华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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华 泰 柏 瑞 盛 世 中国 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2017 年第1 号
华泰柏 瑞 盛 世中 国 混 合型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）经 中国 证监 会 2005 年
2 月6 日证 监基 金字[2005]19 号 文核 准募 集 。 本 基金 的基金 合同 于2005 年4 月 27 日正 式生
效。
本基金 名称 自2015 年8 月6 日 起， 由“ 华泰 柏瑞 盛世中 国股 票型 证券 投资 基金 ” 更名
为 “ 华泰 柏瑞盛 世中 国混 合型证 券投 资基 金” ， 基 金简称 为 “华泰 柏瑞 盛世 中国混 合 ” ， 基
金代码 保持 不变 。本 基金 、基金 管理 人更 名等 的详 细内容 见我 公司2015 年 8 月 6 日刊 登在
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证 券时 报的 《 华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司 关 于旗 下部分 股票 型证
券投资 基金 更名 并修 改基 金合同 的公 告》。
重要提示
投资有 风险 ， 投资 人认购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真 阅读招 募说 明书 。 基金的 过往业 绩并
不预示 其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为2017 年4 月26 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为2017 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审 计。
本 基 金 托 管 人中 国 银 行股份 有 限 公 司 已对 本 次 更新的 招 募 说 明 书中 的 投 资组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、 华泰 证券 股份有限公 司 49% 、 苏州新区
高新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作 ， 历 任 经纪业 务总 部技 术主 办 、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作 ， 曾 任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总 部副 总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先 生： 董事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （ 欧洲 分公 司） 总 经理 ， 新 兴市 场投 资主管 ， 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司 ） 。 2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲， 日本除 外 ） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球 固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司 ， 1992 年4 月至 1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ， 1997
年1 月至 2001 年 7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 、 董 事
长暨总 经理 。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国 家建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任 ，1987 年至1997 年
先后任国家 计委投 资研究 所研究室主 任、所 长助理 、副所长（ 副司级 ），1997 年任国家 计
委宏观经济 研究院 科研部 主任（正司 级），2000 年 任国家计委 （国家 发改委 ）宏观经济 研
究院院 长助 理 ， 2001 年至2014 年任 北京 国宏 物业 管 理有限 公司 （ 宏观 院下 属 ） 总经理 。 2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2、监 事会 成员
何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年 任卓 誉金 融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总经 理， 无锡 永 乐路营 业部 负责 人 ， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生：监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红 利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华 泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2012 年 5 月起 担任 华泰 柏 瑞沪深 300ETF 基 金及 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联 接基 金的 基金 经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰 基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副 总经
理，2001-2004 年任 华泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统
开发经 理 ，2001-2004 年任 华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴 克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理，2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证券投资基金的基金经 理 和华泰柏瑞量化驱动灵 活 配置混合型证券投资基 金 的基金经理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞惠利灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理。本科与研究生毕业于 清华大学,MBA
毕业于 美 国 加州 大学 伯克 利分校 哈斯 商学 院。
高山先生， 副总经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会 保障基金 理事 会投资部，
任处长；2013.7 起加 入华 泰柏瑞基金 管理有 限公司 。本科毕业 于山东 大学经 济管理学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先生 ， 副总经理 ， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本（ 纽约）债 券 交易员，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司 ， 任 固定 收益 部总 监 。2013 年10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先生 ，副总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任中 国工商银行 上海市分 行信 贷经理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理 有 限公 司市 场部 销售 总监 。 2012 年5 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司 ， 任 总经 理助 理 。2015 年12 月 起任 公司 副 总经理 。 本科 毕业 于华 东 师范大 学国 际金
融专业 ， 硕士 毕业 于上 海 财经大 学国 民经 济学 专业 ，EMBA 毕 业于 上海 交通 大 学中欧 国际 工商
学院。4、 本基 金基 金经 理
现任本 基金 基金 经理 ：
张慧先 生 ， 经 济学 硕士 ，10 年证 券从 业经 历。2007 年7月至2010 年6月 任国 泰君 安证券 股
份有限 公司 研究 员。 2010 年6月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理 有限公 司， 历任 研究 员、 高 级研究 员、
基金经 理助 理 ，2013 年9 月 起任华 泰柏 瑞盛 世中 国 混 合型 证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2014 年5
月起任 华泰 柏瑞 创新 升级 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2015 年2月 起任 华 泰柏瑞 创新 动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2016 年1月 起任 投资 部总 监助 理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
李灿先 生，2015 年6 月 30 日至2016 年8 月 17 日 任本基 金基 金经 理。
沈雪峰 女士 ，2014 年8 月8 日至2015 年6 月 19 日 任本基 金基 金经 理。
郭楷泽 先生 ，2008 年9 月3 日至2010 年3 月 26 日 任本基 金基 金经 理 。
梁丰先 生，2007 年7 月 26 日至2009 年 11 月19 日 任本基 金基 金经 理 。
李文杰 先生 ，自 本基 金成 立 2005 年4 月27 日至 2007 年5 月 31 日 任本 基 金基 金 经理 。
张诣先 生，2012 年6 月 29 日至2013 年4 月 16 日 任本基 金基 金经 理。
汪晖先 生 ，2007 年5 月31 日至2008 年6 月5 日、2009 年 11 月18 日至 2014 年 8 月 8
日任本 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理高 山先 生； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 权利
1、依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2、自 基金 合同 生效 之日 起 ，基金 管理 人依 照法 律法 规和基 金合 同独 立管 理基 金财产 ；
3、根据法律 法规和 基金合 同的规定， 制订、 修改并 公布有关基 金募集 、认购 、申购、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ；
4、根据法律 法规和 基金合 同的规定决 定本基 金的相 关费率结构 和收费 方式， 获得基金华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管理费 ， 收取 认购 费、 申 购费 、 基 金赎 回手 续费 及 其它事 先批 准或 公告 的合 理费用 以及 法律
法规规 定的 其它 费用 ；
5、根 据法 律法 规和 基金 合 同之规 定销 售基 金份 额；
6、依据法律 法规和 基金合 同的规定监 督基金 托管人 ，如认为基 金托管 人违反 了法律法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产 、 其 它基 金合 同当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会和 中国 银监 会 ， 以 及采取 其它 必要 措施 以保 护本基 金及 相关 基金 合同 当事人 的 利 益 ；
7、根据基金 合同的 规定选 择适当的基 金代销 机构并 有权依照代 销协议 对基金 代销机构
行为进 行必 要的 监督 和检 查；
8、自行担任 基金注 册登记 机构或选择 、更换 基金注 册登记代理 机构， 办理基 金注册登
记业务 ，并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机 构进 行必 要的 监督 和检 查；
9、在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 的申 请；
10、在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 的利益 依法 为基 金进 行融 资；
11、依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，制 订基 金收 益的分 配方 案；
12、 按照 法律 法规 ， 代 表 基金对 被投 资企 业行 使股 东权利 ， 代表 基金 行使 因 投资于 其它
证券所 产生 的权 利；
13、在 基金 托管 人职 责终 止时， 提名 新的 基金 托管 人；
14、依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，召 集基 金份 额持有 人大 会；
15、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为；
16、 选择 、 更 换律 师、 审计 师、 证券 经纪 商或 其他为 基金提 供服 务的 外部 机构 并确定 有
关费率 ；
17、法 律法 规、 基金 合同 以及依 据基 金合 同制 订的 其它法 律文 件所 规定 的其 它权利 。
（四）基金管理人的 义务
1、依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
3、配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
4、配备足够 的专业 人员办 理基金份额 的认购 、申购 和赎回业务 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
5、配备足够 的专业 人员和 相应的技术 设施进 行基金 的注册登记 或委托 其他机 构代理该
项业务 ；
6、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 资产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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7、除依据《 基金法 》、基 金合同及其 他有关 规定外 ，不得以基 金财产 为自己 及任何第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
8、接 受基 金托 管人 依法 进 行的监 督；
9、采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回的方 法符合 基金合 同等法律
文件的 规定 ，按 照有 关规 定计算 并公 告基 金份 额净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回的 价格 ；
10、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
11、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 。 除 基金 法、 基 金合同 及其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
12、按 基金 合同 确定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收 益；
13、 按照 法律 法规 和本 基 金合同 的规 定受 理申 购和 赎回申 请 ， 及 时、 足额 支 付赎回 和分
红款项 ；
14、不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
15、 依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 ， 或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 记录 、账 册、报 表和 其他 相关 资料 ；
17、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
18、 确保 需要 向基 金份 额 持有人 提供 的各 项文 件或 资料 ， 在 规定 时间 内发 出 ； 保 证投 资
人能够 按照 基金 合同 约定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 得到 有关 资
料的复 印件 ；
19、组 织并 参 加 基金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20、 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其资 产时 ， 及时 报告中 国证监 会并
通知基 金托 管人 ；
21、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 ， 应 承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
22、 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿；
23、不 从事 任何 有损 基金 财产及 本基 金其 他当 事人 利益的 活动 ；
24、 公平 对待 所管 理的 不 同基金 ， 防止 在不 同基 金 间进行 有损 本基 金份 额持 有人的 利益
及资源 分配；
25、 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
26、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决定 ；
27、法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（五）基金管理人的 承诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制全权 处理 本基 金的 投资 。
2、本基金管 理人不 从事违 反法律法规 的行为 ，并建 立健全内部 控制制 度，采 取有效措
施，防 止违 反法 律法 规行 为的发 生。
3、本基金管 理人建 立健全 内部控制制 度，采 取有效 措施，禁止 将基金 财产用 于下列投
资或活 动：
1）承 销证 券；
2）向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5）向其基金 管理人 、基金 托管人出资 或者买 卖其基 金管理人、 基金托 管人发 行的股票
或者债 券；
6）买卖与其 基金管 理人、 基金托管人 有控股 关系的 股东或者与 其基金 管理人 、基金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8）依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
1）越 权或 违规 经营 ，违 反 基金合 同或 托管 协议 ；
2）故 意损 害基 金份 额持 有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法利 益；
3）在 向中 国证 监会 报送 的 材料中 弄虚 作假 ；
4）拒 绝、 干扰 、阻 挠或 严 重影响 中国 证监 会依 法监 管；
5）玩 忽职 守、 滥用 职权 ；
6） 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关证 券、 基金 的商 业秘 密 、 尚未 依法 公开 的基 金投 资 内容、
基金投 资计 划等 信息 ；
7）除 按依 法进 行基 金资 产 管理外 ，直 接或 间接 进行 其他股 票投 资 ；
8）其 他法 律、 行政 法规 以 及中国 证监 会禁 止的 行为 。
5、基 金经 理承 诺
1）依照有关 法律、 法规和 基金合同的 规定， 本着谨 慎的原则为 基金份 额持有 人谋取最
大利益 。
2） 不 利用 职务 之便 为自 己 、 代理 人、 代表 人、 受雇 人 或任何 其他 第三 人谋 取不 当利益 。
3）不泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密、尚未 依法公 开的基 金投资内华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4）不 以任 何形 式为 除基 金 管理人 以外 的其 他组 织或 个人进 行证 券交 易。
（六）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
1） 健全 性原 则。 内部 控制 必须覆 盖公 司各 个部 门和 各级岗 位， 并渗 透到 各项 业 务过程 ，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
2）有效性原 则。通 过科学 的内控手段 和方法 ，建立 合理的内控 程序， 维护内 控制度的
有效执 行；
3）独立性原 则。公 司在精 简的基础上 设立能 够充分 满足经营运 作需要 的机构 、部门和
岗位 ， 各 机构 、 部 门和 岗 位职能 上保 持相 对独 立 。 内部控 制的 检查 评价 部门 必须独 立于 内部
控制的 建立 和执 行部 门；
4）相互制约 原则。 公司内 部部门和岗 位的设 置应权 责分明、相 互制衡 ，消除 内部控制
中的盲 点；
5） 防 火墙 原则 。 公 司基 金 资产、 自有 资产 、 其 他资 产 的运作 应当 分离 ， 基 金投 资研究 、
决策 、 执 行、 清算 、 评估 等部门 和岗 位 ， 应 当在 物 理上和 制度 上适 当隔 离 ， 以达到 风险 防范
的目的 ；
6）成本效益 原则。 公司运 用科学化的 经营管 理方法 降低运作成 本，提 高经济 效益，以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
1）控 制环 境
董事会下设 风险管 理与审 计委员会， 全面负 责公司 的风险管理 、风险 控制和 财务监控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总监 和其 他高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 ， 制 定董 事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 ， 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就基 金投 资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对董 事 会负责 ， 主要 负责 对公 司 内部控 制的 合法 合规 性 、 有效性 和合
理性进 行审 查 ， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
2）风 险评 估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并将 评估 报华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
3）控 制活 动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离 、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业绩评 价 、 严 格 授权 、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后续 部门 及岗 位 对前一 部门 及岗 位 负 有监 督责任 ， 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线 。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
4）信 息与 沟通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 ， 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
5）内 部监 控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 ， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合理 性 、 完 备性 和有效 性， 监督 公司 内
部控制 制度 的执 行情 况 ， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及 时提 出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
1）基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责任 ；
2）上 述关 于内 部控 制的 披 露真实 、准 确；
3）本 公司 承诺 将根 据市 场 环境的 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对多 、 一对一 ） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券商 资
产管理 计划 、 信 托计 划 、 企业年 金 、 银行 理财 产品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管业 务体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2017 年 03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 541 只，
QDII 基金 35 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主 流内控 审阅 准则
的无保留意 见的审阅 报告 。2017 年，中国 银行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和其他 有关规 定，或 者违反基金 合同约 定的,应 当及时通 知基金管 理人， 并及时向 国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点 ：
1、 直销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构 ：
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话： （021 ）38637673
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
8）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
11）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
12）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
13）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
14）哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
15）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
16）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
17）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
18）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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19）财 通 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
20）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
21）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
22）德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
23）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
24）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
25）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
26）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
27）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
28）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
29）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
30）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
31）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
32）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
33）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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34）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省 无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
35）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
36）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
37）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
38）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
39）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞 介民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
40）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
41）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
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42）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
43）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
44）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
45）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
46）华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
电话： （0755 ）83025723
传真： （0755 ）83025991
客服电 话：400-888-8818
公司网 址：www.hx168.com.cn
47）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
48）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
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49）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
50）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
51）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
52）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：95523 或4008895523
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53）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
54）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
55）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
56）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
57）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
58）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
59）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
60）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
61）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
62）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
63）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
64）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
65）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ： 罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
66）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
67）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网 址：www.csc108.com
68）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
69）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
70）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
71）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
72）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
公司网 址：www.hazq.com
73）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
74）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
75）中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
76）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
77）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
78）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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79）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
80）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
81）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
82）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
83）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
84）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
85）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
（国投 尚科 大 厦5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
86）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址： 北京市海 淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
87）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
88）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656( 业 务电话 ）
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
89）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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90）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
91）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
92）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
93）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 李悦 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
94）济 安财 富（ 北京 ）资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
95）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
96）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
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97）徽 商期 货有 限责 任公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
98）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转 3
公司网 址：http://jr.tuniu.com
99）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
100 ） 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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101 ） 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
102 ） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
103 ） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
104 ） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
105 ） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
106 ） 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
107 ） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
108 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
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联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
109 ） 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
110 ） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
111 ） 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
112 ） 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
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客服电 话：95162 、400-8888-160
113 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：(010)- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
114 ） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
115 ） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
116 ） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 蒋悦
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
117 ） 泉州 银行 股份 有限 公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
118 ） 日发 资产 管理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
119 ） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 赵 一硕
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
120 ） 北京 恒久 浩信 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
121 ） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李 振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
122 ） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 曹 怡晨
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
123 ） 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 陈 剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
124 ） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
125 ） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
公司网 址： www.noah-fund.com
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126 ） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
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客服电 话：4008219031
127 ） 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
128 ） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
129 ） 大泰 金石 基金 销售 理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
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130 ） 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自 由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
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131 ） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
132 ） 北京 格上 富信 投资 顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
133 ） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
134 ） 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
客服电 话：400-808-1016
135 ） 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：赵 立芳
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
136 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
137 ） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
138 ） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
139 ） 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
140 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
141 ） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
142 ） 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
143 ） 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
144 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
145 ） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 李 子宸
联系电 话：021-20530271
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
146 ） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
147 ） 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
148 ） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘 爱萍 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
联系电 话: 021-80234888-6693
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客服电 话：400-998-7172
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
联系人 ： 赵 景云
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
（三）律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼和16 楼
负责人 ： 秦 悦民
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
四、基金的名称
华泰柏 瑞 盛 世中 国 混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式 、 混合 型
六、基金的投资目标
主要通 过股 票选 择， 辅以 适度的 大类 资产
1
配置 调整 ，追求 管理 资产 的长 期稳 定增值 。
七、基金的投资范围
限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公 开发行 上市 的股 票 、 债 券 和法律 、 法
规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 。
本基金 投资 于股 票的 比例 为基金 净资 产 的60%-90% ，债券 投资 为基 金净 资产 的 0%-40%。
此外 ， 本 基金 保留 的现 金或 者投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 资产 比例 合计不 低
于基金净资 产 5% ，如果 法 律法规对该 比例要 求有变 更的，以变 更后的 比例为 准，本基金 的
该部分 投资 范围 将相 应调 整。
1
大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
八、基金的投资策略
本基金 以股 票类 资产 为主 要投资 工具 ， 通过 精选 个 股获取 资产 的长 期增 值 ； 以债券 类资
产作为 降低 组合 风险 的策 略性投 资工 具 ， 通 过适 当的 大类资 产配 置来 降低 组合 的系统 性 风 险 。
1、股 票投 资策 略
本基金 管理 人充 分借 鉴 外 方股东 行之 有效 的投 资理 念和技 术 ， 在 其提 供的 全球 股票投 资
交流平 台上 ，建 立了 适应 中国资 本市 场的 、系 统的 、定性 定量 相结 合的 投资 分析体 系：
本基金 首先 根据 企业 成长 的阶段 特性 ， 将股 票进 行 分类 ； 针 对不 同成 长特 性 的股票 ， 建
立不同 的分 析标 准， 确立 不同的 关注 点。
对分类后 的股票 ，本 基金 借鉴 外方 股东 的 投资 评级 体系，从 企业基 本面 趋势
2
、估值
3
以
及企业 基本 面趋 势的 认同 度
4
三方 面综 合评 级， 确定 股票投 资组 合。
2
企业基本面趋势：Fundamental Progress
3
估值：Valuation
4
企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
具体流 程如 下：
1）基 于认 知能 力范 围确 定 可投资 股票 范围
资本市场具 有高度 的不确 定性。人们 的认知 存在种 种局限，难 以穷尽 市场的 所有因素。
投资人 只有 在自 身有 效认 知能力 范围 内判 断及 决策 ，才会 有较 高的 成功 概率 。
对企业 持续 经营 能力 的判 断， 包括 对其 商业 模式 、 财 务状况 、 管理 能力 等多 方面 的认识 。
确定可 投资 股票 库
对股票 进行 分类
对股票 进行 深入 的分 析
? 借鉴公司外方股东提供的
全 球 股 票 交 流 平 台, 在 我 们 认
知能力范围内， 选取具有持续经
营能力的上市公司 ， 确定可投资
股票库。
? 根据企业的成长 阶段特性，
对股票进行分类。
? 在对每一类的股票进行深
入分析的基础上， 从企业基本面
趋势、 估值以及企业基本面趋势
的认同度三方面， 对股票进行综
合评级，构建股票备选库。
? 对每一类的股票， 运用相对
应的分析标准体系， 从企业基本
面趋势、 估值以及企业基本面趋
势的认同度三方面进行深入的
分析。
? 基于对股票的分类、评级
结果， 遵循构建股票投资组合的
原则， 形成本基金最终的股票投
资组合。
对股票 进行 综合 评级
构建股 票备 选库
构建股 票投 资组 合 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
本基金 将充 分借 鉴公 司外方 股东 提供 的全 球股 票交 流平台 ， 分享 外方 股东 投资 团队行 之有 效
的投资 经验 ， 以国 际的 、 历史的 眼光 判断 中国 上市 公司 ， 在 我们 认知 能力范 围内 ， 选 择具 有
持续经 营能 力或 持 续 经营 可能的 公司 ，确 定可 投资 股票库 。
2）基 于企 业生 命周 期的 股 票分类 分析 体系
企业生 命周 期理 论将 企业 划分为 产生 、成 长、 成熟 和衰退 等几 个不 同性 质的成 长 阶段 。
企业所 处的 生命 周期 阶段 由其外 部因 素和 内部 因素 共同决 定 。 外 部因 素包 括所 属行业 周
期以及 宏观 经济 周期 等 ， 内部因 素包 括企 业的 商业 模式 、 产 品策 略、 管理 机 制以及 创新 能力
等。
企业所 处的 生命 周期 阶段 随着企 业的 内外 因素 的变 化而变 化 ； 但 在一 定的 时 期内 ， 它 又
是相对 稳定 的， 是可 以有 效辨识 的。
为了更 好地 对企 业进 行分 析， 我们 基于 企业 生命 周 期理论 ， 根据 企业 的成 长 特性 ， 将 企
业分为突 出成长、 高速稳 定成长、 高速周期 成长、 成熟/良性 转折、 成熟/周 期性、成 熟/防
御性等 类别 ；针 对不 同类 别的股 票， 我们 建立 了不 同的定 性、 定量 分析 体系 。
3）价 值与 成长 相结 合的 股 票投资 评级 体系
a) 针对个 股，我 们从企业 基本面趋势 、估值 以及企 业基本面趋 势的认 同度三 方面进行
评级。 该评 级体 系如 下图 所示
5
：
b) 在 对企 业基 本面 趋势 、 估值以 及企 业基 本面 趋势 的认同 度三 方面 分别 评级 的基础 上，
我们将 按照 一定 的权 重加 总得出 对该 股票 的综 合评 级。
4）股 票投 资组 合的 构建 原 则
本基金 遵循 自下 而上 的选 股原则 ， 基 于对 股票 的分 类 、 评级 的结 果进 行股 票组 合 的构建 。
重点投 资于 高速 稳定 成长 、高速 周期 成长 类股 票。
为了避免自 下而上 的选股 方法造成的 行业集 中度过 高而引起的 组合流 动性下 降的风险，
以及较 高的 组合 非系 统性 风险 ， 本 基金 将在 对行 业 的基本 面趋 势 、 行 业整 体 估值水 平等 因素
进行深 入研 究的 基础 上， 对股票 组合 进行 适当 的行 业分布 调整 。
5
数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司
企 业基 本面
趋势
企 业基 本面趋 势
的 认同 度
合 理估 值
投资
目标
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56
2、债 券投 资策 略
1)债券 投资 原则
本基金 的债 券类 资产 作为 降低基 金组 合系 统性 风险 的策略 性工 具。
本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分， 通过 建立 包括 核心 指标 和辅助 指
标的债 券分 析框 架， 分析 金融市 场中 各种 关联 因素 的变化 ，从 而判 断债 券市 场趋势 。
2)债券 投资 的分 析框 架
本基金 债券 分析 框架 包括 核心指 标和 辅助 指标 。 核心 指标有 信贷 增长 率和 货币 供应量 增
长率 ； 辅 助指标 主要 包 括 CPI 、PPI 、 企业 商品 指数 、 固定资 产投 资增 长率 、GDP 增长率 、 居
民储蓄 增长 率等 指标 。
3)个券 的选 择和 债券 组合 的构建
在个券 选择 上 ， 本 基金 将 综合运 用利 率预 期 、 公 司 信用分 析 、 流 动性 评估 等 方法来 评价
个券的 风险 收益 。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ，将 是本 基金 债券 投资重 点关 注的 对象 ：
a）有 良好 流动 性的 债券 ；
b）有 较高 信用 等级 的债 券 ；
c）在 信用 等级 和剩 余期 限 类似的 条件 下， 到期 收益 率较高 的债 券；
d）风 险水 平合 理、 有较 好 下行保 护 、 基本 面有 良性 变化 的 可转 换债券 。
在债券 组合 的构 建上 ， 本 基金将 通过 上述 债券 分析 框架 ， 判 断债 券市 场的短 、 中 、 长 期
趋势， 本着 风险 收益 配比 最优的 原则 确定 债券 资产 的类属
6
配置 比例 。
4)债券 组合 的调 整与 管理
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 期限 结构 配置 、 跨 市 场套利 、 相对 价值 判断 、 现金管 理等
债券组 合管 理技 术进 行日 常管理 。
a）期限结构 配置是 在确定 组合久期后 ，针对 收益率 曲线形态特 征确定 合理的 组合期限
结构， 在短 、中 、长 期债 券间进 行动 态调 整， 从债 券各品 种的 相对 价格 变化 中获利 ；
b)跨市场套 利是针 对相同 债券品种在 交易所 市场和 银行间市场 收益率 的差异 进行套利，
提高组 合投 资收 益；
c)相对 价值 判断 是在 现金 流特征 相近 的债 券品 种之 间选取 价值 相对 低估 的债 券品种 ， 选
择合适 的交 易时 机， 增持 相对低 估的 品种 ，减 持相 对高估 的品 种。
另外 ， 为 满足 日 常 赎回 要 求及资 产配 置和 调整 过程 中产生 的流 动性 要求 ， 基 金资产 中有
一定比 例现 金类 资产 。 本 基金将 充分 利用 货币 市场 投资工 具如 回购 、 央行 票 据等工 具提 高现
金资产 的收 益率 。
6 债券资产的类属： 我们将债券 资产分为货币市场工具、 短期债、 中期债、 长期债、 可转债 以及其他固定收
益投资工具。 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
3、大 类资 产配 置策 略
本基金 为 混 合型 基金 ， 以 股票投 资为 主 ， 大 类资 产 配置不 作为 本基 金的 核心 策略 。 但 考
虑到中 国股 票市 场现 阶段 仍存在 较大 的系 统性 风险 ，本基 金会 适度 进行 大类 资产 配置 调整 。
与个股 投资 评级 类似 ， 本 基金将 从基 本面 趋势 、 估 值以及 基本 面趋 势的 认同 度三方 面对
股票资 产系 统性 风险 进行 评级。
在基本 面趋 势方 面 ， 本 基 金重点 关注 市场 整体 盈利 的变化 趋势 ； 在估 值方 面 ， 我 们关 注
市场平 均市 净率 以及 平均 市盈率 等估 值指 标的 历史 比较 ； 在 考察 基本 面趋 势 的认同 度时 ， 则
主要关 注各 家机 构对 股票 市场大 势的 判断 。
除了上 述因 素外 ， 政策 变 化有可 能改 变整 体资 产的 估值水 平 。 中 国资 本市 场 处于不 断发
展成熟 过程 中 ， 政 策的 调 整是不 可避 免的 。 本基 金 对政策 变化 可能 引发 的市 场整体 估值 的变
化保持 高度 的关 注。
本基金将基 于对股 票类资 产系统性风 险的评 级，适 度增加或减 少股票 类资产 配置比重 ，
并相应 调整 债券 类资 产的 配置比 重。
基于国 际国 内的 投资 经验 ， 过 于频 繁的 大类 资产 调 整不利 于本 基金 的管 理 。 本基金 仅在
股票类 资产 系统 性风 险过 高或过 低时 进行 适度 的配 置调整 ， 一般 情况 下本 基金 将保持 配置 的
基本稳 定。
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58
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准选 定为： 标普 中 国A 股 300 指数×70%+ 中证 全债 指数 ×30%
标普中 国A 股300 指数 由 深沪两 市具 有行 业代 表性 的公司 构成 ， 样本 股经 过了 流动性 和
财务稳 健性 的审 慎检 查 ， 能较全 面地 描述 中 国A 股 市场的 总体 趋势 。 中证 全 债指数 由银 行间
市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券组成 ， 该指 数综 合反 映 了银行 间债 券市
场和交 易所 债券 市场 跨市 场的债 券走 势 。 基 于该 基 金股票 、 债券 投资 和现 金 留存的 比例 ， 选
用该业 绩比 较基 准能 够忠 实地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强的 业绩 比较 基准推 出 ， 或 者有 更科 学客 观的权 重
比例适 用于 本基 金时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 根据 实
际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准应 经投 资决 策委员 会批 准后 ， 报中 国证 监会核 准 ，
基金管 理 人 将在 调整 前 3 个工作 日在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体上 刊登 公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金。
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59
十一、基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月 31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,354,475,479.40 84.25
其中： 股票
1,354,475,479.40 84.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,617,000.00 0.16
其中： 债券
2,617,000.00 0.16
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
64,980,217.47 4.04
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
154,567,041.06 9.61
8 其他资 产
31,065,844.66 1.93
9 合计
1,607,705,582.59 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 130,697.07 0.01
B 采矿业 347,963.02 0.02
C 制造业 1,090,324,149.24 70.81
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,422,797.56 0.16
E 建筑业 47,955,445.53 3.11
F 批发和 零售 业 30,168,592.88 1.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 319,040.09 0.02
H 住宿和 餐饮 业 16,625,820.50 1.08
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
104,656,373.56 6.80
J
金融业
8,643,392.58 0.56
K
房地产 业
76,799.55 0.00
L
租赁和 商务 服务 业
12,825,928.84 0.83
M
科学研 究和 技术 服务 业
13,674,931.16 0.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
25,997,979.70 1.69
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
305,568.12 0.02 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
S 综合
- -
合计 1,354,475,479.40 87.96
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002430 杭氧股 份 8,770,311 93,403,812.15 6.07
2 002475 立讯精 密 3,158,983 79,922,269.90 5.19
3 600887 伊利股 份 3,786,376 71,600,370.16 4.65
4 300232 洲明科 技 4,506,319 66,468,205.25 4.32
5 000423 东阿阿 胶 848,800 55,681,280.00 3.62
6 002507 涪陵榨 菜 3,282,250 51,629,792.50 3.35
7 600518 康美药 业 2,675,204 50,454,347.44 3.28
8 002236 大华股 份 3,047,200 48,663,784.00 3.16
9 300418 昆仑万 维 2,182,740 45,990,331.80 2.99
10 002195 二三四 五 3,730,916 43,204,007.28 2.81
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,617,000.00 0.17
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,617,000.00 0.17
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大转 债 26,170 2,617,000.00 0.17
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、投 资组 合报 告附 注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 977,268.45
2 应收证 券清 算款 29,809,653.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,223.21
5 应收申 购款 229,699.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,065,844.66
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2017 年 3 月31 日。
1、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶
段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2005
年年
底
3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2006
年
109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
2007
年
137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
2008
年
-51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
2009
年
56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%
2010
年
6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
2011
年
-26.87% 1.08% -17.32% 0.91% -9.55% 0.17%
2012
年
0.21% 1.05% 6.48% 0.87% -6.27% 0.18%
2013
年
18.53% 1.36% -3.12% 0.96% 21.65% 0.40%
2014
年
20.10% 1.22% 34.99% 0.82% -14.89% 0.40%
2015
年
31.63% 2.65% 7.26% 1.70% 24.37% 0.95%
2016
年
-20.78% 1.79% -6.23% 0.94% -14.55% 0.85%
过去
3 个
月
2.13% 0.69% 3.67% 0.35% -1.54% 0.34%
2、基 金的 收益 分配 情况
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至2005 年
年底
0.300 2005 年 8 月 23 日实 施
2006 年 3.750
2006 年3 月10 日、 6 月9 日、
11 月 20 日 实施
2007 年 6.000 2007 年 1 月 19 日实 施
2008 年 0.660 2008 年12 月 25 日 实施
2009 年 － －
2010 年 － －
2011 年 － －
2012 年 － －
2013 年 - -
2014 年 - -
2015 年 - -
2016 年 3.14
2016 年 4 月 13 日、12 月 30
日实施
2017 年 0.17 2017 年 1 月 24 日实 施
合计 14.02
3、图示自基 金合同 生效以 来基金份额 净值的 变动情 况，并与同 期业绩 比较基 准的变动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
十三、基金的费用概 览
（一）基金运作有关 的费 用
1、基 金运 作费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金的 证券 交易 费用 ；
4）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7）按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的基 金管 理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5%年 费率 计提 。 计算方 法 如下：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 的2 个 工作 日内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。
基金管 理人 可以 降低 基金 管理费 率 ， 如 降低 基金 管 理费率 ， 基金 管理 人最 迟 须于新 的费
率开始 实 施3 个 工作 日前 在中国 证监 会指 定媒 体公 告。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算 ， 每 日计 提， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 的2 个 工作 日内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
3、 本 条第1 款第 3 ） 至 第7） 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法律 、 法 规及
相应协 议的 规定 ， 按费 用 实际支 出金 额支 付 ， 列 入 当期基 金费 用 。 基 金募 集 过程中 所发 生的
会计师 费和 律师 费从 基金 认购费 用中 列支 ， 招募 说 明书 、 发 售公 告等 信息 披 露费用 根据 相关华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
66
法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
4、基金管理 人和基 金托管 人可根据基 金规模 等因素 协商酌情调 低基金 管理费 率、托管
费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有人 大会 。 如降 低基金 管理费 率 、 托 管费 率， 基 金管理 人最 迟须
于新的 费率 开始 实 施3 个 工作日 前在 中国 证监 会指 定媒体 公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、认 购费
本基金 认购 费率 按认 购金 额的大 小分 为不 同档 次， 最高不 超 过 1.0% ， 如下 表 所示：
认购金 额 认购费 率
认购金 额 ＜100 万 1.0%
100 万 ≤认 购金 额 ＜500 万 0.8%
500 万 ≤认 购金 额 ＜1000 万 0.6%
认购金 额≥1000 万 1000 元/次
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 资产 。
2、申 购费
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 不列 入基 金资产 ， 用 于基 金的 市场 推广 、 销售 、 注 册
登记等 各项 费用 。 本基 金 采用前 端收 费的 形式 收取 申购费 用 ， 申 购费 率按 申 购金额 的大 小分
为不同 档次 ，最 高不 超 过1.5% ， 具体 如下 表所 示：
申购金 额 申购费 率
申购金 额 ＜50 万 1.5%
50 万 ≤申 购金 额 ＜100 万 1.2%
100 万 ≤申 购金 额 ＜200 万 1%
200 万 ≤申 购金 额 ＜500 万 0.6%
申购金 额≥500 万 1000 元/次
备注： 本基 金 于2007 年5 月 11 日（ 含5 月 11 日） 采用以 上新 费率 表
本基金 自 2007 年 5 月 11 日起调 整申 购费 率结 构， 详细内 容见 我公 司 2007 年 4 月 27
日刊登 在中 国证 券报 、 上 海证券 报 、 证 券时 报的 《 友邦华 泰盛 世中 国股 票型 证券投 资基 金关
于调整 申购 费率 结构 的公 告》。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 根 据市 场 情况制 定促 销计 划 ， 在 基 金促销 活动
期间， 基金 管理 人可 以对 促销活 动范 围内 的投 资人 调低基 金申 购费 率。
3、赎 回费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 ， 其 余华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
67
部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费 。 赎 回费 率随 投资人 持有 本基 金的 时间 的增加 而递 减 ，
投资人持有 本基金 一年以 内的，赎回 费率 为 0.5% ， 投资人持有 本基金 一年到 两年之间的 赎
回费率 为 0.25% ，投 资人 持有本 基金 两年 以上 的赎 回费为 零。
如下表 所示 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期 ＜一年 0.5%
一年≤ 持有 期 ＜ 两年 0.25%
持有期 ≥两 年 0
4、基金管理 人可以 调整申 购费率和赎 回费率 ，但基 金的申购与 赎回费 率不得 超过法律
法规规 定的 水平 ， 最新 的 申购费 率和 赎回 费率 在定 期更新 的招 募说 明书 中列 示。 费率 如发 生
变更 ， 基 金管 理人 最迟 将于 新的费 率开 始实 施3 个工 作日前 在中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒
体公告 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。
（四）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，对 本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、“三、基 金管理 人”部 分，对董事 会成员 、监事 会成员、总 经理及 其他高 级管理人
和本基 金基 金经 理的 相关 信息作 了更 新。
2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构相 关内 容进行 了更 新。
4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、“二十三 、其他 应披露 事项”部分 ，根据 前次招 募说明书（ 更新） 公布日 至本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 六月 九日
