银河行业优选 混合型证券投资基金招募说明书（更新 摘要）
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银河行业优选 混合 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书
（更新摘要）
重 要提 示
银 河 行 业 优 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 根 据 中 国 证 监 会 证监许可[2008 ］1253
号 文批准发起设立，本基金的基金合同于 2009 年4 月24 日生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
本摘要根据本基金基金合同和 基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。
基金合 同是约 定基 金当 事人之 间权利 、义 务的 法律文 件。基 金投 资人 自依基金
合同取 得基金 份额 ，即 成为基 金份额 持有 人和 本基金 合同的 当事 人， 其持有基
金份额 的行为 本身 即表 明其对 基金合 同的 承认 和接受 ，并按 照《 中华 人民共和
国证券 投资基 金法 》、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运作 管理办 法》 、基 金合同及
其他有 关规定 享有 权利 、承担 义务。 基金 投资 人欲了 解基金 份额 持有 人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明 书已经本 基 金托管人 中 国建设银 行 复核。本招 募说明书 所 载内
容截止日为 2017 年 4 月 24 日,有关财务数 据 和净值表现截止日为 2017 年 3 月
31 日（未经审计）。
原招募 说明 书与本 次更 新的招 募说 明书不 一致 的，以 本次 更新的 招募 说明
书为准。
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第 一节 、基金 管理 人
( 一) 基金管理人概况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
成立日期：2002 年 6 月 14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：021-38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额( 万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10,000 50%
中国石油天然气集团公司 2,500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2,500 12.5%
首都机场集团公司 2,500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2,500 12.5%
合
计 20,000 100%
( 二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生， 中共党员， 经济学博士。2014 年4 月被选举为银河基
金管理 有限公 司董 事长 。历任 中国人 民银 行国 际司处 长、东 京代 表处 代表、研
究局调 研员、 金融 稳定 局体改 处处长 ，中 央汇 金投资 有限责 任公 司建 行股权管
理部主 任，中 国银 河投 资管理 有限公 司总 经理 。现任 中国银 河金 融控 股有限责
任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。2014 年
4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。 1988 年至2008 年在中国人民银行总
行工作 ，历任 金融 研究 所国内 金融研 究室 助理 研究员 ，研究 局资 本市 场处主任
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科员、 货币政策处副调研员。2008 年6 月进入中国银河金融控股有限责任 公司
工作， 曾任股 权管 理运 营部总 经理、 银河 保险 经纪公 司董事 、战 略发 展部总经
理、综合管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生， 中共党员， 工商管理硕士。2006 年3 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 二届 董事会 董事， 第三 届董 事会、 第四届 董事 会连 任。 历任
上海机 电（集 团） 公司 科长、 处长、 总会 计师 ，上海 久事公 司计 财部 副总 ，上
海市城 市建设 投资 开发 总公司 计财部 副总 经理 、副总 会计师 等职 。现 任上海市
城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生， 大学本科学历。2006 年3 月被选举为银河基金管理有限
公司第 二届董 事会 董事 ，第三 届董事 会、 第四 届董事 会连任 。曾 任职 于湖南人
造板厂 进出口 公司 、湖 南省广 电总公 司、 湖南 电广传 媒股份 有限 公司 。现任深
圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举 为银
河基金 管理有 限公 司第 三届董 事会董 事， 第四 届董事 会连任 。历 任中 国船舶工
业总公 司综合 计划 司投 资一处 科员， 金飞 民航 经济发 展中心 项目 经理 ，首都机
场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士， 中共党员， 大学本科学历。2015 年9 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 四届 董事会 董事。 历任 中国 石油天 然气集 团公 司劳 动工资局
劳动组 织处副 处长 、社 会保险 中心副 主任 ，苏 丹大尼 罗河石 油作 业公 司人力资
源部高 级主管 ，中 油国 际（苏 丹）劳 动工 资部 部门经 理，中 国石 油天 然气集团
供公司 人事劳 资部 劳动 组织处 处长、 中国 石油 天然气 集团公 司资 本运 营部专职
董事。
独立董事王福山先生， 大学本科学历， 高级工程师。2002 年6 月被选举为
银河基 金管理 有限 公司 第一届 董事会 独立 董事 ，第二 届、第 三届 、第 四届董事
会连任 。历任 北京 大学 教师， 国家地 震局 副 司 长，中 国人民 保险 公司 部门总经
理，中 国人保 信托 投资 公司副 董事长 ，深 圳阳 光基金 管理公 司董 事长 等职。现
任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生，中 共党员，硕士，律师。2015 年 11 月被选举 为银
河基金 管理有 限公 司第 四届董 事会独 立董 事。 历任国 家建设 委员 会干 部，国家
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经济委 员会外 事局 干部 ，国家 计划委 员会 工业 经济联 合会国 际部 干部 ，日本野
村证券 株式会 社总 部投 资及咨 询顾问 ，全 国律 协会员 法律助 理， 现任 北京德恒
律师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中 央财经 大学 金融 学院教 授、博 士生 导师 ，中央 财经大 学中 国银 行业研究
中心主 任。亚 洲开 发银 行高级 顾问、 中国 人民 银行货 币政策 委员 会咨 询专家、
中国银 监会外 聘专 家、 中国支 付清算 协会 互联 网金融 专家委 员会 委员 、中国国
际金融学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。2014 年4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行 国家外汇管理局办公室副主任、 主
任；国 家外汇 管理 局办 公室副 主任、 主任 ；中 央汇金 投资有 限公 司副 总经理；
中再保、国开行董事。
监事长 李立 生先生 ，中 共党员 ，硕 士研究 生学 历。历 任建 设部标 准定 额研
究所助 理研究 员， 中国 华融信 托投资 公司 证券 总部研 究发展 部副 经理 ，中国银
河证券 有限责 任公 司研 究中心 综合研 究部 副经 理，银 河基金 管理 有限 公司筹备
组成员 ，银河 基金 管理 有限公 司研究 部总 监、 基金管 理部总 监、 基金 经理、金
融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱 洪先 生，中 共党 员，经 济学 硕士， 高级 经济师 。历 任中国 工商 银行
华融信 托投资 公司 华东 分部总 经理、 远东 房地 产公司 总经理 ；银 河证 券上海总
部党委 书记、 总经 理、 公司纪 检委员 ；亚 洲证 券（银 河证券 党委 派任 ）总裁、
党委书 记；银 河保 险经 纪公司 总经理 、董 事长 等职， 现任中 国银 河投 资管理有
限公司董事。
监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银 河基
金管理 有限公 司第 四届 监事会 监事。 先后 任职 于北京 城建华 城监 理公 司、银河
证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理 刘立 达先 生， 中 共党员 ，英 国威 尔士 大 学（班 戈） 金融 MBA 。1988
年至2008 年在中国人民银行总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员， 研究局资本市场处主任科员、 货币政策处副调研员等职。2008 年6 月进
入中国 银河金 融控 股有 限责 公司 任工 作， 曾任 股权管 理运营 部总 经理 、银河保
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险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经 理陈勇 先生 ，中 共党员 ，大学 本科 学历 。历任 哈尔滨 证券 公司 友谊
路证券 交易营 业部 电脑 部经理 、和平 路营 业部 副总经 理，联 合证 券有 限责任公
司哈尔 滨和平 路营 业部 总经理 、联合 证券 公司 投资银 行总部 高级 经理 ，中国银
河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、 （党委办公室）副主任，
中国银河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室） 副主任 （主持工作） ， 期
间任北京证券业协会秘书长 （兼）,中国银河金 融控股有限责任公司战略发展部
执行总经 理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监 、监察部总监。
2、基金经理
王海华先生， 硕士研究生学历，12年证券从业经历。 曾就职于中石化集团第
三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004年6月加入银河基金
管理有限公司， 历任交易员、 研究员、 高级研究员、 基金经理助理等职， 现担任
基金经理。
本基金历任基金经理：
王忠波先生，2009 年4月至2010年10月；陈欣女士，2009年12月 至2011年6
月 ；成胜先生，2010 年9月至2015年5月；王海华先生，2013年12月至今。
3、投资决策委员会成员
总经理 刘立达 先生 ，副 总经理 陈勇先 生， 总经 理助理 兼股票 投资 部总 监 钱
睿南先 生， 总 经理 助理 兼战略 规划部 总监 吴磊 先生， 研究部 总监 刘风 华女士，
固定收 益部 负 责人 韩晶 先生 ， 股票投 资部 总监 助理 张 杨先生 ，股 票投 资部基金
经理神玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
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第 二节 、基金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交 易所挂牌上
市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股票代码
601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%；客户贷款
和垫款总额 10.49 万 亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长
5.96%。净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，
其中， 利息净收入增长 4.65%， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报
率 1.30% ，加 权平 均净 资产 收益率 17.27% ， 成本 收入比 26.98% ， 资本 充足率
15.39%，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88% 。启动深圳
等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交
易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
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跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张， 消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增
长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突
破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环
球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》 杂志 “中国最 佳银行” 等大奖。 本集 团在英国 《银行家》 杂 志2015年 “世
界银行品牌1000强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份 中心 ，共 有员工220余人 。自2007 年 起 ，托管 部连 续聘请 外部 会计师 事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫 ，资 产托管 业务 部总经 理， 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总
行信贷 部、总 行信 贷二 部、行 长办公 室工 作， 并在中 国建设 银行 河北 省分行营
业部、 总行个 人银 行业 务部、 总行审 计部 担任 领导职 务，长 期从 事信 贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行青 岛 分行 、中
国建设 银行总 行零 售业 务部、 个人银 行业 务部 、行长 办公室 ，长 期从 事零售业
务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 建筑 经济
部、信 贷二部 、信 贷部 、信贷 管理部 、信 贷经 营部、 公司业 务部 ，并 在总行集
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团客户 部和中 国建 设银 行北京 市分行 担任 领导 职务， 长期从 事信 贷业 务和集团
客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直
秉持“ 以客户 为中 心” 的经营 理念， 不断 加强 风险管 理和内 部控 制， 严格履行
托管人 的各项 职责 ，切 实维护 资产持 有人 的合 法权益 ，为资 产委 托人 提供高质
量的托 管服务 。经 过多 年稳步 发展， 中国 建设 银行托 管资产 规模 不断 扩大，托
管业务 品种不 断增 加， 已形成 包括证 券投 资基 金、社 保基金 、保 险资 金、基本
养老个 人账户 、QFII 、 企业年 金等产 品在 内的 托管业 务体系 ，是 目前 国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设 银行 已托管
584 只证 券投资 基金 。 中国建 设银行 专业 高效 的托管 服务能 力和 业务 水平，赢
得了业 内的 高度认 同。 中国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年被 国际 权威杂志
《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基 金托 管人， 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关托 管业 务的法 律法 规、
行业监 管规章 和本 行内 有关管 理规定 ，守 法经 营、规 范运作 、严 格监 察，确保
业务的 稳健运 行， 保证 基金财 产的安 全完 整， 确保有 关信息 的真 实、 准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建 设 银 行设有 风险 与内控 管理 委员会 ，负 责全行 风险 管理与 内部 控制
工作， 对托管 业务 风险 控制工 作进行 检查 指导 。资产 托管业 务部 专门 设置了监
督稽核 处，配 备了 专职 内控监 督人员 负责 托管 业务的 内控监 督工 作， 具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托 管业 务部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系，建 立了 管理制 度、 控制
制度、 岗位职 责、 业务 操作流 程，可 以保 证托 管业务 的规范 操作 和顺 利进行；
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业务人 员具备 从业 资格 ；业务 管理严 格实 行复 核、审 核、检 查制 度， 授权工作
实行集 中控制 ，业 务印 章按规 程保管 、存 放、 使用， 账户资 料严 格保 管， 制约
机制严 格有效 ；业 务操 作区专 门设置 ，封 闭管 理，实 施音像 监控 ；业 务信息由
专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定，监 督所 托管基 金的 投资
运作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现
行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人 运作基金的投资比例、 投资范围、
投资组 合等情 况进 行监 督，并 定期编 写基 金投 资运作 监督报 告， 报送 中国证监
会。 在 日常为 基金 投资 运作所 提供的 基金 清算 和核算 服务环 节中 ，对 基金管理
人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工 作日 按时通 过基 金监督 子系 统，对 各基 金投资 运作 比例控 制等 情况
进行监 控，如 发现 投资 异常情 况，向 基金 管理 人进行 风险提 示， 与基 金管理人
进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据 基金 投资运 作监 督情况 ，定 期编写 基金 投资运 作监 督报告 ，对 各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过 技术 或非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易，电 话或 书面要 求基 金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三节 、相关 服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）银河基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
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法定代表人：许国平
网址：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：赵冉、 郑夫桦、张鸿
（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
地址： 南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内 （邮编：
210019）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编： 518046）
电话： （0755）82707511
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传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话: 95566
网址：www.boc.cn
（4）中国农业银行 股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
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网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号A座
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（10）中国邮政储蓄 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（11）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
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法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市城区南城路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（14）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
网址：www.cib.com.cn
（15）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
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14
联系人：邓颜
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（17）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、 李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（18）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：杨泽柱
电话：(027)65799999
传真：(027)85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999 或95579 网址：www.65579.com
（19）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)85130588
传真：(010)65182261
联系人：权唐
客户服务电话：4008-888-8108
网址：www.csc108.com
（20）安信证券股份有限公司
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住所： 深 圳 市 福 田 区 金
田路 4018 号 安 联
大厦 35层、28 层
A02单元
办公地址： 深 圳 市 福 田 区深 南 大 道 2008
号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82825551
传真：(0755)82828355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008- 001- 001
网址：
www.essence.com.c
n
（21）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
电话：(0510)82831662
传真：(0510)82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（22）华安证券 股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：（0551）65161666
传真：（0551）65161600
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联系人：钱欢
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（23）中泰证券 股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：(0531）68889155
传真：(0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（24）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：蒋涛
电话：(0755)83025666
传真：(0755)83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（25）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：林治海
电话：(020)87555888
传真：(020)87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
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（26）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：(021)63325888
传真：(021)63326173
联系人：胡月茹
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（27）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 123 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话: (0551)2207921
传真: (0551)2207965
客户服务电话: 400-888-8777、95578
网址：www.gyzq.com.cn
（28）华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890208
传真：(0931)4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电话：4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（29）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
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电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（30）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：(021)38676767
传真： （021）38670666
联系人：芮敏祺 、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（31）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82949666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（32）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：(021)68634518
传真：(021)68865680
联系人：钟康莺
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客户服务电话:400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（33）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：（021）20333333
传真：（021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（34）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(35)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20
楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话： （021）88085858
传真： （021）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（36）中航证券有限公司
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住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址： www.scstock.com
（37）广州证券 股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话：(020)961303
网址：www.gzs.com.cn
（38）华泰证券 股份有限公司
住所：南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞 晓 芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（39）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：(010)66045566
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传真：(010)66045500
联系人：林爽
客户服务电话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com
（40）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)85863696
传真：(0451)85863719
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（42）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：(021)68778790
传真：(021)50122398
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（43）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（44）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：(0591)87841160
传真：(0591)87841150
联系人：张宗瑞
客户服务电话：（0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（45）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：李剑阁
电话：(010)65053695
传真：(010)65058065
联系人：肖婷
客户服务电话：(010)65051166
网址：www.cicc.com.cn
（46）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12 层
法定代表人：徐勇力
电话：(010)66555316
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传真：(010)66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
（47）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：(0571)87925129
传真：(0571)87828042
联系人：董卿
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
（48）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：吴永良
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
联系人：刘军
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
（49）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法人代表：雷杰
电话：(010)57398059
传真：(010)57398058
联系人：刘丹
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（50）民生证券有限责任公司
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住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：岳献春
电话：（010) 85127622
传真：（010）85127917
联系人：赵明
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(51) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话：（010）84683893
传真：（010）84685560
客户服务电话：95558
网址:www.cs.ecitic.com
（52）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（53）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：（0755）83709350
传真：（0755）83700205
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客户服务电话:95563
网址：www.ghzq.com.cn
（54）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
联系人： 安岩岩
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
（55）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01 、02、03、05、11、12 、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：(0755)82023442
传真：(0755)82026539
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（56）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话： （021）53686888
传真： （021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服务电话： (021)962518
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网址：www.962518.com
(57）中信期货有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（58）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话： （028）86690057、（ 028）86690058
传真： （028）86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(59)华泰证券股份有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
网址：www.htsc.com.cn
(60)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
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联系人： 崔国良
电话： （0755）25832852
传真： （0755）82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
(61)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：李进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584、4008-888-818
（62）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话： （010）59355807
传真： （010）56437030
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（63）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40 层
法人代表人：高利
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
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客户服务电话：95571
网址： www.foundersc.com
3、第三方销售机构：
（1）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道 3588 号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
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客户服务电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
(6)和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ (021)20835588
网址：licaike.hexun.com
(7)北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址： t.jrj.com.cn
（9）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
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客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（11）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：王昌庆
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
(12)北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系人电话： （010 ）57418829
传真： （010）57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
（13）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（14）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址： www. leadfund.com.cn
（15）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
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客户服务电话：(021)61600500
网址： www.rffund.com
（16）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人：冯修敏
客户服务电话：400-820-2819
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（17）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
客户服务电话：4000-466-788
网址： www.91fund.com.cn
（18）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话：400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
（19）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室 3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼1201-1203
室
法定代表人：肖雯
客户服务电话：(020)89629066
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（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
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32
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
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（21）济安财富(北京)资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663
网址：www.pjfortune.com
（22）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（23）深圳富济财富管理有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：(0755)83999913
网址： www.jinqianwo.cn
（24）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：4000-178-000
网址： www.lingxianfund.com
（25）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
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33
客户服务电话：400-928-2266
网址： www.dtfunds.com
（26）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com
（27）奕丰金融 服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-6846-500
网址： www.ifastps.com.cn
（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
客户服务电话： （010）59336512
网址：www.jnlc.com
（29）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.jincheng-fund.com
（30）泛华普益基金销售有限公司
住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-8878-566
网址： www.pyfund.cn
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34
（31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心30 层
法定代表人：梁越
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（33）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
（34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（35）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（36）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
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35
幢 23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话： （027）87006003
网址：www.buyfunds.cn
（37）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋1002 室
法定代表人：王翔
客户服务电话：(021)65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（38）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（39）杭州科地瑞富基金销售公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（40）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（41）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
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法定代表人：陈超
客户服务电话：95118、400-098-8511
网址：jr.jd.com
（42）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构：
通过上 海证 券交 易 所（ 以下简 称 “ 上证所”） 开放式 基金 销售系 统办 理开放
式基金的认购、 申购、 赎回和转托管等业务的上 证所会员 （具体名单见上 证所网
站：http://www.sse.com.cn ） 。
本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
（二）基金登记 结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市天银律师事务所
地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层
负责人：朱玉栓
电话：(010)62159696
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传真：(010)88381869
经办律师：朱振武、 王肖东
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
经办会计师：徐艳、蒋燕华
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
第 四节
基 金概 况
基金名称：银河行业优选 混合型证券投资基金
基金简称：银河行业 混合
基金类型：混合 型基金
基金运作方式：契约型开放式
第 五节 、基金 的投 资
（一）投资目标
本 基 金 将 “ 自 上 而 下 ” 的 资 产 配 置 及 动 态 行 业 配 置 与 “ 自 下 而 上 ” 的 个 股
优选策 略相结 合， 优选 景气行 业或预 期景 气行 业中的 优势企 业 进 行投 资， 在有
效 控制 风险、 保持 良好 流动性 的前提 下， 通过 主动式 管理， 追求 基金 中长期资
本增值 。
（二）投资理念
本 基 金 通 过 投 资 于 景 气 行 业 以 及 预 期 景 气 行 业 中 的 优 势 企 业 来 分 享 中 国 经
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济的成长。
在 实 体 经 济 中 ， 行 业 的 景 气 程 度 会 发 生 迁 移 ， 同 时 行 业 间 的 发 展 也 具 有 不
平衡性 ，各个 行业 在证 券市场 的表现 也会 出现 轮动现 象。本 基金 相信 ，通过对
各个行 业进行 多层 次的 定性和 定量分 析， 判断 行业的 景气状 况， 在此 基础上，
实施灵 活、动 态的 行业 配置， 选择景 气行 业中 的优势 企业进 行投 资， 可以获取
稳健的投资收益。
（三）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、
债券、 债券回 购 、 权证 、中央 银行票 据、 资产 支持证 券 等， 以及 法律 法规或中
国证监会允许的其它投资品种 。 其中， 本基金投资的股票资产占基金资产的 60
－95% ， 现金、债券、权证以及中国证监会允 许基金投资的其他证券 品种占基
金资产 的 5%-40% ， 现 金或者 到期 日在 一年以 内的政 府债 券不 低于基 金资产净
值的 5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% ，资产支持证券的投资比
例不超过基金资产净值的 20% 。
本 基 金 股 票 投 资 的 主 要 对 象 为 景 气 行 业 或 预 期 景 气 行 业 中 的 优 势 企 业 ， 本
基金认 为一个 行业 中的 优势企 业是指 在该 行业 内具有 代表性 的综 合排 序居前的
企业，本基金投资这类企业的资产不低于本基金股票 资产的80%。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 于 其 它 品 种 ， 本 基 金 在 履 行 适 当
的程序 后，可以 将 其纳 入到基 金的投 资范 围 ， 并依据 有关法 律法 规进 行投资管
理。
（四）投资策略
本 基 金 的 投 资 策 略 体 现 在 资 产 配 置 策 略 、 股 票 投 资 策 略 、 债 券 投 资 策 略 和
其他品种投资策略等四个方面。
1、资产配置策略
本 基 金 管 理 人 从 宏 观 、 中 观 、 微 观 等 多 个 角 度 考 虑 宏 观 经 济 面 、 政 策 面 、
市场面 、资金 面和 企业 面等多 种因素 ，综 合分 析评判 证券市 场的 特点 及其演化
趋势， 分析股 票、 债券 等资产 的预期 收益 风险 的匹配 关系， 在此 基础 上，在投
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资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券等资产的比例。
本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)， 生
产者价格指数(PPI) ， 货币供应量(M0，M1，M2) 的增长率等指标， 本基金将以全
球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。
本 基 金 考 虑 的 政 策 面 因 素 包 括 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 的 变 化 趋 势
等。
本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、 市场平均P/E、P/B 等指
标相对于长期均值水平的偏离度 、市场情绪等。
2、股票投资策略
本 基 金 致 力 于 投 资 优 选 行 业 中 的 优 势 企 业 ， 本 基 金 管 理 人 相 信 通 过 双 重 优
选，可以取得超额收益。
本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 分 为 两 个 层 次 ， 一 是 优 选 景 气 行 业 或 预 期 景 气 行 业
的行业配置策略，一是优选企业的选股策略。
(1)行业配置策略
本 基 金 应 用 本 基 金 管 理 人 的 行 业 评 级 系 统 ， 以 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合
的方法，优选处于景气或预期景气的行业，作为行业配置的对象。
本基金在进行行业分类时采用 《银河基金管理公司行业分类标准》 ， 该标准
借鉴国 际主流 行业 分类 方法， 并结合 我国 上市 公司特 点进行 调整 ，现 阶段将上
市公司划分为 11 个主 行业，42 个子行业。在行业划分时以上市公司营业收入
为分类 划分标 准， 当公 司某类 业务的 营业 收入 比重大 于或等 于 50% 时 ，则将其
划入该业务相对应的类别。 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%
时，如 果某类 业务 营业 收入和 利润均 在所 有业 务中最 高，而 且均 占公 司总收入
和总利 润的 30% 以上 ， 则将该 公司划 入此 类业 务相对 应的行 业类 别， 否则划入
综合类 。本基 金根 据经 济发展 和 市场 的实 际情 况，在 经基金 管理 人投 资决策委
员会批准后，可以变更行业分类标准。
在 定 量 分 析 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 建 立 了 跨 行 业 多 因 素 分 析 模 型 ， 对 各 行 业
市场收 益率进 行归 因分 析，分 析计算 影响 行业 市场表 现的主 要驱 动因 素、驱动
因素的 相对重 要性 ，以 及驱动 因素的 量化 指标 。根据 该模型 ，本 基金 管理人确
定现阶 段决定 行业 市场 表现的 主要驱 动因 素为 该行业 的主营 业务 利润 增长率。
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因此在 本基金 管理 人进 行行业 配置时 ，现 阶段 的量化 指标主 要考 虑行 业的主营
业务利 润增长 率。 本基 金管理 人将根 据实 际情 况使用 数量化 模型 对行 业市场表
现的主 要驱动 因素 进行 跟踪分 析测算 ，判 别主 要驱动 因素是 否发 生变 化，在确
定发生显著变化的情况下， 可以使用新的驱动因素估算各行业的相对投资价值，
为投资决策提供参考。
本 基 金 考 虑 的 其 他 定 量 指 标 还 包 括 行 业 的 整 体 估 值 水 平 ， 行 业 的 财 务 指 标
等。本 基金通 过对 行业 整体当 期的估 值水 平与 内在价 值水平 进行 比较 ，判断行
业的投 资价值 。行 业整 体的估 值水平 为按 股本 加权的 行业内 所有 可投 资上市公
司估值 的加权 平均 值。 本基金 还对行 业的 财务 指标进 行分析 ，如 净资 产收益率
以及净利润增长率等，判断不同行业的相对价值。
在定性分析方面， 本基金重点考察行业所处生命周期阶段、 国家产业政策、
行业 竞争格局等方面。
在 确 定 行 业 生 命 周 期 方 面 ， 本 基 金 根 据 行 业 的 供 求 、 价 格 、 成 本 、 盈 利 能
力以及 增长等 情况 的变 化，并 结合人 口、 社会 、技术 等因素 ，对 各个 行业所处
的景气 周期阶 段做 出基 本判断 。在分 析国 家产 业政策 方面， 国家 产业 政策通过
税收、 财政补 贴、 信贷 、环保 等等措 施， 对优 先发展 的产业 予以 扶持 ，对限制
发展的 产业予 以限 制， 从而影 响特定 行业 的发 展前景 。本基 金管 理人 将深入了
解国家 产业政 策， 分析 有关政 策对各 行业 的影 响，把 握各行 业的 变化 趋势。在
分析行 业竞争 格局 方面 ，本基 金将对 行业 进入 壁垒情 况、行 业内 竞争 对手之间
的竞争 状况、 行业 集中 度 、行 业替代 产品 压力 、行业 产品定 价能 力、 行业成本
控制能力进行分析，对行业的结构、竞争程度和发展前景等进行判断。
基 金 管 理 人 应 用 行 业 评 级 系 统 ， 每 季 综 合 考 虑 各 行 业 的 定 量 、 定 性 分 析 指
标， 对各行业做出评级， 本基金的行业评级分为四类， 即景气增长、 景气维持、
景气下降和和非景气行业。
本 基 金 所 指 的 景 气 增 长 行 业 是 指 预 期 该 行 业 的 主 营 业 务 利 润 增 长 率 超 过
GDP 增长 率且会 进一 步 提高的 行业。 景气 维持 行业是 指预期 行业 的主 营业务利
润增长率超过 GDP 增长 率但预期基本保持不变，景气下降行业是指预期行业的
主营业务利润增长率超过 GDP 增长率，但未 来 将会下降的行业。非景气行业是
指行业的主营业务利润增长率或预期的主营业务利润增长率低于 GDP 增长率的
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行业。
基 金 管 理 人 根 据 行 业 评 级 结 果 ， 进 行 行 业 配 置 ， 本 基 金 将 增 配 预 期 景 气 增
长的行 业，对 预期 景气 维持的 行业保 持中 性配 置，对 预期景 气下 降及 非景气行
业进行 减配， 甚至 配置 比例为 零。本 基金 的行 业配置 基准按 照该 行业 的流通市
值占全 市场的 流通 市值 比例确 定。对 增配 类的 行业， 配置比 例可 以超 过其市场
权重。 对于行 业配 置为 中性的 行业， 配置 比例 与其市 场权重 基本 保持 一致。对
于减配类的行业，配置比例低于其市场权重。
（2）选股策略
本基金管理人 通 过 定 量 分 析 、 定 性 分 析 和 估 值 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 从 已 经
优选出 的行业 中， 挑选 优势上 市公司 进行 投资 。本基 金认为 一个 行业 中的优势
企业是指在该行业内具有代表性的综合排序居前的企业。
在 投 资 中 ， 本 基 金 首 先 根 据 行 业 配 置 策 略 ， 将 优 选 出 的 行 业 中 的 全 部 股 票
纳入待 选范围 。本 基金 采用多 因素的 评估 框架 ，从企 业成长 性、 竞争 优势、盈
利能力 、基本 素质 等方 面分行 业对纳 入待 选范 围的股 票进行 综合 排序 ，将行业
内排序 居前的 股票 列入 备选股 票库。 本基 金进 一步对 备选股 票库 中的 股票进行
估值， 挑选排 序居 前， 同时价 值相对 低估 的优 势上市 公司股 票， 形成 精选股票
库 。本 基金的 基金 经理 将在精 选股票 库基 础上 ，进一 步审慎 挑选 ，在 深入权衡
风险收益的基础上，构建具体的投资组合。
本基金管理人采用的定量分析、定性分析和估值分析如下：
1）定量分析
本 基 金 对 行 业 增 长 、 公 司 经 营 指 标 及 各 项 财 务 数 据 进 行 定 量 研 究 和 预 测 ，
包括但不限于下列指标：
? 对于公司所处行业市场容量及未来增长的推断及预测；
? 结合对公司产品、 竞争的定性分析， 判断公司未来销售变化趋势、 市场
份额的大小、 主营业务 利润增长情况及未来变化， 判断公司在行业中 的
竞争优势和成长性；
? 对公司未来利润率、 费 用控制率等方面研究， 如果存在可比公司 推断公
司的成本控制能力、管理水平及其他方面能力在行业是否出于优势地
位；
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42
? 对公司其他财务指标横向、纵向比较，如净资产收益率、复合增长等，
判断公司的在行业中的相对位置以及经营状况变化趋势等。
现 阶 段 本 基 金 主 要 考 察 企 业 的 主 营 业 务 利 润 增 长 率 以 及 净 资 产 收 益 率 。 主
营业务 利润增 长率 的高 低在很 大程度 上不 仅反 映了企 业的成 长性 ，还 反映了企
业的成 长质量 。而 净资 产收益 率的高 低则 反映 了企业 盈利能 力， 是企 业基本素
质的综 合反映 。本 基金 要求的 优势企 业主 营业 务利润 增长率 和净 资产 收益率必
须高于行业平均水平。
本 基 金 可 以 根 据 数 量 化 分 析 的 结 果 和 市 场 实 际 情 况 ， 调 整 表 征 优 势 企 业 的
定量指标。
2）定性分析
本 基 金 管 理 人 将 利 用 内 外 研 究 资 源 ， 对 备 选 的 上 市 公 司 进 行 反 复 研 究 、 实
地调研并持续跟踪，并重点分析以下几个方面：
? 主营业务是否突出， 是 否具有核心竞争力： 公 司的主营业务收入是否在
营业收入中占比高， 公司是否具有区位优势、 资源优势、 管理优势、 技
术优势、产品优势、品牌优势、网络优势等；
? 商业模式是否具有良好的扩张性： 商业模式是 否具有可持续性， 公司 通
过内生增长或外生增长实现规模扩张的可能性；
? 公司治理结构： 公司的董事会、 监事会、 股东会运作情况， 公司高管的
诚信记录是否良好， 公司的关联交易是否合理、 透明， 是否存在侵占 用
上市公司资源的行为；
? 管理层素质： 管理层是否具有良好的专业背景， 管理层的创新意识， 经
营管理才能，管理层的职业履历，公司的激励机制是否合理等；
? 战略目标和执行能力： 公司是否对自己的强弱、 机会与威胁有清醒的 认
识， 是否具有清晰的战 略规划和落实规划的具体措施， 公司制订的业 务、
研发、市场等规划是否得到良好的执行等。
3）估值分析
本 基 金 采 用 绝 对 价 值 、 相 对 价 值 等 估 值 方 法 ， 对 投 资 备 选 的 股 票 进 行 估 值
分 析。 本基金采用估值方法包括但不限于现金流贴现 （DCF） 、 股利贴现 （DDM）、
市盈率 （P/E） 、 市净率 （P/B） 、 市销率 （P/S） 、 企 业价值/息税前利润 （EV/EBIT）、
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企业价值/息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA ）等方法。
3、债券投资策略
本 基 金 将 一 部 分 基 金 资 产 投 资 于 债 券 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 和 上 市 的 国
债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等 。
本基金债券投资以久期管理为核心，包括但不限于以下策略：
（1）利率预期策略
本 基 金 根 据 对 未 来 市 场 利 率 上 升 或 下 降 的 预 期 ， 主 动 地 降 低 或 提 高 债 券 投
资组 合的久期，从而减小或增加投资组合价值受市场利率变化的影响。
（2）收益率曲线策略
本 基 金 根 据 收 益 率 曲 线 的 变 化 ， 适 当 地 选 择 子 弹 型 、 哑 铃 型 或 梯 形 的 债 券
组合期限配置形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（3）类属配置策略
本 基 金 根 据 对 国 债- 金 融 债- 企 业 债 等 不 同 债 券 类 属 品 种 之 间 同 期 限 收 益 率
利差的 扩大和 收窄 的预 期，主 动地增 加预 期利 差将收 窄的债 券类 属品 种的投资
比例， 降低预 期利 差将 扩大的 债券类 属品 种的 投资比 例，获 取不 同债 券类属之
间利差变化所带来的投资收益。
在 同 一 债 券 类 属 品 种 内 ， 基 金 根 据 不 同 债 券 的 品 质 、 提 前 偿 还 风 险 和 赎 回
风险等因素，判断不同债券利差水平的变化，调整不同债券的投资比例。
（4）单券选择策略
基 金 根 据 对 单 个 债 券 的 估 值 分 析 ， 把 握 个 别 债 券 短 期 被 市 场 错 误 定 价 的 投
资机会。
（5）可转换债券投资策略
可 转 换 债 券 是 一 种 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 债 券 衍 生 投 资 品 种 ， 投 资 者 既 可
以获得 普通债 券的 固定 收益， 也可以 分享 股票 价格上 涨所带 来的 投资 回报。本
基金在 对可转 换债 券条 款和发 行债券 公司 基本 面进行 深入分 析研 究的 基础上，
利用可 转换债 券定 价模 型进行 估值， 并结 合市 场流动 性，投 资具 有较 高投资价
值的可转换债券。
（6） 资产支持证券投资策略
本 基 金 在 对 资 产 支 持 证 券 进 行 信 用 风 险 、 利 率 风 险 、 流 动 性 风 险 、 提 前 偿
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付风险 、操作 风险 和法 律风险 等综合 评估 的基 础上， 利用合 理的 收益 率曲线对
资产支 持证券 进行 估值 ，通过 信用研 究和 流动 性分析 ，并运 用久 期管 理、类属
配置和 单券选 择等 积极 策略， 选择风 险调 整后 收益较 高的品 种进 行投 资，控制
资产支持证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。
4、其他品种投资策略
权证投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计 算 ， 并 结 合 行 业 研 究 员
对权证 标的证 券的 估值 分析结 果，选 择具 有良 好流动 性和较 高投 资价 值的权证
进行投资。采用的策略包括 但不限于下列策略或策略组合：
（1） 本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购
买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
（2） 本基金根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证
券的投 资比例 ，构 建权 证与标 的证券 的避 险组 合，控 制投资 组合 的下 跌风险。
同时， 本基金积极发现 可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合，
获取较高的投资收益。
（五）投资组合管理
1、投资组合实施原则
（1）实施机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 的 主 要 职 责 是 在 基 金 合 同 规 定 的 投 资 框 架 下 ， 审 批 确 定 基
金的 资产配置方案和行业配置方案 ，审批重大单项投资决定等。
基 金 经 理 的 职 责 是 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 ， 在 其 权 限 范 围 负 责 所 管 理
基金的 日常投 资组 合管 理工作 ，并具 体落 实投 资决策 委员会 关于 该基 金的投资
管理的决议。
（2）实施原则
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2） 国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和证
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券市场发展 态势；
3）投资资产的预期收益率及风险水平 等 。
2、投资组合实施方法
（1）投资计划和项目方案的制定
基金经 理根 据基金 的投 资目标 和投 资限制 等规 定性要 求， 结合证 券市 场运
行特点 及研究 部门 的推 荐意见 ，进行 分析 和判 断，制 定具体 的投 资计 划和项目
方案。
（2）重要投资方案的论证和审批
在投资决策委员会的授权范围内， 一般投资可由基金经理自主决定， 并向投
资总监备案。 重要投资 （附带详细的研究报告） 必须根据投资决策委员会制定的
投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相应的批
准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之 前必须召开投资决策听证会，
由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。
（3）投资授权和方案实施
重要投资计划和项目方案得到批准后， 投资决策委员会向基金经理授权， 由
基金经理在授权的范围内组织实施。
（4）反馈与投资计划调整
基金经理对投资计划的实施情况和执行效果进一步分析， 必要时相应地调整
投资组合。 如果遇有重大变化需要修改投资计划和项目方案， 必须报投资决策委
员会批准后方可实施。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是： 业绩基准收益率= 沪深 300 指数收益率× 80% ＋
上证国债指数收益率× 20% 。
沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动
性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数， 是 目前中国证券市场中 市
值覆盖 率高、 代表 性强 、流动 性好 ， 同时 公信 力较好 的股票 指数 ，适 合作为本
基金股票投资的比较基准。 而上证国债指数能够较好地反映债券市场变动全貌，
比较适合作为本基金的债券投资比较基准。
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随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 或 因 指 数 编 制 及 发 布 等 方 面 的 原 因 ， 如 果 上 述 业 绩
比较基 准不适 用本 基金 时，本 基金管 理人 可以 依据维 护基金 份额 持有 人合法权
益的原 则，根 据实 际情 况对业 绩比较 基准 进行 相应调 整。调 整业 绩比 较基准 无
需召开 基金持 有人 大会 ，但 应 经基金 托管 人同 意，报 中国证 监会 备案 ，基金管
理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
（七）风险收益特征
本基金是混合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型
基金 ， 低于股 票型 基金 ，在证 券投资 基金 中属 于风险 较高、 预期 收益 较高的基
金产品 。
（八）投资禁止行为与限制
1.组合限制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散
投资降 低基金 财产 的非 系统性 风险， 保持 基金 组合良 好的流 动性 。基 金的投资
组合将遵循以下限制：
(1) 本基金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的
约定；
(2) 本基金持有一家上市 公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(3) 本基金持有的全部权 证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(4) 本 基 金 管 理人 管 理的 全 部 基金 持 有 一家 公司 发 行 的证 券 ， 不超 过该 证 券
的 10％；
(5) 本基金管理人管理的 全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10％；
(6) 本 基 金 进 入全 国 银行 间 同 业市 场 进 行债 券回 购 的 资金 余 额 不得 超过 基 金
资产净值的 40％；
(7) 本基金投资的股票资 产占基金资产的 60－95% ， 现金、 债券、 权证以及
中国证 监会 允许 基金投 资的其 他证 券品 种占基 金资产 的 5%-40% ，现 金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
(8) 本基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
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金资产净值的 10％；
(9) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
(10) 本基金持 有的同一( 指同一信用级别) 资产 支持证券的比例，不 得 超过该
资产支持证券规模的 10％；
(11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的 10％；
(12) 本基金应投资于信 用级别评级为 BBB 以 上 （含 BBB ） 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(13) 基金财产参与股票 发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14) 本基金在任何交易 日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％；
(15) 如果法律法规对上 述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为
准。法 律法规 或监 管部 门取消 上述限 制， 如适 用于本 基金， 则本 基金 投资不再
受相关限制。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1) 承销证券；
(2) 向他人贷款或者提供 担保；
(3) 从事承担无限责任的 投资；
(4) 买卖其他基金份额， 但是国务院另有规定的除外；
(5) 向 其 基 金 管理 人 、基 金 托 管人 出 资 或者 买卖 其 基 金管 理 人 、基 金托 管 人
发行的股票或者债券；
(6) 买 卖 与 其 基金 管 理人 、 基 金托 管 人 有控 股关 系 的 股东 或 者 与其 基 金管理
人、基 金托管 人有 其他 重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的证
券；
(7) 从事内幕交易、操纵 证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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(8) 依照法律法规有关规 定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
(9)法律法规或 监 管 部门 取 消 上述 限 制 ， 如 适用 于 本 基金 ， 则 本基 金投 资 不
再受相关限制 。
（九）投资组合比例调整
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对
价 等基 金管理 人之 外的 因素致 使基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投 资比 例的，基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合 同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 有关 约定 。 除资 产配置 比例 外， 基金托 管人对 基金 的投 资比例的
监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1. 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份
额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人 或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资、融券政策
本基金可以按照国家有关规定进行融资、融券。
（十二）基金投资组合报告 （截止于 2017 年 3 月 31 日）
本投资 组合 报告已 经基 金托管 人复 核，保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、误
导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据未经审计 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,363,934,956.80 78.15
其中： 股票
1,363,934,956.80 78.15
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
280,000,000.00 16.04
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
91,418,745.40 5.24
8 其他资 产
9,968,981.93 0.57
9 合计
1,745,322,684.13
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 66,879,000.00 3.87
C 制造业 1,024,306,201.73 59.24
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 212,432.50 0.01
F 批发和 零售 业 89,221,510.00 5.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 56,760,000.00 3.28
K
房地产 业
12,575,528.40 0.73
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,546,248.20 1.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
96,285,790.92 5.57
S 综合 - -
合计 1,363,934,956.80 78.88
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1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002085 万丰奥 威 7,549,300 169,481,785.00 9.80
2 002250 联化科 技 8,128,800 127,866,024.00 7.39
3 600521 华海药 业 3,400,000 74,800,000.00 4.33
4 002332 仙琚制 药 5,087,100 67,658,430.00 3.91
5 600114 东睦股 份 3,514,944 63,268,992.00 3.66
6 600155 宝硕股 份 4,400,000 56,760,000.00 3.28
7 600596 新安股 份 5,423,990 54,348,379.80 3.14
8 603108 润达医 疗 1,600,000 51,664,000.00 2.99
9 600977 中国电 影 2,082,900 49,031,466.00 2.84
10 002364 中恒电 气 2,700,000 48,330,000.00 2.80
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
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51
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未持 有股指 期货 合约
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
依照基 金合 同， 未对 股指 期货进 行投 资
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 中，没 有发 行主 体被 监管 部门立 案调 查的 情形 ，在 报告编 制
日前一 年内 也没 有受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
1.11.2
报告 期内 本基 金投 资的 前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股 票 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
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1 存出保 证金 456,060.01
2 应收证 券清 算款 9,102,581.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,949.36
5 应收申 购款 380,391.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,968,981.93
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600596 新安股 份 54,348,379.80 3.14 重大事 项停 牌
2 603108 润达医 疗 51,664,000.00 2.99 重大事 项停 牌
第 六节 、基金 的业 绩
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不预示其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 人申购 基金 时应 认真阅 读本招 募说 明书 。有关业
绩数据经托管人复核 ，但未经审计。
1、 银河行业股票份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （ 截至 2017
年 3 月 31 日）
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2009-4-24 24.20% 1.60% 30.30% 1.57% -6.10% 0.03%
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53
至
2009-12-31
2010-1-1 至
2010-12-31
29.94% 1.49% -9.12% 1.26% 39.06% 0.23%
2011-1-1 至
2011-12-31
-20.50% 1.17% -19.67% 1.04% -0.83% 0.13%
2012-1-1 至
2012-12-31
3.03% 1.14% 7.04% 1.02% -4.01% 0.12%
2013-1-1 至
2013-12-31
53.85% 1.72% -5.30% 1.11% 59.15% 0.61%
2014-1-1 至
2014-12-31
30.47% 1.52% 41.16% 0.97% -10.69% 0.55%
2015-1-1 至
2015-12-31
63.36% 2.96% 6.98% 1.99% 56.38% 0.97%
2016-1-1 至
2016-12-31
-16.32% 1.70% -8.16% 1.12% -8.16% 0.58%
自基金合 同生
效起至今
271.32% 1.72% 38.51% 1.27% 232.81% 0.45%
2、 注：本 基金 合同 于 2009 年 4 月 24 日生 效。
3、 自基 金合同生效 以来基金累计 净值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的
比较
4、
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54
第 七节 、基金 的费 用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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55
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E*年管理费率/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金 资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 管理 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 ，支 付日期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基 金托 管费按前一日基金资 产 净值的 0.25% 年费率 计 提。
计算方法如下：
H ＝E*年托管费率/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首 日起 3 个工作日内从基 金财产中
一次性 支付给 基金 托管 人，若 遇法定 节假 日、 休息日 或不可 抗力 ，支 付日期顺
延。
（3 ）上述“1 、基 金 费用 的 种 类 ” 中（3 ）到（8 ） 项 费 用由 基 金 托管人 根 据
其他有 关法规 及相 应协 议的规 定，按 费用 支出 金额支 付，列 入或 摊入 当期基金
费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合 同生效 前所 发生 的信息 披露费 、律 师费 和会计 师费以 及其 他费 用不从基
金财产中支付。
5、 基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情况 ， 在协商一致后 调 整基金
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56
管理费 率和基 金托 管费 率。降 低基金 管理 费率 和基金 托管费 率， 无须 召开基金
份额持 有人大 会， 但应 报中国 证监会 批准 。基 金管理 人必须 最迟 于新 的费率实
施 2 日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的 费用
本基金 的申 购费、 赎回 费的费 率水 平、计 算公 式、收 取方 式和使 用方 式请
详见本招募说明书 “ 八、 基金份额的申购、 赎回、 非交易过户与转托管 ” 中的“ （六）
申购和赎回的价格、费用及其用途 ” 中的相关规定。
第 八节 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
银河行 业优 选 混合 型证 券投资 基金 本次更 新 招 募说明 书依 据 《中 华人 民共
和国证 券投资 基金法 》 、 《证券 投资基 金信息 披 露管理 办法》 、 《 公 开募 集 证券投
资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 等有 关法规 及 《银河行
业优选 混合 型 证券 投资 基金 基 金合同 》进 行更 新编写 ，更新 的内 容主 要包括以
下几部分：
1、 “ 重要提 示” 日期 根 据实际 情况进 行了 相应 更新， 本招募 说明 书所 载内
容截止日为 2017 年 4 月 24 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月
31 日( 财务数据未经审计) ，定于 2017 年 6 月 6 日前公告。
2、 “三、基金管理人” ，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “五 、相 关服 务机 构 ” 增加 了相关 代销 机构 ，对原 有销售 机构 进行 了更
新， 各新增代销机构均在指定媒体上公告列示 。
4、 “十 、 基金的投资” 中更新了 “ （十二） 、 基 金投资组合报告” ， 本报告截
止日为 2017 年 3 月 31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核，但未经审计。
5、更新了“十一 、基金的业绩”中，对基金成立以来至 2017 年 3 月 31
日的基 金业绩 表现 进行 了披露 。该部 分内 容均 按有关 规定编 制， 并经 基金托管
人复核，但相关财务数据未经审计。
6、 “ 二十四 、 其 他应 披 露事项 ” 中 列示 了本 报告期 内本基 金及 本基 金管
理公司在指定报纸上披露的公告。
银河行业优选 混合型证券投资基金招募说明书（更新 摘要）
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银河基金管理有限公司
二○一七年六 月六日
