南方顺达保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2017 年第 1 号）
基 金管理人 ：南方基 金管理有 限公司
基 金托管人 ：中国工 商银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年04 月 28 日
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言 ............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义 ............................................................................................................................................ 5
§ 3 基金管理 人
.............................................................................................................................. 10
§ 4 基金托管 人
.............................................................................................................................. 20
§ 5 相关服务 机构
.......................................................................................................................... 26
§ 6 基金的募 集
.............................................................................................................................. 69
§ 7 基金合同 的生效
...................................................................................................................... 70
§ 8 基金份额 的申购和赎回
.......................................................................................................... 71
§ 9 保本和保 本保障机制
.............................................................................................................. 80
§ 10 基金保 本的保证
.................................................................................................................... 83
§ 11 基金的 投资
............................................................................................................................ 86
§ 12 基金的 财产
.......................................................................................................................... 100
§ 13 基金资 产估值
...................................................................................................................... 101
§ 14 基金的 收益与分配
.............................................................................................................. 105
§ 15 基金的 费用与税收
.............................................................................................................. 107
§ 16 基金的 会计与审计
.............................................................................................................. 109
§ 17 基金的 信息披露
.................................................................................................................. 110
§ 18 风险揭 示
.............................................................................................................................. 115
§ 19 保本期 到期
.......................................................................................................................... 117
§ 20 基金合 同的变更、终止和基金财产的清算
...................................................................... 121
§ 21 基金合 同的内容摘要
.......................................................................................................... 123
§ 22 基金托 管协议的内容摘要
.................................................................................................. 140
§ 23 基金份 额持有人服务
.......................................................................................................... 155
§ 24 其他应 披露事项
.................................................................................................................. 157
§ 25 招募说 明书存放及其查阅方式
.......................................................................................... 158
§ 26 备查文 件
.............................................................................................................................. 159
§ 27 附件： 保证合同
.................................................................................................................. 160
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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重要提示
本基金经中国证监会2013 年8 月20 日证监许可[2013]1090 号 文注册募集, 本基金合 同
于 2015 年 10 月28 日正 式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 投
资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 保本基金在极
端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅 读
本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年4 月28
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日（未 经审计）。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证 券投资基金销售管理
办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信 息
披露办法》）、以及《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金 管理人没有 委托或授权 任何其他人 提供未在本 招募说明书 中载明的信 息, 或对 本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1 、基金或本 基金：指南方顺达保本混合型证券投资基金
2 、基金管理 人：指南方基金管理有限公司
3 、基金托管 人：指中国工商银行股份有限公司
4 、基金合同 或本基金合 同：指《南 方顺达保本 混合型证券 投资基金基 金合同》及 对 本
基金合同的任何有效修订和补充
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《南方顺达 保本混合型 证 券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6 、招募说明 书：指《南方顺达保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7 、基金份额 发售公告：指《南方顺达保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9 、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改< 中华 人民共和国港口法>
等七部法律的决定》 修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的
修订
10、 《销售 办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同 年 6 月1 日 实施的 《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日 实施的 《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同年 8 月 8 日 实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会
15、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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18、 合格境 外机构投资者： 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、 人民币 合格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、 保证人： 指与基金管理人签订保证合同， 为基金管理人对基金份额持有人的保本金
额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构。 在本基金合同中如无特别指明即为第一个
保本周期的保本保证人， 指重庆市三峡担保集团有限公司或基金保本周期内增加或更换的保
本保证人
23、 保本义 务人： 指与基金管理人签订风险买断合同， 为本基金的某保本周期承担保本
偿付责任的机构。 本基金第一个保本周期后各保本周期或由保证人为本基金的保本提供连带
责任保证， 或由保本义务人为本基金承担保本偿付责任， 具体保本保障机制由基金管理人在
当期保本周期开始前进行相关公告
24、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
25、 销售机 构： 指南方基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基
金销售业务的机构
26、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登 记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户
29、 基金交 易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
30、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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32、 基金募 集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3
个月
33、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、 保本周 期： 即基金管理人提供保本的期限， 在本 《基金 合同》 中如无特别指明即指
当期保本周期。 本基金的保本周期每三年为一个周期。 本基金第一个保本周期自基金合同生
效日起至三年后的对应日止； 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周
期起始之日起至三年后对应日止。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 基金管
理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一个保本周期的起始时间。
35、 保本周 期到期日或到期日： 指保本周期届满日， 第一个保本周期到期日为本基金基
金合同生效之日起至三年后的对应日， 如该对应日为非工作日， 保本周期到期日顺延至下一
个工作日，其后各保本周期的规定以基金管理人届时公告为准
36、 保本金 额： 第一个保本周期内， 指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投
资金额， 即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间
的利息收入之和， 其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折
算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期
的基金份额在份额折算日的资产净值
37、 保本： 在 保本周期到期日， 如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金
份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的
总金额低于其保本金额， 差额部分即为保本赔付的差额， 则基金管理人应补足该差额 （即保
本赔付差额）
38、 保本赔 付差额： 指根据 《基金合同》 ， 在保本周期到期日， 基金份额持有人持有到
期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保
本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的差额
39、 持有到 期： 指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购、 或过渡期申购、 或
从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行为； 第一个保本周期内
是指基金持有人认购并持有到保本周期到期日
40、保证： 指保证人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担保
41、 保证合 同： 指保证人和基金管理人签订的南方顺达保本混合型证券投资基金 《保证
合同》
42、过 渡期： 指到期操作期间结束日 （不含该日） 至下一保本周期起始日之前的一段时
间，具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定
43、 过渡期 申购： 投资人在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为， 在
过渡期内，投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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44、 份额折 算日： 过渡期最后一个工作日 （即下一保本周期开始日前一工作日） 为基 金
份额折算日
45、 基金份 额折算： 在基金份额折算日， 基金份额持有人所持有的基金份额 （包括投 资
人过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的 基 金份
额） 所代表的资产净值总额保持不变的前提下， 变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金
份额，基金份额数额按折算比例相应调整
46、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
47、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
48、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日)
49、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
50、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51、 《业务 规则》 ： 指 《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
52、认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
53、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
54、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
55、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
56、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
57、 定期定 额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、 扣 款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
59、元：指 人民币元
60、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利 息 、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及 其
他资产的价值总和 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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62、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
65、 指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体
66、不可抗 力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 3 基金 管理人
3.1 基金管理 人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
3.2 主要人员 情况
3.2.1 董事会成员
张海波先生， 董事长，1963 年出生， 籍贯安徽， 工商管理硕士， 十八年证券从业经历，
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。1998
年 12 月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股
（香港） 有限公司董事长、 华泰证券 （上海） 资 产管理有限公司董事长等职务， 曾分管投资
银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力资源等工作。 现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士， 董事，1966 年出生， 籍 贯天津， 金融专业硕士， 二十四年证券从业经历，
中国籍。 历任赛格集团销售， 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任， 大鹏证券经纪业南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理， 第一证券总裁助理，
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总经理、 零售客户
部总经理、 执行办主任、 总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十八年证券 从业经历， 中 国
籍。 曾任职于北京东城区人才交流服务中心、 华晨集团上海办事处、 通商控股有限公司、 北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、 综合事务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、 驻香港部队政治部组织处正营职干事、 驻澳门部队政治部正营职
干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任科员、 副处
级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管。 现任 深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任 厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理助理、 副 总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生， 董事，1970 年出生， 籍 贯四川， 经济学硕士， 中国注册会计师， 中国籍 。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员 、证监
会处长、 副主任、 南方基金管理有限公司督察长。 现任南方基金管理有限公司总裁、 党委 副
书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商 业
行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘
书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国 家南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事，1966 年出 生， 籍贯湖南， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家，
国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员， 中国籍。 历任东南
大学经济管 理学院教授 、南京大学 工程管理学 院院长。现 任南京大学- 牛津大学金 融创新研
究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博
士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学 年
会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证券及投资学会杰出资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及
期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注册会计师， 中国籍。 历 任北京市财政局干部、 深圳蛇口中华会计师事务所经理、 京都会计
师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、 中国证监会第三 届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律师事务所律师、 合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人、 全联并购公会广东分会会长、广 东
省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市女企业
家协会理事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生， 监事会主席，1969 年 出生， 籍贯江苏， 法律博士， 中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部公司治理监
督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十八年 证券从业经 历 ，
中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副
总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师，中国 籍 。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械动力公司
会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、 经理助理、 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、 财务预算部副部长。 现任深 圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 （集团） 股 份有限公司董事、 深
圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发 展
有限公司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经
理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控
制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经
理 （主持工作） 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北京邮电大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力
资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜律师事务所证券业务部实习律师、 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
3.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 （固定收益） 、 南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
吴剑毅先生，清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009 年 7 月 加入南方基金，
任南方基金研究部金融行业研究员；2012 年3 月至 2014 年7 月， 担任南方避险、 南方保本
基金经理助理；2014 年 7 月至今，任南方恒元基金经理；2015 年 5 月至今，任南方利众基
金经理；2015 年 7 月至今，任南方利达基金经理；2015 年 9 月至今，任南方消费活力基金
经理；2015 年 10 月至今，任南方顺达基金经理；2015 年 11 月至今，任南方利安、南方顺
康基金经理；2016 年 12 月至今，任南方安颐养老基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成 员
总裁杨小松先生， 副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、 南方 东英资产管理有限公司 （香
港） 董事李海鹏先生， 总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生， 交易管理部总监王珂女士，南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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专户投资管理部总监蒋峰先生， 数量化投资部总监刘治平先生， 研究部总监茅炜先生， 投资
部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇女士。
3.2.6 上述人员之间不存 在近亲属关 系。
3.3 基金管理 人的职责
1. 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金 备案手续；
3.自基金合 同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够 的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5.建立健全 内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证券投资；
6.除依据 《基 金法》 、 基金 合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受 基金托管人的监督；
8.计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当 合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定；
10. 按规定受 理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11. 进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制中期 和年度基金报告；
13. 严格按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密， 不得泄露基 金投资计划 、投资意向 等，除《基 金法》、基 金 合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15. 按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基 金合同及其 他有关规定 召集基金份 额持有人大 会或配合基 金 托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金 财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19. 组织并参 加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致 基金财产的 损失或损害 基金份额持 有人合法权 益，应当承 担 赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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21.基金托管人违反基金 合同造成基 金财产损失 时，应为基 金份额持有 人利益向基 金 托
管人追偿；
22. 按规定向 基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤 销或者被依 法宣告破产 时，及时报 告中国证监 会并通知基 金 托
管人；
24. 执行生效 的基金份额持有人大会决议；
25. 不从事任 何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金 的利益对被 投资公司行 使股东权利 ，为基金的 利益行使因 基 金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27. 法律法 规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.4 基金管理 人关于遵守 法律法规的 承诺
1 、基金管理 人承诺不从 事违反《证 券法》的行 为，并承诺 建立健全的 内部控制制 度 ，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为，并 承诺建立健 全的内部风 险 控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平 地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法 律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金管理 人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议；
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（9 ）违反证 券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场 秩
序；
（10）贬损 同行，以提高自己；
（11）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不 正当手段谋求业务发展；
（13）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他 法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理 人关于禁止 性行为的承 诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1 、承销证券 ；
2 、违反规定 向他人贷款或者提供担保；
3 、从事承担 无限责任的投资；
4 、买卖其他 基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5 、向基金管 理人、基金托管人出资；
6 、从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7 、依照法律 、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 在适用于本基金的情况下后可不受上述规
定的限制。
3.6 基金经理 承诺
1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益；
2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息；
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理 人的内部控 制制度
1 、内部控制 制度概述 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险， 确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作
程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制 度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2 、内部控制 原则
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员， 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性， 运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、主要内部 控制制度
（1 ）内部会 计控制制度
公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律法规制订了基金会计制度、 公司财
务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点建立严密的会计系
统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度和程序、 基
金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报销管理办法、 财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2 ）风险管 理控制制度 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制的目标和原
则、 风险控制的机构设置、 风险控制的程序、 风险类型的界定、 风险控制的主要措施、 风 险
控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务风险控制制
度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 岗位职责、 反馈制度、 保密制度、 员工行为准则等程序
性风险管理制度。
（3 ）监察稽 核制度
公司设立督察长， 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外， 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要， 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、 投资决策、 风险管理等相关会议， 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告， 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、 内部稽核工作准则等。 通过这些制度的建立， 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况； 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 4 基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在
国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截
至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年 以来，本行连续十
一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》、内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（四）基金托管人的职责
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财 产
的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所
托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、 对基金 财务会计报告、 季度、 半 年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12、建立并 保存基金份额持有人名册；
13、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
16、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人；
19、 因违反 基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而
免除；
20、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业 务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007、2009、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审 计标准第
70 号）审阅 后，2015 年 中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70） 审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制
方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国
际大型托管 银行接轨， 达到国际先 进水平。目 前，ISAE3402 审阅已经成为年度化 、常规 化
的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金
投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券 市
场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、 基金合同 、 托管协议、 上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定， 应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有
关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知
期限内纠正的， 基金托管人应向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同规定的， 应当
立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 5 相关 服务机 构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：杨明生
联系电话 ：0571-96000888，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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16 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
17
北京农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
办公地址 ： 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
法定代表 人 ：王金山
联系人： 李 小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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21 青岛银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68
号华普大 厦
法定代表 人 ：郭少泉
联系人： 叶 旻
联系电话 ：0532-68609960
客服电话 ： （青岛）96588，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
22 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 任 巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 张 小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
24 重庆银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
法定代表 人 ：甘为民
联系人： 孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
25
深圳农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表 人 ：李光安
联系人： 王 璇
联系电话 ：0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
法定代表 人 ：郭志文
联系人： 吴 昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
28 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
29 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号
办公地址 ： 天津市河 东 区海河东路 218 号
法定代表 人 ：李伏安
联系人： 王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
30 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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31 徽商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表 人 ：李宏鸣
联系人： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
32
广东顺德 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
法定代表 人 ：姚真勇
联系人： 胡 健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
33 天津银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
办公地址 ： 天津市河 西 区友谊路 15 号
法定代表 人 ：李宗唐
联系人： 李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
34
重庆农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 重庆市江 北 区洋河东路 10 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区洋河东路 10 号
法定代表 人 ：刘建忠
联系人： 范 亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
35 包商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
办公地址 ： 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
法定代表 人 ：李镇西
联系人： 张 建鑫
联系电话 ：010-64816038 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
33
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
36
广州农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
法定代表 人 ：王继康
联系人： 卢 媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
37 珠海华润 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
办公地址 ： 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东
1346 号
法定代表 人 ：刘晓勇
联系人： 钟 春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
38 吉林银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
办公地址 ： 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
法定代表 人 ：张宝祥
联系人： 孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666(吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
39 威海市商 业 银行股份 有 限公司
注册地址 ： 威海市宝 泉 路 9 号
办公地址 ： 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋
法定代表 人 ：谭先国
联系人： 武 芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ： 省内 96636 、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
40 山东寿光 农 村商业银 行 股份有 注册地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
34
限公司 办公地址 ： 山东省寿 光 市银海路 19 号
法定代表 人 ： 颜廷军
联系人： 周 坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
41
浙江绍兴 瑞 丰农村商 业 银行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号
办公地址 ： 浙江绍兴 柯 桥笛扬路 1363 号
法定代表 人 ： 俞俊海
联系人： 孔 张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
42
广东南海 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 广东省佛 山 市南海区 桂 城街道南
海大道北 26 号
办公地址 ： 广东省佛 山 市南海区 桂 城街道南
海大道北 26 号
法定代表 人 ：李宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
43 西安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 中国陕西 西 安高新路 60 号
办公地址 ： 西安市雁 塔 区高新路 60 号
法定代表 人 ：郭军
联系人： 白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
44 苏州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
办公地址 ： 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
法定代表 人 ：王兰凤
联系人： 朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
45 晋商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
35
办公地址 ： 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
法定代表 人 ：阎俊生
联系人： 卫 奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
46 龙江银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
办公地址 ： 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
法定代表 人 ：张建辉
联系人： 闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
47 广东南粤 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区
乐山大道 60 号
办公地址 ： 广东省湛 江 市经济技 术 开发区乐
山大道 60 号
法定代表 人 ： 韩春剑
联系人： 张 云昌
电话：0755-36996424
传真：0759—2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
48 桂林银行股份有限公司
注册地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号
办公地址 ： 桂林市中 山 南路 76 号
法定代表 人 ： 王能
联系人： 周 佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
49 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 陈 铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
36
50 长安银行股份有限公司
注册地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号
法定代表 人 ：毛亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ： （029）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
51 锦州银行股份有限公司
注册地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
办公地址 ： 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
法定代表 人 ：张伟
联系人： 庞 璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
52
浙江乐清农村商业银行股份有限
公司
注册地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西
路 99 号
办公地址 ： 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西路
99 号
法定代表 人 ： 高剑飞
联系人： 金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
53 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址 ： 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道
188 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市上城区 望 江东路 59
号
法定代表 人 ：王钧
联系人： 陈 妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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54
浙江杭州余杭农村商业银行股份
有限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号
法定代表 人 ：来煜标
联系人： 蔡 亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
55
浙江富阳农村商业银行股份有限
公司
注册地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
办公地址 ： 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
法定代表 人 ：马富华
联系人： 陈 硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
56 长春农村商业银行股份有限公司
注册地址 ： 吉林省长 春 市二道区 自 由大路
5755 号
办公地址 ： 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288
号
法定代表 人 ：马铁刚
联系人： 张 俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
57 齐商银行股份有限公司
注册地址 ： 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号
办公地址 ： 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号
法定代表 人 ：杲传勇
联系人： 焦 浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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58
浙江萧山农村商业银行股份有限
公司
注册地址 ： 杭州市萧 山 区人民路 258 号
办公地址 ： 杭州市萧 山 区人民路 258 号
法定代表 人 ：王云龙
联系人： 朱 光锋
电话：0571-83812315
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网
点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01、02、03 、05、11、12 、13、15、16、18、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司
注册地址 ： 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 赵 艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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19 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
20 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号
中国人保 寿 险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武 汉市新华 路 特 8 号长江 证券大厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
23 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 袁 媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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24 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
44
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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33 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路 198 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
36 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭 州杭大路1 号黄龙世 纪 广场A6-7
楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 周 存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
37 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
46
38 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
39 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福 州市五四路157 号新天地大厦7 、
8 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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43 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
44 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上 海市普陀 区 曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
45 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
46 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 马跃进
联系人: 俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
47 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座 27 层及28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
48
48 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
49 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦 22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦 22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
50 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
51 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼 616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
49
52 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表 人 ：叶顺德
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
53 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
54 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
55 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
56 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
50
57 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
58 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
59 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号
办公地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
60 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈 阳市和平 区 南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券 经 纪事业部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 李 泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
51
61 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
62 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
63 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
64 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
52
65 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
办公地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
66 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
67 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
68 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 唐 昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
53
69 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
70 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
71 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
72
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
54
73
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
办公地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
74 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室；上海市虹 口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75
蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座 6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
76
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座 16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
55
77 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
78
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 张 云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
79 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦 903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80 中期资产 管 理有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表 人 ：姜新
联系人： 侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
56
81
众升财富 （ 北京）基 金 销售有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层 04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
82 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
83
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
84 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
57
85 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
86 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
87
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
88
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
58
89 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
90
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座 712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
91 海银基金 销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16
楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021- 80133150
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 北京植信 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市密 云 县兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67
办公地址 ： 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10
号楼
法定代表 人 ： 杨纪峰
联系人： 吴 鹏
电话：010-56075718
传
真：010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
59
93 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
94 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
95 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
96 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
60
97 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
98 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
99 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
100 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人： 鲍东华
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
61
101
中经北证 （ 北京）资 产 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
法定代表 人 ： 徐福贺
联系人： 李 美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
102 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
103 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
104
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
62
105 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
106 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
107
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
108
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
63
109 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
110
济安财富 （ 北京）资 本 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
111
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
112
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8
号楼 C 座 1701 室
办公地址： 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8
号楼 C 座 1701 室
法定代表 人 ： 齐凌峰
联系人： 阮 志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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113 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号
法定代表 人 ： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
114 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
115 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
116
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四 区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
117 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福
山路 33 号 8 楼
法定代表 人 ：王廷富
联系人： 姜 吉灵
电话：021-51327185 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
65
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
118 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
119 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
120
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
办公地址 ： 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
法定代表 人 ：黄欣
联系人： 戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
121
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号
法定代表 人 ： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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122 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、
27、29 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表 人 ： 陈太康
联系人： 李 天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
123 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
124 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路
1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和 经 济发展区 ）
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
125
深圳市金斧子投资咨询有限
公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16
号东方科 技 大厦 18 楼
办公地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑路科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人 ：赖任军
联系人： 张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
126
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表 人 ： 陈超
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
127 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：李一梅
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
128 大河财富基金销售有限公司
注册地址 ： 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 ： 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人 ： 王荻
联系人： 潘 建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
129 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
5.2 登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：（0755 ）82763849
传真：（0755 ）82763868
联系人：古和鹏
5.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：戴瑞冬、付强
5.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 6 基金 的募集
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办法》 、 基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2013 年8 月20 日证 监许可[2013]1090 号文注 册。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。
基金募集期间为自2015 年09 月29 日至 2015 年10 月26 日， 共募集2,979,388,098.06
份基金份额，募集户数为 20247 户。
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
70
§ 7 基金 合同的 生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件 下， 基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起， 《基金合同》 生效； 否则 《基金合同》 不生效。 基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于 2015 年 10 月 28 日正 式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作 日出现
前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
71
§ 8 基金 份额的 申购和赎 回
8.1 申购与赎 回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
8.2 申购与赎 回的开放日 及时间
本基金的赎回开放日为每周一， 若该日为非工作日， 则不予开放。 具体办理时间为上海
证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国
证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金管理人可以调整本基金
的开放频率和开放时间，由基金管理人在调整前的三个工作日予以公告。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
在本基金的保本期内， 一般不接受申购申请 （包括转换转入） 。 特殊情 况经基金管理人
与基金托管人、 保证人协商并报监管部门备案后可接受申购申请 （包括转换转入） 。 具体规
则由基金管理人在开始办理申购的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上予以公告。 本基金保本到期后的申购业务 （包括转换转入） 见届时发布的相关公告， 由 基
金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理赎回， 具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
本基金已于 2016 年1 月25 日开放赎回 业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
8.3 申购与赎 回的原则
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
72
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、基金份额 持有人赎回 时，除基金 合同另有规 定外，基金 管理人按“ 先进先出” 的 原
则， 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理， 即注册登记确认日期在先的基
金份额先赎回， 注册登记确认日期在后的基金份额后赎回， 以确定被赎回基金份额的持有期
限和所适用的赎回费率；
5 、 若保本周 期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 变更为非保本的股票型基金，
则变更后对所有基金份额的赎回按照“先进先出”的原则，以确定所适用的赎回费率。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
8.4 申购与赎 回的程序
1 、申购和赎 回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2 、申购和赎 回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 否则所提交的申购申请无效。 投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3 、申购和赎 回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包括该日) 到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购和赎回
申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申请。 申购和赎回的确认
以登记机构的确认结果为准。
8.5 申购与赎 回的数额限 制
1 、 本基金首 次申购和追加申购的最低金额均为 10 元， 各销售 机构在符合上述规定的前
提下， 可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准， 投资
人需遵循销售机构的相关规定； 本基金单笔赎回申请不低于 1 份， 投资人 全额赎回时不受上
述限制。 各销售机构在符合上述规定的前提下， 可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
73
体以销售机构公布的为准， 投资人需遵循销售机构的相关规定； 本基金直销机构最低申购金
额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整；
2 、本基金不 对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3 、本基金不 对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；
4 、基金管理 人可根据市 场情况，在 法律法规允 许的情况下 ，调整上述 对申购的金 额 和
赎回的份额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒体公告并报中国证监会备案。
8.6 申购费用 和赎回费用
1 、 在本基金 的保本期内， 一般不接受申购申请。 特殊情况经基金管理人与基金托管人、
保证人协商并报中国证监会备案后可接受申购申请， 具体规则由基金管理人在开始办理申购
的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 申购费率不高于基金申
购金额的 5% ，具体费率以届时公告为准。
在本基金保本期到期后， 如转入下一保本期， 本基金过渡期申购费用采用前端收费模式。
本基金申购费率最高不高于 1.2% ， 且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M ≥1 0 00 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
登记结算等各项费用。
若保本期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转为变更后的 “南方中小盘价值股
票型证券投资基金” ，申 购费率不高于基金申购金额的 5%， 具体费率以届时公告为准。
2 、 本基金 赎回费率不高于 2.0% ， 随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365
天，1.5 年为 547 天 ） 。 具体如下表所示：
申请份额持有时间
（N ）
赎回费率 赎回费归入基金财产比例
N ＜1.5 年 2.0%
(1) 投资人持 续持有期少于 30 日赎回 时， 赎回
费全额计入基金财产；
(2) 投资人持 续持有期长于 30 日( 含 30 日) 但
少于 3 个月 赎回时， 赎回费归入基金财产的比
例不低于 75%； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
74
(3) 投资人持 续持有期长于 3 个月 （ 含三个月）
赎回时，赎回费归入基金财产的比例不低于
50% ；
1.5 年≤N ＜3 年 1.0% 不低于 50%
N ≥3 年 0 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金
份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归
入基金财产的比例见上表。
若保本期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转为变更后的 “南方中小盘价值股
票型证券投资基金” ，赎 回费率最高不超过 5%， 具体费率以届时公告为准。
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据基金合 同的规定确 定 。
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照有关规定在至少一家指定媒体公告。
4 、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低于柜台交易 方
式的基金申购费率和基金赎回费率。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定
的情况下根据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活
动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资
人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
8.7 申购份额 与赎回金额 的计算
1 、基金申购 份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：
净申购金额 = 申购金额/ (1+ 申购费 率)
申购费用= 申 购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例： 某投资人投资 10 万 元申购本基金， 假设对应费率为 1.2% ， 申购当日基金份额净 值
为 1.180 元 ，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元
申购费用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份额 =98,814.23/1.180= 83,740.87 份
2 、基金赎回 金额的计算
赎回金额的计算公式为： 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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赎回费用= 赎 回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎 回份额×赎回当日基金份额净值- 赎 回费用
例： 某投资人赎回本基金 10 万份基 金份额， 赎回费率为 2.0% ， 假设赎回当日基金份 额
净值是 1.308 元，则其可 得到的赎回金额为：
赎回总金额＝100,000 ×1.308 ＝130,800 元
赎回费用＝130,800 ×2.0% ＝2,616 元
净赎回金额＝130,800 －2,616 ＝128,184 元
3 、基金份额 净值的计算
T 日的基金份 额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4 、申购份额 、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份额净值为
基准计算， 上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分
舍弃， 舍弃部分归入基金财产； 上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点
后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5 、赎回金额 的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点 后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误
差计入基金财产。
8.8 申购与赎 回的登记
投资人申购 基金成功后 ，基金登记 机构在 T+1 日为投资人 登记权益并 办理注册登 记 手
续，投资人自 T+2 日（ 含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回 基金成功后 ，基金登记 机构在 T+1 日为投资人 办理扣除权 益的注册登 记 手
续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 但不得
实质影响投资人的合法权益， 并最迟于实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
公告。
8.9 拒绝或暂 停申购的情 形及处理方 式 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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在本基金的保本周期内， 一般不接受申购申请 （包括转换转入） 。 特殊 情况经基金管理
人与基金托管人、 保证人协商并报监管部门备案后可接受申购申请 （包括转换转入） 。 若开
放申购期发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。
3 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利
益时。
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购 情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒
体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
8.10 暂停赎 回或延缓支 付赎回款项 的情形及处 理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3 、证券交易 所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。
5 、 为保护基 金份额持有人的利益， 基金管理人可在保本周期到期前 30 日 内视情况暂停
本基金的日常赎回和转换转出业务；
6 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管
理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所 述情形， 按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.11 巨额赎 回的情形及 处理方式 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1 、巨额赎回 的认定
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。
2 、巨额赎回 的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受
理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3 ）暂停赎 回：连续 2 日以上(含本 数) 发生巨额 赎回，如基金管理人认为有必要， 可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3 、巨额赎回 的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式 （包括但不限于短信、 电子邮件或由基金销售机构通知等方式） 在 3 个交易日
内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
8.12 其他暂 停申购和赎 回的情形及 处理方式
发生 《基金合同》 或 《招 募说明书》 中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、 赎回申请的， 应当报经中国证监会批准或备案。 基金管理人应当在至少
一家指定媒体刊登暂停公告。
8.13 暂停申 购或赎回的 公告和重新 开放申购或 赎回的公告 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1 、 发生上述 暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应及时 向中国证 监会备案， 并在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2 、基金管理 人可以根据 暂停申购或 赎回的时间 ，依照《信 息披露办法 》的有关规 定 ，
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.14 基金转 换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机
构。
8.15 定投计 划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
8.16 基金的 转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
8.17 基金的 非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
8.18 基金的 冻结和解冻 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 9 保本 和保本 保障机制
一、基金的保本
（一）保本条款
本基金第一个保本周期到期日， 如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期
日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额
低于其保本金额， 差额部分即为保本赔付差额， 则基金管理人应补足该差额， 并在保本周期
到期日后二十个工作日内 （含第二十个工作日， 下同） 将该 差额支付给基金份额持有人， 保
证人对此提供不可撤销的连带责任保证。
其后各保本周期到期日， 如按基金份额持有人过渡期申购、 或从上一保本周期转入当期
保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上该部分基金份额在当期
保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额，差额部分即为保本赔付差
额， 由当期有效的 《基金合同》 、 《 保证合同》 或 《风险买断合同》 约定的基金管理人或保
本义务人将该差额（即保本赔付差额）支付给基金份额持有人。
第一个保本周期的保本金额，为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金
额， 即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间的利
息收入之和。 其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日
的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基
金份额在份额折算日的资产净值。
（二）保本周期
本基金的保本周期每三年为一个周期。 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三
年后的对应日止； 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金届时公告的保本周期起始
之日起至三年后对应日止。 如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 基金管理人将
在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一个保本周期的起始时间。
（三）适用保本条款的情形
1 、基金份额 持有人认购 、或过渡期 申购、或从 上一保本周 期转入当期 保本周期并 持 有
到期的基金份额。
2 、 对于认购 、 或过渡期申购、 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的份额，
基金份额持有人无论选择赎回、 转换、 转入下一保本周期还是转型为 “南方中小盘成长股票
型证券投资基金”，都同样适用保本条款。
（四）不适用保本条款的情形 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1 、在保本周 期到期日， 按基金份额 持有人认购 、或过渡期 申购、或从 上一保本周 期 转
入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上该部分
基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本金额的；
2 、基金份额 持有人认购 、或过渡期 申购、或从 上一保本周 期转入当期 保本周期， 但 在
基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的本基金的基金份额；
3 、未经保证 人书面同意 提供保证， 基金份额持 有人在本保 本周期内申 购或转换转 入 的
基金份额；
4 、在保本周 期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；
5 、在保本周 期内发生本 基金与其他 基金合并或 更换基金管 理人的情形 ，且保证人 不 同
意继续承担保证责任；
6 、在保本周 期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；
7 、因不可抗 力的原因导 致基金投资 亏损；或因 不可抗力事 件直接导致 基金管理人 无 法
按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或 《基金合同》 规定的其他情形基金管理人
免于履行保本义务的。因不可抗力事件直接导致保证人无法履行保证责任的。
二、保本保障机制
为确保履行保本条款， 保障基金份额持有人利益， 基金管理人通过与保证人签订保证合
同或与保本义务人签订风险买断合同， 由保证人为本基金的保本提供连带责任保证或者由保
本义务人为本基金承担保本偿付责任， 或者通过中国证监会认可的其他方式， 以保证符合条
件的基金份额持有人在保本周期到期时可以获得保本金额保证。
本基金第一个保本周期由重庆市三峡担保集团有限公司作为保证人， 为基金管理人的保
本义务提供连带责任担保。
本基金第一个保本周期后各保本周期的保证人或保本义务人以及保本保障的额度， 由基
金管理人在当期保本周期开始前公告。 本基金第一个保本周期后各保本周期的保本保障机制
按届时签订的保证合同或风险买断合同确定。
在本基金第一个保本周期结束后， 基金管理人将根据第一个保本周期结束后各保本周期
的保本保障机制、 保证人或保本义务人情况和届时签署的保证合同或风险买断合同， 披露各
保本周期的保证合同或风险买断合同的主要内容及全文。 保证人或保本义务人承诺继续对下
一个保本周期提供担保或担任保本义务人的， 与基金管理人另行签署保证合同或风险买断合
同。
当期保本周期结束后， 基金管理人有权变更下一个保本周期的保本保障机制， 并另行确
定保本义务人或保证人， 此项变更事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。 但是基金管
理人应当将涉及新保本义务人或保证人的有关资质情况、 新签订的风险买断合同或保证合同
等向中国证监会报备。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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本基金变更保本保障机制的， 应当另行与保证人或保本义务人签署保证合同或风险买断
合同。
三、保本周期内保证人或保本义务人的增加或更换
保本周期内，保证人或保本义务人出现足以影响其履行担保责任能力或偿付能力情形
的， 应在该情形发生之日起三个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。 基金管理人在接
到通知之日起三个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法。
（一） 因保证人或保本义务人歇业、 停业、 被吊 销企业法人营业执照、 宣告破产或其他
已丧失继续履行担保责任能力或偿付能力的情况； 或者因保证人或保本义务人发生合并或分
立， 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人的权利和义务的情况下更换保证人或保
本义务人； 或者基金管理人根据基金合同约定在原有保证人或保本义务人之外增加新的保证
人或保本义务人， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人应当将涉及新保本义务人或保
证人的有关资质情况、 新签订的风险买断合同或保证合同等向中国证监会报备， 并依照 《信
息披露办法》 的有关规定在至少一家指定媒体上公告保证人或保本义务人的有关事项以及基
金管理人与新保证人签订的 《保证合同》 或者基金管理人与新保本义务人签订的 《风险买断
合同》。
（二） 除上述第 （一） 款 或其他基金合同另有约定的情形外， 保本周期内更换保证人或
保本义务人必须经基金份额持有人大会决议通过。 新任保证人或保本义务人由基金管理人提
名， 经基金份额持有人大会决议通过， 并报中国证监会备案后生效。 基金管理人应与新的保
证人或保本义务人签订 《保证合同》 或 《风险买断合同》 ， 在中国证监会备案后依照 《信息
披露办法》 在至少一家指定媒体上公告保证人或保本义务人的有关事项以及基金管理人与新
保证人签订的《保证合同》或者基金管理人与新保本义务人签订的《风险买断合同》。
（三） 新增或更换的新任保证人或保本义务人必须具有法律法规和中国证监会规定的担
任基金保证人或保本义务人的资质和条件，并符合基金份额持有人的利益。
（四） 保证人或保本义务人更换后， 原保证人或保本义务人承担的所有与本基金保证责
任或偿付责任相关的权利义务由继任的保证人或保本义务人承担， 在新任保证人或保本义务
人接任之前，原保证人或保本义务人应继续承担保证责任。
原保证人或保本义务人职责终止的， 原保证人或保本义务人应妥善保管保本周期内保证
业务资料， 及时向基金管理人和新任保证人或保本义务人办理保证业务资料的交接手续， 基
金管理人和新任保证人或保本义务人应及时接收。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 10 基金 保本的 保证
本节所述基金保本的保证责任仅适用于第一个保本周期。 本基金第一个保本周期由重庆
市三峡担保集团有限公司作为保证人。
一、保证人基本情况
1 、保证人名 称
重庆三峡担保集团股份有限公司
2 、住所
重庆市渝北区青枫北路 12 号3 幢
3 、办公地址
重庆市渝北区青枫北路 12 号3 幢
4 、法定代表 人
李卫东
5 、成立时间
2006 年 4 月
6 、组织形式
股份有限公司
7 、注册资本
465,000 万人 民币
8 、经营范围
许可经营项目： 贷款担保、 票据承兑担保、 贸易融资担保、 项目融资担保、 信用证担 保
等融资性担保业务；再担保，债券发行担保
一般经营项目： 诉讼保全担保业务， 履约担保业务， 与担保业务相关的融资咨询、 财 务
顾问等中介服务，以自有资金进行投资
9 、其他
经国家发改委批准， 重庆三峡担保集团股份有限公司 （以下简称 “三峡担保集团” ） 于
2006 年 9 月 正式挂牌成立，目前实收货币注册资本金人民币 46.50 亿 元，是全国注册资本
规模最大的政策性担保机构之一。3 家股东为重庆渝富资产经营管理集团有限公司、 三峡资
本控股有限责任公司和国开金融有限责任公司， 是全国唯一具备省级地方政府、 超大型央企
和国家级政 策性银行股 东背景的全 资国有大型 综合性担保 集团。 中诚 信国际信用 评级有限
公司、 联合资信评估有限公司、 鹏元资信评估有限公司、 上海新世纪资信评估投资服务有限
公司、大公国际资信评估有限公司给予集团长期主体信用等级 AA+ 。
10、保证人 对外承担保证责任的情况 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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截至 2016 年 末，重庆三峡担保集团股份有限公司对外担保余额为 1084.41 亿元，传 统
融资性担保 219.26 亿元， 债券担保 318.00 亿元，基 金担保 523.64 亿元，非融资担保及其
他 23.51 亿 元。 根据重庆市金融办出具的 《关于重庆三峡担保集团股份有限公司相关请示的
复函》（渝金函[2015]257 号），监 管口径融资性担保责任余额为 326.21 亿元，其 中， 债
券担保责任余额为 106.95 亿元，贷款担保责任余额 98.92 亿 元，其他融资性担保责任余额
120.34 亿元 ；结合集团当期净资产 55.01 亿元， 融资性担保放大倍数 5.93 。
二、 保证人与基金公司签订 《南方顺达保本混合型证券投资基金保证合同》 。 基金 份额
持有人购买基金份额的行为视为同意该保证合同的约定。 本基金由保证人提供不可撤销的连
带责任担保， 保证范围为基金持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额
净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本
金额的差额部分。保证人承担保证责任的最高限额不超过 31 亿元。
三、 如果符合条件的基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值
的乘积加上 其认购并持 有到期的基 金份额累计 分红款项之 和计算的总 金额低于其 保本金额,
且基金管理人无法全额履行保本义务的， 基金管理人应按照 《保证合同》 的有关约定， 在 保
本周期到期日后 5 个工 作日内， 向保证人发出书面 《履行保证责任通知书》 ， 《履 行保证责
任通知书》 应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、 基金
管理人已自行偿付的金额、需保证人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信
息。保证人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的 5 个工作日内, 将《履
行保证责任通知书》 载明的清偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中， 由基金管理
人将该金额支付给基金持有人。 保证人将清偿款项全额划入本基金在基金托管人处开立的账
户中后即为全部履行了担保责任，无须对基金份额持有人逐一进行清偿。
四、除本合 同第十二部 分所指的“ 更换保证人 的, 原保证人 承担的所有 与本基金担 保 责
任相关的权利义务由继任的保证人承担”以及下列除外责任外, 保证人 不得免除担保责任。
1 、在保本周 期到期日， 按基金份额 持有人认购 并持有到期 的基金份额 与到期日基 金 份
额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于本
基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的认购保本金额；
2 、基金份额 持有人认购 ，但在基金 保本周期到 期日前（不 包括该日） 赎回或转换 出 本
基金的基金份额；
3 、未经保证 人书面同意 提供保证， 基金份额持 有人在本保 本周期内申 购或转换转 入 的
基金份额；
4 、在保本周 期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止情形而终止的；
5 、在保本周 期内发生本 基金与其他 基金合并或 更换基金管 理人的情形 ，且保证人 不 同
意继续承担保证责任；
6 、在保本周 期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值减少； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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7 、未经保证 人书面同意 修改《基金 合同》条款 ，可能加重 保证人保证 责任的，但 根 据
法律法规要求进行修改的除外；
8 、因不可抗 力的原因导 致基金投资 亏损；或因 不可抗力事 件直接导致 基金管理人 无 法
按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或 《基金合同》 规定的其他情形基金管理人
免于履行保本义务的。
9 、因不可抗 力事件直接导致保证人无法履行保证责任的。
五、 因不可抗力事件直接导致任何一方无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务
的( 视不 可抗 力事件 的影 响程度 而定), 该方将 免于 承担责 任, 但 应及时 通知 他方不 可抗 力 事
件的发生及其影响并提供相应的证明文件。 不可抗力事件是指无法预见、 无法避免并无法克
服的客观情况, 包括地震 、 台风、 火灾、 水灾等自然灾害, 以及罢 工、 政治动乱、 战争等事件。
六、 保本周期届满时， 保证人同意继续提供保本保障或基金管理人和基金托管人认可的
其他机构继续提供保本保障， 并与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买
断合同， 同时本基金满足法律法规和 《基金合同》 规定的基金存续要求的， 本基金将转入 下
一保本周期。 保证人承诺继续对下一保本周期提供保证的， 双方另行签署合同。 否则， 本 基
金转型为非保本基金 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” ， 保证人不再为本基金承担担
保责任。
七、保证费
保证费收取方式：保证费从基金管理人收取的本基金管理费中列支。
每日保证费计算公式= 前 一日基金资产净值×0.2% ÷当年天数 。
保证费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 基金管理人应于每月收到基金管理
费之后的 2 个工作日内向保证人支付保证费。保证人收到款项后的 10 个工作日内向基金管
理人出具合法发票。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 11 基金 的投资
11.1 投资目 标
本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下， 有效控制风险， 追求基金资产的稳定
增值。
11.2 投资范 围
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
各类债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 债券回购、 央行票据、 中期票据、 可转 换
债券、 可分离交易债券、 短期融资券、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资
的其他债券类金融工具） 、 银行存款 、 货币市场工具、 股指期货、 权证及中国证监会允许投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金根据 中国宏观经 济情况和证 券市场的阶 段性变化, 按 照投资组合 保险机制对 固 定
收益类资产 （包括各类债券、 银行存款、 货币市场工具等） 和权益类资产 （股票、 股指期货 、
权证等） 的投资比例进行动态调整。 其中， 权 益类资产占基金资产的比例不高于 40%；固定
收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券投资
比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
11.3 投资策 略
本基金采用恒定比例投资组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance，
CPPI ） 来实现 保本和增值的目标。 恒定比例投资组合保险策略不仅能从投资组合资产配置的
层面上使基金保本期到期日基金净值低于本金的概率最小化， 而且还能在一定程度上使保本
基金受益于股票市场在中长期内整体性上涨的特点。
CPPI 是国际通行的一种 投资组合保 险策略，它 主要是通过 数量分析， 根据市场的 波 动
来调整、 修正风险资产的可放大倍数 （风险乘数） ， 以确保 投资组合在一段时间以后的价值
不低于事先设定的某一目标价值， 从而达到对投资组合保值增值的目的。 在基金资产可放大
倍数的管理上，基金管理人的金融工程团队在定量分析的基础上，根据 CPPI 数理 机制、历
史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告， 给出放大倍数的合理上限的建
议，供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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CPPI 的投资 步骤可分为：
第一步，基金管理人金融工程团队基于 CPPI 策 略计算防守垫大小，根据对市场波幅的
历史数据和对未来的展望，给出最大放大倍数，并形成相应的报告。
第二步，根据金融工程报告，确定股票投资比例上限，下达给基金经理。
第三步， 基金经理在股票投资比例上限之内进行股票和债券的组合管理。 假设在调整时
刻 t 资产总 值和底值分别为 At 和 Ft，那么在 t + Δt 时刻组合 可投资于风险资产的值为 Et
+ Δt= m （At–Ft），Δt 为调整所需要的交易时间，与整个投资期相比是一个很小的量。
根据 CPPI, 该保本策略成功的充分必要条件为：
风险资产在调整点之间的损失金额 ≦ 防守垫– 价值底线在调整点之间的增加额
防守垫 = 风 险资产投资额÷放大倍数
等价于：风险资产在调整点之间下跌比例≦1/ 放大倍数 m
根据 CPPI 进 行资产配置是一个动态调整的过程，在投资的过程中，设定一系列的调整
点来调整资产配置比例来达到保本的目的。 在基金资产可放大倍数的管理上， 基金管理人的
金融工程团队在定量分析的基础上，根据 CPPI 数理机制、历史模拟和目前市场状况定期出
具保本基金资产配置建议报告， 给出放大倍数的合理上限的建议， 供基金管理人投资决策委
员会和基金经理作为基金资产配置的参考。
1 、资产配置 策略
本基金资产 配置策略分 为两个层次 ：一层为对 风险资产和 安全资产的 配置, 该层次 以 恒
定比例组合保险策略为依据， 即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过安全资产部分所
产生的收益； 另一层为对风险资产部分的配置策略， 依据稳健投资、 风险第一的原则， 以 低
风险性、 在保本期内具备中期上涨潜力为主要标准， 构建风险资产组合。 基金管理人将根据
情况对这两个层次的策略进行调整。
2 、债券投资 策略
本基金将密切关注经济运行的质量与效率， 把握领先指标， 预测未来走势， 深入分析国
家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。 本基金对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据， 并作为债
券组合的久期配置的依据。 在宏观分析及其决定的久期配置范围下， 本基金将进行类属配置
以贯彻久期策略。 对不同类属债券， 本基金将对其收益和风险情况进行评估， 评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的能力， 同时关注其利率风险、 信用风险和流动性风险。 本基金
的债券投资策略还包括以下几方面：
（1 ）综合考 虑收益性、 流动性和风 险性，进行 积极投资。 这部分投资 包括中长期 的 国
债、 金融债， 企业债， 以及中长期逆回购等等。 积极性策略主要包括根据利率预测调整组合
久期、 选择低估值债券进行投资、 把握市场上的无风险套利机会， 利用杠杆原理以及各种衍
生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（2 ）利用银 行间市场和 交易所市场 现券存量进 行债券回购 所得的资金 积极参与新 股 申
购、新股增发和配售，以获得股票一级市场的可能投资回报。
（3 ）利用未 来可能推出 的利率远期 、利率期货 、利率期权 等金融衍生 工具，有效 地 规
避利率风险。
3 、股票投资 策略
本基金注重对股市趋势的研究， 在股票投资限额内， 精选优势行业和优势个股， 控制股
票市场下跌风险， 分享股票市场成长收益。 本基金依据稳健投资的原则， 以低风险性、 在 保
本周期内具备中期上涨潜力为主要标准，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。
根据宏观经济运行、 上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业， 以最低
的组合风险精选并确定最优质的股票组合。 在行业选择中， 本基金注重宏观经济景气状况及
所处阶段， 主要分析目前经济增长的构成、 来源、 景气状况， 寻找增长空间较大、 持续性 较
强的行业， 寻找经济转型中受益程度最高的行业， 结合动态分析行业发展周期、 与上下游关
系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
在个股的选择上， 首先按照风险性由低至高、 中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低
对股票池内的股票进行排名， 累加三项排名得到综合排名， 取综合排名靠前的股票构建股票
组合，进行组合投资。本基金的投资组合中对 ST 及*ST 类 股票的投资占基金资产的比例不
高于 10% 。
本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，
保证组合的收益性； 通过分散投资、 组合投资和流动性管理， 降低个股集中性风险和流动性
风险。
4 、股指期货 投资策略
本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。 本基金在股指
期货投资中主要遵循有效管理投资策略， 主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对
现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平， 与现货资产
进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（1 ）利用股 指期货调整风险资产的比例和投资组合的β值
本基金管理人将根据 CPPI 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比
例。 在需要调整风险资产的头寸时， 本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调
整。 当需要增加风险资产头寸时， 通过做多股指期建立多头头寸； 反之， 当需要降低风险 资
产头寸时， 通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。 另一方面， 本基金管理人还将利用股
指期货调整投资组合的β值， 利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的β值， 在强市中提
高风险资产组合的β值，以提升组合的业绩表现。
（2 ）α策略 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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在投资组合 中分离出系 统风险，寻 求具有长期 稳定的超额 收益的投资 品种, 并利用 股 指
期货规避股票市场的系统风险。
本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配
置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
5 、权证投资 策略
本基金以被动投资权证为主要策略， 包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债
申购而获得的权证， 以获取这部分权证带来的增量收益。 同时， 本基金将在严格控制风险的
前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
11.4 投资限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）保持不 低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（2 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％；
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％；
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（13） 基金管 理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过
该期证券的 10% ；
（14） 本基 金持有的净敞口 （持有的股票、 权证市值和买入、 卖出股指期货合约价值 之
和， 买入和卖出轧差计算） 将保持在基金资产净值的 0 至40% 之间。 本 基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
本基金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标， 且每日所持期货合
约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。
（15） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产支持证券。 基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（16）基金 的总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（17）本基 金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
除上述第 （15 ） 项另有约 定外， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特殊情况除外。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定， 期间， 基金 的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或监管
部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建
立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金
托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 在适用于本基金的情况下， 则本基金投资
不再受相关限制。
11.5 业绩比 较基准
本基金业绩比较基准为：三年期定期存款税后收益率+0.5%。
本基金是保 本型基金， 保本周期为 三年，以三 年期定期存 款税后收益 率+0.5%作为本 基
金的业绩比较基准， 在投资期限上较为类似， 并且能够使本基金投资人判断本基金的风险收
益特征。
三年期定期存款税后收益率采用中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款利率
计算。若中国人民银行调整利率，则本基金自调整生效之日起使用新的利率。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
11.6 风险收 益特征
本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
11.7 基金管 理人代表基 金行使权利 的处理原则 及方法
（1 ）基金管 理人按照国 家有关规定 代表基金独 立行使股东 权利及债权 人权利，保 护 基
金份额持有人的利益；
（2 ）不谋求 对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
（3 ）有利于 基金财产的安全与增值；
（4 ）不通过 关联交易为 自身、雇员 、授权代理 人或任何存 在利害关系 的第三人牟 取 任
何不当利益。
11.8 基金的 融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 待基金参与融资
融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险
收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业
务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的
规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会。
11.9 转型后 的投资目标 、范围、理 念、策略
1 、投资目标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资， 在有效控制组合风险的
基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。
2 、投资范围 及组合比例
本基金可以 投资于 A 股股票（包括 中小板、创 业板及其他 经中国证监 会核准上市 的 股
票） 、 债券、 中期票据、 银行存款等货币市场工具、 权证、 股指期货、 资产支持证券及中国
证监会允许投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金股票 投资占基金 资产的比例 范围为 80% ～95%，其中投资于具有 高成长性、 基 本
面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80% 。 债券、 中期票据、 权证、 货币市
场工具、 资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例
范围为 5%～40% ，其中现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％，
基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3% 。
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款， 则上述投资比例
限制的有关规定自动相应调整， 不须召开基金份额持有人大会。 如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
3 、投资策略
本基金对中小盘股票的界定方式为： 基金管理人每半年对中国 A 股市场 中的股票按流通
市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值 50% 的股票为 中小盘股票。（1 ）
资产配置策略
本基金为股票型证券投资基金， 将采用 “自上而下” 的策 略进行基金的大类资产配置。
本基金主要通过对宏观经济运行周期、 财政及货币政策、 利率走势、 证券市场估值水平等可
能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 分析股票市场、 债券市场、 现金等大类资产的
预期风险和收益，动态调整基金大类资产的投资比例，以控制系统性风险。
（2 ）股票投 资策略
①股票选择过程
本基金采用 以下标准对 股票进行筛 选，确定中 小盘股票的 初步备选投 资对象： 将市场
所有股票按流通市值从小到大进行排序， 流通市值累计达到全部上市公司股票市场总流通市
值前 50% 的股 票， 作为中小盘股票。 剔除投资限制中规定的禁止投资股票， 以剩余的中小 盘
股票建立基础股票池。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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②成长型股票精选
在基础股票池基础上， 本基金主要采取定性和定量相结合的方式， 对基础股票池中的股
票进行深入研究， 精选符合投资理念的优质股票。 本基金将首先采用定量分析指标， 筛选出
成长潜力较大的中小市值上市公司， 采用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、 主营业
务利润增长 率、净利润 增长率、销 售收入增长 率、净资产 收益率等指 标。 在上述 分析的基
础上，本基金将进一步研究有成长潜力的上市公司的基本面，考察企业的可持续成长能力。
针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点， 重点从下列几个方面考察企业的可持续成
长能力：（1 ）企业所处 行业的发展 前景；（2 ） 技术或产品 的发展前景 ；（3 ）企业 的创新
能力； （4 ） 企业的市场战略； （5 ） 企业的公司治理结构等， 同时， 结合公司在行业内的相
对竞争地位， 对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测， 筛选出近期成长性高的股票，
形成二级股票备选池。
③投资吸引力评估分析
在二级股票备选池范围内， 本基金利用相对价值评估， 形成可投资的股票组合。 相对价
值评估主要运用国际化视野， 采用专业的估值模型， 合理使用估值指标， 将国内上市公司的
有关估值与国际公司相应指标进行比较， 选择其中价值被低估的公司。 具体采用的方法包括
股息贴现模 型、自由现 金流贴现模 型、市盈率 法、市净率 法、PEG、EV/EBITDA 等方法。选
择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
④投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性， 对组合进行优化， 在合理风险水平下
追求基金收益最大化， 同时监控组合中证券的估值水平， 在市场价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
（3 ）债券投 资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 短期
融资券、 次级债券、 政府机构债、 地方政府债、 资产支持证券、 可转换债券 （包括分离交易
的可转换债券） 、 债券回 购、 银行存款等。 本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资
产配置及风险控制。
在选择债券品种时， 首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期； 其
次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置； 再次， 在 上述基础
上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中， 采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（4 ）股指期 货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（5 ）权证投 资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种
与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
4 、投资组合 限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（2 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ；
（5 ）本基金 进入全国银 行间同业市 场进行债券 回购的资金 余额不得超 过基金资产 净 值
的 40% ；
（6 ）本基金 股票投资占基金资产的比例范围为 80% ～95% ，其 中投资于具有高成长性 、
基本面良好的中小盘股票的资产合计不低于非现金资产的 80% 。 债券、 中期票据、 权证、 货
币市场工具、 资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
比例范围为 5% ～40% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5 ％，基金持 有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ；
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10% ；
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
95
（12 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（13） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产支持证券。 基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（14）基金 的总资产不得超过基金净资产的 140% ；
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人 应当自转为 南方中小盘 成长投资基 金之日起 6 个月内使基 金的投资组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 除上述第 （13） 项另有约定外， 由于证券市场波动、 上市公司
合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在
限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准，但中国证监会规定的
特殊情况除外。法律法规另有规定的从其规定。
5 、业绩比较 基准
业绩基准收益率=80%×中证 700 指 数收益率+20% ×上证国债 指数收益率。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
6 、风险收益 特征
本基金是股票型基金， 其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金， 属于风险
水平较高的 基金。本基 金主要投资 于中小盘股 票, 在股票型 基金中属于 风险水平相 对较高的
投资产品。
7 、基金管理 人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
（1 ）基金管 理人按照国 家有关规定 代表基金独 立行使股东 权利及债权 人权利，保 护 基
金份额持有人的利益；
（2 ）不谋求 对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
（3 ）有利于 基金财产的安全与增值；
（4 ）不通过 关联交易为 自身、雇员 、授权代理 人或任何存 在利害关系 的第三人牟 取 任
何不当利益。
8 、基金的融 资融券及转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 待基金参与融资
融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险
收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业
务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
96
则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的
规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会。
11.10 基 金投 资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 （未经审计）。
1. 报告期 末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 273,119,467.96 9.47
其中：股票
273,119,467.96 9.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,593,363,166.30 55.23
其中：债券
1,593,363,166.30 55.23
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
988,713,925.90 34.27
8 其他资产 29,879,371.15 1.04
9 合计 2,885,075,931.31 100.00
2. 报告期 末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
5,699,988.23 0.21
C
制造业
114,425,973.43 4.31
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业 6,906,874.04 0.26 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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E
建筑业
212,432.50 0.01
F
批发和零售业
21,407,786.48 0.81
G
交通运输、仓储和邮政业
3,068,983.89 0.12
H
住宿和餐饮业
4,027,431.52 0.15
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业 22,595,245.59 0.85
J
金融业
42,987,968.90 1.62
K
房地产业
22,526,064.83 0.85
L
租赁和商务服务业
14,332,136.39 0.54
M
科学研究和技术服务业
16,930.16 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
11,972,000.00 0.45
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
2,939,652.00 0.11
合计
273,119,467.96 10.28
3. 报告期 末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600015 华夏银行 1,152,900 13,016,241.00 0.49
2 600600 青岛啤酒 395,572 12,958,938.72 0.49
3 000069 华侨城 A 1,640,000 11,972,000.00 0.45
4 000540 中天城投 1,703,341 11,293,150.83 0.43
5 600223 鲁商置业 2,111,450 11,232,914.00 0.42
6 600637 东方明珠 415,500 9,365,370.00 0.35
7 600153 建发股份 824,884 9,048,977.48 0.34
8 601939 建设银行 1,520,500 9,031,770.00 0.34
9 002029 七匹狼 856,700 8,926,814.00 0.34
10 002344 海宁皮城 842,337 8,574,990.66 0.32
4. 报告期 末按 债券品种分 类的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
135,202,272.10 5.09
2 央行票据
- - 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3 金融债券
110,273,836.80 4.15
其中：政策性金融债
83,547,000.00 3.15
4 企业债券
330,095,827.80 12.43
5 企业短期融资券
378,927,000.00 14.27
6 中期票据
49,740,000.00 1.87
7 可转债（可交换债）
15,108,229.60 0.57
8 同业存单
574,016,000.00 21.61
9 其他
- -
10 合计
1,593,363,166.30 59.99
5. 报告期 末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前五 名债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111793765
17 南京银行
CD050
2,000,000 191,380,000.00 7.21
2 136039 15 石化 01 1,134,100 111,912,988.00 4.21
3 041654057 16 船重 CP001 1,000,000 99,690,000.00 3.75
4 041651053 16 电网 CP002 1,000,000 99,410,000.00 3.74
5 127292 15 国网 03 1,000,000 99,170,000.00 3.73
6. 报告期 末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前十 名资产支持 证券投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期 末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期 末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前五 名权证投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期 末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本 基金投资的 国债期货交 易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报 告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
99
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 60,459.17
2 应收证券清算款 437,064.12
3 应收股利 -
4 应收利息 29,381,847.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,879,371.15
11.4 报告期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110035 白云转债 3,031,229.60 0.11
11.5 报告期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.11 基金业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ） （1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2015.10.28-2015.12.31 0.60% 0.05% 0.59% 0.00% 0.01% 0.05%
2016.1.1-2016.12.31 2.39% 0.09% 3.24% 0.01% -0.85% 0.08%
2017.1.1-2017.3.31 0.49% 0.08% 0.77% 0.01% -0.28% 0.07%
自基金成立起至今 3.50% 0.08% 4.63% 0.01% -1.13% 0.07%
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
100
§ 12 基金 的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资
所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处分。 基金托管人对存放于托管账户的现金资产以
及其他由基金托管人实际控制的财产进行保管。 对于证券登记机构、 期货经纪公司、 结算机
构、 票据资产服务机构 （票据保管机构或票据托管行） 等非基金托管人保管的财产， 基金 托
管人不承担责任。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
101
§ 13 基金 资产估 值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值
（1 ）交易所 上市的有价 证券（包括 股票、权证 等），以其 估值日在证 券交易所挂 牌 的
市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2 ）交易所 上市实行净 价交易的债 券按估值日 收盘价估值 ，估值日没 有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
102
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。
4 、因持有股 票而享有的 配股权，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值。
5 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6 、 本基金投 资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
四、估值程序
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或本基 金 合
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误 类型 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
103
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人( “受损方 ”) 的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2 、估值错误 处理原则
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3 、估值错误 处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方；
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失；
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下：
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
104
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25%时，基金管理人应 当通报基金 托管人并报 中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金 管理人应当公告。
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 14 基金 的收益 与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1 、 在符合有 关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 基 金合
同生效满 1 年后，若基金在 6 月份和 12 月份最后一个交易日收盘后每份基金份额可分配利
润金额高于 0.04 元( 含) ， 则基金须在 15 个工作日之 内进行收益分配， 每份基金份额每次基
金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20% ；
2 、保本周期 内，本基金 仅采取现金 分红一种收 益分配方式 ，不进行红 利再投资。 转 型
为“南方中小盘成长股票型证券投资基金”后，收益分配方式分为现金分红与红利再投资，
投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资人不选择， 本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4 、每一基金 份额享有同等分配权；
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日 。
六、基金收益分配中发生的费用
在保本周期内，本基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承
担。 如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 则前述银行转账
等手续费用由基金管理人或其他销售机构承担。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
106
基金转型为 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 的， 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银
行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权
后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
107
§ 15 基金 的费用 与税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.3% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.3 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
保本周期内，保证费由基金管理人从基金管理费收入中列支。过渡期不计提管理费。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
过渡期不计提托管费。
3 、若保本周 期到期后， 本基金不符 合保本基金 存续条件， 基金份额持 有人将所持 有 本
基金份额转为变更后的 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 的基金份额， 管理费按前一南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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日基金资产 净值的 1.5% 的年费率计 提，托管费 按前一日基 金资产净值 的 0.25% 的年费率计
提。计算方法同上。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 16 基金 的会计 与审计
一、基金会计政策
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方；
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月 ，可以并入下一个会计年度；
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4 、会计制度 执行国家有关会计制度；
5 、本基金独 立建账、独立核算；
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表；
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。
二、基金的年度审计
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
110
§ 17 基金 的信息 披露
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披
露， 并保证基金投资人能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏；
2 、对证券投 资业绩进行预测；
3 、违规承诺 收益或者承担损失；
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6 、中国证监 会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1 、《基金合 同》是界定 《基金合同 》当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基金份 额 持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
法律文件。
2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资人决 策的全部事 项，说明基 金 认
购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人 服
务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
111
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》 生效
公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招 募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等 文件
中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭 示
股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（七）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1 、基金份额 持有人大会的召开；
2 、终止《基 金合同》；
3 、转换基金 运作方式；
4 、更换基金 管理人、基金托管人；
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更；
7 、基金募集 期延长；
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动；
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理 人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十；
11、涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管 理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关 联交易事项；
15、基金收 益分配事项；
16、管理费 、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17 、基金份 额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改 聘会计师事务所； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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19、变更基 金销售机构；
20、更换基 金登记机构；
21、本基金 开始办理申购、赎回；
22、本基金 申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金 发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证 监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构备案， 并予以公
告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
114
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 18 风险 揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响， 导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1 、
政策 风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
2 、
经济周 期风险。 随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
3 、
利率 风险。 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接
影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券和股票， 其收
益水平会受到利率变化的影响；
4 、
上市 公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务 状
况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所 投
资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
5 、
购买 力风险。 基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决 策、 技能等， 会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
三、流动性风险
本基金属开放式基金， 在所有赎回开放日基金管理人有义务接受投资人的赎回。 如果出
现较大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
四、本基金特定风险
投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 保本基
金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
1 、本基金采 用恒定比例 投资组合保 险机制在理 论上可以实 现保本的目 的，但其中 的 一
个重要假定是投资组合中股票与债券的仓位比例能够根据市场环境的变化作出适时的、 连续
的调整， 而在现实投资过程中可能由于流动性或市场急速下跌这两方面的原因影响到恒定比
例投资组合保险机制的保本功能，由此产生的风险为投资组合保险机制的风险。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2 、本基金在 过渡期将暂 停赎回和基 金转换转出 业务，基金 份额持有人 持有到期， 但 未
在到期操作期间赎回或转换转出的基金份额， 将无法在过渡期内变现或转换为基金管理人管
理的其他基金。
3 、股指期货 采用保证金 交易制度， 由于保证金 交易具有杠 杆性，当出 现不利行情 时 ，
股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制
度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。
4 、保证风险
本基金在引入保证人机制下也会因下列情况的发生而导致保本期到期日不能偿付本金，
由此产生担保风险。 这些情况包括但不限于： 在保本期内本基金更换管理人， 而保证人不同
意继续承担保证责任；或发生不可抗力事件，导致本基金亏损或保证人无法履行保证责任；
或在保本期内保证人因经营风险丧失保证能力或保本期到期日保证人的资产状况、 财务状况
以及偿付能力发生不利变化而无法履行保证责任等。
5 、不适用保 本条款的风险
不适用保本条款的情形： 如发生 《基 金合同》 约定的不适用保本条款的情形， 投资人持
有到期的基金份额亦存在无法收回本金的可能性。
6 、到期操作 期间未知价风险
保本期到期前， 基金管理人将提前公告并提示投资人进行到期操作， 基金份额持有人可
在届时公告的到期操作期间按照公告规定方式进行到期操作。当保本期到期日（不含该日）
之后至赎回或转换的实际操作日 （含该日） ， 基 金资产净值可能受证券市场波动， 产生未知
价风险。
五、其他风险
1 、因技术因 素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2 、因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3 、因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4 、对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5 、因业务竞 争压力可能产生的风险；
6 、不可抗力 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7 、其他意外 导致的风险。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 19 保本 期到期
一、保本周期到期后基金的存续形式
保本周期届满时， 保证人同意继续提供保本保障或基金管理人认可的其他机构继续提供
保本保障， 并与本基金管理人签订保证合同或风险买断合同， 同时本基金满足法律法规和本
合同规定的基金存续要求的情况下， 本基金将转入下一保本周期。 本基金转入下一保本周期，
保证人承诺继续对下一保本周期提供保证的，保证人与基金管理人另行签署保证合同。
否则，本基金转型为非保本基金“南方中小盘成长股票型证券投资基金”，基金投资、
基金费率、 分红方式等相关内容也将做相应修改， 在报中国证监会备案后， 提前在临时公告
或更新的基金招募说明书中予以说明。
如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求， 则本基金将根据本基金合同
的规定终止。
二、保本周期到期的处理方式
本基金保本周期到期前， 基金管理人将提前公告保本周期到期操作时间及处理规则并提
示基金份额持有人进行保本周期到期操作。
1 、本基金的 到期操作期间为保本周期到期日及之后 4 个工 作日（含第 4 个工作日） 。
2 、在本基金 的到期操作 期间，基金 份额持有人 可以将持有 的部分基金 份额或全部 基 金
份额做出如下选择：
（1 ）赎回基 金份额；
（2 ）转换为 基金管理人管理的其他基金，可转入的基金将另行公告；
（3 ）保本周 期到期后， 转入下一保 本周期或转 型为“南方 中小盘成长 股票型证券 投 资
基金”，基金管理人将提前进行公告。
3 、基金份额 持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一。
4 、到期操作 期间，基金 份额持有人 选择赎回时 无需支付赎 回费用；选 择转换为基 金 管
理人管理的其他基金时无需支付赎回费用和补差费用； 转入下一保本周期和转型为 “南方中
小盘成长股票型证券投资基金”，无需支付赎回费用和申购/ 认购费用 。
5 、 保本周期 到期后， 如基金份额持有人没有作出到期选择， 本基金转入下一保本周期，
则基金份额持有人默认方式为转入下一保本周期； 保本周期到期后， 如本基金转型为非保本
基金 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” ， 则基金份额持有人默认方式为转型为 “南方
中小盘成长股票型证券投资基金” 。 基金管理人默认基金份额持有人进行到期操作的日期为
到本基金的到期操作期间的最后一个工作日。
6 、为了保障 持有到期的 基金份额持 有人的利益 ，基金管理 人可在当期 保本周期到 期 前
30 日内视情 况暂停本基金的日常赎回和转换转出业务，并提前公告。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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7 、在本基金 的到期操作 期间，本基 金接受赎回 、转换转出 申请，不接 受申购和转 换 转
入申请。
8 、基金赎回 或转换转出 采取“未知 价”原则， 即赎回价格 或转换转出 的价格以申 请 当
日收市后本基金基金份额净值计算。
9 、本基金的 到期操作期 间，除暂时 无法变现的 基金财产外 ，基金管理 人应使基金 财 产
保持为现金形式。基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。
三、保本周期到期的保本条款
1 、在保本周 期到期日（ 不含本日） 之后，认购 、或过渡期 申购或从上 一保本周期 转 入
当期保本周期并持有到期的基金份额持有人， 无论选择赎回、 转换、 转入下一保本周期还是
转型为“南方中小盘成长股票型证券投资基金”，其持有到期的基金份额都适用保本条款。
2 、在第一个 保本周期到 期日，如按 基金份额持 有人认购并 持有到期的 基金份额与 到 期
日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额
低于其保本金额， 则基金管理人应补足该差额， 并在保本周期到期日后二十个工作日内将该
差额支付给基金份额持有人。如基金管理人未按基金合同的约定向基金持有人支付差额的，
保证人将在 收到基金管 理人发出的 《履行保证 责任通知书 》( 应当载明 基金管理人 应向基金
份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、 基金管理人已自行偿付的金额、 需保证人清偿
的金额以及 本基金在基 金托管人处 开立的账户 信息) 后的五 个工作日内 主动将《履 行保证责
任通知书》 载明的清偿金额足额划入本基金在托管银行开立的账户中， 由基金管理人将该差
额支付给基金持有人。 若基金管理人未能在保本周期到期日后二十个工作日 （含第二十个工
作日）内将保本赔付差额支付给基金份额持有人，自保本周期到期后第二十一个工作日起，
基金份额持有人可按基金合同 《争议的处理》 章节的相关约定向基金管理人和保证人请求解
决。
3 、保本周期 到期日后的 下一日至其 实际操作日 （含该日） 的净值波动 风险由基金 份 额
持有人自行承担。
四、过渡期和过渡期申购
到期操作期间结束日的下一工作日至下一保本周期开始日前一工作日的期间为过渡期；
过渡期最长不超过 20 个 工作日。
投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”。在过渡期内，
投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购。
（1 ）基金管 理人将根据 保证人提供 的下一保本 周期保证额 度或保本偿 付额度确定 并 公
告本基金过渡期申购规模上限以及规模控制的方法。
（2 ）过渡期 申购采取“ 未知价”原 则，即过渡 期申购价格 以申请当日 收市后计算 的 本
基金基金份额净值为基准进行计算。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（3 ）投资人 进行过渡期 申购的，其 持有相应基 金份额至过 渡期最后一 日（含该日 ） 期
间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
（4 ）过渡期 申购费率
过渡期申购 费率最高不 超过 5%，具体费率在届 时的《招募 说明书》中 列示。过渡 期 申
购费用由过渡期申购的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。
（5 ）过渡期 申购的日期 、时间、场 所、方式和 程序等事宜 由基金管理 人确定并提 前 公
告。
（6 ）过渡期 内，本基金将暂停办理日常赎回、转换转出业务。
（7 ）过渡期 内，除暂时 无法变现的 基金财产外 ，基金管理 人应使基金 财产保持为 现 金
形式 （无法变现的基金财产， 如在过渡期内具备变现条件的， 基金管理人可根据市场情况安
排变现），基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。
五、基金份额折算
过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日的前一工作日）为基金份额折算日。
在基金份额折算日， 基金份额持有人所持有的基金份额 （包括投资人过渡期申购的基金
份额、 保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份额） 所代表的资产净值
总额保持不变的前提下， 变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金份额， 基金份额数额按
折算比例相应调整。
六、下一保本周期
折算日的下一日为下一保本周期开始日，本基金进入下一保本周期运作。
基金份额持有人在当期保本周期的到期操作期间选择或默认选择转入下一保本周期的
基金份额以及过渡期申购的基金份额，经基金份额折算后，适用下一保本周期的保本条款。
自本基金进入下一个保本周期后， 本基金管理人可根据投资组合管理需要暂停本基金的
申购、赎回、基金转换等业务，具体详见基金管理人的届时公告。
七、下一保本周期资产的形成
从当期保本周期选择或默认选择转入下一个保本周期、 过渡期申购的基金份额在基金在
下一保本周期开始前一工作日（即折算日）所对应的基金资产净值。
八、转型后的“南方中小盘成长股票型证券投资基金”资产的形成
1 、保本周期 届满时，若 不符合保本 基金存续条 件，本基金 转型为“南 方中小盘成 长 股
票型证券投资基金”。若发生上述情况，本基金将在保本周期到期日后的 20 个工作日内转
型，具体安排见届时公告。
在保本周期到期日， 如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的
乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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其保本金额， 差额部分即为保本赔付差额， 基金管理人应补足该差额并以现金形式支付给基
金份额持有人。
2 、保本周期 届满，如本 基金转型为 “南方中小 盘成长股票 型证券投资 基金”，基 金 管
理人将开放申购，申购的具体操作办法由基金管理人提前予以公告。
3 、保本周期 届满，如本 基金转型为 “南方中小 盘成长股票 型证券投资 基金”，对 于 投
资人在本基金募集期内认购的基金份额、 在特殊情况下经基金管理人与基金托管人、 保证人
协商并报监管部门备案后接受的申购 （包括转换转入） 的基金份额、 过渡期申购份额， 选 择
或默认选择转为转型后的 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 基金份额的， 转入金额等
于选择或默认选择转为 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 的基金份额在 “南方中小盘
成长股票型证券投资基金”基金合同生效日前一工作日所对应的基金资产净值。
九、保本周期到期相关业务公告
保本周期到期前， 基金管理人将就有关到期的上述事宜进行公告。 公告内容包括但不限
于保本周期到期处理方式的有关业务规则、 转入下一保本周期或转型为 “南方中小盘成长股
票型证券投资基金”的有关法律文件、申购赎回安排等。
基金管理人可以修改相关规则，此等事宜的相关规定以届时公告为准。
在保本周期到期前，基金管理人将进行提示性公告。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 20 基金 合同的 变更、终 止和基金 财产的清 算
一、《基金合同》的变更
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议生效 后方可执行 ，自决议生 效 后
两日内在指定媒体公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1 、基金份额 持有人大会决定终止的；
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3 、《基金合 同》约定的其他情形；
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产 清算程序：
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书；
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金 财产进行分配；
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 21 基金 合同的 内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不限于：
（1 ）依法募 集基金；
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产；
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用；
（4 ）销售基 金份额；
（5 ）召集基 金份额持有人大会；
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9 ）担任或 委托其他符 合条件的机 构担任基金 登记机构办 理基金登记 业务并获得 《 基
金合同》规定的费用；
（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换
和非交易过户的业务规则；
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不限于： 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（1 ）依法募 集基金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基 金备案手续；
（3 ）自《基 金合同》生效之日起, 以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产；
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不 得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接 受基金托管人的监督；
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格；
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格 按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ；
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上；
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加基金财产清算小组, 参与基金 财产的保管、 清理、 估价 、 变现和分配 ；
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24） 基金 管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基金
管理人承担 全部募集费 用，将已募 集资金并加 计银行同期 存款利息在 基金募集期 结束后 30
日内退还基金认购人；
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立 并保存基金份额持有人名册；
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不限于：
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产；
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用；
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、 根据 《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不限于：
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依据 《基金法》 、《基金合 同》及其他 有关规定外 ，不得利用 基金财产为 自 己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》、《基 金合同》及 其他有关规 定另有规定 外 ，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立 并保存基金份额持有人名册；
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除；
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受， 基金投资
人自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的权利包括 但 不
限于：
（1 ）分享基 金财产收益；
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法转 让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权；
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基 金管理人的投资运作；
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金销售机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉讼
或仲裁；
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的义务包括 但 不
限于：
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》；
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基 金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决定；
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《 基金合同》；
（2 ）更换基 金管理人； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（3 ）更换基 金托管人；
（4 ）转换基 金运作方式；
（5 ）提高基 金管理人、 基金托管人 的报酬标准 ，但在保本 周期到期后 在基金合同 规 定
范围内变更为 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” ， 并 按基金合同约定的 “南方中小盘
成长股票型证券投资基金” 的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及法律法规要求
提高该等报酬标准的除外；
（6 ）变更基 金类别，但 在保本到期 后根据《基 金合同》约 定变更为“ 南方中小盘 成 长
股票型证券投资基金”除外；
（7 ）本基金 与其他基金的合并；
（8 ）变更基 金投资目标 、范围或策 略；但在保 本到期后在 《基金合同 》规定范围 内 变
更为 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 并按 《基金合同》 约定的 “南方中小盘成长 股
票型证券投资基金” 的投资目标、 范围或策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的
除外；
（9) 保本周期内，新增 或更换保证 人或保本义 务人，但因 保证人或保 本义务人歇 业 、
停业、 被吊销企业法人营业执照、 宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力的情况， 或
者因保证人或保本义务人发生合并或分立， 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人
或保本义务人的权利和义务的情况除外；
（10）变更 基金份额持有人大会程序；
（11）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12） 单独或 合计持有本基金总份额 10%以上 （ 含 10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（13）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14） 法律 法规、 《基金 合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2 、 以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费；
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取；
（3 ） 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 ；
（4 ）保本周 期内，基金 管理人增加 新的保证人 ；保本周期 内，因歇业 、停业、被 吊 销
企业法人营业执照、 宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力的情况， 或者因保证人或
保本义务人发生合并或分立， 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人
的权利和义务的情况下，更换保证人或保本义务人。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（5 ）某一保 本周期到期 后，变更下 一个保本周 期的保本保 障机制，变 更下一保本 周 期
的保证人或保本义务人；
（6 ） 保本周 期到期后本基金转型为非保本基金 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” ，
并由此变更基金的投资目标、投资范围、投资策略、管理费率和托管费率；
（7 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（9 ）在符合 有关法律法 规的前提下 ，经中国证 监会允许， 基金管理人 、代销机构 、 登
记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托
管等业务的规则；
（10） 按照 法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集；
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日 内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10%以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干
扰。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒体公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等）、送达时间和地点;
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开方式由会议
召集人确定。
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金
份额持有人大会议程：
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月以后、6 个 月以内， 就原定审议事项重新召南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 书面形式在 表 决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以召集人约定的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公布相关
提示性公告；
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人
为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的， 不影响表决效力；
（3 ）本人直 接出具意见 或授权他人 代表出具意 见的，基金 份额持有人 所持有的基 金 份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份
额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月
以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理
人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基 金合同》 和会议通知的规定， 并
与基金登记注册机构记录相符；
（5 ）会议通 知公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与程序
1 、议事内容 及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开 会 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和
联系方式等事项。
（2 ）通讯开 会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 二 分
之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金 托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
（七）计票
1 、现场开会
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ） 计票过 程应由公证机关予以公证, 基金管理 人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒体上公告。 如果采用通讯
方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证 员
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等 规
定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基
金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会
审议。
三、 基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1 、 在符合有 关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 基 金合
同生效满 1 年后，若基金在 6 月份和 12 月份最后一个交易日收盘后每份基金份额可分配利
润金额高于 0.04 元( 含) ， 则基金须在 15 个工作日之 内进行收益分配， 每份基金份额每次基
金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20% ； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2 、保本周期 内，本基金 仅采取现金 分红一种收 益分配方式 ，不进行红 利再投资。 转 型
为“南方中小盘成长股票型证券投资基金”后，收益分配方式分为现金分红与红利再投资，
投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资人不选择， 本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4 、每一基金 份额享有同等分配权；
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日 。
四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.3% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.3 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
保本周期内，保证费由基金管理人从基金管理费收入中列支。过渡期不计提管理费。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
过渡期不计提托管费。
3 、若保本周 期到期后， 本基金不符 合保本基金 存续条件， 基金份额持 有人将所持 有 本
基金份额转为变更后的 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” 的基金份额， 管理费按前一
日基金资产 净值的 1.5% 的年费率计 提，托管费 按前一日基 金资产净值 的 0.25% 的年费率计
提。计算方法同上。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
各类债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 债券回购、 央行票据、 中期票据、 可转 换
债券、 可分离交易债券、 短期融资券、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资
的其他债券类金融工具） 、 银行存款 、 货币市场工具、 股指期货、 权证及中国证监会允许投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金根据 中国宏观经 济情况和证 券市场的阶 段性变化, 按 照投资组合 保险机制对 固 定
收益类资产 （包括各类债券、 银行存款、 货币市场工具等） 和权益类资产 （股票、 股指期货 、
权证等） 的投资比例进行动态调整。 其中， 权 益类资产占基金资产的比例不高于 40%；固定
收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券投资
比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）保持不 低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（2 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％；
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％；
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（13） 基金管 理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过
该期证券的 10% ；
（14） 本基 金持有的净敞口 （持有的股票、 权证市值和买入、 卖出股指期货合约价值 之
和， 买入和卖出轧差计算） 将保持在基金资产净值的 0 至40% 之间。 本 基金在任何交易日 内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
本基金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标， 且每日所持期货合
约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。
（15） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产支持证券。 基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（16）本基 金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或监管
部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六、基金资产净值的计算方法
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或本基 金 合
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议经中 国证监会备 案生效后方 可 执
行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1 、基金份额 持有人大会决定终止的；
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3 、《基金合 同》约定的其他情形；
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产 清算程序：
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书；
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金 财产进行分配；
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 22 基金 托管协 议的内容 摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
成立时间：1998 年3 月6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号
注册资本：1.5 亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
联系人：鲍文革
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：赵会军
成立时间：1984 年1 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同 业拆借业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行 金南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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融债券； 买卖政府债券、 金融债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理
服务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨
询、 见证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外
汇贷款； 外币兑换； 出口托收及进口代收； 外汇票据承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 发
行、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营、 代客 外汇买卖； 外汇金融
衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银行业务； 办理结汇、 售汇业务； 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1 、 基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 对下述基金投资范围 、
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具： 股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票） 、 各类债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 债券回购、 央行票据、 中 期
票据、 可转换债券、 可分离交易债券、 短期融资券、 资产支持证券以及经法律法规或中国 证
监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 银行存 款、 货币市场工具、 股指期货、 权证及中国
证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投融资 比 例
进行监督：
（1 ）按法律 法规的规定 及《基金合 同》的约定 ，本基金的 投资资产配 置比例为： 权 益
类资产占基金资产的比例不高于 40% ；固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60% ，其中
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。
（2 ） 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本基金投资组合遵循以下投资限制 ：
a 、持有一家 上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
b 、本基金进 入全国银行 间同业市场 进行债券回 购的资金余 额不得超过 基金资产净 值 的
40% ；
c 、本基金在 任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。 法 律法规或中国证监会另有规定的，
遵从其规定；
d 、现金和到 期日不超过 1 年的政府债 券不低于 5% ；
e 、本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
f 、本基金持 有的同一（ 指同一信用 级别）资产 支持证券的 比例，不得 超过该资产 支 持
证券规模的 10% ； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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g 、本基金财 产参与股票 发行申购， 所申报的金 额不得超过 本基金的总 资产，所申 报 的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
h 、一只基金 持有一家公 司发行的流 通受限证券 ，其市值不 得超过基金 资产净值的 百 分
之二； 一只基金持有的所有流通受限证券， 其市值不得超过该基金资产净值的百分之十； 经
基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；
i 、基金管理 人管理的且 由基金托管 人托管的全 部公募基金 投资于一家 企业发行的 单 期
中期票据合计不超过该期证券的 10%；
j 、 本基金持有的净敞口 （持有的股票、 权证市值和买入、 卖出股指期货合约价值之和 ，
买入和卖出轧差计算） 将保持在基金资产净值的 0 至40% 之 间。 本基金在任何交易日内交易
（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基
金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标， 且每日所持期货合约及
有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。
k ．本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的资产 支持证券。基金持有资产
支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围；
本基金若转型为 “南方中小盘成长股票型证券投资基金” ， 则本基金的投融资比例及投
资比例限制等按照基金合同中的相关约定执行。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 在适用于本基金的情况下，
基金不受上述限制。
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。
（3 ）法规允 许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，
以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个 工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。
（4 ）本基金 可以按照国家的有关规定进行融资融券。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投资禁 止 行
为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事可 能使基金承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资；
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 在适用于本基金的情况下可不受上述规定
的限制。
4 、基金托管 人依据有关 法律法规的 规定和《基 金合同》的 约定对于基 金关联投资 限 制
进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新， 加
盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真实性、 完整性、 全面性。 基金管理人
有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人， 基金托管人于 2 个 工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如
果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金
资产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时， 基金托管人有权向中国
证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关联交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易
所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。
5 、基金托管 人依据有关 法律法规的 规定和《基 金合同》的 约定对基金 管理人参与 银 行
间债券市场进行监督。
（1 ）基金托 管人按以下 方式对基金 管理人参与 银行间市场 交易的交易 对手资信风 险 控
制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人
在收到名单后 2 个工作 日内回函确认收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人， 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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人收到基金托管人书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易， 应及时
提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的， 基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
（2 ）基金托 管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3 ）基金管 理人参与银 行间市场交 易的核心交 易对手为中 国工商银行 、中国银行 、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制交易对手的资信风险， 在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承
担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，
审核交易对手是否在名单内列明。
6 、基金托管 人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工商银行、 中国银行、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人
进行赔偿。 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核核心存款银行是否在名
单内列明。
7 、基金托管 人对基金投资流通受限证券的监督
（1 ）基金投 资流通受限 证券，应遵 守《关于规 范基金投资 非公开发行 证券行为的 紧 急
通知》 、 《关 于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规
规定。
（2 ）流通受 限证券，包 括由《上市 公司证券发 行管理办法 》规范的非 公开发行股 票 、
公开发行股 票网下配售 部分等在发 行时明确一 定期限锁定 期的可交易 证券, 不包括 由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受
限证券。
（3 ）基金管 理人应在基 金首次投资 流通受限证 券前，向基 金托管人提 供经基金管 理 人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制制度。 基金投资非公开南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4 ）基金投 资流通受限 证券前，基 金管理人应 向基金托管 人提供符合 法律法规要 求 的
有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行证券数量、 发行
价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本占基金资产净值的比例、 已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、
完整， 并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
（5 ）基金托 管人应按照 《关于基金 投资非公开 发行股票等 流通受限证 券有关问题 的 通
知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书面信
息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。 否则， 基金托管人有权
拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金
托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没有切实履行监督职责， 导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值
计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相 关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基金合同》 、
基金托管协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资人遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行， 立即通
知基金管理人，并向中国证监会报告。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令， 基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内答复基金托
管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基金
合同》 、 本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期
内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基 金
托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2 、基金托管 人应安全保 管基金财产 。未经基金 管理人的正 当指令，不 得自行运用 、 处
分、分配基金的任何财产。
3 、基金托管 人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4 、基金托管 人对所托管 的不同基金 财产分别设 置账户，与 基金托管人 的其他业务 和 其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5 、 对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金托管人处的， 基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的南方基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并
管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《 基
金法》 、 《运 作办法》 等有关规定后， 由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事
务所进行验资， 出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名 以上 （含 2 名） 中国 注
册会计师签字有效。 验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按规定办理 退
款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托
管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、
《人民币利率管理规定》 、 《利率管 理暂行规定》 、 《支付结 算办法》 以及银行业监督管理
机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/ 深圳分公 司开设证券账户。
基金托管人 以基金托管 人的名义在 中国证券登 记结算有限 责任公司上 海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1 、《基金合 同》生效后 ，基金管理 人负责以基 金的名义申 请并取得进 入全国银行 间 同
业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责基金的债
券的后台匹配及资金的清算。
2 、基金管理 人和基金托 管人应一起 负责为基金 对外签订全 国银行间债 券市场回购 主 协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合同》 约定的
其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基金管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账户按有关规则使用并管
理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券
也可存入中 央国债登记 结算有限责 任公司或中 国证券登记 结算有限责 任公司上海 分公司/ 深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、 基金
管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。 基金管理人在合同签署后 5 个工 作日内通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1 、基金资产 净值的计算、复核的时间和程序 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位， 小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资 基
金会计核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结
果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据 《基金法》 ， 基金管 理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人复核、 审查基金管
理人计算的基金资产净值。 因此， 本基金的会计责任方是基金管理人， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人
对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1 、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2 、估值方法
本基金的估值方法为：
（1 ）证券交 易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 以最近交 易
日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资 品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易的， 且最近交
易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确
定公允价格；
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
150
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的
资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2 ）处于未 上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同一
股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
（3 ）全国银 行间债券市 场交易的债 券、资产支 持证券等固 定收益品种 ，采用估值 技 术
确定公允价值。
（4 ）因持有 股票而享有 的配股权， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可 靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5 ）同一债 券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6 ）本基金 投资股指期 货合约，一 般以估值当 日结算价进 行估值，估 值当日无结 算 价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（7 ）如有确 凿证据表明 按上述方法 进行估值不 能客观反映 其公允价值 的，基金管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8 ）相关法 律法规以及 监管部门有 强制规定的 ，从其规定 。如有新增 事项，按国 家 最
新规定估值。
（三）估值差错处理
因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承
担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，
由此造成的投资人或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金， 就实
际向投资人或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资人或基金的损失， 以及由
此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损
失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
151
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力等原因， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误
的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管
理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金管理人的计算结果为准
对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册
定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双方对会计处理方法存在分歧， 应 以
基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。 基金管理人在每个季
度结束之日起 15 个工作 日内完成季度报告编制并公告； 在会计年度半年终了后 60 日 内完成
半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日 内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在 5 个工作 日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核； 基金托管人在 3 个工 作日内进行复核， 并
将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在 7 个工 作日内完成季度报告， 在季度报
告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 7 个 工作日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年报完成
当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知
基金管理人。
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人
应共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务处理方式为准。 核对无误后， 基 金南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
152
托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管人有权就
相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基金合同》 生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权利登记日、 每年 6 月30 日 、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金 份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交； 《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备份， 保存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解不能
解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市， 按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
153
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更和终止
（一）托管协议的变更与终止
1 、托管协议 的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管协议， 其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。
2 、基金托管 协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1 ）《基金 合同》终止；
（2 ）基金托 管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3 ）基金管 理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4 ）发生法 律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2 、在基金财 产清算小组 接管基金财 产之前，基 金管理人和 基金托管人 应按照《基 金 合
同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
4 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5 、基金财产 清算程序：
（1 ）《基金 合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金 财产进行估值和变现；
（4 ）制作清 算报告；
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书；
（6 ）将清算 报告报告中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金 财产进行分配；
6 、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
154
7 、基金财产 按下列顺序清偿：
(1) 支付清算 费用；
(2) 交纳所欠 税款；
(3) 清偿基金 债务；
(4) 按基金份 额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清 偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于 《基金合同》 终
止并报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
155
§ 23 基金 份额持 有人服务
如本招募说 明书存在任 何您/ 贵机构 无法理解的 内容，请及 时通过下述 方式联系基 金 管
理人。请确保投资前，您/ 贵机构已 经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 发售机构及销售机构提供， 以下是基金管
理人提供的主要服务内容。 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权在符
合法律法规的前提下， 增加和修改相关服务项目。 如因系统、 第三方或不可抗力等原因， 导
致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额， 则该份额持有人享有客户服务中
心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。
一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
1 、纸质对账 单
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有场外交易（本基金是否支持场外
交易， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准） 且有定制的投资人寄送纸质对账单，
资料（含姓名及地址等）不详的除外。
2 、电子对账 单
基金管理人提供月度、 季度、 年度场外交易电子邮件对账单及月度、 季度场外交易手机
短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。
3 、注册登记 机构和基金 管理人不提 供投资人的 场内交易（ 本基金是否 支持场内交 易 ，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准） 对账单服务 （含纸质及电子对账单） 。 投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、在线服务
通过基金管理人网站（www.nffund.com ）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
“4008898899 ”）或客户 端，投资人可获得如下服务：
1 、查询服务
投资人通过基金账号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站、 微信
公众号或客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2 、网上交易 服务
投资人可通 过基金管理 人网站、微 信公众号或 客户端办理 开户、认购/ 申购、赎回 及 信
息查询等业务。 有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业
务规则。
3 、信息资讯 服务 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律
文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
4 、自助答疑 服务
投资人可通 过基金管理 人网站及客 户端的“在 线客服” ， 根据提示操 作输入要咨 询 问
题的关键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。
5 、网上人工 服务
投资人可通过基金管理人网站、 客户端的 “在线客服” 或微信公众号的 “微客服” 获得
投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899 （ 国内免长途话费）可享有如下服务：
1 、自助语音 服务：提供 7 ×24 小时基 金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2 、人工服务 ：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、 业务咨询、 信息查询、 服务投诉及建议、 信息定制等专
项服务。
3 、电话交易 服务：基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理
开放式基金的认购、 申购、 交易撤单、 交易密码修改、 信息查询和投资人该直销账户下开 放
式基金的赎回等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和
业务规则。
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、 在线客服、 微客服、 书信、 电 子邮
件、 短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务
进行投诉或提出建议。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
157
§ 24 其他 应披露 事项
标题 公告日期
南方顺达保本混合型证券投资基金 2017 年第
1 季度报告
2017-04-24
南方基金关于旗下部分基金增加大河财富为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-04-06
南方顺达保本混合型证券投资基金 2016 年年
度报告摘要
2017-03-30
南方顺达保本混合型证券投资基金 2016 年年
度报告
2017-03-30
南方基金关于旗下部分基金增加华夏财富为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-03-15
南方基金关于旗下部分基金增加萧山农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告
2017-03-06
南方基金关于旗下部分基金增加植信基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2017-02-15
南方顺达保本混合型证券投资基金 2016 年第
4 季度报告
2017-01-19
南方基金关于旗下部分基金增加肯特瑞财富
为代销机构及开通相关业务的公告
2017-01-11
南方基金关于旗下部分基金增加金斧子为代
销机构及开通相关业务的公告
2017-01-06
南方基金关于旗下部分基金增加齐商银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-12-23
南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-12-16
南方基金关于旗下部分基金增加长春农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告
2016-11-29
南方基金关于旗下部分基金增加富阳农商银
行为代销机构及开通相关业务的公告
2016-11-22
南方基金关于旗下部分基金增加弘业期货为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-11-16
南方基金关于旗下部分基金增加首创证券为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-11-09
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
158
§ 25 招募 说明书 存放及其 查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构的办公场所， 投资人可
在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
159
§ 26 备查 文件
1 、中国证监 会核准本基金募集的文件；
2 、《南方顺 达保本混合型证券投资基金基金合同》；
3 、《南方顺 达保本混合型证券投资基金托管协议》；
4 、法律意见 书；
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照；
7 、《南方基 金管理有限公司开放式基金业务规则》；
8 、中国证监 会要求的其他文件。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 27 附件 ：保证 合同
基金管理人：南方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ）
住所地：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层
法定代表人：吴万善
营业执照注册号：440301103129537
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
邮编 ：514048
保证人：重庆市三峡担保集团有限公司（以下简称“保证人” ）
住所地：重庆市渝中区中华路 178 号国际商务中心 6 楼
法定代表人：李卫东
营业执照注册号：500000000004479
电话：023-63821025
传真：023-67885321
邮编：400010
鉴于：
《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 约定了基金
管理人对南 方顺达保本 混合型证券 投资基金（ 以下简称“ 本基金” ）基 金份额持有 人认购并
持有到保本周期到期日的基金份额承担保本义务 （见 《基金 合同》 第十二部分 “基金的保本
和保本保障机制” ） 。 为 落实保本机制， 维护基金投资人合法权益， 依照 《中华人民共和国 担
保法》 、 《中 华人民共和国合同法》 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《关于保本 基金的指
导意见》 等法律法规及规范性文件的规定， 基金管理人和保证人在平等自愿、 诚实信用、 充
分保护基金投资人及相关当事人的合法权益的原则基础上， 特订立 《南方顺达保本混合型证
券投资基金 保证合同》 （ 以下简称“ 本合同”或 《保证合同》 ） 。保证人就 本基金第一 个保本
周期内基金管理人对基金份额持有人认购并持有到保本周期到期日的基金份额所承担保本
义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。保证人保证责任的承担以本《保证合同》为准。
《保证合同》 的当事人包括基金管理人、 保证人和基金份额持有人。 基金投资人自依 《基
金合同》 取得基金份额， 即成为基金份额持有人和 《保证合同》 的当事人， 其持有基金份 额
的行为本身即表明其对 《保证合同》 的承认、 接受和同意。 未经保证人书面同意提供保证担
保，在本保本周期内通过申购、转换转入的基金份额持有人不作为本合同的当事人。
除非本保证合同另有约定， 本 《保证 合同》 所使用的词语或简称与其在 《基金合同》 中
的释义部分具有相同含义。
一、保证的范围和最高限额
1 、保证人为 基金份额持 有人认购并 持有到期的 基金份额提 供的保本金 额为：认购 并 持南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
161
有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间的利息收入之和 （以下简称 “认购保
本金额” ） 。
2 、保证人承 担保证责任 的金额即保 证范围为： 在保本周期 到期日，基 金份额持有 人 认
购并持有到 期的基金份 额与到期日 基金份额净 值的乘积（ 以下简称“ 可赎回金额” ）加上其
认购并持有到期的基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于其认购保本金额的差额部
分（该差额部分以下简称“保本赔付差额” ） 。
3 、未经保证 人书面同意 提供保证担 保，基金份 额持有人在 本保本周期 内申购、转 换 转
入的基金份额， 以及基金持有人认购的基金份额在保本周期到期日前 （不包括该日） 赎回或
转换转出的部分不在保证范围之内，且保证人承担保证责任的最高限额不超过 31 亿元。
4 、保本周期 到期日是指 本基金保本 周期（如无 特别指明， 保本周期即 为本基金第 一 个
保本周期） 届满的最后一日。 本基金保本周期为 3 年， 自 本基金第一个保本周期起始之日起
至 3 个公历 年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。
二、保证期间
保证期间为基金保本周期到期日起六个月。
三、保证的方式
在保证期间，本保证人在保证范围内承担不可撤销的连带责任保证担保。
四、除外责任
下列任一情形发生时，保证人不承担保证责任：
1 、在保本周 期到期日， 按基金份额 持有人认购 并持有到期 的基金份额 与到期日基 金 份
额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于本
基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的认购保本金额；
2 、基金份额 持有人认购 ，但在基金 保本周期到 期日前（不 包括该日） 赎回或转换 出 本
基金的基金份额；
3 、未经保证 人书面同意 提供保证， 基金份额持 有人在本保 本周期内申 购或转换转 入 的
基金份额；
4 、在保本周 期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止情形而终止的；
5 、在保本周 期内发生本 基金与其他 基金合并或 更换基金管 理人的情形 ，且保证人 不 同
意继续承担保证责任；
6 、在保本周 期到期日之后（不包括该日） ，基金 份额发生的任何形式的净值减少；
7 、未经保证 人书面同意 修改《基金 合同》条款 ，可能加重 保证人保证 责任的，但 根 据
法律法规要求进行修改的除外；
8 、因不可抗 力的原因导 致基金投资 亏损；或因 不可抗力事 件直接导致 基金管理人 无 法
按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的， 或 《基金合同》 规定的其他情形基金管理人
免于履行保本义务的。 南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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9 、因不可抗 力事件直接导致保证人无法履行保证责任的。
五、责任分担及清偿程序
1 、在保本周 期到期日， 如基金份额 持有人认购 并持有到期 的基金份额 的可赎回金 额 与
相应基金份额的累计分红款项之和低于认购保本金额， 则基金管理人应补足该差额， 并在保
本周期到期日后 4 个工 作日内将该差额支付至本基金在基金托管人处开立的指定账户。
2 、基金管理 人未能按照本条第 1 款的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本
周期到期日后 5 个工作 日内， 向保证人发出书面 《履行保证责任通知书》 ， 《履行 保证责任通
知书》 应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、 基金管理
人已自行偿付的金额、需保证人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信息。
3 、保证人应 在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的 5 个工作日内，将
《履行保证责任通知书》 载明的清偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中， 由基金
管理人支付给基金份额持有人。 保证人将上述清偿款项全额划入本基金在基金托管人处开立
的账户中后即为全部履行了保证责任， 保证人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。 清偿款
项的分配与支付由基金管理人负责，保证人对此不承担责任。
4 、基金管理 人最迟应在保本周期到期日后 20 个 工作日（含第 20 个工作 日）内将根据
本条第 1 、 2 、 3 款规定划入 本基金在基金托管人处所开立的账户的保本赔付差额支付给基金
份额持有人。
5 、在保本周 期到期日， 如基金份额 持有人认购 并持有到期 的基金份额 与到期日基 金 份
额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于基金
份额持有人认购并持有到期的基金份额的认购保本金额， 基金管理人及保证人未履行 《基金
合同》及本 条第 1 、2 、3 、4 款中约定的保本义 务及保证责 任的，自保 本周期到期 后第 21
个工作日起， 基金份额持有人可以根据 《基金合同》 第二十四部分 “争议的处理和适用的 法
律” 约定， 直接向基金管理人或保证人请求解决保本赔付差额支付事宜， 但基金份额持有人
直接向保证人追偿的，仅得在保证期间内提出。
六、追偿权、追偿程序和还款方式
1 、基金管理 人应自保证 人履行保证 责任之日起 一个月内， 向保证人提 交保证人认 可 的
还款计划， 在还款计划中载明还款时间、 还款方式， 并按保证人认可的还款计划归还保证人
为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及保证人的其他费用和损失。
2 、基金管理 人未能按本 条约定提交 保证人认可 的还款计划 ，或未按还 款计划履行 还 款
义务的， 保证人有权要求基金管理人立即支付保证人为履行保证责任支付的全部款项 （包括
但不限于保证人按 《履行保证责任通知书》 所载明金额支付的实际款项、 基金份额持有人直
接向保证人要求清偿的金额及保证人为履行保证责任支付的其他金额， 前述款项重叠部分不
重复计算） 和自支付之日起的利息 （利率为每日万分之五） 以及保证人的其他费用和损失 （包
括但不限于保证人为清偿及追偿产生的律师费、 调查取证费、 诉讼费、 保全费、 评估费、 拍南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等） 。
七、保证费的支付
1 、基金管理 人应按本条规定向保证人支付保证费。
2 、保证费收 取方式：保证费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第 3 款
公式每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 基金管理人应于每月收到基金管理费之后
的五个工作日内向保证人支付保证费。 保证人收到款项后的五个工作日内向基金管理人出具
合法发票。
3 、每日保证 费计算公 式= 保证费计 提 日前一日 认 购并持有 的 基金份额 所 对应的基 金资
产净值×0.2% ÷当年日历天数。
保证费计算期间自本基金第一个保本周期起始之日起， 至保证人解除保证责任之日或保
本周期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间。
八、适用法律及争议解决方式
本 《保证合同》 适用中华人民共和国法律。 发生争议时， 各方应通过协商解决； 协商 不
成的， 任何一方可向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁， 仲裁地点在北京， 仲裁裁决为
终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
九、其他条款
1 、基金管理 人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》 。
2 、本《保证 合同》自基 金管理人、 保证人双方 加盖公司公 章或由基金 管理人、保 证 人
双方法定代表人 （或其授权代理人） 签字 （或加 盖人名章） 并加盖公司公章后成立， 自本基
金第一个保本周期起始之日起生效。
3 、本基金保 本周期到期 日后，基金 管理人、保 证人全面履 行了本合同 规定的义务 ， 且
基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终止。
4 、保证人承 诺继续对下 一个保本周 期提供保本 保障的，基 金管理人、 保证人另行 签 署
合同。
5 、本合同正 本一式六份 ，甲方及乙 方各执二份 ，其余报送 相关监管部 门备案。每 份 具
有同等的法律效力。
南方顺达（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（本页为签署页，无正文）
基金管理人：南方基金管理有限公司（公章）
法定代表人或其授权代表：
（签字或盖章）
保证人：重庆市三峡担保集团有限公司（公章）
法定代表人或其授权代表：
（签字或盖章）
签署日期：
年
月
日
签署地点：中国重庆市渝中区
南方基金管理有限公司
2017 年 6 月 5 日
