纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
纳斯达克 100 交 易 型 开 放 式 指 数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年 第一号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]262 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核准，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 期 货市场 ， 基 金净 值 会因 为 证券期 货 市 场波 动 等因 素 产生波 动 ， 投资
人 在 投资 本 基金 前 ，请 认真 阅 读本 招 募说 明 书， 全面 认 识本 基 金产 品 的风 险收 益 特征 和 产品
特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断 市 场， 对认 购 （或 申购 ） 基 金的意 愿 、 时 机、
数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ，承 担 基金 投 资中 可能 出 现的 各 类风 险 。投 资本 基 金可 能 遇到
的 主 要风 险 包括 ： （1 ） 本基 金 特有 的 风险 ，主 要包括 标 的指 数 回报 与股 票市场 平 均回 报 偏离
的 风 险、 标 的指 数 波动 的风 险 、基 金 投资 组 合回 报与 标 的指 数 回报 偏 离的 风险 、 标的 指 数变
更 的 风险 、 基金 管 理人 代理 申 赎投 资 人买 券 卖券 的风 险 、基 金 份额 二 级市 场交 易 价格 折 溢价
的风险 、 退市 风险 、申 购 失败的 风险 、 赎回 失败 的 风险 、投 资人 参考IOPV 做 出投资 决策 的风
险和IOPV 计算 错误 的风 险 、第 三方 机构 服务 的风 险 、管 理风 险等； （2 ）投 资 风险 ，主 要包 括
市 场 风险 等 ； （3 ）运 作风险 ， 主要 包括 操 作风 险等 ； （4 ）不 可 抗力 风险 ；等 等。 本 基金 投资
于标的 指数 成份 股、 备选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值的 90% 。 本基 金 属于股 票型 基金 ，
预期 风险 与 收益 高 于混 合型 基 金、 债 券型 基 金与 货币 市 场基 金 。本 基 金为 指数 型 基金 ， 主要
采 用 完全 复 制法 跟 踪标 的指 数 的表 现 ，具 有 与标 的指 数 、以 及 标的 指 数所 代表 的 股票 市 场相
似的风 险收 益特 征。
基 金 管 理人 提 醒投 资 人基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 ， 在 投资 人 作出 投 资决策 后 ， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
在目前 结算 规则 下 ， 投 资 人当日 申购 的基 金份 额 ， 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 ， 即 T
日申购 的基 金份 额 ，T+1 日 交收成 功 后T+2 日可 卖出 和赎回 。 当日 买入 的基 金 份额 ， 同 日可 以纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
赎 回 ，但 不 得卖 出 。由 于登 记 结算 机 构对 现 金替 代采 取 非净 额 结算 交 收模 式， 当 投资 人 赎回
申 请 被登 记 结算 机 构确 认后 ， 被赎 回 的基 金 份额 即被 记 减， 但 此时 投 资人 尚未 收 到赎 回 现金
替代款 。投 资人 投资 本基 金时需 具有 证券 账户 ，证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或 上
海证券 交易 所证 券投 资基 金账户 。
投 资 人 一旦 认 购、 申 购或赎 回 本 基金 ， 即表 示 对基金 认 购 、申 购 和赎 回 所涉及 的 基 金份
额的证 券变 更登 记方 式以 及申购 赎回 所涉 及现 金替 代的交 收方 式已 经认 可。
投 资 有 风险 ， 投资 者 申购基 金 时 应认 真 阅读 本 招募说 明 书 。基 金 管理 人 提醒投 资 者 基金
投资的 “ 买 者自 负 ”原 则， 在 投资 者 作出 投 资决 策后 ， 基金 运 营状 况 与基 金净 值 变化 导 致的
投 资 风险 ， 由投 资 者自 行负 担 。当 投 资者 赎 回时 ，所 得 或会 高 于或 低 于投 资者 先 前所 支 付的
金额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 ， 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2017 年4 月25 日， 投资 组合 为2017 年 1 季度 报告 ， 有关 财 务数据 和净 值表
现截止 日 为2016 年12 月31 日。
一、基 金 的名称
纳斯达 克100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
二、基 金的类型和存续期 限
1. 基金 的类 别： 境外 股票 指数基 金
2. 基金 的运 作方 式： 交易 型开放 式
3. 基金 存续 期间 ：不 定期
三、投 资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
四、投 资范围
本 基 金 投资 于 标的 指 数成份 股 、 备选 成 份股 、 境外交 易 的 跟踪 同 一标 的 指数的 公 募 基金
（包括 ETF ） 、依 法发 行或 上市的 其他 股票 、固 定收 益类资 产、 银行 存款 、货 币市场 工具 、 股
指 期 货等 金 融 衍 生 品和 法律 法 规或 中 国证 监 会允 许基 金 投资 的 其他 金 融工 具， 但 须符 合 中国
证监会 的相 关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
在 建 仓 完成 后 ，本 基 金投资 于 标 的指 数 成份 股 、备选 成 份 股的 资 产比 例 不低于 基 金 资产
净值 的90% 。
五、投 资策略
本 基 金 主要 采 取完 全 复制策 略 ， 即按 照 标的 指 数的成 份 股 构成 及 其权 重 构建基 金 股 票投
资 组 合， 并 根据 标 的指 数成 份 股及 其 权重 的 变动 进行 相 应调 整 。但 因 特殊 情况 （ 如成 份 股长
期 停 牌、 成 份股 发 生变 更、 成 份股 权 重由 于 自由 流通 量 发生 变 化、 成 份股 公司 行 为、 市 场流
动 性 不足 等 ）导 致 本基 金管 理 人无 法 按照 标 的指 数构 成 及权 重 进行 同 步调 整时 ， 基金 管 理人
将对投 资组 合进 行优 化， 尽量降 低跟 踪误 差。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基 金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2%，
年跟踪 误差 不超 过 2% 。如 因标的 指数 编制 规则 调整 或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 超
过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。
另外， 本基 金基 于流 动性 管理的 需要 ， 将 投资 于与 本基金 有相 近的 投资 目标 、 投资 策略 、
且以本 基金 的标 的指 数为 投资标 的的 指数 型公 募基 金（包 括 ETF ） 。 同时 ，为 更好地 实现 本 基
金 的 投资 目 标， 本 基金 还将 在 条件 允 许的 情 况下 ，开 展 证券 借 贷业 务 以及 投资 于 股指 期 货等
金 融 衍生 品 ，以 期 降低 跟踪 误 差水 平 。本 基 金投 资于 金 融衍 生 品的 目 标是 替代 跟 踪标 的 指数
的 成 份股 ， 使基 金 的投 资组 合 更紧 密 地跟 踪 标的 指数 。 不得 应 用于 投 机交 易目 的 ，或 用 作杠
杆工具 放大 基金 的投 资。
未 来 ， 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
六、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 （ 经汇 率 调整后 的总 收益 指数 收益 率） 。 本基 金
的标的 指数 为纳 斯达 克 100 指数 （Nasdaq-100 Index）。
纳斯达 克 100 指 数于 1985 年 1 月 31 日发 布， 涵盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只
市 值 最大 的 非金 融 类上 市公 司 ，反 映 了科 技 、工 业、 零 售、 电 信、 生 物技 术、 医 疗 保 健 、交
通 、 媒体 和 服务 公 司等 行业 的 整体 走 势。 该 指数 具有 宽 泛的 分 散性 ， 赢得 了投 资 人和 市 场专
家的广 泛认 同。
如 果 指 数编 制 单位 变 更或停 止 标 的指 数 的编 制 、发布 或 授 权， 或 标的 指 数由其 他 指 数替
代 、 或由 于 指数 编 制方 法的 重 大变 更 等事 项 导致 本基 金 管理 人 认为 标 的指 数不 宜 继续 作 为跟
踪 标 的， 或 证券 市 场有 其他 代 表性 更 强、 更 适合 投资 的 指数 推 出时 ， 本基 金管 理 人可 以 依据
维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 ， 在履 行 适当 程 序后 变更 本 基金 的 标的 指 数、 业绩 比 较基 准 和基
金 名 称。 若 变更 标 的指 数对 基 金投 资 范围 和 投资 策略 无 实质 性 影响 （ 包括 但不 限 于指 数 编制
单位变 更 、指 数更 名等 事 项） ， 则无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 ， 基金 管理 人 应与基 金托 管人
协商一 致后 ，报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。
七、风 险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。
本 基 金为 指 数型 基 金， 主要 采 用完 全 复制 法 跟踪 标的 指 数的 表 现， 具 有与 标的 指 数、 以 及标
的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。
八、基 金投资组合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 20 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 250,634,760.26 88.64
其中： 普通 股 250,634,760.26 88.64
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 7,850,865.26 2.78
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,212,807.97 8.56
8 其他各 项资 产 58,195.70 0.02
9 合计 282,756,629.19 100.00
注：上 表中 的权 益投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而5.2 及5.3 的合 计项 中不 含可退 替代 款估
值增值 。
2 、 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 250,633,030.48 89.73
合计 250,633,030.48 89.73
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 146,338,797.02 52.39
非必需 消费 品 53,806,978.37 19.26
保健 27,405,254.58 9.81
必需消 费品 14,918,735.85 5.34
工业 5,548,513.65 1.99
电信服 务 2,614,751.01 0.94
能源 - -
金融 - -
公用事 业 - - 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
合计 250,633,030.48 89.73
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS) 。
4 、 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司名 称 （英
文）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
APPLE INC 苹果公 司
AAPL
US
纳斯
达克
美国 30,900
30,626,641.2
3
10.96
2 MICROSOFT
CORP
微软公 司
MSFT
US
纳斯
达克
美国 45,200
20,538,332.9
9
7.35
3 AMAZON.COM
INC
亚马逊 公
司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 2,800
17,126,215.1
8
6.13
4 FACEBOOK
INC-A
脸书 FB US
纳斯
达克
美国 13,900
13,622,633.3
5
4.88
5 ALPHABET
INC-CL C
ALPHABET
公司
GOOG
US
纳斯
达克
美国 2,002
11,458,213.3
8
4.10
6 ALPHABET
INC-CL A
ALPHABET
公司
GOOGL
US
纳斯
达克
美国 1,700 9,943,685.12 3.56
7 COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯 特
CMCSA
US
纳斯
达克
美国 27,800 7,209,782.30 2.58
8
INTEL CORP
英特尔 公
司
INTC
US
纳斯
达克
美国 28,100 6,992,902.80 2.50
9 CISCO
SYSTEMS INC
思科公 司
CSCO
US
纳斯
达克
美国 29,500 6,879,292.03 2.46
10
AMGEN INC 安进公 司
AMGN
US
纳斯
达克
美国 4,300 4,867,463.05 1.74
5 、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
9 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型
运作方
式
管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金
资产 净
值比例
(%)
1
PROSHARES
ULTRAPRO QQQ
ETF 基金 开放式
ProShares
Trust
7,668,199.39 2.75
2
POWERSHARES
QQQ NASDAQ 100
ETF 基金 开放式
Invesco
Powershares
Capital
182,665.87 0.07
10 、 投资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股票 中 ，没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金
-
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
54,993.70
4 应收利 息
3,202.00
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
58,195.70
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年4 月25 日至
2013 年12 月 31 日
17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05%
2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03%
2015 年度 14.57% 1.15% 16.47% 1.18% -1.90% -0.03%
2016 年度 12.71% 1.04% 14.60% 1.04% -1.89% 0.00%
2013 年4 月25 日至
2016 年12 月31 日
78.20% 0.96% 100.25% 0.98% -22.05% -0.02%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。
2013 年4 月25 日为 基金 合同生 效日 。
十、基 金管理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30% 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2017 年4 月25 日，本基金 管理 人共 管 理 88 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精 选 混合 型证 券投资 基 金（ 由 金鼎 证券 投资基 金 转型 而 来） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 上 证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联 接 基金 、 国泰 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信
用 互 利分 级 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰成 长 优选 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 宗 商品 配 置证
券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投 资基 金 、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国 泰 金泰 平
衡混合 型证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投
资基金 、 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰估 值优 势混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
（由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、上 证 5 年 期国 债 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 基
金、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券 投
资 基 金、 国 泰黄 金 交易 型开 放 式证 券 投资 基 金、 国泰 美 国房 地 产开 发 股票 型证 券 投资 基 金、
国 泰 国证 医 药卫 生 行业 指数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 淘 金互 联 网债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 民益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF）、
国 泰 国策 驱 动灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰浓 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
安 康 养老 定 期支 付 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰结 构转 型 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金、 国泰 国证 食品 饮料行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰创 利债 券型 证券投 资基 金 （ 由
国泰6 个月 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰策 略收 益灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 （由 国泰 目标 收益 保 本混合 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 深 证TMT50 指数分 级证 券投
资 基 金、 国 泰国 证 有色 金属 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 睿吉 灵 活配 置混 合 型证 券 投资纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
基 金 、国 泰 兴益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 生 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰互联 网+ 股票 型证 券投 资 基金 、国 泰央 企改 革股 票 型证券 投资 基金 、 国泰 新 目标收 益保 本混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰全 球 绝对 收 益型 基 金优 选证 券 投资 基 金、 国 泰鑫 保本 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰大 健 康股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 民福 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 黄 金交
易 型 开放 式 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 融 丰定 增灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 国证
新 能 源汽 车 指数 证 券投 资基 金 （LOF）（ 由 国 泰国 证新 能 源汽 车 指数 分 级证 券投 资 基金 转 型而
来，国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 转型 而来）、 国泰 民 利保本 混合 型证 券投 资基 金 、 国泰 中证 军工 交易 型 开放式 指数 证券
投 资 基金 、 国泰 中 证全 指证 券 公司 交 易型 开 放式 指数 证 券投 资 基金 、 国泰 添益 灵 活配 置 混合
型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF ） 、 国泰 鸿益 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金、国 泰 景益 灵活 配 置混 合型证 券 投资 基金 、
国 泰 泽益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰丰 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 鑫益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 信益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 利 是宝 货 币市
场 基 金、 国 泰安 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 普益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 民惠 收 益定 期 开放 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰润 利 纯债 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 嘉益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 众益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 润 泰纯 债 债券
型 证 券投 资 基金 、 国泰 融信 定 增 灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 现金 宝货 币 市场 基 金、
国 泰 景气 行业 灵 活配 置混合 型 证券 投资 基 金、 国泰国 证 航天 军工 指 数证 券投资 基 金（LOF）、
国 泰 中证 国有 企 业改 革指数 证 券投 资基 金 （LOF ） 、国 泰 民丰 回报 定 期开 放灵活 配 置混 合型 证
券投资 基金 。 另外 ， 本 基 金管理 人 于 2004 年 获得 全 国社会 保障 基金 理事 会社 保基金 资产 管理
人资格 ，目 前受 托管 理全 国社保 基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金管 理人 获 得
企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年2 月14 日 ， 本基 金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资 产
管理业 务 （专 户理 财） 的 基金公 司之 一 ，并于 3 月24 日 经中 国证 监会 批准 获 得合格 境内 机构
投资者 （QDII ） 资格 ，囊 括了公 募基 金、 社保 、年 金、专 户理 财 和 QDII 等 管 理业务 资格 。
(三)主 要人 员情 况
1. 董事 会成 员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行工 作 ，历 任综 合计划 处 、资 金 处副 处长 、国际 结 算部 副总 经 理（ 主持工 作 ） 。1992 年
11 月至 1998 年 1 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至 1999
年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在
中建投 信托 有限 责任 公司 任监事 长。 2016 年 8 月至 11 月， 在建 投投 资有 限责 任公司 、 建 投传
媒华文 公司 任监 事长 、纪 委书记 。2016 年 11 月起 任公司 党委 书记 ，2017 年 3 月 起任 公司 董
事长、 法定 代表 人。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作，任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副 主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研究 所） 工 作 ， 历任 实习 研究 员、 助 理研 究员 、 副 研究 员、 研 究室 主任 。
1998 年 3 月至2000 年3 月， 任 长天 国际 科技 有限 公 司财务 总监 。 2000 年3 月至 2002 年4 月，
任福建 实达 集团 股份 有限 公司财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生导 师。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年7 月 至1999 年3 月， 在中 国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
2. 监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限 公
司，历 任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国泰 金鼎 价值 混合 和国 泰金泰 封闭 的 基
金经理 助理 ，2008 年 4 月 起任国 泰金 鼎价 值精 选证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2009 年 5 月起 兼
任 国 泰区 位 优势 混 合型 证券 投 资基 金 （原 国 泰区 位优 势 股票 型 证券 投 资基 金） 的 基金 经 理，纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理，2015
年 9 月 起兼 任国 泰央 企改 革股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 2015 年 8 月 起任 公司职 工 监 事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上 海
分所 助 理经 理 。 2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 纪检 监察 室副 主任 、 审计 部总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3. 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4. 本基 金基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐皓 ， 硕 士研 究生 ，FRM ， 注 册黄 金投 资分 析师 （ 国家一 级） ， 10 年 证券 基金 从业经 历 。纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部。2010 年 5 月加盟 国泰 基金 ，任 高级 风控经 理。2011
年 6 月至 2014 年1 月担 任 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 及国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 的基金 经理 助理 ，
2012 年 3 月至2014 年 1 月兼任 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 助理 。2014 年 1 月至 2015 年 8
月任国 泰中 小板 300 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理，2014 年 1 月
至 2015 年8 月 任中 小板300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2014 年 6 月起
兼任国 泰国 证房 地产 行业 指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2014 年11 月起 兼任国 泰纳 斯 达
克 100 指 数证 券投 资基 金 和纳斯 达 克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金的 基金经 理，2015
年 3 月 起兼 任国 泰国 证有 色金属 行业 指数 分级 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 8 月至2016
年 6 月任 国泰 国证 新能 源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金（原 中小 板 300 成长 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金） 的基 金经 理 ， 2016 年7 月1 日 起任 国泰 国证新 能源 汽 车 指数 证券 投资基 金 （LOF ）
（原国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金 ） 的基金 经理 ，2016 年 11 月 起兼任 国泰 创业
板指数 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理 ，2017 年3 月起兼 任国 泰中 证国 有企 业改革 指数 证 券
投资基 金（LOF ）的 基金 经 理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成立 之 日起 至 2014 年 11 月 3 日由 崔 涛担 任基金 经理 ，2014 年 11 月 4 日 至今
由徐皓 担任 基金 经理 。
5. 投资 决策 委员 会成 员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十一 、 基金的费用与税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3. 指数 使用 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基 金 的证 券 交易 和 结算所 产 生 的费 用 ，以 及 在境外 市 场 的开 户 、交 易 、结算 、 登 记、
存管等 各项 费用 ；
9. 外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
10.基 金的 上市 费及 年费 ；
11.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3. 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可
协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支 付指 数使 用 费。
基金每 日应 支付 的指 数使 用费， 对于 每日 基金 资产 净值中 不超 过 1 亿美 元或 等值人 民 币
的部分 ， 在次 日按 该部 分 的 0.06% 的 年费 率计 提； 对 于每日 基金 资产 净值 中超 过 1 亿 美元 或等
值人民 币的 部分 ，在 次 日 按该部 分 的0.04% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.06% ÷当 年天 数，E ≤1 亿 美元 或等 值人 民币 时；
H=1 亿美 元或 等值 人民 币 ×0.06% ÷ 当年 天数+ （E-1 亿 美元 或等 值人 民币 ） ×0.04%÷当
年天数 ，E>1 亿 美元 或等 值人民 币时
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ，按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人
发送基 金指 数使 用费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核 后于次 季首 日 起15 个工 作 日内从 基金 财产
中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
指数使 用费 每年 不得 低 于40,000 美 元或 等值 人民 币 ，当 按上 述公 式计 算的 年 指数使 用费
低于40,000 美 元或 等值 人 民币时 ， 按 40,000 美元 支 付。
如 果 指 数使 用 费的 计 算方法 和 费 率等 发 生调 整 ，本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算
指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 办法 》 的规 定 在指 定 媒体 进行 公 告。 此 项调
整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 费之 外 的基 金 费用， 由 基 金托 管 人根 据 其他有 关 法 规及纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
相 应 协议 的 规定 ， 依据 基金 管 理人 指 令或 有 关规 定， 按 费用 支 出金 额 支付 ，列 入 或摊 入 当期
基金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理人 和 基金 托管 人因 未 履 行或 未 完全 履行 义务 导 致 的费 用 支出 或基 金财 产 的 损失 ，
以 及 处理 与 基金 运 作无 关的 事 项发 生 的费 用 等不 列入 基 金费 用 。基 金 合同 生效 前 所发 生 的信
息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况酌 情 降 低基 金 管理 费率 和基 金 托 管费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ，基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税收,基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意
见 和 建议 。 境外 托 管银 行根 据 基金 管 理人 的 指示 具体 协 调基 金 在海 外 税务 的申 报 、缴 纳 及索
取税收 返还 等相 关工 作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负 责 。
十二 、 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2015 年末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ， 较 上年 增 长9.59%； 客 户贷 款和 垫款 总额 10.49
万亿元 ，增 长 10.67% ；客 户存款 总额 13.67 万亿 元 ，增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元 ，增 长
0.28% ；营 业收 入 6,052 亿元， 增 长 6.09% ， 其中 ，利息 净收 入增 长 4.65% ，手续 费及 佣金 净
收入增 长4.62% 。 平 均资 产 回报 率 1.30% ， 加权 平均 净 资产收 益 率17.27% ， 成本 收入 比 26.98% ，
资本充 足 率15.39% ，主 要 财务指 标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合” 建设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量达1.45
万个， 综合 营销 团队2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ，智 慧网 点、 旗舰型 、综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显， 电子 银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较上 年提 升7.55 个百 分点 ；同
时推广 账号 支付 、手 机支 付、跨 行付 、龙 卡云 支付 、快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长 。信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元 ， 多项核 心指
标继续 保持 同业 领先 。 金 融资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户数 量增 长23.08% ，客 户金 融资 产
总量增 长32.94% 。 非金 融 企业债 务融 资工 具累 计承 销5,316 亿 元， 承销 额市 场 领先 。资 产托 管
业务规 模7.17 万 亿元 ，增 长67.36% ； 托管 证券 投资 基金数 量和 新增 只数 均为 市场第 一。 人民
币国际 清算 网络 建设 再获 突破， 继伦 敦之 后， 再获 任瑞士 、智 利人 民币 清算 行资格 ；上 海自
贸区、 新疆 霍尔 果斯 特殊 经济区 主要 业务 指标 居同 业首位 。
2015年 ， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并 独家 荣获 美国 《环 球 金融 》杂 志
“中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》杂 志“ 中国 最佳 银 行” 及香 港《 企业 财资 》 杂志 “中 国最 佳
银行” 等大 奖。 本集 团在 英国《 银行 家》 杂志2015 年“世 界银 行品 牌1000 强 ”中， 以一 级资
本总额 位列 全球 第二 ；在 美国《 福布 斯》 杂志2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ， 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 ， 共 有员 工220 余人 。 自2007
年 起 ，托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计， 并已 经 成为 常 规化纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ，资 产 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作， 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2016 年一 季度 末， 中国 建设 银行已 托管 584
只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ，赢 得了 业 内的 高 度认
同。 中国 建设 银行 自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中国 最佳 托
管银行 ” 。
十三 、 境外托管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日。
最近一 个会 计年 度 （ 截止 到 2016 年 12 月 31 日） 所 有者权 益 （Shareholders ’ Equity ） : 212.19
亿美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年，自 1924
年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ，道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。
截至 2016 年 12 月 31 日， 托管和 行政 管理 资产 总额 已达 到 28.77 万 亿美 元， 一级资 本比 率 为
16.6% 。 道富 银行 长期 存款 信用评 级 为 AA- （ 标准 普 尓） 及 Aa1 （穆 迪投 资） 。 道富银 行在 全球
30 多个 国家 或地 区设 有办 事处，2016 年 12 月 31 日 道富拥 有超 过 3 万 3 千多 名富有 经验 的 员
工 为 客户 提 供全 方 位的 托管 服 务。 在 亚洲 开 设了 四个 全 方位 的 营运 中 心： 香港 、 新加 坡 、东
京及悉 尼 ， 提 供全 球托 管 、 基 金会 计 、 绩 效评 估 、 投资纲 领监 察报 告 、 外 汇 交易 、 证 券出 借、
基金转 换管 理、 受托 人和 注册登 记等 服务 。
（三） 境 外 托管 人的 职责
1 、 安全 保管 受托 财产 ；
2 、 计算 境外 受托 资产 的资 产净值 ；
3 、 按照 相关 合同 的约 定， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、 按照 相关 合同 的约 定和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ，开 设受 托资 产 的资金 账户
以及证 券账 户；
5 、 按照 相关 合同 的约 定， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、 保存 受托 资产 托管 业务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、 其他 由基 金托 管人 委托 其履行 的职 责。
十四 、 相关服务机构
(一)申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君 安证 券股 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
份有限 公司
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
2
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
3
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
4
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
6
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
7
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
8
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
9
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
10
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
11
广发证 券股 份有
限公司
注册地址 ：广州 天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
12
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
13
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
14
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
15
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
16
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
17
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
18
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
19
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
网址：www.jzsec.com
20
西藏东 方财 富证
券股份 有限 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
法定代 表人 ：陈 宏 联系人 ：帅 炜炜
电话：021-36532109 传真：021-36531910
客服电 话：4009112233 网址：www.xzsec.com
(二)登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
(三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一 号）
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2016 年12 月8日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ：
1、 在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2017 年3月31日；
3、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” ， 更新 至2016 年12 月31日；
4、更 新了 “ 六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十 一、 基金 份 额的申 购与 赎回 ”中 申购 赎回清 单的 格式 举例 相关 内容；
6、更 新了 “二 十一 、境 外 托管人 ”中 的相 关内 容；
7、更 新了 “二 十二 、相 关 服务机 构” 中的 相关 内容 ；
8、更 新了 “二 十五 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
9 、 更 新了 “ 二十 六 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 七年六月八日
