上证180ETF联接：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
华 宝 兴业 上证 180 价 值 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基 金 联接 基 金（ 更 新） 招 募说 明 书 摘要
2017 年第 1 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 许可 ［2010 ］227 号文 的核 准 ，进行 募集 。基 金合 同
于2010 年4 月23 日 正式 生效。
基 金管 理人 保证 《华 宝 兴业上 证180 价值 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金招 募说 明书 》
(以下 简称 “ 招募 说明 书” 或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整。 本 招募说 明书 经中 国证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基金 投资 于证 券市 场， 基金 净值 会因 为证 券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在投 资本 基金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产 生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 是上证 180 价值 ETF 的联接基金， 主要 通过 投资于 上证 180 价值 ETF 以求达 到投 资目
标，两 者 的 标的 指数 一致 ， 投资 目标 相似 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据《 基金合同》和《招 募说明书》编写，经基金 托管人审核，并经中国证 监会核准 。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 4 月 23 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2017
年 3 月 31 日， 数据 未经 审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 基金 合同 于 2010 年 4 月 23 日正 式生 效。
二、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏 ） 女士 ，董事 ， 硕士 。 曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管 3
理公司 任总 经理 高级 顾问 。现任 公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
2、监 事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女 士， 监事 ，硕 士。 曾任普 华永 道总 监， 杰米 尼咨询 金融 机构 业务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管 理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公 室（董事 会办公室 ）主管/高级 秘书、宝 钢集团办公 厅秘书室 主任。现 任华宝投 资有限公 司总 经
理助理 。
贺桂先 先生 ，监 事， 毕业 于江西 财经 大学 。曾 任华 宝信托 投资 有限 责任 公司 研究部 副总 经理 。
现任 华 宝兴 业基 金管 理有 限 公司 营运 副总 监。
3、高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经 4
理、营 运副 总监 、营 运总 监。现 任公 司副 总经 理。
刘 月华 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部 、 国家冶 金工 业局 、 中国 证 券业协 会等 单位 工作 。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、 本 基金 基金 经理
丰晨成 ， 硕士 。 2009 年 加 入华宝 兴业 基金 管理 有限 公司， 先后担 任助 理产 品 经理， 数量分 析师 ，
投资经 理助 理， 投资 经理 等职务 。2015 年 11 月 任 华宝兴 业上 证 180 价 值交 易型开 放式 指数 证券 投
资基金 、 华宝 兴业 上证 180 价值 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 。2016 年 8 月起
任华宝 兴业 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 。
5、权益 投 资决 策委 员会 成 员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
刘自强 先生 ， 投资 副总 监 、 华 宝兴 业动 力组 合混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业高 端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 国策 导 向混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 未来
主导产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
闫旭女 士 ， 助 理投 资总 监 、 国 内投 资部 总经 理、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经
理、 华宝 兴业 收益 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报 灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
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（二） 主要 人员 情况
截至2016 年9 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ， 平均 年龄30 岁，95%以 上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，
秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽 责” 的宗 旨， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系 、 规 范的 管 理 模
式、 先进 的营 运系 统和 专 业的服 务团 队 ， 严 格履 行 资产托 管人 职责 ， 为境 内 外广大 投资 者 、 金 融
资产管 理机 构和 企业 客户 提供安 全 、 高 效、 专业 的 托管服 务 ， 展 现优 异的 市 场形象 和影 响力 。 建
立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投资 基金 、信 托资产 、保 险资 产 、
社会保 障基 金、 企业 年金 基金、QFII 资 产、QDII 资产、 股权 投资 基金 、证 券公司 集合 资产 管 理
计划 、 证券 公司 定向 资产 管理计 划、 商业 银行 信贷 资产证 券化 、 基 金公 司特 定客户 资产 管理 、 QDII
专户资 产 、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产品 体系 ， 同 时在国 内率 先开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值
服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。截 至 2016 年 9 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券 投
资基金 624 只。 自 2003 年以来 ，本 行连 续十 一年 获得香 港《 亚洲 货币 》 、 英 国《全 球托 管人 》 、
香港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金融》 、 内地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选
的 51 项 最佳 托管 银行 大 奖；是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ，优 良的 服务 品质 获 得国 内外 金 融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国 工商银行 资产托管部自成 立以来， 各项业务飞速发 展，始终 保持在资产托管 行业的优 势
地位 。这些成绩 的取得，是与 资产托管部 “一手抓业务 拓展，一手 抓内控建设” 的做法是分不 开
的。 资产托管部 非常重视改进 和加强内部 风险管理工作 ，在积极拓 展各项托管业 务的同时，把 加
强风 险防范和控 制的力度，精 心培育内控 文化，完善风 险控制机制 ，强化业务项 目全过程风险 管
理作为 重要 工作 来做 。 继2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八 次 顺 利通 过评
估组织 内部 控制 和安 全措 施是否 充分 的最 权威 的SAS70 （ 审计 标准 第70 号） 审 阅后， 2015 年、 2016
年中国 工商 银行 资产 托管 部均通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄 今已 第十 次获得 无保 留意 见的
控制 及有效性报 告，表明独立 第三方对我 行托管服务在 风险管理、 内部控制方面 的健全性和有 效
性的全 面认 可, 也证 明中 国 工商银 行托 管服 务的 风险 控制能 力已 经与 国际 大型 托管银 行接 轨， 达到
国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已经 成为 年度 化、常 规化 的内 控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
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保证 业务运作 严格遵守国家有 关法律法 规和行业监管规 则，强化 和建立守法经营 、规范运 作
的经 营思想和经 营风格，形成 一个运作规 范化、管理科 学化、监控 制度化的内控 体系；防范和 化
解经 营风险，保 证托管资产的 安全完整； 维护持有人的 权益；保障 资产托管业务 安全、有效、 稳
健运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国 工商银行 资产托管业务内 部风险控 制组织结构由中 国工商银 行稽核监察部门 （内控合 规
部、 内部 审计 局） 、 资 产托 管部内 设风 险控 制处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成 。 总 行稽 核监 察
部门 负责制定全 行风险管理政 策，对各业 务部门风险控 制工作进行 指导、监督。 资产托管部内 部
设置专 门负 责 稽 核监 察工 作的内 部风 险控 制处 ， 配 备专职 稽核 监察 人员 ， 在 总经理 的直 接领 导下 ，
依照 有关法律规 章，对业务的 运行独立行 使稽核监察职 权。各业务 处室在各自职 责范围内实施 具
体的风 险控 制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则 。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求 ， 并贯穿 于托 管业
务经营 管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ； 监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准 确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优 先” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关 的规 章制 度。
（4 ） 审慎 性原 则。 各项 业务经 营活 动必 须防 范风 险， 审慎 经营 ， 保 证基 金 资产和 其他 委托
资产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并 保证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
（6 ） 独立 性原 则 。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门 ； 直 接操 作人 员和 控 制人员 必须 相对
独立， 适当 分离 ；内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独立于 内控 制度 的制 定和 执行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职责 、 科
学的 业务流程、 详细的操作手 册、严格的 人员行为规范 等一系列规 章制度，并采 取了良好的防 火
墙隔离 制度 ，能 够确 保资 产独立 、环 境独 立、 人员 独立、 业务 制度 和管 理独 立、网 络独 立。
（2） 高层 检查 。 主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 管理
者， 要求下级部 门及时报告经 营管理情况 和特别情况， 以检查资产 托管部在实现 内部控制目标 方 7
面的进 展， 并根 据检 查情 况提出 内部 控制 措施 ，督 促职能 管理 部门 改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控 防线” 、 “监 控防
线” 三道控制防 线，健全绩效 考核和激励 机制，树立“ 以人为本” 的内控文化， 增强员工的责 任
心和 荣誉感，培 育团队精神和 核心竞争力 。并通过进行 定期、定向 的业务与职业 道德培训、签 订
承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4） 经营 控制 。 资 产托 管 部通过 制定 计划 、 编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处 理各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
（5） 内部 风险 管理 。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管 理 ， 定 期或
不定 期地对业务 运作状况进行 检查、监控 ，指导业务部 门进行风险 识别、评估， 制定并实施风 险
控制措 施， 排查 风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路的 冗余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应 用、 操
作、 环境四个层 面的完备的灾 难恢复方案 ，并组织员工 定期演练。 为使演练更加 接近实战，资 产
托管部 不断 提高 演练 标准 ， 从最 初的 按照 预订 时间 演练发 展到 现在 的 “ 随机 演练” 。 从 演练 结果 看，
资产托 管部 完全 有能 力在 发生灾 难的 情况 下两 个小 时内恢 复业 务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门 ， 配 备 专职稽 核监 察人 员 ， 在 总 经理的 直接 领导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结构 ， 实施 全员风 险管 理 。 完 善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的 共同
参与 ，只有这样 ，风险控制制 度和措施才 会全面、有效 。资产托管 部实施全员风 险管理，将风 险
控制 责任落实到 具体业务部门 和业务岗位 ，每位员工对 自己岗位职 责范围内的风 险负责，通过 建
立纵向 双人 制、 横向 多部 门制的 内部 组织 结构 ，形 成不同 部门 、不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。
（3 ） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一贯 坚持 把 风险防 范和 控制
的理 念和方法融 入岗位职责、 制度建设和 工作流程中。 经过多年努 力，资产托管 部已经建立了 一
整套 内部风险控 制制度，包括 ：岗位职责 、业务操作流 程、稽核监 察制度、信息 披露制度等， 覆
盖所有 部门 和岗 位， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的 相互 制约 机制。
（4 ） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管业 务是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托 管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个 系统 、
高效的 风险 防范 和控 制体 系作为 工作 重点 。 随 着市 场环境 的变 化和 托管 业务 的快速 发展 ， 新 问题 、 8
新情 况不断出现 ，资产托管部 始终将风险 管理放在与业 务发展同等 重要的位置， 视风险防范和 控
制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基 金合 同 、 托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投资 范围
和投 资对象、基 金投融资比例 、基金投资 禁止行为、基 金参与银行 间债券市场、 基金资产净值 的
计算 、基金份额 净值计算、应 收资金到账 、基金费用开 支及收入确 定、基金收益 分配、相关信 息
披露 、基金宣传 推介材料中登 载基金业绩 表现数据等进 行监督和核 查，其中对基 金的投资比例 的
监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 基金 托管 协议 或有 关 基金法 律法 规规
定的 行为，应及 时以书面形式 通知基金管 理人限期纠正 ，基金管理 人收到通知后 应及时核对， 并
以书 面形式对基 金托管人发出 回函确认。 在限期内，基 金托管人有 权随时对通知 事项进行复查 ，
督促 基金管理人 改正。基金管 理人对基金 托管人通知的 违规事项未 能在限期内纠 正的，基 金托 管
人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管 理人
限期纠 正。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 直销 柜台
本公 司在 上海 开设 直销 柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
（2） 直销e 网金
投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 直销 e 网金 系 统办理 本基 金的 申购 、赎 回、转 换 等 业务 ，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2、代 销机 构
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（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
10
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
客户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（9） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
客户电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
公司 网 址：www.gdb.com.cn
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客户电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（11） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
客户电 话：96098 ，40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
11
（12） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（13） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（14） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
联系人 ：陈 春林
客户电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（16） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
传真：021-50498825
客户电 话：95531 ；400-8888-588
12
公司网 址：www.longone.com.cn
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
客户电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户电 话：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（19） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电 话：400-910-1166
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系电 话：400-888-6628
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
13
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021 －23219000
客户电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20613600
传真：021-68596919
客户电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835879
传真：021-20835788
客户电 话：400-920-0022
公司网 址：www.licaike.com
（25） 华宝 直销
联系电 话：021-38505888-731/732
（26） 华泰 证券 股份 有限 公司
14
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（27） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363010
传真：010-83363099
客户电 话：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（28） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：4000988511
传真：010-89188000
客户电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（29） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客户电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
15
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话：021-20665952
传真：021-50783597
客户电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
（31） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（32） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（33） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或4008895523
16
公司网 址： www.swhysc.com
（34） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（35） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户电 话：4000-776-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（36） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
联系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
客户电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：021-54509998
传真：021-64385308
17
客户电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联系人 ：董 一锋
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（39） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
联系电 话：021-51327185
传真：021-6888 2281
客户电 话：400-821-0203
（40） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中 关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62675979
传真：010-62675369
客户电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（41） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
联系人 ：宋 欣怡
18
联系电 话：010-52855713
传真：010-85894285
客户电 话：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（42） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（43） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
联系人 ：陶 涛
联系电 话：010-68292745
传真：010-68292941
客户电 话：400-600-0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（44） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（45） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座13 层1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
19
联系人 ：洪 诚
联系电 话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真 ：010-60833739
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（47） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
联系人 ：赵 艳青
联系电 话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（48） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户电 话：400-678-8887
公司网 址：www.zlfund.cn
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
20
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 ：李 孟军
联系电 话：020-89629066
传真：020-89629011
客户电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，选 择其 它符 合要 求的机 构代 理发 售本 基金 ，并及 时公 告。
（二） 注册登 记机 构
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
电话：38505777
传真：38505888
网 址：www.fsfund.com
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四） 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
21
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 ： 华 宝兴 业上证 180 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 联 接基 金
基金 类型 ： 开 放式 指数 基金
六、 基金的投资
( 一) 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
（二） 投资 范围
本基金 以目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 、 备选 成份 股 为主要 投资 对象 ， 其中 投 资于目 标 ETF 的资
产比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ； 现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的
5% ； 同时 为更 好地 实现 投 资目标 ， 本基 金也 可少 量 投资于 新股 （ 首次 公开 发 行或增 发等 ） 及中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 该部 分资 产比 例不高 于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
（三） 标的 指数
本基金 的标 的指 数即 目 标 ETF 的标的 指数 ，为上 证 180 价 值指 数。
本基金 按照 基金 合同 的约 定通过 适当 程序 变更 目 标 ETF 时，标 的指 数应相 应 变更。
（四） 投资 策略
本基金 为目标 ETF 的联接 基金， 主要 通过 投资 于目 标 ETF 以达到投资 目标 。 当本基 金申 购赎
回和买 卖目 标 ETF ， 或基 金自身 的申 购赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时 ， 或 预 期
成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股、 增发 、分 红等 行为时 ，本 管理 人会 在 10 个 交易 日内 对投 资组
合进行 适当 调整 ，以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本基金 相对 于业 绩比 较基 准的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、 资产配 置策 略
22
本基金 主要 通过 投资 目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股和 备 选成份 股来 进行 被动 式指 数化投 资 ， 达 到
跟踪指 数的 目标 。因 此， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ； 现金 或
者到期 日在 一年 以内的 政 府债券 不低 于基 金资产 净 值的 5% ；中 国证 监会 允 许的其 他金 融工 具的投
资比例 不高 于基 金资 产净 值的 5% 。
2、 基金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ， 现时目 标 ETF 是上证 180 价值 交 易型 开放式 指数 证券 投
资基金 。
（1） 投资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ， 在 目标
ETF 开放申 购赎 回后将 股 票组合 换购 成目 标 ETF，使 本基金 投资 于目 标 ETF 的资产比 例不 低于 基金
资产净 值 的 90% 。
（2） 目标 ETF 的投资 方式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商 以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标 ETF 基金份额 ， 也 可以 通
过券商 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基金份 额。 本基 金将根 据开 放日 申购 赎回 情况 、 综 合考 虑流 动性 、
成本 、 效 率等 因素 ， 决定 目标 ETF 的投资 方式 。 通 常情况 下 ， 本 基金 以申 购 和赎回 为主 ： 当收 到净
申购时 ， 本基 金构 建股 票 组合 、 申 购目 标 ETF ； 当 收到净 赎回 时 ， 本 基金 赎 回目 标 ETF 、 卖出股 票
组合 。 对 于股 票停 牌或 其 他原因 导致 基金 投资 组合 中出现 的剩 余成 份股 ， 本 基金将 选择 作为 后续 实
物申购 目标 ETF 的基础 证 券 或者 择机 在二 级市 场卖 出 。本 基金 在二 级市 场上 买卖目标 ETF 基 金份
额是出 于追 求基 金充 分投 资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 。
（3） 投资组 合的 调整
本基金 将 根 据申 购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的 现金 头 寸管理 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 从 而有
效跟踪 标的 指数 。
3、 股票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采用 被动 式指 数化 投 资的方 法进 行日 常
管理。 针对 我国 证券 市场 新股发 行制 度的 特点 ，本 基金将 参与 一级 市场 新股 认购。
4、 债券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
5、 其他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本 基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资组 合进 行 23
管理 ， 以 提高 投资 效率 ， 管理基 金投 资组 合风 险水 平， 以更 好地 实现 本基 金 的投资 目标 。 本基 金管
理人运 用上 述金 融衍 生工 具必须 是出 于追 求基 金充 分投资 、减 少交 易成 本、 降低跟 踪误 差的 目的 ，
不得应 用于 投机 交易 目的 ，或用 作杆 杠工 具放 大基 金的投 资。
（五） 投资 限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 和目 标 ETF 除外 ；
（5）向 基金管 理人、 基金托 管人出 资或者买 卖其基金 管理人 、基金托 管人发行 的股票 或债
券；
（6）买 卖与基 金管理 人、基 金托管 人有控股 关系的股 东或者 与基金管 理人、基 金托管 人有
其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
对于因 上述 （5 ） 、 （6） 项 情形导 致无 法投 资 的 标的 指数成 份股 或备 选成 份股 ， 基 金管 理人 将在
严格控 制跟 踪误 差的 前提 下，将 结合 使用 其他 合理 方法进 行适 当替 代。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受上 述规 定
的限制 。
2、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
a、本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40%；
b、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，基 金
持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的3% ， 基金管 理人 管理 的全 部基 金持有 同一 权证 的比 例
不超过 该权 证 的10% 。法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ，遵 从其 规定 ；
c、现 金和 到期 日不 超过 1 年的政 府债 券不 低 于 5% ；
d、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
e 、 本基 金持有 的同 一（ 指同 一信 用级 别）资 产支 持证 券的 比例 ，不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的 10% ；
f 、 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得 超过 其 各 24
类资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
g 、本基 金财产 参与股 票发行 申购， 所申报的 金额不得 超过本 基金的总 资产，所 申报的 股票
数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次发 行股 票的 总量 ；
h、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
i、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限 制 。
基金管 理人 应当 自《 基金 合同》 生效 之日 起3 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合《 基 金 合同 》
的约定 。
由于 证 券市 场波 动、 上 市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 原因 导致的 投资 组合 不
符合 上 述约 定的 比例 ，基 金管理 人应 在 10 个交 易 日 内进 行调 整， 以达 到标 准 。对 于因 基金 份额 拆
分、 大比 例分 红等 集中 持 续营销 活动 引起 的基 金净 资产规 模 在 10 个交 易日 内 增加 10 亿 元以 上的 情
形,而 导致 证券 投资 比例 低 于基金 合同 约定 的, 基金 管 理人履 行相 关程 序后 可将 调整时 限 从 10 个交
易日延 长 到3 个 月。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：95% ×上 证 180 价 值指 数收 益率+5% × 银行 同业 存款 利率。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准将 随之 变更 并公告 。
（七） 风险 收益 特征
本基金 为 ETF 联接基 金， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本
基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 ， 紧密 跟踪 标的 指 数， 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数
所代表 的股 票市 场水 平大 致相近 的产 品。
七、 基金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 16,558.52 0.01
其中： 股票
16,558.52 0.01
2 基金投 资 118,546,468.24 93.17
3 固定收 益投 资
7,000.00 0.01
其中： 债券
7,000.00 0.01
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
25
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,398,198.09 6.60
8 其他资 产
275,058.95 0.22
9 合计
127,243,283.80
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
(1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 11,462.06 0.01
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,096.46 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 16,558.52 0.01
(2)报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码
股票名
称
数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600649
城投控
股
626 11,462.06 0.01
26
2 601200
上海环
境
174 5,096.46 0.00
4、 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,000.00 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,000.00 0.01
5、 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大转 债 70 7,000.00 0.01
6、 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 投资 。
8、 报告 期末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
上证180 价值
ETF
指数型
交易型 开放
式
华宝兴 业基
金管理 有限
公司
118,546,468.24 94.70
10、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
27
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
11、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
12 、投资 组合 报告 附 注
（1 ） 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内被 监管部 门立 案调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明 。
（2 ）本 基金 本报 告期 末未持 有股 票投 资。
（3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,624.37
2 应收证 券清 算款 230,228.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,815.92
5 应收申 购款 36,390.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 275,058.95
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5 ）报 告期 末前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
八、 基金的业绩
28
本基金 业绩 数据 为截 止 2017 年3 月31 日 的数 据， 本报告 中所 列数 据未 经审 计。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2010/04/23-2010/12/31 -2.69% 1.33% -10.44% 1.58% 7.75% -0.25%
2011/01/01-2011/12/31 -13.94% 1.23% -14.92% 1.21% 0.98% 0.02%
2012/01/01-2012/12/31 15.34% 1.10% 13.00% 1.09% 2.34% 0.01%
2013/01/01-2013/12/31 -9.47% 1.49% -11.98% 1.46% 2.51% 0.03%
2014/01/01-2014/12/31 67.22% 1.33% 63.46% 1.34% 3.76% -0.01%
2015/01/01-2015/12/31 0.70% 2.27% 0.84% 2.35% -0.14% -0.08%
2016/01/01-2016/12/31 -5.09% 1.24% -6.30% 1.26% 1.21% -0.02%
2017/01/01-2017/03/31 4.26% 0.51% 4.71% 0.51% -0.45% 0.00%
2010/04/23-2017/03/31 50.74% 1.43% 25.92% 1.48% 24.82% -0.05%
2、自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的比
华宝兴 业上 证 180 价 值交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2010 年4 月 23 日至 2017 年 3 月 31 日）
注： 按照 基金 合同 的约 定 ， 自 基金 成立 日期 的 3 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2010 年 7 月 底，
本基金 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例 。
29
九、 基金费用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金基 金财产中 目标 ETF 的部分不收取管理 费， 在通常情 况下， 扣 除基金 财产中目 标 ETF
份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 基 金 资 产 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 该 部 分 基 金 资 产 净 值 的
0.5% 年 费率 计提 。 管 理费 的 计算 方法 如下 ：
H＝MAX (E×0.5%÷ 当年 天 数,0)
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 的基 金资 产
净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前2 个 工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金基 金财产中 目标 ETF 的部分不收取托管 费， 在通常情 况下， 扣 除基金 财产中目 标 ETF
份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 后 剩 余 部 分 基 金 资 产 的 基 金 托 管 费 按 前 一 日 该 部 分 基 金 资 产 净 值 的
0.1% 年 费率 计提 。 托 管费 的 计算 方法 如下 ：
H＝MAX (E×0.1% ÷ 当年 天 数,0)
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
30
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 的基 金资 产
净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于次 月 前2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日 等,支 付日 期 顺延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支 出
金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金 合同》 生效 前的 相关费 用， 包 括但 不限 于 验资费、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露费 用等
费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托管 费率
等相关 费率 。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金管 理费
率、基 金托 管费 率等 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公 告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十、 《招募说明书》更新 部分 的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《 华宝 兴 业上证 180 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 联 接基金 招募 说明 书》作
如下更 新：
1、 “三、 基金 管理 人” 更新 了基金 管理 人的 相关 信息 。
31
2、 “四、 基金 托管 人” 更新 了基金 托管 人的 相关 信息 。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”更新 了本 基金 代销 机构 的相关 信息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ”更 新了本 基金 与其 他基 金转 换的相 关信 息。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了 截 至 2017 年3 月31 日的 基金 的投 资组 合报 告。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ”更新 了截 至 2017 年3 月31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年6 月5 日
