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华夏货币A(288101)

华夏货币:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

华 夏 货币 市 场 基金
招 募 说明 书 ( 更新 ) 摘 要
2017 年 第 1 号
基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1
重 要 提 示
华 夏 货 币 市 场 基 金 ( 原 中 信 现 金 优 势 货 币 市 场 基 金 , 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 监
会 2 0 0 5 年 3 月 1 8 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 3 8 号 核 准 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 0 5 年 4 月 2 0
日 正 式 生 效 。 根 据 中 国 证 监 会 2 0 0 9 年 1 月 4 日 《 关 于 核 准 中 信 经 典 配 置 证 券 投 资 基 金 等 四
只 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 1 号 ) , 本 基 金 的 基 金 管 理 人 更 换
为 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 。
本 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判
断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 , 同 时 承 担 相 应 的
投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 的 积 极
管 理 风 险 以 及 本 基 金 的 其 他 特 定 风 险 等 。 本 基 金 投 资 于 货 币 市 场 工 具 , 属 于 低 风 险 品 种 。 投
资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 , 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征
和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 作 出 投 资 决 策 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 投 资 人 投
资 于 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 , 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金
一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 4 月 2 0 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 的 截
止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 。 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 )华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 4 月 9 日
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
联 系 人 : 李 彬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 2 3 8 0 0 万 元 , 公 司 股 权 结 构 如 下 :
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 6 2 . 2 %
山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 1 0 %
南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7 . 8 %
合 计 100%
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
杨 明 辉 先 生 : 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 , 高
级 经 济 师 。 曾 任 中 信 证 券 公 司 董 事 、 襄 理 、 副 总 经 理 , 中 信 控 股 公 司 董 事 、 常 务 副 总 裁 , 中
国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 、 总 裁 , 兼 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 等 。
杨 一 夫 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁 , 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中
国 的 投 资 活 动 , 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 、 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 。 曾 任 国 际 金 融 公
司 ( 世 界 银 行 组 织 成 员 ) 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 。
胡 祖 六 先 生 : 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 。 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级
经 济 学 家 , 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家 , 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 、 合 伙 人 、 董 事 总 经
理 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3
沈 强 先 生 : 董 事 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 经 纪 业 务 发 展 与 管 理
委 员 会 主 任 。 曾 任 浙 江 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 管 理 总 部 总 经 理 , 金 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总
经 理 , 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 党 委 书 记 、 执 行 董 事 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 经 纪 业 务 发 展 与 管 理 委 员 会 副 主 任 等 。
葛 小 波 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 中 信 证 券 党 委 委 员 、 董 事 总 经 理 。 葛 先 生 于 2 0 0 7 年 荣 获 全
国 金 融 五 一 劳 动 奖 章 。
汤 晓 东 先 生 : 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 。 曾 任 职 于 摩 根 大 通 、 荷 兰 银 行 、 苏 格 兰 皇 家 银 行 、
中 国 证 监 会 等 。
朱 武 祥 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 北 京 建 设 ( 香 港 上 市 ) 、 华 夏 幸 福 基 业 、 中 海 油 海 洋 工 程 、 东 兴 证 券 、 中 兴 通 讯
等 五 家 上 市 公 司 独 立 董 事 。
贾 建 平 先 生 : 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 高 级 经 济 师 。 现 已 退 休 。 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 。
曾 任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 ( 外 派 工 作 ) , 曾 担 任 中 国 银
行 信 托 咨 询 公 司 副 处 长 、 处 长 , 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理 , 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席
代 表 , 中 银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 、 董 事 会 秘 书 办
公 室 、 上 市 办 公 室 总 经 理 , 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
谢 德 仁 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 中 华 联 合 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 、 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 、 朗 新 科
技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 中 国 会 计 学 会 第 八 届 理 事 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第
八 届 理 事 会 副 会 长 。
张 霄 岭 先 生 : 副 总 经 理 , 博 士 。 现 兼 任 上 海 高 级 金 融 学 院 客 座 教 授 、 清 华 大 学 五 道 口 金
融 学 院 特 聘 教 授 。 曾 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 项 目 经 理 、 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 ( 华 盛 顿 总 部 )
经 济 学 家 、 摩 根 士 丹 利 ( 纽 约 总 部 ) 信 用 衍 生 品 交 易 模 型 风 险 主 管 、 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三
部 副 主 任 等 。
刘 义 先 生 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中 国 人 民 银 行
总 行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 , 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处
长 ( 主 持 工 作 ) , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 、 党 办 主 任 、 养 老 金 业 务 总 监 , 华 夏 资 本 管 理
有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 等 。
阳 琨 先 生 : 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中
国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理 , 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ,华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4
益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 等 。
李 一 梅 女 士 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 兼 任 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 基 金 营 销 部 总 经 理 、
营 销 总 监 、 市 场 总 监 , 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 等 。
周 璇 女 士 : 督 察 长 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 。 曾 任 华 夏 基 金 管 理 有
限 公 司 总 经 理 助 理 ; 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 、 北 京 金 融 街 建 设 开 发 公 司 。
李 红 源 先 生 : 监 事 长 , 硕 士 , 研 究 员 级 高 级 工 程 师 。 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公
司 总 经 理 。 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员 , 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 、 主
任 科 员 、 规 划 处 副 处 长 、 计 划 处 处 长 , 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 、 经 济 运 营
部 副 主 任 、 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 。
吕 翔 先 生 : 监 事 , 学 士 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 。 曾 任 国 家
劳 动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 。
张 伟 先 生 : 监 事 , 硕 士 , 高 级 工 程 师 。 现 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 党 委 书 记 、 副 总
经 理 , 兼 任 山 东 渤 海 轮 渡 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 山 东 省 济 青 公 路 工 程 建 设 指 挥 部 办 公 室 财
务 科 职 员 , 济 青 高 速 公 路 管 理 局 经 营 财 务 处 副 主 任 科 员 , 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
经 理 , 山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 、 党 委 委 员 、 总 会 计 师 。
汪 贵 华 女 士 : 监 事 , 博 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 财 政 部 科 研 所 助
理 研 究 员 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 资 金 部 总 经 理 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 等 。
李 彬 女 士 : 监 事 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 部 总 监 、 信 息 披 露 负 责 人 。 曾
任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 、 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 高 级
副 总 裁 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 等 。
宁 晨 新 先 生 : 监 事 , 博 士 , 高 级 编 辑 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 室 总 监 、 董 事 会
秘 书 ( 兼 ) 。 曾 任 中 国 证 券 报 社 记 者 、 编 辑 、 办 公 室 主 任 、 副 总 编 辑 , 中 国 政 法 大 学 讲 师 。
2 、 基 金 经 理 介 绍
柳 万 军 先 生 , 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融 学 硕 士 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 副 主 任 科
员 、 泰 康 资 产 固 定 收 益 部 投 资 经 理 、 交 银 施 罗 德 基 金 固 定 收 益 部 基 金 经 理 助 理 等 。 2 0 1 3 年 6
月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 固 定 收 益 部 研 究 员 等 , 现 任 固 定 收 益 部 副 总 裁 , 华 夏 货
币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 起 任 职 ) 、 华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5 月 5 日 起 任 职 ) 、 华 夏 薪 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5 月 2 6
日 起 任 职 ) 、 亚 债 中 国 债 券 指 数 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 起 任 职 ) 、 华 夏 双 债 增 强 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 2 月 2 3 日 起 任 职 ) 、 华 夏 恒 利 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 3 月 2 9 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 2 0 1 6 年 3 月 3 0 日 起 任 职 ) 。
周 飞 先 生 , 中 央 财 经 大 学 理 学 学 士 、 经 济 学 学 士 。 2 0 1 0 年 7 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限
公 司 , 曾 任 交 易 管 理 部 交 易 员 、 现 金 管 理 部 基 金 经 理 助 理 等 , 现 任 现 金 管 理 部 副 总 裁 , 华 夏
理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 1 0 月 2 0 日 起 任 职 ) 、 华 夏 货 币 市 场 基 金
基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 1 0 月 2 0 日 起 任 职 ) 、 华 夏 保 证 金 理 财 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年
1 0 月 2 0 日 起 任 职 ) 、 华 夏 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 1 0 月 2 8 日 起 任 职 ) 、 华 夏
收 益 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 1 1 月 1 7 日 起 任 职 ) 。
历 任 基 金 经 理 : 2 0 0 5 年 4 月 2 0 日 至 2 0 0 7 年 7 月 1 2 日 期 间 , 王 洪 涛 先 生 任 基 金 经 理 ;
2 0 0 7 年 7 月 1 2 日 至 2 0 1 2 年 2 月 2 9 日 期 间 , 李 广 云 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 2 年 2 月 2 9 日 至
2 0 1 2 年 8 月 1 日 期 间 , 董 元 星 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 2 年 8 月 1 日 至 2 0 1 4 年 7 月 2 5 日 期 间 ,
曲 波 先 生 任 基 金 经 理 ; 2 0 1 5 年 9 月 1 日 至 2 0 1 6 年 1 1 月 2 5 日 期 间 , 罗 远 航 先 生 任 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会
主 任 : 刘 鲁 旦 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 固 定 收 益 总 监 , 基 金 经 理 、 年
金 和 社 保 投 资 经 理 。
成 员 : 汤 晓 东 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
阳 琨 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 基 金 经 理 。
韩 会 永 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
曲 波 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
孙 彬 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
范 义 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 债 券 投 资 部 执 行 总 经 理 , 投 资 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况
1 、 基 本 情 况
名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” )
设 立 日 期 : 1 9 8 7 年 4 月 8 日华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
注 册 资 本 : 2 5 2 . 2 0 亿 元
法 定 代 表 人 : 李 建 红
行 长 : 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
电 话 : 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 : 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕
2 、 发 展 概 况
招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 , 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银
行 , 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 , 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次 增 资 扩 股 , 并 于 2 0 0 2 年 3 月 成
功 地 发 行 了 1 5 亿 A 股 , 4 月 9 日 在 上 交 所 挂 牌 ( 股 票 代 码 : 6 0 0 0 3 6 ) , 是 国 内 第 一 家 采 用
国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。 2 0 0 6 年 9 月 又 成 功 发 行 了 2 2 亿 H 股 , 9 月 2 2 日 在 香 港 联 交 所
挂 牌 交 易 ( 股 票 代 码 : 3 9 6 8 ) , 1 0 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售 , 共 发 行 了 2 4 . 2 亿 H 股 。 截 至
2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 , 本 集 团 总 资 产 5 5 , 6 3 9 . 9 0 亿 元 人 民 币 , 高 级 法 下 资 本 充 足 率 1 4 . 1 6 % , 权
重 法 下 资 本 充 足 率 1 2 . 7 3 % 。
2 0 0 2 年 8 月 , 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ; 2 0 0 5 年 8 月 , 经 报 中 国 证 监 会 同 意 , 更 名 为
资 产 托 管 部 , 下 设 业 务 管 理 室 、 产 品 管 理 室 、 业 务 营 运 室 、 稽 核 监 察 室 、 基 金 外 包 业 务 室 5
个 职 能 处 室 , 现 有 员 工 6 0 人 。 2 0 0 2 年 1 1 月 , 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券
投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 , 成 为 国 内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ; 2 0 0 3 年 4 月 , 正 式
办 理 基 金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 , 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、
受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 ( Q F I I ) 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、 保 险 资 金
托 管 、 企 业 年 金 基 金 托 管 等 业 务 资 格 。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核 心 价
值 , 独 创 “ 6 S 托 管 银 行 ” 品 牌 体 系 , 以 “ 保 护 您 的 业 务 、 保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 , 不 断 创
新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 : 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和 “ 6
心 ” 托 管 服 务 标 准 , 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 , 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 , 成 功 托
管 国 内 第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 、 第 一 只 F O F 、 第 一 只 信 托 资 金 计 划 、 第 一 只 股 权 私
募 基 金 、 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T + 1 到 账 、 第 一 只 境 外 银 行 Q D I I 基 金 、 第 一 只华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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红 利 E T F 基 金 、 第 一 只 “ 1 + N ” 基 金 专 户 理 财 、 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单 T O T 保 管 ,
实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变 , 得 到 了 同 业 认 可 。
经 过 十 四 年 发 展 , 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 。 2 0 1 6 年 招 商 银 行 加 大 高 收 益 托 管
产 品 营 销 力 度 , 截 至 1 2 月 末 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 1 0 5 只 , 新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托
管 规 模 8 2 7 . 9 1 亿 元 。 克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 的 不 利 形 势 , 托 管 费 收 入 、 托 管 资 产 均 创 出 历
史 新 高 , 实 现 托 管 费 收 入 4 4 . 0 4 亿 元 , 同 比 增 长 2 3 . 4 8 % , 托 管 资 产 余 额 1 0 . 1 7 万 亿 元 , 同 比
增 长 4 2 . 1 % 。 作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 , 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金 托 管 ,
为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 , 该 项 目 荣 获 2 0 1 2 中 国 金 融 品 牌 「 金 象
奖 」 “ 十 大 公 益 项 目 ” 奖 ; 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ” 。 2 0 1 6 年 6 月 招 商 银
行 荣 膺 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 奖 ” , 成 为 国 内 唯 一 获 奖 项 国 内 托 管 银 行 ; “ 托 管 通 ” 获 得
国 内 《 银 行 家 》 2 0 1 6 中 国 金 融 创 新 “ 十 佳 金 融 产 品 创 新 奖 ” ; 7 月 荣 膺 2 0 1 6 年 中 国 资 产 管 理
【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
李 建 红 先 生 , 本 行 董 事 长 、 非 执 行 董 事 , 2 0 1 4 年 7 月 起 担 任 本 行 董 事 、 董 事 长 。 英 国
东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司
董 事 长 , 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 、 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国
国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商
局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 总 裁 助 理 、 总 经 济 师 、
副 总 裁 , 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。
田 惠 宇 先 生 , 本 行 行 长 、 执 行 董 事 , 2 0 1 3 年 5 月 起 担 任 本 行 行 长 、 本 行 执 行 董 事 。 美
国 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 管 理 硕 士 学 位 , 高 级 经 济 师 。 曾 于 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 3 年 5 月 历 任 上
海 银 行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务
总 监 兼 北 京 市 分 行 行 长 。
丁 伟 先 生 , 本 行 副 行 长 。 大 学 本 科 毕 业 , 副 研 究 员 。 1 9 9 6 年 1 2 月 加 入 本 行 , 历 任 杭 州
分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理 , 杭 州 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 , 南 昌 支 行 行 长 , 南 昌 分 行 行
长 , 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 , 总 行 行 长 助 理 , 2 0 0 8 年 4 月 起 任 本 行 副 行 长 。 兼 任 招 银 国 际
金 融 有 限 公 司 董 事 长 。
姜 然 女 士 , 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 , 大 学 本 科 毕 业 , 具 有 基 金 托 管 人 高 级 管 理 人 员
任 职 资 格 。 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行 , 华 商 银 行 , 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 ,
从 事 信 贷 管 理 、 托 管 工 作 。 2 0 0 2 年 9 月 加 盟 招 商 银 行 至 今 , 历 任 招 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 等 职 。 是 国 内 首 家 推 出 的 网 上 托 管 银 行 的 主 要 设 计 、 开 发 者 之
一 , 具 有 2 0 余 年 银 行 信 贷 及 托 管 专 业 从 业 经 验 。 在 托 管 产 品 创 新 、 服 务 流 程 优 化 、 市 场 营
销 及 客 户 关 系 管 理 等 领 域 具 有 深 入 的 研 究 和 丰 富 的 实 务 经 验 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 累 计 托 管 2 5 6 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托
管 资 产 , 托 管 资 产 为 1 0 . 1 7 万 亿 元 人 民 币 。
( 四 ) 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
内 部 控 制 目 标
确 保 托 管 业 务 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运
作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ; 形 成 科 学 合 理 的 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 , 防 范 和 化 解 经
营 风 险 , 确 保 托 管 业 务 的 稳 健 运 行 和 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 建 立 有 利 于 查 错 防 弊 、 堵 塞 漏 洞 、
消 除 隐 患 , 保 证 业 务 稳 健 运 行 的 风 险 控 制 制 度 , 确 保 托 管 业 务 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ;
确 保 内 控 机 制 、 体 制 的 不 断 改 进 和 各 项 业 务 制 度 、 流 程 的 不 断 完 善 。
内 部 控 制 组 织 结 构
招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 建 立 三 级 内 控 风 险 防 范 体 系 :
一 级 风 险 防 范 是 在 总 行 层 面 对 风 险 进 行 预 防 和 控 制 。
二 级 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 设 立 稽 核 监 察 室 , 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防 和 控 制 。 稽 核 监 察
室 在 总 经 理 室 直 接 领 导 下 , 独 立 于 部 门 内 其 他 业 务 室 和 托 管 分 部 、 分 行 资 产 托 管 业 务 主 管 部
门 , 对 各 岗 位 、 各 业 务 室 、 各 分 部 、 各 项 业 务 中 的 风 险 控 制 情 况 实 施 监 督 , 及 时 发 现 内 部 控
制 缺 陷 , 提 出 整 改 方 案 , 跟 踪 整 改 情 况 。
三 级 风 险 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 在 专 业 岗 位 设 置 时 , 必 须 遵 循 内 控 制 衡 原 则 , 监 督 制 衡
的 形 式 和 方 式 视 业 务 的 风 险 程 度 决 定 。
内 部 控 制 原 则
( 1 ) 全 面 性 原 则 。 内 部 控 制 应 覆 盖 各 项 业 务 过 程 和 操 作 环 节 、 覆 盖 所 有 室 和 岗 位 , 并
由 全 部 人 员 参 与 。
( 2 ) 审 慎 性 原 则 。 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险 , 托 管 组 织 体 系 的 构 成 、 内 部
管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 、 审 慎 经 营 为 出 发 点 , 应 当 体 现 “ 内 控 优 先 ” 的 要 求 。
( 3 ) 独 立 性 原 则 。 各 室 、 各 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 , 不 同 托 管 资 产 之 间 、 托 管 资
产 和 自 有 资 产 之 间 应 当 分 离 。 内 部 控 制 的 检 查 、 评 价 部 门 应 当 独 立 于 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行
部 门 , 稽 核 监 察 室 应 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 , 负 责 对 部 门 内 部 控 制 工 作 进 行 评 价 和 检 查 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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( 4 ) 有 效 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性 , 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约
束 的 权 利 , 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 的 反 馈 和 纠 正 。
( 5 ) 适 应 性 原 则 。 内 部 控 制 应 适 应 我 行 托 管 业 务 风 险 管 理 的 需 要 , 并 能 随 着 托 管 业 务
经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境
的 改 变 及 时 进 行 修 订 和 完 善 。 内 部 控 制 应 随 着 托 管 业 务 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内
部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 订 和 完 善 。
( 6 ) 防 火 墙 原 则 。 业 务 营 运 、 稽 核 监 察 等 相 关 室 , 应 当 在 制 度 上 和 人 员 上 适 当 分 离 ,
办 公 网 和 业 务 网 分 离 , 部 门 业 务 网 和 全 行 业 务 网 分 离 , 以 达 到 风 险 防 范 的 目 的 。
( 7 ) 重 要 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 全 面 控 制 的 基 础 上 , 关 注 重 要 托 管 业 务 事 项 和 高 风
险 领 域 。
( 8 ) 制 衡 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 托 管 组 织 体 系 、 机 构 设 置 及 权 责 分 配 、 业 务 流 程 等
方 面 形 成 相 互 制 约 、 相 互 监 督 , 同 时 兼 顾 运 营 效 率 。
( 9 ) 成 本 效 益 原 则 。 内 部 控 制 应 当 权 衡 托 管 业 务 的 实 施 成 本 与 预 期 效 益 , 以 适 当 的 成
本 实 现 有 效 控 制 。
内 部 控 制 措 施
( 1 ) 完 善 的 制 度 建 设 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 制 定 了 《 招 商 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务
管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 控 管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 基 金 托 管 业 务 操 作 规 程 》 和
等 一 系 列 规 章 制 度 , 从 资 产 托 管 业 务 操 作 流 程 、 会 计 核 算 、 岗 位 管 理 、 档 案 管 理 、 保 密 管 理
和 信 息 管 理 等 方 面 , 保 证 资 产 托 管 业 务 科 学 化 、 制 度 化 、 规 范 化 运 作 。 为 保 障 托 管 资 产 安 全
和 托 管 业 务 正 常 运 作 , 切 实 维 护 托 管 业 务 各 当 事 人 的 利 益 , 避 免 托 管 业 务 危 机 事 件 发 生 或 确
保 危 机 事 件 发 生 后 能 够 及 时 、 准 确 、 有 效 地 处 理 , 招 商 银 行 还 制 定 了 《 招 商 银 行 托 管 业 务 危
机 事 件 应 急 处 理 办 法 》 , 并 建 立 了 灾 难 备 份 中 心 , 各 种 业 务 数 据 能 及 时 在 灾 难 备 份 中 心 进 行
备 份 , 确 保 灾 难 发 生 时 , 托 管 业 务 能 迅 速 恢 复 和 不 间 断 运 行 。
( 2 ) 经 营 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 托 管 项 目 审 批 、 资 金 清 算 与 会 计 核 算 双 人 双
岗 、 大 额 资 金 专 人 跟 踪 、 凭 证 管 理 、 差 错 处 理 等 一 系 列 完 整 的 操 作 规 程 , 有 效 地 控 制 业 务 运
作 过 程 中 的 风 险 。
( 3 ) 业 务 信 息 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 采 用 加 密 方 式 传 输 数 据 。 数 据 执 行 异 地
同 步 灾 备 , 同 时 , 每 日 实 时 对 托 管 业 务 数 据 库 进 行 备 份 , 托 管 业 务 数 据 每 日 进 行 备 份 , 所 有
的 业 务 信 息 须 经 过 严 格 的 授 权 才 能 进 行 访 问 。
( 4 ) 客 户 资 料 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 业 务 办 理 过 程 中 形 成 的 客 户 资 料 , 视华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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同 会 计 资 料 保 管 。 客 户 资 料 不 得 泄 露 , 有 关 人 员 如 需 调 用 , 须 经 总 经 理 室 成 员 审 批 , 并 做 好
调 用 登 记 。
( 5 ) 信 息 技 术 系 统 风 险 控 制 。 招 商 银 行 对 信 息 技 术 系 统 管 理 实 行 双 人 双 岗 双 责 、 机 房
2 4 小 时 值 班 并 设 置 门 禁 管 理 、 电 脑 密 码 设 置 及 权 限 管 理 、 业 务 网 和 办 公 网 、 与 全 行 业 务 网
双 分 离 制 度 , 与 外 部 业 务 机 构 实 行 防 火 墙 保 护 等 , 保 证 信 息 技 术 系 统 的 安 全 。
( 6 ) 人 力 资 源 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 建 立 良 好 的 企 业 文 化 和 员 工 培 训 、 激 励
机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 , 有 效 的 进 行 人 力 资 源 控 制 。
( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有
关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 , 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、
基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产
净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、
基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 , 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在
规 定 时 间 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人
对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有
关 法 律 法 规 规 定 , 应 当 拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 , 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知
期 限 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业
务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 , 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 , 或 就
基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要
求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 , 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 , 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根
据 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 : 李 一 梅
网 址 : w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、 代 销 机 构
( 1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . a b c h i n a . c o m
( 2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . b o c . c n华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 6
( 3 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 : 张 宏 革
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
( 4 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
联 系 人 : 邓 炯 鹏
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
( 5 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
电 话 : 0 1 0 - 6 5 5 5 6 6 8 9
传 真 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系 人 : 方 爽
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
( 6 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 3
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联 系 人 : 高 天 、 汤 嘉 惠
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
( 7 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 刘 安 东
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 0
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联 系 人 : 陈 春 林
网 址 : w w w . p s b c . c o m
( 8 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹
电 话 : 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系 人 : 谢 小 华
网 址 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
( 9 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 建
电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 4
联 系 人 : 李 慧
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
( 1 0 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联 系 人 : 张 莉
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
( 1 1 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电 话 : 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 : 胡 技 勋
网 址 : w w w . n b c b . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 2 5 2 8 ( 北 京 、 上 海 ) 、 9 6 5 2 8 ( 其 他 地 区 )
( 1 2 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 4 9
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9
联 系 人 : 赵 蓓 蓓
网 址 : w w w . q d c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 、 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 5
( 1 3 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 : 廖 玉 林
电 话 : 1 3 3 1 6 6 0 3 1 6 8
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
联 系 人 : 胡 昱
网 址 : w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
( 1 4 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联 系 人 : 陈 振 峰
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8
( 1 5 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 王 傢 玉
电 话 : 0 5 3 9 - 7 8 7 7 7 8 0
传 真 : 0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联 系 人 : 吕 芳 芳
网 址 : w w w . l s b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
( 1 6 ) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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法 定 代 表 人 : 陈 新 民
电 话 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
传 真 : 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
联 系 人 : 黄 慧 琼
网 址 : w w w . h k b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 5 8 ( 武 汉 ) 、 4 0 0 - 6 0 9 - 6 5 5 8 ( 全 国 )
( 1 7 ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
法 定 代 表 人 : 黄 志 伟
电 话 : 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 7
传 真 : 0 2 5 - 5 8 5 8 8 1 6 4
联 系 人 : 田 春 慧
网 址 : w w w . j s b c h i n a . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 9 8 、 4 0 0 - 8 6 9 - 6 0 9 8
( 1 8 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
办 公 地 址 : 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号 洛 阳 银 行 三 楼 3 0 6 室
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
电 话 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
联 系 人 : 董 鹏 程
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
( 1 9 ) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 : 叶 文 君
电 话 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 7
联 系 人 : 王 淑 华
网 址 : w w w . y a n t a i b a n k . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 1 - 1 7 7 7
( 2 0 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 0
联 系 人 : 李 格 格
网 址 : w w w . b a n k o f d l . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9
( 2 1 ) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
电 话 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 2 2
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
联 系 人 : 王 栋
网 址 : w w w . h e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
( 2 2 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
电 话 : 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
联 系 人 : 蒋 娇
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 8
( 2 3 ) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 : 李 镇 西
电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 : 刘 芳
网 址 : w w w . b s b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 1 6 ( 内 蒙 古 、 北 京 ) 、 9 6 7 2 1 0 ( 宁 波 、 深 圳 ) 、 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5 ( 成 都 )
( 2 4 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
电 话 : 0 5 9 2 - 5 3 3 7 3 1 5
传 真 : 0 5 9 2 - 5 0 6 1 9 5 2
联 系 人 : 许 蓉 芳
网 址 : w w w . x m c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
( 2 5 ) 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
法 定 代 表 人 : 黄 子 励
电 话 : 0 2 0 - 2 8 0 1 9 5 9 3
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 8 9 0 3 1
联 系 人 : 黎 超 雄
网 址 : w w w . g r c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 1 1 1
( 2 6 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
1 9
法 定 代 表 人 : 唐 国 兴
电 话 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
联 系 人 : 孙 琦
网 址 : w w w . j l b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
( 2 7 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
联 系 人 : 项 喻 楠
网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 6 7
( 2 8 ) 恒 生 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 0 0 号 恒 生 银 行 大 厦 3 4 楼 、 3 6 楼 及 上 海 市 浦 东 南
路 5 2 8 号 证 券 大 厦 2 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 0 0 号 恒 生 银 行 大 厦 3 4 楼 、 3 6 楼 及 上 海 市 浦
东 南 路 5 2 8 号 证 券 大 厦 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 慧 敏
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 5 8 6 4 4
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 2 8 8 8 0
联 系 人 : 叶 馨 雯
网 址 : w w w . h a n g s e n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 8 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 8 、 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 8
( 2 9 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 0
传 真 : 0 5 9 5 - 2 2 5 7 8 8 7 1
联 系 人 : 董 培 姗
网 址 : w w w . q z c c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
( 3 0 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 : 尹 伶
网 址 : w w w . t x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
( 3 1 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 陈 操
电 话 : 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
联 系 人 : 刘 宝 文
网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
( 3 2 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
电 话 : 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 : 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
联 系 人 : 吴 卫 东
网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 、 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
( 3 3 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 8 0
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 : 张 裕
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
( 3 4 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
联 系 人 : 童 彩 平
网 址 : w w w . z l f u n d . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
( 3 5 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8 - 7 0 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 : 潘 世 友
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
( 3 6 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 2
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 3 5
传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 : 胡 锴 隽
网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
( 3 7 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 1 号 环 球 金 融 中 心 西 塔 1 4 层
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
电 话 : 1 8 2 0 5 7 1 2 2 4 8
联 系 人 : 韩 爱 彬
网 址 : w w w . a n t f o r t u n e . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 8 8
( 3 8 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
联 系 人 : 黄 辉
网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
( 3 9 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 0 2 4 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 3
联 系 人 : 胡 璇
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
( 4 0 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 : 翟 飞 飞
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
( 4 1 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
联 系 人 : 曹 怡 晨
网 址 : h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
( 4 2 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 1 1 7 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 王 兴 吉
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 : 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
联 系 人 : 高 雪 超
网 址 : w w w . q i a n d a o j r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 4
( 4 3 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 9
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
联 系 人 : 张 晶 晶
网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
( 4 4 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
联 系 人 : 程 刚
网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
( 4 5 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 王 斐
电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
联 系 人 : 付 少 帅
网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 1 - 6 6 5 5
( 4 6 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 5
法 定 代 表 人 : 曾 革
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
联 系 人 : 鄢 萌 莎
网 址 : w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 7 - 7 8 9 9
( 4 7 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 梁 越
电 话 : 1 3 5 0 1 0 6 8 1 7 5
传 真 : 0 1 0 - 5 6 8 1 0 6 3 0
联 系 人 : 马 鹏 程
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8
( 4 8 ) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼
A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 : 华 建 强
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
联 系 人 : 马 文 静
网 址 : w w w . y i t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 5 - 5 8 1 1
( 4 9 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
联 系 人 : 丁 向 坤
网 址 : w w w . h c j i j i n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
( 5 0 ) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
电 话 : 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 : 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
联 系 人 : 魏 争
网 址 : w w w . n i u j i . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
( 5 1 ) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 - 6 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 1 0 号 楼
法 定 代 表 人 : 杨 纪 峰
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 0 - 2 1 2 3
联 系 人 : 陶 翰 辰
网 址 : w w w . z h i x i n - i n v . c o m
( 5 2 ) 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 信 息 大 厦 1 2 1 5 室
法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 7 9 转 6 0 4
传 真 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
联 系 人 : 潘 静 洁
网 址 : w w w . j f c t a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
( 5 3 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 9 层
法 定 代 表 人 : 丁 东 华
电 话 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 9 8 4
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
联 系 人 : 郭 宝 亮
网 址 : w w w . g o m e f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
( 5 4 ) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 : 申 健
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 5 3 6
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
联 系 人 : 王 悦 伟
网 址 : w w w . w g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
( 5 5 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科
研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总
部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 : 李 昭 琛
电 话 : 0 1 0 - 6 0 6 1 9 6 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 7 6 5 8 2
联 系 人 : 付 文 红
网 址 : w w w . x i n c a i . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
( 5 6 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 4 层 办 公 楼 二 座 4 1 4华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 8
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 4 层 办 公 楼 二 座 4 1 4
法 定 代 表 人 : 李 振
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 8 1 0 2 8 - 8 1 0
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 7 4 7 8 2
联 系 人 : 周 雯
网 址 : h t t p s : / / w w w . k s t r e a s u r e . c o m /
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 9 - 1 2 1 8
( 5 7 ) 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层
法 定 代 表 人 : 杨 健
电 话 : 1 8 6 1 0 5 0 8 3 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
联 系 人 : 赵 程 程
网 址 : w w w . p j f o r t u n e . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3
( 5 8 ) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
法 定 代 表 人 : 王 廷 富
电 话 : 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 : 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
联 系 人 : 姜 吉 灵
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
( 5 9 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
电 话 : 1 5 2 0 1 9 2 4 9 7 7
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2 9
联 系 人 : 兰 敏
网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 6 7 8 8
( 6 0 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 : 林 卓
电 话 : 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 3 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
联 系 人 : 姜 焕 洋
网 址 : w w w . h a o j i y o u j i j i n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9
( 6 1 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
联 系 人 : 陈 云 卉
网 址 : h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 3 9 9 9
( 6 2 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 黄 欣
电 话 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 1
传 真 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 2
联 系 人 : 戴 珉 微
网 址 : w w w . z z w e a l t h . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 0
( 6 3 ) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 房 2 层 2 2 2 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 房 2 层 2 2 2 单 元
法 定 代 表 人 : 胡 伟
电 话 : 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
传 真 : 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
联 系 人 : 姜 颖
网 址 : w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 8 - 0 7 0 7
( 6 4 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 刘 鹏 宇
电 话 : 1 8 9 3 8 6 4 4 4 2 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
联 系 人 : 马 力 佳
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
( 6 5 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 : 宁 博 宇
网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
( 6 6 ) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2 1 0 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 5 0 5 号 东 方 纯 一 大 厦 1 5 楼华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 1
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
电 话 : 1 3 6 7 1 7 8 8 3 0 3
传 真 : 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
联 系 人 : 刘 璐
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
( 6 7 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 2 1
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
联 系 人 : 吴 煜 浩
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
( 6 8 ) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 5 - 1 1 1 6 室 及 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 : T A N Y I K K U A N
电 话 : 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 7
传 真 : 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
联 系 人 : 叶 健
网 址 : w w w . i f a s t p s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
( 6 9 ) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层
法 定 代 表 人 : 钱 昊 旻
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 1 9
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 2
联 系 人 : 孙 雯
网 址 : w w w . j n l c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 9 0 9 - 9 9 8
( 7 0 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 : 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 十 八 号 院 京 东 集 团 总 部
法 定 代 表 人 : 江 卉
电 话 : 0 1 0 - 8 9 1 8 9 2 8 9 、 1 8 9 1 0 3 2 5 4 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 9 1 8 0 0 0 0
联 系 人 : 万 容
网 址 : h t t p : / / f u n d . j d . c o m /
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 1 8 、 4 0 0 - 0 9 8 - 8 5 1 1
( 7 1 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B 3 单 元 7 楼
法 定 代 表 人 : 赖 任 军
电 话 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传 真 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 9 9
联 系 人 : 张 烨
网 址 : w w w . j f z i n v . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 5 0 0 - 8 8 8
( 7 2 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
电 话 : 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
联 系 人 : 袁 永 姣
网 址 : h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 3
( 7 3 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、
1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
联 系 人 : 洪 诚
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
( 7 4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 : 芮 敏 祺
网 址 : w w w . g t j a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 1
( 7 5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 : 权 唐
网 址 : w w w . c s c . c o m . c n
( 7 6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 4
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 : 周 杨
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
( 7 7 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 : 黄 健
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 5
( 7 8 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )
办 公 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、
4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 : 黄 岚
网 址 : w w w . g f . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
( 7 9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 5
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 : 陈 忠
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 8 0 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 共 炎
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 : 田 薇
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
( 8 1 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1
( 8 2 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 : 李 梅
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 5 9 9
联 系 人 : 钱 达 琛
网 址 : w w w . h y s e c . c o m华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 6
( 8 3 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 : 兰 荣
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 : 谢 高 得
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
( 8 4 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 : 李 良
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
( 8 5 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 : 陈 剑 虹
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
( 8 6 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 7
法 定 代 表 人 : 吴 坚
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 : 张 煜
网 址 : w w w . s w s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6
( 8 7 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 : 赵 小 明
网 址 : w w w . x c s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
( 8 8 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
联 系 人 : 王 鑫
网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3
( 8 9 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 : 蔡 咏
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 2 5 7 0 1 2
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 2 7 2 1 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 8
联 系 人 : 祝 丽 萍
网 址 : w w w . g y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 8
( 9 0 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 : 蔡 霆
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
( 9 1 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 周 易
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 ( 深 圳 )
联 系 人 : 庞 晓 芸
网 址 : w w w . h t s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
( 9 2 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 : 张 治 国
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
3 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
( 9 3 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 : 吴 忠 超
网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 9 4 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 : 方 晓 丹
网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 0
( 9 5 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 尹 旭 航
电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联 系 人 : 唐 静
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
( 9 6 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 0
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系 人 : 郭 军 瑞
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
( 9 7 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联 系 人 : 李 春 芳
网 址 : w w w . c g w s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
( 9 8 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 : 刘 晨
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
( 9 9 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9 - 5 4 0 8华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 1
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 : 梁 微
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
( 1 0 0 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 : 安 岩 岩
网 址 : w w w . n e s c . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
( 1 0 1 ) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 步 国 旬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
传 真 : 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联 系 人 : 石 健
网 址 : w w w . n j z q . c o m . c n
( 1 0 2 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 龚 德 雄
电 话 : 0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联 系 人 : 张 瑾
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 2
( 1 0 3 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 : 董 祥
电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联 系 人 : 薛 津
网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 1 2 - 1 2 1 2
( 1 0 4 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 : 徐 欣
网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
( 1 0 5 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 1 1 1 7
传 真 : 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
联 系 人 : 石 静 武
网 址 : w w w . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
( 1 0 6 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 3
法 定 代 表 人 : 李 工
电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 6 6
传 真 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 : 甘 霖
网 址 : w w w . h a z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 8 、 4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8
( 1 0 7 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 : 牛 孟 宇
网 址 : w w w . g h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 3
( 1 0 8 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 7 、 2 8 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 : 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联 系 人 : 郭 磊
网 址 : w w w . c f z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 3 - 5 3 1 6
( 1 0 9 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 : 张 运 勇
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 4
联 系 人 : 李 荣 、 孙 旭
网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
( 1 1 0 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
电 话 : 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
联 系 人 : 程 月 艳 、 范 春 艳
网 址 : w w w . c c n e w . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 7 7
( 1 1 1 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联 系 人 : 黄 静
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
( 1 1 2 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 : 王 一 彦
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 5
( 1 1 3 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 钱 卫
电 话 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
传 真 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 : 王 炜 哲
网 址 : w w w . b o c i c h i n a . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
( 1 1 4 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 2 7 3
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 1 8 1
联 系 人 : 张 同 亮
网 址 : w w w . c n h t . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 9 6 - 6 1 8 8
( 1 1 5 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 : 马 跃 进
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
联 系 人 : 俞 驰
网 址 : w w w . g s z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
( 1 1 6 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 6
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
电 话 : 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
联 系 人 : 谢 国 梅
网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 8
( 1 1 7 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 天 山 区 文 艺 路 2 3 3 号 宏 源 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 李 季
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 5 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 1 3 6 0 5
联 系 人 : 唐 岚
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
( 1 1 8 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
联 系 人 : 吴 阳
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
( 1 1 9 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 : 卢 长 才
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 2 - 3 0 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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联 系 人 : 刘 军 辉
网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
( 1 2 0 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 5 4
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
联 系 人 : 毛 诗 莉
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
( 1 2 1 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 : 陆 涛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 : 马 贤 清
网 址 : w w w . j y z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8
( 1 2 2 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 : 王 宜 四
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系 人 : 戴 蕾
网 址 : w w w . s c s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 5
( 1 2 3 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 8
住 所 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 察 古 大 道 1 - 1 号 君 泰 国 际 B 栋 一 层 3 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 : 林 立
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 2 5 5 1 9 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 0
联 系 人 : 胡 倩
网 址 : w w w . c h i n a l i o n s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
( 1 2 4 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文 平
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 0 7 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联 系 人 : 刘 熠
网 址 : w w w . t e b o n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
( 1 2 5 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
电 话 : 0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传 真 : 0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联 系 人 : 刘 莹
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
( 1 2 6 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
4 9
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
联 系 人 : 张 腾
网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
( 1 2 7 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联 系 人 : 李 昕 田
网 址 : w w w . h l z q g s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
( 1 2 8 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 金 立 群
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联 系 人 : 罗 春 蓉 、 武 明 明
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
( 1 2 9 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 8 1 8 3 2 9
联 系 人 : 夏 吉 慧
网 址 : w w w . c t s e c . c o m华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 0
客 户 服 务 电 话 : 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
( 1 3 0 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 : 刘 毅
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
( 1 3 1 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 3 3 1 1 9 5
联 系 人 : 彭 莲
网 址 : w w w . l x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
( 1 3 2 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 1 9
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联 系 人 : 刘 爽
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
( 1 3 3 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 1
办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
( 1 3 4 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联 系 人 : 李 微
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
( 1 3 5 ) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
电 话 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 2 7 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 3 8 2
联 系 人 : 郝 俊 杰
网 址 : w w w . h x z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 6 - 6 3 6 6
( 1 3 6 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 1 7 、 1 8 5 0 0 5 0 5 2 3 5华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 2
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
联 系 人 : 唐 昌 田
网 址 : w w w . t p y z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
( 1 3 7 ) 青 岛 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 香 港 东 路 1 0 9 号
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 香 港 东 路 1 0 9 号
法 定 代 表 人 : 刘 仲 生
电 话 : 0 5 3 2 - 6 6 9 5 7 2 2 8
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 9 3 3 7 3 0
联 系 人 : 李 洪 姣
网 址 : w w w . q r c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 1 - 9 6 6 6 8 ( 全 国 ) 、 9 6 6 6 8 ( 青 岛 )
( 1 3 8 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 一 幢 二 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 李 一 梅
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 6 2 1 4
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 , 并
及 时 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 ( 网 点 ) 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 3
联 系 人 : 朱 威
( 三 ) 律 师 事 务 所
名 称 : 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 : 王 丽
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 2 6 8 2 8 8 8
传 真 : 0 1 0 - 5 2 6 8 2 9 9 9
联 系 人 : 李 娜
经 办 律 师 : 李 志 宏 、 李 娜
( 四 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室
执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
联 系 人 : 汤 骏
经 办 注 册 会 计 师 : 汤 骏 、 马 剑 英
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 华 夏 货 币 市 场 基 金 。
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 别 : 契 约 型 开 放 式 。
六 、 基 金 份 额 的 类 别 设 置
( 一 ) 基 金 份 额 的 类 别
本 基 金 根 据 投 资 者 申 购 本 基 金 的 金 额 , 对 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 4
售 服 务 费 用 , 因 此 形 成 不 同 的 基 金 份 额 类 别 。 本 基 金 设 A 级 和 B 级 两 类 基 金 份 额 , 两 类 基
金 份 额 单 独 设 置 基 金 代 码 , 并 分 别 公 布 每 万 份 基 金 净 收 益 、 七 日 年 化 收 益 率 。
( 二 ) 基 金 份 额 类 别 的 限 制
份 额 类 别 A 级 份 额 B 级 份 额
首 次 申 购 最 低 金 额 直 销 机 构 或 华 夏 财 富 : 1 0 . 0 0 元
代 销 机 构 : 1 , 0 0 0 . 0 0 元
5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元
追 加 申 购 最 低 金 额 直 销 机 构 或 华 夏 财 富 : 1 0 . 0 0 元
代 销 机 构 : 1 , 0 0 0 . 0 0 元
直 销 机 构 或 华 夏 财 富 : 1 0 . 0 0 元
代 销 机 构 : 1 , 0 0 0 . 0 0 元
单 笔 赎 回 最 低 份 额 直 销 机 构 或 华 夏 财 富 : 1 0 . 0 0 份
代 销 机 构 : 1 0 0 . 0 0 份
直 销 机 构 或 华 夏 财 富 : 1 0 . 0 0 份
代 销 机 构 : 1 0 0 . 0 0 份
年 销 售 服 务 费 率 0 . 2 5 % 0 . 0 1 %
( 三 ) 基 金 份 额 的 自 动 升 降 级
1 、 若 本 基 金 A 级 基 金 份 额 持 有 人 单 个 基 金 账 户 内 , 在 同 时 销 售 本 基 金 A 级 和 B 级 基
金 份 额 的 销 售 机 构 合 计 保 留 的 基 金 份 额 达 到 或 超 过 5 0 0 万 份 时 , 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 自 动
将 该 部 分 A 级 基 金 份 额 升 级 为 B 级 基 金 份 额 。
2 、 若 本 基 金 B 级 基 金 份 额 持 有 人 单 个 基 金 账 户 内 , 在 同 时 销 售 本 基 金 A 级 和 B 级 基
金 份 额 的 销 售 机 构 合 计 保 留 的 基 金 份 额 低 于 5 0 0 万 份 时 , 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 自 动 将 该 部
分 B 级 基 金 份 额 降 级 为 A 级 基 金 份 额 。
3 、 投 资 者 需 注 意 , 登 记 结 算 机 构 仅 针 对 投 资 者 在 同 时 销 售 本 基 金 A 级 和 B 级 基 金 份 额
的 销 售 机 构 内 的 基 金 份 额 进 行 升 降 级 的 判 断 和 自 动 升 降 级 处 理 , 若 销 售 机 构 仅 销 售 A 级 份
额 或 B 级 份 额 , 则 投 资 者 在 该 机 构 内 的 基 金 份 额 不 参 与 升 降 级 的 判 断 和 处 理 。
( 四 ) 重 要 提 示
1 、 投 资 者 实 际 获 得 的 基 金 份 额 类 别 以 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 根 据 上 述 业 务 规 则 确 认 的
基 金 份 额 类 别 为 准 。
2 、 本 基 金 A 级 、 B 级 基 金 份 额 的 基 金 代 码 不 同 , 投 资 者 在 提 交 赎 回 等 交 易 申 请 时 , 应
正 确 填 写 基 金 份 额 的 代 码 , 因 错 误 填 写 基 金 代 码 所 造 成 的 赎 回 等 交 易 申 请 确 认 失 败 的 后 果 由
投 资 者 自 行 承 担 。
3 、 若 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 在 某 一 开 放 日 对 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 进 行 了 升 降 级 处 理 ,
则 投 资 者 在 该 日 对 升 降 级 前 的 基 金 份 额 提 交 的 赎 回 、 转 换 转 出 及 转 托 管 ( 若 有 ) 等 申 请 可 确华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 5
认 失 败 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 的 情 况 下 , 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 , 或 者 调 整
现 有 基 金 份 额 类 别 设 置 及 各 类 别 的 费 率 水 平 、 数 额 限 制 、 相 关 规 则 和 各 类 基 金 份 额 的 具 体 销
售 机 构 , 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等 , 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 披 露 。
七 、 基 金 的 投 资 目 标
在 保 持 安 全 性 、 高 流 动 性 的 前 提 下 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 回 报 。
八 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 货 币 市 场 工 具 , 主 要 包 括 以 下 : 现 金 , 期 限 在 1 年 以 内 ( 含
1 年 ) 的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存 单 , 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7
天 ) 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 、 资 产 支 持 证 券 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 、 中 国
人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
结 合 货 币 市 场 利 率 的 预 测 与 现 金 需 求 安 排 , 采 取 现 金 流 管 理 策 略 进 行 货 币 市 场 工 具 投
资 , 以 便 在 保 证 基 金 资 产 的 安 全 性 和 流 动 性 的 基 础 上 , 获 得 较 高 的 收 益 。
研 判 货 币 市 场 利 率 : 货 币 市 场 利 率 预 测 是 进 行 货 币 市 场 投 资 的 基 础 , 本 基 金 建 立 利 率 分
析 系 统 , 通 过 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 走 势 、 央 行 的 货 币 政 策 以 及 公 开 市 场 操 作 、 市 场 资 金 面 的
宽 松 程 度 等 对 货 币 市 场 利 率 的 走 势 进 行 预 测 。
根 据 货 币 市 场 利 率 水 平 的 预 测 确 定 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 。 当 预 测 货 币 市 场 利 率 上 升 时 ,
适 当 缩 短 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 , 预 测 利 率 水 平 降 低 时 , 适 当 延 长 投 资 组 合 的 剩 余 期 限 。
平 均 剩 余 期 限 决 定 了 组 合 的 风 险 收 益 水 平 , 本 基 金 的 平 均 剩 余 期 限 控 制 在 1 2 0 天 之 内 , 平 均
剩 余 存 续 期 不 得 超 过 2 4 0 天 。
基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 和 平 均 剩 余 存 续 期 限 的 计 算 方 法 参 照 《 货 币 市 场 基 金 监 督 管
理 办 法 》 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 对 剩 余 期 限 或 剩 余 存 续 期 限 计
算 方 法 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 6
结 合 收 益 率 曲 线 的 研 究 进 行 利 率 期 限 结 构 管 理 , 确 定 组 合 期 限 结 构 的 分 布 方 式 , 合 理 配
置 不 同 期 限 品 种 的 配 置 比 例 。
在 确 定 组 合 剩 余 期 限 和 期 限 结 构 分 布 的 基 础 上 , 根 据 各 品 种 的 流 动 性 、 收 益 性 以 及 信 用
风 险 等 确 定 各 子 类 资 产 的 配 置 权 重 , 即 确 定 短 期 债 券 、 央 行 票 据 、 回 购 以 及 现 金 等 资 产 的 比
例 。
采 取 现 金 流 管 理 策 略 , 在 动 态 分 析 、 规 划 、 测 算 组 合 内 生 现 金 流 、 申 购 赎 回 净 现 金 流 的
基 础 上 , 合 理 配 置 和 动 态 调 整 组 合 现 金 流 。 在 满 足 日 常 流 动 性 要 求 的 基 础 上 , 最 大 限 度 减 少
冲 击 成 本 , 实 现 组 合 流 动 性 要 求 和 收 益 率 期 望 的 合 理 配 置 。
运 用 系 统 化 的 量 化 分 析 策 略 , 寻 求 无 风 险 的 套 利 机 会 , 在 规 避 市 场 波 动 的 同 时 获 取 更 高
的 投 资 收 益 。
本 基 金 将 本 着 谨 慎 性 原 则 投 资 资 产 支 持 证 券 , 按 照 资 产 支 持 证 券 定 价 模 型 对 资 产 支 持 证
券 进 行 定 价 , 通 过 持 续 的 信 用 评 级 分 析 和 跟 踪 、 量 化 模 型 评 估 、 投 资 限 额 控 制 等 方 法 对 资 产
支 持 证 券 投 资 进 行 有 效 的 风 险 评 估 和 控 制 , 并 在 此 基 础 上 提 高 组 合 收 益 。 基 金 管 理 人 将 综 合
运 用 久 期 管 理 、 个 券 选 择 、 信 用 产 品 交 易 策 略 等 各 种 策 略 , 精 选 品 种 , 为 基 金 份 额 持 有 人 获
取 长 期 稳 定 收 益 。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本 基 金 以 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 税 后 收 益 率 作 为 业 绩 比 较 基 准 。 “ 一 年 期
定 期 存 款 收 益 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。
在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 的 情 况 下 , 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投 资 政 策 , 确 定
变 更 业 绩 比 较 基 准 , 并 及 时 公 告 。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 投 资 于 货 币 市 场 工 具 , 属 于 低 风 险 品 种 。
十 二 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
以 下 内 容 摘 自 本 基 金 2 0 1 7 年 第 1 季 度 报 告 :
“ 5 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 7
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 固 定 收 益 投 资 4 , 4 7 7 , 4 4 6 , 7 1 6 . 2 7 5 4 . 2 9
其 中 : 债 券 4 , 4 7 7 , 4 4 6 , 7 1 6 . 2 7 5 4 . 2 9
资 产 支 持 证 券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 7 1 2 , 8 0 1 , 8 6 9 . 2 0 8 . 6 4
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 , 0 0 2 , 5 6 7 , 3 7 8 . 3 5 3 6 . 4 1
4 其 他 各 项 资 产 5 4 , 4 5 5 , 5 0 9 . 7 6 0 . 6 6
5 合 计 8 , 2 4 7 , 2 7 1 , 4 7 3 . 5 8 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 ( % )
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 6 . 0 8
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 -
序 号 项 目 金 额
占 基 金 资 产 净 值
的 比 例 ( % )
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 7 1 5 , 3 2 2 , 8 4 7 . 0 0 9 . 5 0
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - -
注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额
占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 的 说 明
在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 2 0 % 。
5 . 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
5 . 3 . 1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 7 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 8 4
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 2 8
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 2 0 天 情 况 说 明
在 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 2 0 天 的 情 况 。
5 . 3 . 2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序 号 平 均 剩 余 期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资
产 净 值 的 比 例 ( % )
各 期 限 负 债 占 基 金
资 产 净 值 的 比 例
( % )华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 8
1 3 0 天 以 内 1 2 . 4 2 9 . 5 0
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债
- -
2 3 0 天 ( 含 ) — 6 0 天 1 2 . 0 2 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债
- -
3 6 0 天 ( 含 ) — 9 0 天 7 2 . 8 3 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债
- -
4 9 0 天 ( 含 ) — 1 2 0 天 5 . 6 8 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债
- -
5 1 2 0 天 ( 含 ) — 3 9 7 天 ( 含 ) 5 . 8 8 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债
- -
合 计 1 0 8 . 8 5 9 . 5 0
5 . 4 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 2 4 0 天 情 况 说 明
在 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 限 超 过 2 4 0 天 的 情 况 。
5 . 5 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 国 家 债 券 1 1 9 , 2 8 4 , 6 8 8 . 1 6 1 . 5 8
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 4 3 9 , 4 9 4 , 8 2 0 . 6 9 5 . 8 4
其 中 : 政 策 性 金 融 债 4 3 9 , 4 9 4 , 8 2 0 . 6 9 5 . 8 4
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 同 业 存 单 3 , 9 1 8 , 6 6 7 , 2 0 7 . 4 2 5 2 . 0 6
8 其 他 - -
9 合 计 4 , 4 7 7 , 4 4 6 , 7 1 6 . 2 7 5 9 . 4 9
1 0
剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮 动 利
率 债 券
- -
5 . 6 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
5 9
1 1 1 1 7 0 9 1 2 1
1 7 浦 发 银 行
C D 1 2 1
5 , 7 0 0 , 0 0 0 5 6 3 , 8 1 9 , 8 0 0 . 7 0 7 . 4 9
2 1 1 1 7 1 5 0 7 7
1 7 民 生 银 行
C D 0 7 7
5 , 0 0 0 , 0 0 0 4 9 4 , 5 7 8 , 7 7 2 . 5 4 6 . 5 7
3 1 1 1 7 2 0 0 4 8
1 7 广 发 银 行
C D 0 4 8
4 , 0 0 0 , 0 0 0 3 9 5 , 6 5 3 , 9 3 4 . 0 8 5 . 2 6
4 1 1 1 7 2 0 0 4 9
1 7 广 发 银 行
C D 0 4 9
3 , 3 0 0 , 0 0 0 3 2 6 , 4 5 9 , 0 9 4 . 4 0 4 . 3 4
5 1 1 1 7 1 7 0 3 1
1 7 光 大 银 行
C D 0 3 1
3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 8 , 0 3 5 , 6 5 4 . 2 9 3 . 9 6
6 1 1 1 7 0 9 0 8 4
1 7 浦 发 银 行
C D 0 8 4
3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 7 , 3 4 0 , 3 7 7 . 1 4 3 . 9 5
7 1 1 1 7 1 7 0 7 5
1 7 光 大 银 行
C D 0 7 5
3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 3 , 3 8 3 , 5 0 8 . 0 7 3 . 9 0
8 1 1 1 7 0 8 0 3 8
1 7 中 信 银 行
C D 0 3 8
2 , 9 0 0 , 0 0 0 2 8 8 , 1 0 1 , 1 3 6 . 4 9 3 . 8 3
9 1 1 1 7 1 5 0 7 8
1 7 民 生 银 行
C D 0 7 8
2 , 1 0 0 , 0 0 0 2 0 7 , 7 4 7 , 6 8 1 . 8 2 2 . 7 6
1 0 1 1 1 7 2 0 0 5 2
1 7 广 发 银 行
C D 0 5 2
2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 7 , 8 7 2 , 7 1 0 . 8 2 2 . 6 3
5 . 7 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项 目 偏 离 情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的 次 数 0 次
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 0 3 %
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 - 0 . 0 3 %
报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 0 1 %
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 2 5 % 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 2 5 % 的 情 况 。
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 5 % 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 5 % 的 情 况 。
5 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 9 投 资 组 合 报 告 附 注
5 . 9 . 1 基 金 计 价 方 法 说 明
鉴 于 货 币 市 场 基 金 的 特 性 , 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 算 基 金 资 产 净 值 , 即 本 基 金 按 持
有 债 券 投 资 的 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 应 收 利 息 , 并 按 实 际 利 率 法 在 其 剩 余 期 限 内 摊 销
其 买 入 时 的 溢 价 或 折 价 , 以 摊 余 的 成 本 计 算 基 金 资 产 净 值 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 0
为 了 避 免 采 用 摊 余 成 本 法 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 按 市 场 利 率 或 交 易 市 价 计 算 的 基 金 资
产 净 值 发 生 重 大 偏 离 , 从 而 对 基 金 持 有 人 的 利 益 产 生 稀 释 或 不 公 平 的 结 果 , 基 金 管 理 人 采 用
“ 影 子 定 价 ” , 即 于 每 一 计 价 日 采 用 市 场 利 率 和 交 易 价 格 对 基 金 持 有 的 计 价 对 象 进 行 重 新 评
估 , 当 基 金 资 产 净 值 与 其 他 可 参 考 公 允 价 值 指 标 产 生 重 大 偏 离 的 , 应 按 其 他 公 允 价 值 指 标 对
组 合 的 账 面 价 值 进 行 调 整 , 调 整 差 额 确 认 为 “ 公 允 价 值 变 动 损 益 ” , 并 按 其 他 公 允 价 值 指 标
进 行 后 续 计 量 。 如 基 金 份 额 净 值 恢 复 至 1 . 0 0 元 , 可 恢 复 使 用 摊 余 成 本 法 估 算 公 允 价 值 。 如
有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 规 定 不 能 客 观 反 映 基 金 资 产 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 , 在 与 基 金 托 管 人 商 议 后 , 按 最 能 反 映 基 金 资 产 公 允 价 值 的 方 法 估 值 。
5 . 9 . 2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 , 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十
名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、
处 罚 的 情 形 。
5 . 9 . 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 8 , 6 5 7 . 4 8
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 1 6 , 2 3 9 , 2 2 2 . 4 2
4 应 收 申 购 款 3 8 , 2 0 7 , 6 2 9 . 8 6
5 其 他 应 收 款 -
6 待 摊 费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 5 4 , 4 5 5 , 5 0 9 . 7 6
5 . 9 . 4 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
5 . 9 . 4 . 1 本 报 告 期 内 没 有 需 特 别 说 明 的 证 券 投 资 决 策 程 序 。
5 . 9 . 4 . 2 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 ”
十 三 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 无 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 1
华 夏 货 币 A :
阶 段
份 额 净
值 收 益
率 ①
净 值 收 益
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 0 5 年 4 月 2 0 日 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
1 . 4 1 5 8 % 0 . 0 0 3 3 % 1 . 2 8 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 1 3 5 8 % 0 . 0 0 3 3 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
1 . 9 3 9 7 % 0 . 0 0 2 0 % 1 . 9 0 6 0 % 0 . 0 0 0 3 % 0 . 0 3 3 7 % 0 . 0 0 1 7 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
3 . 4 5 8 9 % 0 . 0 0 8 1 % 2 . 8 2 3 7 % 0 . 0 0 1 9 % 0 . 6 3 5 2 % 0 . 0 0 6 2 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
4 . 6 7 9 2 % 0 . 0 1 5 7 % 3 . 8 2 4 9 % 0 . 0 0 1 2 % 0 . 8 5 4 3 % 0 . 0 1 4 5 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 . 1 5 2 6 % 0 . 0 1 5 1 % 2 . 2 6 5 5 % 0 . 0 0 0 0 % - 0 . 1 1 2 9 % 0 . 0 1 5 1 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
2 . 1 3 4 4 % 0 . 0 0 7 9 % 2 . 3 0 4 1 % 0 . 0 0 0 3 % - 0 . 1 6 9 7 % 0 . 0 0 7 6 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
3 . 8 7 0 6 % 0 . 0 0 7 1 % 3 . 2 8 0 1 % 0 . 0 0 0 7 % 0 . 5 9 0 5 % 0 . 0 0 6 4 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
4 . 1 7 4 5 % 0 . 0 0 4 6 % 3 . 2 3 6 3 % 0 . 0 0 0 7 % 0 . 9 3 8 2 % 0 . 0 0 3 9 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
4 . 2 7 8 8 % 0 . 0 0 3 3 % 3 . 0 0 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 2 7 8 8 % 0 . 0 0 3 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
4 . 8 2 2 5 % 0 . 0 0 3 0 % 2 . 9 7 2 6 % 0 . 0 0 0 2 % 1 . 8 4 9 9 % 0 . 0 0 2 8 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
3 . 5 6 8 3 % 0 . 0 0 6 0 % 2 . 1 1 6 4 % 0 . 0 0 1 2 % 1 . 4 5 1 9 % 0 . 0 0 4 8 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
2 . 4 5 4 8 % 0 . 0 0 1 7 % 1 . 5 0 4 1 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 9 5 0 7 % 0 . 0 0 1 7 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
0 . 8 5 8 7 % 0 . 0 0 1 4 % 0 . 3 6 9 9 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 4 8 8 8 % 0 . 0 0 1 4 %
华 夏 货 币 B :
阶 段
份 额 净
值 收 益
率 ①
净 值 收 益
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 年 1 2 月 1 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
0 . 2 4 1 9 % 0 . 0 0 4 5 % 0 . 1 7 2 1 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 0 6 9 8 % 0 . 0 0 4 5 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
4 . 5 2 9 6 % 0 . 0 0 3 3 % 3 . 0 0 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 5 2 9 6 % 0 . 0 0 3 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
5 . 0 7 4 1 % 0 . 0 0 3 0 % 2 . 9 7 2 6 % 0 . 0 0 0 2 % 2 . 1 0 1 5 % 0 . 0 0 2 8 %华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 2
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
3 . 8 1 7 7 % 0 . 0 0 6 0 % 2 . 1 1 6 4 % 0 . 0 0 1 2 % 1 . 7 0 1 3 % 0 . 0 0 4 8 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
2 . 7 0 1 4 % 0 . 0 0 1 7 % 1 . 5 0 4 1 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 1 9 7 3 % 0 . 0 0 1 7 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
0 . 9 1 8 1 % 0 . 0 0 1 4 % 0 . 3 6 9 9 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 5 4 8 2 % 0 . 0 0 1 4 %
十 四 、 费 用 概 览
( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
基 金 管 理 人 的 管 理 费 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 、 基 金 销 售 服 务 费 、 证 券 交 易 费 用 、 基 金 合
同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相
关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 3 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 3 3 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ,
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
3 、 其 他 相 关 的 基 金 运 作 费 用 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支
付 , 列 入 当 期 基 金 费 用 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 资 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 。 当 基 金 持 有 的 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 3
策 性 金 融 债 券 以 及 5 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 低 于 5 % 且
偏 离 度 为 负 时 , 为 确 保 基 金 平 稳 运 作 , 避 免 诱 发 系 统 性 风 险 , 基 金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人
协 商 后 , 对 当 日 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 1 % 以 上 的 赎 回 申 请
征 收 1 % 的 强 制 赎 回 费 用 , 并 将 上 述 赎 回 费 用 全 额 计 入 基 金 财 产 , 但 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管
人 协 商 确 认 上 述 做 法 无 益 于 基 金 利 益 最 大 化 的 情 形 除 外 。
2 、 基 金 销 售 服 务 费
本 基 金 A 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 2 5 % , 本 基 金 B 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务
费 年 费 率 为 0 . 0 1 % 。
各 类 别 基 金 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 :
H = E × R ÷ 当 年 天 数
H 为 各 类 别 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 各 类 别 基 金 份 额 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
R 为 各 类 别 基 金 份 额 适 用 的 基 金 销 售 服 务 费 率
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付
指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出 , 经 登 记 结 算 机 构
分 别 支 付 给 各 个 基 金 销 售 机 构 。
3 、 基 金 转 换 费 用
( 1 ) 基 金 转 换 费 : 无 。
( 2 ) 转 出 基 金 费 用 : 按 转 出 基 金 赎 回 时 应 收 的 赎 回 费 收 取 , 如 该 部 分 基 金 采 用 后 端 收
费 模 式 购 买 , 除 收 取 赎 回 费 外 , 还 需 收 取 赎 回 时 应 收 的 后 端 申 购 费 。 转 换 金 额 指 扣 除 赎 回 费
与 后 端 申 购 费 ( 若 有 ) 后 的 余 额 。
( 3 ) 转 入 基 金 费 用 : 转 入 基 金 申 购 费 用 根 据 适 用 的 转 换 情 形 收 取 , 详 细 如 下 :
① 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 一 。
② 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 4
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 二 。
③ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 三 。
④ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 四 。
⑤ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 五 。
⑥ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 转 入 基 金 申 购 费 用 - 转 出 基 金 申 购 费 用 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 六 。
⑦ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 七 。
⑧ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 八 。
⑨ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 九 。
⑩ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 后 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 一 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 二 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 6
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 三 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 固 定 费 用 - 转 换 金 额 × 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 四 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 后 端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持
有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 五 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 六 。
? 对 于 多 笔 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 份 额 转 出 情 况 的 补 充 说 明
上 述 为 处 理 申 ( 认 ) 购 时 间 不 同 的 多 笔 基 金 份 额 转 出 的 情 况 , 对 转 出 不 收 取 申 购 费 用 的
基 金 的 持 有 时 间 规 定 如 下 :
( i ) 对 于 货 币 型 基 金 和 不 收 取 赎 回 费 用 的 债 券 型 基 金 ( 目 前 包 括 华 夏 债 券 C ) , 每 当 有
基 金 新 增 份 额 时 , 均 调 整 持 有 时 间 , 计 算 方 法 如 下 :
调 整 后 的 持 有 时 间 = 原 持 有 时 间 × 原 份 额 / ( 原 份 额 + 新 增 份 额 )
( i i ) 对 于 除 上 述 ( i ) 之 外 的 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 , 其 持 有 时 间 为 本 次 转 出 委 托 中 多华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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笔 份 额 的 加 权 平 均 持 有 时 间 。
( 4 ) 上 述 费 用 另 有 优 惠 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 基 金 转 换 的 有 关 业 务 规 则 。
( 5 ) 业 务 举 例
例 一 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲 基 金
基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 8 8 . 0 6
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 5 . 9 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 3 . 8 9
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 8 . 4 6
例 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 三 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费
基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0
元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
6 9
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 9 6 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 9 6 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 , 0 3 4 . 8 0
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 . 1 6
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 , 0 2 0 . 6 4
例 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基 金 乙 。
T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基
金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 5 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 6 2 . 3 3
例 五 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 2 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 乙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 0
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 丙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 0 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲
基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 乙 基 金 适 用
的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 1
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金 适
用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 七 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费
基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 、 乙 基
金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用
赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 2
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例 八 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基
金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。
甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例 九 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收 费 模 式 ) ,
转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前
端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 6 8 . 7 1
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 5 . 8 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 3
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 8 9 9 . 0 1
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 9 0 3 . 5 0
例 十 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收
费 模 式 ) , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。
甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0
元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例 十 一 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 期 为 3
年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为
1 . 0 % , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确
认 成 功 。 申 购 当 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费
用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 5 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 7 . 3 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 5
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 8 5 5 . 0 7
若 投 资 者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 2 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回
金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( O ) 8 5 5 . 0 7
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( P ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( Q = O * P ) 1 , 1 1 1 . 5 9
赎 回 费 率 ( R ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( S = Q * R ) 5 . 5 6
适 用 后 端 申 购 费 率 ( T ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( U = O * M * T / ( 1 + T ) ) 1 5 . 2 1
赎 回 金 额 ( V = Q - S - U ) 1 , 0 9 0 . 8 2
例 十 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 3 年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取
申 购 费 用 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 申 购 当 日 甲 基 金 基
金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 0 % 。 则 转
出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 6 . 8 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 7 8 8 . 7 4
例 十 三 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 1 4 6 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转
入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服 务
费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 申 购 费 率 为 2 . 0 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 6
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 %
收 取 的 申 购 费 率 ( H = G - F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
1 . 8 8 %
净 转 入 金 额 ( I = E / ( 1 + H ) ) 1 , 1 7 7 . 8 6
转 入 基 金 费 用 ( J = E - I ) 2 2 . 1 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( L = I / K ) 9 0 6 . 0 5
例 十 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 5 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ,
转 入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服
务 费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 固 定 申 购 费 5 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 用 ( G ) 5 0 0
转 入 基 金 费 用 ( H = G - E * F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
6 . 8 5
净 转 入 金 额 ( I = E - H ) 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = I / J ) 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例 十 五 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 不 收 取
申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、
1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 不 收 取 赎 回 费 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
7 7
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 3 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 0 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( J ) 8 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( L = J * K ) 1 , 0 4 0 . 0 0
赎 回 费 率 ( M ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( N = L * M ) 5 . 2 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( P = J * H * O / ( 1 + O ) ) 1 1 . 8 8
赎 回 金 额 ( Q = L - N - P ) 1 , 0 2 2 . 9 2
例 十 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用
基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 1 % 。
则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 1 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 1 . 3 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 6 5 . 8 0
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
华 夏 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券
投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法 》 、 《 华 夏 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 》 及 其 他 法 律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 6 年 1 2
月 2 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 内 容 如 下 :
( 一 ) 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 相 关 内 容 。华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要
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( 二 ) 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 相 关 内 容 。
( 三 ) 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 相 关 内 容 。
( 四 ) 更 新 了 “ 六 、 基 金 份 额 的 类 别 设 置 ” 中 的 相 关 内 容 。
( 五 ) 更 新 了 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 相 关 信 息 。
( 六 ) 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 的 投 资 ” 中 相 关 内 容 。
( 七 ) 更 新 了 “ 十 二 、 基 金 的 业 绩 ” , 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 , 并 经 托 管 人 复 核 。
( 八 ) 更 新 了 “ 二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 相 关 内 容 。
( 九 ) 更 新 了 “ 二 十 四 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来
涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 。
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 七 年 六 月 二 日