国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
( 2 0 1 7 年 第 一 号 )
基金 管理 人： 国泰 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
重 要 提 示
国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中 国
证 监 会 2 0 0 9 年 9 月 8 日 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 9 2 5 号 文 核 准 的 金 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人
大 会 决 议 ， 金 盛 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 、 调 整 存 续 期 限 、 终 止 上 市 、 调
整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 、 修 订 基 金 合 同 ， 并 更 名 为 “ 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） ” 。 自 2 0 0 9 年 1 0 月 1 9 日 起 ， 由 《 金 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 的 《 国 泰
中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 生 效 。
根 据 2 0 1 4 年 8 月 8 日 起 实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 关 于 实 施 〈 公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 的 约 定 ， 本 基 金 自 2 0 1 5 年 8 月 8 日 起 基
金 类 别 变 更 为 混 合 型 基 金 ， 基 金 名 称 由 “ 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） ” 修 改
为 “ 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） ” ， 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保
证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 集 中 申 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基
金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 于 集 中 申 购 （ 或 申 购 ）
基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 要 承 担
相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 、 操 作 或 技 术 风 险 、 合
规 风 险 等 。 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 投 资 运 作 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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资 人 自 行 负 责 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 和 《 基 金 合 同 》 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业
绩 表 现 的 保 证 。
本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所
载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 4 月 1 9 日 ， 投 资 组 合 报 告 为 2 0 1 7 年 1 季 度 报 告 ， 有 关 财 务 数 据 和
净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 3 月 5 日
法 定 代 表 人 ： 陈 勇 胜
注 册 资 本 ： 壹 亿 壹 千 万 元 人 民 币
联 系 人 ： 辛 怡
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0 ， 4 0 0 8 8 8 8 6 8 8
股 东 名 称 股 权 比 例
中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 6 0 %
意 大 利 忠 利 集 团 3 0 %
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 1 0 %
（ 二 ） 基 金 管 理 人 管 理 基 金 的 基 本 情 况
截 至 2 0 1 7 年 4 月 1 9 日 ， 本 基 金 管 理 人 共 管 理 8 8 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 国 泰 金 鹰 增
长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 系 列 证 券 投 资 基 金 （ 包 括 2 只 子 基 金 ， 分 别 为 国
泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 ） 、 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价
值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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而 来 ） 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰
金 象 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 区 位 优 势 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型
而 来 ） 、 国 泰 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 价 值 经 典 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 、 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 国 泰 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场
基 金 、 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 泰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 民 安 增 利
债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混
合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换
而 来 ） 、 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 纳 斯 达 克 1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企
业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产
开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、
国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国
泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而
来 ） 、 国 泰 深 证 T M T 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 互 联 网 + 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 央 企 改 革 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 全 球 绝 对 收 益 型 基 金 优 选
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民
福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 融 丰 定 增
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 由 国 泰 国 证
新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ， 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 由国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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中 小 板 3 0 0 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 民 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 中 证 军 工 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 全 指 证 券 公 司 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 添 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 福 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 创 业 板 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 国 泰 鸿 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 景 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 泽 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 丰 益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 益 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 利 是 宝 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 安 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
润 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 嘉 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 众 益 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 景 气 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
国 证 航 天 军 工 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 国 泰 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、
国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。 另 外 ， 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 4 年 获 得
全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 社 保 基 金 资 产 管 理 人 资 格 ， 目 前 受 托 管 理 全 国 社 保 基 金 多 个 投 资 组
合 。 2 0 0 7 年 1 1 月 1 9 日 ， 本 基 金 管 理 人 获 得 企 业 年 金 投 资 管 理 人 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 ，
本 基 金 管 理 人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 （ 专 户 理 财 ） 的 基 金 公 司 之 一 ， 并 于
3 月 2 4 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （ Q D I I ） 资 格 ， 囊 括 了 公 募 基 金 、 社
保 、 年 金 、 专 户 理 财 和 Q D I I 等 管 理 业 务 资 格 。
三 、 主 要 人 员 情 况
（ 一 ） 董 事 会 ：
陈 勇 胜 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 8 2 年 2 月 至 1 9 9 2 年 1 0 月 在 中 国 建 设
银 行 总 行 工 作 ， 历 任 综 合 计 划 处 、 资 金 处 副 处 长 、 国 际 结 算 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 。 1 9 9 2
年 1 1 月 至 1 9 9 8 年 1 月 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公
司 总 经 理 。 1 9 9 8 年 2 月 至 2 0 1 5 年 1 0 月 在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 其 中 1 9 9 8 年 2 月 至
1 9 9 9 年 1 0 月 任 总 经 理 ， 1 9 9 9 年 1 0 月 至 2 0 1 5 年 8 月 任 董 事 长 。 2 0 1 5 年 1 0 月 至 2 0 1 6 年 8
月 ， 在 中 建 投 信 托 有 限 责 任 公 司 任 监 事 长 。 2 0 1 6 年 8 月 至 1 1 月 ， 在 建 投 投 资 有 限 责 任 公 司 、
建 投 传 媒 华 文 公 司 任 监 事 长 、 纪 委 书 记 。 2 0 1 6 年 1 1 月 起 任 公 司 党 委 书 记 ， 2 0 1 7 年 3 月 起 任
公 司 董 事 长 、 法 定 代 表 人 。
张 瑞 兵 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 。 2 0 0 6 年 7 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 ， 先 后国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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任 股 权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公
开 市 场 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 战 略 发 展 部 业 务 经 理 、 组 负 责 人 ， 现 任 战 略 发 展 部 处 长 。 2 0 1 4
年 5 月 起 任 公 司 董 事 。
傅 敏 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 会 计 师 。 1 9 7 9 年 1 2 月 至 1 9 8 8 年 3 月 ， 任 冶 金 工 业 部 西 南 地
勘 局 财 会 处 干 部 。 1 9 8 8 年 3 月 至 2 0 0 5 年 7 月 ， 在 中 国 建 设 银 行 工 作 ， 历 任 财 会 部 干 部 、 人
力 资 源 部 干 部 、 副 处 长 、 处 长 、 总 经 理 助 理 。 2 0 0 5 年 7 月 至 2 0 1 1 年 3 月 在 中 国 建 银 投 资 有
限 责 任 公 司 工 作 ， 历 任 人 力 资 源 部 副 总 经 理 、 业 务 总 监 。 2 0 1 1 年 6 月 至 2 0 1 6 年 1 1 月 ， 在
中 投 发 展 有 限 责 任 公 司 工 作 ， 历 任 人 力 资 源 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 工 会 主 席 、 党 委 委 员 、 副
总 裁 、 董 事 。 现 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 专 职 董 事 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司
董 事 。
S a n t o B o r s e l l i n o ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 4 - 1 9 9 5 年 在 B A N K O F I T A L Y 负 责 经 济 研 究 ；
1 9 9 5 年 在 U N I V E R S I T Y O F B O L O G N A 任 金 融 部 助 理 ， 1 9 9 5 - 1 9 9 7 年 在 R O L O F I N A N C E U N I C R E D I T O
I T A L I A N O G R O U P – S O F I P A S p A 任 金 融 分 析 师 ； 1 9 9 9 - 2 0 0 4 年 在 L E H M A N B R O T H E R S
I N T E R N A T I O N A L 任 股 票 保 险 研 究 员 ； 2 0 0 4 - 2 0 0 5 年 任 U R W I C K C A P I T A L L L P 合 伙 人 ； 2 0 0 5 - 2 0 0 6
年 在 C R E D I T S U I S S E 任 副 总 裁 ； 2 0 0 6 - 2 0 0 8 年 在 E U R I Z O N C A P I T A L S G R S p A 历 任 研 究 员 / 基 金
经 理 。 2 0 0 9 - 2 0 1 3 年 任 G E N E R A L I I N V E S T M E N T S E U R O P E 权 益 部 总 监 。 2 0 1 3 年 6 月 起 任 G E N E R A L I
I N V E S T M E N T S E U R O P E 总 经 理 。 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 公 司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （ F C I I ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（ C h a r t e r e d I n s u r e r ） 。 1 9 8 9 年 起 任 中 国 人 民 保 险 公 司 总 公 司 营 业 部 助 理 经 理 ； 1 9 9 4 年 起
任 中 国 保 险 （ 欧 洲 ) 控 股 有 限 公 司 总 裁 助 理 ； 1 9 9 6 年 起 任 忠 利 保 险 有 限 公 司 英 国 分 公 司 再 保
险 承 保 人 ； 1 9 9 8 年 起 任 忠 利 亚 洲 中 国 地 区 总 经 理 。 2 0 0 2 年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 。
2 0 0 7 年 起 任 中 意 财 产 保 险 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任 公 司 董 事 。
董 树 梓 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 8 3 年 7 月 至 2 0 0 2 年 3 月 ， 在 山 东 临 沂 电 业
局 工 作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副 总 会 计 师 。 2 0 0 2 年 3 月 至 2 0 0 3 年 2 月 ， 在 山 西 鲁 晋 王 曲 发 电
公 司 工 作 ， 任 党 组 成 员 、 总 会 计 师 。 2 0 0 3 年 2 月 至 2 0 0 8 年 3 月 ， 任 鲁 能 集 团 经 营 考 核 与 审
计 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 3 月 至 2 0 1 1 年 2 月 ， 任 英 大 泰 和 人 寿 股 份 有 限 公 司 山 东 分 公 司 总 经 理 。
2 0 1 1 年 2 月 至 今 ， 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 。 历 任 审 计 部 主 任 ， 公 司 党 组 成 员 、 总 会
计 师 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司 董 事 。
周 向 勇 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 2 1 年 金 融 从 业 经 历 。 1 9 9 6 年 7 月 至 2 0 0 4 年 1 2 月 在 中 国
建 设 银 行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办 公 室 科 员 、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 。 2 0 0 4 年 1 2 月 至 2 0 1 1国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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年 1 月 在 中 国 建 银 投 资 公 司 工 作 ， 任 办 公 室 高 级 业 务 经 理 、 业 务 运 营 组 负 责 人 。 2 0 1 1 年 1
月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 ， 2 0 1 2 年 1 1 月 至 2 0 1 6 年 7 月 7 日 任 公 司 副
总 经 理 ， 2 0 1 6 年 7 月 8 日 起 任 公 司 总 经 理 及 公 司 董 事 。
王 军 ， 独 立 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 教 授 。 1 9 8 6 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院
执 教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专
业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济
法 学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会
常 务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委
员 会 仲 裁 员 、 大 连 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 职 。 2 0 1 3 年 起 兼 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 （ 目
前 已 上 市 ） 独 立 董 事 ， 2 0 1 5 年 5 月 起 兼 任 北 京 采 安 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任
公 司 独 立 董 事 。
常 瑞 明 ， 独 立 董 事 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 8 0 年 起 在 工 商 银 行 河 北 省 工 作 ， 历 任
河 北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定
市 分 行 行 长 、 党 组 副 书 记 、 书 记 ； 河 北 省 分 行 副 行 长 、 行 长 、 党 委 书 记 ； 2 0 0 4 年 起 任 工 商
银 行 山 西 省 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 起 任 工 商 银 行 工 会 工 作 委 员 会 常 务 副 主 任 ； 2 0 1 0
年 至 2 0 1 4 年 任 北 京 银 泉 大 厦 董 事 长 。 2 0 1 4 年 1 0 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
杨 小 舟 ， 独 立 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 研 究 员 。 1 9 8 1 年 7 月 至 1 9 8 5 年 7 月 ， 任 南 京 林 业 大
学 （ 原 南 京 林 产 工 业 学 院 ） 财 务 处 会 计 员 。 1 9 8 8 年 9 月 至 1 9 9 8 年 3 月 ， 在 中 国 财 政 科 学 研
究 院 （ 原 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 ） 工 作 ， 历 任 实 习 研 究 员 、 助 理 研 究 员 、 副 研 究 员 、 研 究 室
主 任 。 1 9 9 8 年 3 月 至 2 0 0 0 年 3 月 ， 任 长 天 国 际 科 技 有 限 公 司 财 务 总 监 。 2 0 0 0 年 3 月 至 2 0 0 2
年 4 月 ， 任 福 建 实 达 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 。 2 0 0 2 年 6 月 至 2 0 0 5 年 5 月 ， 任 同 方 股 份
有 限 公 司 副 总 裁 。 2 0 0 5 年 1 2 月 起 在 中 国 财 政 科 学 研 究 院 工 作 ， 任 研 究 员 ， 研 究 生 部 博 士 生
导 师 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
黄 晓 衡 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 7 5 年 7 月 至 1 9 9 1 年 6 月 ， 在 中 国 建
设 银 行 江 苏 省 分 行 工 作 ， 先 后 任 职 于 计 划 处 、 信 贷 处 、 国 际 业 务 部 ， 历 任 副 处 长 、 处 长 。 1 9 9 1
年 6 月 至 1 9 9 3 年 9 月 ， 任 中 国 建 设 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 。 1 9 9 3 年 9 月 至 1 9 9 4 年 7 月 ，
任 中 国 建 设 银 行 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 。 1 9 9 4 年 7 月 至 1 9 9 9 年 3 月 ， 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工
作 ， 历 任 国 际 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 总 经 理 、 会 计 部 总 经 理 。 1 9 9 9 年 3 月 至 2 0 1 0 年 1 月 ，
在 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 财 务 总 监 、 公 司 管 委 会 成 员 、 顾 问 。 2 0 1 0 年 4 月 至 2 0 1 2
年 3 月 ， 任 汉 石 投 资 管 理 有 限 公 司 （ 香 港 ） 董 事 总 经 理 。 2 0 1 3 年 8 月 至 2 0 1 6 年 1 月 ， 任 中国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
7
金 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
（ 二 ） 监 事 会 ：
梁 凤 玉 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 9 4 年 8 月 至 2 0 0 6 年 6 月 ， 先 后 于
建 设 银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、
葫 芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总
经 理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 至 2 0 0 7 年 3 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 工 作 。 2 0 0 7
年 4 月 至 2 0 0 8 年 2 月 在 中 国 投 资 咨 询 公 司 任 财 务 总 监 。 2 0 0 8 年 3 月 至 2 0 1 2 年 8 月 在 中 国
建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 任 高 级 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 4 年 8 月 在 建 投 投 资 有 限
责 任 公 司 任 副 总 经 理 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 公 司 监 事 会 主 席 。
Y e z d i P h i r o z e C h i n o y ， 监 事 ， 大 学 本 科 。 1 9 9 5 年 1 2 月 至 2 0 0 0 年 5 月 在 J a r d i n e F l e m i n g
I n d i a 任 公 司 秘 书 及 法 务 。 2 0 0 0 年 9 月 至 2 0 0 3 年 2 月 ， 在 D r e s d n e r K l e i n w o r t B e n s o n 任
合 规 部 主 管 、 公 司 秘 书 兼 法 务 。 2 0 0 3 年 3 月 至 2 0 0 8 年 1 月 任 J P M o r g a n C h a s e I n d i a 合 规
部 副 总 经 理 。 2 0 0 8 年 2 月 至 2 0 0 8 年 8 月 任 P r u d e n t i a l P r o p e r t y I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t
S i n g a p o r e 法 律 及 合 规 部 主 管 。 2 0 0 8 年 8 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任 A l l i a n z G l o b a l I n v e s t o r s
S i n g a p o r e L i m i t e d 东 南 亚 及 南 亚 合 规 部 主 管 。 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日 起 任 G e n e r a l i I n v e s t m e n t s
A s i a L i m i t e d 首 席 执 行 官 。 2 0 1 6 年 1 2 月 1 日 起 任 G e n e r a l i I n v e s t m e n t s A s i a L i m i t e d
执 行 董 事 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 公 司 监 事 。
刘 锡 忠 ， 监 事 ， 研 究 生 。 1 9 8 9 年 2 月 至 1 9 9 5 年 5 月 ， 中 国 人 民 银 行 总 行 稽 核 监 察 局 主
任 科 员 。 1 9 9 5 年 6 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ， 在 华 北 电 力 集 团 财 务 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 部 门 经 理 、
副 总 经 理 。 2 0 0 5 年 7 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 华 北 分 公 司 副 总 经 理 、 纪 检
监 察 室 主 持 工 作 、 风 险 管 理 部 主 任 、 资 金 管 理 部 主 任 、 河 北 业 务 部 主 任 ， 现 任 风 险 管 理 部 主
任 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司 监 事 。
邓 时 锋 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 职 于 天 同 证 券 。 2 0 0 1 年 9 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 社 保 1 1 1 组 合 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 和 国 泰 金 泰 封 闭 的
基 金 经 理 助 理 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 任 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 5 月
起 兼 任 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经
理 ， 2 0 1 3 年 9 月 至 2 0 1 5 年 3 月 兼 任 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 的 基 金 经 理 ，
2 0 1 5 年 9 月 起 兼 任 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公 司 职
工 监 事 。
倪 蓥 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 8 年 7 月 至 2 0 0 1 年 3 月 ， 任 新 晨 信 息 技 术 有 限 责 任 公 司国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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项 目 经 理 。 2 0 0 1 年 3 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 信 息 技 术 部 总 监 、 运 营 管 理 部 总
监 。 2 0 1 7 年 2 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
宋 凯 ， 监 事 ， 大 学 本 科 。 2 0 0 8 年 9 月 至 2 0 1 2 年 1 0 月 ， 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 上
海 分 所 助 理 经 理 。 2 0 1 2 年 1 2 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 纪 检 监 察 室 副 主 任 、 审 计
部 总 监 助 理 。 2 0 1 7 年 3 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
（ 三 ） 高 级 管 理 人 员 ：
陈 勇 胜 ， 董 事 长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
周 向 勇 ， 总 经 理 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
陈 星 德 ， 博 士 ， 1 5 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 曾 就 职 于 江 苏 省 人 大 常 委 会 、 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 、 瑞 士 银 行 环 球 资 产 管 理 香 港 公 司 和 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 0 9 年 1 月
至 2 0 1 5 年 1 1 月 就 职 于 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 督 察 长 、 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 1 2 月
加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 公 司 副 总 经 理 。
李 辉 ， 大 学 本 科 ， 1 7 年 金 融 从 业 经 历 。 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 0 年 4 月 任 职 于 上 海 远 洋 运 输
公 司 ， 2 0 0 0 年 4 月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 任 职 于 中 宏 人 寿 保 险 有 限 公 司 ， 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 5 年 7
月 任 职 于 海 康 人 寿 保 险 有 限 公 司 ， 2 0 0 5 年 7 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任 职 于 A I G 集 团 ， 2 0 0 7 年 7
月 至 2 0 1 0 年 3 月 任 职 于 星 展 银 行 。 2 0 1 0 年 4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 财 富
大 学 负 责 人 、 总 经 理 办 公 室 负 责 人 、 人 力 资 源 部 （ 财 富 大 学 ） 及 行 政 管 理 部 负 责 人 ， 2 0 1 5
年 8 月 至 2 0 1 7 年 2 月 任 公 司 总 经 理 助 理 ， 2 0 1 7 年 2 月 起 担 任 公 司 副 总 经 理 。
李 永 梅 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 硕 士 学 位 ， 1 8 年 证 券 从 业 经 历 。 1 9 9 9 年 7 月 至 2 0 1 4 年 2
月 就 职 于 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局 ， 历 任 稽 查 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 行 政 办 公 室 副 主 任 、
稽 查 二 处 副 处 长 等 ； 2 0 1 4 年 2 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 就 职 于 中 国 证 监 会 上 海 专 员 办 ， 任 副 处 长 ；
2 0 1 5 年 1 月 至 2 0 1 5 年 2 月 就 职 于 上 海 申 乐 实 业 控 股 集 团 有 限 公 司 ， 任 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 2
月 至 2 0 1 6 年 3 月 就 职 于 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 1 5 年 7 月 起 任 公 司 督 察 长 ； 2 0 1 6 年 3
月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 1 6 年 3 月 2 5 日 起 任 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
（ 1 ） 现 任 基 金 经 理
杨 飞 ， 男 ， 硕 士 研 究 生 ， 9 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 0 9 年 8 月 在 诺 德 基
金 管 理 有 限 公 司 任 助 理 研 究 员 ， 2 0 0 9 年 9 月 至 2 0 1 1 年 2 月 在 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 任
研 究 员 。 2 0 1 1 年 2 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 2 0 1 4 年 1 0
月 起 任 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 国 泰 估 值 优 势 混 合国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 原 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） ） 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 5
年 5 月 起 兼 任 国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 原 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） ） 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 5 月 至 2 0 1 6 年 5 月 任 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 （ 原 国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2 月 起 兼 任 国 泰 大 健 康 股
票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 4 月 起 兼 任 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经 理 ， 2 0 1 7 年 3 月 起 兼 任 国 泰 景 气 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
（ 2 ） 历 任 基 金 经 理
自 本 基 金 成 立 起 至 2 0 1 3 年 6 月 1 2 日 由 张 玮 担 任 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 3 年 6 月 1 3 日 起 至
2 0 1 4 年 7 月 1 5 日 由 张 玮 和 周 伟 锋 共 同 担 任 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 4 年 7 月 1 6 日 起 至 2 0 1 5 年 5
月 1 0 日 由 张 玮 担 任 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 5 年 5 月 1 1 日 起 至 今 由 杨 飞 担 任 基 金 经 理 。
5 、 本 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及 业 务 骨 干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金 大 类 资 产 配 置 原 则 ， 以 及 研 究 相 关 投 资 部 门 提 出 的 重 大 投 资 建 议 等 。
投 资 决 策 委 员 会 成 员 组 成 如 下 ：
主 任 委 员 ：
周 向 勇 ： 总 经 理
委 员 ：
周 向 勇 ： 总 经 理
陈 星 德 ： 副 总 经 理
吴 晨 ： 绝 对 收 益 投 资 （ 事 业 ） 部 副 总 监 （ 主 持 工 作 ）
邓 时 锋 ： 权 益 投 资 （ 事 业 ） 部 小 组 负 责 人
吴 向 军 ： 国 际 业 务 部 副 总 监 （ 主 持 工 作 ）
6 、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属 关 系 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ， 于 2 0 0 7
年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
1 0 . 4 9 万 亿 元 ， 增 长 1 0 . 6 7 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 ， 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿 元 ，
增 长 0 . 2 8 % ； 营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 ， 增 长 6 . 0 9 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % ， 手 续 费 及
佣 金 净 收 入 增 长 4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % ， 成 本 收 入
比 2 6 . 9 8 % ， 资 本 充 足 率 1 5 . 3 9 % ， 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达 1 . 4 5
万 个 ， 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转
型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进
一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % ， 较 上 年 提 升 7 . 5 5 个 百 分 点 ； 同
时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现
绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 1
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 ， 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 ， 多 项 核 心
指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % ， 客 户 金 融
资 产 总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 ， 承 销 额 市 场 领 先 。 资
产 托 管 业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 ， 增 长 6 7 . 3 6 % ； 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。
人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上
海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 ， 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 ， 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国
最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 ， 以 一
级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列 第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监
督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自
2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 上 海 直 销 柜 台
地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
客 户 服 务 专 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ， 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 6 1 网 址 ： w w w . g t f u n d . c o m
2
国 泰 基 金
电 子 交 易 平 台
电 子 交 易 网 站 ： w w w . g t f u n d . c o m 登 录 网 上 交 易 页 面
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i p h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户
端 、 “ 国 泰 基 金 ” 微 信 交 易 平 台
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 7 3 8 联 系 人 ： 李 静 姝
2 、 销 售 机 构
（ 1 ） 销 售 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 工 商 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
法 定 代 表 人 ： 易 会 满 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2
中 国 农 业 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
3
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立 联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6 网 址 ： w w w . b o c . c n
4
中 国 建 设 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 客 服 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
5
交 通 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明 客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
联 系 人 ： 张 宏 革 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
6
招 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 5 5 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
7
上 海 浦 东 发 展 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉 电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
联 系 人 ： 高 天 、 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
8
华 夏 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
9
中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎 联 系 人 ： 王 志 刚 、 穆 婷
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6 传 真 ： 0 1 0 - 8 3 9 1 4 2 8 3国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 8 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
1 0
北 京 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 联 系 人 ： 谢 小 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 9 5 5 2 6
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 1
上 海 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西 联 系 人 ： 吴 海 平
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 7 6 9 7 7 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 网 址 ： w w w . s r c b . c o m
1 2
杭 州 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普 联 系 人 ： 严 峻
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 6 3 1 2 7 传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 7 9 5 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8 网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 3
东 莞 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 ： 何 沛 良 联 系 人 ： 林 培 珊 、 杨 亢
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 4
网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
1 4 平 安 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 联 系 人 ： 王 昕
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 1 6 8 0 3 2 客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3 或 9 5 5 0 1
网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
1 5
国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红 联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 1 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
1 6
中 信 建 投 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 常 青 联 系 人 ： 许 梦 园
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 5 6 3 9 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 7
4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
1 7
国 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦
1 6 - 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 何 如 联 系 人 ： 周 杨
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 8
招 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 黄 婵 君
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 1 6 7 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 / 9 5 5 6 5
1 9
中 国 银 河 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 邓 颜
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 0
海 通 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 2 7 2 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
2 1
申 万 宏 源 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅 联 系 人 ： 黄 莹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 1 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3
4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
2 2
兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 6
2 3
万 联 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋
1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 甘 蕾
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 0 2 6 传 真 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
2 4
民 生 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A
座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 余 政 联 系 人 ： 赵 明
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 8 8 8 8 网 址 ： w w w . m s z q . c o m
2 5
东 吴 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力 联 系 人 ： 陆 晓
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 2 9 3 8 5 2 1 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
全 国 客 服 电 话 ： 9 5 3 3 0 网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
2 6
东 方 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军 联 系 人 ： 吴 宇
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 0 3 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
2 7
上 海 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 8
国 盛 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电 话 ： 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7 传 真 ： 0 7 9 1 - 6 2 8 8 6 9 0
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
2 9
光 大 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9 传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 1 0 1 0 8 9 9 8 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 7
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
3 0
广 发 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3
楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、
3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
3 1
中 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
（ 二 期 ） 北 座
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君 联 系 人 ： 侯 艳 红
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 6 0 2 9
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
3 2
渤 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1
室
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1 传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
3 3
中 信 证 券 （ 山 东 ）
有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层
1 5 0 7 - 1 5 1 0 室
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林 联 系 人 ： 赵 艳 青
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 3 9 2 4 传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
3 4
华 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深
圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 周 易 联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3 网 址 ： w w w . h t z q . c o m . c n
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
3 5
长 江 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 8
法 定 代 表 人 ： 崔 少 华 联 系 人 ： 奚 博 宇
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9 传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
3 6
中 原 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军 联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿 铭
电 话 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6 / 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
3 7
中 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5 传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8 网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
3 8
安 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8
层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 王 连 志 联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 9
恒 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王 旭 华
电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3 传 真 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
客 服 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
4 0
东 莞 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联 系 人 ： 梁 健 伟
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 1 传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 9 9 9
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
4 1
中 国 中 投 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 .
1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 涛 联 系 人 ： 张 鹏国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
1 9
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
4 2
长 城 国 瑞 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇 联 系 人 ： 赵 钦
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
客 服 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 ： w w w . x m z q . c n
4 3
华 宝 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7
层
法 定 代 表 人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1 传 真 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
4 4
中 国 国 际 金 融 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及
2 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 剑 阁 联 系 人 ： 罗 文 雯
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 5 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
4 5
华 福 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 2 7 8 7 0 1 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
客 服 电 话 ： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
4 6
天 相 投 资 顾 问 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
4 7
信 达 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 6 5 6 1 0 0 传 真 ： 0 1 0 - 8 8 6 5 6 2 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
4 8
中 国 民 族 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 0
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8 网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
4 9
华 龙 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8 传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
客 服 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
5 0
国 元 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝 丽 萍
电 话 ： 0 5 5 1 - 2 2 5 7 0 1 2 传 真 ： 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 8 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
5 1
西 部 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 4 8 8 传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 2 网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
5 2
平 安 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0
层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林 联 系 人 ： 周 一 涵
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 4 3 6 传 真 ： 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
5 3
德 邦 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 朱 磊
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 8 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8 网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
5 4
中 航 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大
厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四 联 系 人 ： 史 江 蕊
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1 传 真 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 4 4 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 - 9 5 3 3 5 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
5 5
东 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 刘 化 军 联 系 人 ： 李 涛国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 1
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1 传 真 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
5 6
方 正 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4
层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 联 系 人 ： 郭 瑞 军
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3 传 真 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
5 7
山 西 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭 熠
电 话 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9 传 真 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
5 8
湘 财 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波 联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
5 9
华 融 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 黄 恒
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 2 3 5 传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
6 0
日 信 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 联 系 人 ： 陈 韦 杉
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 3 3 0 6 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
6 1
江 海 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3 传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
6 2
广 州 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主
塔 1 9 楼 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁 茹国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 2
电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 5 传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
6 3
浙 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 / 7
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根 联 系 人 ： 毛 亚 莉
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 1 8 8 9 3 传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
客 服 电 话 ： 9 6 7 7 7 7 网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
6 4
中 银 国 际 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚 联 系 人 ： 王 炜 哲
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 8 3 0 9 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8 网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
6 5
新 时 代 证 券 有 限
责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9 传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
6 6
西 南 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳 联 系 人 ： 张 煜
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
6 7
国 都 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9
层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆 联 系 人 ： 黄 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3 传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 1 1 8 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
6 8
开 源 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚 联 系 人 ： 王 姣
电 话 ： 0 2 9 - 6 8 6 3 3 2 1 0 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
6 9
华 安 证 券 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智
中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工 联 系 人 ： 汪 燕
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 5 传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m
7 0
华 鑫 证 券 有 限 责 任
公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、
B 0 1 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 ： 俞 洋 联 系 人 ： 王 逍
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
7 1
国 金 证 券 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云 联 系 人 ： 贾 鹏
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8 传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9 网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
7 2
中 信 期 货 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
（ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
（ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓 联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
7 3
申 万 宏 源 西 部 证
券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8
号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 李 季 联 系 人 ： 王 怀 春
电 话 ： 0 9 9 1 - 2 3 0 7 1 0 5 传 真 ： 0 9 9 1 - 2 3 0 1 9 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2 网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
7 4
华 西 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大
厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大
厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋 联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3 传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4 网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
7 5
九 州 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 中 区 西 大 街 1 1 号 工 商 银 行 3 楼
法 定 代 表 人 ： 曲 国 辉 客 服 电 话 ： 9 5 3 0 5国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 4
网 址 ： w w w . j z s e c . c o m
7 6
宁 波 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
7 7
浙 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 7
网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
7 8
江 苏 江 南 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 ： 陆 向 阳 联 系 人 ： 包 静
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0 传 真 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客 服 电 话 ： ( 0 5 1 9 ) 9 6 0 0 5
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n .
（ 2 ） 第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺 亚 正 行 （ 上 海 ）
基 金 销 售 投 资 顾 问
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 李 娟
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
2
上 海 好 买 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大
厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 薛 年
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
3
蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2
室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B
座 6 F国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 5
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 韩 爱 彬
电 话 ： 0 5 7 1 - 2 8 8 2 9 7 9 0 传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
4
深 圳 众 禄 金 融 控 股
股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
5
上 海 长 量 基 金 销 售
投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6
层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 何 昳
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1 传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
6
北 京 展 恒 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰 联 系 人 ： 焦 琳
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 2 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
7
浙 江 同 花 顺 基 金 销
售 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平 联 系 人 ： 杨 翼
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3 传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
8
上 海 天 天 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 二 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 8 号 金 座
法 定 代 表 ： 其 实 联 系 人 ： 朱 钰
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 7 7 传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 3 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 6
9
众 升 财 富 （ 北 京 ）
基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8
室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联 系 人 ： 李 艳
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1 传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 0 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8 网 址 ： w w w . z s c f f u n d . c o m
1 0
上 海 利 得 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
法 定 代 表 ： 李 兴 春 联 系 人 ： 叶 志 杰
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
1 1
浙 江 金 观 诚 财 富 管
理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0
楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财
富
法 定 代 表 ： 徐 黎 云 联 系 人 ： 孙 成 岩
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 8 8 8 传 真 ： 0 5 7 1 - 5 6 8 9 9 7 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
1 2
嘉 实 财 富 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单
元
法 定 代 表 ： 赵 学 军 联 系 人 ： 张 倩
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 2 8 0 1 1 0 、 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8
网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
1 3
一 路 财 富 （ 北 京 ）
信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座
2 2 层 2 2 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A
座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀 联 系 人 ： 徐 越
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
1 4 北 京 增 财 基 金 销 售
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 7
有 限 公 司
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 站 ： w w w . z c v c . c o m . c n
1 5
上 海 联 泰 资 产 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3
层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌 联 系 人 ： 兰 敏
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3 传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 6 7 8 8 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
1 6
上 海 汇 付 金 融 服 务
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 金 佶 联 系 人 ： 陈 云 卉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 3 9 9 9
手 机 客 户 端 ： 天 天 盈 基 金
1 7
上 海 陆 金 所 资 产 管
理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 鲍 东 华
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 站 ： w w w . l u f u n d s . c o m
1 8
北 京 钱 景 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9 传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
1 9
深 圳 市 新 兰 德 证 券
投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 A 座 7
层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
法 定 代 表 人 ： 张 彦
联 系 人 ： 文 雯
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 1 0 1国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 8
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
2 0
上 海 凯 石 财 富 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
法 定 代 表 ： 陈 继 武 联 系 人 ： 李 晓 明
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 1 7 8 - 0 0 0
网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
2 1
深 圳 富 济 财 富 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒
集 团 二 期 4 1 8 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒
集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 ： 刘 鹏 宇 联 系 人 ： 杨 涛
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n
2 2
珠 海 盈 米 财 富 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
1 2 楼 1 2 0 1 - 1 2 0 3 单 元
法 定 代 表 ： 肖 雯 联 系 人 ： 李 孟 军
电 话 ： 1 8 5 0 0 0 5 0 7 2 5 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
2 3
北 京 新 浪 仓 石 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西
扩 ） N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西
扩 ） N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 ： 李 昭 琛 联 系 人 ： 付 文 红
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5 传 真 ： 0 1 0 - 8 2 6 0 7 1 5 1
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
2 4 2
南 京 苏 宁 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号 （ 苏 宁 总 部 ）
法 定 代 表 ： 钱 燕 飞 联 系 人 ： 喻 明 明国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
2 9
电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1 传 真 ： 0 2 5 - 6 6 0 0 8 8 0 0 - 8 8 4 1 3 1
客 服 电 话 ： 9 5 1 7 7
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
2 5 3
北 京 汇 成 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 ： 王 伟 刚 联 系 人 ： 丁 向 坤
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0 传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
网 址 ： w w w . h c j i j i n . c o m
2 6 3
北 京 创 金 启 富 投 资
管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 ： 梁 蓉 联 系 人 ： 李 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 3 5 8 3 9 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
2 7 3
北 京 肯 特 瑞 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号 楼 22 层
2603-06
办 公 地 址 ： 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院
法 定 代 表 ： 江 卉 联 系 人 ： 赵 德 赛
电 话 ： 0 1 0 - 8 9 1 8 8 3 4 3 客 服 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： f u n d . j d . c o m
2 8 3
北 京 蛋 卷 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1
层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 2 B 座 2 5 0 7
法 定 代 表 ： 钟斐斐 联 系 人 ： 戚 晓 强
电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
A P P 下 载 网 址 ： d a n j u a n a p p . c o m
2 9 3
北 京 恒 天 明 泽 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2
室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 甲 1 9 号 S O H O 嘉 盛 中 心
3 0 层 3 0 0 1 室国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
3 0
法 定 代 表 人 ： 周 斌 联 系 人 ： 张 鼎
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 1 3 5 5 5 传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 1 3 5 8 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 证 券 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明 传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 9 8 9 0 7
联 系 人 ： 朱 立 元 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 9 8 8 3 9
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上 海 市 锦 天 城 律 师
事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 1 4 楼
负 责 人 ： 史 焕 章 联 系 人 ： 刘 峰 、 孙 亦 涛
电 话 ： 0 2 1 - 6 1 0 5 - 9 0 0 0 传 真 ： 0 2 1 - 6 1 0 5 - 9 1 0 0
经 办 律 师 ： 刘 峰 、 孙 亦 涛
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事 务 所 （ 特 殊 普
通 合 伙 ）
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行
大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹 联 系 人 ： 李 一
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 许 康 玮 、 李 一
四 、 基 金 的 名 称
国 泰 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F )国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
3 1
五 、 基 金 类 型 和 存 续 期 限
1 、 基 金 的 类 别 ： 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ；
2 、 基 金 的 运 作 方 式 ： 契 约 型 开 放 式 ；
3 、 基 金 存 续 期 限 ： 不 定 期 。
六 、 投 资 目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 较 高 成 长 性 和 良 好 基 本 面 的 中 小 盘 股 票 。 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
七 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、
货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 股 票 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 6 0 % - 9 5 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 现 金 、 权 证 、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的
5 % - 4 0 % ， 其 中 ， 权 证 投 资 比 例 占 基 金 资 产 净 值 的 0 - 3 % ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 本 基 金 将 不 低 于 8 0 % 的 股 票 资 产 投 资 于 具 有 高 成 长 性 和 良 好 基
本 面 的 中 小 盘 成 长 股 票 。
基 金 管 理 人 每 季 末 将 对 中 国 A 股 市 场 中 的 股 票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 ， 选 择 累
计 流 通 市 值 占 A 股 总 流 通 市 值 前 1 / 2 的 股 票 ， 称 为 中 小 盘 股 票 。
如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 科 学 合 理 的 中 小 盘 股 票 界 定 及 流 通 市 值 计 算 方 式 ， 本 基 金 将 予
以 相 应 调 整 ， 并 提 前 三 个 工 作 日 公 告 变 更 后 具 体 的 计 算 方 法 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 修 改 对 基 金 投 资 品 种 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 相 应 程 序 后 ，
可 以 依 据 新 的 规 定 修 订 基 金 的 投 资 范 围 及 投 资 比 例 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
3 2
八 、 投 资 策 略
基 金 管 理 人 在 构 建 投 资 组 合 的 过 程 中 ， 遵 循 以 下 投 资 策 略 ：
1 、 资 产 配 置 策 略
根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 国 家 财 政 和 货 币 政 策 、 国 家 产 业 政 策 以 及 资 本 市 场 资 金 环 境 、
证 券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未 来 一 段 时 间 内 固 定 收 益 市 场 、 股 票 市 场 的 风 险 与 收 益 水 平 ， 结
合 基 金 合 同 的 资 产 配 置 范 围 、 组 合 投 资 止 损 点 ， 借 助 风 险 收 益 规 划 模 型 ， 得 到 一 定 阶 段 股 票 、
债 券 和 现 金 资 产 的 配 置 初 始 比 例 ， 再 进 行 综 合 的 对 比 分 析 和 评 估 后 作 出 大 类 资 产 配 置 方 案 。
本 基 金 资 产 配 置 主 要 包 括 战 略 性 资 产 配 置 和 战 术 性 资 产 配 置 ：
战 略 性 资 产 配 置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所 关 注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和 风 险 ， 然 后 确
定 最 能 满 足 基 金 风 险 - 回 报 率 目 标 的 资 产 组 合 。
战 术 性 资 产 配 置 根 据 过 去 的 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不 同 ， 预 测 其 未 来 的 短 期 性 回 报
率 ， 调 整 资 产 配 置 ， 获 取 市 场 时 机 选 择 的 超 额 收 益 。
2 、 股 票 投 资 策 略
（ 1 ） 股 票 选 择 过 程
本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 主 要 以 具 有 较 好 的 成 长 性 和 基 本 面 良 好 的 中 小 盘 股 票 为 投 资 对
象 ， 采 取 自 下 而 上 、 三 重 过 滤 的 精 选 个 股 策 略 。 首 先 ， 通 过 对 股 票 的 流 通 市 值 进 行 排 序 ， 构
成 中 小 盘 上 市 公 司 股 票 池 ； 其 次 ， 利 用 “ 成 长 因 子 ” 筛 选 出 具 有 成 长 性 的 上 市 公 司 ， 构 成 具
有 成 长 优 势 的 中 小 盘 股 票 池 ； 最 后 ， 通 过 相 对 价 值 评 估 以 及 实 地 调 研 ， 选 择 价 值 被 低 估 上 市
公 司 ， 形 成 优 化 的 股 票 投 资 组 合 。
（ 2 ） 成 长 型 股 票 筛 选
本 基 金 对 中 小 盘 股 票 池 的 股 票 的 成 长 性 筛 选 采 用 “ 成 长 因 子 ” ， 主 要 包 括 销 售 收 入 增 长
率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率 增 长 率 等 ， 对 上 市 公 司 进 行 成 长 性 评 价 ，
分 析 和 预 测 企 业 未 来 的 成 长 性 ， 剔 除 不 符 合 本 基 金 投 资 要 求 的 股 票 ， 筛 选 出 近 期 成 长 性 高 的
股 票 ， 形 成 二 级 股 票 备 选 池 。
（ 3 ） 相 对 价 值 评 估 分 析
在 二 级 股 票 备 选 池 范 围 内 ， 本 基 金 利 用 相 对 价 值 评 估 ， 形 成 可 投 资 的 股 票 组 合 。 相 对 价
值 评 估 主 要 运 用 国 际 化 视 野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型 ， 合 理 使 用 估 值 指 标 ， 将 国 内 上 市 公 司 的
有 关 估 值 与 国 际 公 司 相 应 指 标 进 行 比 较 ， 选 择 其 中 价 值 被 低 估 的 公 司 。 具 体 采 用 的 方 法 包 括国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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股 息 贴 现 模 型 、 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 P E G 、 E V / E B I T D A 等 方 法 。
（ 4 ） 实 地 调 研
对 于 本 基 金 计 划 重 点 投 资 的 上 市 公 司 ， 公 司 投 资 研 究 团 队 将 实 地 调 研 上 市 公 司 ， 深 入 了
解 其 管 理 团 队 能 力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大 投 资 项 目 进 展 以 及 财 务 数 据 真 实 性 等 。 为 了 保 证 实
地 调 研 的 准 确 性 ， 投 资 研 究 团 队 还 将 通 过 上 市 公 司 的 上 游 供 货 商 、 下 游 客 户 、 竞 争 对 手 和 业
务 合 作 伙 伴 ， 以 及 税 务 、 海 关 等 行 政 管 理 部 门 对 调 研 结 论 进 行 核 实 。
（ 5 ） 建 立 投 资 组 合
本 基 金 将 在 案 头 分 析 和 实 地 调 研 的 基 础 上 ， 建 立 买 入 和 卖 出 股 票 名 单 ， 并 选 择 合 理 时 机 ，
稳 步 建 立 投 资 组 合 。 在 建 立 投 资 组 合 过 程 中 ， 本 基 金 还 将 注 重 投 资 对 象 的 交 易 活 跃 程 度 ， 以
保 证 整 体 组 合 具 有 良 好 的 流 动 性 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 的 债 券 资 产 投 资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观
政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和 收 益 率 曲 线 配 置 等 方 法 ， 实 施 积 极 的 债 券 投 资
管 理 。
以 对 长 期 利 率 预 期 为 基 础 确 定 期 限 结 构 。 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券
价 格 上 升 产 生 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券 价 格 下 降 产 生 的 损 失 。
如 果 预 期 市 场 收 益 率 曲 线 作 强 烈 的 整 体 向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合 的 整 体 持 仓 比 例 ， 同 时 降 低
组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损 失 降 到 最 低 。
以 收 益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确 定 收 益 率 曲 线 配 置 。 根 据 收 益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种 类 ，
如 平 坦 化 、 陡 峭 化 、 正 向 蝴 蝶 型 、 反 向 蝴 蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑 铃 形 和 梯 形 等 配 置 方 法 ，
在 短 、 中 、 长 期 债 券 间 确 定 比 例 ， 以 期 从 短 、 中 、 长 期 债 券 的 相 对 价 格 差 中 取 得 收 益 。
以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确 定 类 属 配 置 。 通 过 对 各 类 属 债 券 历 史 利 差 的 数 量 化 分 析 ， 寻 找
市 场 投 资 机 会 。 比 如 在 预 期 国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出 国 债 ， 买 入 金 融 债 。
以 流 动 性 分 析 和 收 益 率 分 析 为 基 础 确 定 市 场 配 置 。 交 易 所 国 债 市 场 发 行 总 量 较 小 ， 大 额
交 易 流 动 性 较 差 、 小 额 交 易 流 动 性 较 好 ， 而 银 行 间 国 债 市 场 发 行 总 量 较 大 ， 大 额 交 易 成 本 低 ，
某 些 时 段 流 动 性 较 好 。 故 根 据 不 同 时 段 对 流 动 性 的 不 同 需 求 ， 在 两 个 市 场 间 配 置 债 券 资 产 。
在 通 过 上 述 配 置 方 法 构 建 债 券 组 合 之 后 ， 本 基 金 在 出 现 以 下 情 况 时 对 债 券 投 资 组 合 进 行
动 态 调 整 ：
短 期 经 济 运 行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨 胀 率 、 短 期 名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起 的 市 场
实 际 利 率 的 变 动 ；国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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中 长 期 国 内 通 货 膨 胀 预 期 的 变 动 引 起 中 长 期 利 率 走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投 资 组 合 重 新 估
价 ；
央 行 通 过 公 开 市 场 操 作 引 导 市 场 收 益 率 水 平 的 走 向 ， 从 而 引 起 债 券 市 场 结 构 性 调 整 ；
债 券 一 级 市 场 上 的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定 价 与 认 购 情 况 发 生 变 化 ， 导 致 二 级 市 场 收 益 率
产 生 波 动 ；
由 于 市 场 交 易 规 则 改 变 等 因 素 引 起 的 流 动 风 险 溢 价 的 重 新 估 价 ；
市 场 平 均 风 险 偏 好 的 变 化 引 起 信 用 风 险 溢 价 的 变 动 ；
单 个 券 种 或 某 一 类 别 债 券 的 定 价 偏 差 ， 也 就 是 市 场 失 衡 导 致 的 投 资 机 会 等 。
4 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 主 动 进 行 权 证 投 资 。 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为
基 础 , 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 , 把 握 市 场 的 短 期 波 动 , 进 行 积 极 操 作 , 追
求 在 风 险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳 健 的 超 额 收 益 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风 险 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 基 准 = 3 5 % × 天 相 中 盘 成 长 指 数 ＋ 4 5 % × 天 相 小 盘 成 长 指 数 ＋ 2 0 % × 中 证 全
债 指 数
天 相 风 格 指 数 系 列 包 含 三 个 规 模 风 格 指 数 — — 天 相 大 盘 、 天 相 中 盘 和 天 相 小 盘 ， 以 及 六
个 价 值 成 长 风 格 指 数 — — 大 盘 价 值 、 大 盘 成 长 、 中 盘 价 值 、 中 盘 成 长 、 小 盘 价 值 和 小 盘 成 长 。
编 制 方 法 是 ： 将 股 票 按 照 流 通 市 值 排 序 ， 累 计 流 通 市 值 前 3 0 % 的 股 票 为 天 相 大 盘 ， 累 计 流 通
市 值 中 间 4 0 % 的 股 票 为 天 相 中 盘 ， 累 计 流 通 市 值 后 3 0 % 的 股 票 为 天 相 小 盘 。 然 后 在 每 个 规 模
类 中 将 股 票 按 照 B / P 值 分 成 价 值 成 长 ， 并 保 证 每 个 规 模 类 的 价 值 成 长 指 数 的 流 通 市 值 相 同 。
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场
的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 也 是 中 证 指 数 公 司 编 制 并 发 布 的 首 只 债 券 类 指 数 。 该 指 数 的 样 本 由 银 行
间 市 场 和 沪 深 交 易 所 市 场 的 国 债 、 金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成 ， 中 证 指 数 公 司 每 日 计 算 并 发 布国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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中 证 全 债 的 收 盘 指 数 及 相 应 的 债 券 属 性 指 标 ， 为 债 券 投 资 人 提 供 投 资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基
准 。 该 指 数 的 一 个 重 要 特 点 在 于 对 异 常 价 格 和 无 价 情 况 下 使 用 了 模 型 价 ， 能 更 为 真 实 地 反 映
债 券 的 实 际 价 值 和 收 益 率 特 征 。
随 着 法 律 法 规 和 市 场 环 境 发 生 变 化 ， 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 不 适 用 本 基 金 、 或 者 本 基 金
业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布 ， 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表 征 本 基 金 风 险 收 益
特 征 的 指 数 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据 实 际 情 况 对
业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ，
基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 基 金 资 产 整 体 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型
基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 4 月 2 0 日 复 核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ， 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 2 , 3 9 5 , 5 6 7 , 5 3 0 . 1 7 8 0 . 5 6
其 中 ： 股 票 2 , 3 9 5 , 5 6 7 , 5 3 0 . 1 7 8 0 . 5 6
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5 2 4 , 5 8 0 , 0 1 7 . 7 7 1 7 . 6 4
7 其 他 各 项 资 产 5 3 , 3 5 8 , 6 7 0 . 3 2 1 . 7 9
8 合 计 2 , 9 7 3 , 5 0 6 , 2 1 8 . 2 6 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业
- -
C 制 造 业 1 , 4 0 0 , 7 7 7 , 0 6 4 . 8 8 4 7 . 8 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 5 9 0 , 2 8 8 , 8 0 7 . 2 9 2 0 . 1 5
F 批 发 和 零 售 业 1 1 6 , 0 7 6 , 7 9 8 . 4 5 3 . 9 6
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3 7 , 5 8 9 , 9 0 6 . 0 0 1 . 2 8
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 3 3 , 5 1 8 , 8 9 6 . 0 0 1 . 1 4
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 6 , 4 9 3 , 6 5 9 . 8 1 0 . 9 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 9 0 , 8 2 2 , 3 9 7 . 7 4 6 . 5 2
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 2 , 3 9 5 , 5 6 7 , 5 3 0 . 1 7 8 1 . 7 9国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 3 0 0 1 9 7 铁 汉 生 态 2 0 , 0 0 8 , 9 6 5 2 6 8 , 1 2 0 , 1 3 1 . 0 0 9 . 1 5
2 0 0 2 2 1 7 合 力 泰 1 3 , 5 8 6 , 4 4 7 2 6 4 , 6 6 3 , 9 8 7 . 5 6 9 . 0 4
3 6 0 0 0 5 6 中 国 医 药 1 1 , 1 2 6 , 4 5 1 2 6 3 , 0 2 9 , 3 0 1 . 6 4 8 . 9 8
4 0 0 2 3 1 0 东 方 园 林 1 6 , 4 0 4 , 5 8 7 2 6 1 , 9 8 1 , 2 5 4 . 3 9 8 . 9 5
5 3 0 0 3 5 5 蒙 草 生 态 1 1 , 1 8 3 , 9 4 1 1 6 4 , 4 0 3 , 9 3 2 . 7 0 5 . 6 1
6 3 0 0 2 9 6 利 亚 德 3 , 9 5 0 , 0 4 0 1 6 1 , 7 9 3 , 6 3 8 . 4 0 5 . 5 2
7 6 0 0 5 2 2 中 天 科 技 1 2 , 1 9 8 , 0 7 0 1 4 3 , 8 1 5 , 2 4 5 . 3 0 4 . 9 1
8 3 0 0 1 4 5 中 金 环 境 4 , 8 8 8 , 5 9 4 1 3 8 , 7 3 8 , 2 9 7 . 7 2 4 . 7 4
9 0 0 2 2 3 6 大 华 股 份 7 , 4 8 3 , 9 9 9 1 1 9 , 5 1 9 , 4 6 4 . 0 3 4 . 0 8
1 0 0 0 0 9 6 3 华 东 医 药 1 , 2 5 2 , 0 5 3 1 1 6 , 0 0 2 , 7 1 0 . 4 5 3 . 9 6
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理
的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动
性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并
结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、
品 种 选 择 ， 谨 慎 进 行 投 资 ， 以 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 。
法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规
定 执 行 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
根 据 本 基 金 基 金 合 同 ， 本 基 金 不 能 投 资 于 国 债 期 货 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编
制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 9 9 5 , 2 2 4 . 4 8
2 应 收 证 券 清 算 款 1 3 , 9 5 6 , 9 7 1 . 7 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 1 8 , 3 4 2 . 0 0
5 应 收 申 购 款 3 8 , 2 8 8 , 1 3 2 . 0 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 3 , 3 5 8 , 6 7 0 . 3 2
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 并 经 基 金 托 管 人 复 核 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 0 9 年 1 0 月 1 9 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
9 . 8 4 % 0 . 5 3 % 1 2 . 0 3 % 1 . 4 7 % - 2 . 1 9 % - 0 . 9 4 %
2 0 1 0 年 度 8 . 2 0 % 1 . 3 4 % 8 . 4 4 % 1 . 3 8 % - 0 . 2 4 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 1 年 度 - 2 1 . 7 4 % 1 . 2 1 % - 2 7 . 5 3 % 1 . 1 7 % 5 . 7 9 % 0 . 0 4 %
2 0 1 2 年 度 0 . 7 0 % 1 . 2 0 % 1 . 7 9 % 1 . 2 1 % - 1 . 0 9 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 3 年 度 3 0 . 1 3 % 1 . 4 7 % 9 . 9 3 % 1 . 0 9 % 2 0 . 2 0 % 0 . 3 8 %
2 0 1 4 年 度 2 6 . 6 3 % 1 . 4 1 % 2 1 . 6 2 % 0 . 9 3 % 5 . 0 1 % 0 . 4 8 %
2 0 1 5 年 度 8 8 . 5 4 % 2 . 9 7 % 4 2 . 1 4 % 2 . 1 3 % 4 6 . 4 0 % 0 . 8 4 %
2 0 1 6 年 度 0 . 4 5 % 1 . 9 6 % - 1 5 . 2 6 % 1 . 5 2 % 1 5 . 7 1 % 0 . 4 4 %
2 0 0 9 年 1 0 月 1 9 日 至
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
1 9 2 . 3 0 % 1 . 7 3 % 4 4 . 2 9 % 1 . 4 0 % 1 4 8 . 0 1 % 0 . 3 3 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 上 市 初 费 及 上 市 月 费 ；
4 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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8 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
9 、 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 按 实 列 支 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的
规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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（ 五 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 协 商 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 等 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金
托 管 费 等 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在
指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明
书 “ 十 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 的 “ ( 六 ) 申 购 与 赎 回 的 费 率 ” 与 “ ( 七 ) 申 购 份 数
与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 ” 中 的 相 关 规 定 。
（ 七 ） 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他
有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 2 0 1 6 年 1 2 月 2
日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 更 新 的 主 要 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 ；
2 、 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 的 相 关 内 容 ；
3 、 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 销 售 机 构 的 相 关 信 息 ；
4 、 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 的 投 资 ” 中 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 更 新 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ；
5 、 更 新 了 “ 十 二 、 基 金 的 业 绩 ” ， 更 新 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ；
6 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 托 管 协 议 内 容 摘 要 ” 中 的 相 关 内 容 ；
7 、 更 新 了 “ 二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 的 相 关 内 容 ；
8 、 更 新 了 “ 二 十 五 、 其 他 应 披 露 的 事 项 ” ， 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本
基 金 的 相 关 公 告 。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内国泰中小盘成 长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2 0 1 7 年第一号）
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容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
w w w . g t f u n d . c o m 。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二○ 一 七 年 六 月 二 日
