国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第一号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 广发证券 股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2014 年 12 月 8 日证监 许可 【2014 】1321 号文准予 注
册募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 投资 价值 、市 场前 景 和收 益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金，其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 ， 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易， 存 在流
动性风 险。
投资有 风险 ，投 资人 认 购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的 “买者自负 ”
原 则 ，在 作 出投 资 决策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ，由 投 资人 自 行承
担。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投 资 人 应当 认 真阅 读 基金合 同 、 基金 招 募说 明 书等信 息 披 露文 件 ，自 主 判断基 金 的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
从 2015 年 11 月 16 日 起 ，本基 金的 销售 服务 费率 下调 至 0.10% 。 本次 下调 销售服 务费 率
对 《基 金合 同》 的 修订 如 下： 本 基金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类基 金份额 的销 售服
务费按 前一 日 C 类 基金 资 产净值 的 0.10% 年 费率 计 提。具 体内 容请 阅 2015 年 11 月 16 日 披露
的《关 于国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金降 低销售 服务 费率 并修 改基 金合同 的 公 告 》 。
依 据 《中 华 人民 共 和国 证券 投 资基 金 法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资 基金 运 作管 理办 法 》 、 《国
泰 睿 吉灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 基金 合 同》 的有 关 规定 ， 本基 金 以通 讯方 式 召开 了 基金
份额持 有人 大会 ，大 会投 票表决 起止 时间 为 自 2016 年 4 月 13 日起至 2016 年 5 月 17 日 17 ：
00 止 。 会议 议案 于2016 年5 月18 日表 决通 过 ， 自 该日起 持有 人大 会决 议生 效。 决议 内容 为：
“ 根 据《 中 华人 民共 和 国证 券 投资 基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作管理 办 法》 和 《国
泰 睿 吉灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 基金 合 同》 有关 规 定， 同 意对 本 基金 降低 管 理费 率 ，其
年管理 费率 由 1.50%降低至 0.90% ，并 相应 修改 基 金合同 的部 分条 款” 。自 基 金份额 持有 人大
会决议 公告 之日 即2016 年5 月19 日起 ，本 基金 将 执行调 整后 的管 理费 率。
本基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 4 月 22 日。 投资 者在进 行投 资决 策前 ，请 仔细阅 读 本
基金的 《招 募说 明书 》及 《基金 合同 》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 4 月 22
日， 投资 组合 报告 为2017 年1 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2016 年12 月31
日。
一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
邮政编 码：200082
法定代 表人 ： 陈 勇胜
成立日 期：1998 年3 月5 日 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字 【1998 】5 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-8888-688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2017 年4 月22 日，本基金 管理 人共 管 理 88 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 （由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 上 证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联 接 基金 、 国泰 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信
用 互 利分 级 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰成 长 优选 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 宗 商品 配 置证
券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投 资基 金 、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国泰 金泰 平
衡混合 型证 券投 资基 金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投
资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发 股 票 型证 券 投资
基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投
资基金 （ 由国 泰6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 兴益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰生 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、 国泰 互联 网+股 票 型证券 投资 基金 、 国泰 央 企改革 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 新目 标
收 益 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 全球 绝 对收 益型 基 金优 选 证券 投 资基 金、 国 泰鑫 保 本混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰大 健 康股 票 型 证 券 投资 基金 、 国泰 民 福保 本 混合 型证 券 投资 基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰融丰 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国 泰 国证 新 能源 汽 车指 数证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由国 泰 国证 新 能源 汽 车指 数分 级 证券 投 资基
金转型 而来 ，国 泰国 证新 能源汽 车指 数分 级证 券投 资基金 由中 小 板 300 成长 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰民 利保 本混 合型 证 券投资 基金 、 国泰 中证 军 工交易 型开 放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 证 全指 证 券公 司 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金、 国 泰添 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰福 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基 金 、 国泰 创业 板 指数 证 券投
资 基 金（LOF ） 、 国 泰鸿 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 景益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基 金 、国 泰 泽益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 丰 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 鑫 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 信益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 利 是宝
货 币 市场 基 金、 国 泰安 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 普益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基 金 、国 泰 民惠 收 益定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰润 利 纯债 债 券型 证券 投 资基 金 、国
泰 嘉 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 众益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 润 泰纯
债债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 融信 定 增灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰现 金 宝货 币 市场
基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（LOF ） 、 国 泰中 证 国有 企业 改 革指 数 证券 投 资基 金（LOF ） 、 国 泰民 丰 回报 定期 开 放灵 活 配置
混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会 保障 基金 理事会 社保 基金
资产管 理人 资格 ，目 前受 托管理 全国 社保 基金 多个 投资组 合。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管
理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金管 理人 成为 首 批获准 开展 特定
客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公司 之一 ， 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格
境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ，囊 括了 公募 基金 、 社保 、年 金、 专户 理财 和QDII 等管 理业 务
资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月 起任 公 司党委 书记 ，2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场 投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作，任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研究 所） 工作 ，历 任 实 习研 究 员、 助理 研究 员、 副研 究 员、 研究 室主 任。
1998 年 3 月至2000 年 3 月， 任长 天国 际科 技有 限 公司财 务总 监 。2000 年3 月至 2002 年 4 月，
任福建 实达 集团 股份 有限 公司财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生导 师。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
樊利安 ，硕 士，11 年 证券 基金从 业经 历。 曾任 职上 海鑫地 投资 管理 有限 公司 、天治 基 金
管理有 限公 司等。 2010 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司， 历任 研究 员、 基 金 经理助 理。 2014
年 10 月起 任国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （原国 泰淘 新灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金） 和国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2015 年 1 月起兼 任国 泰 结
构转型 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置
混合 型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国泰 兴益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
的基金 经理 ，2015 年 6 月 起兼任 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 和国 泰睿吉 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月 任国 泰金 泰平 衡 混合型 证券 投资
基金（ 原金 泰证 券投 资基 金）的 基金 经理 ，2016 年 5 月起 兼任 国泰 融丰 定增 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，2016 年 8 月起 兼任 国泰 添益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基 金
经理，2016 年 10 月起 兼 任国泰 福益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2016 年 11 月
起 兼任 国泰 鸿益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2016 年 12 月 起兼 任国泰 丰益 灵 活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰景 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 鑫益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 泽益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰普 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 安益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金的
基金经 理，2017 年 3 月起 兼任国 泰嘉 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 众益灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金和 国泰 融信定 增灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月至
2016 年 1 月任 研究 部副 总 监，2016 年 1 月起 任研 究 部副总 监（ 主持 工作 ） 。
（2） 历任 基金 经理 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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本基金 自成 立之 日起 至 2015 年6 月 29 日 由黄 焱担 任本基 金的 基金 经理 ； 自2015 年 6 月
30 日起 至 2016 年 7 月 4 日由黄 焱、 樊利 安共 同担 任本基 金的 基金 经理 ；2016 年 7 月 5 日起
至今由 樊利 安担 任本 基金 的基金 经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资 决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在近亲 属或 家属 关系 。
二 、基 金托 管人
一、基 金 托 管人 情况
1、基 本情 况
名 称： 广发 证券 股份 有限 公司 （ 简称 ： 广 发证 券 ）
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号大 都 会广 场 5 楼、7 楼、8 楼、17 楼、
18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
成立时 间：1994 年1 月 21 日 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ：崔 瑞娟
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立 于1991 年 ， 是国内 首批 综合 类证 券公 司。 公司 先后 于2010 年和 2015 年分
别在深 圳证 券交 易所 及香 港联合 交易 所主 板上 市 （股 票代码 ： 000776.SZ ， 1776.HK ） 。 截 至2016
年 12 月 31 日， 公司 共有 分公司 20 家 、证 券营 业 部 264 家 ，营 业网 点分 布 于全国 31 个 省、
直 辖 市、 自 治区 。 广发 证券 旗 下 拥 有 五家 全 资子 公司 ， 分别 是 广发 期 货有 限公 司 、广 发 控股
（ 香 港） 有 限公 司 、广 发信 德 投资 管 理有 限 公司 、广 发 乾和 投 资有 限 公司 和广 发 证券 资 产管
理 （ 广东 ） 有限 公 司， 控股 广 发基 金 管理 有 限公 司， 参 股易 方 达基 金 管理 有限 公 司、 广 东金
融 高 新区 股 权交 易 中心 有限 公 司 等 公 司， 间 接全 资持 有 广发 金 融交 易 （英 国） 有 限公 司 （伦
敦金属 交易 所 LME 第 一类 交易会 员） 和广 发证 券（ 加拿大 ）有 限公 司， 形成 了以证 券业 务 为
核心、 业务 跨越 境内 外的 金融控 股集 团架 构。
截至2016 年12 月 31 日 ， 广发证 券注 册资 本76.21 亿元 ，总 资产3598.01 亿 元， 归属 于
上市公 司股 东的 所有 者权 益 785.30 亿元 ；2016 年1-12 月 营业 收入 为207.12 亿元 ， 归 属于 上
市公司 股东 的净 利润 为 80.30 亿元 。资 本实 力及 盈 利能力 在国 内证 券行 业持 续领先 ，总 市值
居国内 上市 证券 公司 前列 。
广 发 证 券设 资 产托 管 部。现 有 员 工具 有 多年 基 金、证 券 和 银行 从 业经 历 ，具备 基 金 从业
资 格 ，员 工 的学 历 均在 本科 以 上， 专 业分 布 合理 ，是 一 支诚 实 勤勉 、 积极 进取 的 资产 托 管从
业人员 团队 。
2、主 要人 员情 况
孙树明 先生 自2012 年 5 月 起获委 任为 我们 的董 事长 兼执行 董事 。其 主要 工作 经历包 括：
1984 年 8 月至1990 年 8 月历任 中国 财政 部条 法司 科员、 副主 任科 员及 主任 科员，1990 年8
月至1994 年9 月任 中国 财 政部条 法司 副处 长， 1994 年9 月至 1996 年3 月任 中 国财政 部条 法
司处长 ，1994 年 7 月至 1995 年 7 月 任河 北涿 州市 人 民政府 副市 长（ 挂职 ） ，1996 年 3 月至
2000 年 6 月 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 总经 理办 公室主 任、 总经 理助 理，2000 年 6 月至
2003 年 3 月任 中共 中央 金 融工作 委员 会监 事会 工作 部副部 长，2003 年9 月至2006 年1 月任
中国银 河证 券有 限公 司监 事会监 事， 2006 年 1 月至2007 年4 月任 中国 证监 会 会计部 副主 任，国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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2007 年 4 月至 2011 年 3 月任中 国证 监会 会计 部主 任； 自 2015 年 3 月 起兼 任 中证机 构间 报
价系统 股份 有限 公司 副董 事长， 自 2016 年 4 月 起兼 任广发 基金 董事 长。 孙先 生于 1984 年 7
月取得 位于 武汉 的 湖 北财 经学院 （现 名中南 财经 政 法大学 ） 经 济学学 士学 位 ， 并于 1997 年 8
月取得 位于 北京 的财 政部 财政科 学研 究所 经济 学博 士学位 。
杨龙先 生 自2014 年5 月 起 获委任 为本 公司 副总 经理 。 其主 要工 作经 历包 括：1991 年7 月
至 1993 年8 月 任天 津市 政 府研究 室科 员， 1993 年 8 月至1994 年6 月任 天津 水 利局办 公室 科
员， 1994 年7 月至1998 年1 月 任本 公司 深圳 红宝 路营业 部总 经理 ，1998 年1 月至2004 年
3 月任 深圳 业务 总部 总经 理，2004 年3 月至 2004 年 10 月任 经纪 业务 总部 常 务副总 经理 兼深
圳业务 总部 总经 理，2004 年 10 月 至 2005 年 3 月任 人力资 源管 理部 副总 经理 ，2005 年 3 月
至 2005 年9 月 任银 证通 营 销中心 总经 理， 2005 年 10 月至2008 年12 月任 联通 华建网 络有 限
公司顾 问，2009 年1 月至 2014 年9 月任 本公 司总 经 理助理 （彼 同时 于2009 年10 月至 2012
年 11 月 任深 圳分 公司 总经 理以及 于2011 年9 月至 2011 年 12 月任 深圳 高新 南 一道证 券营 业
部总经 理） 。 杨 先生 自2015 年 8 月任 广东 广发 互联 小额贷 款股 份有 限公 司董 事长。 杨先 生 于
1988 年 6 月获 得位 于天 津 的南开 大学 经济 学士 学位 ，于 1991 年 7 月 获得 位于 北京的 中共 中
央党校 经济 学硕 士学 位， 于2003 年12 月 取得 位于 天津 的南开 大学 管理 学博 士学 位， 及 于2013
年 5 月 取得 香港 科技 大学 高层管 理人 员工 商管 理硕 士学位 。
刘洋先生现 任 广发 证券 资 产托管 部总 经理 。 曾 就职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招商 银行
股 份 有限 公 司、 浦 银安 盛基 金 管理 有 限公 司 、上 海银 行 股份 有 限公 司 、美 国道 富 银行 。 刘先
生于2000 年7 月获 得北 京 大学理 学学 士， 并 于 2003 年 7 月 获得 北京 大学 经济 学硕士 学位 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证 券 于2014 年5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。 广发 证 券严格 履行
基 金 托管 人 的各 项 职责 ，不 断 加强 风 险管 理 和内 部控 制 ，确 保 基金 资 产的 完整 性 和独 立 性，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。截至 2016 年 12 月， 广
发 证 券已 托 管宝 盈 睿丰 创新 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 前 海开 源 睿远 稳健 增 利混 合 型证
券 投 资基 金 、建 信 睿盈 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 东方 睿 鑫热 点 挖掘 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 睿吉 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 大成 睿 景灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 、 长信 利 广灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资基 金 、长 信睿 进 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 长信
中 证 一带 一 路主 题 指数 分级 证 券投 资 基金 、 天弘 中证 环 保产 业 指数 型 发起 式证 券 投资 基 金、
天弘中 证 100 指数 型发 起 式证券 投资 基金 、天 弘中 证 800 指 数型 发起 式证 券 投资基 金、 天弘国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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上证 50 指 数型 发起 式证 券 投资基 金 、浦 银安 盛睿 智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、平 安
大华睿 享文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 鑫荣回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 16
只证券 投资 基金 。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端、
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
4
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
14
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
5
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
6
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
7
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
8
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
9
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
10
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
11
申万宏 源证 券有 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
15
限公司
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
12
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
13
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
14
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
15
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证 券股 份有
限公司
注册地址 ：广州 天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
16
网址：www.cs.ecitic.com
18
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
19
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
20
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
21
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
22
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
23
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
17
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
24
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
25
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
26
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
27
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
29
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
30
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
18
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
31
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
34
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
35
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
36
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
37
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
19
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
38
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
39
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
40
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
42
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
43
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
20
网址： www.citicsf.com
44
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
45
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
46
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
47
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
21
有限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
22
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
23
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
24
有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
25
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
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28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
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29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
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30
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
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33 3
天津万 家财 富资 产
管理有 限公 司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座 5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
34 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
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35 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座2507
法定代 表： 钟斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19 层 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号19楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021- 23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
联系人 ：李一
四 、基 金的 名称
国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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五、 基 金类 型和 存续 期限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金份 额类 别
本基金根据认购/ 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不
同的类别。在投资人认购/ 申购时收取前端认购/ 申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A 类
基金份 额； 在投 资人 认购/ 申购时 不收 取认 购/ 申 购费 用、 赎 回时 收取 赎回 费用 ， 且从 本类 别基
金 资产 中计 提销 售服 务费的 ，称 为C 类基 金份 额。本 基金A 类和C 类 基金 份额分 别设 置基 金代
码。由于基 金费用的 不同 ，本基金A 类基金 份额和C 类基金份额 将分别计 算基 金份额净值 并单
独公告 。投 资人 可自 行选 择认购/ 申购 的基 金份 额类 别。
本基金 不同 基金 份额 类别 之间不 得互 相转 换。
六 、投 资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，谋求 基金 资产 长期 稳健 增值。
七、 投 资范 围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上 市 的股 票） 、 权证 、股 指期 货等 权 益类金 融工 具 ，
债 券 等固 定 收益 类 金融 工具 （ 包括 国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 企业 债 、公 司债 、 次级 债 、中
小企业 私募 债、 地方 政府 债券、 中期 票据 、可 转换 债券（ 含分 离交 易可 转债 ） 、短期 融资 券 、
资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 大 额可 转 让存 单 、银 行存 款 等） 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 股 票占 基金 资产 的 比例 为 0% –95% ， 每 个交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 的 5% 的现金 或到 期 日
在一年 以内 的政 府债 券。
如 未 来 法律 法 规或 监 管机构 允 许 基金 投 资其 他 品种或 变 更 投资 比 例限 制 ，基金 管 理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 、投资 比例 规定 。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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八、 投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 将及 时 跟踪 市 场环境 变 化 ，根 据 宏观 经 济运行 状 况 、财 政 货币 政 策、产 业 政 策、
资 本 市场 走 势等 因 素的 深入 研 究， 综 合评 价 未来 阶段 各 资产 类 别的 风 险收 益水 平 ，执 行 灵活
的大类 资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 将以 定 性和 定 量分析 为 基 础， 从 基本 面 分析入 手 选 择具 有 长期 可 持续成 长 能 力的
股票。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 实 地调 研 ，对 列 入研究 范 畴 的股 票 进行 全 面系统 地 分 析和
评价。
1）成 长性 较强
本 基 金 认为 ， 公司 未 来盈利 增 长 的预 期 决定 股 票价格 的 变 化。 因 此， 在 关注公 司 历 史成
长 性 的同 时 ，本 基 金还 将关 注 其未 来 盈利 的 增长 潜力 。 本基 金 将主 要 采用 主营 业 务收 入 增长
率、净 利润 增长 率、 经营 性现金 流量 增长 率指 标考 量公司 的成 长性 。
2）盈 利质 量较 高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润） 指
标 来 考量 公 司的 盈 利能 力和 质 量。 此 外， 本 基金 还将 关 注公 司 盈利 的 构成 、盈 利 的主 要 来源
等，全 面分 析其 盈利 能力 和质量 。
3）估 值水 平合 理
本基金 将根 据公 司所 处的 行业 ， 采 用包 括市 盈率 法、 市净率 法 、 市 销率 、 PEG 、 EV/EBITDA
等 方 法， 对 公司 股 票价 值进 行 评估 ， 分析 该 公司 的股 价 是否 处 于合 理 的估 值区 间 ，以 规 避股
票价值 被过 分高 估所 隐含 的投资 风险 。
（2） 定性 分析
在 定 量 分析 的 基础 上 ，本基 金 结 合定 性 分析 筛 选优质 股 票 ，定 性 分析 主 要判断 公 司 的业
务是否 符合 经济 发展 规律 、产业 政策 方向 ，是 否具 有较强 的竞 争力 。
根据定 性分 析结 果， 选择 具有以 下特 征的 公司 股票 重点投 资：
1）符 合经 济结 构调 整、 产 业升级 发展 方向 ；
2）具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力 ；
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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3）具 有良 好的 公司 治理 结 构，规 范的 内部 管理 ；
4）具 有高 效灵 活的 经营 机 制。
（3） 股票 选择 与组 合优 化
基 金 管 理人 综 合定 性 分析与 定 量 价值 评 估的 结 果，选 择 定 价合 理 或者 价 值被低 估 的 股票
构 建 投资 组 合， 并 根据 股票 的 预期 收 益与 风 险水 平对 组 合进 行 优化 ， 在合 理风 险 水平 下 追求
组合收 益最 大化 。
3、固 定收 益类 品种 投资 策 略
本 基 金 将根 据 对经 济 周期和 市 场 环境 的 把握 ， 基于对 财 政 政策 、 货币 政 策的深 入 分 析以
及 对 宏观 经 济的 持 续跟 踪， 灵 活运 用 久期 策 略、 收益 率 曲线 策 略、 信 用交 易策 略 、回 购 套利
策略等 多种 投资 策略 ， 构 建债券 资产 组合 ， 并根 据 对债券 收益 率曲 线形 态 、 息差变 化的 预测 ，
动态调 整债 券投 资组 合。
（1） 久期 策略
本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 的 分析 ， 积极 的 预测未 来 利 率变 化 趋势 ， 并根据 预 测 确定
相 应 的久 期 目标 ， 调整 债券 组 合的 久 期配 置 ，以 达到 提 高债 券 组合 收 益、 降低 债 券组 合 利率
风 险 的目 的 。当 预 期市 场利 率 水平 将 上升 时 ，本 基金 将 适当 降 低组 合 久期 ；而 预 期市 场 利率
将下降 时， 则适 当提 高组 合久期 。
（2） 收益 率曲 线策 略
在 组 合 久期 配 置确 定 以后， 本 基 金将 通 过对 收 益率曲 线 的 研究 ， 分析 和 预测收 益 率 曲线
可 能 发生 的 形状 变 化， 采用 子 弹型 策 略、 哑 铃型 策略 或 梯形 策 略， 在 长期 、中 期 和短 期 债券
间进行 配置 ，以 从长 、中 、短期 债券 的相 对价 格变 化中获 利。
（3） 信用 交易 策略
本 基 金 将通 过 分析 宏 观经济 周 期 、市 场 资金 结 构和流 向 、 信用 利 差的 历 史水平 等 因 素，
判断当 前信 用债 市场 信用 利差的 合理 性 、相 对投 资 价值和 风险 以及 信用 利差 曲线的 未来 走势 ，
确定信 用债 券的 配置 。
（4） 回购 套利 策略
回购套 利策 略是 把信 用产 品投资 和回 购交 易结 合起 来， 基金 管理 人根 据信 用 产品的 特征 ，
在 信 用风 险 和流 动 性风 险可 控 的前 提 下， 或 者通 过回 购 融资 来 博取 超 额收 益， 或 者通 过 回购
不断滚 动来 套取 信用 债收 益率和 资金 成本 的利 差。
（5） 资产 支持 证 券 的投 资
资 产 支 持证 券 的定 价 受市场 利 率 、发 行 条款 、 基础资 产 的 构成 及 信用 风 险等多 种 因 素影国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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响 ， 其估 值 方法 主 要是 以根 据 长期 历 史统 计 数据 建立 的 数量 化 模型 为 基础 。本 基 金将 分 析资
产 支 持证 券 的资 产 特征 ，估 计 违约 率 和提 前 偿付 比率 ， 并利 用 收益 率 曲线 和期 权 定价 模 型对
资 产 支持 证 券进 行 估值 。本 基 金将 严 格控 制 资产 支持 证 券的 总 体投 资 规模 并进 行 分散 投 资，
以降低 流动 性风 险。
（6） 可转 换债 券的 投资
可 转 换 债券 兼 具股 性 和债性 的 双 重特 征 ，其 内 在价值 主 要 取决 于 其股 权 价值、 纯 债 价值
和 转 换期 权 价值 。 本基 金将 通 过对 可 转换 债 券内 在价 值 的评 估 ，选 择 投资 价 值 相 对低 估 的可
转换债 券。
本 基 金 将对 可 转债 的 基础股 票 的 基本 面 进行 分 析，并 参 考 同类 公 司的 估 值水平 ， 形 成对
基 础 股票 的 价值 评 估和 股价 波 动性 变 化的 趋 势， 从而 判 断可 转 换债 券 的股 权投 资 价值 ； 基于
对 利 率水 平 、票 息 率、 派息 频 率及 信 用风 险 等因 素的 分 析， 判 断其 纯 债投 资价 值 ；根 据 可转
债 换 股条 款 ，采 用 期权 定价 模 型， 估 算可 转 换债 券的 转 换期 权 价值 。 综合 以上 因 素， 确 定可
转 换 债券 的 内在 价 值， 并根 据 可转 换 债券 的 市场 溢价 进 行相 对 价值 分 析， 进行 可 转换 债 券的
投资。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 合约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理 的目 标。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ，在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
九、 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50%× 沪深 300 指 数收 益 率+ 50%× 中 证综合 债指 数 收益率
本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指数 是上 海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反 映 A 股市 场 整体走 势的
指 数 ，指 数 样本 覆 盖了 沪深 市 场六 成 左右 的 市值 ，具 有 较强 的 独立 性 、代 表性 和 良好 的 市场
流动性 ；
（2）沪深 300 指数 是一 只 符合国 际标 准的 优良 指数 ，该 指数 体现 出与 市场 整 体表现 较高国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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的 相 关度 ， 且指 数 历史 表现 强 于市 场 平均 收 益水 平， 风 险调 整 后收 益 也较 好， 具 有良 好 的投
资价值 ；
（3）沪深 300 指数 编制 方 法的透 明度 较高 ， 且具 有 较高的 市场 认同 度和 未来 广泛使 用的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中 证 综 合债 券 指数 是 综合反 映 银 行间 和 交易 所 市场国债、 金融 债 、企业债 、央 票 及 短期
融资券 整 体 走势 的 跨市 场债 券 指数 。 该指 数 编制 合理 、 透明 、 运用 广 泛， 具有 较 强的 代 表性
和 权 威性 ， 能够 更 全面 地反 映 我国 债 券市 场 的整 体价 格 变动 趋 势。 选 用上 述业 绩 比较 基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 证券 市 场中 有 其他代 表 性 更强 或 者更 科 学客观 的 业 绩比
较 基 准适 用 于本 基 金时 ，本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 根据
实 际 情况 对 业绩 比 较基 准进 行 相应 调 整。 调 整业 绩比 较 基准 应 经基 金 托管 人同 意 ，并 报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ，无 需召开 基金 份 额
持有人 大会 审议 。
十、 风 险收 益特 征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金 ，是 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险和 较高 预期 收益的 产品 。
基金的 预期 风险 与预 期收 益低于 股票 型基 金， 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%) 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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1 权益投 资 127,253,438.08 31.60
其中： 股票 127,253,438.08 31.60
2 固定收 益投 资 263,826,862.20 65.51
其中： 债券 263,826,862.20 65.51
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,701,531.08 0.67
7 其他资 产 8,918,736.46 2.21
8 合计 402,700,567.82 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
2,004,368.00
0.54
C 制造业
51,244,682.00 13.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,083,160.00 0.29
E 建筑业
7,931,065.46 2.12
F 批发和 零售 业
7,966,588.00 2.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,525,623.46 0.41
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,325,524.00 0.35
J 金融业
49,964,215.00 13.35
K 房地产 业
947,282.00 0.25
L 租赁和 商务 服务 业
- - 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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M 科学研 究和 技术 服务 业
16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,244,000.00 0.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
127,253,438.08 34.00
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000501 鄂武 商 A 350,000 7,892,500.00 2.11
2 601318 中国平 安 168,700 6,243,587.00 1.67
3 000725 京东 方 A 1,550,000 5,332,000.00 1.42
4 601398 工商银 行 1,075,500 5,205,420.00 1.39
5 000333 美的集 团 150,000 4,995,000.00 1.33
6 000625 长安汽 车 300,000 4,734,000.00 1.26
7 000001 平安银 行 500,000 4,585,000.00 1.23
8 000858 五粮液 100,000 4,300,000.00 1.15
9 300197 铁汉生 态 300,000 4,020,000.00 1.07
10 002475 立讯精 密 150,000 3,795,000.00 1.01
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 69,916,000.00 18.68
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 31,245,200.00 8.35
其中： 政策 性金 融债 31,245,200.00 8.35
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 139,890,000.00 37.38
6 中期票 据 19,551,000.00 5.22 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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7 可转债 （可 交换 债） 3,224,662.20 0.86
8 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 263,826,862.20 70.50
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019546 16 国债 18 700,000 69,916,000.00 18.68
2 011698169 16 物 产中 大 SCP004 300,000 30,087,000.00 8.04
3 011698185 16 沪 电力 SCP006 300,000 30,060,000.00 8.03
4 120231 12 国开 31 200,000 20,022,000.00 5.35
5 011698525 16 盾安 SCP003 200,000 19,984,000.00 5.34
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险 特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 65,598.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,821,858.20
5 应收申 购款 5,031,280.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,918,736.46
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110034 九州转 债 1,465,662.20 0.39
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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十 二、 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、国 泰睿 吉A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015 年 4 月22 日至
2015 年 12 月 31 日
3.20% 0.14% -6.02% 1.36% 9.22% -1.22%
2016 年度 1.84% 0.40% -4.24% 0.70% 6.08% -0.30%
2015 年 4 月22 日至
2016 年 12 月 31 日
5.10% 0.32% -10.00% 1.02% 15.10% -0.70%
2、国 泰睿 吉C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015 年 4 月22 日至
2015 年 12 月 31 日
-0.20% 0.09% -6.02% 1.36% 5.82% -1.27%
2016 年度 1.40% 0.40% -4.24% 0.70% 5.64% -0.30%
2015 年 4 月22 日至
2016 年 12 月 31 日
1.20% 1.02% -10.00% 1.02% 11.20% 0.00%
注：2015 年4 月22 日为 基金合 同生 效日 。
十 三、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费和 仲裁 费； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.90% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝ E× 0.90 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 经基 金 管理 人 与基金 托 管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 经基 金 管理 人 与基金 托 管 人双
方核对 无误 后 ，基 金托 管 人于次 月 前3 个 工作 日从 基金财 产中 一次 性支 取 。 若遇法 定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金资
产净值 的0.10% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 经基 金管理 人与 基
金托管 人双 方核 对无 误后 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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付 给 基金 管 理人 ， 经基 金管 理 人代 付 给各 个 销售 机构 。 若遇 法 定节 假 日、 公休 日 等， 支 付日
期顺延 。
4、上 述 “ （一 ）基 金费 用 的种类 中 第 4－10 项 费用 ”，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或 基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
在 法 律 法规 规 定的 范 围内， 基 金 管理 人 和基 金 托管人 协 商 一致 后 ，可 酌 情降低 基 金 管理
费 、 基 金托 管费 和 C 类基 金份额 销售 服务 费等 相关 费率， 此项 调整 无需 召开 基金份 额持 有 人
大 会 审议 。 基金 管 理人 必须 最 迟于 新 的费 率 实施 前依 照 《信 息 披露 办 法》 的有 关 规定 在 指定
媒介上 刊登 公告 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2016 年 12 月 5 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 基金 合同 生效 日及 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中销 售机 构及 会计 师事务 所的 相关 信息 ；
5、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 的投 资组 合报 告，内 容更新至 2017 年 3 月 31 日 ；
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”部 分内 容， 更新 至 2016 年 12 月 31 日； 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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7、更 新了 “二 十一 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
8 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年六月五 日
