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泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金
更新招募说明书（摘要）
基金管理人： 泰达 宏 利 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
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重 要提 示
泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金募集申请已于 2010 年 2 月 8 日
获中国证监会证监许可 『2010』176 号文核准 ， 本基金的基金合同于 2010 年 4
月 23 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险，等等。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资人在认购（或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 23 日， 有关财务数 据和
净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日。财务 数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利 基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露联系人： 陈沛
注册资本：一亿 八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司 ：51％； 宏利资产管理（香港）有
限公司 ：49％。
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、 泰达 荷银基金管理有限公司， 成立于 2002 年6 月， 是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
（LOF） 、 泰达宏利首选 企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选 混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利 先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证
财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达
宏利聚利债券型证券投资基金 （LOF） 、 泰达宏 利中证 500 指数分级证券投资基
金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券
型证券投资基金、 泰达宏利收益增强债券型证券投资基金 、泰达宏利瑞利分级
债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利
债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革
动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混 合型证
券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起
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点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达
宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混
合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、泰达宏利增利灵活配置定
期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量
化增强股票型证券投资基金、泰达 宏利启智灵活配置混合型证券投资基金 、泰
达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金 、
泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投
资基金 、泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、泰达宏利京元宝货币市场基金 、
泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达
宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金 、泰达宏利启迪灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启明灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利京天宝货币市场基金 在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003 年至2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科； 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 （集团） 有限公 司， 曾担任
资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。
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现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏 利行政副总裁及宏 利人寿保险（国际）有限公司首席 行政总监，宏
利 资产管理（香港）有限公司首席 行政总监，负责宏 利于香港的全线业务，包
括个人保险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国
际）有限公司及宏 利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大 利亚精算学
会及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验，
其间担任多个领导层要职。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦 及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数学学士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007
年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年6 月至 2015 年4 月担任泰达 宏利基金
管理有限公司监事。
刘建先生， 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长； 2001 年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003
年至2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年10
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月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年8
月起任公司总经理。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开 大学，经济学博士。1975 年
至 1978 年， 于宁夏国 营 农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年 ， 于宁夏自
治区党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任 职于南开大学， 历任经济学系系
主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副
会长和秘书长、 天津经济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在美国加 利福尼亚大
学伯克利分校作访问学者。
张建强先生， 独立董事。 二级律师， 南开大学法学学士、 国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委
员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府，多家银行和非银 行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生， 独立董事。 拥有艾戴克高等商学院 （北部） 工 商管理
学士、 法国金融分析学院财务分析学位、 芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 （巴黎） 组合经理助理 、 组合经理， 富达管理 与研究有限
公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人，
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、 高级分析师，
Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济
师，Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司
（波士顿）董事，Commerz 国际资本管理 （CICM）（德国）联合首席执行 官/
副执行董事， 德国商业银行 （英国） 资产管 理部门董事总经理。 现任上海交通
大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
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许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股 （集团） 有限
公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱
资本、Baron Asset Management ；2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级
投资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生，职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公
司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年6 月加入泰达
宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理
助理，自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。 2006 年7 月至2015
年12 月就职于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主 管、 销售 部
门总经理助理；2016 年1 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3 、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。 简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职
于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、
研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年1 月起任公司副总经理
兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年4 月，先后在国际证券、日商
大和 证券、 元大投信担任股票分析师；2001 年5 月至 2008 年2 月， 任保德信
投信股票投资主管；2008 年2 月至2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管
理公司， 担任执行长；2008 年8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产 管理有限
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公司，担任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理
和 管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总
监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
杨超先生， 数学与金融计算硕士， 基金经理；2010 年 5 月加入建信基金管
理有限公司， 从事金融工程等工作， 历任投资管理部助理研究员、 初级研究员、
基金经理助理等职务；2014 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 担任基金
经理助理,现任基金经理； 2014 年 10 月 13 日至今担任泰达宏利中证 500 指数分
级证券投资基金基金经理 ； 2014 年 10 月 13 日至今担任泰达宏利中证财富大盘
指数证券投资基金基金经理； 2015 年 11 月 20 日至今担任泰达宏利绝对收益策
略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 30 日至今担任
泰达宏利量化增强股票型证券投资基金基金经理；2016 年 9 月 26 日至今担任
泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 9 月 26 日至今担任泰达
宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理； 2016 年 12 月 27 日至今担任泰
达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；具备 7 年证券基金从
业经验，7 年证券投资管理经验 ，具有基金从业资格 。
本基金历任基金经理： 王咏辉先生，自 2010 年4 月起至2012 年 8 月管理
本基金 。刘欣先生，自 2012 年8 月16 日至 2016 年3 月16 日管理本基金。
5 、 投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部 总监戴洁、研究部总监陈伯
祯、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项：
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（1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2 ） 权益类事项由刘 建、 王彦杰、 邓艺颖、 戴洁、 陈伯祯、 庄腾飞 表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟 柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人： 王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部 设立于1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工具有
丰富的银行、 证券、 基金 、 信托 从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服
务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券
投资基金、 基金 （一对 多、 一对一） 、 社 保基金 、 保险资金、 QFII、 RQFII 、 QDII、
境外三类机构 、券商资产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股
权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，
中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析等增值服务，为各类客户提供个性化的
托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
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截至2017 年03 月31 日， 中国银行已托管 576 只证券投资基金， 其中境内
基金541 只，QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规
模位居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银 行继续获
得了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知
基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、 直销机构
1 ） 泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
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联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行卡、
民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行
卡、浦发银行卡 、中国银行卡、广发银行卡、快钱支付账户 和汇付天下“天天
盈”账户 。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡 、快
钱支付账户 和汇付天下“天天盈”账户。
客户服务电话：400-698-8888 或010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、代销机构
1) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
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银行网站：www.ccb.com
3) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
4) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
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联系人：陈春林
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com
7) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
9) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
电话：0769 －22119061
14
传真：0769 －22117730
联系人：陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
11) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574 公司网站： www.nbcb.com.cn
12) 上 海银 行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
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开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
13) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
14) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn
16) 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
16
法定代表人：李镇西
成立时间：1998 年 12 月 16 日
注册资本：391173.904 万元人民币
企业类型：股份有限公司
营业期限：永续经营
电话：010-64816038
传真：010-84596546
17) 湘 财证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11
层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11
层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
18) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
17
19) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568292
联系人：邓颜
公司网站：www.chinastock.com.cn
20) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18、 19 、 36 、 38、 39、 41 、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 或致 电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
21) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
18
22) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话： 95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
23) 平 安证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
24) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
25) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
19
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
26) 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
27) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
28) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20
29) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新 区银城中路 200 号中 银大厦 40 层
法定代表人：许刚
客服电话：400-620-8888
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
30) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话： 95597
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
31) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
网址：www.nesc.cn
21
32) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
33) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
34) 长 城证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-666-6888
公司网址：www.cgws.com
22
35) 南 京证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
36) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市 浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
37) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市 广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021 －23219000
公司网站：www.htsec.com
23
38) 广 州证 券股份 有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
39) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
40) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
联系电话：0755 －82130833
24
传真：0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
41) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
42) 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
43) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
25
44) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
45) 国 都证 券 股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
46) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
26
47) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
48) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
49) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
50) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
27
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：95310
51) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
52) 西藏 东 方财富 证券 股份有 限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：陈宏
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-911-2233
53) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层， 深
圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
54) 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
28
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
55) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：吴坚
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
56) 上 海华 信证券 有限 责任公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明 天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
电话：021-63898951
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
57) 中 信期 货有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
公司网址：www.citicsf.com
29
客服电话：400-990-8826
58) 深 圳众 禄金融 控股 股份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
59) 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
60) 蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
61) 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
30
公司网址：www.1234567.com.cn
62) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
63) 北 京展 恒基金 销售 股份有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
64) 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
65) 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
31
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
66) 上 海汇 付金 融 服务 有限公 司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际 广场19 楼
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际 广场19楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
67) 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
68) 北 京恒 天明泽 基金 销售有 限公 司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成 中心A 座23层2302#
法定代表人：李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
69) 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
32
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
70) 大 泰金 石投资 管理 有限公 司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方 纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
71) 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
72) 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座17层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
73) 上海 联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310 室
33
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
74) 北 京广 源达信 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
75) 武 汉市 伯嘉基 金销 售有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）
第七幢23层1 号4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
76) 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
34
77) 北 京晟 视天下 投资 管理有 限公 司
注册地址: 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 d 座 21 层&28 层
法定代表人: 蒋煜
传真: 010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址: www.gscaifu.com
78) 北 京蛋 卷基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
79) 北 京新 浪仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com/
80) 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
35
81) 上 海基 煜基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站:www.jiyufund.com.cn
82) 北 京汇 成基金 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
83) 上 海云 湾投资 管理 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
成立时间：2015 年 11 月 12 日
公司网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
84) 上 海万 得投资 顾问 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
成立时间：2015 年7 月23 日
注册资本：人民币 2000 万元
传真：021-5071 0161
36
客户服务电话：400-821-0203
85) 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15
注册资本： 2000 万元
法定代表人：陈超
联系人: 赵德赛
电
话：4000988511/4000888816
传
真： 010-89188000
网址：http://fund.jd.com
86) 北 京格 上富信 投资 顾问有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人:曹庆展
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
87) 天 津国 美基金 销售 有限公 司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层
202-124室
法定代表人：丁东华
客户服务电话: 400-111-0889
公司网站: www.gomefund.com
88) 泰 诚财 富基金 销售 （大连 ）有 限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
37
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
89) 上 海利 得基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（二）注册登记机构
名称：泰达宏利 基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
38
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中 心 11 楼
法定代表人：赵柏基
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：庞伊君
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
四 、基金的名称
泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金
五 、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投 资 目 标
采用指数化投资策略，紧密跟踪中证财富大盘指数，力争获取与标的指数
相似的投资收益，并力争将基金的日跟踪偏离度绝对值控制在 0.35% 以内，年
化跟踪误差不超过 4% 。
七、基金的投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产的 90% ，投资组合中投资于
中证财富大盘指数成 份股的资产不低于股票资产的 90% ，现金及到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 权证及其他金融工具的投资比例符
合法律法规和监管机构的相关规定。
39
八、基金的投 资 策 略
本基金采用指数完全复制方法，原则上按照标的指数成分股及权重构建基
金的投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整，以达
到跟踪和复制指数的目的。但如遇特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限
制投资等）致使基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他
合理的方法进行适当替代，以使跟踪误差控制在限定范围内。
1 、标的指数
本基金股票资产的跟踪标的指数为中证财富大盘指数。中证财富大盘指数
是由中证指数有限公司编制并开发的中国 A 股市场指数。 该指数按照上市公司
创造财富能力的大小进行选样，挑选最具创造财富能力的 300 家 A 股上市公
司作为样本；此外该指数在加权方式上亦有所创新，不同于一般的市值加权指
数，该指数样本个股的权重配置将与其创造财富能力的大小相适应，从而打破
市值指数中价格与权重过于紧密的联系，预防个股权重由于价格的非理性波动
而大起大落，提高了个股权重配置的稳定性。指数的表现综合反映了中国经济
增长过程中核心企业真实的财富增长情 况。
2 、投资组合的构建
本基金原则上采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合，即根据个
股在标的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应的调整。
3 、组合的调整
（1 ）定期调整
根据标的指数的调整规则和对备选股的预期，对股票投资组合及时进行调
整。
（2 ）不定期调整
①当成份股实施增发、配送或使股本发生变动等行为时，基金将根据指数
公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。
②当成份股发生重大变化时（收购合并、分拆、退市等），基金将根据指
数公司的临时调整公告对投 资组合进行相应调整。
40
③根据本基金的申购赎回情况，对基金的股票投资组合进行调整，以实现
对标的指数的有效跟踪。
④因成份股流动性不足、 停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制，
基金无法购得相应足够数量的股票时，基金将搭配使用其他合理方法对相应股
票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。
⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下，本基金管理人可根据
市场情况，在以跟踪误差最小化的前提下，对基金的投资组合进行合理调整。
4 、股票的替代
在建仓阶段和基金后续运作过程中， 如遇到特殊情况 （如市场流动性不足、
成份股被限 制投资等）导致基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将根
据市场情况以跟踪误差最小化为原则，行业、规模、历史表现相似度为标准，
采用合理的方法进行适当调整和替代。
5 、金融衍生品投资策略
本基金以最小化跟踪误差及风险可控为原则，在法律法规及监管机构允许
范围内，采用市场公认的定价技术，适度参与金融衍生品的投资，以实现以下
目标：
① 对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险；
② 适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用；
③ 利用金融衍生产品的杠杆作用，减少现金及债券对跟踪指数的 拖累；
6 、跟踪误差的监控与管理
跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一，基金经理及风险
控制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏离度。月末、季
末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析，并
对控制跟踪误差提出解决方案。
九、基金的 业 绩 比 较 基 准
业绩比较基准：95% ×中证财富大盘指数收益率+5% ×同业存款利率。
如果基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数
替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数，或
41
者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在履行
适当程序后， 可以变更基金的跟踪目标和投资对象， 并在变更前提前 2 个工作
日在中国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型 指数基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年5
月4 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 3 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目
金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 94,368,165.41 93.28
其中：股票
94,368,165.41 93.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
359,000.00 0.35
其中：债券
359,000.00 0.35
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,071,818.17 6.00
8 其他资产
372,096.21 0.37
42
9 合计
101,171,079.79
100.00
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1 、报告期末指数投资 按行业分类的境内股票投资组合
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 154,442.00 0.15
B 采矿业 2,941,756.96 2.91
C 制造业 19,856,389.86 19.67
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
4,049,312.91 4.01
E 建筑业 7,028,656.40 6.96
F 批发和零售业 478,521.96 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业 1,751,870.00 1.74
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
925,533.00 0.92
J 金融业 42,322,762.72 41.93
K 房地产业 5,522,332.60 5.47
L 租赁和商务服务业 1,090,177.00 1.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 119,560.00 0.12
S 综合 - -
合计 86,241,315.41 85.45
3.2 、报告期末积极 投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 689,526.00 0.68
B 采掘业 - -
C 制造业 4,710,595.95 4.67
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 63,123.38 0.06
F 批发和零售业 638,028.84 0.63
G 交通运输、仓储和 79,127.91 0.08
43
邮政业
H 住宿和餐饮业 16,050.00 0.02
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
79,131.20 0.08
J 金融业 57,152.00 0.06
K 房地产业 424,044.00 0.42
L 租赁和商务服务业 1,102,035.00 1.09
M
科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
27,010.72 0.03
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 241,025.00 0.24
合计 8,126,850.00 8.05
3.3 、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
4.1、 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号
股票代码 股票名称
数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 131,895 4,881,433.95 4.84
2 601166 兴业银行 258,366 4,188,112.86 4.15
3 600016 民生银行 442,300 3,750,704.00 3.72
4 601288 农业银行 1,054,923 3,523,442.82 3.49
5 601668 中国建筑 370,767 3,411,056.40 3.38
6 601328 交通银行 544,891 3,394,670.93 3.36
7 601398 工商银行 514,515 2,490,252.60 2.47
8 600015 华夏银行 187,140 2,112,810.60 2.09
9 601818 光大银行 476,964 1,960,322.04 1.94
10 600036 招商银行 102,167 1,958,541.39 1.94
4.2、 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
44
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 300146 汤臣倍健 83,700 923,211.00 0.91
2 000683 远兴能源 267,500 775,750.00 0.77
3 601636 旗滨集团 135,500 598,910.00 0.59
4 002563 森马服饰 53,700 527,871.00 0.52
5 002491 通鼎互联 34,400 507,744.00 0.50
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 359,000.00 0.36
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 359,000.00 0.36
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 113011 光大转债 3,590 359,000.00 0.36
注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
45
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
10.2、本基金投资股指期货的投资政策
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1、本期国债期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
11.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
11.3、本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
12、 投资组合报告附注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,371.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,158.58
5 应收申购款 367,566.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 372,096.21
（4）报告期末持有 的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中 存在流通受限情况 的说明。
（5.1） 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
46
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
（5.2）本基金本 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限 的情况。
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金A 类份额成立于 2010 年4 月23 日，C 类份额成立于2017 年2 月9
日。 基金合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到 2017 年
3 月31 日）
泰达宏利财富大盘指数 A
阶段
基金净值收
益率
基金净值
收益率标
准差②
比较基准
收益率
比较基准
收益率标
准差
①－③ ②－④
① ③ ④
2010.4.23
至
2010.12.31
5.91% 1.32% -5.90% 1.55% 11.81% -0.23%
2011.1.1 至
2011.12.31
-18.96% 1.20% -18.87% 1.20% -0.09% 0.00%
2012.1.1 至
2012.12.31
10.57% 1.15% 9.28% 1.14% 1.29% 0.01%
47
2013.1.1 至
2013.12.31
-7.57% 1.42% -9.52% 1.40% 1.95% 0.02%
2014.1.1 至
2014.12.31
64.15% 1.20% 61.20% 1.24% 2.95% -0.04%
2015.1.1 至
2015.12.31
19.64% 2.32% 9.61% 2.26% 10.03% 0.06%
2016.1.1 至
2016.12.31
-3.51% 1.21% -4.38% 1.11% 0.87% 0.10%
2017.1.1 至
2017.3.31
7.39% 0.47% 4.54% 0.49% 2.85% -0.02%
自基金合同
生效 以来至
2017 年 3 月
31 日
78.51% 1.44% 33.34% 1.44% 45.17% 0.00%
泰达宏利财富大盘指数 C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
48
② 率③ 准差④
自基金
合同生
效 以来
至 2017
年 3 月
31 日
4.23% 0.49% 1.95% 0.51% 2.28% -0.02%
（二） 本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图
泰达宏利财富大盘指数 A 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2010 年4 月23 日至2017 年3 月31 日）
泰达宏利财富大盘指数 C 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2017 年2 月9 日至2017 年3 月31 日）
49
本基金A 类份额成立于 2010 年 4 月 23 日，C 类份额成立于2017 年 2 月 9 日。
本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比
例要求。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后的指数许可使用费；
4 、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费
用等）；
5 、基金合同生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
50
8 、基金资产的资金汇划费用；
9 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范 围内按照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前一日基金资产净值的 0.65% 的年
费率计提，具体计算方法如下：
H=E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前一日基金资产净值的 0.12% 的年
费率计提，具体计算方法如下：
H=E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金 资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数 许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中，基金合同生
效前的许可使用固定费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用，不列
入基金费用从基金财产中列支；基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产
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中列支，按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率每日计提，逐日累计。计算
方法如下：
H ＝E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人与指数许可方约定了每季度（包括基金成立当季）指数许可使
用费人民币伍万元（5 万元）( 即不足人民币 5 万元时按照人民币 5 万元收取)
的收取 下限，则该下限超出当季累计指数使用费的部分（即：每季度指数许可
使用费收取下限减当季累计指数许可使用费）由基金管理人自行承担，不作为
基金费用从基金财产中列支。基金合同生效后的指数许可使用费按季支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划款指令，基金托管人复核
后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理
人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
4 、 除管理费、 托管费和基金合同生效后的指数许可使用费 之外的基金费
用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列
入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1 、基金 的申购费用
本基金的申购费 的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见 “基金份
额的申购与赎回”一章。
2 、基金的赎回费用
本基金的赎回费 的费率水平、计算公式 、收取方式和使用方式详见“基金
份额的申购与赎回”一章。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
（六）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，
无须召开基金份额持有人大会。
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（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“重要提示 ”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和
净值表现的截止日期。
（二）“二、释义”部分增加内容。
（三）对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会
成员、基金经理等部分进行更新及增加内容。
（四）“四、基金托管人 ”部分进行了更新。
（五）“五、相关服务机构”中，更新直销机构、代销机构及补充第三方
销售机构 。
（六）“八、基金份额的申购与赎回”部分内容进行更新及增加内容。
（七）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年3 月31
日。
（八） “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2017 年3 月 31 日， 并
更新了历史走势对比图。
（九）“更新“十三、基金的收益与分配”中基金收益分配原则及基金收
益分配中发生的费用部分内容。
（十）“十四、基金的费用与税收”部分增加内容。
（十一）“十六、基金的信息披露”中基金资产净值、基金份额净值及临
时公告部分进行进行更新及增加内容。
（十二）更新“十九、基金合同的内容摘要”部分内容。
（十三）更新“二十、基金托管协议的内容摘要“部分内容。
（十四）更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 6 月 6 日
