中 科 沃 土 沃鑫 成 长 精 选 灵 活 配 置 混合 型
发 起 式 证 券投 资 基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
基 金管 理人 ： 中 科沃 土 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
二 〇一 七年 六月
中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募 说明书 摘要
1
重要提 示
本基金根据 2016 年 7 月 12 日中国证券监督管 理委 员会《关于 准予中科 沃土 沃鑫成长
精 选 灵活 配置 混合 型发 起式 证 券投 资基 金注 册的 批复 》 （证 监许 可[2016]1561 号 ） 进行 募集 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的 承 认和 接 受， 并按 照 《基 金 法》 、 《运 作 办法 》 、 基金 合 同及 其 他有 关规 定 享有 权 利、 承 担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金 经 中 国 证 监 会 注 册 ， 但
中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 、 市 场 前 景 和收益作出
实质性判断或保证， 也不 表明投资于本基金没 有风 险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书
等 信 息 披 露 文 件 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和产品特性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险
承 受 能 力 ， 并 对 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金
管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买者自负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况
与基金净值变化导致 的投 资风险，由投资者自 行负 担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类
风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 、
个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 、
本基金的特定风险等 等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流
动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有
的 中小企业私募债， 由此 可能给基金净值带来 更大 的负面影响和损失。
本基金为发起式基金，在基金募集时，使用 基 金 管 理 人 的 股 东 资 金 、 基 金 管 理 人 固 有
资金、基金管理人高 级管 理人员或基金经理等 人员 参与认购本基金的金 额不 低于 1000 万元，
认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 不 低 于 三 年 。 基 金 管 理 人 认 购 的 基 金 份 额 持 有 期 限 满 三 年 后 ， 基
金 管 理 人 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有 ， 届 时 ， 基 金 管 理 人 有 可 能 赎 回 认 购 的 本 基 金
份 额 。 另外 ，本 基 金的 基金 合 同生 效 三年 后 （指 基金 合 同生 效 之日 起 三年 后的 对 应日 ） ， 若
基 金 资 产 净 值 低 于 两 亿 元 的 ， 基 金 合 同 自 动 终 止 。 投 资 者 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确
定性风险。
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股
票型基金 。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募 说明书 摘要
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
主 板 、 中小 板、 创 业板 及其 他 经中 国 证监 会 核准 上市 的 股票 等 ） 、 债 券（ 包 括国 内 依法 发 行
和 上 市 交 易 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、
中 小 企 业 私 募 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 以 及 经 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投
资 的 其 他债 券类 金 融工 具 ） 、 权 证、 股 指期 货 、国 债期 货 、资 产 支持 证 券 、 货币 市 场工 具 以
及 法律法规或中国证 监会 允许基金投资的其他 金融 工具。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0%-95%。 本 基 金 每 个 交 易 日 日
终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一
年以内的政府债券不 低于 基金资产净值的 5%；权证、股指期货、国债 期货 及其他金融工具
的投资比例依照法律 法规 或监管机构的规定执 行 。
本 基金初始 募集面 值为人民币 1.00 元。在 市场波动 因素影响 下，本 基金净值 可能低于
初始面值，本基金投 资者 有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保 证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2017 年 4 月 25 日，与 有关财务数据截止日 为 2017 年 3 月 31 日（本报告 中财务数据未
经审计） 。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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一、 基金 管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 金管 理人 ：中 科沃 土 基金管 理有 限公 司
公司住 所： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668
办公场所 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中 心 21 楼 01 单元 自编 06-08 号
法定代 表人 ：朱 为绎
成立日 期：2015 年 9 月 6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会 ， 证监 许可[2015]1937 号
组织形 式： 有限 责任 公司
经营范围 ： 基金 募集、 基 金销售、 特定客 户资产 管 理、资产 管理和 中国证 监 会许可的 其
他业务 。
注册资 本： 人民 币 1 亿元
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：020-23388993
联系人 ：古 琳花
2 、股 权结 构：
股东名 称 持股比 例
广东中 科招 商创 业投 资管 理有限 责任 公司
51%
广东省 粤科 金融 集团 有限 公司
20%
广东中 广投 资管 理有 限公 司
4.5%
珠海横 琴沃 土创 业投 资有 限公司
4.9%
珠海横 琴沃 海投 资合 伙企 业（有 限合 伙）
4.9%
珠海横 琴沃 智投 资合 伙企 业（有 限合 伙）
4.9%
珠海横 琴沃 富投 资合 伙企 业（有 限合 伙）
4.9%
珠海横 琴沃 泽投 资合 伙企 业（有 限合 伙）
4.9%
总计
100%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会成 员
朱为绎先 生，中 国注册 会 计师，会 计学硕 士，董 事 长。曾任 中国证 监会广 东 监管局稽 查
二处主任 科员、 上市 公司 监管一处 主任科 员、 基金 监管处主 任科员 ，广 东中 科招商创 业投 资
管理有限 责任公 司研 究部 总经理、 项目管 理部 总经 理、副总 裁，现 任中 科沃 土基金管 理有 限中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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公司董事 长，兼 任中 科招 商投资管 理集团 股份 有限 公司常务 副总裁 ，广 东中 科招商创 业投 资
管理有限 责任公 司副 总裁 ，珠海横 琴沃智 投资 合伙 企业（有 限合伙 ）执 行事 务合伙人 ，珠 海
横琴沃信 投资合 伙企 业（ 有限合伙 ）执行 事务 合伙 人，广东 海印 集团股 份有 限公司独 立董 事，
珠海横琴 零壹沃 土新 三板 研究院有 限公 司 董事 ，暨 南大学会 计硕士 ，审 计硕 士专业学 位研 究
生实践 指导 教师 。
杨绍基先 生，管 理学博 士 ，董事， 总经理 。曾任 广 东发展银 行资产 管理部 资 产管理员 ，
金鹰基金 管理公 司基 金经 理、研究 部副总 监、 投资 管理部总 监、首 席投 资官 ，现任中 科沃 土
基金管 理有 限公 司总 经理 。
谢勇先生 ，企业 管理硕 士 ，董事。 中科招 商投资 管 理集团股 份有限 公司合 伙 人，现任 中
科招商投 资管理 集团 股份 有限公司 董事、 联席 总裁 ，广东中 科招商 创业 投资 管理有限 责任 公
司董事总 经理， 中炬 高新 技术实业 （集团 ）股 份有 限公司独 立董事 ，中 山公 用事业集 团股 份
有限公司独立董事，广州 市政协第 十三届委员会委 员，中国股权投资 50 人 论坛执行副秘 书
长，广东 省创业 投资 协会 常务副会 长，新 三板 投融 资俱乐部 首任轮 值主 席 ， 广州市股 权投 资
行业协 会联 席会 长， 广州 市天河 区工 商联 合会 （总 商会） 执行 委员 会副 主席 。
符海剑先 生，工 商管理 硕 士，董事 。曾任 广州滚 石 移动网络 有限公 司法务 部 经理，广 东
中旅（集 团）有 限公 司法 律室主任 ，广东 省广 播电 视网络股 份有限 公司 法律 审计部副 总监 。
现任广东 省粤科 资产 管理 股份有限 公司董 事长 ，广 东省粤科 众筹 股权交 易股 份有限公 司董 事，
广东鸿 图科 技股 份有 限公 司董事,广 东省 粤科 金融 集 团有限 公司 职工 监事 。
卢柯先生 ，会计 学博士 ， 董事。曾 任中国 联通广 州 分公司财 务经理 、武汉 运 盛集团财 务
部总经理 、香港 京安 资源 有限公司 财务总 监、 碧桂 园集团财 务资金 中心 助理 总经理， 现任 广
东省粤 科金 融集 团财 务管 理部总 经理 ，广 东省 粤科 资产管 理股 份有 限公 司董 事。
彭 志 红 女 士 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （EMBA ） ， 董 事 。 现 任 完 美 （ 中 国 ） 有 限 公
司财务中 心总经 理， 中山 市玛丽艳 娜美容 品有 限公 司董事， 珠海横 琴沃 海投 资合伙企 业（ 有
限合伙 ）执 行事 务合 伙人 。
马经先生 ，高级 经济师 ， 独立董事 。曾任 中国人 民 银行贵州 省分行 、海南 省 分行、深 圳
特区分行 副行长 ，中 国人 民 银行稽 核监督 局副 局长 ，中国人 民银行 广州 市分 行、深圳 中心 支
行、广州 分行行 长， 中国 人民银行 巡视二 组组 长， 广东省金 融学会 第七 届理 事会会长 ，十 一
届全国 政协 委员 。2013 年 3 月 退休 。
杨建斌先 生，法 学博士 ， 独立董事 。现任 黑龙江 大 学法学院 教授， 黑龙江 大 学知识产 权
研究中心 主任， 中国 知识 产权法学 研究会 副秘 书长 ，黑龙江 省知识 产权 法研 究会会长 ，黑 龙
江省高级 人民法 院知 识产 权审判技 术咨询 专家 ，黑 龙江省商 标协会 理事 ，哈 尔滨仲裁 委员 会
仲裁员 。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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邢志盈 先生， 文学 学士， 独立董 事。曾 任中 国工商 银行广 东省分 行科 长、办 公室副 主 任 、
信贷处长 、资金 计划 处长 、行长助 理、副 行长 ，海 南省分行 行长。 现任 中国 秦发集团 有限 公
司独立 董事 。
（2） 监事 会成 员
胡玮先生 ，工商 管理和 信 息技术学 士，监 事会主 席 。现任广 东中科 招商创 业 投资有限 责
任公司 总经 理助 理， 广东 中广投 资管理 有 限公 司副 总经理 兼 任 董事 会秘 书。
洪树林先生，FRM ，经济学硕士， 产 品 设 计 与 业 务 创 新 部 总 经 理 、 监 事 。 曾 任 招 商 证
券股份有 限公司 资产 管理 部投资风 险绩效 分析 师， 金鹰基金 管理有 限公 司产 品研究员 ，平 安
大华基金 管理有 限公 司 专 户业务部 产品经 理， 现任 中科沃土 基金管 理有 限公 司产品设 计与业
务创新 部总 经理 、监 事 。
李琳娜女 士 ，理 学硕士 ， 监事。曾 任民生 证券股 份 有限公司 投资银 行部项 目 经理，中国
银河证券 股份有 限公 司融 资类项目 经理助 理、 金融 产品经理 ，广东 中科 招商 创业投资 管理 有
限责任 公司 研究 员， 现任 中科沃 土基 金管 理有 限公 司 新三 板投 资部 研究 员 、 监事 。
（3） 高级 管理 人员
朱为绎 先生 ， 中 国注 册会 计师， 会计 学硕 士， 董事 长，简 历同 上。
杨绍基 先生 ， 管 理学 博士 ，董事 、总 经理 ，简 历 同 上。
曹萍女士 ， 经济 学硕士 ， 督察长， 律师。 曾任原 华 夏证券有 限责任 公司（ 现 中信建投 证
券有限公 司）广 州分 公司 研究发展 部、投 资银 行部 经理助理 ，广东 省风 险投 资集团战 略发 展
部项目经 理，金 鹰基 金管 理有限公 司监察 稽核 部负 责人，泰 康资产 管理 有限 责任公司 合规 法
律部总 经理 ，现 任中 科沃 土基金 管理 有限 公司 督察 长。
钟俊敏先 生，EMBA ， 常务 副总经理 兼任市 场营销 总 部总经理 。 曾任 中国工 商 银行广东 省
营业部个 人金融 业务 部副 总经理， 博时基 金管 理有 限公司零 售部总 经理 兼任 销售管理 部总 经
理，现 任中 科沃 土基 金管 理有限 公司 常务 副总 经理 兼任市 场营 销总 部总 经理 。
李昱女士 ， 管理 学硕士 ， 副总经理 兼任权 益投资 部 总经理、 基金经 理 。曾 任 广发证券 股
份有限公 司环市 东营 业部 业务经理 、投资 理财 部投 资经理、 资产管 理部 投资 经理，新 华基 金
管理有限 公司专 户管 理部 副总监 、 专户管 理部 负责 人 、基金 管理部 基金 经理 、基金管 理部 副
总监 ，现 任中科 沃土 基金 管理有限 公司副 总经 理兼 任权益投 资部总 经理 、中 科沃土沃 鑫成 长
精选灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。
傅军先生 ，计算 机硕士 ， 副总经理 。曾任 金鹰基 金 管理有限 公司运 作保障 部 总监，富 荣
基 金 管 理 有 限公 司 （ 筹） 总 经 理 助 理 、运 营 总 监，现 任 中 科 沃 土基 金 管 理有限 公 司 副 总 经
理 。
2 、基 金经 理
李昱女 士， 管理 学 硕 士， 副总经 理 兼 任权 益投 资部 总经理 、基 金经 理 ， 简历 同上。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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马洪娟女 士，金 融学博 士 ，固定收 益部副 总经理 、 基金经理 。曾任 金鹰基 金 管理有限 公
司研究员 、基金 经理 ，现 任中科沃 土基金 管理 有限 公司固定 收益部 副总 经理 、中科沃 土货 币
市场基 金基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会 成员
公司投资 决策委 员会根 据 公募和专 户的业 务隔离 ， 以及不同 投资业 务的不 同 特点分为 公
募投资 决策 委员 会、 专户 投资决 策委 员会 、新 三板 投资决 策委 员会 。
（1 ） 公 募 投 资 决 策 委员 会成 员 包 括 ： 杨 绍 基 先生 、李 昱 女 士 、 马 洪 娟 女士 、赵 湘 媛 女
士、杨 凡先 生。
杨绍基 先生 ，管 理学 博士 ，董事 ，总 经理 ，简 历同 上。
李昱女 士， 管理 学硕 士， 副总经 理兼 权益 投资 部总 经理、 基金 经理 ，简 历同 上。
马洪娟 女士 ，金 融学 博士 ，固定 收益 部副 总经 理、 基金经 理， 简历 同上 。
赵湘媛女 士，工 学硕士 ， 研究部副 总经理 。曾任 玛 氏中国信 息技术 部分析 师 ，新华富 时
指数有限 公司研 究发 展部 高级分析 师，金 鹰基 金管 理有限公 司研究 发展 部研 究员，现 任中 科
沃土基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。
杨凡先生 ，经济 学硕士 ， 权益投资 部基金 经理。 曾 任金鹰基 金管理 有限公 司 研究部研 究
员，广发 证券股 份有 限公 司自营部 研究员 ，现 任中 科沃土基 金管理 有限 公司 权益投资 部基 金
经理。
（2 ） 专 户 投 资 决 策 委员 会成 员 包 括 ： 杨 绍 基 先生 、赵 湘 媛 女 士 、 朱 淑 仪女 士、 严 冰 先
生、何 志才 先生 。
杨绍基 先生 ，管 理学 博士 ，董事 ，总 经理 ，简 历同 上。
赵湘媛 女士 ，工 学硕 士， 研究部 副总 经理 ，简 历同 上。
朱淑仪女 士，硕 士，专 户 投资部副 总经理 、投资 经 理。曾任 广发证 券股份 有 限公司投 资
自营部、 权益及 衍生 品投 资部研究 员，现 任中 科沃 土基金管 理有 限公司 专户 投资部副 总经 理、
投资经 理。
严冰先生 ，工学 博士， 专 户投资 事 业一部 总经理 、 投资经理 。曾任 中国中 投 证券有限 责
任公司投 资顾问 ，中 山证 券有限责 任公司 证券 研究 部研究总 监。现 任中 科沃 土基金管 理有 限
公司专 户投 资事 业一 部总 经理、 投资 经理 。
何志才先 生，工 学硕士 ， 专户投资 部投资 经理。 曾 任工商银 行广东 省分行 行 员，金鹰 基
金管理有 限公司 量化 研究 员、基金 经理助 理。 现任 中科沃土 基金管 理有 限公 司专户投 资部 投
资经理 。
（3 ） 新 三 板 投 资 决 策委 员会 成 员 包 括 ： 杨 绍 基先 生、 李 昱 女 士 、 江 涛 先生 、赵 湘 媛 女
士、朱 淑仪 女士 。
杨绍基 先生 ，管 理学 博士 ，董事 ，总 经理 ，简 历同 上。
李昱女 士， 管理 学硕 士， 副总经 理兼 权 益 投资 部总 经理、 基金 经理 ，简 历同 上。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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江涛先生 ，经济 学学士 ， 新三板投 资部总 经理。 曾 任德勤华 永会计 师事务 所 有限公司 广
州分所高 级审计 员， 浙商 证券股份 有限公 司投 资银 行部项目 经理， 广州 证券 股份有限 公司 创
新融资部 高级经 理， 万联 证券有限 责任公 司投 资银 行部业务 董事， 现任 中科 沃土基金 管理 有
限公司 新三 板投 资部 总经 理。
赵湘媛 女士 ，工 学硕 士， 研究部 副总 经理 ，简 历同 上。
朱淑仪 女士 ，工 学硕 士， 专户投 资部 副总 经理 ，简 历同上 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（备注 ：上 述人 员履 历根 据最新 情况 更新 ）
二、 基金 托管人
基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关 服务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构： 中科 沃土 基 金管理 有限 公司
公司住 所 ： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668
办公场 所 ： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西 路 5 号广 州 国际金 融中 心 21 楼 01 单 元自 编 06-
08 号
法定代 表人 ：朱 为绎
联系人 ：古 琳花
联系电 话：020-23388993
网址：www.richlandasm.com.cn
2 、非 直销 销售 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：卢 媛薇
电话：020-28852729
客服电 话：95313
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（4） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
电话：0755-82817529
客服电 话：0756-96588
传真：0755-82817612
网址：www.crbank.com.cn
（5） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
电话：0571-87659056
客服电 话：95527
传真：0571-87659954
网址：www.czbank.com
（6） 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人:刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
（7） 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 甘蕾
电话：020-38286026
客服电 话：400-888-8133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
（8） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人: 庞 晓芸
电话： 0755-82492193
客服电 话：95597
传真：0755-82492962
网址: www.htsc.com.cn 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（9） 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人: 柯 天池
电话： 0769-22100129
客服电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 北京 市 朝阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 芸
电话： 010-85156310
客服电 话：95587
传真：010-65186621
网址: www.csc108.com
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838888
客服电 话：95548 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
11
传真：010-60833739
网址: www.cs.ecitic.com
（13） 中信 证券(山东)有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话：0532-85023924
客服电 话：95548
传真：0532-85022605
网址: www.citicssd.com
（14） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
传真：010-57762999
网址: www.citicsf.com
（15） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦20 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客服电 话：95562
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 广 州证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：020-88836999
客服电 话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（17） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人: 王骅
电话：021-20324174
客服电 话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：http://www.dtfunds.com
（18） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：曾 健灿
电话：020-89629023
客服电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：https://www.yingmi.cn
（19） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号15 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客服电 话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
（20） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 ：徐 福贺
联系人 ：徐娜
电话：010-68292745
客服电 话：400-600-0030
传真：010-68292964
网址：www.bzfunds.com
（21） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：傅晨
电话：021-33323998
客服电 话：4008213999
网址：licaijia.chinapnr.com
（22） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人: 张烨
电话：0755-66892301
客服电 话：400-9500-888
传真：0755-66892399
网址：www.jfzinv.com
（23） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人: 刘静
电话：010-59601366-7055
客服电 话：400-818-8000
传真：01062020355
网址：www.myfund.com 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（24） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
客服电 话：400-678-8887
传真：0755-33227951
网址：www.jjmmw.com
（25） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：张鼎
电话：18641514414 ，座 机010-53509644
客服电 话：4008980618
传真：010-53509643
网址：www.chtfund.com
（26） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：15088061116
客服电 话：95021/4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn/
（27） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪
电话：18500501595
客服电 话：400-088-8080
传真：010-82057741 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
15
网址：www.qiandaojr.com
（28） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：licaike.hexun.com
（29） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海天二 路 19 号 易思 博软 件 大厦 13 层1302
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：盖 润英
电话：180028764960
客服电 话：400-800-8668
网址：http://ph6.com
（30） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-4 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-4 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人:赵耶
电话：18551602256
客服电 话：95177
传真：025-66996699-884131
网址：www.snjijin.com
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘宁
电话：18668036160 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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客服电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
（32） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座 7 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-116-1188
传真：010-83363072
网址：8.jrj.com.cn
（33） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010-89189285
客服电 话： 95118
网址：fund.jd.com
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 中科 沃土 基金 管理 有限公 司
公司住 所： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中 心 21 楼 01 单元 自编 06-08 号
法定代 表人 ：朱 为绎
联系人 ：高 寅初
联系电 话：020-37128624
传真：020-23388994
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 盈科 （广州 ）律 师事 务所
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 中 289 号 南方传 媒大 厦 15 、16 、17、18 层
负责人 ：牟 晋军
经办律 师： 孙晶 、陈 设
联系人 ：孙 晶 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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电话：020-66857288
传真：020-66857289
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所： 天健 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
主要经 营场 所： 杭州 市西 溪路 128 号 9 楼
执行事 务合 伙人 ：胡 少先
经办注 册会 计师 ：杨 克晶
联系人 ：卢 玲玉
电话：020-37600380
传真：020-37606120
四、基金 的名称
中科沃 土沃 鑫成 长精 选灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金
五、基金 的类型
混合型 发起 式证 券投 资基 金
六、基金 的 投资 目标
本基金秉承 成长 投资的 理 念，在严 格控制 风险并 保 持基金投 资组合 良好的 流 动性的前 提
下，通过 积极挖 掘成 长性 行业和企 业所蕴 含的 投资 机会，追 求超 越业绩 比较 基准的投 资回 报，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
七、基金 的 投资 方向
本基金的 投资范 围为具 有 良好流动 性的金 融工具 ， 包括国内 依法发 行上市 的 股票 （含 主
板 、 中 小 板 、创 业 板 及其他 经 中 国 证 监会 核 准 上市的 股 票 等） 、 债券 （ 包 括国内 依 法 发 行和
上市交易 的国债 、金 融债 、企业债 、公司 债、 次级 债、可转 换债券 、分 离交 易可转债 、中 小
企业私募 债、央 行票 据、 中期票据 、短期 融资 券以 及经法律 法规或 中国 证监 会允许投 资的 其
他 债 券 类 金 融工 具） 、 权证、 股 指 期 货 、国 债 期 货 、资 产 支 持 证 券 、 货 币 市场工 具 以 及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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股票投资 比例为 基金资 产 的 0%-95% 。本基 金每个 交易日日 终在扣 除股指 期 货合约和国
债期货合 约 需缴 纳的 交易 保证金后 ，保持 现金 或者 到期日在 一年以 内的 政府 债券不低 于基 金
资产净值 的 5% ；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或 监
管机构 的规 定执 行 。
如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资 其他品 种 ，基金管 理人在 履行适 当 程序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金 的 投资 策略
（一） 类属 资产 配置 策略
基金管理 人通过 对经济 周 期及资产 价格发 展变化 的 理解，在 把握经 济周期 性 波动的基 础
上，动态 评估不 同资 产类 在不同时 期的投 资价 值、 投资时机 以及 其风险 收益 特征，追 求股 票、
债券和 货币 等大 类资 产的 灵活配 置及 资产 的稳 健增 长。
1 、当宏观基本面向好、GDP 稳步增长且预期股 票 市场趋于上涨时，本基金 将采取积极
进取的 做法 ，主 要投 资于 股票市 场， 分享 股票 市场 上涨带 来的 收益 ；
2 、当宏观基本面一般、GDP 增长缓慢且预期股 票 市场趋于下跌时，本基金 将采取相对
稳健的做 法，减 少股 票投 资比例， 增加债 券或 现金 类资产比 例，回 避股 票市 场下跌的 系统 性
风险， 避免 投资 组合 的损 失；
3 、在预期利率上升、 债券 价格将下降时，本基 金将 及时调整债券组合久 期， 债券资产
主要投 资于 浮息 债券 和久 期较短 的债 券；
4 、 在 预 期 利 率 下降 、 债 券价 格 将 上 升 时 ，本 基 金 的债 券 资 产 将 主 要投 资 于 中长 期 债 券，
以实现 较高 的收 益；
5 、在预期股票市场和 债券 市场都存在下跌风险 时， 本基金将减少股票和 债券 的持有比
例，除 现金 资产 外， 增加 债券回 购、 央行 票据 等现 金类资 产的 比例 。
基于基金 管理人 对经济 周 期及资产 价格发 展变化 的 深刻理解 ，通过 定性和 定 量的方法 分
析宏观经 济 、资 本市 场 、 政策导向 等各方 面因 素， 建立基金 管理人 对各 大 类 资产收益 的绝 对
或相对 预期 ，决定 各 大类 资产配 置权 重。
（二） 股票 投资 策略
本基金基 于成长 投资的 理 念， 本基 金的股 票资产 主 要投资于 优选行 业中的 绩 优股票。 本
基金将 选择 在行 业中 具备 竞争优 势、 成长 性良 好和 估值合 理的 股票 。 具 体策 略如下 ：
（1） 行业 精选 策略
本基金的 行业精 选策略 建 立在宏观 经济形 势分析 、 产业政策 分析、 行业景 气 度分析、 行
业生命周 期分析 和行 业竞 争结构分 析的基 础上 ，通 过定性评 价和行 业估 值模 型分别筛 选出 在
短、中、 长期内 具有 良好 发展前景 的行业 。根 据各 行业所处 生命周 期、 行业 竞争结构 、行 业中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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景气度变 动趋势 等因 素， 对各行业 的相对 投资 价值 进行动态 跟踪分 析， 挑选 优势行业 和景 气
行业，使 资产配 置在 优选 行业间轮 动。在 此基 础上 ，通过专 业人员 深入 调研 和分析， 实现 对
行业个 股的 精选 。
（2） 个股 精选 策略
1 ）个 股定 量分 析
公司的成 长性最 终体现 为 利润的增 长。因 此，本 基 金将预期 主营业 务收入 增 长率和预 期
主营业务 利润率 作为 企业 成长性考 察的主 指标 ，并 结合税后 利润增 长率 、净 资产收益 率等 指
标，筛 选出 盈利 能力 超过 市场平 均水 平的 上市 公司 。
①主营业 务收入 增长率 。 主营业务 收入的 增长往 往 意味着公 司市场 份额的 扩 大，是把 握
公司成长 性的主 要指 标。 本基金在 考察主 营业 务收 入增长率 时，将 在考 察历 史主营业 务收 入
增长率的 基础上 ，结 合分 析公司的 产能扩 张、 主导 产品的市 场供 求变化 趋势 、行业竞 争格 局、
以及产品 的差异 性或 替代 性等因素 ，参考 上市 公司 的存货周 转率、 应收 账款 周转率指 标， 从
而准确 把握 预期 主营 业务 收入增 长的 质量 和有 效性 。
②主营业 务利润 率。主 营 业务利润 率反映 了公司 主 营业务获 利能力 的强弱 ， 是企业核 心
竞争能 力之 所在 。
2 ）个 股定 性分 析
公司盈利 增长的 持续性 主 要取决于 公司 的 核心竞 争 力，因此 ，本基 金将在 定 量筛选的 基
础上，从 技术优 势、 资源 优势和商 业模式 等方 面， 把握公司 盈利能 力的 质量 和持续性 ，进 而
判断公 司成 长的 可持 续性 。
①公司的 经营模 式和技 术 创新能力 与同行 相比保 持 相对优势 ，能够 不断推 出 符合市场 需
求的新 产品 ，满 足市 场需 要。
②技术优 势分析 。较强 的 技术优势 和可持 续的研 发 能力及研 发投入 ，可以 促 使公司所 掌
握的技术 不断转 化为 新产 品或服务 ，为公 司成 长提 供动力。 本基金 通过 分析 公司拥有 的专 利
和专有技 术的数 量、 新产 品的数量 及推出 的速 度、 核心技术 是否具 有较 高的 竞争壁垒 、产 品
和研发 上的 经费 投入 情况 等 ，判 断公 司的 技术 优势 及其可 持续 性。
③资源优 势分析 。垄断 资 源可以为 公司在 较长时 期 内的发展 提供较 好的利 润 来源。对 于
具有特许 权、专 有技 术、 品牌等独 特资源 或者 矿产 、旅游等 自然资 源的 公司 ，本基金 将主 要
通过对公 司的行 业垄 断性 、进入壁 垒、政 策扶 持力 度等方面 的分析 ，判 断公 司的资源 优势 是
否支持 其持 续成 长。
3 ）个 股估 值分 析
成长型股 票往往 具有较 高 的估值水 平。为 尽可能 规 避估值风 险，本 基金将 在 上述定性 分
析和定 量分 析的 基础 上， 综合采 用 PEG 、PE 、PB 等相对 估值 指标 与股 利折 现模型 、自 由 现
金流折 现模 型等 绝对 估值 方法， 对成 长型 股票 的投 资价值 进行 辅助 性的 评估 和判断 。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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在上述分 析的基 础上， 本 基金将选 择具有 持续成 长 潜力且估 值合理 的上市 公 司，并选 择
合理时 机， 逐步 建立 股票 组合。
（三） 债券 投资 策略
本基金采 用的债 券投资 策 略包括： 期限结 构策略 、 信用策略 、互换 策略、 息 差策略、 可
转换债 券投 资策 略等 。
1 、期 限结 构策 略
通过预测 收益率 曲线的 形 状和变化 趋势， 对各类 型 债券进行 久期配 置。具 体 策略又分 为
跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
2 、信 用策 略
信用债收 益率等 于基准 收 益率加信 用利差 ，信用 利 差收益主 要受两 个方面 的 影响，一 是
该信用债 对应信 用水 平的 市场平均 信用利 差曲 线走 势；二是 该信用 债本 身的 信用变化 。基 于
这两方面 的因素 ，本 基金 管理人分 别采用 基于 信用 利差曲线 变化策 略和 基于 信用债信 用变 化
策略。
3 、互 换策 略
不同券种 在利息 、违约 风 险、久期 、流动 性、税 收 和衍生条 款等方 面存在 差 别，投资 管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，赚 取收 益级 差。
4 、息 差策 略
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。
5 、可 转换 债券 投资 策略
本基金利 用宏观 经济变 化 和上市公 司的盈 利变化 ， 判断市场 的变化 趋势， 选 择不同的 行
业，再根 据可转 换债 券的 特性选择 各行业 不同 的转 债券种。 本基金 利用 可转 换债券的 债券 底
价和到期 收益率 来判 断转 债的债性 ，增强 本金 投资 的相对安 全性； 利用 可转 换债券溢 价率 来
判断转 债的 股性 ，在 市场 出现投 资机 会时 ，优 先选 择股性 强的 品种 ，获 取超 额收益 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
针对中小 企业私 募债券 ， 本基金以 持有到 期、获 得 本金和票 息收入 为主要 投 资策略， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益。
（四） 金融 衍生 品投 资策略
1 、权 证投 资策 略
权证为本 基金辅 助性投 资 工具，投 资原则 为有利 于 基金资产 增值、 控制下 跌 风险、实 现
保值和 锁定 收益 。本 基金 将主要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证。
2 、股 指期 货的 投资 策略
在股指期 货的投 资方面 ， 本基金以 投资组 合的避 险 保值和有 效管理 为目标 ， 在风险可 控
的前提 下， 本着 谨慎 原则 ，适当 参与 股指 期货 的投 资。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（1 ）避险保值：利用 股指 期货，调整投资组合 的风 险暴露，避免市场的 系统 性风险，
改善组 合的 风险 收益 特性 。
（2 ）有效管理：利用 股指 期货流动性好，交易 成本 低等特点，对投资组 合的 仓位进行
及时调 整， 提高 投资 组合 的运作 效率 。
3 、国 债期 货投 资策 略
国债期货 作为利 率衍生 品 的一种， 有助于 管理债 券 组合的久 期、流 动性和 风 险水平。 管
理人将按 照相关 法律 法规 的规定， 结合对 宏观 经济 形势和政 策趋势 的判 断、 对债券市 场进 行
定性和定 量分析 。构 建量 化分析体 系，对 国债 期货 和现货基 差、国 债期 货的 流动性、 波动 水
平、套期 保值的 有效 性等 指标进行 跟踪监 控， 在最 大限度保 证基金 资产 安全 的基础上 ，力 求
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 国债 期货 相关 投资 遵循法 律法 规及 中国 证监 会的规 定。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
对于资产 支持证 券投资 ， 本基金将 分析其 资产特 征 ，估计违 约率和 提前偿 付 比率，并 利
用收益率 曲线和 期权 定价 模型，对 资产支 持证 券进 行估值。 本基金 将严 格控 制资产支 持证 券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
九 、基金的 业绩比 较基准
本基 金的业绩比较 基准为：沪 深 300 指数收益率×50%+ 中债综合全 价（总值）指 数收
益率×50% 。
十 、基金 的 风险 收益特征
本基金属 于混合 型基金 ， 预期收益 和预期 风险低 于 股票型基 金，高 于货币 市 场基金和 债
券型基 金 。
十一、基金 的 投 资组合报 告 （未 经审计）
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中国 工商银 行 股份有限 公司根 据本基 金 合同规定 ， 复核 了本报 告 中的财务 指
标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 期间 为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 32,882,626.48 24.77
其中： 股票
32,882,626.48 24.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
91,000,000.00 68.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,723,401.58 5.82
8 其他资 产
1,160,210.72 0.87
9 合计
132,766,238.78 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 46,621.92 0.04
C 制造业 19,927,437.12 15.12
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 2,839,518.69 2.15
F 批发和 零售 业 1,769,896.81 1.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,752,776.83 1.33
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,449,860.24 1.86 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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J 金融业 - -
K 房地产 业 621,977.46 0.47
L 租赁和 商务 服务 业 2,921,550.55 2.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 496,069.86 0.38
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 56,917.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,882,626.48 24.95
2、 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 沪港通 投资 股票 。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600400 红豆股 份 341,000 2,918,960.00 2.22
2 002195 二三四 五 143,092 1,657,005.36 1.26
3 300612 宣亚国 际 17,749 1,639,830.11 1.24
4 000796 凯撒旅 游 82,852 1,281,720.44 0.97
5 600089 特变电 工 111,622 1,249,050.18 0.95
6 000089 深圳机 场 140,909 1,242,817.38 0.94
7 002431 棕榈股 份 122,672 1,227,946.72 0.93
8 600179 安通控 股 70,000 1,218,000.00 0.92
9 000716 黑芝麻 145,000 1,168,700.00 0.89
10 002291 星期六 61,413 1,166,847.00 0.89
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
（六） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。
（八） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
（九） 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 本报 告期 末本 基金 未 持有股 指期 货。
（2） 本报 告期 内本 基金 未 进行股 指期 货交 易。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
（1） 本报 告期 末本 基金 未 持有国 债期 货。
（2） 本报 告期 内本 基金 未 进行国 债期 货交 易。
（十一 ） 投 资组 合报 告附 注
（1） 根据 安通 控股 股份 有 限公司 （原 黑龙 江黑 化股 份有限 公司 ）2016 年 7 月 9 日 发布
的《黑 龙江 黑化 股份 有限 公司关 于收 到行 政处 罚事 先告知 书的 公告 》 ， 公司 因 信息披 露违 法
违规被 中国 证券 监督 管理 委员会 处罚 。
我司对 可能 产生 的影 响进 行过研 究评 估， 认为 此事 件并不 影响 其经 营业 绩， 不会对 其投
资价值 造成 较大 影响 。我 司的投 资决 策流 程符 合公 司的制 度要 求， 目前 公司 经营状 况良 好，
业绩稳 定， 对投 资无 重大 影响。
除安通 股份 外， 本基 金投 资的前 十名 证券 中其 他九 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立
案调查 或在 本报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 本基 金投 资前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 61,809.69
2 应收证 券清 算款 1,062,777.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,481.04
5 应收申 购款 30,142.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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9 合计 1,160,210.72
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1 600400 红豆股 份 2,918,960.00 2.22 重大事 项
2 000716 黑芝麻 1,168,700.00 0.89 重大事 项
十二、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪 尽 职守、诚实信用、勤 勉 尽责的原则管理和运 用 基金资产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。
投资有风险 ， 投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。 本基
金合同生效日为 2016 年10 月25 日，基金 合 同生效以来（ 截至 2017 年 3 月 31 日）
的投资业绩及同期 业 绩 比较 基准的比较如下 表 所示：
1、 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.1.1-
2017.3.31
2.16% 0.35% 1.58% 0.27% 0.58% 0.08%
2016.10.25-
2016.12.31
0.06% 0.09% -2.18% 0.38% 2.24% -0.29%
自基金 合同
生效起 至今
2.22% 0.27% -0.62% 0.33% 2.84% -0.06%
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比
较 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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十三、费 用概览
（一） 与基金 运作 相关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 相关 账户 的开 户 费用及 账户 维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5 % ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 经基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一 次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述 “1. 基金费用 的种类中第 （3 ） －（9 ） 项费用”， 根据有关 法规及相 应协议 规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金 管 理 人 和 基金 托管 人 因 未 履 行 或 未 完全 履行 义 务 导 致 的 费 用 支出 或基 金 财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、 基金费用的调整基 金管 理人和基金托 管 人 协商 一致 后 ， 可 按 照 基 金 发展 情况 ， 并 根
据法律法 规规定 和基 金合 同约定针 对全部 或部 分份 额类别调 整基金 管理 费率 、基金托 管费 率
等相关 费率 。
（ 二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1 、申 购费
（1） 申购 费率
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万元
1.50%
100 万元 ≤ M ＜ 500 万元
1.00%
500 万元 ≤ M ＜ 1000 万元
0.80%
M ≥1000 万元 1000 元/ 笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
投资者可 以多次 申购本 基 金，申购 费率按 每笔申 购 申请单独 计算。 本基金 采 用前端收 费
模式收取 基金申 购费 用， 申购费用 由投资 者承 担， 主要用于 本基金 的市 场推 广、销售 、注 册
登记等 各项 费用 ，不 列入 基金财 产。
（3） 申购 金额 的计 算方 式
1 ）申 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
2 ）申 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下：
申购费 用= 固 定金 额
净申购 金额= 申购 金额- 固定金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
2 、赎回费 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（1） 赎回 费率
持有基 金份 额期 （Y ） 赎回费 率
Y ＜7 日
1.50%
7 日≤ Y ＜30 日
0.75%
30 日≤ Y ＜1 年
0.50%
1 年≤ Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
本基金的 赎回费用由基金份额持有 人承担。对持续持有期少 于 30 日的投资者收取的 赎
回费全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期长 于 30 日 但持续 持有 期少 于 3 个月 的投资 者收 取 的
赎回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ；对持续持有期长于 3 个 月但少于 6 个
月的投 资者 收取 的赎 回费 ，将不 低于 赎回 费总 额的 50% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 期长 于 6
个 月 的 投 资 者 ， 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 ， 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支
付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
（3） 赎回 金额 的计 算方 式 ：
采用“ 份额 赎回 ”方 式， 赎回价 格 以 T 日 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算， 计算 公 式 ：
赎回总 金额= 赎回 份额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎 回总 金额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额 — 赎回费 用
3 、转 换费 率
目前，基 金管理 人已开 通 了本基金 与旗下 部分开 放 式基金之 间的转 换业务 ， 具体实施 办
法和转换 费率详 见相 关公 告。 基 金转换 费由基 金份 额持有人 承担 ， 基金 转换 费用由转 出基
金赎回费 用及基 金申 购补 差费用构 成，其 中赎 回费 按照基金 合同、 更新 的招 募说明书 及最 新
的相关公 告约定 的比 例归 入基金财 产，其 余部 分用 于支付注 册登记 费等 相关 手续费， 转换 费
用。
4 、 基金管理人可以在 基金 合同规定的范围内调 整上 述费率。上述费率如 发生 变更，基
金管理人 应按照 《信 息披 露办法》 或其他 相关 规定 于新的费 率实施 前在 至少 一种指定 媒体 公
告。
5 、 基金管理人可以在 不违 反法律法规规定及基 金合 同约定的情况下根据 市场 情况制定
基金促销 计划， 针对 基金 投资者定 期和不 定期 地开 展基金促 销活动 。在 基金 促销活动 期间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金管 理人依 据《 中华 人民共和 国证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金信 息 披露管理 办中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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法》等有 关法律 法规 及《 中科沃土 沃鑫成 长精 选灵 活配置混 合型发 起式 证券 投资基金 基金 合
同》 ， 结合 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的投 资管 理活 动，对 2016 年 10 月 25 日 刊登的 本基 金
的 招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ” 部 分，根 据最 新资 料更 新了 主要人 员情 况信 息。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料更 新了 托管人 的相 关信 息。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 补充 了基金 份额 销售 机构 的信 息。
4. 在“六 、基 金的 募集 ”部 分，根 据相 关公 告更 新了 部分内 容。
5. 将“七 、 基 金 合 同 的生 效 ”改为“ 七 、 基 金 合同 的生 效 与 存 续 ” ， 概 述 了基 金合 同 生 效
的相关 情况 ，并 根据 相关 公告更 新了 部分 内容 。
6. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 根据 相关 公告更 新了 部分 内容 。
7. 增加了 “九 、基 金的 转换 ” 部分 ，并 根据 相关 公告 的内容 进行 了更 新。
8. 在“十、 基 金的 投资 ”部 分，根 据定 期报 告补 充了 本基 金 2017 年第 1 季度 投资组 合 报
告的内 容。
9. 增加了“ 十 一、 基金的 业 绩”部分 ，根据 定期报 告 补充了自 基金合 同生效 以 来的投资 业
绩数据 ，并 相应 调整 其他 章节的 序号 。
10. 对“” 二十二 、 对基金份额持有人的服务”部分，根据实际业务所提供的服务内容进行
了更新 。
11. 在 “二十 四、 其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告补充 了部 分内 容。
中科沃土基金管理有限公司
2017 年 6 月 3 日
