增长灵活配置混合型 证 券投资基金的基金经 理 。 韩庭博先生,硕士, 毕 业于英国雷丁大学金 融 工程专业,从业 9 年。 曾任首都 银行资金总部 交易员、 东方汇理银行 资金总部 交易员、中国 建设银行 天津分行资金 部交易员。2015 年9 月 加入德邦基金, 现任公 司投资研究部基金经 理 , 目前担任德 邦鑫星稳健灵活配置 混 合型证券投资基金、 德邦 纯债 18 个月定期开 放债 券型证券投 资基金、德邦纯 债 9 个 月定期开放债券型证 券 投资基金、德邦纯债 一 年定期开放债 券型证券投资基金、 德 邦德焕 9 个 月定期开放 债券型证券投资基 金 、 德邦德景一年 定期开放债券 型证券投 资基金、德邦 锐璟债券 型证券投资基 金、德邦 群利债券型证 券投资基金的基金经 理 。 张铮烁女士,硕士, 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业,从 业 9 年。曾任安邦资产管 理有限责 任公司固定收 益部投资 经理、信用评 估部研究 员,中诚信国 际信用评级有限责任 公 司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基金 ,现任公司投 资研究部基金经理 , 目前 担任德邦德信中证中 高 收益企债指数证券投 资 基金 (LOF)、 德邦德利货币 市场基金 、德邦如意宝 货币市场 基金、德邦现 金宝交易 型货币市场基 金、德邦增利货币市 场 基金、德邦纯债 9 个月 定期开放债券型证券 投 资基金的基金 经理。 王本昌先生, 硕士, 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业, 从业 13 年。 曾任 华泰 柏瑞基金管理 有限公司 研究部高级数 量分析师 、投资部基金 经理助理 、基金经理、 量化投资部基 金经理; 塔塔咨询服务 有限公司 业务分析师; 济安金信 科技有限公司 金融工程师;济安陆 平 投资管理有限公司金 融 工程师。2015 年 8 月加入德邦基金, 现任公司金融 工程与量 化投资部总监 兼组合基 金投资部总监 。目前担 任德邦量化优 选股票型证券投资基 金 (LOF)的基金经理 。


6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。 二、 基金托管 人 (一)基金托管人概 况 1. 基本情况 名称:中国民生银行 股 份有限公司(以下简 称 “中国民生银行” ) 住所:北京市西城区 复 兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西 城 区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月7 日 基金托管业务批准文 号 :证监基金字[2004 ]101 号 组织形式:其他股份 有 限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我 国首 家主要由非公有制 企业 入股的全国性股份 制商 业银行, 同时又是严格按照 《公 司法》 和 《商业银行法 》 建立的规范 的股份制 金融企业。 多种经济成份在中国金 融 业的涉足和实现规范 的 现代企业制度, 使 中国民 生银行有别 于国有银行和其他商 业 银行, 而为国内 外经济 界、 金融界所关 注。 中 国民生银行成 立二十年来, 业 务不断 拓展, 规模不断 扩大, 效益逐年递增, 并保持 了快速健康的 发展势头。 2000 年 12 月 19 日 ,中 国民生银行 A 股股票 (600016 )在上海证券 交易 所挂 牌上市。 2003 年3 月 18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上 交所正式挂 牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行 通 过银行间债券市场成 功 发行了 58 亿 元人民币次级债券 , 成为 中国第一家在全国银 行 间债券市场成功私募 发 行次级债券 的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银 行成 功完成股权分置改革 , 成为国内首 家完成股权分置改革 的 商业银行,为中国资 本 市场股权分置改革提 供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日, 中 国民生银行在香港交 易 所挂牌上市。 中国民生银行自上市 以 来, 按照 “团结奋进, 开 拓创新, 培育人才; 严格 管理, 规范行为, 敬业守 法; 讲究质量, 提高效 益, 健康发展” 的经营 发展 方针, 在改革 发展与管理等方面进 行 了有益探索,先后推 出 了“大集中”科技平 台、 “两率”考 核机制、 “三卡”工 程、 独立评审制度、八大 基 础管理系统、集中处 理 商业模式及 事业部改革等制度创 新 , 实现了低风险 、 快增 长、 高效益的战 略目标 , 树立了充满 生机与活力的崭新的 商 业银行形象。 2010 年2 月 3 日 , 在 “ 卓越 2009 年度金融 理财 排行榜” 评选活 动中, 中国民 生银行一流的电子银 行 产品和服务获得了专 业 评测公司、网友和专 家 的一致好评 , 荣获卓越2009 年度 金融 理财排行榜“十佳电 子 银行”奖。 2010 年10 月, 在经济观 察报主办的 “2009 年度 中国最佳银 行评选 ” 中 , 民生 银行获得评委会奖—— “中国银行业十年改 革 创新奖” 。这一奖项 是评 委会为表彰 在公司治理、 激励机制 、 风险管理 、 产品创新 、 管理架构 、 商业模式 六个方面创新 表现卓著的银行而特 别 设立的。 2011 年 12 月,在 由中 国金融认证中心(CFCA )联合近 40 家成员 行共 同举办 的2011 中国电子银 行年 会上, 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行 最 佳网银安全 奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“ 中国网上 银行最佳网银安全奖 ” 后,民生银 行第三次获此殊荣 , 是第 三方权威安全认证机 构 对民生银行网上银行 安 全性的高度 肯定。 2012 年 6 月 20 日 , 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其 2011-2012 年度的出色 业绩和产品创新最终 荣 获“2012 年中国卓越贸 易金融银行”奖项。 这也是民 生银行 继 2010 年荣获英国 《金 融时报》 “中国 银行业成 就奖 —最佳 贸易金融银行奖”之 后 第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日,民 生银行在《The Asset 》 杂志举办的 2012 年度 AAA 国 家奖项评选中获得“ 中 国最佳银行-新秀奖” 。 2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优秀股权和创业投资 中 介机构 “最佳资金托管 银行” 及由 21 世纪传媒 颁发的 2013 年PE/VC 最佳金融服 务 托管银行奖。 2013 年荣获中国内部 审 计协会民营企业内部 审 计优秀企业。 在第八届 “21 世 纪亚洲 金融年会” 上 , 民生银 行荣获 “2013?亚 洲最佳 投资金 融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞 争力金融机构评选” 中 ,民生银行荣获“2013 卓越竞 争力品牌建设银行” 奖 。 在中国社科院发布 的《 中国企业社会责任 蓝皮 书(2013) 》中,民 生银 行荣获 “中国企业上市公司 社 会责任指数第一名” 、 “中 国民营企业社会责任 指 数第一名” 、 “中国银行业社会责 任 指数第一名” 。 在2013 年第十届中 国最 佳企业公民评选中, 民 生银行荣获 “2013 年度 中国最 佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品 牌 金博奖“品牌贡献奖 ” 。 2014 年获评中国银行 业 协会 “最佳民生金融奖” 、 “年度公益慈善优秀项 目奖” 。 2014 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大 奖 和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ” 。 2014 年被英国 《 金融时 报》 、 《博鳌观察 》 联合 授予 “亚洲贸易 金融创 新服务” 称号。 2014 年还荣获 《 亚洲银 行家》 “中国最佳 中小企 业贸易金融银行奖” , 获 得 《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理 私人银 行” 奖, 获 评 《经济观 察》 报 “年 度 卓越私人银行”等。 2015 年度, 民 生银行在 《金融理财 》 举办的 2015 年度金融理财金貔 貅 奖评选 中荣获“金牌创新力 托 管银行奖” 。 2015 年度, 民生 银行荣 获 《EUROMONEY 》2015 年 度 “中国最佳实 物黄金 投资银 行”称号。 2015 年度,民生银行连 续第四次获评《 企业社 会责任蓝皮书(2015 ) 》 “中国银行业社会责任发展 指 数第一名” 。 2015 年度,民 生银行在 《经济观察报》主办 的 2014-2015 年度 中国卓 越金融 奖评选中荣获“年度 卓 越创新战略创新银行 ” 和“年度卓 越 直 销 银行” 两项大奖。 2 、主要人员情况 杨春萍: 女 , 北京大学 本科、 硕士 。 资产托管 部副总经理。 曾就职于 中国投资 银行总行, 意大利联合 信贷银行北京代表处, 中国民生银行金融市 场 部和资产托管 部。 历任中国投 资银行 总行业务经理, 意大利 联合信贷银行北京代 表 处代表, 中国 民生银行金融市场部 处 长、 资产托管部 总经理 助理、 副总经理 等职务 。 具有近三十 年的金融从业经历, 丰 富的外资银行工作经 验 , 具有广阔的视野和前 瞻性的战略眼 光。 3 、基金托管业务经 营情 况 中国民生银行股份有 限 公司于 2004 年 7 月 9 日 获得基金托管资格, 成 为《中 华人民共和国证券投 资 基金法》 颁布后首家获 批从事基金托管业务 的 银行。 为了更 好地发挥后发优势, 大 力发展托管业务, 中国 民生银行股份有限公 司 资产托管部从 成立伊始就本着充分 保 护基金持有人的利益 、 为客户提供高品质托 管 服务的原则 , 高起点地建立系统、 完 善制度、组织人员。 资 产托管部目前共有员工 68 人,平均 年龄36 岁,100% 员工拥 有大学本科以上学历 ,80% 以上员工具有硕士 以 上文凭。 基 金业务人员100% 都具 有 基金从业资格。 中国民生银行坚持以 客 户需求为导向, 秉 承 “ 诚信、 严谨、 高 效、 务 实” 的经 营理念,依托丰富的 资 产托管经验、专业的 托 管业务服务和先进的 托 管业务平台 , 为境内外客户提供安 全 、 准确、 及 时、 高效的 专业托管服务。 截至 2017 年3 月 31 日,中国民生银行 已托 管 164 只证券投资基金 ,托管的证券投资 基金 总净值达到 5007.92 亿元。 中国民生 银行于 2007 年推出 “托 付民生?安享财富 ” 托管 业务品牌, 塑造产品创新 、 服务专 业、 效益优异 、 流程先 进、 践行社会 责任的托 管行形象, 赢 得了业界的高度认可 和 客户的广泛好评,深 化 了与客户的战略合作 。 自 2010 年至 今, 中国民生 银行荣获 《金融理 财 》 杂志颁发 的 “最具潜力 托管银行” 、 “最佳创新 托管银行”和“金牌 创 新力托管银行”奖, 荣 获《21 世纪经济报道 》 颁发的“最 佳金融服务托管银行 ” 奖 。 三、 相关 服务机构 (一)基金份额发售 机 构


1、直销机构 (1)德邦基金管理 有限 公司上海直销中心


住所:上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层 办公地址:上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层


法定代表人:姚文平 联系人:王伟 总机:021-26010999 直销电话:021-26010928 直销传真:021-26010960 客服热线:400-821-7788 (免长途话费) (2)德邦基金管理 有限 公司网上交易平台


网址:www.dbfund.com.cn 2 、销售机构 (1)中国民生银行 股份 有限公司 注册地址:北京市西 城 区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西 城 区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎


客服电话:95568


联系人:王志刚 电话:010-56367133 传真:010-57092611


网址:www.cmbc.com.cn (2)中州期货有限 公司 注册地址:山东省烟 台市 莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦 办公地址:山东省烟 台市 南大街 117 号文化宫 大 厦 16 楼 法定代表人: 章国政 客服电话:400-653-5377 联系人: 王妍 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 网址:www.zzfco.com (3)海通证券股份 有限 公司 注册地址:上海市广 东 路 698 号 办公地址:上海市广 东 路 698 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (4)平安证券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广 场8 楼 办公地址:深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 公司网址:http://stock.pingan.com/ (5)华宝证券有限 责任 公司 注册地址:上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心57 层


办公地址:上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心57 层





法定代表人:陈林





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联系人:刘闻川





电话:021-20515589





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网址:www.cnhbstock.com (6)德邦证券股份 有限 公司 注册地址:普陀区曹 杨 路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-8888-128 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 公司网址:www.tebon.com.cn (7)东兴证券股份 有限 公司 注册地址:北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座12、15 层 办公地址:北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座12、15 层 法定代表人:魏庆华 客服电话:4008-888-993 公司网址:www.dxzq.net (8)阳光人寿保险 股份 有限公司 注册地址:海南省三 亚市 河东区三亚河东路海 康 商务 12、13 层 办公地址:北京市朝 阳区 朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦12 层 法定代表人:张维功 客服电话:95510 电话:010-59054007 传真:010-59053700 公司网站: http://fund.sinosig.com (9)开源证券股份 有限 公司 注册地址:西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门B 座5 层 办公地址:西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳、袁伟 涛 电话:029-63387256 传真:029-81887060 网址:http://www.kysec.cn (10)华泰证券股份 有 限公司 注册地址:南京市江 东 中路 228 号 办公地址: 南京市建邺 区江东中路 228 号华 泰 证券广场、 深圳市福田 区深南大 道4011 号港中旅大 厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸


电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (11)上海华信证券 有 限责任公司 注册地址:上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心9 楼 办公地址:上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心9 楼 法定代表人:郭林


客服电话:400-820-5999 联系人:徐璐 电话:021-63898427 网址:http://www.shhxzq.com (12)上海凯石财富 基 金销售有限公司 注册地址:上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武





客服电话:4000-178-000 联系人:王哲宇 电话:021-63333319 网址:www.vstonewealth.com (13)上海基煜基金 销 售有限公司 注册地址: 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦 东 新区银城中路 488 号 的 太平金融大厦1503-1504 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (14)上海利得基金 销 售有限公司 注册地址:上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼





法定代表人:李兴春





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网址:www.leadbank.com.cn (15)上海联泰资产 管 理有限公司 注册地址:中国(上 海 )自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层310 室 办公地址:上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:400-046-6788 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (16) 上海汇付金融服 务 有限公司 注册地址:上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼


办公地址:上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 联系人:秦琼 电话:021-33323999 传真:021-33323837 网址:http://tty.chinapnr.com (17) 宜信普泽投资 顾问 (北京)有限公司 注册地址:北京市朝 阳 区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 办公地址:北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现 代城C 座18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 联系人:张得仙 电话:010-52413390 传真:010-85894285 网址: www.yixinfund.com (18)诺亚正行(上 海 )基金销售投资顾问 有 限公司 注册地址:上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 办公地址:上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼


法定代表人:汪静波





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网址:www.noah-fund.com (19)上海大智慧财 富 管理有限公司 注册地址:中国(上 海 )自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼1102 、1103 办公地址:中国(上 海 )自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼1102 、1103 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人: 施燕华 电话:021-20219988 传真:021-20219988 网址:www.gw.com.cn (20)上海好买基金 销 售有限公司 注册地址: 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地址: 上海市浦 东 南路 1118 号鄂尔多 斯国 际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 联系电话:021-20613999


网址:www.ehowbuy.com (21)深圳富济财富 管 理有限公司 注册地址:深圳市前 海 深港合区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南 山 区高新南七道 12 号 惠恒 集团二期 418 室 法定代表人 :齐小贺 客服电话:0755-83999907 联系人: 马力佳 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.jinqianwo.cn (22)尚智逢源(北 京 )基金销售有限公司 注册地址: 北京市门 头 沟区石龙经济开发区 永 安路 20 号3 号楼B1-6525 室 办公地址: 上海市卢 湾 区鲁班路 166 号 3 楼 法定代表人: 刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人: 刘蕾 电话:15618301166 传真:021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com (23)深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福 田 区华强北路赛格科技 园4 栋10 层1006 办公地址:北京市西 城 区金融大街 35 号 国 际 企业大厦C 座9 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:http://8.jrj.com.cn/ (24)泰诚财富基金 销 售( 大连)有限公司 注册地址:辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园3 号 办公地址:辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园3 号 法定代表人:林卓





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客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 网址:www.zlfund.cn (26)上海天天基金 销 售有限公司 注册地址:上海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市宛 平 南路 88 号26 楼 法定代表人: 陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 王超 电话:021-54509988 传真:021-54509981 网址: www.1234567.com.cn (27)上海陆金所资 产 管理有限公司 注册地址:上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 客服电话:400-821-9031 联系人:程晨 电话:021-20662010 网址:www.lufunds.com (28)上海万得投资 顾 问有限公司 注册地址: 中国(上 海 )自由贸易试验区福 山 路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上 海 )自由贸易试验区福 山 路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人: 姜吉灵 电话:021-68882280 传真:021-50710161 (29)上海长量基金 销 售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明


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传真:021-58787698 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (30)上海云湾投资 管 理有限公司 注册地址:中国(上 海 )自由贸易试验区新 金 桥路 27 号13 号楼2 层 办公地址:中国(上 海 )自由贸易试验区新 金 桥路 27 号13 号楼2 层 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515 联系人: 方圆 电话:021-20530184 传真:021-20538999 网址: www.zhengtongfunds.com


(31)北京增财基金 销 售有限公司 注册地址:北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 办公地址:北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 法定代表人:罗细安





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(36)北京恒天明泽 基 金销售有限公司 注册地址:北京市经 济 技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝 阳 区东三环中路 20 号 乐成 中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:张鼎


电话:010-53509644 传真:010-58845306 公司网址:www.chtfund.com (37)北京乐融多源 投 资咨询有限公司 注册地址:北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝 阳 区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼 二 层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 网址:www.jimufund.com (38)北京肯特瑞财 富 投资管理有限公司 注册地址: 北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层401-15 办公地址: 北京市海 淀 区海淀东三街 2 号 4 层401-15 法定代表人: 陈超 客服电话: 95118 联系人: 赵德赛 电话:18600280556 传真:010-89188000 网址: fund.jd.com (39)北京电盈基金 销 售有限公司 注册地址: 北京市朝 阳 区呼家楼(京广中心 )1 号楼36 层3603 室 办公地址: 北京市东 城 区朝阳门北大街 8 号 富 华大厦F 座 12 层B 室 法定代表人: 程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人: 赵立芳 电话:010-56176104 传真:010-56176118 网址: www.dianyingfund.com (40)奕丰金融服务 ( 深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前 海 深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 (入 住深圳 市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南 山 区海德三路海岸大厦 东 座 1115-1116 室及1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 客服电话: 400-684-0500 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (41) 济安财富(北 京) 资本管理有限公司 注册地址:北京市朝 阳 区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层4601 室


办公地址:北京市朝 阳 区东三环中路 7 号北 京 财富中心 A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (42)南京苏宁基金 销 售有限公司 注册地址:南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞





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联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 网址:www.snjijin.com


(43)蚂蚁(杭州) 基 金销售有限公司 注册地址:杭州市余 杭 区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室 办公地址:杭州市西 湖 区黄龙时代广场 法定代表人:陈柏青





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联系人:韩爱彬 电话:18205712248 网址:www.fund123.cn (44) 浙江金观诚财 富 管理有限公司 注册地址:杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 网址:www.jincheng-fund.com (45)海银基金销售 有 限公司 注册地址:上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼B 单元 办公地址:上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼B 单元





法定代表人:刘惠





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联系人:毛林


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网址:www.fundhaiyin.com (46)中经北证(北京) 资产管理有限公司 注册地址:北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 客服电话:400-600-0030 网址:http://www.bzfunds.com/ (47)浙江同花顺基 金 销售有限公司 注册地址:浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭 州 市余杭区五常街道同 顺 街 18 号同花顺大楼4 层 法定代表人:凌顺平 客服电话:400-8773-772 联系人:董一锋


电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网址:www.5ifund.com (48)和讯信息科技 有 限公司 注册地址:北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址:上海市黄 浦 区龙华东路 647 号电 科 滨江中心 16 楼 法定代表人:王莉


联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真号码:021-20835879


客服热线:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (49)中泰证券股份 有 限公司 注册地址:济南市经 七 路 86 号 办公地址:济南市经 七 路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 传真:021-20315137 网址:www.qlzq.com.cn (50) 大通证券股份 有限 公司 注册地址:大连市中 山 区人民路 24 号 办公地址:大连市沙 河 区会展路 129 号大连 期 货大厦 39 层 法定代表人:张智河 客服电话:400-816-9169 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 网址:www.daton.com.cn (51) 东莞证券股份有 限 公司 注册地址:东莞市莞 城 区可园南路一号 办公地址:广东省东 莞 市莞城区可园南路一 号 金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 邮编:523000 (52) 其他销售机构具体 名单详见基金份 额发售 公告以及基金管 理人届 时发布 的调整销售机构的相 关 公告。 (二) 登记机构 名称:德邦基金管理 有 限公司 住所:上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层 办公地址:上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层 法定代表人:姚文平 联系电话:021-26010999 联系人:吴培金 ( 三)出具法律意见 书 的律师事务所 名称:上海市通力律 师 事务所 住所:上海市银城中 路68 号19 楼 办公地址:上海市银 城 中路 68 号19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙 睿 ( 四)审计基金财产 的 会计师事务所 名称:安永华明会计 师 事务所(特殊普通合 伙 ) 法定代表人:葛明


住所:中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层


办公地址:中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼16 层


邮政编码:100738


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签章会计师:陈露、 蔺 育化 业务联系人:蔺育化 四、 基金的名 称 德邦 福鑫灵活配置混 合 型 证券投资基金 五、 基金的类 型 本基金类型:契约开 放 式 、混合型证券投资 基 金 六、 基金的投 资目标 本基金在严格控制 风险 的前提下,通过对 不同 类别资产的优化配 置, 分 享中国 经济快速持续增长的 成 果,力求为投资者实 现 长期稳健的超额收益 。 七、 基金的投 资范围 本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具,包括国内依法发 行 上市的股 票 (包括中小板、 创业 板及其他经中国证监 会 核准上市的股票) 、 权证 等权益类金融 工具、债券等固定收 益 类金融工具(包括国 债 、央行票据、金融债 、 企业债、公司 债、 次级债、 地方政府 债券、 中期票据、 可转 换债券 (含分离交易可 转债) 、 中小企 业私募债券、 短期 融资 券、 资产支持证券 、 银行 存款、 货币市场工 具等) 、 债券回购、 股指期货以及法律法 规 或中国证监会允许基 金 投资的其他金融工具 ( 但须符合中国 证监会相关规定) 。 基金的投资组合比例 为 : 股票占基金资产的比 例为0-95%; 投资于债券 、 债券回 购、货币市场工具、 现 金、银行存款以及法 律 法规或中国证监会允 许 基金投资的其 他金融工具不低于基 金 资产的5%;每个交易 日 日终在扣除股指期货 需 缴纳的交易保 证金后, 应当保持现金或 者到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金 资 产净值的5%。 权证、股指期货及其 他 金融工具的投资比例 依 照法律法规或监管机 构 的规定执行。 如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种,基金管理人在 履 行适当程 序后,可以将其纳入 投 资范围。 八、 基金的投 资策略 1 、资产配置策略


本基金根据对经济周 期 和市场走势的判断, 在 权益类资产、 固定收益 类资产之 间进行相对灵活的配 置, 并适当借用金融衍生 品 的投资来追求基金资 产 的长期稳健增值。 本基金战略性资产类 别 配置的决策将从经济 运 行周期的变动, 判 断市场 利率水 平、 通货膨胀率 、 货币 供应量、 盈利变 化等因 素对证券市场的影响 , 分析类别资产 的预期风险收益特征 , 通 过战略资产配置决策 确 定基金资产在各大类 资 产类别间的 比例, 并参照投 资组合 风险评估报告, 积极、 主动地确定权益类资 产 、 固定收益类 资产和现金等种类资 产 的配置比例并时行实 时 动态调整。 本基金 同时还 将基于经济 结构调整 过程中的动 态 变化, 通过策略性资产 配置把握市场时机, 力 争实现投资组 合的收益最大化。 2 、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面 , 本基 金将运用 “自上 而下” 的行业配置方法 , 通过 对国内外 宏观经济走势、 经济结 构转型的方向、 国家经 济与产业政策导向和 经 济周期调整的 深入研究, 对不 同行业 进行横向、 纵向 比较, 并在此基础上判断行 业 的可持续发展 能力,从而确定本基 金 的行业布局。 (2)个股投资策略 本基金将在确定行 业配 置之后在备选行业 中, “ 自下而上”地精选 出具 有持续 成长性、竞争优势、 估 值水平合理的优质个 股 。 1 ) 基本面定性 分析: 本 基金将重点考察分析 包 括公司投资价值 、 核心 竞争力、 公司治理结构、市场 开 发能力、商业模式优 势 、资源优势等方面的 综 合竞争实力 , 挖掘具有较大成长潜 力 的公司。 2 ) 价值定量分析 : 本基 金通过对上市公司的 成 长能力、 收益质 量、 财务 品质、 估值水平进行价值量 化 评估, 选择价值被低估、 未来具有相对成长空 间 的上市公司 股票,形成优化的股 票 池。 3 、固定收益投资策 略 债券投资方面, 本基金 亦采取 “自上而 下” 的 投资策略, 通过 深入分 析宏观经 济、 货币政策和 利率变 化等趋势, 从而 确定债 券的配置策略。 同时, 通过考察不同 券种的收益 率水平 、 流 动性、 信用风险 等因素 认识债券的核心内在 价 值, 运用久期 管理、 收益率曲线策略、 收益率利差策略和套 利 等投资策略进行债券 组 合的灵活配 置。 对于中小企业私募债 券 而言, 由于其采取非公 开方式发行和交易, 并 限制投资者数量上限, 会 导致一 定的流动性风险 。 同时 , 中小企业私募 债券的 发债主体资产 规模较小、 经营 波动性 较高、 信用基本 面稳定 性较差, 进而整 体的信 用风险相对较 高。 因此, 本基金在投资 中小企业私募债券的 过 程中将从以下三个方 面 控制投资风 险。 首先 , 本基金将仔 细甄别发行人资质 , 建 立风险预警机制 ; 其次 , 将严格控制 中小企业私募债券 的 投 资比例上限。 第三, 将对 拟投资或已投资的品 种 进行流动性 分析和监测,尽量选 择 流动性相对较好的品 种 进行投资; 4 、衍生品投资策略 (1)股指期货投资 策略 本基金将根据风险管 理 的原则, 以套期 保值为 目的, 在风险可 控的前 提下, 参 与股指期货的投资。 (2)权证投资策略 本基金对权证的投资 以 对冲下跌风险、 实现保 值和锁定收益为主要 目 的。 本基 金在权证投资中以权 证 的市场价值分析为基 础 ,以主动式的科学投 资 管理为手段 , 综合考虑股票合理价 值 、 标的股票价格 , 结合 权证定价模型、 市场供 求关系、 交易 制度设计等多种因素 估 计权证合理价值 , 通过 资产配置、 品种 与类属 选择, 谨慎进 行投资,追求基金资 产 稳定的当期收益。 5 、资产支持证券投 资策 略 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支持证券投资组合管 理 , 并根据信用风险、 利率 风险和流动性风险变 化 积极调整投 资策略,以期获得长 期 稳定的收益。 九、 基金的业 绩比较基准 1 、本基金业绩比较 基准 :中国人民银行公布的 1 年期定期存款利率( 税后) +1% 。 本基金主要通过不同 资 产配置及组合精选, 以 实现绝对收益作为投 资 目标, 争 取基金资产的稳健增 值 ,以中国人民银行公 布 的 1 年期定期存款利率 (税后)+1% 作为业绩比较基准, 符 合本基金的风险收益 特 征。 如果相关法律法规发 生 变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的 业绩比 较基准推出, 经基金管 理人与基金托管人协 商 , 本基金可以在报中国 证监会备案后 变更业绩比较基准并 及 时公告,而无须召开 基 金份额持有人大会。


十、 基金的风 险收益特征 本基金为混合型基金 , 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场 基金,但低于股票型 基 金,属于中 等风险水 平 的投资品种。 十一 、基金投 资组合报告 本基金管理人的董事 会 及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载 、 误 导性陈 述或重大遗漏,并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。 基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的财务指标、 净 值表现 和投资组合报告等内 容 , 保证复核内容 不存在 虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗 漏 。 本投资组合报告所载 数 据截至 2017 年 3 月 31 日, 本报告所列财务数 据未经审 计。 1 、报告期末基金资 产组 合情况: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 134,772,974.10 15.12 其中:股票


134,772,974.10 15.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


622,315,009.20 69.81 其中:债券


622,315,009.20 69.81 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


88,492,492.74 9.93 其中:买断式回购的 买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金 合计


41,073,193.65 4.61 8 其他资产


4,788,800.68 0.54 9 合计





891,442,470.37





100.00 2. 报告期末按行业分 类 的股票投资组合 2.1 报告期末按行业 分 类的境内股票投资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 1,046,000.00 0.12 B 采矿业 3,491,900.00 0.39 C 制造业 88,353,774.65 9.94 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应 业 2,951,900.00 0.33 E 建筑业 2,120,965.70 0.24 F 批发和零售业 10,422,988.00 1.17 G 交通运输、仓储和邮 政 业 1,286,900.00 0.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 2,077,349.30 0.23 J 金融业 13,307,100.00 1.50 K 房地产业 2,992,000.00 0.34 L 租赁和商务服务业 764,050.00 0.09 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施 管理业 - - O 居民服务、修理和其 他 服务业 - - P 教育 2,193,558.45 0.25 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,764,488.00 0.42 S 综合 - - 合计 134,772,974.10 15.16 2.2 报告期末按行业 分 类的沪港通投资股票 投 资组合 本基金本报告期末未 持 有通过沪港通交易机 制 投资的港股。 3. 报告期末按公允价 值 占基金资产净值比例 大 小排序的前十名股票 投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 15,000 5,795,400.00 0.65 2 000963 华东医药 55,000 5,095,750.00 0.57 3 000651 格力电器 155,000 4,913,500.00 0.55 4 000423 东阿阿胶 65,000 4,264,000.00 0.48 5 601398 工商银行 830,000 4,017,200.00 0.45 6 600066 宇通客车 160,000 3,436,800.00 0.39 7 601988 中国银行 900,000 3,330,000.00 0.37 8 002078 太阳纸业 450,000 3,208,500.00 0.36 9 000625 长安汽车 200,000 3,156,000.00 0.35 10 001979 招商蛇口 170,000 2,992,000.00 0.34 4 .报告期末按债券 品种 分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 10,993,400.00 1.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,078,000.00 3.38 其中:政策性金融债 30,078,000.00 3.38 4 企业债券 2,987,152.00 0.34 5 企业短期融资券 319,905,000.00 35.98 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 12,237,457.20 1.38 8 同业存单 246,114,000.00 27.68 9 其他 - - 10 合计 622,315,009.20 69.99 5 .报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名债券 投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111709042 17 浦发银 行CD042 400,000 39,560,000.00 4.45 2 011762019 17 香雪制 药 SCP001 300,000 30,033,000.00 3.38 3 011698950 16 新兴际 华 SCP005 300,000 29,982,000.00 3.37 4 011698631 16 重汽 SCP008 300,000 29,961,000.00 3.37 5 111715072 17 民生银 行CD072 300,000 29,352,000.00 3.30 6 .报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资 产支 持证券 投资明细


本基金本报告期末未 持 有资产支持证券。 7 .报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵 金属 投资明 细 本基金本报告期末未 持 有贵金属。 8 .报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名权证 投 资明细 本基金本报告期末未 持 有权证。 9 .报告期末本基金 投资 的股指期货交易情况 说 明 本基金本报告期末未 投 资股指期货。 10 .报告期末本基金 投 资的国债期货交易情 况 说明 本基金本报告期末未 投 资国债期货。 11 .投资组合报告附注 (1)报告期内, 本基金 投资的前十名证券 的发 行主体没有被监管 部门 立案调 查,或在报告编制日 前 一年内受到公开谴责 、 处罚的情形。 (2)本基金投资的 前十 名股票没有超过基金 合 同规定的备选股票库 。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 48,783.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,740,017.33 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,788,800.68 (4)报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 132007 16 凤凰EB 160,457.20 0.02 (5)报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况 的说明 本基金本报告期末持 有 的股票中不存在流通 受 限的情况。 (6)投资组合报告 附注 的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入 原 因, 投资组合报告 中市值 占总资产或净资产比 例 的分项 之和与合计可能存在 尾 差。 十二 、基金的 业绩 本基金管理人依照恪 守 职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用 基 金资产, 但不保证基金一定盈 利, 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表 其 未来表现。 投资有风险,投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。 1 、本基金合同生效 日 为 2015 年 4 月 27 日 , 基金合同生效以来( 截 至 2017 年 3 月 31 日)历史 各时 间段基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较 基准收益率 的比较: 德邦福鑫 A : 阶段 份额净值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015年4月27 日- 2015年12月31日 2.50% 0.03% 1.96% 0.01% 0.54% 0.02% 2016年01月01日 -2016年12月31日 3.76% 0.05% 2.46% 0.01% 1.30% 0.04% 2017年01月01日 -2017年03月31日 1.42% 0.07% 0.59% 0.01% 0.83% 0.06% 德邦福鑫C : 阶段 份额净值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015年11月18日 -2015年12月31日 0.67% 0.04% 0.30% 0.01% 0.37% 0.03% 2016年01月01日 -2016年12月31日 3.44% 0.05% 2.46% 0.01% 0.98% 0.04% 2017年01月01日 -2017年03月31日 1.33% 0.07% 0.59% 0.01% 0.74% 0.06% 注:本基金的业绩比 较 基 准 为 中 国 人 民 银 行公布 的1 年 期 定 期 存 款利 率( 税 后 ) +1% 。 2 、自基金合同生 效以来 基金累计净值增长 率变 动及其与同期业绩 比较 基准收 益率变动的比较





注1:本基金基金合 同生 效日为2015年4月27 日, 基金合同生效日至报 告 期期末,本 基金运作时间已满一 年 。 本基金的建 仓期为6个 月, 建仓期结 束时各项 资产配置比例 符合本基金基金合同 规 定。图1所示日期为2015 年4月27 日至2017年3 月31 日。 注2: 投资者自2015年11 月18 日起持有本基金C 类 份额, 图2 所示 日期为2015 年11月18 日至2017 年3月31日。 十三 、基金费 用与税收 ( 一) 基金费用的种 类 1 、基金管理人的管 理费 ; 2 、基金托管人的托 管费 ; 3 、销售服务费; 4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用; 5 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费和诉讼费; 6 、基金份额持有人 大会 费用; 7 、基金的证券、期 货交 易费用; 8 、基金的银行汇划 费用 ; 9 、基金的相关账户 的开 户及维护费用; 10 、 按照国家有 关规定 和 《基金合同 》 约定, 可以在基金财产中列 支 的其他费 用。 ( 二) 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基金管理人的管 理费


本基金的管理费 按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管 理费的 计算方 法如下: H =E×0.6% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基 金 管理费 E 为前一日的基金资 产 净值 基金管理费每日计算 , 逐日累计至每月月末 , 按月支付, 由基 金管理 人向基金 托管人发送基金管理 费 划款指令, 基金托 管人复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金 财产中一次性支付给 基 金管理人。若遇法定 节 假日、公休假等,支 付 日 期顺延。 2 、基金托管人的托 管费 本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托 管费 的计算 方法如下: H =E×0.25%÷当年 天数 H 为每日应计提的基 金 托管费 E 为前一日的基金资 产 净值 基金托管费每日计算 , 逐日累计至每月月末 , 按月支付, 由基 金管理 人向基金 托管人发送基金托管 费 划款指令, 基金托 管人复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金 财产中一次性支付给 基 金托管人。若遇法定 节 假日、公休日等,支 付 日期顺延。 3 、基金销售服务费


本基金 A 类基金份额 不 收取销售服务费,C 类基 金份额的销售服务费 年 费率为 0.25% 。 销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资 产 净值的 0.25% 年费率 计 提。 计算 方法如下: H =E×0.25%÷当年 天数


H 为C 类基金份额每 日 应计提的销售服务费


E 为C 类基金份额前 一 日基金资产净值


销售服务费每日计算 , 逐日累计至每月月末 , 按月支付, 每月 月初 3 个工作日 内由基金管理人向基 金 托管人出具划款指令 , 由 基金托管人复核后于3 个工作日内 从基金财产中一次性 支 付给登记结算机构。 若 因战争、 自然灾害等不 可抗力致使无 法按时支付的,则在 不 可抗力情形消除后的 首 个工作日支付。 上述“一、基金费用 的 种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相 应 协议规 定,按费用实际支出 金 额列入当期费用,由 基 金托管人从基金财产 中 支付。 ( 三) 不列入基金费 用的 项目 下列费用不列入基金 费 用: 1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基 金财产的损失; 2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ; 3 、 《基金合同》生效 前 的相关费用; 4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目 。 ( 四) 基金税收 本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体, 其纳税义 务 按国家税收法律、 法规 执行 。 十四 、对招募 说明书更新部 分的说明 本招募说明书依据 《证券 投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管 理 办法》 、 《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 及其它有关法 律法规的要求, 结 合本基 金管理人在本基金合 同 生效后对本基金实施 的 投资经营情 况,对本基金原招募 说 明书进行了更新。主 要 更新内容如下: 1 、在“重要提示 ”部分 :明确了更新招募 说明 书内容的截止日期 及有 关财务 数据的截止日期。 2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。 3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的相关信息。 4 、更新了“第五部 分 相关服务机构”中代销 机构名单 。 5 、 更新 了 “第九部分 基金的投资” 中最近一 期 (截至2017 年3 月 31 日) 投 资组合报告内容。 6 、更新 了“第 十部分 基金的业绩” , 说明了德邦 福鑫 A 类基金份 额 自 2015 年4 月27 日至2015 年12 月31 日、 2016 年01 月01 日至2016 年12 月31 日、 2017年 01 月 01 日至 2017 年 03 月 31 日的基金业绩 ; 德邦 福鑫 C 类基金 份额自 2015 年 11 月 18 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、 2017 年 01 月 01 日至 2017 年03 月31 日 的基 金 业绩 。 7 、更新了“第二十 二部分 其他应披露事项” , 列示了 2016 年 10 月 27 日至 2017 年 4 月26 日 涉 及 本基金的信息披露事 项 。 德邦基金管理有限公 司 二○一七 年六 月九 日