南方中票：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日:2017 年 05 月 03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年12 月 31 日证 监许 可[2012]1767 号 文核 准募 集 。 基 金合同
已于2013 年5 月3 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 （ 详见 招
募说明 书“ 风险 揭示 ”章 节）等 等。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其长 期平 均风 险和预 期收
益率低 于股 票基 金、 混合 基金 。 本 基金 主要投 资于 债券等 固定 收益 类金 融工 具， 如所 投资 债
券的发 行人 出现 违约 、 无 法支付 到期 本息 等情 况， 可能造 成基 金资 产损 失。 本基金 通过 被 动
式指数 化投 资以 实现 跟踪 中债－ 新中 期票 据总 指数 ， 但 由于 基金 费用 、 交 易 成本等 因素 ， 可
能造成 本基 金实 际收 益率 与指数 收益 率存 在偏 离。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 5 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股 ， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 八年 证券 从 业经历 ，
中国籍 。曾 任职 中共 江苏 省委农 工部 至助 理调 研员 ，江苏 省人 民政 府办 公厅 调研员 。1998
年12 月加 入华 泰证 券， 曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融专 业硕士 ， 二十 四年 证券 从 业经历 ，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先 生， 董事 ，1975 年 出生， 籍贯 浙江 ，管 理学 博士， 十八 年证 券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年2 月 加入 华泰 证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任 华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集 团军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳 市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先 生， 董事 ，1981 年 出生， 籍贯 四川 ，工 商管 理硕士 ，中 国籍 。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成 先生 ，董 事，1961 年出生 ，籍 贯福 建， 近现 代史专 业硕 士， 中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先 生， 董事 ，1970 年 出生， 籍贯 安徽 ，临 床医 学博士 ，中 国籍 。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经济 学 硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中 国籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美 国NASDAQ 实 习职员 、证 监南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源 先生 ，独 立董 事，1950 年 出生 ，籍 贯山 东， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍 贯湖 南， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管 理学 院教 授、 南京大 学工 程管 理学 院院 长。现 任南 京大 学- 牛津 大 学金融 创新 研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事，1951 年 出生 ，中 国香 港籍 ，工商 管理 博士 ，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰 出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪 先生 ，独 立董 事，1964 年 出生 ，籍 贯北 京， 经济学 硕士 、工 商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女 士， 独立 董事 ，1971 年出 生， 籍贯 广东 ，法 学硕士 ，中 国籍 。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理 有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王 克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍 。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力
资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行总监 。 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁 ， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委 委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助 理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2013 年 5 月至2014 年7 月 ，刘朝 阳；2014 年 7 月至2014 年
9 月， 刘朝 阳、 孟飞；2014 年9 月至2015 年9 月， 孟飞；2015 年 9 月至 2015 年 12 月， 孟
飞、董 浩；2015 年 12 月 至今， 董浩 。
董浩先 生， 南开 大学 金融 学硕士 ，具 有基 金从 业资 格。2010 年 7 月 加入 南方 基金， 历
任交易 管理 部债 券交 易员 、 固定 收益 部货 币理 财类 研究员 ；2014 年3 月至 2015 年9 月， 任
南方现 金通 基金 经理 助理 ；2015 年 9 月至 2016 年 8 月，任 南方 50 债基 金经 理；2015 年 9
月至今 ，任 南方 现金 通、 南方中 票基 金经 理；2016 年 2 月至 今， 任南 方日 添 益货币 基金 经南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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理；2016 年8 月 至今 ， 任 南方 10 年 国债 基金 经理；2016 年 11 月至 今， 任南 方 理财 60 天基
金经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生 ， 交 易管理 部总 监王 珂女 士， 固定收 益部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益
部副总 监李 璇女 士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复 兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金（一对 多、 一对一 ）、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构、 券商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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截 至2017 年03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 541 只，
QDII 基金 35 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强 化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于
“SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内 控审 阅准 则的无 保
留意见的 审阅报 告。2017 年，中国 银行继 续获 得了 基于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则
的内部 控制 审计 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严密 ， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法 》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规 定 ， 基 金托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 基金 合同 约定 的， 应当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金管 理人 ， 并及时 向国 务院证 券监 督 管
理机构 报告 。 基 金托 管人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行
政法规 和其他 有关规 定， 或者违 反基金 合同约 定的, 应当及 时通知 基金管 理人 ，并及 时向国
务院证 券监 督管 理机 构报 告。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
9
3.1.2 代 销机 构
南方中 票 A 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人： 周慕 冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
16 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
18 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 叶旻
联系电话 ：0532-68609960
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
21 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com
23
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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24 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
25 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
26 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
28 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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29 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
30 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
31 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱朱
电话：0411-82356695
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
32 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
33 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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34 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
35 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
36 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
37 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
38 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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39 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东省 外加拨 0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
40 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
41 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
42 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
43 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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44 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
45 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
46 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
47
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股份有 限
公司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
48 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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49 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
50 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
51 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
52 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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53 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号
办公地址 ：广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐山大 道
60 号
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 张云昌
电话：0755-36996424
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
54 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
55 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
56 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号 1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
57 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
20
58 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
59 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省德州 市三八东 路 1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人： 孙 玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
60 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人：史 跃峰
联系人： 张永财
电话：0536-8050039
传真：0536-8051916
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
61 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
62
浙江杭 州余 杭农 村商 业 银 行股份 有限
公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
21
63 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
64 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
65 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
66 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 赵栋一
电话：0371-85519823
传真：0371-85519869
客服电话 ：96688
网址：www.zybank.com.cn
67 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 朱光锋
电话：0571-83812315
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
22
南方中 票 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券
大厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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11 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、
03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19、20 、21、
22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
25
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
17 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大
厦 39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
26
20 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座 16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
21 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
23 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
24 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
27
网址：www.csco.com.cn
25 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
26 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
27 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
28 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
29 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
28
网址:www.dgzq.com.cn
30 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
31 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法定代表 人：詹 露阳
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
32 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
33 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
29
34 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
35 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
36 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
37 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
30
39 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
43 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
31
44 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
45 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
47 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大厦A
座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ，安
徽省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
48 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
32
49 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券 有限责 任公司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
52 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
53 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
33
54 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
56 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
58 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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59 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b ）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
62 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽城 晶
座 4 楼中 天证券 经纪事 业 部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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64 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
65 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38 、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
66 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
67 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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68 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
69 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
70 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
71 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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72 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
73 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C
座
法定代表 人： 王媖
联系人： 赵辉
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
74 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关东 园
路 2 号高 科大厦 四楼
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号保 利
广场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
75 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
38
76
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
77 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
78 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
79 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218 号1
栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
39
80
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕景 国
际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
81 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
82 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
83 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
40
84 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1
幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2
层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
85
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
86 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
87
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
41
88 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦 昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
89 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
90 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
91
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
42
92 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
93 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
94 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤兴二道6 号武 汉大学 深
圳产学研 大楼 B815 房（ 入驻深圳 市前海 商务秘 书
有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗商务
中心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
95 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址： 深圳市 前海深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门
街 1 号前 海深港 合作区 管 理局综合 办公楼A 栋201
室（入驻 深圳市 前海商 务 秘书有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲 国际中
信 5 号楼7D
法定代表 人： 薛峰
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转804
客服电话 ：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/ 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
43
96 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基
国际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
97 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
98 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
99 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址： 上海浦 东杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
44
100 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
101 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
102 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
103 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
45
104 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
105 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B ，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
106 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
107
中经北证 （北京 ）资产 管 理有限
公司
注册地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层
办公地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
46
108 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
109 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼16
层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
110 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
111 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室
-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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112 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高新 南
七道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集
团二期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
113 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪
大厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
114 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115
室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
115 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路359 号 国睿大 厦
一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大厦
15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
48
116
济安财富 （北京 ）资本 管 理有限
公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中
心 A 座46 层 济 安财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
117
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限
公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
118
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
119 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
120 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
49
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
121 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
122
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号C 座
六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
123 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼 B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
124 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
50
125 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
126
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
127
南京途牛金融信息服务有限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
128 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、
29 号
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东海 证
券大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
129 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大厦
2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
51
130 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号太 平
金融大厦1503 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
131
深圳市金斧子投资咨询有限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
132
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层
法定代表 人： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
133 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座 8 层
法定代表 人：李 一梅
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
52
134 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋20 层 1.2 号
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
135 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
以上代 销机 构均 代销 南方 中票 C 。
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
53
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方中 债中 期票 据指 数债 券型发 起式 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 追求 取得 在扣 除各 项费用 之前 与标 的指 数相 似的总 回报 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 券。 为了 更好 地实 现投资 目标 ， 本 基金 还可 以投资 于国
债、 央 行票 据、 地方 政府 债、 金 融债 、 企 业债 、 短 期融资 券、 公司 债、 资产 支持证 券、 债券
逆回购 、银行 存款等 ，以 及法律 、法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 。其中 ，
本基金投 资于 债券资 产比 例不低于 基金 资产 的 90％ ，其中标 的指 数成份 券投 资比例不 低于
本基金 债券 资产 的 80% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的 5%，
其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 本基 金不 直接 从二 级市场 买入 股
票、权 证、 可转 债等 ，也 不参与 一级 市场 的新 股、 可转债 申购 或增 发新 股。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 主 要采 用抽 样复制 法 ， 以标的 指数 的成 份券 为基 础， 综合 考
虑债券 利息 类型 、 债 券主 体资质 、 债券 剩余期 限和 债券流 动性 等因 素构 建组 合， 并根 据本 基南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
54
金日常 申购 赎回 情况 、 市 场流动 性以 及银 行间 债券 交易特 性及 交易 惯例 等情 况， 进 行优 化操
作，以 力争 对标 的指 数的 有效跟 踪。
在正常 市场 情况 下 ， 力 争本 基金在 扣除 各项 费用 之前 的总回 报与 业绩 比较 基 准 之间的 日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。如 因指 数编 制规 则或其 他因 素
导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范围 ， 基 金管 理人应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、 跟
踪误差 进一 步扩 大。
为了实 现更 好的 跟踪 标的 指数的 目的 ， 基金 管理 人还 将综合 考虑 标的 指数 成份 券的数 量 、
流动性 、 投 资限 制、 交易 费用及 成本 ， 以 及税 务及 其他监 管限 制， 决定 是否 采用其 他复 制方
法的策 略 。 对 于复制 方法 的变更 ， 无需 召开基 金份 额持有 人大 会 ， 但本 基金 管理人 需在 方 法
变更前 依照 《信 息披 露办 法》在 指定 媒体 公告 ，并 阐明变 更复 制方 法的 原因 。
1 、资 产配 置策 略
为实现紧密跟踪标的 指数 的投资目标，本基金 投资 于债券资产比例不低 于基 金资产的
90 ％， 其中 标的 指数 成份 券投资 比例 不低 于本 基金 债券资 产 的 80%。 本基 金将 主要采 用抽 样
复制法 ， 以 标的 指数 的成 份券为 基础 ， 综 合考 虑债 券利息 类型 ， 债 券主 体资 质、 债 券剩 余期
限和债 券流 动性 等因 素构 建组合 ， 并 根据 本基 金日 常申购 赎回 情况 、 市 场流 动性以 及银 行间
债券交 易特 性及 交易 惯例 等情况 ，进 行优 化操 作， 以力争 对标 的指 数的 有效 跟踪。
2 、债 券投 资策 略
本基金主 要通 过抽样 复制 法进行被 动式 指数化 投资 ，主要根 据标 的指数 各成 份券构成 ，
以期在 规定 的风 险承 受限 度之内 ，尽 量缩 小跟 踪误 差。
（1） 债券 投资 组合 的构 建
本基金 主要 采用 抽样 复制 的方法 ， 在综 合考虑 个券 的发行 规模 、 流动性 、 行 业等因 素的
基础上 ， 根据 债券利 率类 型、 发债 主体 资质和 债券 剩余期 限进 行分 层抽 样， 选择部 分抽 样 债
券构建 投资 组合 ， 并 根据 银行间 债券 交易 特性 及交 易惯例 等情 况进 行优 化， 确定投 资组 合中
各债券 的配 置比 例。
1 ）债 券预 分层
由于债 券的 利息 类型 、 剩 余期限 和主 体资 质是 债券 价格的 重大 决定 性因 素， 因此本 基金
在抽样 复制 时 ， 首先 按照 债券利 率类 型进 行分 层； 再根据 债券 的剩 余期 限进 行分层 ； 然后 再
按照债 券的 主体 资质 进行 分层 。
2 ）分 层抽 样
在每个 债券 同质 层 ， 主 要根 据久期 匹配 的原 则抽 取成 份券 ， 并 且根 据债 券发 行主 体行业 、
债券发 行规 模、 市场 流动 性进行 优化 处理 。
3 ）确 定最 终抽 样组 合
根据各 债券 分层 的市 值占 比最终 决定 抽取 样本 的权 重， 并根 据银 行间 债券 交易 特性及 交
易惯例 等情 况进 行优 化调 整，最 终确 定抽 样组 合。 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
55
（2） 债券 投资 组合 的调 整
本基金 为抽 样复 制的 指数 型基金 ， 基金 所构 建的 指数 化投资 组合 将根 据标 的指 数成份 券
及其权 重的 变动 而进 行相 应调整 。 同时 ， 本 基金 还 将根据 法律 法规 中的 投资 比例限 制 、 新 债
发行 、 申 购赎 回变动 情况 等变化 ， 对基 金投资 组合 进行适 时调 整 ， 以保 证基 金总值 增长 率 与
业绩比 较基 准间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1 ）定 期季 度调 整
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将每 个季 度根 据上 述方法 进行 优化 处理 ， 调整 债券投 资
组合及 个券 配置 比例 。
2 ）不 定期 调整
a ）根据 指数编 制规则 ，当 成份券组 成发 生变动 ，本 基金将根 据指 数的新 构成 ，运用 抽
样复制 方法 进行 相应 调整 ；
b ）根据 标的指 数新债 纳入 规则，本 基金 将综合 考虑 组合调整 需求 ，参与 债券 一级市 场
投标；
c ）本基 金处理 日常申 购赎 回时，本 基金 将综合 考虑 交易规模 、交 易惯例 和成 份券的 流
动性等 因素 ，对 债券 投资 组合进 行动 态调 整。
3 、其 他
本基金 将关 注国 内金 融衍 生产品 的推 出情 况 ， 如 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资债 券
市场的 期权 、 期货等 衍生 工具 ， 本 基金 将制定 与本 基金投 资目 标相 适应 的投 资策略 ， 在充 分
评估衍 生产 品的 风险 和收 益的基 础上 ，谨 慎地 进行 投资。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
(1)国 家有 关法 律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定 。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前 提 。
(2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基
础。
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资 决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
2 、决 策程 序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 并对 基金 投资 组合的 资产 配置 比例 等提 出指导 性意 见。
(2)提出 投资建 议： 依托基 金管理人 固定 收益投 资研 究团队， 整合 外部信 息以 及券商 等
外部研 究力 量的 研究 成果 ， 开 展指 数跟 踪、 成份 券 公司行 为等 相关 信息 的搜 集与分 析 、 流 动南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
56
性分析 、 误 差及 其归 因分 析等工 作， 撰写 研究 报告 ， 结合 基金 合同 、 投 资制 度向基 金经 理提
出投资 建议 。
(3)制 定投 资决 策和 组合 构 建： 基金 经理 在遵 守投 资决 策委员 会制 定的 投 资 原则 前提下 ，
根据研 究员 提供 的投 资建 议以及 自己 的分 析判 断， 做出具 体的 投资 决策 。 根 据标的 指数 ， 结
合研究 报告， 基金经 理以 抽样复 制法构 建组合 。在 追求跟 踪误差 和偏离 度最 小化的 前提下 ，
基金经 理将 采取 适当 的方 法，降 低买 入成 本、 控制 投资风 险。
(4)交易 执行： 交易 部依据 基金经理 的指 令，制 定交 易策略， 通过 指数交 易系 统执行 指
数投资 组合 的买 卖， 同时 判断执 行该 投资 指令 是否 将发生 违法 、 违规行 为 ， 是否会 发生 特殊
交易、 是否 将要 超过 比例 限制等 ，履 行一 线监 控职 责。
(5)进行 风险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估，并
出具风 险监 控报 告。
(6)组合 维护： 基金 经理将 跟踪标的 指数 变动， 结合 成份券基 本面 情况、 流动 性状况 、
基金申 赎情 况以 及组 合投 资绩效 评估 的结 果， 对投 资组合 进行 监控 和调 整。
(7)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
§ 9 基金业绩比较基准
中债- 新中 期票 据总 指数 ×95%＋ 银行 活期 存款 利率 （ 税后） ×5%
本基金 的标 的指 数为 中债- 新中期 票据 总指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 标的 指 数不 宜继 续作 为本 基金 的业绩 基准 的
指数时 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出 ， 基金 管理 人认为 有必 要 作
相应调 整时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则， 在履 行适 当程序 后变 更本
基金的 标的 指数 、 业 绩比 较基准 和基 金名 称。 其中 ， 若 变更 标的 指数涉 及本 基金投 资范 围 或
投资策 略的 实质 性变 更， 则基金 管理 人应 就变 更标 的指数 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 并 报中
国证监 会备 案且 在指 定媒 体公告 。 若变 更标 的指 数对 基金投 资范 围和 投资 策略 无实质 性影 响
（包括 但不 限于 指数 编制 单位变 更、 指数 更名 等事 项） 或 由此 引起 的业 绩比 较基准 或基 金名
称的变 更 ， 则 无需召 开基 金份额 持有 人大 会， 基金 管理人 应与 基金 托管 人协 商一致 后 ， 报 中
国证监 会备 案并 及时 公告 。
§ 10 基金的风险收益特 征 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
57
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 本基金 主要 采用抽 样复 制法 跟踪 标的 指数的 表现 ， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的
指数所 代表 的债 券市 场相 似的风 险收 益特 征。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
54,809,900.00 96.42
其中： 债券
54,809,900.00 96.42
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
991,072.15 1.74
8
其他资 产
1,041,744.47 1.83
9
合计
56,842,716.62 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
58
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
3,497,900.00 6.97
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
51,312,000.00 102.23
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
54,809,900.00 109.20
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1182085 11 华润 MTN1 100,000 10,429,000.00 20.78
2 101353010 13 中煤 MTN002 100,000 10,317,000.00 20.56
3 101454057 14 建 材集MTN001 100,000 10,304,000.00 20.53
4 101453020 14 南电 MTN002 100,000 10,251,000.00 20.42
5 101570007 15 光明 MTN001 100,000 10,011,000.00 19.95
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
59
9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
969,164.81
5
应收申 购款
72,579.66
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
1,041,744.47
10.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方中 债中 期票 据指 数债 券发起 式A
阶段 净值增 净值增 业绩比 较 业绩比 较 ①－③ ②－④ 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
60
长率① 长率标
准差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
2013.5.3-2013.12.31 0.44% 0.05% -3.70% 0.08% 4.14% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 8.41% 0.09% 5.11% 0.08% 3.30% 0.01%
2015.1.1-2015.12.31 7.18% 0.08% 4.62% 0.07% 2.56% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 -1.12% 0.09% -2.01% 0.09% 0.89% 0.00%
2017.1.1-2017.3.31 -0.24% 0.09% -0.43% 0.07% 0.19% 0.02%
自基金 成立 起至 今 15.12% 0.08% 3.39% 0.08% 11.73% 0.00%
南方中 债中 期票 据指 数债 券发起 式C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.5.3-2013.12.31 0.23% 0.05% -3.70% 0.08% 3.93% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 8.12% 0.09% 5.11% 0.08% 3.01% 0.01%
2015.1.1-2015.12.31 6.95% 0.08% 4.62% 0.07% 2.33% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 -1.36% 0.09% -2.01% 0.09% 0.65% 0.00%
2017.1.1-2017.3.31 -0.23% 0.09% -0.43% 0.07% 0.20% 0.02%
自基金 成立 起至 今 14.06% 0.08% 3.39% 0.08% 10.67% 0.00%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用费 ；
5 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
6 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
9 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
61
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.30 ％年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 ， 经 基金 管理人 代付 给
各个基 金销 售机 构。
4 、 本 条第 一款 第3 至第10 项费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
62
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须于 新的 费率 实施 日前 在指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税 义 务。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基 金 A 类基 金份 额 在申购 时收 取前 端申 购费 用，C 类 基金 份额不 收取 申购费 用，
但从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费。 本基 金前 端申购 费率 最高 不高 于 0.5 ％， 且 随申 购
金额的 增减 而递 减， 如下 表所示 ：
购买金 额（M） A 类申 购费 率
M＜100 万 0.5%
100 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔1000 元
申 购费 用 由 基金 申购 人承 担， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 登
记等各 项费 用。
2 、本 基 金 A 类基 金份 额 赎回费 率不 高 于 0.1 ％， 随申请 份额 持有 时间 增加 而递减 （其
中1 年为 365 天 ） ， 如下 表 所示：
持有期 限（N） 赎回费 率
N＜1 年
0.1%
1 年≤N＜2 年
0.05%
N≥2 年
0
本基 金C 类 基金 份额 赎回 费率不 高 于 0.3 ％， 随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 ， 如下 表
所示：
持有期 限（T） 赎回费 率
T＜90 天
0.3%
T≥90 天
0 南方中票（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
63
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 登记 费和其 他手 续费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归入 基
金财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率及 收
取方式 。 申购 赎回费 率或 收取方 式如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资 组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 5 日
