国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国 泰 中国 企 业境 外 高收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2017 年 第一号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]189 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 为投 资 于全 球 证券市 场 的 债券 基 金， 基 金净值 会 因 为所 投 资证 券 市场波 动 等 因素
产 生 波动 ， 投资 者 根据 所持 有 的基 金 份额 享 受基 金收 益 ，同 时 承担 相 应的 投资 风 险。 本 基金
投资中 的风 险包 括 ：高 收 益债信 用风 险 、高 收益 债 的流动 性风 险 、交 易对 手 风险 、利 率风 险、
债券收 益率 曲线 变动 风险 、再 投资 风险 和流 动性 风 险、 汇率 及外 汇管 制风 险 、政 治管 制风 险 、
法律风 险、 管理 风险 、操 作风险 或技 术风 险以 及其 他风险 等。
本 基 金 为债 券 型基 金 ，属于 证 券 投资 基 金中 的 中等风 险 品 种， 其 预期 风 险与预 期 收 益高
于 货 币市 场 基金 ， 低于 混合 型 基金 和 股票 型 基金 。本 基 金主 要 投资 于 中国 企业 境 外发 行 的高
收益债 券。
投 资 有 风险 ， 投资 者 在投资 本 基 金之 前 ，请 仔 细阅读 本 基 金的 招 募说 明 书和基 金 合 同，
全 面 认识 本 基金 的 风险 收益 特 征和 产 品特 性 ，并 充分 考 虑自 身 的风 险 承受 能力 ， 理性 判 断市
场 ， 谨慎 做 出投 资 决策 。基 金 管理 人 提醒 投 资人 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 ， 在投 资 人作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 ， 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2017 年4 月26 日， 投资 组合 为2017 年 1 季度 报告 ， 有关 财 务数据 和净 值表
现截止 日 为2016 年12 月31 日。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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一、 基 金名 称
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金
二、 基 金类 型
1、基 金的 类别 ：债 券型 。
2、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。
3、基 金存 续期 间： 不定 期 。
三、 投 资目 标
在 有 效 控制 投 资风 险 的前提 下 ， 通过 积 极主 动 的投资 管 理 ，力 争 获取 超 越业绩 比 较 基准
的投资 收益 。
四、 投 资范 围
本 基 金 主要 投 资于 全 球证券 市 场 中具 有 良好 流 动性的 金 融 工具 ， 包括 债 券、基 金 （ 包括
ETF ） 、资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 、 结构 性投资 产品 、信 用违 约互 换（CDS ）等 金融 衍生 品
以 及 中国 证 监会 允 许本 基金 投 资的 其 他金 融 工具 。本 基 金不 从 二级 市 场买 入股 票 、权 证 等权
益 类 金融 工 具， 但 本基 金持 有 可转 换 公司 债 券转 股形 成 的股 票 、因 持 有股 票被 派 发的 权 证、
因 投 资于 可 分离 交 易可 转债 而 产生 的 权证 等 原因 而持 有 的股 票 和权 证 等资 产， 本 基金 应 在其
可交易 之日 起 的6 个 月内 卖出。
本 基 金 以中 国 企业 境 外发行 的 债 券， 尤 其是 高 收益债 券 为 主要 投 资对 象 ，辅以 投 资 评级
债券 。 本 基金 投资 全球 证 券市场 的债 券类 金融 资产 不低于 基金 资产 的80% 。 其 中， 投资 于中 国
企业境 外高 收益 债券 的比 例不低 于固 定收 益类 资产 的 80% 。 现金 或者 到期 日 在1 年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。高 收益 债券 指：
（1） 未达 到S&P 评级 BBB-级 的 债券；
（2） 或未达 到 M oody ’s 评级Baa3 级； 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（3） 或未经 信用 评级 机构 评级 的债券 。
投资评 级债 券是 指信 用评 级机构 对其 的评 级高 于高 收益债 券评 级的 债券 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
五、 投 资策 略
1、 大 类资 产配 置
本 基 金 通过 深 入研 究 全球宏 观 经 济和 区 域经 济 环境， 把 握 全球 资 本市 场 的变化 趋 势 ，结
合 量 化模 型 及宏 观 策略 分析 确 定固 定 收益 类 资产 、权 益 类资 产 、商 品 类资 产、 现 金及 货 币市
场 工 具等 大 类资 产 的配 置比 例 。本 基 金投 资 全球 证券 市 场的 债 券类 金 融资 产不 低 于基 金 资产
的 80% 。
2、 债 券投 资策 略
本基金 债券 资产 投资 于中 国企业 境外 高收 益债 券的 比例不 低于 固定 收益 类资 产的 80%。本
基 金 在债 券 投资 中 将根 据对 经 济周 期 和市 场 环境 的把 握 ，基 于 对财 政 政策 、货 币 政策 的 深入
分 析 以及 对 各行 业 的动 态跟 踪 ，灵 活 运用 久 期策 略、 收 益率 曲 线策 略 、信 用债 策 略等 多 种投
资 策 略， 构 建债 券 资产 组合 ， 并根 据 对债 券 市场 、债 券 收益 率 曲线 以 及各 种债 券 价格 的 变化
的 预 测， 动 态的 对 投资 组合 进 行调 整 。同 时 ，由 于高 收 益债 券 的收 益 率与 其发 行 主体 的 基本
面联系 非常 紧密 ，本 基金 将着重 对债 券发 行主 体进 行深入 的基 本面 研究 。
（1 ）久 期策 略
本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 、 通货 膨 胀和 各 行业、 各 公 司基 本 面的 分 析，预 测 各 债券
未 来 的收 益 率变 化 趋势 ，并 确 定相 应 的久 期 目标 ，合 理 控制 收 益率 风 险。 在预 期 收益 率 整体
上 升 时， 降 低组 合 的平 均久 期 ；在 预 期收 益 率整 体下 降 时， 提 高组 合 的平 均久 期 。在 通 胀预
期较为 强烈 的时 期， 提高 短久期 债券 的配 置比 例， 以有效 应对 加息 预期 ，降 低组合 风险 。
（2 ）收 益率 曲线 策略
在 组 合 的久 期 配置 确 定以后 ， 本 基金 将 通过 对 收益率 曲 线 的研 究 ，分 析 和预测 收 益 率曲
线 可 能发 生 的形 状 变化 ，采 用 子弹 型 策略 、 哑铃 型策 略 或梯 形 策略 ， 在长 期、 中 期和 短 期债
券 间 进行 配 置， 以 从 长 、中 、 短期 债 券的 相 对价 格变 化 中获 利 。目 前 ，大 部分 中 国企 业 境外国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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发行的 债券 的久 期集 中 在2 到5 年 ，只 有少 量个 券 的久期 大 于15 年， 因此 收 益率曲 线的 策略
将主要 运用 于中 短期 债券 。
（3 ）信 用债 策略
本 基 金 债券 资 产主 要 投资于 中 国 企业 在 境外 发 行的债 券 。 因此 ， 信用 债 策略是 本 基 金固
定 收 益资 产 投资 的 核心 策略 。 本基 金 将通 过 分析 宏观 经 济周 期 、市 场 资金 结构 和 流向 、 信用
利 差 的历 史 水平 等 因素 ，判 断 当前 信 用债 的 相对 投资 价 值、 风 险以 及 信用 利差 曲 线的 未 来走
势，确 定信 用债 券的 配置 。具体 的投 资策 略包 括：
? 基本面 分析
采用基 本面 分析 、 相对 价 值分析 为 主 的策 略 。基 金 管理人 将利 用多 种基 本面 分析指 标
对企业 的竞 争力 和债 券定 价水平 进行 详尽 的考 察和 评价 ，并 通过 对市 场变 动 趋势的 把握 ，
选择适 当的 投资 时机 ，进 行债券 组合 的投 资。
基本面 因素 主要 包括 企业 的产品 结构 、市 场份 额、 产量增 长、 生产 成本 、成 本增 长 、
利 润 增 长、 人 员素 质 、治理 、 负 债、 现 金流 、 净现值 等 ， 上述 因 素反 映 了企业 的 杠 杆化
比 例 ， 盈利 能 力和 现 金流状 况 。 通过 对 此类 基 本面因 素 数 据的 筛 选和 加 工，基 金 管 理人
将建构 较完 整的 企业 数据 库。
基金管 理人 还将 对企 业治 理结构 、 对债 券价 格有 影 响的潜 在事 件等 作进 一步 分析 。通
过 上 述 定量 与 定性 指 标 分析 ， 基 金管 理 人将 利 用评分 系 统 对个 券 进行 综 合评分 ， 并 根据
评分结 果配 置具 有超 额收 益能力 或潜 力的 优势 个券 ，构建 本基 金的 债券 组合 。
? 信用风 险分 析
本基金 主要 依靠 基金 管理 人的内 部评 级系 统来 对信 用债的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及
理论信 用利 差进 行分 析 。 这其中 包括 定性 评级 、 定 量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 。
定 性 评 级主 要 关注 股 东实力 、 行 业风 险 、历 史 违约及 或 有 负债 等 ；定 量 打分系 统 主 要考
察 发 债 主体 的 财务 实 力。条 款 分 析系 统 主要 针 对有担 保 的 长期 债 券， 本 基金将 结 合 担保
的 情 况 ，通 过 分析 担 保条款 、 担 保主 体 的长 期 信用水 平 等 ，对 债 项做 出 综合分 析 。 本基
金将根 据上 述内 部信 用风 险分析 结果 ， 配置 内部 评 级高于 外部 信用 评级 机构 评级的 债券 ，
获取相 对信 用利 差收 益。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（4 ）可 转换 债券 策略
可 转 换 债券 兼 具股 票 与债券 的 特 性。 本 基金 也 将充分 利 用 可转 换 债券 具 有安全 边 际 和进
攻 性 的双 重 特征 ， 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基本 面 进行 深 入分 析研 究 的基 础 上，
配置溢 价率 低、 具有 一定 安全边 际的 可转 换债 券进 行投资 。
3、 股 票投 资策 略
本 基 金 不以 股 票投 资 作为基 本 投 资策 略 。本 基 金不从 二 级 市场 买 入股 票 、权证 等 权 益类
金 融 工具 ， 但本 基 金持 有可 转 换公 司 债券 转 股形 成的 股 票、 因 持有 股 票被 派发 的 权证 、 因投
资 于 可分 离 交易 可 转债 而产 生 的权 证 等原 因 而持 有的 股 票和 权 证等 资 产， 本基 金 应在 其 可交
易之日 起 的6 个 月内 卖出 。
4、 衍 生品 投资 策略
本 基 金 在金 融 衍生 品 的投资 中 主 要遵 循 避险 和 有效管 理 两 项策 略 和原 则 。在进 行 金 融衍
生 品 投资 时 ，将 在 对这 些金 融 衍生 品 对应 的 标的 证券 进 行基 本 面研 究 及估 值的 基 础上 ， 结合
数 量 化定 价 模型 ， 确定 其合 理 内在 价 值， 从 而构 建避 险 、套 利 或其 它 适当 目的 交 易组 合 ，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比 较基准
本 基 金 的业 绩 比较 基 准为（ 经 估 值日 汇 率调 整 后的） 摩 根 大通 亚 洲债 券 中国总 收 益 指数
（JACI China Total Return Index）。 Bloomberg 代 码为 “JACICHTR Index”。
在亚洲 债券 市场 上， 摩根 大通 的 JACI China Total Return Index 是 唯一 以 中国企 业债
为标的 的指 数， 且兼 顾高 收益债 券和 投资 评级 债券 。JACI China Total Return Index 每月定
期调整 成份 债券 ，其 入选 的标准 为发 行规 模 在 1.5 亿美元 以上 、剩 余期 限至 少 1 年的 债券 。
JACI China Total Return Index 对本 基金 的投 资具 有重要 的参 考价 值， 适合 作为本 基金 的 业
绩比较 基准 。
将 来 如 有更 合 适的 指 数推出 ， 基 金管 理 人可 以 根据本 基 金 的投 资 范围 和 投资策 略 ， 确定
变 更 基金 的 业绩 比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的 变更 需经 基 金管 理 人与 基 金托 管人 协 商一 致 。基
金 管 理人 最 迟应 于 新的 业绩 比 较基 准 实施 前 依照 《信 息 披露 办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒 体上
公告并 报中 国证 监会 备案 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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七、 风 险收 益特征
从基金 资产 整体 运作 来看 ，本 基金 为债 券型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 ，
其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
(一) 投资限 制
1、 组合限 制
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 本基 金投 资全 球证 券 市场的 债券 类金 融资 产不 低于基 金资 产 的 80% 。 其 中， 投 资于
中国企 业境 外高 收益 债券 的比例 不低 于固 定收 益类 资产的 80% 。现 金或 者到 期日在 1 年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（2 ） 本基 金持 有同 一家 银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。 银行 应当 是中资 商 业
银行在境外设立的分行或 在最近一个会计年度达到 中国证监 会认可的信用评 级机构评级的境 外
银行， 但在 基金 托管 账户 的存款 不受 此限 制。
（3 ） 本 基金持 有同 一机 构 （政府 、 国 际金 融组 织除 外） 发 行的 证券 市值 不得 超过基 金 资
产净值 的 10% 。
（4 ） 本基 金持 有与 中国 证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录国 家或 地区 以外 的其他 国 家
或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值的 10% ， 其中 持 有任一 国家 或地 区
市场的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% 。
（5 ） 本基 金不 得购 买证 券 用于控 制或 影响 发行 该证 券的机 构或 其管 理层 。 本 基金管 理 人
管理的 全部 基金 不得 持有 同一机 构 10% 以 上具 有投 票权的 证券 发行 总量 。
前 项 投资 比 例限 制 应当 合并 计 算同 一 机构 境内 外 上市 的 总股 本 ，同 时应 当 一并 计 算全球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（6 ） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 10% 。 非流 动性 资产是 指 法
律或基 金合 同规 定的 流通 受限证 券以 及中 国证 监会 认定的 其他 资产 。
（7 ）本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% 。
（8 ） 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 任何 一只 境外 基金， 不得 超过 该境 外基 金总份 额 的国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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20% 。
（9 ） 除 应付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 该临 时用 途借 入现 金的比 例 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
2 、 金融衍 生品 投资
本 基 金 投资 衍 生品 应 当仅限 于 投 资组 合 避险 或 有效管 理 ， 不得 用 于投 机 或放大 交 易 ，同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2 ） 本 基金 投资 期货 支付 的初始 保证 金 、 投 资期 权 支付或 收取 的期 权费 、 投 资柜台 交易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3 ）本 基金 投资 于远 期合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
① 所 有 参与 交易 的 对手 方（ 中 资 商业 银行 除 外） 应当 具 有 不低 于中 国 证监 会认 可 的 信用
评级机 构评 级；
② 交 易 对手 方应 当 至少 每个 工 作 日对 交易 进 行估 值， 并 且 基金 可在 任 何时 候以 公 允 价值
终止交 易；
③任一 交易 对手 方的 市值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4 ）基 金管 理人 应当 在本 基金会 计年 度结 束后 60 个工作 日内 向中 国证 监会 提交包 括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（5 ）本 基金 不得 直接 投资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
3 、 证券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1 ） 所 有参 与交 易的 对手 方 （ 中资 商业 银行 除外 ） 应当具 有中 国证 监会 认可 的信用 评 级
机构评 级。
（2 ） 应当 采取 市值 计价制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3 ）借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、利 息和分 红 。国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4 ）除 中国 证监 会另 有规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
①现金 ；
②存款 证明 ；
③商业 票据 ；
④政府 债券 ；
⑤ 中 资 商业 银行 或 由不 低于 中 国 证监 会认 可 的信 用评 级 机 构评 级的 境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5 ） 本基 金有 权在 任何 时 候终止 证券 借贷 交易 并在 正常市 场惯 例的 合理 期限 内要求 归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。
（6 ）本 基金 管理 人将 对基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
4 、 证券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1 ） 所 有参 与正 回购 交易 的对手 方 （中 资商 业银 行 除外 ） 应 当具 有中 国证 监 会认可 的信
用评级 机构 信用 评级 。
（2 ） 参与 正回 购交 易， 应 当采取 市值 计价 制度 对卖 出收益 进行 调整 以确 保现 金不低 于 已
售出证券市值的 102 ％。 一旦买方违约，本基金 根 据协议和有关法律有权 保 留或处置卖出收 益
以满足 索赔 需要 。
（3 ） 买方 应当 在正 回购 交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和 分
红。
（4 ） 参与 逆回 购交 易， 应 当对购 入证 券采 取市 值计 价制度 进行 调整 以确 保已 购入证 券 市
值不低于支付现金 的 102 ％。一旦卖方违约，本 基 金根据协议和有关法律 有 权保留或处置已 购
入证券 以满 足索 赔需 要。
（5 ） 本基 金管 理人 将对 基 金参与 证券 正回 购交 易、 逆回购 交易 中发 生的 任 何 损失负 相 应国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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责任。
基金参与证券借贷交易、 正回购交易，所有已借出 而未归还证券总市值或所 有已售出而未
回购证 券总 市值 均不 得超 过基金 总资 产 的 50 ％ 。 前 项比例 限制 计算 ， 基金 因 参与证 券借 贷交 易、
正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总 资产。基金如参与证券借 贷交易、正回购 交
易、逆 回购 交易,本 基金 管 理人将 按照 规定 建立 适当 的内控 制度 、操 作程 序和 进行档 案管 理。
(二)
禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1、 购买不 动产 ；
2、 购买房 地产 抵押 按揭 ；
3、 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
4、 购买实 物商 品；
5、 除 应 付 赎 回、 交 易 清算 等临 时 用 途 以外 ， 借 入现 金。 该 临 时 用途 借 入 现金 的比 例 不
得超过 本基 金资 产净 值 的10%；
6、 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
7、 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
8、 从事证 券承 销业 务；
9、 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
10 、 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
11 、 向其基 金管 理人 、 基金 托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基金 托管 人、 境 外托管
人发行 的股 票或 者债 券；
12 、 买卖与 其基 金管 理人 、 基 金托管 人 、境 外托 管人 有 控股关 系的 股东 或者 与其 基金管
理人、 基金 托管 人有 其他 重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ；
13 、 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
14 、 依照法 律法 规有 关规 定， 由中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。
(三) 若 法 律 法 规 或中 国 证 监 会的 相 关 规 定 发生 修 改 或 变更 ， 致 使 现 行法 律 法 规 的投资
禁 止 行为 和 投资 组 合比 例限 制 被修 改 或取 消 ， 基 金管 理 人在 履 行适 当 程序 后， 本 基金 可 相应
调整禁 止行 为和 投资 限制 规定。
（四） 投资 组合 比例 调整 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
约 定 。因 证 券市 场 波动 、上 市 公司 合 并、 基 金规 模变 动 等基 金 管理 人 之外 的因 素 致使 基 金投
资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例规 定的 ， 基 金管 理人应 当 在 30 个交易 日内 进行调 整。 法律
法规另 有规 定时 ，从 其规 定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生权 利的处 理原 则及 方法
1、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东和 债权 人权 利 ，保 护 基金投 资者
的利益 ；
2、 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 。
（六） 基金 的融 资
为了应 付赎 回、 交易 清算 等临时 用途 ，可 以借 入现 金。该 临时 用途 借入 现金 的比例 不得
超过本 基金 资产 净值 的 10% 。
此外， 本基 金可 以根 据正 常市场 惯例 参与 正回 购交 易进行 融资 。
（七） 代理 投票
1、基 金管 理人 行使 代理 投 票权应 遵循 基金 份额 持有 人利益 最大 化的 原则 。
2、行 使代理投票权应考虑不同地区市场上 适用的法律或监管要求、 公司治理标准、披 露
实 务 操作 等 存在 的 差异 ，充 分 研究 提 案的 合 理性 ，并 综 合考 虑 投资 顾 问、 独立 第 三方 研 究机
构 等 的意 见 后， 选 择合 适的 方 式行 使 投票 权 。本 着基 金 投资 者 利益 最 大化 的原 则 ，对 持 股比
例 较 小或 审 议非 重 要事 项、 支 付较 高 费用 等 情况 时， 基 金管 理 人可 以 选择 不参 与 上市 公 司的
投票。
3、 代理 投票 权的 执行， 可 选择实 地投 票、 通过 交易 经纪商 系统 投票 、 委 托境 外投资 顾问 、
托管人 或第 三方 代理 投票 机构投 票等 方式 。
4、基 金管 理人 应保 留投 票 记录。
（八） 证券 交易 管理
1、基 金管理人挑选证券经纪商主要考虑的 因素包括：交易执行能力 、研究报告质量、 提
供研究 服务 质量 、法 规监 管资讯 服务 以及 价值 贡献 等方面 。
（1 ） 交易执行能力。主要指券商是否能够 对投资指令进行有效的执 行，以及能否取得 较国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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高 质 量的 成 交结 果 。衡 量交 易 执行 能 力的 指 标主 要有 ： 是否 完 成交 易 、成 交的 及 时性 、 成交
价格、 对市 场的 影响 等；
（2 ） 研究报告的质量。主要是指券商能否 提供高质量的宏观经济研 究、行业研究及市 场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资 建 议是 否准 确等；
（3 ） 提 供研 究服 务的 质量 。 主要 包括 协助 安排 上市 公司调 研、 研究 资料 共享 、 路演 服务、
日常沟 通交 流、 接受 委托 研究的 服务 质量 等方 面；
（4 ） 法规监管资讯服务。主要包括境外投 资法律规定、交易监管规 则、信息披露、个 人
利益冲 突、 税收 等资 讯的 提供与 培训 ；
（5 ） 价值贡献。主要是指证券经纪商对公 司研究团队、投资团队在 业务能力提升上所 做
的培训 服务 、对 公司 投资 提升所 作出 的贡 献；
（6 ） 其他因素。主要是证券经纪商的财务 状况、经营行为规范、风 险管理机制、近年 内
有无重 大违 规行 为等 。
2、席 位交 易量 的分 配依 据
基金管 理人 主要 根据 对证 券经纪 商的 评价 结果 进行 交易量 分配。 评价 证券 经 纪商将 重点 依
据 其 交易 执 行能 力 、研 究报 告 质量 、 提供 研 究服 务质 量 、法 规 监管 资 讯服 务和 价 值贡 献 等方
面的指 标， 并采 用十 分制 进行评 分。
评分的 计算 公式 是： Σi( 第 i 项 评价 项目 ×项 目权 重)， 其中 各项 目权 重由 基 金管理 人根
据相关 法规 要求 和内 部制 度进行 确定 。
3、其 他事 项
本基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 在 基金 定期 报告 中 对所选 择的 证券 经纪 商 、 基金通 过该 证
券 经 纪商 买 卖证 券 的成 交量 以 及所 支 付的 佣 金等 进行 披 露。 对 于在 证 券经 纪商 选 择和 交 易量
分 配 中存 在 或潜 在 的利 益冲 突 ，管 理 人应 该 本着 尽可 能 维护 持 有人 的 利益 进行 妥 善处 理 ，并
按规定 进行 报告 。
八、 基 金投 资组合 报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 20 日 复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 931,864,988.92 91.25
其中： 债券 931,864,988.92 91.25
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 75,213,994.15 7.36
8 其他各 项资 产 14,160,840.83 1.39
9 合计 1,021,239,823.90 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
4、期 末指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名 股票及存托凭证投 资
明细 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
13
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
债券信 用等 级 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
BBB+ 至BBB- - -
BB+至BB- 262,582,356.01 25.76
B+至 B- 635,636,264.66 62.36
CCC+ 至CCC- 33,646,368.25 3.30
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪等 国际权 威机 构评 级 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
(％)
1 XS1241497384
CHINSC 10
07/02/20
53,000 40,740,697.67 4.00
2 XS1545743442
GZRFPR 5 3/4
01/13/22
55,000 38,878,486.91 3.81
3 XS1165129476
TPHL 11.45
03/05/20
50,000 38,638,149.79 3.79
4 XS1219965297
CENCHI 8 3/4
01/23/21
50,000 37,880,951.62 3.72
5 XS1160444391
CIFIHG 7 3/4
06/05/20
50,000 37,208,614.83 3.65
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 人民 币元) 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,122,073.27
5 应收申 购款 38,767.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,160,840.83
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
九、 基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 证
基金一 定盈 利 ，也 不保 证 最低收 益 。基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净 值 增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年4 月26 日至
2013 年12 月 31 日
1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22%
2014 年度 1.08% 0.25% 7.85% 0.17% -6.77% 0.08%
2015 年度 14.22% 0.36% 11.39% 0.29% 2.83% 0.07%
2016 年度 14.92% 0.27% 12.84% 0.27% 2.08% 0.00% 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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2013 年4 月26 日至
2016 年12 月 31 日
34.80% 0.28% 31.04% 0.28% 3.76% 0.00%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。
2013 年4 月26 日为 基金 合同生 效日 。
十、 基 金管 理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2017 年4 月26 日 ， 本基金 管理 人共 管 理88 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 （由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 上 证国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联 接 基金 、 国泰 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信
用 互 利分 级 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰成 长 优选 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 宗 商品 配 置证
券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投 资基 金 、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国 泰 金泰 平
衡混合 型证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投
资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投
资基金 （ 由国 泰6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 兴益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰生 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、 国泰 互联 网+股 票 型证券 投资 基金 、 国泰 央 企改革 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 新目 标
收 益 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 全球 绝 对收 益型 基 金优 选 证券 投 资基 金、 国 泰鑫 保 本混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 健 康股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 福保 本 混合 型证 券 投资 基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰融丰 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国 泰 国证 新 能源 汽 车指 数证 券 投资 基 金（LOF）（ 由国 泰 国证 新 能源 汽 车指 数分 级 证券 投 资基
金转型 而来 ，国 泰国 证新 能源汽 车指 数分 级证 券投 资基金 由中 小 板 300 成长 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 转型 而来）、 国 泰民 利保 本混 合型 证 券投资 基金 、 国泰 中证 军 工交易 型开 放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 证 全指 证 券公 司 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金、 国 泰添 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰福 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 创业 板 指数 证 券投
资 基 金（LOF ） 、国 泰鸿 益灵 活 配置 混合 型 证券 投资基 金 、国 泰景 益 灵活 配置混 合 型证 券投 资国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基 金 、国 泰 泽益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 丰 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 鑫 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 信益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 利 是宝
货 币 市场 基 金、 国 泰安 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 普益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基 金 、国 泰 民惠 收 益定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰润 利 纯债 债 券型 证券 投 资基 金 、国
泰 嘉 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 众益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 润 泰纯
债 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 融信 定 增灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰现 金 宝货 币 市场
基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金
（LOF ） 、国 泰中 证 国有 企业 改 革指 数证 券投 资基 金（LOF ） 、国 泰民 丰 回报 定期 开 放灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年获得 全国 社会 保障 基金 理事会 社保 基金
资产管 理人 资格 ，目 前受 托 管理 全国 社保 基金 多个 投资组 合。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管
理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金管 理人 成为 首 批获准 开展 特定
客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格
境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ，囊 括了 公募 基金 、 社保 、年 金、 专户 理财 和QDII 等管 理业 务
资格。
(三)主 要人 员情 况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行工 作 ，历 任 综合 计划 处 、资 金 处副 处 长、 国际 结 算部 副 总经 理 （主 持 工 作 ） 。1992 年
11 月至 1998 年 1 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总
经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作， 其 中 1998 年 2 月至 1999
年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ，在
中建投 信托 有限 责任 公司 任监事 长。 2016 年 8 月至 11 月， 在建 投投 资有 限责 任公司 、 建 投传
媒华文 公司 任监 事长 、纪 委书记 。2016 年 11 月 起 任公司 党委 书记 ，2017 年 3 月起 任公 司董
事长、 法定 代表 人。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生 。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作，任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学位研 究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研究 所） 工作 ，历 任 实 习研 究 员、 助理 研究 员、 副研 究 员、 研究 室主 任。
1998 年 3 月至2000 年 3 月， 任长 天国 际科 技有 限 公司财 务总 监 。2000 年3 月至 2002 年 4 月，
任福建 实达 集团 股份 有限 公司财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生导 师。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
20
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限 公
司，历 任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国泰 金鼎 价值 混合 和国 泰金泰 封闭 的 基
金经理 助理 ，2008 年 4 月 起任国 泰金 鼎价 值精 选证 券投资 基金 的基 金经 理，2009 年 5 月起 兼
任 国 泰区 位 优势 混 合型 证券 投 资基 金 （原 国 泰区 位优 势 股票 型 证券 投 资基 金） 的 基金 经 理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理，2015
年 9 月起 兼任 国泰 央企 改 革股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。 2015 年 8 月起 任公司 职工 监 事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上 海
分所 助 理经 理 。 2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金 管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政 管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长。
4、 本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
吴向军 ， 硕 士研 究生，13 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工作 ， 担任股 票分 析师 ；2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global
Investors 工作 ， 担任 高 级分析 师 。2011 年5 月 起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月 起兼任 国泰 美 国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 7 月起 任国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投
资基金 和国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF) 的 基 金经理 ，2015 年 12 月 起 任国泰 全球 绝对
收益型 基金 优选 证券 投资 基金的 基金 经理 。2015 年8 月至2016 年6 月 任国 际 业务部 副总 监 ，
2016 年 6 月起 任国 际业 务 部副总 监（ 主持 工作 ） 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来 一 直由 吴向军 担任 基金 经理 ，无 基金经 理更 换事 项。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经 理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
十 一、 基 金的 费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、 基金管 理人 的管 理费 ；
2、 基金托 管人 的托 管费 ，含 境外托 管人 收取 的费 用；
3、 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5、 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费；
7、 基金的 资金 汇划 费用 ；
8、 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9、 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
10 、 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
11 、 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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1、 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2、 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ）
按基金 资产 净值 的0.28% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.28% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3、 本 条第 （一 ）款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条 第 （一 ） 款约 定 以外的 其 他 费用 ， 基金 管 理人和 基 金 托管 人 因未 履 行或未 完 全 履行
义 务 导致 的 费用 支 出或 基金 财 产的 损 失， 以 及处 理与 基 金运 作 无关 的 事项 发生 的 费用 等 不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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有人大 会。 基金 管理 人最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 日在中 国证 监会 指定 媒体 上予以 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。
（五） 税收
本 基 金 运作 过 程中 涉 及的各 纳 税 主体 ， 依照 国 家法律 法 规 和境 外 市场 的 规定履 行 纳 税义
务。
十 二、 基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 承 继原 中 国农 业 银行 全部 资 产、 负 债、 业 务、 机构 网 点和 员 工。
中 国 农业 银 行网 点 遍布 中国 城 乡， 成 为国 内 网点 最多 、 业务 辐 射范 围 最广 ，服 务 领域 最 广，
服 务 对象 最 多， 业 务功 能齐 全 的大 型 国有 商 业银 行之 一 。在 海 外， 中 国农 业银 行 同样 通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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坚 持 审慎 稳 健经 营 、可 持续 发 展， 立 足县 域 和城 市两 大 市场 ， 实施 差 异化 竞争 策 略， 着 力打
造 “ 伴你 成 长” 服 务品 牌， 依 托覆 盖 全国 的 分支 机构 、 庞大 的 电子 化 网络 和多 元 化的 金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中 国 农 业银 行 是中 国 第一批 开 展 托管 业 务的 国 内商业 银 行 ，经 验 丰富 ， 服务优 质 ， 业绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 ，表 明了 独立公 正第 三方
对 中 国农 业 银行 托 管服 务运 作 流程 的 风险 管 理、 内部 控 制的 健 全有 效 性的 全面 认 可。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。2012 年 荣获第 十届 中国 财经 风云 榜“最 佳资 产托 管银 行” 称号；2013 年至
2015 年 连续 三年 荣获 上海 清算所 授予 的“ 托管 银行 优秀奖 ”和 中央 国债 登记 结算有 限责 任 公
司授予 的“ 优秀 托管 机构 奖”称 号；2015 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳 发
展奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、 委
托 资 产托 管 处、 境 外资 产托 管 处、 保 险资 产 托管 处、 风 险管 理 处、 技 术保 障处 、 营运 中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名， 服务 团
队成员 专业 水平 高 、业 务 素质好 、 服务 能力 强， 高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 情况
截止到 2017 年 3 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投 资
基金 共361 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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风险管理委员会总体负责中国农业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。托 管业 务部 专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系 统、 完 善的 制 度控制 体 系 ，建 立 了管 理 制度、 控 制 制度 、 岗位 职 责、业 务 操 作流
程 ， 可以 保 证托 管 业务 的规 范 操作 和 顺利 进 行； 业务 人 员具 备 从业 资 格； 业务 管 理实 行 严格
的 复 核、 审 核、 检 查制 度， 授 权工 作 实行 集 中控 制， 业 务印 章 按规 程 保管 、存 放 、使 用 ，账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ，封 闭管 理,实施音像监 控 ；业 务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ，防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同、 托管 协议 规 定的投 资比
例 和 禁止 投 资品 种 输入 监控 系 统， 每 日登 录 监控 系统 监 督基 金 管理 人 的投 资运 作 ，并 通 过基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ，以 书面 方 式对基 金管
理人进 行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书 面提 示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
十 三、 境 外托 管人
（一) 境外 托管 人的 基本 情 况
名称： 摩根 大通 银行 香港 分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ， 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 （JPMorgan Chase Bank, National
Association ） 在香 港注 册 的分支 机构 。
摩根大 通银 行（ 以下 或简 称摩根 大通 ） ：
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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法定代 表人 ：James Dimon
成立时 间：1799 年
实收资 本（ 截 止2016 年12 月 31 日）： 1,785 百万 美 元
托管资 产规 模（ 截 止 2016 年12 月31 日） ：20.5 万亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （高级 信用 债券 ）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥有 2.49 万亿美 元资 产， 在超 过 60 个国 家 经
营 。 在投 资 银行 业 务、 消费 者 金融 服 务、 小 企业 和商 业 银行 业 务、 金 融交 易处 理 、资 产 管理
和私募 股权 投资 基金 等方 面，摩 根大 通均 为业 界领 导者。
摩根大 通 自1946 年 开始 为其美 国客 户提 供托 管服 务。之 后为 响应 客户 投资 海外的 要 求 ，
该公司 在1974 年率 先开 展了一 种综 合性 的服 务率 先全球 托管 。 此 后， 摩根 大 通继续 扩展 服务 ，
以 满 足不 断 变化 的 客户 需要 。 通过 提 供优 质 服务 和创 新 的产 品 ，摩 根 大通 始终 保 持其 领 先地
位。
如今 ，作 为全 球托 管行 业 的领先 者 ，摩 根大 通托 管 资产 达 20.5 万 亿美 元， 为 全世界 最大
的 机 构投 资 者提 供 创新 的托 管 、基 金 会计 和 服务 以及 证 券服 务 。摩 根 大通 是一 家 真正 的 全球
机构 ， 在 超 过60 个国 家有 实体运 作 。 与 很多 竞争 对 手不同 之处 在于 ， 摩根 大 通还可 为客 户提
供 顶 级投 资 银行 在 市场 领先 的 服务 ， 包括 外 汇交 易、 全 球期 货 与期 权 清算 、股 权 及股 权 挂钩
产 品 以及 固 定收 益 投资 的交 易 与研 究 。同 时 ，在 资产 负 债表 内 和表 外 的现 金和 流 动性 方 面，
我们也 有很 强的 解决 方案 能力。
此外 ， 摩 根大 通还 是亚 太 地区全 球托 管的 先行 者之 一， 其历 史可 以追 溯到1974 年 ， 在 亚
太地区 15 个 国家/地 区均 有客户 ：日 本、 澳大 利亚 、文莱 、中 国、 香港 、印 度、马 来西 亚 、
新西兰 、新 加坡 、韩 国、 台湾、 菲律 宾、 泰国 、东 帝汶和 越南 。
（二） 境外 资产 托管 人职 责
1、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准 时将 公 司行 为 信息 通知 基 金 管理 人 和/ 或 基金 托管 人 ， 确保 基 金及 时收 取所 有 应得
收入。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四、 相 关服 务机构
(一)基 金份 额销售 机构 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
28
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平台 ：iphone 交 易客 户端 、Android 交 易客户 端
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、 其 他销 售机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
29
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
8
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
9
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
11
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
12
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
30
13
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
14
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
15
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
16
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
17
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
18
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18 、19、36、38 、
39、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
19
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
31
限公司
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
20
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
21
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
22
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
23
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
24
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
25
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
天相投 资顾 问有 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
32
限公司
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
27
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
29
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
30
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
31
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
33
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
34
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
35
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中
心B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
36
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦 28 层A01 、 B01
（b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
37
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
38
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
39
瑞银证 券有 限责 任
公司
办公地 址: 北京 西城 区金 融大街7号 英蓝 国际 金融 中 心12层、15
层
法定代 表人 ：程 宜荪 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
34
客服电 话: 400-8878-827
网址: www.ubs.com
40
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
41
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
42
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
43
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
44
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
45
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
46
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
35
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
47
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
48
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦
903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
36
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
37
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22
层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新世 界广场 A 座
2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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16
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层
310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
18
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
19
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
21
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙楼 2 层 222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中心 B 座
裙楼二 层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-068-1176 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
39
网址：www.hongdianfund.com
22
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融
商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
23
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
24
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
25
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注 册 地 址： 深 圳市 南 山区粤 海 街 道科 苑 南路 高 新南七 道 惠 恒集
团二 期418 室
办 公 地 址： 深 圳市 南 山区粤 海 街 道科 苑 南路 高 新南七 道 惠 恒集
团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
26
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12
楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
40
网址：www.yingmi.cn
27
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩 ）
N-1、N-2 地块 新浪 总部 科 研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩 ）
N-1、N-2 地块 新浪 总部 科 研楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
28
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B
座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
29
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
30
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
31
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
32
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座2507 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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法定代 表： 钟斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
33
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30
层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(二)注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
( 三) 出具 法律 意见 书的 律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
( 四) 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
十 五、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要求 ，结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对2016 年12 月9日 刊 登的本 基金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2017 年3月31日；
3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2016 年12月31日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十 七、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “十 八、 境外 托 管人” 中的 相关 内容 ；
7、更 新了 “十 九、 相关 服 务机构 ”中 的相 关信 息；
8 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 9 日
