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安 信价 值精 选股 票型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 4 月 21 日
重要提示
安信价 值精 选股 票型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2014 年 1 月 21 日经 中国 证监 会证监 许
可[2014]114 号文 注册 。 本 基金基 金合 同 于 2014 年 4 月 21 日正 式生 效。2015 年 7 月 20 日，
本基金 以现 场方 式召 开了 份额持 有人 大会 ， 表 决通 过了 《 关于 安信 价值 精选 股票型 证券 投资
基金修 改投 资组 合比 例的 议案》 ， 将本 基金 “股 票投 资占基 金资 产的 比例 ” 修 改为 80%-95% 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有 权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年 4 月 21 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
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截止日 为 2017 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
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司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 ， 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 长， 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 ， 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 ， 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 ， 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党 委书 记， 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 ， 隆 茂投 资有 限公司 董事 长。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五 金矿
产株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公 司副总 经理 ， 中 国五 矿集 团公司 财务 总部
副总经 理， 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理等 职务。 现任 五矿 资本 控股 有限公 司副 总经
理、党 委委 员兼 资本 运营 部总经 理， 五矿 经易 期货 有限公 司董 事， 五矿 证券 有限公 司董 事 ，
五矿国 际信 托有 限公 司董 事， 五 矿金 牛进 出口 贸易 （上海 ） 有 限公 司执 行董 事， 五 矿鑫 扬投
资管理 有限 公司 董事 长， 绵阳市 商业 银行 股份 有限 公司董 事。
代永波 先生 ，董 事， 管理 学硕士 。历 任深 圳市 深国 投房地 产开 发有 限公 司财 务部会 计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁 、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ） 。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（ 集团 ）股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
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魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工 业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ，五 矿保险 经纪 （北 京） 有限 责任公 司董 事 ，
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 ， 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 ，
五矿资 本（ 香港 ）有 限公 司董事 ，隆 茂投 资有 限公 司董事 ，五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经 理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉 唐 证券
有 限 责 任 公 司营 业 部 财 务经 理 ， 摩 根 士丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公司 监 察 稽 核部 监 察 稽 核主
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管， 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券 有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理 ， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明 先生 ，副 总经 理， 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金 管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
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理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公 司权 益投资 部总 经理 。2014 年 4 月 21 日 至今， 任安 信价 值精选 股票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；2016 年 3 月 14 日至 今， 任安信 消费 医药 主题 股票 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2016 年 3 月 14 日 至今， 任安 信平 稳增 长混合 型发 起式 证券 投资 基金的 基金 经
理；2016 年 9 月 29 日至 今 ， 任安 信新 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2017
年 3 月 16 日至 今， 任安 信 中国制 造 2025 沪港 深灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ；
2017 年 3 月 29 日至 今 ， 任 安信合 作创 新主 题沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理。
5 、基 金投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济 学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投 资经理 、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历同 上。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究 部研 究员 、投 资部基 金经 理， 南方 基金 管理有 限公 司专 户投 资管 理部投 资经 理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公 司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客户 存款 总额 13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
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融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承 销额市 场领 先。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ： 陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
10
客户服 务电 话：95588
网站：www.icbc.com.cn
（3） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（6） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（9） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
11
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（10） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（11 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（12） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（14） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法人代 表： 张皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（15） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法人代 表： 丁学 东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
12
（16） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
客户服 务电 话：95532/4006-008-008
网站： www.china-invs.cn
（17） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（18） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法人代 表： 魏庆 华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（19） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法人代 表： 杨炯 洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（20） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（21） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法人代 表： 刘学 民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（22） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
13
网站：www.gjzq.com.cn
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（24） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（25） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（26） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（27） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网站：www.erichfund.com
（28） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（29） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
14
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（30） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（32） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（33） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表： 徐福 星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（34） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（35） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 田厦 金牛广 场 A 座 36 楼，37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800
网站：www.webank.com
（36） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
15
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（37） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（38） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（39） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（40） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（41） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（42） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（43） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
16
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（44） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（45） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（46） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（47） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（48） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
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办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
联系人 ： 宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ： 毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌华 、 陈立群
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信价 值精 选股 票型 证券 投资基 金
五、基金运作方式
契约型 开放 式
18
六、基金类型
股票型
七、投资目标
在深入 的基 本面 研究 的基 础上， 精选 股价 相对 于内 在价值 明显 低估 的股 票进 行投资 ， 注
重安全 边际 ， 为 基金 份额 持有人 实现 长期 稳定 的回 报。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券 、 货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95% ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
0-3% ； 现金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金的资产配置策 略以 基于宏观、政策及市 场分 析的定性研究为主， 重点 关注包括
GDP 增 速 、 投 资增 速、 货币 供应 、 通 胀率 和利 率等 宏 观和政 策指 标 ， 同 时结 合 定量分 析的 方
法， 对 未来 各大 类资 产的 风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ， 制 定股 票、 债券、 现金等 大类 资
产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 所称 的价 值型 股票 ， 即在 深入 的基 本面 研究 的基础 上， 股价 相对 于内 在价值 明显
低估的 股票 ； 它 可以 是由 于经济 周期 原因 或市 场情 绪原因 造成 的低 估值 股票 ， 也可 以是 壁垒
明确 、 具 有持 续盈利 增长 前景 、 具 有吸 引人的 合理 价格的 股票 。 本基金 的股 票投资 将在 行 业
研究的 基础 上， 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合的 方法， 精选 内在 价值 被低 估的股票 构 建投
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资组合 。
（1） 行业 选择 策略
根据中 国经 济增 长的 阶段 和周期 特征 ， 结 合国 家产 业政策 和区 域发 展政 策， 分析各 行业
的景气 度和 发展 前景 、 行 业竞争 结构 和行 业盈 利模 式等， 评估 各行 业的 相对 估值水 平和 投资
价值 。 重 点关 注行业 的生 命周期 阶段 和增 长空 间、 行业波 动特 点和 影响 要素 、 行 业内 外部 环
境和产 业链 上下 游关 系等 等。
（2） 股票 精选 策略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于价 值型 股票 ， 坚持 深入 的基本 面分 析和 坚持 安全 边际是 本
基金精 选股 票的 两条 基本 原则。 本基 金采 用定 性分 析和定 量分 析相 结合 的方 法， 综 合公 开信
息 （包 括财 务数 据） 、 第三 方研究 报告 和研 究员 实地 调研的 结果 ， 对 目标 上市 公司的 经营 管
理与投 资价 值进 行深 入研 究， 并根 据定 量财 务分 析和 盈利预 测挖 掘价 值被 低估 的上市 公司 作
为重点 投资 对象 。
1 ）基 本面 分析
本基金 在对 上市 公司 进行 基本面 分析 时， 重点 关注 上市公 司 的 股权 治理 结构 、 企业 战略
眼光与 管理 水平 、 企 业在 行业中 的地 位及 资源 禀赋 等重要 特征 。 此外 ， 通 过 定性地 分析 企业
核心业 务的 竞争 力、 稳定 性、 发 展前 景， 以及 定量 地分析 企业 的盈 利能 力、 运营能 力、 杠杆
水平和 成长 能力 ， 进 一步 完善对 上市 公司 基本 面的 评价。
2 ）股 票估 值分 析
在评价 股票 的估 值水 平时 ， 重点 关注 各项 价值 类指 标， 同 时兼 顾上 市公 司盈 利的波 动性
和成长 性。 评估 上市 公司 估值水 平将 结合 绝对 估值 方法和 相对 估值 方法 。
绝对估 值方 法。 通过 对上 市公司 历史 财务 数据 的分 析和对 未来 经营 情况 的预 测， 利 用合
理的估 值模 型 （主 要使 用DDM 模型、DCF 模 型等 ） 估 计上市 公司 股票 的内 在价 值， 并与 其市
价进行 比较 。 对 估值 的偏 离度做 进一 步的 成因 分析 ， 并估 计估 值回 归的 可能 性。
相对估 值方 法。 相对 估值 是从横 向和 纵向 分析 上市 公司股 票所 处的 估值 位置 。 在评 估中
综合使用 市盈 率（P/E ）、 市净率(P/B) 、市销 率（P/S ）、市 现率等 指标分 析股 票在其行业
内所处 的估 值水 平， 并与 其历史 估值 水平 进行 比较 ， 以评 估股 票的 估值 状态 。
（3） 股票 组合 的构 建与 调 整
在行业 配置 策略 的基 础上 ， 使用 上述 公司 价值 评估 的定性 分析 方法 和定 量分 析方法 ， 在
结合考 虑绝 对估 值水 平和 相对估 值水 平的 基础 上， 对股票 的投 资价 值进 行综 合考虑 ， 确 定投
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资标的 。
此外 ， 本 基金 将保持 高度 的风险 意识 ， 对所投 资的 公司进 行密 切的 跟踪 研究 ， 把 握股 票
估值水 平的 变化 趋势 ， 通 过 压力测 试、 情景 分析 等技 术 对投资 组合 进行 动态 风险 评估。 同时，
不断 发 掘其 他价 值被 低估 的股票 ，对 投资 组合 进行 调整。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资在 宏观 经济运 行态 势分 析、 经济 政策分 析的 基础 上， 分析 基础利 率的
走势， 研究 利率 期限 结构 和中长 期收 益率 走势 。 在 此基础 上利 用利 率策 略、 久期策 略、 信用
策略 、 回 购策 略等主 动投 资策略 ， 在严 格控制 风险 的前提 下 ， 发 掘和利 用市 场失衡 带来 的 投
资机会 ， 实 现组 合增 值。 本基金 的债 券投 资以 企业 债、 公 司债 和可 转债 为主 ， 并根 据流 动性
管理的 需要 配置 国债 和货 币市场 工具 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 采用 权证 估值 量化模 型评 估权 证的 内在 定价， 在此
基础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基金 还可 利用 权证 与标 的股票 之间 可能 存在 形成 的风险 对冲 机
会，在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投资组 合， 获取 相对 稳定 的投资 收益 。
十、业绩比较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中 债总 指数 收益 率×20%
沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ， 由中 证指 数有 限公 司开发 的
中国 A 股市 场指 数， 其成 份股票 为中 国 A 股市 场中 代表性 强、 流动 性高 、流 通市值 大的 主
流股票 ，能 够反 映 A 股市 场总体 价格 走势 。中 债总 指数是 由中 央国 债登 记结 算有限 公司 编
制的具 有代 表性 的债 券市 场指数 。 基 于本 基金 资产 配置比 例以 及沪 深 300 指 数、 中 债 总 指数
的特征 ，选 用该 业绩 比较 基准能 够反 应本 基金 的风 险收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于债 券型 基金 、 混 合型基 金和
货币型 基金 ，属 于预 期风 险水平 和预 期收 益水 平较 高的投 资品 种。
21
十二、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基金托管人根据本 基金 合同规定，复核了本 报告 中的净值表现和投资 组合 报告等内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信价 值精 选 股 票型 证 券投
资基 金 2017 年第 1 季度 报 告》 。 本报 告中 所列 财务 数 据未经 审计 。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,732,845,444.24 92.81
其中： 股票 1,732,845,444.24 92.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 63,397,821.40 3.40
其中： 债券 63,397,821.40 3.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 54,556,766.72 2.92
8 其他资 产 16,212,115.86 0.87
9 合计 1,867,012,148.22 100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 22,710,655.72 1.23
C 制造业 1,060,299,705.03 57.35
D
电力、热力、燃气及水生 产和
供应业
8,741,063.80 0.47
E 建筑业 85,864,723.34 4.64
F 批发和 零售 业 104,117,109.35 5.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,855,344.89 0.48
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息技 术服
务业
133,149,079.65 7.20
J 金融业 139,562,242.74 7.55
K 房地产 业 3,851,800.58 0.21
L 租赁和 商务 服务 业 53,202,637.81 2.88
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 53,048,770.86 2.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 59,425,380.31 3.21
S 综合 - -
合计 1,732,845,444.24 93.73
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
23
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002142 宁波银 行 3,270,954 60,250,972.68 3.26
2 002573 清新环 境 2,346,893 45,435,848.48 2.46
3 000963 华东医 药 488,159 45,227,931.35 2.45
4 002027 分众传 媒 3,430,000 41,743,100.00 2.26
5 002466 天齐锂 业 959,000 41,428,800.00 2.24
6 002555 三七互 娱 1,805,900 37,508,543.00 2.03
7 600566 济川药 业 1,101,918 37,123,617.42 2.01
8 600487 亨通光 电 1,413,224 36,404,650.24 1.97
9 002078 太阳纸 业 4,964,900 35,399,737.00 1.91
10 002589 瑞康医 药 827,700 33,952,254.00 1.84
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 63,397,821.40 3.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
24
10 合计 63,397,821.40 3.43
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160024
16 附 息国
债24
500,000 49,775,000.00 2.69
2 019539 16 国债11 136,310 13,622,821.40 0.74
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 股指 期货 交易 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
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11 、投资组合报告 附注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 319,536.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 729,889.40
5 应收申 购款 15,162,690.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,212,115.86
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2014 年 4 月 21 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2017 年 3 月 31 日）
的 基金 份额 净值 增长 率及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 如下 表所 示：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
26
2014.4.21-2014.12.31 31.00% 0.89% 46.59% 0.98% -15.59% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 48.40% 2.30% 6.67% 1.99% 41.73% 0.31%
2016.1.1-2016.12.31 8.49% 1.52% -9.11% 1.12% 17.60% 0.40%
2017.1.1-2017.3.31 11.66% 0.73% 3.22% 0.42% 8.44% 0.31%
十四、基金的费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的固定 管 理 费；
2 、基金 管理人 的浮动 管理 费（在基 金份 额持有 人赎 回或转出 基金 份额时 从赎 回或转 出
金额中 扣减 ） ；
3 、基 金托 管人 的托 管费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
本基金 的固定 管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.00% 年费 率计 提。 固定 管 理费 的计算 方
法如下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 固定 管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金固定 管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金托 管人 根据与 基金
管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的 账 户路 径进 行资金 支付 ，
基金 管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自
动扣划 后， 基金 管理 人 应 进行 核 对， 如发 现数 据不 符，及 时联 系基金 托 管人 协商解 决。
27
2 、基 金管 理人 的浮 动管 理 费
本基金 的浮 动管 理费 根据 每份基 金份 额在 持有 期间 的年化 收益 率水 平收 取 ， 浮 动管理 费
在 基金 份额 持有 人赎 回/ 转 出基金 份额 时收 取。
浮动管 理费 率结 构如 下：
基金份 额i 在 持有 期间 的
年化收 益率 （Ri ）
浮动管 理费 率（E ）
Ri ≤7.00% 0.00%
7.00% ＜Ri ≤9.00% 0.5×(Ri -7.00%)
Ri ＞9.00% 1.00%
基金份 额i 在 持有 期间 的 年化收 益率 的计 算公 式如 下：
0
0
iT i
i
ii
Nav Nav
R
nav T
?
??
365
其中：
iT
Nav 为基 金份 额i 在 赎 回或转 出工 作日 的基 金份 额累计 净值 ；
0 i
Nav 为基 金份 额i 在 认购 或申购 或 转入 工作 日 的 基金份 额累 计净 值 ；
0 i
nav 为基金 份 额i 在认 购或 申 购或转 入工 作日 的基 金份 额净值 ；
i
T 为基金 份 额i 的持 有天 数 。
基金份 额 在 持有 期间 年化 收益率 的计 算采 用截 尾的 方法保 留到 小数 点 后 4 位 ， 即百分 号
内小数 点 后 2 位 。
（1） 计提 基准 日
基金份 额持 有人 申请 赎回 或转出 基金 份额 的工 作日 。
（2） 计提 方式
在基金 份额 持有 人赎 回 或 转出基 金份 额时 ，从 赎回 或转出 金额 中扣 减浮 动管 理费 。
（3） 浮动 管理 费的 计算
浮动管 理费 计算 方法 如下 ：
=
i i i i
H nav E T ? ? ?365
1
=
S
ki
i
HH
?
?
28
其中：
i
nav 为基 金份 额i 在 持 有期间 的基 金份 额净 值的 算数平 均值 ；
i
E 为 基金份额 i 的 浮动管理费率，如果
i
R ? 7.00% ，则
i
E =0.00% ；如果
7.00%< 9.00%
i
R ? ，则 0.5 ( 7.00%)
ii
ER ? ? ? ；如果 9.00%
i
R ? ，则 1.00%
i
E ? 。
i
T 为基金 份 额i 的持 有天数；
i
H 为基金 份 额i 的浮 动管 理 费 ；
k
H 为基金 份额 持有 人k 应支付 的浮动 管理 费 ；
S 为基金 份额 持有 人k 赎回或 转出的 基金 份额 总数 。
浮动管 理费 的计 算采 用截 尾的方 法保 留到 小数 点 后 2 位。
登记机 构在对基金份 额持有人的 赎回/ 转出申请 予以确认后 ，基金托管人 将赎回款项 划
拨至本 基金 清算 账户 。 注册 登记系 统根 据基 金份 额在 持有期 间的 年化 收益 率水 平计算 应计 提
的浮动 管理 费金 额， 登记 机构定 期将 浮动 管理 费支 付给基 金管 理人 ， 不 需要 经过基 金托 管人
复核。
例 4： 假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 15 日， 某投 资者 于 2014 年 6 月 25 日 申购 本基金 ，
申购价 格 为 1.010 元，基 金份额 累计 净值 为 1.010 元，申 购份 额数 为 10,000 份；并于 2014
年 8 月 28 日赎回 其持 有的 本基金 基金 份额 10,000 份， 赎回 价格 为 1.016 元， 基金份 额累 计
净值为 1.016 元。2014 年 6 月 25 日至 2014 年 8 月 28 日期间 ，本 基金 未进 行 分红。 该投 资
者 持有 期间 本基 金基 金份 额净值 的算 数平 均值为 1.013 元，共计 64 天。 则该 投资者 赎回 本
基金基 金份 额时 应收 取的 浮动管 理费 计算 如下 ：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.016-1.010 ）÷1.010 ×365 ÷64=3.38%
浮动管 理费 率=0.00%
例 5： 假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 10 日， 某投 资者 于 2014 年 6 月 30 日 申购 本基金 ，
申购价 格 为 1.021 元，基 金份额 累计 净值 为 1.030 元，申 购份 额数 为 10,000 份；并于 2015
年 4 月 30 日赎回 其持 有的 本基金 基金 份额 10,000 份， 赎回 价格 为 1.062 元， 基金份 额累 计
净值 为 1.101 元。2014 年 6 月 30 日至 2015 年 4 月 30 日期 间， 本 基金 仅 于 2014 年 10 月 10
日进行 现金 分红 ， 每 10 份基 金份 额分 红 0.30 元。 该 投资者 持有 期间 本基 金基 金份额 净值 的
算数平 均值 为 1.050 元， 共 计 304 天。 则该 投资 者赎 回本基 金基 金份 额时 应收 取的浮 动管 理
费计算 如下 ：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.101-1.030 ）÷1.021 ×365 ÷304=8.34%
29
浮动管 理费 率=0.50 ×（8.34%-7.00% ）=0.67%
浮动管 理费=1.050 ×0.67% ×304 ÷365 ×10,000=58.59 元
例 6： 假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 20 日， 某投 资者 于 2014 年 6 月 19 日 申购 本基金 ，
申购价 格 为 1.015 元，基 金份额 累 计 净值 为 1.015 元，申 购份 额数 为 10,000 份；并于 2014
年 10 月 15 日赎 回其 持有 的本基 金 10,000 份， 赎回 价格 为 1.065 元 ，基 金份 额累计 净值 为
1.065 元。2014 年 6 月 19 日至 2014 年 10 月 15 日 期 间， 本 基金 未进 行分 红。 该投资 者持有
期间本 基金 基金 份额 净值 的算数 平均 值 为 1.045 元 ， 共计 118 天。 则该 投资 者 赎回本 基金 基
金份额 时应 收取 的浮 动管 理费计 算如 下：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.065-1.015 ）÷1.015 ×365 ÷118=15.23%
浮动管 理费 率=1.00%
浮动管 理费=1.045 ×1.00% ×118 ÷365 ×10,000=33.78 元
3 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与 基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金 管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基金 管 理人 应进 行 核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 －8 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主 要更 新的 内容 如下：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
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2 、 “第三 部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理人 概况、高 级管 理人员 、本 基金基 金
经理的 信息 。
3 、 “第五 部分 相关服 务机 构”部分 ，更 新其他 销售 机构、出 具法 律意见 书的 律师事 务
所、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所的 信息 。
4 、 “第 九部 分 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告的 内容 。
5 、对 “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分 进行 了更 新。
6 、更 新“ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分的 内容。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 6 月 5 日
