国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国泰福益灵活配置混合型证券投资基金 更
新 招募说明书摘要
（2017 年 第一号 ）
基金管 理人 ：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人 ：兴业银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年 8 月 3 日证监 许可 【2015 】1882 号文注 册 ，
并依据 中国 证券 监督 管理 委员会 机构 部函 【2016 】2419 号 文进 行 募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有 的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括 ： 因整体 政治、 经济 、社会 等环境 因素变 化对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 ，
个别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于基 金份额 持有 人连续 大量赎 回基金 产生 的流动 性风险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 风险 ，本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险。
依据 《中 华人 民共 和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 国
泰福益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 有关规 定， 本基 金以 通讯 方式召 开了 基金
份额持 有人 大会 ， 大 会投 票 表决起 止时 间为 自2016 年12 月15 日起 至2017 年1 月16 日17:00国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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止。 本次 会议 议案 于2017 年1 月17 日表 决通 过， 自 该日起 本次 持有 人大 会决 议生效 。 决议
内容如 下： “根 据《 中国人 民共和 国证券 投资基 金法》 、 《公开 募集证 券投 资基金 运作管 理办
法》 和 《国 泰福 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的 有关 规定 ， 同 意国泰 福益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的年 管 理费 率由 1.00%降至 0.60% ， 并相 应修 订《 国泰福 益灵 活配
置混合 型证券 投资基 金基 金合同》 。为实 施修 订本基 金基金 合同的 方案， 授权 基金管 理人办
理本次 修订 基金 合同 的具 体事宜 ， 包 括但 不限 于根 据 《国 泰福 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金基金 合同修 改说明 书》 相关内 容对本 基金基 金合 同进行 修订等。 ”自 本次基 金份额 持有人
大会决 议公 告之 日 即2017 年1 月18 日起， 本基 金将 执行调 整后 的管 理费 率。 具体可 查阅 本
基金管 理人 于2017 年 1 月18 日披 露的 《国 泰福 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金份 额持
有人大 会表 决结 果暨 决议 生效的 公告 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投资 人自 行承 担 。 当 投资 人赎回 时，
所得或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的 金额 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2017 年 4 月 26 日， 投资 组合 报告 为 2017 年1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2016 年12 月31 日。
第 一部 分基 金管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址 ： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间 ：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本 ： 壹亿 壹仟 万元 人民币 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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联系人 ：辛怡
联系电 话 ：021-31089000 ，400-888-8688
股权结 构 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2017 年 4 月 26 日 ， 本基金 管理 人共 管理 88 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金 龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金 象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF）（ 由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数 证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF） 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰事 件驱 动策 略混合 型证 券投
资基金 、 国泰 信用互 利分 级债券 型证 券投 资基 金、 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
大宗商品 配置 证券投 资基 金(LOF) 、国 泰信用 债券型 证券投资 基金 、国泰 现金 管理货币 市场
基金、 国泰金 泰平衡 混合 型证券 投资基 金（由 金泰 证券投 资基金 转型而 来） 、 国泰民 安增利
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 国 泰国 证房 地产 行业 指数 分 级证 券投 资基 金、 国泰估 值优 势混
合型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国泰 估值 优势 可分 离交 易股票 型证 券投 资基 金封 闭期届 满转 换
而来） 、上 证 5 年 期国 债交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 5 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 国企
业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金、 国泰美 国房 地产
开发股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 国证 医药 卫生 行业 指数分 级证 券投 资基 金、 国泰淘 金互 联网
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰聚 信 价值 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰民益 灵 活 配置国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国 泰国 策驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金、 国泰 结构转 型灵 活配
置混合 型证券 投资基 金、 国泰金 鑫股票 型证券 投资 基金（ 由金鑫 证券投 资基 金转型 而来） 、
国泰新 经济灵 活配置 混合 型证券 投资基 金、国 泰国 证食品 饮料行 业指数 分级 证券投 资基金 、
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金（ 由国 泰 6 个 月短 期 理财债 券型 证券 投资 基金 转型而 来） 、国
泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而
来） 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基
金、 国泰 睿吉 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
生益灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、国 泰互联 网+股 票型证 券投资 基金、 国泰 央 企改 革股票
型证券 投资 基金 、 国 泰新 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰 全球 绝对 收益型 基金 优选
证券投 资基 金 、 国泰 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 民
福保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 融丰 定增
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰国 证新能 源汽 车指数 证券 投资 基金 （LOF ） （由 国泰 国证
新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金转 型而 来 ， 国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由
中小板 300 成 长交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 民利 保本 混 合型证 券投 资
基金、 国泰 中证 军工 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 证全 指证 券公 司交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 添益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 福益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、国 泰创业 板指 数证券 投资基 金（LOF ） 、 国泰鸿 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰景 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 丰益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 鑫益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰信益 灵活 配置
混合型 证券投 资基金 、国 泰利是 宝货币 市场基 金、 国泰安 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰普 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 民 惠 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 国泰
润利纯 债债 券型 证券 投资 基金、 国泰 嘉益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰众益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰润泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰融 信定 增灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰现 金宝 货币市 场基 金 、 国泰 景气 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
国证航 天军工 指数证 券投 资 基金 （LOF） 、国泰 中 证 国有企 业改革 指数证 券投 资基金 （LOF）、
国泰民 丰回 报定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 。另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得
全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产管 理人 资格 ， 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组
合。2007 年11 月 19 日， 本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月14 日，
本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专 户理 财） 的基 金 公司之 一 ， 并 于国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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3 月 24 日经 中国 证监 会批 准获得 合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，囊 括了 公募基 金、 社
保、年 金、 专户 理财 和 QDII 等管 理 业务 资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年11 月至1998 年1 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年2 月至2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建 投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪委 书记 。2016 年11 月起任 公司 党委 书记 ，2017 年3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大 学本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干 部 、 人
力资源 部干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月至 2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月， 在
中 投发 展有 限责 任公 司工 作， 历 任人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利 保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ； 1998 年起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总经 理 。 2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作 ， 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月至 2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年3 月至2011 年2 月， 任英 大泰 和 人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ，公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务 运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年7 月8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。1998 年3 月至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监。2002 年6 月至 2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月至 1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。 1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总 经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年3 月至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年7 月至2007 年3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。2012 年9 月至2014 年8 月在建 投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大 学本 科。 1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任 公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至2003 年2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合 规部 主管 、公 司秘 书兼 法务。2003 年3 月至 2008 年 1 月任JP Morgan Chase India 合 规
部副总 经理 。2008 年2 月至 2008 年8 月任Prudential Property Investment Management
Singapore 法 律及 合 规 部 主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited 东 南亚 及南亚 合 规 部主 管。 2014 年3 月17 日起任Generali Investments
Asia Limited 首席 执行 官 。2016 年 12 月 1 日 起任 Generali Investments Asia Limited
执行董 事。2014 年 12 月 起任公 司监 事。 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月至 1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察 室 主持 工作 、 风 险管 理 部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司 ， 历 任行 业研究 员 、 社保 111 组 合基 金经 理助 理、 国泰 金 鼎 价值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金 鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起 兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理，2013 年 9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理 ，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。
倪蓥 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。1998 年7 月至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经 理。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，现任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级 管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至2015 年11 月 就职 于上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科，17 年 金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年4 月至2002 年12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年1 月至 2005 年7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至2010 年3 月任 职 于 星 展银行 。2010 年4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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年8 月至 2017 年2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ，历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等； 2014 年2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年1 月至2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
樊利安 ，硕 士，11 年证 券 基金从 业经 历。 曾任 职上 海鑫地 投资 管理 有限 公司 、天治 基
金管理 有限 公司 等 。2010 年7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究员 、 基 金经理 助理 。
2014 年10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原 国 泰 淘 新灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ）和 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月起 兼
任国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年 3 月起 兼 任国泰 国策 驱
动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 5 月 起兼 任国 泰兴 益灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年6 月 起兼 任国 泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金和 国
泰睿吉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2015 年6 月至 2017 年1 月 任国泰 金泰平
衡混合 型证 券投 资基 金（ 原金泰 证券 投资 基金 ）的 基金经 理，2016 年5 月 起 兼任国 泰融 丰
定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2016 年 8 月起 兼任 国泰 添益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2016 年 10 月起 兼 任国 泰福益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理，2016 年 11 月 起兼任 国泰 鸿益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2016
年12 月起 兼任 国泰 丰益 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、国 泰景 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 国 泰鑫 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰泽益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰普 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰安 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年3 月起兼 任国 泰嘉 益灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 、 国 泰众 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金和 国泰融 信定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 。2015 年5 月至2016 年1 月 任研 究 部副总 监，2016 年1 月起 任研究 部副 总
监（主 持工 作） 。
王琳， 博士 研究 生，8 年 证券基 金 从 业经 历。2009 年2 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ，
历任研 究员 、基 金经 理助 理。2017 年 1 月起 任国 泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和国 泰福 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至 2017 年1 月 24 日 由樊 利安 担任基 金经 理， 自2017 年1 月25
日起至 今由 樊利 安和 王琳 共同担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部 分基 金托管 人
一、基 金托 管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月 22 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字 【2005 】74 号
托管部 门联 系人 ：马 宁
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2 、发 展概 况及 财务 状况
兴业银 行成 立于1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ） ， 注册 资 本 190.52 亿元 。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、 优 质、 高效 的金融 服务 。 截至 2016 年 12 月31 日， 兴业 银行 资产总 额 达 6.09
万亿元 ，实 现营 业收 入 1570.60 亿元 ，全 年实 现归 属于母 公司 股东 的净 利 润538.50 亿 元。
3 、托 管业 务部 的部 门设 置 及员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 处、 期货 业务 管理处 、 期 货存 管结 算处 和养老 金管 理中
心等处 室， 共有 员 工100 余人， 业 务岗 位人 员均 具 有基金 从业 资格 。
4 、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 ：
证监基 金字 【2005 】74 号。 截止 2017 年 3 月 31 日 ，兴业 银行 已托 管开 放式 基金 173 只，
托管基 金财 产规 模5442.02 亿元 。
第 三部 分相 关服 务机 构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
客户服 务专 线 ：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
12
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网站 ：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平台 ：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户
端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 他销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
2
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
3
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
4
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
二 、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址 ： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线 ：400-888-8688 ，021-31089000
三 、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
办公地 址 ： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁媛
经办律 师 ： 黎明 、丁媛
四 、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址 ： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话 ：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、李一
联系人 ：李一
第 四部 分基 金的 名称
国泰福益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
第 五部 分 基 金类 型和 存续 期限
1 、基 金类 型 ： 混合 型 证 券 投资基金 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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2 、基 金运 作方 式 ： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不定期
第 六部分 投 资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 。
第 七部 分 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、权 证等权 益类 金融工 具，债 券（包
括国债 、央行 票据、 金融 债、企 业债、 公司债 、次 级债、 中小企 业私募 债、 地方政 府债券 、
政府支 持机构 债券、 政府 支持债 券、中 期票据 、可 转换债 券（含 分离交 易可 转债） 、 可交 换
债券、 短期融 资券、 超短 期融资 券等） ， 资产 支持证 券，债 券回购 ，银行 存款 ，货币 市场工
具等， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 相关
规定。
基金的投 资组合 比例 为： 股票资 产 占基 金资产 的 0%-95%； 每个交 易日日 终持 有的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如未来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 和投资 比例 规定 。
第 八部 分 投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 对宏 观经济 运行 态势 、 财 政和 货币政 策变 化、 市场 资
金流动 性水 平、 投资 者情 绪等因 素进 行深 入研 究， 判断经 济周 期阶 段和 各类 证券市 场的 发展
趋势， 综合 评价 各类 资产 的市场 表现 和预 期风 险收 益水平 ， 对 股票 、 债 券、 现 金等大 类资 产
之间的 配置 比例 进行 动态 调整 ， 在 基金 保持 总体 风险 水平相 对稳 定的 基础 上 ， 优 化投资 组 合 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定性
和定量 相结 合的 方法 ， 综 合分析 个股 的投 资价 值和 成长能 力 ， 重 点关注 盈利 能力强 、 公司 治
理结构 良好 、 市场认 同度 较高 、 在 可预 见的未 来其 行业处 于景 气周 期中 的股 票， 构建 投资 组
合。 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基 金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品种， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
第 九部 分 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 中 证综 合债 指数 收益 率 ×50% 。
本基金 采用 沪 深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指 数是 上海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反映 A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 指数 样本覆 盖了 沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有较 强的 独立性 、 代 表性和 良好 的市
场流动 性；
（2） 沪深 300 指 数是 一只 符合国 际标 准的 优良 指数 ，该指 数体 现出 与市 场整 体表现 较
高的相 关度 ， 且指数 历史 表现强 于市 场平 均收 益水 平， 风险 调整 后收益 也较 好， 具有 良好 的
投资价 值；
（3） 沪深 300 指 数编 制方 法的透 明度 较高 ；且 具有 较高的 市场 认同 度和 未来 广泛使 用
的前景 ，使 基金 之间 更易 于比较 。
中证综 合债 指数 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及短期 融国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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资券整 体走 势的 跨市 场债 券指数 。 该 指数 编制 合理 、 透明 、 运 用广 泛， 具 有较 强的代 表性 和
权威性 ， 能 够更 全面 地反 映我国 债券 市场 的整 体价 格变动 趋势 。 选 用上 述业 绩比较 基准 能够
真实、 客观 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ， 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
第 十部 分 风 险收 益特 征
本基金 为 混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
第 十一 部分 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年4 月 20 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 21,497,701.46 3.58
其中： 股票 21,497,701.46 3.58
2 固定收 益投 资 407,523,000.00 67.82
其中： 债券 387,545,000.00 64.50
资产支 持证 券 19,978,000.00 3.32
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 167,412,759.59 27.86
7 其他各 项资 产 4,454,603.74 0.74
8 合计 600,888,064.79 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
9,288,000.00 1.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
25,001.46 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
12,184,700.00 2.38
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
21,497,701.46 4.20
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601398 工商银 行 2,517,500 12,184,700.00 2.38
2 000725 京东 方A 2,700,000 9,288,000.00 1.82
3 603388 元成股 份 891 25,001.46 0.00
4、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 42,449,000.00 8.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 18,440,000.00 3.61
其中： 政策 性金 融债 18,440,000.00 3.61
4 企业债 券 78,223,000.00 15.30
5 企业短 期融 资券 19,954,000.00 3.90
6 中期票 据 39,102,000.00 7.65
7 可转债 （可 交换 债） 4,078,000.00 0.80
8 同业存 单 185,299,000.00 36.24
9 其他 - -
10 合计 387,545,000.00 75.79
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019546 16 国债 18 425,000 42,449,000.00 8.30
2 111714058 17 江 苏银 行CD058 400,000 39,556,000.00 7.74
3 111792511 17 宁 波银 行CD044 400,000 38,692,000.00 7.57
4 111792222 17 厦 门国 际银 行CD005 300,000 29,664,000.00 5.80
5 136865 16 新燃 01 300,000 29,511,000.00 5.77
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 1789045 17 上和 1A1 200,000.00 19,978,000.00 3.91 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 没有被 监管部 门立案 调查 或在报 告编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 42,057.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,412,545.95 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,454,603.74
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年10 月26 日至
2016 年12 月31 日
0.40% 0.07% -1.80% 0.38% 2.20% -0.31%
注：2016 年10 月26 日为基金合同生效日。
第十 三 部分 基金 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.60 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种类 中第 3-9 项 费用 ” ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和 基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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五、基 金管 理费 、基 金托 管费的 调整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可酌 情降 低基金 管理
费和基 金托 管费 费率 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会 审议 。 基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率
实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。
第十 四 部分 对基 金招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对2016年10 月15 日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 新增了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部分 基 金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “第 四部分 基 金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “第 五部分 相关服 务机 构” 中的 相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 六部 分基 金 的募集 ”中 的相 关信 息；
6 、更 新了 “第 七部 分基 金 合同的 生效 ”中 的相 关信 息；
7 、更新 了“第 九部分 基金 的投资” 中的 相关内 容， 基金投资 组合 报告为 本基 金2017 年
第1季 度报 告的 内容 ；
8 、 新 增 了 “ 第 十 部分 基金 的业绩 ” ， 该部分 内容 均按 有关规 定编 制， 并经 基金 托管人 复
核；
9 、更 新了 “第 十四 部分 基 金费用 与税 收” 中的 相关 信息；
10 、更 新了 “第 二十 部分 托管协 议内 容摘 要” 中的 相关信 息；
11 、 更新 了“ 第二 十一部分 对基 金份 额持 有人 的服 务”中 的相 关信 息；
12 、更新 了“ 第二十 二部 分 其他应 披露 事项” ， 披露 了自上次 招募 说明书 披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
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二零一 七年六月九日
