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泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资
基金 、 周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行
业 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
基 金 管理 人 ：泰 达 宏利 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ：交 通 银行 股 份有 限 公司
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重 要提 示
泰达 宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、 周期类行业证券投资基金、 稳定类行业证
券投资基金于 2003 年 2 月 13 日获中国证监会证监基金字【2003】21 号文批准募集，基金合
同于 2003 年 4 月25 日正式生效。
本基金管理人 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中国证监会核 准，
但 中 国 证 监 会 对 本基金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保
证，也不表明投资于 本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产， 但不保证
本 基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受， 并按照《 基 金法》 、 《 运作办法 》 、 基金合同及 其它有关 规 定享有权利 、承担义 务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 更新 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 ， 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年4 月25 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日。 财务数据 未经审计 。 3
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
公司 名称： 泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定 代表人 ：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露 联系人： 陈沛
注册资本：1.8 亿元人民币
股 权 结 构 ： 北方国际信 托股份有限公司 ：51 ％ ； 宏利资产管理（香港 ）有限公司 ：49％。
泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 原 名 湘 财 合 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 、 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公
司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批 合资基金管理公司之一。
截至 目前 ， 公司管理着包括 泰达宏利价值优化型系列基金、 泰达宏利行业精选 混合型证券投资
基金、 泰达 宏利风险预算 混合型证券投资 基金、 泰达 宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混
合 型 证券 投资 基 金 （LOF ） 、 泰 达宏 利首 选 企业 股 票型 证券 投 资基 金、 泰 达宏 利市 值 优选 混合
型证券投资基金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券
投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金、
泰 达 宏利 领先 中 小盘 混合 型 证券 投资 基 金、 泰达 宏 利聚 利债 券 型证 券投 资 基金 （LOF ） 、泰达
宏利中证 500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用
合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、 泰达宏利瑞利分
级债券型证券投资基金、 泰达宏利养老收益 混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投
资基金、 泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型
证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合
型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利蓝筹价值混合型证
券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证
券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证
券投资基金、 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投 资基金、 泰达宏利多元回报4
债券型证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金 、 泰达宏利汇利债
券型证券投资基金、 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证
券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利亚洲债券型证券投资基金 、 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏
利纯利债券型证券投资基金 、 泰达宏利京元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基
金、 泰达宏利恒利债券型证券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基 金、 泰
达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏
利京天宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金 在内的五十多只证券投资
基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托有限责任公司
研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理， 天津
市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部副部长。 现任天津市泰达国际控股 （集团）
有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995 年至
2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记者及编辑； 2003 年至2012
年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今 就职于天津市泰达国际控
股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有 南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津
北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总
助， 天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。 现任天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财
务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事
等职。
何达德先生， 董事。 毕业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。 现为宏利行
政副总裁及宏利人寿保险 （国际） 有限公司首席行政总监， 宏利资产管理 （香港） 有限公司首
席行政总监， 负责宏利于香港的全线业务， 包括个人保险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时5
何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限公司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为
澳 大 利 亚 精 算 学 会 及 美 国 精 算 学 会 会 员 ， 在 寿 险 及 退 休 顾 问 工 作 方 面 拥 有 三 十 多 年 的 丰 富 经
验，期间担任多个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学士学位， 现为
宏利资产管理( 亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事， 掌管亚洲及日本
的投资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资产， 并确保公司的投资业务符合监管规定。 出
任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至2004 年， 负责波士顿
领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、 伦敦 及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年的
资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo ） ， 获得数学学士学
位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加 盟宏利资产，曾任首席行
政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著
名国际投资银行、 会计事务所及省级退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务
客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达 宏利基金
管理有限公司监事。
刘建先生， 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获法学学士、 经济学硕士学
位。1988 年至 2001 年 任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001 年至 2003 年任
中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司
机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任公司副
总经理，2015 年 8 月起任公司总经理。
何自力先生， 独立董事，1982 年毕业于南开大学， 经济学博士。1975 年至 1978 年， 于宁
夏国营 农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；
1988 年至今任 职于南 开大学，历 任经济 学系 系主任、经 济学院 副院 长，担任教 授、博 士生 导
师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在
美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生， 独立董事。 二级律师， 南开大学法学学士、 国际经济法硕士。 曾担任天津市
高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员会仲裁员， 天津市律师协会
理事， 担任天津市政府、 河西区政府、 北辰区政府， 多家银行和非银 行金融机构法律顾问， 万6
达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。
主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西 索瓦先 生， 独立董事。 拥有艾 戴克 高等商学院 （北部 ）工 商管理学士 、法国金
融分析学院 财务分 析学 位、芝加哥 商学院 工商 管理学硕士 等学位 。曾 担任欧洲联 合银行 （巴
黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest
Securities Asia 亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management
研究部主管、 高级分析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、 基金经理及董事。 现任 Jayu Ltd.
负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛格管理学院管
理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系统管理委员会
金融经济 师， 芝加哥 商 业交易所 高级 金融经 济 师，Ennis Knupp & Associates 合伙人 、研 究
主管，Martingale 资 产管理公 司（波 士顿） 董事，Commerz 国际资 本管理 （CICM） （德国 ）
联合首席执行 官/副执行董事， 德国商业银行 （英国） 资产管理部门董事总经理。 现任上海交
通大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津市劳动
和社会保障 局；2008 年加入天津 市泰达 国际 控股（集团 ）有限 公司 ，担任党委 委员、 董事 会
秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金融学硕士和南
澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱资本、Baron Asset Management ；
2005 年加入 宏利资产，曾担任固定收益高级投资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、 中信国检信
息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾任
人力资源部招聘与培训主管、 人力资源部总经理助理， 自 2014 年10 月起担任人力资源部副总
经理，主持部门工作。
葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006 年 7 月至 2015 年 12 月就
职于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主管、 销售部门总经理助理；2016 年1
月加入泰达 宏利基金管理有限公司，任销售管理部副总经理，主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员 7
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和工商管理硕士
学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，
从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘
书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰 达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月
起任公司副总经理兼财 务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士和财务金融硕
士学位。1998 年8 月至2001 年4 月， 先后 在国际证券、 日商大和 证券、 元大投信担任股 票 分
析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任保德 信投信股票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8
月，就职于复华投信香港资产管理公司，担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月，就 职于
宏利资产管理有限公司， 担任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公
司担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总 经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕士。 先后任职
于中信公司 、毕马 威国 际会计师事 务所等 公司 ，从事财务 管理和 管理 咨询工作。2002 年起 在
嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限
公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1） 泰达 成长基金：
周琦凯先生， 管理学硕士；2010 年7 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任职于研究部，
负责建筑建材、传媒互联网行业研究，曾先后担任助理研究员、研究员、高级研究员等职务；
2015 年5 月14 日至今担任本基金基金经理； 具备7 年证券从业经验，7 年证券投资管理经验，
具有基金从业资格。
该基金历任基金经理： 自2003 年4 月至2005 年4 月由刘青山先生担 任基金经理； 自2005
年 4 月起至 2008 年 8 月由梁辉 先生担任基金经理； 自 2008 年 8 月 起至 2010 年 1 月由王 勇先
生担任基金经理；自 2010 年 1 月至 2011 年5 月由李源女士担任基金经理 ； 自 2011 年 4 月至
2013 年 5 月由梁辉先 生担任基金经理 ；自 2011 年 6 月至 2015 年 4 月由邓艺颖女士担任基金
经理 ；自 2014 年 11 月至 2015 年 6 月由陈炜 先生担任基金经理 ；自 2015 年 8 月至 2017 年 2
月由邓艺颖女士担任基金经理。 8
（2） 泰达 周期基金：
邓艺颖女士， 金融学硕士；2004 年5 月至2005 年4 月就职于中国工商银行广东省分行公
司业务部职员；2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任交易部交易员、固定
收益部研究员、研究部副总监，现任投资副总监兼基金投资部总监；2015 年 4 月 3 日至今 担
任泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金基金经理；2016 年6 月29 日至今担任本基金基金经
理。具备 12 年基金从业经验，12 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
赖庆鑫先生，工学硕士；2012 年 7 月加入泰 达宏利基金管理有限公司，任职于研究部，
负责汽车家 电行业 研究 ， 曾先后担 任助理 研究 员、研究员 等职务 ，现 任基金经理 ；2017 年 2
月 16 日至今担任本基金基金经理。具备 4 年基金从业经验，4 年证券投资管理经验，具有基
金从业资格。
该基金历任基金经理： 自2003 年4 月至2004 年7 月由曾昭雄先生担 任基金经理； 自2004
年 7 月至 2005 年 2 月 由史博先生担任基金经理 ；自 2005 年 2 月至2007 年 4 月由温震宇 先生
担任基金经理 。 自2007 年 3 月20 日至2008 年8 月 5 日， 由魏延军先生担任基金经理； 自2007
年 11 月至2009 年5 月， 由梁辉先生 担任基金经理；自 2009 年3 月至2011 年3 月， 由吴俊峰
先生担任基金经理。 自 2010 年 3 月至 2013 年 7 月，由刘金玉先生担任基金经理 ；自 2011 年
3 月至 2014 年 11 月， 由陈桥宁先生担任基金经理 ； 自 2014 年 11 月至 2016 年 7 月，由吕 越
超先生担任基金经理。
（3） 泰达 稳定基金：
庄腾飞先生，经济学硕士，首席策略分析师。2010 年 7 月加入泰达 宏利基金管理有限公
司， 任职于研究部， 负责宏观经济、 策略研究及金融、 地产行业研究， 曾先后担任助理研究员、
高级研究员等职务， 现任基金经理兼首席策略分析师；2015 年5 月14 日起至今担任泰达宏利
品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015 年 12 月 23 日起至今担任本基金基金
经理；2016 年9 月29 日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2016
年 12 月 23 日至今担任泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 7 日
至今担任泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 7 日至今担任 泰
达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启明
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 7 日至今担任 泰达宏利启惠灵活配置混
合型证券投资基金基金经理； 具备7 年基金从业经验，7 年证券投资管理经验， 具有基金从业
资格。 9
该基金历任基金经理： 自 2003 年 4 月至 2005 年 4 月由康赛波担任 基金经理；自 2005
年 4 月至 2005 年 9 月 由吴剑飞担任基金经理 ；自 2005 年 9 月至 2009 年 6 月由李泽刚担 任基
金经理 ； 自 2009 年 6 月至 2013 年 8 月由胡 涛担任基金经理 ；自 2009 年 12 月至 2014 年1 月
由焦云女士担任基金经理 ；自 2014 年 1 月至2015 年12 月由陈丹琳女士担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总监兼 基金投资
部总监邓艺颖 、 金融工程部总监戴洁、 研究部总监陈伯祯、 资深基金经理兼首席策略分析师庄
腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、 戴洁、 陈伯祯、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话：95559
交通银行 始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发钞行之一。 198710
年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部
设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌
上市。 根据2016年英国 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第
13 位， 较上年上升4位； 根据2016年美国 《财富》 杂志发布的世界500强公司排行榜， 交通银行
营业收入位列第153位，较上年上升37位。
截至2016年12月31日， 交通银行资产总额为人民币84,031.66亿元。2016 年1-12月， 交通银
行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币672.10亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有多年基金、 证
券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师 等中高级专业
技术 职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支
诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年10月至今任本行董事长、 执行董事， 2013年5月至2013年10 月任本行董事长、
执行董事 、 行长，2009 年12 月至2013 年5月 任 本行副董 事长、执 行董 事、行长 。牛先生1983 年
毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专
业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董 事，2013年10月起任本 行行长；2010年4月
至2013年9月 任中国 投 资有限责任 公司副 总经 理兼中央汇 金投资 有限 责任公司执 行董事 、总 经
理；2005 年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；
2004 年6月至2004 年9月任本行董事、 行长助理； 2001 年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994
年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月 起 任本 行 资 产 托 管 业 务 中 心总 裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月，历任本行
资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ；1999 年12 月至2007 年12
月， 历任本行乌 鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助理、 副 处长， 会计结算部高级经
理。 袁女士1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系， 获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院11
获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。此 外， 交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投 资基 金、 保险资 金、全 国社 保基 金、养 老保障 管理 基金 、企业 年金基 金、QFII 证券投
资资产、RQFII 证券投 资资产、QDII 证券投 资资产和 QDLP 资金等 产品。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达 宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行 卡、 建设银行
卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行卡、 交通银行卡、 浦发 银
行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付等。
（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下支付和快钱支付 。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
（二）代销机构 12
1) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
2) 中国 工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公 地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
4) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
13
银行网站：www.abchina.com
5) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
6) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn 14
8) 中 国邮 政储蓄 银行 股份 有 限公 司 （泰 达成 长基金 ）
注册 地址：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人：陈春林
传真： （010 ）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
9) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
10) 兴 业银 行股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市五一中路 32 号元洪大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网站：www.cib.com.cn
15
11) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
12) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
电话：0769 －22119061
传真：0769 －22117730
联系人： 陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
13) 上 海银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
16
14) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市 河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市 河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
15) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
16) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 17
17) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
18) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
19) 天 津银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
电话：022-28405330
传真：022-28405631
联系人：杨森
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com 18
20) 花 旗银 行（中 国） 有限公 司（ 泰达稳 定基 金）
注册地址： 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A 单元和02A 单元、
29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元 和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、34 楼 01
单元及 35 楼。
办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A 单元和02A 单元、
29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、32 楼 01 单元 和 01B 单元、33 楼 01 单元和 03 单元、34 楼 01
单元及 35 楼。
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN）
个人客户服务中心电话：800-830-1880
机构客户服务中心电话：800-820-1268
公司网站：www.citibank.com.cn
21) 大 华银 行（中 国） 有限公 司（ 泰达成 长基 金）
注册地址：上海市浦东新区东园路 111 号1 层 105 单元，2 层，3 层
办公地址：上海市浦东新区 银城路116 号、128 号
法定代表人：黄一宗
客服电话：400-888-6826
银行网站：http://www.uobchina.com.cn
22) 星 展银 行（中 国） 有限公 司（ 泰达成 长基 金）
注册地址：上海市上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
法定代表人：葛甘牛
客服电话：400-820-8988
银行网站：www.dbs.com.cn
19
23) 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
成立时间：1998 年12 月16 日
注册资本：391173.904 万元人民币
企业类型：股份有限公司
营业期限：永续经营
电话：010-64816038
传真：010-84596546
24) 湘 财证 券 股份 有限 公司
注册地址：湖南省 长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
25) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892 20
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
26) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人： 邓颜
公司网站：www.chinastock.com.cn
27) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
28) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010 －65182261 21
公司网站： www.csc108.com
29) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
30) 平 安证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
31) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层 、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
22
32) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
33) 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市 长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
34) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 23
35) 中 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com
36) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
37) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话 ：95597
传真：0755-82492962
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
38) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 24
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
39) 新 时代 证券 股 份有 限公司
注册地址：北京市 海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市 海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
40) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
41) 长 城证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 25
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
42) 南 京证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
43) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人： 黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
44) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市 广东路 689 号 26
办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系人: 金芸 、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
45) 广 州证 券 股份 有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
46) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
27
47) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周杨
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
48) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
49) 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人： 朱磊 28
公司网站：www.tebon.com.cn
50) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定 代表人： 王连志
客服电话 ：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
51) 东 海证 券有限 责任 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话 ：95531，400-888-8588
52) 国 都证 券 股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118 29
网址：www.guodu.com
53) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
54) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
55) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com 30
56) 民 生证 券 股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人： 余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
57) 国 金证 券股份 有限 公司
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
客服电话：95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
58) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
59) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 31
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层， 深圳市华侨城深南
大道 9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
60) 西藏 东 方财富 证券 股份有 限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人： 陈宏
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-911-2233
61) 中信 证 券（山 东） 有 限责 任公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼20 层
办公地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
62 ） 红塔证 券股 份有限公 司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
公司网址：www.hongtastock,com
客服热线：400-871-8880
32
63） 西南证 券股 份有限公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人： 吴坚
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
64） 上海华 信证 券有限责 任公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
电话：021-63898951
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
65 ） 中信期 货有 限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
33
66 ） 天相投 资顾 问 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座 4 层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
公司网址：www.txsec.com
67） 深圳众 禄 金 融控股股 份 有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
68） 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：4006-788-887
69） 蚂蚁（ 杭州 ） 基金销 售有 限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道 文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址： 杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 34
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
网址：http://www.fund123.cn/
70 ） 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
71 ） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
72 ） 北京 展 恒基 金销售有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 35
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
73 ） 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
74 ） 一路财 富（ 北京）信 息科 技有限 公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
75 ） 上海汇 付金 融服务有 限公 司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
76 ） 上海陆 金所 资产管理 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚 36
客户服务热线：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
77 ） 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层2302#
法定代表人：李悦
客户服务热线：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
78 ） 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
79 ） 大泰金 石投 资管理有 限公 司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
80 ） 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司
注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云 37
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
81 ） 深圳 市新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
82 ） 上海 联泰资 产管 理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客户服务热线：400-046-6788
公司网址：http://www.66money.com
83 ） 北京 广源达 信投 资管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
84 ） 武汉 市伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七幢23层1
号4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304
法定代表人：陶捷 38
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
85 ） 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
86 ） 北京晟 视天 下投资管 理有 限公司
注册 地址：北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21-28 层
法定代表人：蒋煜
客服热线:400-818-8866
邮编：100020
公司网址：www.gscaifu.com
87 ） 北京 蛋卷基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
39
88 ） 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com/
89 ） 珠海盈 米财 富管理有 限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
90 ） 上海基 煜基 金销售有 限公 司
注册地址 ： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人： 王翔
电话：021-65370077-209
公司网站:www.jiyufund.com.cn
91 ） 北京 汇成基 金管 理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
92 ） 上海云 湾投 资管理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 40
法定代表人：戴新装
成立时间：2015 年 11 月 12 日
注册资本：2000 万元整
公司网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
93 ） 上海 万得投 资顾 问有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王廷富
成立时间：2015 年 7 月 23 日
注册资本：人民币 2000 万元
传真：021-50710161
电话：021-51327185
94 ） 北京 肯特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服电话：95518/400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
95 ） 北京 格上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com 41
96 ） 天津国 美基 金销售有 限公 司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124室
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124室
法定代表人：丁东华
成立时间：2016年1月29 日
客户服务电话: 400-111-0889
公司网站: www.gomefund.com
97 ） 泰诚 财富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地址 ： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
98 ） 上海 利得基 金销 售有 限公 司
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园 10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.
（ 三）注册登记 机构
名称：泰达 宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层 42
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
联系人： 石楠
电话：010 －66577769
传真：010 －66577750
（ 四）律师事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人： 赵柏基
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利价值优化型成长类行业 混合型证券投资基金、 周期类行业 混合型 证券投资基金、
稳定类行业 混合型 证券投资基金。
43
五、基金的类型
契约型开放式。
六 、基金的投资目标
泰达 成长、 泰达周期、 泰达稳定分别主要投资于成长、 周期、 稳定三个行业类别中内在价
值被相对低估， 并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。 在有效控制投资
组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
泰达 成长、 泰达周期、 泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金， 共同构成本系
列基金。 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括投资于国内依法公开
发行、 上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 泰达 成长、 泰达周 期、
泰达 稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、 周期、 稳定三个行业类别中依据市净率 （P/B）
和市盈率与 每股预 期收 益增长率之 比（PEG ） 所确定的具 有增长 潜力 的价值型股 票，即 本系 列
基金所定义的价值优化型股票。 在股票投资中严格遵循： （1） 各行业类别基金投资于该基金类
型所对应行 业类别 股票 的比重不低 于该基 金股 票净值的 80% （一级 市 场认购股票 除外） ； （2 ）
各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
根据中国证监会公布的行业划分标准， 及对各行业与宏观经济发展的相关性分析， 本系列
基金管理人将各行业分类如下：
成长类 周期类 稳定类
C39
计 算 机 、 通 信和
其他电 子设 备制 造业
C17 纺 织业 C13 农 副食 品加 工业
C27 医 药制 造业 C18 纺 织服 装、 服饰 业 C14 食 品制 造业
I 信息 传输 、 软 件和 信
息技术 服务 业
C19 皮 革、 毛皮 、 羽 毛及 其
制品和 制鞋 业
C15 酒 、饮 料喝 精致 茶制 造业
R 文化 、 体 育和 娱乐 业 C22 造 纸及 纸制 品业 C16 烟 草制 品业
C23 印 刷 和 记 录 媒 介 复 制 C20 木 材加 工 及木 、 竹、藤 、44
业 棕、草 制品 业
C25 石 油加 工、 炼焦 及核 燃
料加工 业
C21 家 具制 造业
C26 化 学原 料及 化学 制品 制
造业
C24 文 教、 工 美、 体 育和娱 乐
用品制 造业
C28 化 学纤 维制 造业 C42 废 弃资 源综 合利 用业
C29 橡 胶和 塑料 制品 业
A 农、 林、 牧、 渔业
C30 非 金属 矿物 制品 业 D 电 力、 热 力、 燃气 及水的 生
产和供 应业
C31 黑 色 金 属 冶 炼 及 压 延
加工业
F 批发 和零 售业
G32 有 色金 属冶 炼及 压延
加工业
G 交通 运输 、仓 储和 邮政 业
C33 金 属制 品业 J 金融 业
C34 通 用设 备制 造业 L 租赁 和商 务服 务业
C35 专 用设 备制 造业 P 教育
C36 汽 车制 造业 Q 卫生 和社 会工 作
C37 铁 路、 船舶 、 航 空航 天
和其他 运输 设备 制造 业
H 住宿 和餐 饮业
C38 电 气机 械及 器材 制造
业
N 水 利、 环 境和 公共 设施管 理
业
C40 仪 器仪 表制 造业 M73 研 究和 试验 发展
C41 其 他制 造业 M74 专 业技 术服 务业
C42 废 弃资 源综 合利 用业
C43 金 属制 品、 机械 和设 备
修理业
E 建筑 业
K 房地 产业
B 采矿 业
45
注：1 、表 中代 码为 中国 证 监会行 业指 定代 码。
2 、 国 际上 通常 将行 业 划分为 成长 、 周期 、 稳 定 及能源 四个 类别 。 由于 能 源类企 业生 产中 间产 品 ， 为
制造业及消费者提供最基本的生产资料，并且我国目前能源类上市公司数量较少、总体公司市值较低，
因此将 能源 类行 业 — 采掘 业归入 周期 类。
泰达成长基金的投向除成长类所包括的 5 个行业外， 还包括分布在其他行业类别中受国家
产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业，如新技术、新材料、 高新农业及环境保护等。
综合类上 市公司中 ，若 其在某一 行业类别 中的 业务收入 占主营业 务收 入的 50％ 以上，则
该上市公司归入相应行业类别基金投资范围。
基金管理人可以根据国家有关部门或权威机构行业划分标准， 及各行业与宏观经济发展相
关性的变化，对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整，但须及时予以披露。
除非主管部门或权威机构的行业划分规则发生改变， 本系列基金管理人不会主动改变本系
列基金的行业归类。
八 、基 金的 投资 策略
本系列基金每只行业类别基金采用 “自上而下 ” 的投资方法， 具体体 现在资产配置、 行业
配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断，
确定 本系列基金每只行业类别基金 在股票、 债券、 现金和其它投资品种间的资产配置比例， 并
通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究，确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后，基金管理人主要通过 P/B、PEG 指标 来确定价值优化型股
票， 在个股 PEG 值计 算中，本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益
增长率 G：
? 公司的商业模式
? 所处行业发展前景
? 产品市场前景分析， 包括产品本身市场分析、 主要竞争对手、 上下游产品关联性及定
价能力、替代产品分析等
? 公司的核心竞争力分析， 包括管理者素质、 市场营销能力、 技术创新能力、 专有技术、46
特许权、品牌、重要客户等
? 公司财务状况及财务管理能力， 包括财务安全性指标， 反映行业特性的主要财务指标、
公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
? 公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础， 结合考虑满足以下条件的相关股票， 组成本系列基金股票备
选库：
ⅰ.股票P/B、 PEG 某单项指标特优，另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资 产 重 组 或 生 产 经 营 管 理 方 面 发 生 重 大 改 变 ， 将 可能 会 对 公 司 经 营 业
绩和未来发展前景产生重大和实质性影响 。
ⅲ. 公司拥有未被市场 认识的或被市场低估的 资源，导致公司会 计 帐 面 值 低 于 公 司
内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、 基金 的业 绩比 较基 准
泰达成长：65％×富时中国 A600 成长行业指数＋35％×上证国债指数
泰达周期：65％×富时中国 A600 周期行业指数＋35％×上证国债指数
泰达稳定：65％×富时中国 A600 稳定行业指数＋35％×上证国债指数
十 、基 金的 风险 收益 特征
本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 5 月 10 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。 47
本投资组合报告所载数据截止 2017 年3 月31 日，本报告中所列财务数据 未经审计。
泰达 成 长基金
1 、 报 告期末 基金 资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投资 658,657,077.69 76.45
其中：股票
658,657,077.69 76.45
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
160,692,514.80 18.65
其中：债券
160,692,514.80 18.65
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
21,394,732.85 2.48
8 其他资产
20,754,104.08 2.41
9 合计
861,498,429.42
100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,274,766.30 1.46
C 制造业 407,162,006.47 52.61
D 电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
33,324,992.90 4.31
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,032,066.76 0.78
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技
术服务业
103,960,559.30 13.43
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 6,649,688.00 0.86
M 科学研究和技术服务业 - - 48
N 水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 11,418,058.50 1.48
R 文化、体育和娱乐业 78,834,939.46 10.19
S 综合 - -
合计 658,657,077.69 85.11
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600977 中国电 影 2,027,147 47,719,040.38 6.17
2 300418 昆仑万 维 1,834,388 38,650,555.16 4.99
3 600750 江中药 业 870,084 31,427,434.08 4.06
4 002739 万达院 线 550,529 31,115,899.08 4.02
5 000997 新 大 陆 1,264,600 26,113,990.00 3.37
6 002668 奥马电 器 373,497 25,719,003.42 3.32
7 000623 吉林敖 东 825,164 25,142,747.08 3.25
8 300408 三环集 团 1,262,987 25,019,772.47 3.23
9 002001 新 和 成 1,178,490 23,369,456.70 3.02
10 300065 海兰信 563,260 20,880,048.20 2.70
4. 报 告期末 按 债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 90,900,514.80 11.75
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,792,000.00 9.02
其中：政策性金融债 69,792,000.00 9.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 160,692,514.80 20.76 49
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 010107 21 国债 ⑺ 494,840 51,448,514.80 6.65
2 140347 14 进出 47 500,000 50,220,000.00 6.49
3 020163 17 贴债 07 400,000 39,452,000.00 5.10
4 160208 16 国开 08 200,000 19,572,000.00 2.53
注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期 国债 期货投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期 国债 期货投资 评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11. 报告附 注
（1 ） 报告 期内 基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查的情 况 ， 在
报 告编 制日前 一年 内未受 到公 开谴责 、处 罚。 50
（2） 基金投 资的 前十名 股票 均未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 539,034.33
2 应收证券清算款 17,877,249.90
3 应收股利 -
4 应收利息 2,070,522.88
5 应收申购款 267,296.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,754,104.08
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 300065 海兰信 20,880,048.20 2.70 重大事 项
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达 周 期基金
1.报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投资 213,877,822.31 79.99
其中：股票
213,877,822.31 79.99
2 基金投资 - -
固定收益投资
49,830,578.10 18.64
其中：债券
49,830,578.10 18.64
3
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产
- -
6 其中：买断式回购的买入 - - 51
返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合
计
1,320,048.24 0.49
8 其他资产
2,354,835.38 0.88
9 合计
267,383,284.03
100.00
2.报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,900,416.00 2.44
B 采矿业 20,825,573.00 8.61
C 制造业 131,069,213.09 54.18
D 电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
- -
E 建筑业 24,096,239.55 9.96
F 批发和零售业 3,434,709.00 1.42
G 交通运输、 仓储和邮政业 3,388,935.17 1.40
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技
术服务业
4,711,594.80 1.95
J 金融业 4,463,206.50 1.85
K 房地产业 13,724,669.44 5.67
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01
N 水利、 环境和公共设施管
理业
2,246,335.60 0.93
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 213,877,822.31 88.42
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期末 按 公 允价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投资 明细 52
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601766 中国中 车 749,500 7,674,880.00 3.17
2 600418 江淮汽 车 644,200 7,550,024.00 3.12
3 601689 拓普集 团 230,835 7,522,912.65 3.11
4 000338 潍柴动 力 648,276 7,293,105.00 3.02
5 300100 双林股 份 265,740 6,903,925.20 2.85
6 603366 日出东 方 739,975 6,755,971.75 2.79
7 000401 冀东水 泥 470,493 6,577,492.14 2.72
8 600068 葛洲坝 548,200 6,452,314.00 2.67
9 600028 中国石 化 1,115,100 6,400,674.00 2.65
10 600019 宝钢股 份 968,156 6,302,695.56 2.61
4. 报 告期末 按 债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债券 19,632,578.10 8.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,198,000.00 12.48
其中：政策性金融债 30,198,000.00 12.48
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,830,578.10 20.60
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 110216 11 国开 16 300,000 30,198,000.00 12.48
2 019546 16 国债 18 150,000 14,982,000.00 6.19
3 010107 21 国债 ⑺ 44,730 4,650,578.10 1.92
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 53
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期 无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期 国债 期货投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期 国债 期货投资 评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11 、 报告附 注
（1 ） 报告 期内 基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查的情 况 ， 在
报 告编 制日前 一年 内未受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 基金投 资的 前十名 股票 均未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 63,339.60
2 应收证券清算款 1,522,755.23
3 应收股利 -
4 应收利息 271,241.64
5 应收申购款 497,498.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,354,835.38
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 54
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达 稳 定基金
1.报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投资 89,342,256.22 80.02
其中：股票
89,342,256.22 80.02
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
21,112,555.30 18.91
其中：债券
21,112,555.30 18.91
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
975,597.31 0.87
8 其他资产
223,354.79 0.20
9 合计
111,653,763.62
100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 797,860.00 0.78
C 制造业 25,907,532.00 25.39
D 电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
604,882.00 0.59
E 建筑业 848,005.14 0.83
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政业 2,006,791.73 1.97
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技
术服务业
- - 55
J 金融业 55,954,210.48 54.84
K 房地产业 627,144.33 0.61
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管
理业
575,925.60 0.56
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,019,904.94 1.98
S 综合 - -
合计 89,342,256.22 87.56
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601009 南京银 行 418,588 5,031,427.76 4.93
2 002142 宁波银 行 269,692 4,967,726.64 4.87
3 600015 华夏银 行 404,100 4,562,289.00 4.47
4 601998 中信银 行 672,996 4,515,803.16 4.43
5 000568 泸州老 窖 103,900 4,383,541.00 4.30
6 000333 美的集 团 115,100 3,832,830.00 3.76
7 000858 五 粮 液 85,376 3,671,168.00 3.60
8 601997 贵阳银 行 193,400 3,382,566.00 3.32
9 601939 建设银 行 541,058 3,213,884.52 3.15
10 000728 国元证 券 149,018 3,057,849.36 3.00
4. 报 告期末 按 债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债券 21,112,555.30 20.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - - 56
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,112,555.30 20.69
5. 报 告期末 按 公 允价值 占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 169956
16 贴 现国 债
56
100,000 9,856,000.00 9.66
2 020154 16 贴债 56 100,000 9,854,000.00 9.66
3 010107 21 国债 ⑺ 13,490 1,402,555.30 1.37
注：以上为 本基金本报告期末持有的全部债券。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末 无股指期货持仓和损益明细。
9.2 本基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期 国债 期货投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期 国债 期货投资 评价
本基金本报告期没有投资国债期货。 57
11 、 报告附 注
（1） 报告期 内本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 未出现 被监 管部门 立案 调查的 情况，
在 报告 编制日 前一 年内未 受到 公开谴 责、 处罚。
（2） 基金投 资的 前十名 股票 均未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,263.33
2 应收证券清算款 17,144.72
3 应收股利 -
4 应收利息 174,276.19
5 应收申购款 7,670.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 223,354.79
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003 年4 月 25 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩比较
基准的比较如下表所示：
截止2017 年3 月31 日 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
泰达 成 长基金
阶段 净值增长 率
净值增长 率
标准差
业绩比较 基准
收益率
业绩比较 基准
收益率标 准差
①- ③ ②- ④
① ② ③ ④
2003 年4 月25 日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22% 58
至12 月 31 日
2004 年1 月 1 日
至12 月 31 日
17.09%
0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
2005 年1 月 1 日
至12 月 31 日
11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
2006 年1 月 1 日
至12 月 31 日
81.74 ％ 1.26％ 54.13 ％ 1.06％ 27.61 ％ 0.20％
2007 年1 月 1 日
至12 月 31 日
110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10%
2008 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09%
2009 年1 月 1 日
至12 月 31 日
52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
22.32% 1.33% 9.02% 1.12% 13.30% 0.21%
2011 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-27.17% 1.07% -22.51% 0.90% -4.66% 0.17%
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 8.90% 1.15% 1.19% 0.88% 7.71% 0.27%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
30.78% 1.61% 22.45% 0.98% 8.33% 0.63%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日 12.56% 1.36% 7.75% 0.73% 4.81% 0.63%
2015 年1 月 1 日
至12 月 31 日
46.89% 2.93% 28.59% 1.80% 18.30% 1.13%
2016 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-22.96% 1.99% -12.26% 1.08% -10.70% 0.91%
2017 年1 月 1 日
至2017 年3 月31
日 -0.91% 0.95% 2.66% 0.40% -3.57% 0.55%
基金合同 生效以
来至2017 年3 月
31 日 744.41% 1.55% 192.43% 1.20% 551.98% 0.35%
泰达 周 期基金
阶段 净值增长 率
净值增长 率标
准差
业绩比较 基准收
益率
业绩比较 基准
收益率标 准差
①- ③ ②- ④
① ② ③ ④
2003 年4 月25 日
至12 月 31 日
11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
2004 年1 月 1 日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18% 59
至12 月 31 日
2005 年1 月 1 日
至12 月 31 日
3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
2006 年1 月 1 日
至12 月 31 日
137.80 ％ 1.29％ 70.60 ％ 1.37％ 67.20 ％ -0.08 ％
2007 年1 月 1 日
至12 月 31 日
81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19%
2008 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21%
2009 年1 月 1 日
至12 月 31 日
71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
9.51% 1.30% 1.50% 1.15% 8.01% 0.15%
2011 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-28.59% 1.18% -21.52% 0.97% -7.07% 0.21%
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 7.65% 1.09% 5.11% 0.99% 2.54% 0.10%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
12.64% 1.25% -8.33% 0.93% 20.97% 0.32%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日 19.27% 1.19% 28.50% 0.80%
-9.23% 0.39%
2015 年1 月 1 日
至12 月 31 日
28.87% 2.92% 13.08% 1.84% 15.79% 1.08%
2016 年1 月 1 日
至12 月 31 日 -10.79% 1.88% -9.61% 1.05% -1.18% 0.83%
2017 年1 月 1 日
至 3 月 31 日 5.18% 0.72% 2.08% 0.45% 3.10% 0.27%
基金合同 生效以
来至2017 年3 月
31 日 623.16% 1.56% 143.71% 1.27% 479.45% 0.29%
泰达 稳 定基金
阶段 净值增长 率
净值增长 率
标准差
业绩比较 基准
收益率
业绩比较 基准
收益率标 准差
①- ③ ②- ④
① ② ③ ④
2003 年4 月25 日
至12 月 31 日
5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
2004 年1 月 1 日
至12 月 31 日
1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
2005 年1 月 1 日
至12 月 31 日
6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
2006 年1 月 1 日 135.33 ％ 1.19％ 76.12 ％ 1.11％ 59.21 ％ 0.08％ 60
至12 月 31 日
2007 年1 月 1 日
至12 月 31 日
74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16%
2008 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10%
2009 年1 月 1 日
至12 月 31 日
42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24%
2010 年1 月 1 日
至12 月 31 日
5.99% 1.27% -11.15% 0.95% 17.14% 0.32%
2011 年1 月 1 日
至12 月 31 日
-17.00% 0.96% -9.58% 0.75% -7.42% 0.21%
2012 年1 月 1 日
至12 月 31 日 8.40% 1.03% 6.64% 0.75% 1.76% 0.28%
2013 年1 月 1 日
至12 月 31 日
12.90% 1.23% -0.73% 0.94% 13.63% 0.29%
2014 年1 月 1 日
至12 月 31 日
36.79% 1.16% 38.13% 1.34% -1.34% -0.18%
2015 年1 月 1 日
至12 月 31 日
8.38% 2.29% 2.35% 1.55% 6.03% 0.74%
2016 年1 月 1 日
至12 月 31 日 -22.03% 1.60% -5.20% 0.84% -16.83% 0.76%
2017 年1 月 1 日
至 3 月 31 日 7.25% 0.65% 2.66% 0.32% 4.59% 0.33%
基金合同 生效以
来至2017 年3 月
31 日 378.10% 1.37% 169.19% 1.15% 208.91% 0.22%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动比较图
泰 达成 长基金 61
本 报告期 末，由 于证券 市场 波动、 基金规 模变动 等原 因，泰 达成长 基金有 个别 投资比 例未达 标，但 已
按照基 金合 同 的 规定 在 10 个工作 日内 调整 达标 。
62
泰 达周 期基金
泰达 周期 基金 在建仓 期结 束时 及截 止报 告期末 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 规定 的比 例要 求。
63
泰 达稳 定基金
泰达稳 定基 金在 建仓 期结 束时及 截止 报告 期末 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 规定的 比例 要求 。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一） 本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或
由各行业类别基金分摊。
（二）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金证券交易费用；
4、基金的信息披露费用；
5、基金的会计师费和律师费；
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 64
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
（三）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费， 在通常情况下， 按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5％
的年费率计提。计算方法如下：
H=E× l.5 ％÷当年天数
H：为每日应计提的本系列基金管理费；
E：为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每 日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月前
两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费， 在通常情况下， 按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 0.25%
的年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H：为每日应支付的本系列基金托管费；
E：为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月前两个工作
日内从基金资产中一次性支取。
3、 上述 （二） 基金费用 第 3－6 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额，由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金 管理人 与基 金托管人协 商一致 ，可 以调低基金 管理人 的管 理费及基金 托管费，
并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（四）申购、赎回的费用
1、申购费
申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M<50 万 1.50％ 65
50万≤M <250万 1.20％
250万≤M <500万 0.75％
500万≤M <1000万 0.50％
M≥1000万 每笔1000元
2、赎回费
赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25％
731 天（含）以上 0
说明： ①认购期持有期限起始日为基金合同生效日； 申购期持有期限起始日为基金申购的
注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过 365 天， 赎回费率为 0.25%； 连续
持有期限超过 730 天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。
③赎回费的25％划归基金资产。
（五）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 系 列 基 金 资 产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六）基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表现的截止
日期 。
（二） 对 “三、 基金管理人” 中， 基金管理人概况、 董事会成员、 监事会成员、 基金经理
等部分进行更新。 66
（三） “四、基金托管人”部分进行了更新。
（四） “五、相关服务机构”中，更新直销机构、代销机构及补充第三方销售机构。
（五） “基金份额的申购、赎回和基金间转换”部分进行更新。
（六） “七、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年3 月 31 日。
（七） “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日，并更新了历史走
势对比图。
（八） “十九、基金份额持有人的服务” 部分进行更新及增加内容。
（九）更新了“二十、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利 基金管理有限公司
2017 年6 月8 日
